期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺分析第一部分單選題(50題)1、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來(lái)判斷各選項(xiàng)是否符合。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指：期貨公司；期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)范疇，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在期貨市場(chǎng)中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。綜上，答案選A。3、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范疇。會(huì)員大會(huì)作為期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用情況進(jìn)行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會(huì)員的利益，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的重要職權(quán)之一。注冊(cè)資本的變動(dòng)會(huì)對(duì)期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會(huì)員大會(huì)來(lái)決定可以充分體現(xiàn)全體會(huì)員的意志，避免決策的片面性，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項(xiàng)會(huì)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)以及會(huì)員的權(quán)益產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，必須由會(huì)員大會(huì)經(jīng)過(guò)充分討論和決策，所以該選項(xiàng)也不屬于本題答案。選項(xiàng)D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門(mén)來(lái)負(fù)責(zé)，而不是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)主要側(cè)重于對(duì)期貨交易所重大事項(xiàng)和方向性問(wèn)題進(jìn)行決策，故該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來(lái)判斷各選項(xiàng)。A選項(xiàng)“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，這類機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著特定的業(yè)務(wù)職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范疇。B選項(xiàng)“期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。C選項(xiàng)“期貨公司”是期貨市場(chǎng)的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀(jì)、交易等業(yè)務(wù)，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)概念有所區(qū)別，該準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。5、自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，所以答案選B。"6、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生了100萬(wàn)元損失，則期貨公司的賠償額不超過(guò)（）萬(wàn)元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易產(chǎn)生損失時(shí)的賠償額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。在本題中，交易產(chǎn)生了100萬(wàn)元損失，按照不超過(guò)損失百分之八十的規(guī)定來(lái)計(jì)算，100×80%=80（萬(wàn)元），所以期貨公司的賠償額不超過(guò)80萬(wàn)元。因此，答案選C。7、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當(dāng)日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)日期的相關(guān)規(guī)定。在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。所以答案選A，B選項(xiàng)的前二交易日、C選項(xiàng)的前三交易日以及D選項(xiàng)的當(dāng)日均不符合這一規(guī)定。8、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，來(lái)對(duì)適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項(xiàng)A，適當(dāng)性匹配意見(jiàn)是在對(duì)投資者類型進(jìn)行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力只是一個(gè)方面，不能單純依據(jù)此來(lái)判斷適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項(xiàng)也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"9、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實(shí)

B.安全和真實(shí)

C.完整和安全

D.安全和及時(shí)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保證要求。選項(xiàng)A“完整和真實(shí)”，真實(shí)強(qiáng)調(diào)資料內(nèi)容的真實(shí)性，這固然重要，但僅保證真實(shí)而不確保資料的安全存儲(chǔ)等問(wèn)題，可能因各種風(fēng)險(xiǎn)（如火災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊等）導(dǎo)致資料丟失，無(wú)法全面滿足對(duì)資料管理的要求。選項(xiàng)B“安全和真實(shí)”，同理，只強(qiáng)調(diào)安全和真實(shí)，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項(xiàng)C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結(jié)算、交割等各個(gè)環(huán)節(jié)的所有相關(guān)信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員只有保證資料的完整和安全，才能滿足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、審計(jì)等工作的需要，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D“安全和及時(shí)”，及時(shí)主要側(cè)重于資料提供或處理的時(shí)間方面，但這并非對(duì)資料本身性質(zhì)的核心要求，期貨交易、結(jié)算、交割資料關(guān)鍵在于其完整性和安全性，而不是及時(shí)性。綜上所述，正確答案是C。10、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.董事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

【解析】此題主要考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在期貨市場(chǎng)的管理體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場(chǎng)重要管理崗位人事安排的事項(xiàng)，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)實(shí)施任免的。而董事會(huì)是公司或企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，并不負(fù)責(zé)會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職能，不具備任免會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，答案選A。11、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會(huì)團(tuán)體法人

D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及主體的定義，逐一分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。事業(yè)單位通常具有服務(wù)性、公益性等特點(diǎn)，主要依靠國(guó)家財(cái)政撥款或部分財(cái)政補(bǔ)貼開(kāi)展工作。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非依靠國(guó)家財(cái)政撥款開(kāi)展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會(huì)服務(wù)活動(dòng)的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營(yíng)利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人。企業(yè)法人的主要目標(biāo)是通過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取利潤(rùn)，在市場(chǎng)中參與競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以獲取利潤(rùn)的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：社會(huì)團(tuán)體法人社會(huì)團(tuán)體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會(huì)員共同意愿，按照其章程開(kāi)展活動(dòng)的非營(yíng)利性社會(huì)組織。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成的，旨在維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會(huì)章程開(kāi)展各項(xiàng)自律管理和服務(wù)活動(dòng)，符合社會(huì)團(tuán)體法人的定義，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的市場(chǎng)主體，如期貨經(jīng)紀(jì)公司等。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職能是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不屬于從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。12、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見(jiàn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)

C.全國(guó)人大常委會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新交易品種時(shí)的征求意見(jiàn)對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)本身就是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的組成部分，不存在自身批準(zhǔn)新交易品種時(shí)征求自身意見(jiàn)的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。這是因?yàn)槠谪浗灰卓赡軙?huì)涉及到多個(gè)行業(yè)和領(lǐng)域，與國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)的職能和管理工作存在關(guān)聯(lián)，征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：全國(guó)人大常委會(huì)是我國(guó)的立法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關(guān)的征求意見(jiàn)環(huán)節(jié)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并非批準(zhǔn)新交易品種時(shí)需要征求意見(jiàn)的對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。13、下列哪些人員不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年

B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

C.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年

D.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件限制，關(guān)鍵在于判斷各選項(xiàng)中人員的情況是否符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：因違法行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員，雖然有過(guò)不良經(jīng)歷，但自被開(kāi)除之日起已逾5年。在相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于這種情況超過(guò)一定期限后通常不再限制其申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格，所以該人員符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)B：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年。依據(jù)規(guī)定，這類人員在被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后一定期限內(nèi)是不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，未逾2年仍處于限制期內(nèi)，因此該人員不符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)C：因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。如同選項(xiàng)A，超過(guò)規(guī)定期限后一般不再限制其申請(qǐng)資格，所以該人員符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)D：因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。同樣，超過(guò)規(guī)定期限后可以申請(qǐng)相關(guān)任職資格，該人員符合條件。綜上，不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格條件的是選項(xiàng)B。14、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。"15、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述

【答案】：B"

【解析】關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項(xiàng)內(nèi)容，無(wú)法對(duì)該答案進(jìn)行更為詳細(xì)的推理與解析。若后續(xù)能補(bǔ)充選項(xiàng)相關(guān)信息，可進(jìn)一步深入分析得出此答案的具體原因。"16、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場(chǎng)的交易運(yùn)行管理，并非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要部門(mén)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，并非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)控和報(bào)送等工作，重點(diǎn)在于數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，而非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)的監(jiān)管職責(zé)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。17、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。因此本題正確答案是B選項(xiàng)。18、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。所以本題答案選C。19、動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查動(dòng)用期貨投資者保障基金補(bǔ)償保證金損失后依法取得受償權(quán)并可參與期貨公司清算的主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并非承擔(dān)本題所說(shuō)受償權(quán)及參與清算的主體；選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補(bǔ)償保證金損失后取得受償權(quán)并參與清算；選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務(wù)會(huì)員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權(quán)并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。20、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。因?yàn)槭瞧谪浌咀陨肀ＷC金不足且未按時(shí)追加這一行為觸發(fā)了強(qiáng)行平倉(cāng)機(jī)制，所以強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。21、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告，資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這是為了維護(hù)市場(chǎng)的公平公正和投資者的合法權(quán)益，保證研究分析服務(wù)的客觀性和獨(dú)立性，避免內(nèi)部人員為了個(gè)人私利而損害公司和客戶的利益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對(duì)待客戶能夠保證客戶在接受服務(wù)時(shí)享有平等的機(jī)會(huì)和待遇，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司研究分析人員應(yīng)基于客觀數(shù)據(jù)和專業(yè)分析形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成。如果按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，可能會(huì)導(dǎo)致研究分析結(jié)果失去獨(dú)立性和客觀性，無(wú)法真實(shí)反映市場(chǎng)情況，從而誤導(dǎo)投資者，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，有助于保證研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，規(guī)范信息的傳播和使用，避免不當(dāng)信息流出造成不良影響，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。22、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。所以本題正確答案是B。23、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員誠(chéng)信記錄及處罰情況的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。所以答案選C。24、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中商品期貨合約定義的理解。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約，這指的是保證金的概念，并非商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提及以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。需要注意的是，有價(jià)證券通常是金融期貨合約的標(biāo)的物，而非商品期貨合約的標(biāo)的物，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C是以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這明顯是金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D明確表示以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與商品期貨合約的定義相契合，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。25、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法指令時(shí)的正確處理方式。選項(xiàng)A，“先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告”，這種做法存在明顯問(wèn)題。如果先執(zhí)行違法指令，可能已經(jīng)造成了違法事實(shí)，給市場(chǎng)和投資者帶來(lái)不良影響，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告”同樣不可取。先執(zhí)行違法指令會(huì)使違法行為得以實(shí)施，不能從根本上避免違法后果的產(chǎn)生，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，“抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告”，這是合理且正確的處理方式。期貨從業(yè)人員有責(zé)任抵制違法指令，同時(shí)及時(shí)向所在公司的高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，以便公司內(nèi)部進(jìn)行處理和糾正，避免違法違規(guī)行為的進(jìn)一步發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告”，雖然抵制違法指令是正確的，但通常情況下，從業(yè)人員應(yīng)先向所在公司內(nèi)部相關(guān)人員報(bào)告，而不是直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，因?yàn)楣緝?nèi)部有管理和監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)先給予其處理問(wèn)題的機(jī)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。26、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，從風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別，C2、C3、C4、C5風(fēng)險(xiǎn)承受能力逐步遞增，C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別。所以本題中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別應(yīng)為C5，答案選B。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動(dòng)機(jī)制

D.信息公開(kāi)機(jī)制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，信息共享機(jī)制強(qiáng)調(diào)的是不同部門(mén)或業(yè)務(wù)之間信息的互通共用，這可能會(huì)導(dǎo)致期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的信息過(guò)度流通，無(wú)法有效防范利益沖突，反而可能使各業(yè)務(wù)間相互干擾，產(chǎn)生利益輸送等問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，信息隔離機(jī)制是指在不同業(yè)務(wù)之間設(shè)置信息屏障，防止信息的不當(dāng)傳遞和共享。對(duì)于期貨公司而言，建立健全信息隔離機(jī)制，可以避免期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間因信息過(guò)度交流而引發(fā)利益沖突，保證各業(yè)務(wù)獨(dú)立運(yùn)作，同時(shí)保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立也是信息隔離機(jī)制的一種體現(xiàn)，該選項(xiàng)符合防范利益沖突的制度要求。選項(xiàng)C，信息互動(dòng)機(jī)制側(cè)重于業(yè)務(wù)之間的信息交流與互動(dòng)，這與防范利益沖突的目標(biāo)相悖，可能會(huì)使不同業(yè)務(wù)之間的界限模糊，增加利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，信息公開(kāi)機(jī)制主要是指將公司的相關(guān)信息向外界披露，以保證透明度和投資者的知情權(quán)，但它并不能直接解決期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的內(nèi)部利益沖突問(wèn)題，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是B。28、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，而選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月以及選項(xiàng)D的5個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。29、對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會(huì)構(gòu)成犯罪

C.只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪的相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。而該選項(xiàng)說(shuō)情節(jié)特別嚴(yán)重時(shí)單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金，與法律規(guī)定不符，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪是指社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，或者商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。期貨公司屬于金融機(jī)構(gòu)，其違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資，符合該罪的構(gòu)成要件，會(huì)構(gòu)成犯罪，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C該罪實(shí)行雙罰制，即對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰。并非只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰，還包括其他直接責(zé)任人員，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所屬于金融機(jī)構(gòu)，是該罪規(guī)定的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。30、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。在證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。31、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中金所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中金所中金所即中國(guó)金融期貨交易所，它負(fù)責(zé)具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，以確保投資者適當(dāng)性制度在金融期貨交易領(lǐng)域的有效實(shí)施，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要是進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定其具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。32、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場(chǎng)且造成嚴(yán)重后果的法律處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項(xiàng)B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”的罰金范圍錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。33、某期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍，由經(jīng)營(yíng)商品期貨改為金融期貨，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.20日

C.1個(gè)月

D.2個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍，由經(jīng)營(yíng)商品期貨改為金融期貨時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)A“10日”、選項(xiàng)B“20日”以及選項(xiàng)C“1個(gè)月”均不符合相關(guān)規(guī)定的時(shí)間要求，所以本題正確答案選D。34、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關(guān)的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以答案選B。"35、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆的任期年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。因此本題答案選C。"36、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)

A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉(cāng)

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的范圍。選項(xiàng)A：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著其認(rèn)可該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果。因?yàn)榻灰捉Y(jié)算結(jié)果是一個(gè)連貫的體系，對(duì)當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)是基于之前一系列交易和持倉(cāng)情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果都包含在此次確認(rèn)范圍內(nèi)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶確認(rèn)的是當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果，主要針對(duì)的是過(guò)去已經(jīng)發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過(guò)對(duì)當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)來(lái)涵蓋未來(lái)的持倉(cāng)和交易結(jié)算情況，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)并非僅針對(duì)該日之前部分持倉(cāng)，而是涵蓋了之前所有的持倉(cāng)情況，部分持倉(cāng)不能完整代表其確認(rèn)的范圍，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果是對(duì)之前所有交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，并非部分交易結(jié)算結(jié)果，部分不能等同于全部，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向全體董事提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)B結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，并非此項(xiàng)書(shū)面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體；選項(xiàng)C經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司的經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)，但在規(guī)定中不是該書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)人；選項(xiàng)D財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)方面的工作，也不符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是A。38、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。39、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶在保證金不足情況下進(jìn)行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。40、期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)

B.公安機(jī)關(guān)

C.財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對(duì)機(jī)構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時(shí)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令，而機(jī)構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)B，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報(bào)告事宜無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報(bào)告主體。所以，本題正確答案是A。41、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報(bào)告對(duì)象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員面臨不能正常依法履行職責(zé)，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。派出機(jī)構(gòu)能夠更及時(shí)、更直接地了解當(dāng)?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，表述不準(zhǔn)確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)都可，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易中客戶違約時(shí)責(zé)任承擔(dān)順序的知識(shí)點(diǎn)。在期貨交易里，當(dāng)客戶出現(xiàn)違約情況，按照規(guī)定，期貨交易所會(huì)先使用該客戶的保證金來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任。這是因?yàn)楸ＷC金本身就是客戶為交易提供的一種履約保證，當(dāng)違約發(fā)生，首當(dāng)其沖用其來(lái)彌補(bǔ)損失。而期貨交易所的自有資金主要用于維持交易所的正常運(yùn)營(yíng)等其他方面，并非優(yōu)先用于承擔(dān)客戶違約的責(zé)任；期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是在保證金等不足以彌補(bǔ)損失時(shí)才會(huì)進(jìn)一步使用；期貨交易公司的儲(chǔ)備金與客戶違約時(shí)期貨交易所承擔(dān)責(zé)任的順序并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是A。"43、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

B.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

C.期貨交易所所在地高級(jí)人民法院

D.吳某住所地中級(jí)人民法院

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院一般管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等。所以期貨公司住所地高級(jí)人民法院通常不受理此類期貨糾紛案件，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B在期貨交易中，期貨公司營(yíng)業(yè)部員工丁某接受吳某委托進(jìn)行交易，該營(yíng)業(yè)部是具體行為發(fā)生地。同時(shí)，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，所以吳某可以向營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院提起訴訟，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C本題中糾紛主要圍繞吳某與期貨公司營(yíng)業(yè)部及員工之間的委托交易關(guān)系，并非與期貨交易所相關(guān)，且期貨糾紛案件通常由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D此糾紛的關(guān)鍵在于期貨公司營(yíng)業(yè)部及員工的委托交易行為，與吳某住所地并無(wú)直接關(guān)聯(lián)的管轄依據(jù)。并且按照規(guī)定，應(yīng)該向有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院起訴，而非僅以吳某住所地來(lái)確定管轄法院，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。44、在我國(guó)，期貨交易應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)進(jìn)行。

A.商品交易市場(chǎng)

B.期貨交易所

C.買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

D.交割倉(cāng)庫(kù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)我國(guó)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：商品交易市場(chǎng)商品交易市場(chǎng)主要是進(jìn)行商品現(xiàn)貨交易的場(chǎng)所，其交易模式、規(guī)則等與期貨交易有很大差異。期貨交易具有特定的交易機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制等要求，商品交易市場(chǎng)并不具備開(kāi)展期貨交易的條件和資質(zhì)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所在我國(guó)，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。期貨交易所是專門(mén)組織和管理期貨交易的場(chǎng)所，有完善的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制體系等，能夠保障期貨交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所如果允許期貨交易在買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所進(jìn)行，會(huì)導(dǎo)致交易缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和監(jiān)管，交易的透明度和公正性難以保證，容易滋生欺詐、操縱市場(chǎng)等違法行為，不利于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此不可以在買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：交割倉(cāng)庫(kù)交割倉(cāng)庫(kù)是期貨合約到期時(shí)，實(shí)物交割的存放地點(diǎn)，主要功能是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)，并非進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。45、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.服務(wù)費(fèi)

D.會(huì)費(fèi)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力時(shí)可暫停繳納的費(fèi)用。選項(xiàng)A保障基金是為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。當(dāng)期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)是可以暫停繳納保障基金的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，其目的在于增強(qiáng)公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。這部分資金的提取和管理是公司應(yīng)對(duì)日常經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C服務(wù)費(fèi)是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費(fèi)用，與期貨公司本身面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況以及是否暫停繳納費(fèi)用并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D會(huì)費(fèi)通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會(huì)等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費(fèi)用，用于支持行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)、維護(hù)行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費(fèi)用沒(méi)有直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。46、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。題目中選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的7日以及選項(xiàng)D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"47、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對(duì)期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，來(lái)判斷中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，即未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該公司限期整改，A選項(xiàng)正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴(yán)重的違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)才會(huì)采取的，本題中僅凈資本未達(dá)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需要采取這些更為嚴(yán)厲措施的程度，故B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會(huì)集體討論做出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的（）以上通過(guò)。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定正確答案。對(duì)于此類紀(jì)律懲戒審議決定的會(huì)議出席人數(shù)和通過(guò)條件，通常為了保證決策的合理性和代表性，會(huì)有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。一般來(lái)說(shuō)，會(huì)議至少需要一定比例的委員出席，并且決定需要出席會(huì)議委員的一定比例以上通過(guò)。選項(xiàng)A中“1/3以上委員出席，2/3以上通過(guò)”，出席比例相對(duì)較低，可能無(wú)法充分代表整體意見(jiàn)，不太符合此類規(guī)范的通常要求。選項(xiàng)B中“1/2以上委員出席，1/3以上通過(guò)”，雖然出席比例合理，但通過(guò)比例過(guò)低，難以保證決定的嚴(yán)謹(jǐn)性和公正性。選項(xiàng)C“1/2以上委員出席，2/3以上通過(guò)”，出席會(huì)議的委員達(dá)到半數(shù)以上能保證有足夠的代表性，而決定需要出席會(huì)議委員的三分之二以上通過(guò)，則能確保決定是經(jīng)過(guò)多數(shù)委員認(rèn)可的，符合紀(jì)律懲戒審議決定應(yīng)有的規(guī)范和要求。選項(xiàng)D“1/3以上委員出席，1/3以上通過(guò)”，無(wú)論是出席比例還是通過(guò)比例都過(guò)低，無(wú)法有效保障決策質(zhì)量。因此，本題正確答案是C。49、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

B.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè).婚姻等信息

D.從業(yè)人員注冊(cè).工資等信息

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A分析從業(yè)資格注冊(cè)信息屬于需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績(jī)通常并不會(huì)在從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行公示和更新，考試成績(jī)主要是在考試相關(guān)階段有其特定用途，并非從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的范疇，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析從業(yè)資格注冊(cè)信息是確認(rèn)期貨從業(yè)人員合法從業(yè)身份的重要依據(jù)，誠(chéng)信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和合規(guī)情況，這兩者對(duì)于公眾了解期貨從業(yè)人員的資質(zhì)和職業(yè)操守至關(guān)重要。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)的目的之一就是為了向社會(huì)公眾提供真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)的從業(yè)人員相關(guān)信息，從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息的公示和及時(shí)更新能夠滿足這一需求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析從業(yè)人員注冊(cè)信息屬于應(yīng)公示和更新的內(nèi)容，但婚姻狀況屬于個(gè)人隱私信息，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)能力、資質(zhì)和職業(yè)活動(dòng)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不應(yīng)該在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行公示和更新，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析從業(yè)人員注冊(cè)信息是需要公示和更新的，但工資屬于個(gè)人隱私和薪酬體系相關(guān)內(nèi)容，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)資格和行業(yè)規(guī)范等并無(wú)直接關(guān)系，不適合在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行公示和更新，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。50、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)()核準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法核準(zhǔn)主體的規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所。這三者均不是核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。

A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購(gòu)該上市公司股份的

B.按照事先訂立的書(shū)面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的

C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的

D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的排除情形的理解。選項(xiàng)A持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購(gòu)該上市公司股份的行為，此類主體收購(gòu)股份往往是基于其自身的戰(zhàn)略布局、投資規(guī)劃等原因，并非是利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，所以該情形不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。選項(xiàng)B按照事先訂立的書(shū)面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易，由于交易行為是依據(jù)事先確定好的內(nèi)容進(jìn)行，并非在獲取內(nèi)幕信息后臨時(shí)做出的交易決策，具有一定的穩(wěn)定性和可預(yù)期性，因此不屬于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行的交易。選項(xiàng)C依據(jù)已被他人披露的信息而交易，因?yàn)樾畔⒁呀?jīng)公開(kāi)披露，不再屬于內(nèi)幕信息范疇，交易行為是基于公開(kāi)可得的信息進(jìn)行的，所以不屬于刑法規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。選項(xiàng)D交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源，意味著交易行為不是基于內(nèi)幕信息，而是有合理合法的依據(jù)，那么這種交易就不符合刑法第一百八十條第一款所規(guī)定的利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券、期貨交易的情形。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的情形均不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，本題正確答案為ABCD。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的期貨從業(yè)人員自律管理辦法有（）。

A.從業(yè)資格考試

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C.紀(jì)律懲戒

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A從業(yè)資格考試是規(guī)范期貨從業(yè)人員準(zhǔn)入門(mén)檻的重要環(huán)節(jié)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試相關(guān)的自律管理辦法，并且該辦法需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，以確?？荚嚨目茖W(xué)性、公正性和權(quán)威性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則用于規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為，促使其遵守法律法規(guī)和行業(yè)道德規(guī)范，維護(hù)市場(chǎng)秩序和行業(yè)形象。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)有責(zé)任制訂期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則這一自律管理辦法，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C紀(jì)律懲戒是對(duì)違反相關(guān)規(guī)定和準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員進(jìn)行處罰和警示的措施，以保障行業(yè)的健康有序發(fā)展。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂的紀(jì)律懲戒方面的自律管理辦法，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后實(shí)施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)能夠幫助期貨從業(yè)人員不斷更新知識(shí)、提升專業(yè)技能和職業(yè)道德水平。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的自律管理辦法并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，有利于規(guī)范培訓(xùn)工作，提高培訓(xùn)質(zhì)量，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求，本題答案為ABCD。3、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》制定的初衷是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

D.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案是ABCD?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的制定具有多方面重要意義。從公司治理角度來(lái)看，完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)是其重要初衷之一。合理的治理結(jié)構(gòu)能夠明確公司各部門(mén)、各層級(jí)的職責(zé)和權(quán)限，確保決策的科學(xué)性與有效性，使期貨公司的運(yùn)營(yíng)更加規(guī)范有序，所以A選項(xiàng)正確。加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨公司穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以通過(guò)建立有效的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全和正常運(yùn)營(yíng)，故B選項(xiàng)正確。促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)也是該規(guī)定制定的重要目的。通過(guò)明確首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和工作要求，能夠促使期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，避免違法違規(guī)行為，從而保障公司在合法合規(guī)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展，C選項(xiàng)正確。維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益是期貨市場(chǎng)健康發(fā)展的根本。期貨投資者是市場(chǎng)的重要參與者，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以通過(guò)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)行為，確保投資者的知情權(quán)、選擇權(quán)等合法權(quán)益得到保障，增強(qiáng)投資者對(duì)市場(chǎng)的信心，D選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》制定的初衷。4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。

A.制定專門(mén)的工作程序

B.追加了解相關(guān)信息

C.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

D.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間或者增加回訪頻次

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)應(yīng)履行的特別注意義務(wù)。選項(xiàng)A制定專門(mén)的工作程序是必要的。銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)具有特殊性和高風(fēng)險(xiǎn)性，普通投資者可能對(duì)這類產(chǎn)品和服務(wù)的認(rèn)知和承受能力有限。通過(guò)制定專門(mén)的工作程序，可以確保銷(xiāo)售和服務(wù)過(guò)程規(guī)范、有序，從產(chǎn)品介紹、風(fēng)險(xiǎn)提示到合同簽訂等各個(gè)環(huán)節(jié)都能得到有效把控，最大程度保障普通投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B追加了解相關(guān)信息也是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。不同的普通投資者在財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面存在差異，僅依靠常規(guī)的信息收集可能無(wú)法全面了解投資者情況。追加了解相關(guān)信息可以讓經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更精準(zhǔn)地評(píng)估投資者是否適合購(gòu)買(mǎi)高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或接受相關(guān)服務(wù)，避免因信息不足而導(dǎo)致投資者做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的重要義務(wù)。高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)通常具有復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)因素，普通投資者可能難以自行識(shí)別和評(píng)估這些風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任將特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清晰、準(zhǔn)確地告知投資者，使投資者能夠充分了解投資可能面臨的損失和不確定性，從而在充分知情的基礎(chǔ)上做出理性的投資決策。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D給予普通投資者更多的考慮時(shí)間或者增加回訪頻次是對(duì)投資者權(quán)益的進(jìn)一步保障。高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的投資決策需要投資者慎重考慮，給予更多的考慮時(shí)間可以讓投資者有足夠的時(shí)間分析利弊、咨詢專業(yè)人士。增加回訪頻次則可以及時(shí)了解投資者的想法和需求，解答投資者的疑問(wèn)，同時(shí)也能再次確認(rèn)投資者的投資意愿和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，避免投資者在沖動(dòng)或不完全了解的情況下做出投資決策。因此選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)應(yīng)履行的特別注意義務(wù)，本題答案為ABCD。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶（）進(jìn)行驗(yàn)證。

A.資金

B.持倉(cāng)

C.委托

D.指令

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶的驗(yàn)證內(nèi)容。選項(xiàng)A，資金驗(yàn)證是非常必要的。期貨交易具有杠桿性，客戶進(jìn)行交易需要有足夠的資金作為保證金。期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，能夠確?？蛻粲邢鄳?yīng)的資金實(shí)力來(lái)承擔(dān)交易可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，避免出現(xiàn)客戶因資金不足而無(wú)法履約的情況，所以需要對(duì)資金進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)B，持倉(cāng)情況的驗(yàn)證也必不可少。通過(guò)驗(yàn)證客戶的持倉(cāng)，期貨公司可以了解客戶當(dāng)前的交易頭寸，判斷新的交易指令是否符合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、交易策略以及相關(guān)規(guī)定。例如，如果客戶的持倉(cāng)已經(jīng)達(dá)到一定的風(fēng)險(xiǎn)限額，新的交易指令可能會(huì)進(jìn)一步增加風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)期貨公司需要進(jìn)行評(píng)估和管控，因此需要對(duì)持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)C，委托是客戶向期貨公司下達(dá)的交易請(qǐng)求，它是交易指令的一部分，而不是在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶進(jìn)行驗(yàn)證的對(duì)象。期貨公司主要是對(duì)基于委托所涉及的資金和持倉(cāng)等方面進(jìn)行驗(yàn)證，而不是對(duì)委托本身進(jìn)行驗(yàn)證。選項(xiàng)D，指令是客戶要求期貨公司執(zhí)行的具體交易內(nèi)容，如買(mǎi)賣(mài)方向、交易數(shù)量、交易價(jià)格等。期貨公司在傳遞指令時(shí)主要是對(duì)指令的合法性、合規(guī)性等進(jìn)行審核，而不是將其作為對(duì)客戶賬戶進(jìn)行驗(yàn)證的對(duì)象。綜上所述，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證，本題答案選AB。6、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（）。

A.可依法停止該會(huì)員交易席位的使用

B.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

C.不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D.人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和保全措施的性質(zhì)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，目的是保障相關(guān)權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，但并不意味著要停止該會(huì)員交易席位的使用。停止交易席位使用會(huì)對(duì)正常交易秩序產(chǎn)生較大影響，且不符合保全措施的常規(guī)做法。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)人民法院進(jìn)行保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，為了保證保全措施的有效性和相關(guān)權(quán)益的穩(wěn)定性，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格。如果允許隨意轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，可能會(huì)導(dǎo)致保全的權(quán)益無(wú)法實(shí)現(xiàn)，損害相關(guān)方的利益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C保全措施主要是限制會(huì)員資格的轉(zhuǎn)讓等行為，而不是停止該會(huì)員交易席位的使用。停止交易席位使用會(huì)過(guò)度干預(yù)市場(chǎng)主體的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也不符合保全制度設(shè)立的初衷。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在執(zhí)行過(guò)程中，當(dāng)被執(zhí)行人不履行相關(guān)義務(wù)時(shí)，人民法院有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位，以實(shí)現(xiàn)生效法律文書(shū)所確定的權(quán)利。這是人民法院強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的體現(xiàn)，能夠有效保障債權(quán)人的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。7、發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明()。

A.事件的起因

B.目前的狀態(tài)

C.可能發(fā)生的后果

D.應(yīng)對(duì)方案或者措施

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司報(bào)告重大事件時(shí)應(yīng)說(shuō)明的內(nèi)容。當(dāng)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件時(shí)，期貨公司有義務(wù)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。為了讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解事件情況并做出有效決策，期貨公司需要詳細(xì)說(shuō)明事件的相關(guān)信息。選項(xiàng)A“事件的起因”是了解事件全貌的基礎(chǔ)信息，明確事件是如何引發(fā)的，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)判斷事件的性質(zhì)和潛在影響范圍。選項(xiàng)B“目前的狀態(tài)”能讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)知曉事件當(dāng)前的進(jìn)展程度和實(shí)際情況，例如事件是否得到了初步控制，是否仍在惡化等。選項(xiàng)C“可能發(fā)生的后果”是對(duì)事件未來(lái)走向的預(yù)判，這對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)提前制定應(yīng)對(duì)策略、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。選項(xiàng)D“應(yīng)對(duì)方案或者措施”體現(xiàn)了期貨公司對(duì)該事件的積極處理態(tài)度和應(yīng)對(duì)能力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)期貨公司提出的方案，判斷其應(yīng)對(duì)的合理性和有效性，必要時(shí)給予指導(dǎo)和監(jiān)督。綜上所述，期貨公司在報(bào)告重大事件時(shí)，應(yīng)說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。8、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.為投資者的投資贏取收益

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所職責(zé)的規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是其重要職責(zé)之一。交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則是期貨交易正常進(jìn)行的基本準(zhǔn)則，能夠規(guī)范市場(chǎng)參與者的交易行為，保障市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，維護(hù)市場(chǎng)的有序運(yùn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：發(fā)布市場(chǎng)信息期貨市場(chǎng)的信息對(duì)于投資者做出合理的投資決策至關(guān)重要。期貨交易所具有收集、整理和發(fā)布市場(chǎng)信息的職責(zé)，通過(guò)及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布市場(chǎng)行情、交易數(shù)據(jù)等信息，能夠提高市場(chǎng)的透明度，幫助投資者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，更好地進(jìn)行投資決策。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：為投資者的投資贏取收益期貨交易所的主要職責(zé)是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，而不是直接為投資者的投資贏取收益。投資者的投資收益取決于其自身的投資決策、市場(chǎng)行情等多種因素，期貨交易所無(wú)法保證投資者的投資收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：查處違規(guī)行為為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，期貨交易所有責(zé)任對(duì)市場(chǎng)參與者的交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，查處違規(guī)行為。通過(guò)對(duì)違規(guī)行為的查處，可以打擊市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法行為，維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。因此，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是ABD。9、孫某原來(lái)是北京某食品公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷，現(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂袃擅扑]人的書(shū)面意見(jiàn)，孫某找到了以下4個(gè)人，其中可以作為推薦人的是（）。

A.張某是某期貨公司的監(jiān)事

B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職2個(gè)月

C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理

D.錢(qián)某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事職位推薦人的規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事職位，推薦人需為任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。選項(xiàng)A張某是某期貨公司的監(jiān)事，但題干未表明其任職時(shí)間是否滿1年，所以無(wú)法確定其是否符合作為推薦人的條件，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B王某是某期貨公司的總經(jīng)理，但其任職僅2個(gè)月，不滿1年，不滿足作為推薦人的要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C陳某雖不是期貨公司相關(guān)人員，但對(duì)于獨(dú)立董事的推薦人，法規(guī)未禁止非期貨行業(yè)人員作為推薦人，孫某原單位的總經(jīng)理陳某可以作為推薦人，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D錢(qián)某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上，滿足“任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任監(jiān)事會(huì)主席”這一條件，可以作為推薦人，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為CD。10、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉(cāng)數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息。

D.違法所得數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對(duì)刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息”包含內(nèi)容的理解。選項(xiàng)A證券的投資決策、交易執(zhí)行信息往往涉及到證券交易中的重要操作和計(jì)劃，這些信息對(duì)于證券市場(chǎng)的交易活動(dòng)有著直接的影響，并且通常未公開(kāi)披露，符合“內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息”的范疇，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B證券持倉(cāng)數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動(dòng)向信息能夠反映出市場(chǎng)參與者的操作動(dòng)態(tài)和資金流向等情況，這些信息對(duì)于證券、期貨交易活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生影響，同時(shí)在公開(kāi)披露之前屬于未公開(kāi)的信息，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C“其他可能影響證券、期貨交易活動(dòng)的信息”這一表述具有一定的概括性和兜底性，涵蓋了除前面具體列舉的信息之外，其他能夠?qū)ψC券、期貨交易活動(dòng)產(chǎn)生影響的未公開(kāi)信息，符合法律規(guī)定中對(duì)于此類信息的定義，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D違法所得數(shù)額在一百萬(wàn)元以上是關(guān)于違法程度的一個(gè)量化標(biāo)準(zhǔn)，它并非“內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息”所包含的內(nèi)容，與本題所考查的信息類別無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。11、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為c3類的投資者可以購(gòu)買(mǎi)或者接受（）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨