期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測(cè)試備考題第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)保障基金

C.保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其關(guān)于保障基金籌集說(shuō)法的正確性。選項(xiàng)A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理、確保資金安全和?？顚Ｓ玫谋匾胧撜f(shuō)法正確。選項(xiàng)B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專戶存儲(chǔ)保障基金，能有效避免資金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障基金的安全和穩(wěn)定，此說(shuō)法無(wú)誤。選項(xiàng)C：保障基金來(lái)源多元化，且保障基金是可以接受社會(huì)捐贈(zèng)的，所以該項(xiàng)中“保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)”的說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應(yīng)歸屬保障基金，這符合基金管理和收益歸屬的原則，該說(shuō)法正確。綜上，答案選C。2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項(xiàng)。在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)這一情境中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和原則，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這是為了確保經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示，避免因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估過(guò)低而使投資者面臨超出預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。如果允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，進(jìn)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的保護(hù)。所以應(yīng)選擇“不得低于”。"3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.權(quán)益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，通過(guò)凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司資產(chǎn)的質(zhì)量和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負(fù)債水平和財(cái)務(wù)杠桿程度，過(guò)高的負(fù)債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司可能面臨較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求也是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了應(yīng)對(duì)交易結(jié)算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，有助于保障期貨市場(chǎng)的正常結(jié)算秩序和交易安全，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)A，權(quán)益比率并非期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。權(quán)益比率通常是指所有者權(quán)益與資產(chǎn)總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長(zhǎng)期償債能力和股東權(quán)益的保障程度，但在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標(biāo)范疇，所以本題答案選A。4、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項(xiàng)的表述符合期貨保證金的定義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過(guò)于絕對(duì)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項(xiàng)，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準(zhǔn)確，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說(shuō)法錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。5、（）依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項(xiàng)分析：-選項(xiàng)A，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其職責(zé)主要側(cè)重于宏觀層面的市場(chǎng)監(jiān)管，并非專門對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。-選項(xiàng)B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，它的核心職能就是依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺(tái)和服務(wù)，進(jìn)行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)保證金安全監(jiān)控工作。-選項(xiàng)D，證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會(huì)涉及客戶資金管理等工作，但不是對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控的法定主體。6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)是否為證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容。選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)隔離措施風(fēng)險(xiǎn)隔離措施主要是為了防止證券公司與期貨公司之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞，保障客戶資金和資產(chǎn)的安全，但它并非是委托協(xié)議必須包含的內(nèi)容。該措施可能通過(guò)其他方式或制度來(lái)實(shí)現(xiàn)，在協(xié)議中并非核心必備條款。選項(xiàng)B：合規(guī)檢查辦法合規(guī)檢查辦法是公司內(nèi)部確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的一種手段，它更多地是公司內(nèi)部管理和監(jiān)督的范疇。雖然合規(guī)對(duì)于證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)開展至關(guān)重要，但合規(guī)檢查辦法并不是委托協(xié)議的必要組成部分，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是公司為了保證經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的正常有序進(jìn)行、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整、保證會(huì)計(jì)資料的真實(shí)準(zhǔn)確而制定和實(shí)施的一系列政策、措施和程序。它是公司內(nèi)部管理的重要方面，但不是證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時(shí)必須涵蓋的內(nèi)容。選項(xiàng)D：介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時(shí)，介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則是必須包括的內(nèi)容。這是因?yàn)榻榻B業(yè)務(wù)涉及到證券公司和期貨公司之間的業(yè)務(wù)合作流程、信息傳遞、客戶交接等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，只有明確了對(duì)接規(guī)則，雙方才能有效地開展中間介紹業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。因此，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。7、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當(dāng)

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，當(dāng)投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應(yīng)當(dāng)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，“應(yīng)當(dāng)”意味著必須這么做，這不符合實(shí)際規(guī)定，A選項(xiàng)錯(cuò)誤?！皶壕彙北硎緯簳r(shí)推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務(wù)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤?！熬芙^”也不符合規(guī)定，因?yàn)樵跐M足條件時(shí)是可以進(jìn)行銷售或服務(wù)提供的，而不是直接拒絕，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。“可以”體現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

A.位置

B.大小

C.時(shí)間

D.權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的優(yōu)先原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時(shí)間優(yōu)先意味著先下達(dá)的交易指令會(huì)先被執(zhí)行，后下達(dá)的交易指令后執(zhí)行，這有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和交易的公平性。選項(xiàng)A位置優(yōu)先，在期貨交易傳遞客戶交易指令的規(guī)則中，并不存在位置優(yōu)先這一原則；選項(xiàng)B大小優(yōu)先，交易指令的執(zhí)行并非依據(jù)指令大小來(lái)決定先后順序；選項(xiàng)D權(quán)利優(yōu)先也不符合期貨公司傳遞客戶交易指令的原則。綜上所述，正確答案是C。9、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對(duì)于客戶在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨公司責(zé)任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，有提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容并讓客戶簽字或蓋章的義務(wù)。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時(shí)，對(duì)于客戶在交易中的損失處理有相應(yīng)規(guī)定。已有交易經(jīng)歷意味著客戶對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)識(shí)和了解，即便期貨公司未履行提示義務(wù)，也不能單純認(rèn)定期貨公司應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。從公平以及風(fēng)險(xiǎn)與認(rèn)知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任。所以當(dāng)能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時(shí)，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，故答案選A。10、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查在證券公司違法經(jīng)營(yíng)被撤銷證券業(yè)務(wù)資格后，有權(quán)責(zé)令期貨公司終止與該證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的主體。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息等，并不具有責(zé)令期貨公司終止與證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，通常不直接對(duì)期貨公司與證券公司之間的業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行責(zé)令終止的管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，主要對(duì)證券公司等會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序等，其職責(zé)范圍并不涉及責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)甲證券公司違法經(jīng)營(yíng)被撤銷證券業(yè)務(wù)資格時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。11、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)時(shí)的資金劃撥賬戶。在期貨交易體系中，非結(jié)算會(huì)員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司來(lái)完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，是由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中進(jìn)行劃撥的。選項(xiàng)A，客戶的期貨保證金賬戶主要是用于存放客戶自身的交易資金等，并非劃撥非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)的賬戶。選項(xiàng)B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)的這種操作從自身賬戶劃撥的情況。選項(xiàng)C，非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，所以不會(huì)從其賬戶劃撥手續(xù)費(fèi)給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，即選項(xiàng)D。12、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，用流動(dòng)資產(chǎn)除以流動(dòng)負(fù)債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(100\%\)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(120\%\)。此期貨公司計(jì)算得出的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；同時(shí)，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選A。13、期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選B。"14、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（）相互獨(dú)立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

C.個(gè)人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。這是為了保障期貨交易保證金的安全，防止保證金與公司自有資金混淆，避免因公司自有資金的問(wèn)題影響期貨保證金的正常運(yùn)作和客戶資金安全。選項(xiàng)B，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶是獨(dú)立于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶體系內(nèi)的另一類賬戶，但題干強(qiáng)調(diào)的是與哪種賬戶和自身期貨保證金賬戶的關(guān)系，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶并非該問(wèn)題所指的答案。選項(xiàng)C，個(gè)人客戶保證金賬戶包含在全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶體系內(nèi)，不是與之相互獨(dú)立、分別管理的對(duì)象。選項(xiàng)D，現(xiàn)金賬戶與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理獨(dú)立性并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不在規(guī)定范圍內(nèi)。綜上所述，正確答案是A。15、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職時(shí)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)的提前天數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。本題選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的10日以及選項(xiàng)C的20日均不符合該規(guī)定要求，所以正確答案是D。16、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析選項(xiàng)。期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)C“客戶資產(chǎn)”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產(chǎn)，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機(jī)構(gòu)終止而給客戶帶來(lái)?yè)p失，同時(shí)結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標(biāo)識(shí)，妥善處理客戶資產(chǎn)之后，交易賬戶和客戶編碼相關(guān)問(wèn)題可以按照正常流程進(jìn)行后續(xù)處理，并非是終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)首先要處理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B“營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施”，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施是分支機(jī)構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對(duì)其的處理主要集中在場(chǎng)地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對(duì)較低。選項(xiàng)D“工作人員工資和勞務(wù)合同”，工作人員工資和勞務(wù)合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問(wèn)題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務(wù)。綜上，本題正確答案是C。17、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對(duì)客戶保證金損失的補(bǔ)償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償規(guī)則為：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。在本題中，張某保證金損失15萬(wàn)元。其中10萬(wàn)元部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬(wàn)元；超過(guò)10萬(wàn)元的部分為15-10=5萬(wàn)元，這部分按90%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為5×90%=4.5萬(wàn)元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+4.5=14.5萬(wàn)元。所以，答案選B。18、（）對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查和督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)并非其主要職責(zé)所在，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，具有對(duì)市場(chǎng)各類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)。對(duì)于適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理，屬于其監(jiān)管職責(zé)范疇，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。19、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動(dòng)時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。20、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

C.非受托人無(wú)需承擔(dān)責(zé)任

D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令并給客戶造成損失時(shí)，由于期貨公司在交易過(guò)程中未能盡到合理的審查義務(wù)，對(duì)交易指令的來(lái)源把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致執(zhí)行了非受托人下達(dá)的指令，進(jìn)而使客戶遭受損失，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B，非受托人雖然下達(dá)了指令，但期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有義務(wù)對(duì)指令進(jìn)行審核，不能將主要責(zé)任歸咎于非受托人，所以非受托人通常不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，表述不準(zhǔn)確，非受托人本身下達(dá)指令的行為可能存在不當(dāng)，但主要賠償責(zé)任在期貨公司，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶在自身無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況下，不應(yīng)對(duì)期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成的損失承擔(dān)責(zé)任，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。21、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

C.不需要正當(dāng)理由

D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的重要職位，其職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時(shí)免除其職務(wù)，必須遵循相關(guān)規(guī)定和正當(dāng)程序，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)需要有正當(dāng)理由，不能隨意免除，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。22、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)需注銷的客戶在期貨交易所的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開設(shè)的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶，它并非期貨公司在辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)按規(guī)定需在期貨交易所申請(qǐng)注銷的內(nèi)容，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，交易賬戶是指登記結(jié)算登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、機(jī)構(gòu)管理人所管理的資金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶，并不是期貨公司辦理客戶銷戶應(yīng)在期貨交易所申請(qǐng)注銷的對(duì)象，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識(shí)，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算環(huán)節(jié)的標(biāo)識(shí)，并非期貨公司辦理客戶銷戶時(shí)在期貨交易所要注銷的內(nèi)容，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。23、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，對(duì)期貨交易所上市交易品種沒有最終的批準(zhǔn)權(quán)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)其批準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。24、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議

D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯(cuò)誤表述。選項(xiàng)A在會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問(wèn)題，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B會(huì)員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會(huì)議，這是為了保證會(huì)議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會(huì)議決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會(huì)議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會(huì)議代表權(quán)過(guò)度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然在實(shí)際情況中，理事會(huì)討論重大事項(xiàng)時(shí)希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對(duì)不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會(huì)議，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。25、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶有效身份證明文件號(hào)碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》來(lái)分析各選項(xiàng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)A，客戶有效身份證明文件號(hào)碼雖然也是客戶開戶的重要信息，但并非是規(guī)定中要求進(jìn)行一致性復(fù)核的內(nèi)容。選項(xiàng)B，客戶統(tǒng)一開戶編碼是開戶過(guò)程中的一個(gè)重要標(biāo)識(shí)，但同樣不是規(guī)定里要求做一致性復(fù)核的項(xiàng)目。選項(xiàng)C，符合《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中對(duì)進(jìn)行一致性復(fù)核內(nèi)容的要求，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶聯(lián)系方式在開戶過(guò)程中會(huì)進(jìn)行記錄，但不在進(jìn)行一致性復(fù)核的范疇內(nèi)。綜上，答案選C。26、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來(lái)判斷各選項(xiàng)是否符合。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指：期貨公司；期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)范疇，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在期貨市場(chǎng)中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。綜上，答案選A。27、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員之間的關(guān)系限制規(guī)定。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)管要求中，對(duì)于董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的關(guān)系有著明確的規(guī)范，目的是保證公司決策和管理的獨(dú)立性、公正性和客觀性，避免因親屬關(guān)系可能帶來(lái)的利益沖突和管理上的不規(guī)范等問(wèn)題。這里需要準(zhǔn)確把握不同親屬概念的范疇?！敖H屬”是一個(gè)有明確法律界定范圍的概念，在相關(guān)監(jiān)管規(guī)則中，近親屬關(guān)系可能會(huì)對(duì)公司的治理和運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生較大影響，所以明確規(guī)定期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系?！坝H屬”范圍相對(duì)寬泛模糊，缺乏明確統(tǒng)一的界定標(biāo)準(zhǔn)；“親戚”是日常生活用語(yǔ)，同樣不具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆山缍ㄒ饬x；“朋友”關(guān)系在這類監(jiān)管規(guī)定中并不是重點(diǎn)限制的關(guān)系類型。綜上所述，正確答案是B。28、在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查我國(guó)期貨交易結(jié)算的組織主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。29、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)(按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)，

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下

C.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉(cāng)交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易中透支交易及責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定的理解。分析選項(xiàng)A若孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定為透支交易，也不能簡(jiǎn)單判定孫某就應(yīng)對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶的保證金進(jìn)行監(jiān)管，不能僅因客戶主動(dòng)要求就減少自身應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行交易并造成損失的，期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時(shí)，賠償額按照規(guī)定一般不應(yīng)超過(guò)損失額的百分之八十。所以賠償額應(yīng)該在4.8萬(wàn)元以下的表述合理，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金構(gòu)成了透支交易，且透支交易是被法規(guī)禁止的行為，但不能就此認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任?？蛻糇陨碓谶M(jìn)行交易時(shí)也有一定的謹(jǐn)慎和注意義務(wù)，不能將全部責(zé)任都?xì)w咎于期貨公司，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，不能僅依據(jù)一個(gè)交易日之內(nèi)完成開平倉(cāng)交易以及從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看是否虧欠保證金來(lái)判定。關(guān)鍵在于交易時(shí)賬戶上是否有可用保證金（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），題干表明孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)進(jìn)行了下單操作，已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。30、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對(duì)象相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。這是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)，需要根據(jù)投資者的最新信息對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資適應(yīng)性進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，進(jìn)而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易等市場(chǎng)相關(guān)工作，與投資者的信息更新和分類調(diào)整并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)并非一個(gè)準(zhǔn)確的表述，在相關(guān)金融監(jiān)管體系中沒有該特定機(jī)構(gòu)，且與投資者信息告知這一事項(xiàng)不相關(guān)。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。31、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的指令下達(dá)規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會(huì)處于決策和管理的重要層級(jí)，對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立履行職責(zé)，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，避免股東和董事的不當(dāng)干預(yù)影響首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作效果和獨(dú)立性。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，但單獨(dú)的董事長(zhǎng)也不能成為股東、董事越過(guò)的層級(jí)；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)事宜的專門委員會(huì)，并非股東和董事下達(dá)指令的關(guān)鍵層級(jí)。所以，答案選C。32、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當(dāng)期貨公司保證金不足時(shí)需要追加保證金。期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)，目的是讓期貨公司的保證金水平達(dá)到規(guī)定要求，所以強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。選項(xiàng)A“完全相同”表述過(guò)于絕對(duì)，在實(shí)際操作中，由于市場(chǎng)情況的動(dòng)態(tài)變化等因素，很難做到強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項(xiàng)B“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額”與強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額并無(wú)直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，強(qiáng)行平倉(cāng)是為了補(bǔ)充不足的保證金，而非與持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額匹配；選項(xiàng)D同理，也是錯(cuò)誤的。因此，本題的正確答案是C。33、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬(wàn)元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬(wàn)元

B.12500萬(wàn)元

C.13200萬(wàn)元

D.12800萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)計(jì)算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為13000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬(wàn)元）所以該公司期末凈資本為12800萬(wàn)元，答案選D。34、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對(duì)本題各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。該機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)的客戶開戶等相關(guān)管理方面承擔(dān)著具體且重要的職責(zé)，對(duì)客戶開戶信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和客戶資金安全，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等自律管理工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，其主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負(fù)責(zé)客戶開戶管理的實(shí)施，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)制度的規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財(cái)務(wù)狀況，但它并非是與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)直接緊密相關(guān)且必須持續(xù)符合特定標(biāo)準(zhǔn)以進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的核心指標(biāo)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金。它主要是一種應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金儲(chǔ)備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)。流動(dòng)資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動(dòng)性，但它不是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的核心指標(biāo)，不能直接反映期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和資本充足情況，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。36、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存營(yíng)監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷哪個(gè)機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。選項(xiàng)A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)期貨保證金的存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)等資金管理方面的工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于保障保證金的安全和資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性，并沒有規(guī)定其有權(quán)要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的過(guò)程中，為了有效履行監(jiān)管職責(zé)，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料，以便對(duì)軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進(jìn)行審查和監(jiān)督，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒有被賦予要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。37、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，在實(shí)物交割環(huán)節(jié)中起到關(guān)鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權(quán)，便于糾紛的解決和相關(guān)證據(jù)的收集與處理。選項(xiàng)A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并非實(shí)物交割的核心組織和管理地點(diǎn)，所以不能作為因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)的合同履行地。選項(xiàng)B期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地，同理，分支機(jī)構(gòu)在期貨交易中主要負(fù)責(zé)部分業(yè)務(wù)的開展，但不是實(shí)物交割的關(guān)鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項(xiàng)D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實(shí)物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。38、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告對(duì)象的相關(guān)知識(shí)。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和發(fā)展負(fù)責(zé)，首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告可以使董事會(huì)及時(shí)了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的情況，以便董事會(huì)做出合理決策。而監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的財(cái)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要是決定公司的重大事項(xiàng)；董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人。這些主體并不符合首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告的特定要求。因此，本題正確答案選A。39、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國(guó)期貨交易所會(huì)員的主體資格要求。我國(guó)期貨交易所實(shí)行會(huì)員制度，會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。選項(xiàng)A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)和市場(chǎng)主體特征，通常并非期貨交易所會(huì)員的構(gòu)成主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，自然人不可以成為期貨交易所會(huì)員。期貨交易具有一定的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)會(huì)員的資金實(shí)力、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等方面有較高要求，自然人難以達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復(fù)雜問(wèn)題，目前并不屬于我國(guó)期貨交易所會(huì)員的范圍，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織符合我國(guó)期貨交易所會(huì)員的主體資格要求，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。40、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員若要從事期貨業(yè)務(wù)，不能自行直接申請(qǐng)從業(yè)資格，而是需要事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)。選項(xiàng)A“向其所在機(jī)構(gòu)”申請(qǐng)從業(yè)資格表述錯(cuò)誤，所在機(jī)構(gòu)只是起到中間傳遞作用，并非接受申請(qǐng)的主體；選項(xiàng)B“向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)”，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)并非受理此類從業(yè)資格申請(qǐng)的部門；選項(xiàng)C“直接向協(xié)會(huì)”，取得合格證明人員不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)，必須通過(guò)所在機(jī)構(gòu)。而選項(xiàng)D“事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)”符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。41、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬(wàn)元。對(duì)于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及題干具體情況，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易，已有交易經(jīng)歷，具有一定的期貨交易知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力。不能僅僅因?yàn)槲春炞执_認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書就判定由乙期貨公司承擔(dān)全部損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員是執(zhí)行公司職務(wù)的行為，其未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的行為屬于職務(wù)上的不當(dāng)操作，但損失的承擔(dān)不能直接歸結(jié)于經(jīng)辦人員個(gè)人，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：王某有過(guò)期貨交易經(jīng)歷，對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定了解。雖然乙期貨公司存在未讓其簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的問(wèn)題，但王某自身對(duì)期貨交易虧損也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：介紹人僅起到介紹作用，其從期貨公司獲得介紹費(fèi)與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關(guān)系，不能因?yàn)榻榻B人獲取介紹費(fèi)就要求其承擔(dān)王某的損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬(wàn)元

B.3萬(wàn)元

C.5萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會(huì)利益

C.客戶利益

D.國(guó)家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務(wù)。在開展業(yè)務(wù)過(guò)程中，期貨公司與客戶之間可能會(huì)出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當(dāng)面臨這種無(wú)法避免的利益沖突時(shí)，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項(xiàng)A，公司利益是期貨公司自身運(yùn)營(yíng)和發(fā)展所追求的目標(biāo)，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時(shí)可能會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務(wù)的宗旨相違背，不利于公司的長(zhǎng)期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，社會(huì)利益是一個(gè)較為寬泛的概念，通常涉及社會(huì)整體的公共利益、社會(huì)秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也會(huì)對(duì)社會(huì)利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時(shí)，直接以社會(huì)利益作為優(yōu)先考量并不符合實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景和具體要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，客戶是期貨公司的服務(wù)對(duì)象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)無(wú)法避免與客戶的利益沖突時(shí)，確?？蛻衾鎯?yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠(chéng)信和責(zé)任，維護(hù)客戶的信任，進(jìn)而促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)則和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，國(guó)家利益是指國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)方面的總體利益。國(guó)家利益在宏觀層面上對(duì)整個(gè)國(guó)家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場(chǎng)景中，一般不會(huì)直接將國(guó)家利益作為優(yōu)先保障的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。44、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本時(shí)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的重要變更事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管，能夠確保期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和規(guī)范發(fā)展。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，一般不會(huì)直接處理期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事務(wù)。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)主要是員工參與民主管理、反映員工意見和建議的組織，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所變更的報(bào)告。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律等，并非期貨交易所變更事項(xiàng)的報(bào)告對(duì)象。綜上，答案選B。45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管主體，但在實(shí)際操作中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，而不是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""46、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述

【答案】：B"

【解析】關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項(xiàng)內(nèi)容，無(wú)法對(duì)該答案進(jìn)行更為詳細(xì)的推理與解析。若后續(xù)能補(bǔ)充選項(xiàng)相關(guān)信息，可進(jìn)一步深入分析得出此答案的具體原因。"47、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中商品期貨合約定義的理解。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約，這指的是保證金的概念，并非商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提及以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。需要注意的是，有價(jià)證券通常是金融期貨合約的標(biāo)的物，而非商品期貨合約的標(biāo)的物，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C是以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這明顯是金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D明確表示以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與商品期貨合約的定義相契合，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。48、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格時(shí)學(xué)歷放寬條件對(duì)應(yīng)的從事期貨業(yè)務(wù)的年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。所以答案選D。49、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。同時(shí)，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進(jìn)行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院提起訴訟。選項(xiàng)B，期貨交易所住所地中級(jí)人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營(yíng)業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項(xiàng)C，雖然期貨糾紛一般由中級(jí)人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級(jí)人民法院；選項(xiàng)D，本題糾紛應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院。所以本題正確答案為A。50、期貨公司營(yíng)業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)?shù)氐钠谪浌緺I(yíng)業(yè)部情況更為熟悉，能夠有效進(jìn)行監(jiān)督和管理，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等工商行政管理事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格是基于營(yíng)業(yè)部所在地的相關(guān)管理要求，而不是以營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地為準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司住所地與營(yíng)業(yè)部所在地并非同一概念，任職資格核準(zhǔn)應(yīng)是由營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而不是期貨公司住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員必須（）。

A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

B.遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則

C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為

D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的相關(guān)法規(guī)及行為準(zhǔn)則來(lái)逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：法律、行政法規(guī)是具有普遍約束力的行為規(guī)范，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其規(guī)定對(duì)于規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序至關(guān)重要。期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，這有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，保障交易的公平、公正、公開，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所制定的自律規(guī)則是對(duì)法律、行政法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的補(bǔ)充和細(xì)化，能夠更好地規(guī)范行業(yè)內(nèi)的具體行為。期貨從業(yè)人員遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，有利于加強(qiáng)行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為嚴(yán)重破壞了期貨市場(chǎng)的正常秩序，損害了其他投資者的合法權(quán)益。為了維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和投資者的利益，期貨從業(yè)人員不得從事這些違法違規(guī)行為，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：即便不直接實(shí)施欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為，但協(xié)同他人從事此類行為同樣會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)造成不良影響。所以期貨從業(yè)人員不僅自己不能從事違法違規(guī)行為，也不得協(xié)同他人進(jìn)行此類活動(dòng)，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的規(guī)定，本題答案為ABCD。2、（）應(yīng)對(duì)期貨公司年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：AC

【解析】本題考查應(yīng)對(duì)期貨公司年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見的主體。選項(xiàng)A：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查是其重要職責(zé)之一。在期貨公司中，監(jiān)事會(huì)有責(zé)任對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核，以確保報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并提出書面審核意見，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：董事董事主要負(fù)責(zé)參與公司的決策和管理等工作，雖然董事對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)有一定的監(jiān)督和指導(dǎo)作用，但并非專門負(fù)責(zé)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見的主體，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：監(jiān)事監(jiān)事是監(jiān)事會(huì)的組成人員，其職責(zé)包括對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督等工作。監(jiān)事參與對(duì)期貨公司年度報(bào)告的審核并提出書面意見是履行其監(jiān)督職責(zé)的體現(xiàn)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)方面的監(jiān)控，并非專門針對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，應(yīng)對(duì)期貨公司年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見的是監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事，答案選AC。3、期貨公司（）的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

B.偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的

C.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

D.進(jìn)行混碼交易的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷：選項(xiàng)A：期貨公司偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料，會(huì)破壞期貨交易記錄的真實(shí)性和完整性，影響交易的透明度與可追溯性，損害投資者利益及市場(chǎng)的正常秩序。所以這種行為被禁止，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項(xiàng)B：期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證是期貨公司合法經(jīng)營(yíng)的重要憑證，偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣這些許可證會(huì)造成市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的混亂，容易引發(fā)非法經(jīng)營(yíng)等問(wèn)題，嚴(yán)重干擾期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行。因此，此類行為對(duì)于相關(guān)責(zé)任人員需要按照規(guī)定進(jìn)行處罰，包括警告、罰款，情節(jié)嚴(yán)重的還將暫停或撤銷資格。選項(xiàng)C：期貨行業(yè)具有專業(yè)性和高風(fēng)險(xiǎn)性，任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，可能因?qū)I(yè)能力不足導(dǎo)致操作失誤、違規(guī)等情況，給投資者帶來(lái)?yè)p失，也不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。所以期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員時(shí)，相關(guān)責(zé)任人員會(huì)受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合處理，無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)分每個(gè)客戶的交易情況，這不僅容易引發(fā)交易糾紛，還可能掩蓋違規(guī)行為，影響市場(chǎng)的公平、公正和透明。因此，期貨公司進(jìn)行混碼交易時(shí)，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員會(huì)按規(guī)定受到警告、罰款等處罰，情節(jié)嚴(yán)重的將暫?；虺蜂N相關(guān)資格。綜上所述，ABCD選項(xiàng)的行為均會(huì)使期貨公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員受到相應(yīng)處罰，本題答案選ABCD。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有（）。

A.變更公司名稱、章程

B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生更

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)是否符合期貨公司應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：變更公司名稱、章程公司名稱和章程是期貨公司的重要事項(xiàng)，變更公司名稱、章程會(huì)對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和管理產(chǎn)生較大影響。因此，期貨公司變更公司名稱、章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：作出終止業(yè)務(wù)等重大決議終止業(yè)務(wù)等重大決議關(guān)系到期貨公司的存續(xù)和發(fā)展，對(duì)市場(chǎng)和投資者也會(huì)產(chǎn)生重大影響。所以，當(dāng)期貨公司作出終止業(yè)務(wù)等重大決議時(shí)，需要在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)C：被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施表明期貨公司可能存在違法違規(guī)行為或面臨重大風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)穩(wěn)定會(huì)造成不利影響。此時(shí)，期貨公司應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D：任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生更通常情況下，任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及高級(jí)管理人員分工變更，雖然也屬于公司的人事變動(dòng)情況，但并非都需要在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選ABC。5、錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，錢某還應(yīng)該滿足的條件包括（）。

A.品行端正

B.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿

C.具有完全民事行為能力

D.最近3年未受過(guò)刑事處罰

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的條件來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A品行端正對(duì)于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要。期貨市場(chǎng)是一個(gè)對(duì)誠(chéng)信和道德要求極高的領(lǐng)域，從業(yè)人員需要在日常工作中與客戶、其他市場(chǎng)參與者等進(jìn)行廣泛的經(jīng)濟(jì)往來(lái)和業(yè)務(wù)溝通。品行端正的從業(yè)者能夠遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，秉持誠(chéng)實(shí)、守信、公正的原則開展業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和公信力。因此，品行端正是取得期貨從業(yè)資格的必要條件之一，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿是取得期貨從業(yè)資格的重要條件。市場(chǎng)禁入措施是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的市場(chǎng)參與者采取的一種嚴(yán)厲處罰手段，目的是維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和有序。如果從業(yè)人員處于被市場(chǎng)禁入期間，說(shuō)明其過(guò)往存在嚴(yán)重違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的行為，不適合在期貨市場(chǎng)繼續(xù)從業(yè)。只有當(dāng)禁入期屆滿，表明其已經(jīng)接受了相應(yīng)的處罰和教育，具備了重新進(jìn)入市場(chǎng)的條件，才有可能申請(qǐng)從業(yè)資格，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C雖然具有完全民事行為能力是從事很多職業(yè)的基本條件，但在《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，并未將具有完全民事行為能力作為申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的明確必備條件。所以錢某取得從業(yè)資格不一定要滿足此條件，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D最近3年未受過(guò)刑事處罰也是必要條件。刑事處罰是對(duì)嚴(yán)重違法行為的制裁，涉及期貨從業(yè)的人員如果在最近3年內(nèi)受過(guò)刑事處罰，說(shuō)明其可能存在嚴(yán)重違反法律的行為，這與期貨市場(chǎng)對(duì)從業(yè)人員的合法性、合規(guī)性要求相違背。為了保證期貨市場(chǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，防范風(fēng)險(xiǎn)，要求從業(yè)人員在一定期限內(nèi)沒有刑事犯罪記錄，選項(xiàng)D正確。綜上，正確答案是ABD。6、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（）。

A.證券公司

B.基金公司

C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

D.須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與金融期貨交易的其他法人

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中“特殊法人”的范疇?！督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。選項(xiàng)A，證券公司在金融市場(chǎng)中具有重要地位，在獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，可以從事金融期貨交易，屬于特殊法人的范疇。選項(xiàng)B，基金公司管理著大量的資金，在符合相關(guān)規(guī)定和獲得批準(zhǔn)后，能夠參與金融期貨交易，也屬于特殊法人。選項(xiàng)C，合格境外機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批等程序后，也可以從事金融期貨交易，是特殊法人的一部分。選項(xiàng)D，須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與金融期貨交易的其他法人，這是對(duì)特殊法人的一個(gè)兜底性表述，涵蓋了除證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者之外的其他符合條件的法人。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合“特殊法人”的定義，所以本題正確答案為ABCD。7、客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守實(shí)名制要求，包括（）。

A.個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)

B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書.代理人的身份證和其他開戶證件

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同.期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí).完整.準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶開戶在符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定下，遵守實(shí)名制要求的具體內(nèi)容。選項(xiàng)A：個(gè)人客戶本人親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理，這是確保個(gè)人客戶身份真實(shí)性和開戶意愿自主性的重要措施，符合實(shí)名制要求中對(duì)個(gè)人身份確認(rèn)的嚴(yán)格規(guī)范，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：?jiǎn)挝豢蛻舫鼍邌挝豢蛻舻氖跈?quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件，能夠明確單位客戶開戶的合法授權(quán)及相關(guān)人員身份信息，保證單位開戶行為的合規(guī)性和可追溯性，是實(shí)名制要求在單位客戶開戶場(chǎng)景下的體現(xiàn)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，從賬戶和合同層面確保了客戶信息的準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)，防止出現(xiàn)信息不一致導(dǎo)致的身份混淆和違規(guī)操作，符合實(shí)名制的核心要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息，能夠全面、真實(shí)地反映客戶的身份和相關(guān)情況，便于監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管控，是實(shí)名制要求的具體落實(shí)，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合客戶開戶遵守實(shí)名制要求的內(nèi)容，本題答案選ABCD。8、甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)