期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升測(cè)試卷第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶的具體業(yè)務(wù)操作等重要職能，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券公司主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理期貨交易所交易編碼申請(qǐng)與注銷的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，期貨公司并非直接通過(guò)期貨交易所為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：客戶是申請(qǐng)和使用交易編碼的主體，而不是辦理申請(qǐng)、注銷交易編碼的執(zhí)行主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。3、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。也就是說(shuō)當(dāng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%時(shí)，就會(huì)觸發(fā)預(yù)警機(jī)制，提醒相關(guān)方面關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)情況。所以本題正確答案選D。4、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問(wèn)題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及行為的定義，結(jié)合題干中營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某的具體行為來(lái)進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：挪用客戶保證金是指期貨公司相關(guān)人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行期貨交易等操作的行為。在本題中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用客戶存入準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易但未實(shí)際交易的5000萬(wàn)元資金，以自己的名義買進(jìn)多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常指違反相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)等操作。而題干中并沒有體現(xiàn)出王某對(duì)客戶保證金進(jìn)行了劃轉(zhuǎn)的行為，所以B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：收取保證金不入賬是指期貨公司在收取客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將這筆資金記錄入賬。題干中客戶存入了5000萬(wàn)元，并沒有提及保證金是否入賬的問(wèn)題，重點(diǎn)在于王某擅自使用了這筆資金，所以C選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶委托進(jìn)行期貨交易時(shí)，沒有遵循相關(guān)規(guī)定和程序。本題中客戶一直沒有進(jìn)行交易，不存在不按規(guī)定接受客戶委托的情況，而是王某擅自挪用了客戶資金，所以D選項(xiàng)不符合。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。5、根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各協(xié)會(huì)及機(jī)構(gòu)的職責(zé)來(lái)判斷對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行的是行政監(jiān)管，并非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。它主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，重點(diǎn)在于證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)方面，并非針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它會(huì)根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)是在民政部登記注冊(cè)的全國(guó)性非營(yíng)利社會(huì)團(tuán)體，是中國(guó)銀行業(yè)自律組織。其主要針對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理，與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員的自律管理無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。6、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉(cāng)，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉(cāng)，共損失6萬(wàn)元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說(shuō)法正確的是（）。

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單這一行為確實(shí)存在，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無(wú)可用保證金時(shí)，允許客戶進(jìn)行交易，其本身存在明顯過(guò)錯(cuò)。通常情況下，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因?yàn)槭菍O某主動(dòng)要求就判定孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，且透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，要根據(jù)雙方的過(guò)錯(cuò)程度來(lái)確定賠償責(zé)任。孫某主動(dòng)要求透支交易也存在一定過(guò)錯(cuò)，不應(yīng)讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C孫某在賬戶沒有可用保證金時(shí)，期貨公司經(jīng)理趙某考慮其是老客戶而同意其買進(jìn)合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過(guò)錯(cuò)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬(wàn)元，80%即4.8萬(wàn)元，所以期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D判斷是否構(gòu)成透支交易不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報(bào)表上孫某是否虧欠保證金，而應(yīng)看在交易時(shí)客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)進(jìn)行交易，這已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。7、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結(jié)合選項(xiàng)來(lái)看，正確的罰款金額是3萬(wàn)元以下，故答案選A。"8、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)需向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交的文件掃描件。選項(xiàng)A，組織機(jī)構(gòu)代碼證是對(duì)中華人民共和國(guó)內(nèi)依法注冊(cè)、依法登記的機(jī)關(guān)、企、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和民辦非企業(yè)單位頒發(fā)一個(gè)在全國(guó)范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標(biāo)識(shí)，但在為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，其并非規(guī)定要求必須提交的掃描件。選項(xiàng)B，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)、個(gè)體工商戶等市場(chǎng)主體準(zhǔn)許從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的憑證，不過(guò)它不是期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)按規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交的掃描件。選項(xiàng)C，有效身份證明文件是明確身份信息的關(guān)鍵依據(jù)，期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，按照規(guī)定要求應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位行使相關(guān)權(quán)利和進(jìn)行相關(guān)事務(wù)處理，并非申請(qǐng)交易編碼時(shí)規(guī)定必須提交的掃描件。綜上，答案選C。9、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對(duì)客戶交易損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行時(shí)，對(duì)于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認(rèn)，否則應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促使期貨公司在交易過(guò)程中規(guī)范操作，明確交易指令依據(jù)。選項(xiàng)A，客戶通常不會(huì)在自身未下達(dá)指令且期貨公司無(wú)法證明交易依據(jù)其指令的情況下承擔(dān)損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任，主要責(zé)任在于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會(huì)一般是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下對(duì)投資者進(jìn)行救助等，并非在這種交易指令不明確導(dǎo)致客戶損失的常規(guī)情形下承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。10、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)

C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干信息，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A：當(dāng)交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤且少于指令數(shù)量時(shí)，期貨公司有責(zé)任補(bǔ)足或者賠償客戶因此遭受的直接損失，這是合理且符合讓期貨公司承擔(dān)交易后果原則的，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：若交易數(shù)量多于指令數(shù)量，多余部分會(huì)影響客戶原本的交易計(jì)劃和利益，按照規(guī)定這部分由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：當(dāng)交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，這體現(xiàn)了期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行指令后應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)后果，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定交易損失完全由期貨公司承擔(dān)，因?yàn)閾p失的構(gòu)成可能較為復(fù)雜，還可能存在市場(chǎng)波動(dòng)等其他因素，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。11、期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.國(guó)家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項(xiàng)，都需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。因此，當(dāng)期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家工商總局國(guó)家工商行政管理總局（現(xiàn)為國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊(cè)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)，承擔(dān)依法查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)的責(zé)任等。但對(duì)于期貨交易所解散的批準(zhǔn)并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。12、由（）建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息，屬于對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理及維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要內(nèi)容，因此由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案是合理且符合其職責(zé)定位的。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國(guó)統(tǒng)一證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項(xiàng)。13、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題考查當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)履行及監(jiān)管措施等方面作出了明確規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，依據(jù)該辦法，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，包括期貨交易場(chǎng)所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則等方面的內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)采取監(jiān)管措施的主要依據(jù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止以及日常運(yùn)營(yíng)管理等方面進(jìn)行規(guī)范，未專門針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施作出規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算、預(yù)警以及管理等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)的監(jiān)管依據(jù)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。14、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的相關(guān)法律處罰規(guī)定。《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。因此本題正確答案選B。15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》主要針對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為規(guī)范進(jìn)行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是對(duì)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要保障，所以屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識(shí)和技能，這有助于其為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準(zhǔn)則規(guī)范的重要方面。選項(xiàng)C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護(hù)市場(chǎng)秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所重點(diǎn)規(guī)范的內(nèi)容。該準(zhǔn)則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準(zhǔn)則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。16、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。在期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職責(zé)和功能。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等，雖然在行業(yè)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，但期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向其報(bào)告。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場(chǎng)主體的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司的這一重要人事變動(dòng)向其報(bào)告，有助于其及時(shí)掌握期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理情況，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策等，但在解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)上，董事會(huì)并非報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和管理，不是期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)需要報(bào)告的特定對(duì)象。綜上，答案選B。17、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。所以本題正確答案是B。18、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所需要對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時(shí)，需要綜合考慮多個(gè)因素。選項(xiàng)A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結(jié)算會(huì)員的資金實(shí)力和財(cái)務(wù)穩(wěn)健程度，但它并非是限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的直接關(guān)鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結(jié)算業(yè)務(wù)中的可靠性和信用狀況。選項(xiàng)B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結(jié)算會(huì)員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C：客戶情況客戶情況是結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶的相關(guān)狀況，如客戶數(shù)量、客戶質(zhì)量等?？蛻羟闆r主要影響的是結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)量和客戶管理方面，而不是結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的核心決定因素。選項(xiàng)D：資信情況資信情況反映了結(jié)算會(huì)員的信用狀況和信譽(yù)水平，是衡量其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任的能力和意愿的重要指標(biāo)。期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況，可以判斷其在結(jié)算業(yè)務(wù)中是否能夠按時(shí)、準(zhǔn)確地完成結(jié)算工作，是否存在違約風(fēng)險(xiǎn)等。因此，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。綜上，答案選D。19、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地的財(cái)政部門

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)的報(bào)送對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的書面說(shuō)明，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔(dān)行業(yè)自律管理等職責(zé)，并非接收該書面說(shuō)明的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司住所地的財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議報(bào)送工作無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。20、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易流程中，交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標(biāo)識(shí)與核心要素，它唯一對(duì)應(yīng)著客戶在期貨市場(chǎng)中的交易身份。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，按照規(guī)定需及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼，以確?？蛻粼谄谪浗灰紫到y(tǒng)中的身份信息及時(shí)更新，避免后續(xù)可能出現(xiàn)的交易混淆或錯(cuò)誤。而交易賬戶主要是客戶存放交易資金、進(jìn)行交易操作的載體，其注銷通常涉及與期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)的賬務(wù)清算等一系列程序，并非向期貨交易所申請(qǐng)注銷。結(jié)算編碼主要用于期貨公司與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的資金清算等業(yè)務(wù)往來(lái)，與客戶銷戶時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷的內(nèi)容并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。結(jié)算賬戶是客戶用于存放期貨交易結(jié)算資金的銀行賬戶，其注銷主要是客戶與銀行之間辦理相關(guān)手續(xù)，與向期貨交易所申請(qǐng)的事項(xiàng)無(wú)關(guān)。綜上，本題正確答案是A。21、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行（），經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取可能鼓勵(lì)其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵(lì)機(jī)制或措施。

A.適當(dāng)性義務(wù)

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務(wù)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)相關(guān)崗位從業(yè)人員應(yīng)履行的職責(zé)內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，適當(dāng)性義務(wù)是指經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，必須根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，確保所提供的產(chǎn)品或服務(wù)與投資者的情況相匹配。題干中明確提到經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要將適當(dāng)性工作履職情況等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，且不得采取鼓勵(lì)向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的措施，這充分說(shuō)明從業(yè)人員需要切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，正常展業(yè)強(qiáng)調(diào)的是業(yè)務(wù)的正常開展，但沒有突出與投資者合適性匹配這一關(guān)鍵要點(diǎn)，不符合題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，工作保密主要涉及對(duì)工作中涉及的信息進(jìn)行保密處理，與題干中關(guān)于適當(dāng)性工作以及不向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)的要求無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，熱情服務(wù)側(cè)重于服務(wù)的態(tài)度，而不是關(guān)于產(chǎn)品或服務(wù)與投資者是否適配的義務(wù)履行，并非題干所強(qiáng)調(diào)的核心內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。22、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時(shí)間規(guī)定。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間期限為20個(gè)工作日，故答案選D。"23、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)注冊(cè)資本的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。所以該題正確答案為C選項(xiàng)。24、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的定罪處罰依據(jù)。在同一案件中，當(dāng)成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重不同情形時(shí)，為體現(xiàn)罪責(zé)相適應(yīng)原則，應(yīng)按照處罰較重的數(shù)額來(lái)定罪處罰，這樣能更準(zhǔn)確地反映犯罪行為的社會(huì)危害性和行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)犯罪行為的懲處過(guò)輕，無(wú)法起到應(yīng)有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據(jù)和合理性。所以本題正確答案選B。"25、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時(shí)間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。26、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，（），恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A，誠(chéng)實(shí)守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的重要準(zhǔn)則。對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，意味著要秉持誠(chéng)實(shí)信用的態(tài)度，如實(shí)告知相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對(duì)交易各方負(fù)責(zé)、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽(yù)等表述相契合，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，保守秘密主要側(cè)重于對(duì)客戶信息、商業(yè)機(jī)密等的保護(hù)，雖然也是從業(yè)人員應(yīng)有的品質(zhì)，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是對(duì)交易各方負(fù)責(zé)以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項(xiàng)。選項(xiàng)C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強(qiáng)調(diào)的是遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，它是保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)的重要方面，但沒有直接體現(xiàn)出題干中“對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)”以及“珍惜和維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)”等核心要點(diǎn)。選項(xiàng)D，勤勉盡責(zé)側(cè)重于在工作中勤奮努力、認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行職責(zé)，但相比之下，誠(chéng)實(shí)守信更能全面涵蓋對(duì)交易各方負(fù)責(zé)以及維護(hù)行業(yè)和自身聲譽(yù)等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國(guó)人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，商業(yè)銀行是一個(gè)廣泛的概念，并非所有商業(yè)銀行都具備開立期貨保證金賬戶的資質(zhì)，所以不能籠統(tǒng)地說(shuō)期貨公司應(yīng)在商業(yè)銀行開立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等職責(zé)，并不從事為期貨公司開立期貨保證金賬戶這種具體業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，政策性銀行主要是為了貫徹國(guó)家特定的經(jīng)濟(jì)政策和意圖而設(shè)立，其業(yè)務(wù)通常與國(guó)家重大項(xiàng)目、特定產(chǎn)業(yè)等相關(guān)，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，這是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。28、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)A，資信情況是衡量結(jié)算會(huì)員信用狀況和履約能力的重要指標(biāo)，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況來(lái)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會(huì)員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風(fēng)險(xiǎn)，交易所限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)B，客戶情況主要是指結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會(huì)員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以不能作為限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況的一個(gè)重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強(qiáng)調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會(huì)員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。29、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)，同樣不具備指定交割倉(cāng)庫(kù)的職能，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、開展行業(yè)培訓(xùn)和交流等，并不參與交割倉(cāng)庫(kù)的指定工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進(jìn)行，期貨交易所可以指定交割倉(cāng)庫(kù)，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲(chǔ)安全等，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。30、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)。

A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之前部分持倉(cāng)

C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)所涵蓋的范圍?？蛻魧?duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著認(rèn)可了截至該日的整體交易狀況。因?yàn)榻灰资且粋€(gè)連續(xù)的過(guò)程，當(dāng)日結(jié)算結(jié)果是在之前所有持倉(cāng)和交易基礎(chǔ)上得出的，所以對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。選項(xiàng)B“該日之前部分持倉(cāng)”，只強(qiáng)調(diào)了部分持倉(cāng)情況，沒有涵蓋交易結(jié)算結(jié)果的全面信息，不完整，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果”，同樣只是部分內(nèi)容，不能代表客戶對(duì)整個(gè)交易狀況的確認(rèn)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果”，客戶在對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)時(shí)，是基于已經(jīng)發(fā)生的交易情況，無(wú)法對(duì)未來(lái)（該日之后）的持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。31、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對(duì)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查時(shí)間規(guī)定的掌握。根據(jù)該程序規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案是D。"32、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"33、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復(fù)印件

D.原件和復(fù)印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交單位客戶有效身份證明文件的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運(yùn)營(yíng)中有重要用途，且涉及保管風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，所以一般不會(huì)要求提交原件，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，掃描件既能夠清晰呈現(xiàn)有效身份證明文件的各項(xiàng)信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，復(fù)印件在清晰度和真實(shí)性驗(yàn)證方面較掃描件存在一定局限，可能無(wú)法準(zhǔn)確反映文件的原始內(nèi)容和特征，不利于準(zhǔn)確審核，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，提交原件本身存在問(wèn)題前面已經(jīng)闡述，并且結(jié)合掃描件已能滿足需求，無(wú)需再額外提交原件和復(fù)印件，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。34、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對(duì)本題各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。該機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)的客戶開戶等相關(guān)管理方面承擔(dān)著具體且重要的職責(zé)，對(duì)客戶開戶信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和客戶資金安全，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等自律管理工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，其主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負(fù)責(zé)客戶開戶管理的實(shí)施，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。35、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員職責(zé)代行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選A。"36、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的保存期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有義務(wù)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，并且保存期限不得少于20年。所以本題正確答案是D。37、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，但期貨公司任用相關(guān)人員是向其相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，規(guī)定明確是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并非向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，B選項(xiàng)不準(zhǔn)確，所以錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)告的對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。38、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬(wàn)元。對(duì)于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，已有交易經(jīng)歷，說(shuō)明其對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)是有一定認(rèn)知的。不能僅僅因?yàn)橐移谪浌窘?jīng)辦人員的這一操作問(wèn)題，就判定由乙期貨公司承擔(dān)王某的全部損失，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，這屬于工作中的失誤，但經(jīng)辦人員是代表乙期貨公司履行職務(wù)行為，其行為后果應(yīng)由公司承擔(dān)，而不是由經(jīng)辦人員個(gè)人承擔(dān)王某的虧損，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C王某已有在甲期貨公司從事期貨交易的經(jīng)歷，表明其對(duì)期貨交易的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)有一定了解。在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書簽字環(huán)節(jié)存在問(wèn)題，但這并不改變期貨交易本身存在風(fēng)險(xiǎn)且風(fēng)險(xiǎn)主要由投資者自行承擔(dān)的本質(zhì)。因此，王某的損失應(yīng)由其自身承擔(dān)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D介紹人只是起到了介紹王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)這一行為與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關(guān)系，不能要求介紹人承擔(dān)王某的損失，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。39、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營(yíng)利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)判斷對(duì)錯(cuò)。選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它不以營(yíng)利為目的，而是為了促進(jìn)期貨市場(chǎng)的公平、有序和高效運(yùn)行，保障期貨交易的正常進(jìn)行。所以該選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實(shí)行自律管理，通過(guò)制定一系列的交易規(guī)則、會(huì)員管理辦法等，對(duì)會(huì)員及其交易活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督，以維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。因此該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)C：期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時(shí)，會(huì)以自身的所有財(cái)產(chǎn)來(lái)對(duì)相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)。所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運(yùn)營(yíng)符合國(guó)家整體的監(jiān)管要求和市場(chǎng)發(fā)展需要。所以該選項(xiàng)描述正確。本題要求選擇描述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。40、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派主體。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，而非會(huì)員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)委派會(huì)員制期貨交易所的非會(huì)員理事，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院是國(guó)家最高行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理等重大事務(wù)，通常不會(huì)直接委派期貨交易所的非會(huì)員理事，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會(huì)員制期貨交易所的非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。41、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擁有任免首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)力。當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以根據(jù)實(shí)際情況免除其職務(wù)。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)運(yùn)作相關(guān)事宜，并不具備免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，其職責(zé)并不包括免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：如前文所述，期貨公司董事會(huì)有權(quán)任免首席風(fēng)險(xiǎn)官，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作時(shí)，董事會(huì)可以免除其職務(wù)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不直接干預(yù)期貨公司對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，投資結(jié)果受到多種因素的影響，包括市場(chǎng)波動(dòng)、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策變化等。期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計(jì)投資方案時(shí)，不能對(duì)客戶賬戶盈虧做出承諾或保證。因?yàn)檫@種承諾既不符合市場(chǎng)實(shí)際情況，也違反了相關(guān)的行業(yè)規(guī)定和職業(yè)道德要求。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)。一方面，可能會(huì)導(dǎo)致從業(yè)人員為了自身利益而過(guò)度交易，損害客戶的利益；另一方面，代理交易也可能引發(fā)利益沖突和法律糾紛。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突。例如，從業(yè)人員可能會(huì)利用自己的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，在個(gè)人交易中謀取不正當(dāng)利益，這對(duì)其他投資者是不公平的，也違反了行業(yè)的行為準(zhǔn)則。因此，期貨從業(yè)人員禁止以本人或者他人名義從事期貨交易。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，客戶在參與期貨交易前需要充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶做出理性的投資決策，保護(hù)客戶的利益。這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，也是符合行業(yè)規(guī)范的正確行為。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。43、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在整個(gè)行業(yè)的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。對(duì)于其權(quán)力機(jī)構(gòu)的確定，是行業(yè)組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的關(guān)鍵內(nèi)容。選項(xiàng)A，主任會(huì)議通常是負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)或特定事項(xiàng)的會(huì)議安排，并不具備作為期貨業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)力機(jī)構(gòu)的全面決策權(quán)和代表性，所以不能成為權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B，主席會(huì)議主要是協(xié)會(huì)高層領(lǐng)導(dǎo)之間針對(duì)重要事務(wù)進(jìn)行商議和探討的會(huì)議形式，同樣不具有廣泛的代表性，不能涵蓋協(xié)會(huì)全體成員的意志和利益，不能作為權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，由于其成員的特定性，不能全面代表期貨業(yè)協(xié)會(huì)所有會(huì)員的利益和意愿，無(wú)法充分體現(xiàn)協(xié)會(huì)的民主性和廣泛性，不符合權(quán)力機(jī)構(gòu)的要求。選項(xiàng)D，全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，涵蓋了期貨業(yè)協(xié)會(huì)的每一個(gè)會(huì)員，能夠充分匯聚全體會(huì)員的意見和建議，代表了整個(gè)協(xié)會(huì)的利益和意志，符合權(quán)力機(jī)構(gòu)廣泛代表性和權(quán)威性的特點(diǎn)，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。綜上，本題正確答案為D。44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項(xiàng)C，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)；選項(xiàng)D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，也不會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"45、自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，所以答案選B。"46、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過(guò)程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投訴人投訴人主要是提出相關(guān)訴求和反映問(wèn)題的一方，在申辯過(guò)程中，投訴人并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體。投訴人的職責(zé)更多是發(fā)起投訴，而不是在被投訴人的申辯環(huán)節(jié)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：調(diào)查人員調(diào)查人員的主要職責(zé)是對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查和收集證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯過(guò)程中，調(diào)查人員無(wú)需承擔(dān)主要舉證責(zé)任。調(diào)查人員的工作重點(diǎn)在于在調(diào)查階段獲取證據(jù)，以查明事實(shí)真相，而不是在當(dāng)事人申辯時(shí)承擔(dān)舉證的主要責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)事人在《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定的申辯過(guò)程中，當(dāng)事人為了維護(hù)自身合法權(quán)益，證明自己的主張和行為的合理性、合法性等，需要承擔(dān)主要的舉證責(zé)任。當(dāng)事人最了解自身的情況，有義務(wù)提供相應(yīng)的證據(jù)來(lái)支持自己的申辯觀點(diǎn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織，其主要職能是制定規(guī)則、監(jiān)管行業(yè)等，在當(dāng)事人申辯過(guò)程中，期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非舉證責(zé)任的承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。47、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A監(jiān)事會(huì)的重要職責(zé)之一就是對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會(huì)也不例外。檢查期貨交易所財(cái)務(wù)有助于確保交易所財(cái)務(wù)運(yùn)作的合規(guī)性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止財(cái)務(wù)違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財(cái)務(wù)屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為是監(jiān)事會(huì)的核心職責(zé)之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會(huì)需要監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，是否存在濫用職權(quán)、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運(yùn)營(yíng)和股東的合法權(quán)益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)作為公司治理結(jié)構(gòu)中的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，有權(quán)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案。通過(guò)向股東大會(huì)提出提案，監(jiān)事會(huì)可以將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、建議等傳達(dá)給股東大會(huì)，以推動(dòng)問(wèn)題的解決和交易所的改進(jìn)，所以向股東大會(huì)會(huì)議提出提案屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作通常是董事會(huì)或相關(guān)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并非監(jiān)事會(huì)的職權(quán)范圍。監(jiān)事會(huì)主要側(cè)重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)工作這一任務(wù)與監(jiān)督職能并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。48、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)注冊(cè)資本的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"49、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)。選項(xiàng)A，《中華人民共和國(guó)證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，《中華人民共和國(guó)民法通則》是中國(guó)對(duì)民事活動(dòng)中一些共同性問(wèn)題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場(chǎng)各方面活動(dòng)的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據(jù)上位法《期貨交易管理?xiàng)l例》，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。50、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進(jìn)行和投資者權(quán)益的關(guān)鍵因素，只有確保數(shù)據(jù)傳送安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問(wèn)題，維護(hù)交易秩序和市場(chǎng)穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：公正公正一般是指在處理事務(wù)、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側(cè)重于交易過(guò)程和規(guī)則的公平性，并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公平公平強(qiáng)調(diào)的是參與交易的各方在機(jī)會(huì)、地位等方面的平等，側(cè)重于市場(chǎng)環(huán)境和交易規(guī)則對(duì)所有參與者的平等對(duì)待，而不是數(shù)據(jù)傳送的特性，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：公開公開通常是指信息的透明，即相關(guān)信息要向市場(chǎng)參與者公開披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點(diǎn)沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.電話

B.書面

C.計(jì)算機(jī)

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查客戶下達(dá)交易指令的委托方式。在實(shí)際的交易活動(dòng)中，為了方便客戶下達(dá)交易指令，通常提供了多種委托方式。電話委托是較為傳統(tǒng)且常見的方式，客戶可以通過(guò)撥打特定號(hào)碼，按照語(yǔ)音提示或與客服人員溝通來(lái)下達(dá)交易指令，A選項(xiàng)正確。書面委托也是正規(guī)且有效的方式，客戶可以通過(guò)填寫相關(guān)的書面文件，如交易委托單等，明確表達(dá)自己的交易意愿和要求，B選項(xiàng)正確。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，計(jì)算機(jī)委托逐漸普及?？蛻艨梢允褂冒惭b了交易軟件的計(jì)算機(jī)，通過(guò)登錄交易系統(tǒng)，在軟件界面上進(jìn)行交易指令的輸入和提交，C選項(xiàng)正確。互聯(lián)網(wǎng)委托則進(jìn)一步拓展了交易的便捷性，客戶利用互聯(lián)網(wǎng)接入交易平臺(tái)，無(wú)論身處何地，只要有網(wǎng)絡(luò)連接，就能夠隨時(shí)隨地通過(guò)網(wǎng)頁(yè)或移動(dòng)應(yīng)用下達(dá)交易指令，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所列舉的方式均是客戶可以采用的委托方式來(lái)下達(dá)交易指令。2、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。

A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平

B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力

C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金

D.保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形。選項(xiàng)A“期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平”，這一情況主要影響的是期貨公司自身的財(cái)務(wù)狀況和潛在的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，與保障基金的繳納暫停條件并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。保障基金的設(shè)立是為了應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特定情況，而非因期貨公司自身的訴訟及負(fù)債問(wèn)題而暫停繳納。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B當(dāng)“期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力”時(shí)，期貨交易所和期貨公司自身面臨巨大的經(jīng)營(yíng)壓力和風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，要求其繼續(xù)繳納保障基金可能會(huì)加重其負(fù)擔(dān)，甚至影響其正常運(yùn)營(yíng)。所以這種情形下經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C“已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金”，這只是完成了上一年度的繳納義務(wù)，但不能作為暫停繳納當(dāng)前保障基金的依據(jù)。保障基金的繳納與否更多地與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和保障基金的總額覆蓋情況相關(guān)，而不是單純?nèi)Q于上一年度是否足額繳納。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D“保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)”，此時(shí)保障基金已經(jīng)能夠在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下為市場(chǎng)提供足夠的風(fēng)險(xiǎn)保障。繼續(xù)要求期貨交易所、期貨公司繳納保障基金可能會(huì)造成資金的冗余，因此經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題正確答案選BD。3、期貨公司辦理（）事項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.期貨公司破產(chǎn)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.期貨公司合并

D.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司破產(chǎn)當(dāng)期貨公司申請(qǐng)破產(chǎn)時(shí)，其涉及到復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)處理、客戶權(quán)益保障等多方面的問(wèn)題，需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格審查和監(jiān)管。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：變更業(yè)務(wù)范圍期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍是一項(xiàng)重大事項(xiàng)，可能會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力以及客戶利益產(chǎn)生重大影響。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要對(duì)其變更業(yè)務(wù)范圍的可行性、合規(guī)性等進(jìn)行全面評(píng)估，并且應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司合并期貨公司合并涉及到兩家或多家公司的資產(chǎn)整合、人員安置、業(yè)務(wù)調(diào)整等一系列復(fù)雜問(wèn)題，可能會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序產(chǎn)生影響。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要對(duì)合并的必要性、可行性、合規(guī)性等進(jìn)行深入審查，且應(yīng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，如果不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；如果涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此該選項(xiàng)不符合“2個(gè)月內(nèi)作出決定”的要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。4、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

A.資信證明

B.存單

C.信用證

D.票據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《中華人民共和國(guó)刑法》中關(guān)于銀行或其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)出具金融票證罪的相關(guān)規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。選項(xiàng)A資信證明，是指由銀行或其他金融機(jī)構(gòu)出具的足以證明他人資產(chǎn)、信用狀況的各種文件、憑證等，銀行工作人員違反規(guī)定出具該證明且情節(jié)嚴(yán)重的，符合上述犯罪情形。選項(xiàng)B存單，是銀行等金融機(jī)構(gòu)作為憑證向存款人出具的存款證明，違規(guī)出具存單且情節(jié)嚴(yán)重同樣構(gòu)成犯罪。選項(xiàng)C信用證，是銀行有條件保證付款的證書，是國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中常見的結(jié)算方式，銀行工作人員違規(guī)出具信用證且情節(jié)嚴(yán)重也會(huì)受到相應(yīng)刑罰。選項(xiàng)D票據(jù)，包括匯票、本票和支票等，銀行工作人員違反規(guī)定為他人出具票據(jù)，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)也應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合法律規(guī)定的情形，本題正確答案選ABCD。5、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）匹配要求。

A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)

B.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他匹配要求

D.協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的匹配要求。選項(xiàng)A投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)是“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”原則的重要體現(xiàn)。不同投資者有著不同的投資目標(biāo)，有的投資者追求短期獲利，傾向于投資期限較短的品種；有的投資者希望長(zhǎng)期穩(wěn)定增值，會(huì)選擇投資期限較長(zhǎng)的產(chǎn)品。同時(shí)，投資者對(duì)投資品種的偏好和期望收益也各不相同。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，需要確保投資期限、投資品種、期望收益等與投資者的投資目標(biāo)相匹配，這樣才能更好地保障投資者的利益，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)是“適當(dāng)性”原則的核心內(nèi)容之一。不同的投資者具有不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有的投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)，能夠接受較高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)；而有的投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱，更傾向于低風(fēng)險(xiǎn)的投資。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須充分了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并將與之相匹配風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)提供給投資者，以避免投資者因投資超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品而遭受損失，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有制定行業(yè)規(guī)則和監(jiān)管要求的職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他匹配要求是從宏觀監(jiān)管和市場(chǎng)整體穩(wěn)定的角度出發(fā)，對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)進(jìn)行規(guī)范，以保障市場(chǎng)的公平、公正、有序運(yùn)行。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他匹配要求，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身也需要根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和自身業(yè)務(wù)情況制定相應(yīng)的規(guī)則和要求。協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求是在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)總體監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充匹配標(biāo)準(zhǔn)，以更好地適應(yīng)市場(chǎng)的多樣性和復(fù)雜性。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)遵守協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求，有助于加強(qiáng)行業(yè)自律和自身的合規(guī)經(jīng)營(yíng)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的匹配要求，本題答案選ABCD。6、甲期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)管理意見制定并向全體員工進(jìn)行傳達(dá)講解之后，領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為既然大家都已知曉了風(fēng)險(xiǎn)管理意見的內(nèi)容，所以就無(wú)保存的必要了，隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理

B.期貨公司將風(fēng)險(xiǎn)管理意見傳達(dá)后即可銷毀

C.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求保存風(fēng)險(xiǎn)管理意見

D.期貨公司將風(fēng)險(xiǎn)管理意見交監(jiān)控中心保存

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)方面的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理。留痕管理是期貨公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制的重要措施，對(duì)業(yè)務(wù)操作進(jìn)行留痕可以方便日后對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程進(jìn)行追溯和審查，有助于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、防范風(fēng)險(xiǎn)以及在必要時(shí)提供證據(jù)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B題目中領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為將風(fēng)險(xiǎn)管理意見傳達(dá)后就無(wú)保存的必要而將其銷毀，這種做法是錯(cuò)誤的。風(fēng)險(xiǎn)管理意見是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中的重要資料，不能僅僅因?yàn)閭鬟_(dá)后就銷毀，必須按照規(guī)定進(jìn)行保存，以滿足合規(guī)和審查的要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求保存風(fēng)險(xiǎn)管理意見。這是為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)在必要時(shí)能夠?qū)ζ谪浌镜臉I(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督和審查，確保公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D題干中并未提及期貨公司要將風(fēng)險(xiǎn)管理意見交監(jiān)控中心保存，而且在實(shí)際規(guī)定中也沒有這樣的要求。風(fēng)險(xiǎn)管理意見應(yīng)由期貨公司自身按照規(guī)定進(jìn)行保存，而不是交給監(jiān)控中心。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AC。7、客戶保證金不足時(shí)，下列表述正確的有（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)

D.依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時(shí)的相關(guān)處理規(guī)定。選項(xiàng)A當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，客戶有責(zé)任及時(shí)追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，維持其持倉(cāng)頭寸。若不及時(shí)追加保證金，可能面臨被強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)選擇自行平倉(cāng)，以避免可能產(chǎn)生的更大損失或者滿足保證金要求。自行平倉(cāng)能使客戶根據(jù)自身判斷和市場(chǎng)情況主動(dòng)采取措施來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)。因此選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C期貨公司在客戶保證金不足時(shí)，并非應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。一般來(lái)說(shuō)，期貨公司會(huì)先通知客戶及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)，只有在客戶未按要求處理的情況下，期貨公司才會(huì)根據(jù)規(guī)定和合同約定進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作。所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依法強(qiáng)行平倉(cāng)是在客戶未履行追加保證金或自行平倉(cāng)義務(wù)的情況下，期貨公司為控制風(fēng)險(xiǎn)而采取的措施，因此產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)，這符合公平和合理的原則。所以選項(xiàng)D表述正確。綜上，本題正確答案選ABD。8、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元

B.申請(qǐng)目前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政.刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元，這是對(duì)期貨公司資金實(shí)力的要求。足夠的注冊(cè)資本和凈資本能夠保證期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)有足夠的資金儲(chǔ)備，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，維持業(yè)務(wù)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以該選項(xiàng)是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。選項(xiàng)B申請(qǐng)目前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，這體現(xiàn)了對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的要求。持續(xù)符