期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升B卷題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表的保存期限這一知識點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員要在書面報(bào)表上簽字并加蓋公司印章，且風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以答案選A。"2、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對于交易產(chǎn)生的損失，期貨公司要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。3、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東存在虛假出資或抽逃出資行為時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A，就地解散一般適用于企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)、資不抵債等特定情況，股東虛假出資或抽逃出資并不直接導(dǎo)致期貨公司就地解散，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，繳納罰款是一種常見的行政處罰措施，但題目描述的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的處理措施并非繳納罰款，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，停業(yè)整頓通常是針對企業(yè)存在經(jīng)營管理不善、違規(guī)經(jīng)營等問題，責(zé)令其暫停營業(yè)進(jìn)行整改，而題干針對的是股東的虛假出資或抽逃出資行為，并非要求期貨公司停業(yè)整頓，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定，并且可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以正確。綜上，答案選D。4、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場所等服務(wù)并進(jìn)行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會則側(cè)重于行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風(fēng)險官相關(guān)內(nèi)容應(yīng)由期貨公司章程來完成，答案選C。"5、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會在人事任免上的決策權(quán)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由股東大會通過，股東大會主要是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等，但對于監(jiān)事會主席、副主席的任免不具有直接通過權(quán)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：提名主體應(yīng)該是中國證監(jiān)會而非中國期貨業(yè)協(xié)會，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席，因此C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會提名，也不是董事會通過，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。6、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無分紅權(quán)，也無表決權(quán)，A、B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司變更股權(quán)等重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。7、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專用賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶賬戶管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專用賬戶。這是保障客戶資金安全和交易獨(dú)立性的重要措施，能清晰區(qū)分不同客戶的資金情況，避免資金混淆等問題，符合期貨市場規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)為客戶辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)，以確?？蛻裟軌蚝戏ê弦?guī)地參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼。當(dāng)客戶不再進(jìn)行期貨交易而銷戶時，及時注銷交易編碼可以避免編碼被濫用等問題，維護(hù)期貨市場交易秩序，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶單獨(dú)開立賬戶、申請交易編碼，嚴(yán)禁進(jìn)行混碼交易，并不存在經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以混碼交易的情況，所以該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，答案選D。8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所應(yīng)繳納的費(fèi)用相關(guān)知識。選項(xiàng)A，管理費(fèi)通常是在對特定事務(wù)或主體進(jìn)行管理過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，在期貨市場中，管理費(fèi)一般不是期貨交易所按照國家有關(guān)規(guī)定需要繳納給期貨市場的特定費(fèi)用，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，教育費(fèi)一般是與教育相關(guān)的收費(fèi)項(xiàng)目，和期貨市場的運(yùn)行及相關(guān)規(guī)定所要求繳納的費(fèi)用沒有直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。監(jiān)管費(fèi)是為了維持期貨市場的規(guī)范運(yùn)行、保障市場秩序、促進(jìn)市場健康發(fā)展，由期貨交易所向相關(guān)部門繳納的費(fèi)用，符合規(guī)定要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，交易費(fèi)是期貨交易過程中，交易參與者在進(jìn)行交易時所產(chǎn)生的費(fèi)用，并非期貨交易所按照國家規(guī)定向期貨市場繳納的費(fèi)用，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。9、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，當(dāng)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，是以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項(xiàng)B，單純以侵權(quán)訴訟請求確定管轄不符合規(guī)定，因?yàn)檫@種情況下不能僅依據(jù)侵權(quán)請求，而有明確的確定方式為起訴狀中在先的訴訟請求。選項(xiàng)C，同理，并非以違約訴訟請求來確定管轄，不能片面地選擇違約請求作為管轄確定依據(jù)。選項(xiàng)D，標(biāo)的額較大的訴訟請求也不是確定此類糾紛案件管轄的依據(jù)，這種說法沒有法律依據(jù)和相關(guān)規(guī)定支持。所以本題正確答案是A。10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納保障基金的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。選項(xiàng)D正確，而A選項(xiàng)20個工作日、B選項(xiàng)15個工作日、C選項(xiàng)10個工作日均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。"11、某公司要選聘首席風(fēng)險官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)選聘首席風(fēng)險官的相關(guān)判斷標(biāo)準(zhǔn)，逐一分析各選項(xiàng)來確定答案。選項(xiàng)A誠信守法是一個重要的職業(yè)操守和準(zhǔn)則，對于首席風(fēng)險官這一崗位尤為關(guān)鍵。首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)識別、評估和應(yīng)對公司面臨的各種風(fēng)險，如果不誠信守法，可能會為了個人利益而忽視或隱瞞風(fēng)險，從而給公司帶來嚴(yán)重?fù)p失。所以是否誠信守法是選聘首席風(fēng)險官的重要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項(xiàng)B熟悉期貨法律法規(guī)對于首席風(fēng)險官來說是必不可少的。期貨市場受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，首席風(fēng)險官需要依據(jù)這些法規(guī)來確保公司的運(yùn)營合規(guī)，識別和防范因違反法律法規(guī)而帶來的風(fēng)險。如果不熟悉期貨法律法規(guī)，就無法有效地履行其風(fēng)險管控的職責(zé)。因此，是否熟悉期貨法律法規(guī)是選聘首席風(fēng)險官的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C規(guī)定的任職條件是經(jīng)過綜合考量制定出來的，涵蓋了專業(yè)知識、技能、經(jīng)驗(yàn)、道德等多個方面的要求，是確保首席風(fēng)險官能夠勝任工作的基本前提。只有符合規(guī)定的任職條件，才有可能在該崗位上發(fā)揮應(yīng)有的作用。所以是否符合規(guī)定的任職條件是選聘首席風(fēng)險官的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能會為擔(dān)任首席風(fēng)險官帶來一定的優(yōu)勢，但這并不是選聘首席風(fēng)險官的必然要求。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要在風(fēng)險評估、管理等方面具備足夠的專業(yè)知識和能力，同時滿足其他選聘標(biāo)準(zhǔn)，同樣可以勝任首席風(fēng)險官這一崗位。所以是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不是主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。12、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司營業(yè)部在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非不得對外提供。所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣可以保證業(yè)務(wù)管理的專業(yè)性和規(guī)范性，有利于防范利益沖突，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的產(chǎn)生，保障業(yè)務(wù)的公平公正，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，有助于從制度和物理層面上隔離不同業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)聯(lián)，減少利益沖突的可能性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。13、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實(shí)名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：審慎“審慎”通常強(qiáng)調(diào)在決策或行動時小心謹(jǐn)慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風(fēng)險評估、業(yè)務(wù)操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同和申請交易編碼時針對客戶的核心要求。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：客觀“客觀”側(cè)重于強(qiáng)調(diào)不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認(rèn)識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價等環(huán)節(jié)有一定的應(yīng)用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時對客戶的特定要求。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：實(shí)名制實(shí)名制要求客戶以真實(shí)身份參與期貨交易，期貨公司需核實(shí)客戶身份的真實(shí)性。期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實(shí)性、合法性和可追溯性，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強(qiáng)調(diào)的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實(shí)性的要求。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選C。14、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送()。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財(cái)政部

D.中國證監(jiān)會或財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)保障基金相關(guān)報(bào)告并審計(jì)通過后，應(yīng)將報(bào)表報(bào)送的部門。保障基金的籌集、管理和使用涉及到金融監(jiān)管和財(cái)政管理等多方面內(nèi)容。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，保障基金在金融市場中具有重要作用，其相關(guān)情況需要向中國證監(jiān)會報(bào)送，以便其掌握市場動態(tài)、維護(hù)市場穩(wěn)定和保護(hù)投資者權(quán)益。而財(cái)政部負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支管理等重要職責(zé)，保障基金的財(cái)務(wù)狀況與國家財(cái)政密切相關(guān)，所以也需要向財(cái)政部報(bào)送相關(guān)報(bào)表。選項(xiàng)A，中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)通過后不需要將報(bào)表報(bào)送中國人民銀行，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，僅報(bào)送中國證監(jiān)會不完整，還需要報(bào)送財(cái)政部，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)通過后，應(yīng)當(dāng)將報(bào)表同時報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“或”表示選擇關(guān)系，而實(shí)際情況是需要同時報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部，并非選擇報(bào)送其中一個部門，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查決定期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使對交易所重大事項(xiàng)的決策權(quán)等，并不負(fù)責(zé)決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等工作，并非決定風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的主體，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的決定無關(guān)，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。16、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。選項(xiàng)A的2000萬元、選項(xiàng)B的3000萬元均未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D的1億元是期貨公司申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時注冊資本應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，并非申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"17、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中現(xiàn)場檢查的時間要求。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項(xiàng)中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項(xiàng)，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項(xiàng)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)，會對期貨業(yè)務(wù)的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項(xiàng)，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負(fù)責(zé)的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項(xiàng)符合題意。D選項(xiàng)，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運(yùn)營和管理負(fù)責(zé)，在期貨業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。19、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會，所以本題正確答案是B。"20、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會選聘機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項(xiàng)A“中國證監(jiān)會指定機(jī)構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項(xiàng)B“中國證監(jiān)會選聘機(jī)構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項(xiàng)D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)”表述不準(zhǔn)確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。21、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在參與期貨相關(guān)活動中，與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)為投資者提供各類服務(wù)并對投資者情況進(jìn)行管理。當(dāng)專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時，及時告知期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，有助于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及時了解投資者情況，重新評估投資者風(fēng)險承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，也有利于期貨市場的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險管理。而期貨協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)管職責(zé)；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。所以，若專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，答案選A。"22、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍來分析各個選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司作為交易結(jié)算會員，其主要業(yè)務(wù)之一就是為自己的客戶提供結(jié)算服務(wù)。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B丙是交易所結(jié)算會員，結(jié)算會員之間一般有各自獨(dú)立的結(jié)算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結(jié)算會員，通常不會為同為結(jié)算會員的丙進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而不是委托交易結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。丁是非結(jié)算會員，甲期貨公司是交易結(jié)算會員，甲不能為非結(jié)算會員丁進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D全面結(jié)算會員期貨公司自身具備全面的結(jié)算能力，不需要委托交易結(jié)算會員進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。戊是全面結(jié)算會員期貨公司，甲期貨公司無需為其進(jìn)行結(jié)算，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是A。23、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標(biāo)明的字樣。選項(xiàng)A僅提及“商品交易所”，范圍較窄，不能涵蓋期貨交易所可能存在的其他類型表示，不全面。選項(xiàng)B僅提及“期貨交易所”，同樣不能全面包括相關(guān)類型，表述不完整。選項(xiàng)C“商品交易所”或者“期貨交易所”，全面涵蓋了經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所可能標(biāo)明的字樣類型，符合規(guī)定。選項(xiàng)D“金融交易所”與經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標(biāo)明的字樣無關(guān)，不符合題意。所以本題正確答案是C。24、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施工作主體的了解。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實(shí)施等重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施的主體，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員后向協(xié)會報(bào)告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。26、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對于不同情況有不同的責(zé)任判定。選項(xiàng)A，期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于公司內(nèi)部管理層面的變動，并非不可預(yù)見、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經(jīng)營結(jié)果的體現(xiàn)，與交易指令延誤的責(zé)任并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為免責(zé)事由；選項(xiàng)C，由于市場原因造成的延誤，如市場出現(xiàn)極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通?？勺鳛槊庳?zé)事由；選項(xiàng)D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經(jīng)營決策和組織架構(gòu)變動，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。綜上，正確答案是C。"27、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示及更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的管理職責(zé)，建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息是其履行自律管理職能的重要體現(xiàn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和更新，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員信息的管理，因此該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。28、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時的處理方式。在期貨交易中，非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間通常會簽訂結(jié)算協(xié)議，該協(xié)議會對相關(guān)事項(xiàng)的處理時間等進(jìn)行明確約定。當(dāng)非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議時，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。選項(xiàng)A，非結(jié)算會員一般并非直接向期貨交易所提出交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議，而是向全面結(jié)算會員期貨公司提出，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，依據(jù)的是結(jié)算協(xié)議約定的時間，而非期貨交易所規(guī)定的時間，所以B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，同理，既不是在期貨交易所規(guī)定的時間，也不是直接向期貨交易所提出，所以D項(xiàng)錯誤。綜上所述，正確答案是C。29、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務(wù)

D.中間業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。我們來逐一分析各個選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“執(zhí)業(yè)資格”一般是指從事某一特定專業(yè)領(lǐng)域工作所必須具備的資格，它是一個較為寬泛的概念，并不專門針對證券公司的介紹業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)A不符合題意。-選項(xiàng)B：“從業(yè)資格”是進(jìn)入某個行業(yè)的基本條件，但它不能準(zhǔn)確地體現(xiàn)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需要的特定資格，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：“中間業(yè)務(wù)”是指不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成銀行非利息收入的業(yè)務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需資格并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。30、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。

A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取方式。期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取是有明確規(guī)定的。風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而設(shè)立的專項(xiàng)資金，其提取通常與手續(xù)費(fèi)收入相關(guān)。選項(xiàng)A：按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，這是符合相關(guān)規(guī)定的。手續(xù)費(fèi)收入是期貨交易所運(yùn)營過程中的一項(xiàng)重要收入來源，以此為基礎(chǔ)按一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，可以有效保障期貨交易所應(yīng)對潛在風(fēng)險的能力。選項(xiàng)B：以成交金額的30％的比例來提取并不符合規(guī)定。成交金額與手續(xù)費(fèi)收入是不同的概念，若按成交金額的較大比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，可能會給期貨交易所帶來較大的財(cái)務(wù)壓力，且不符合風(fēng)險準(zhǔn)備金提取的常規(guī)邏輯。選項(xiàng)C：手續(xù)費(fèi)收入按30％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金也不符合規(guī)定。該比例過高，會影響期貨交易所正常的運(yùn)營和發(fā)展。選項(xiàng)D：按成交金額的20％的比例提取同樣缺乏依據(jù)。如前面所述，成交金額并非風(fēng)險準(zhǔn)備金提取的合理基礎(chǔ)。綜上，本題正確答案是A。31、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中，對于因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的情況，按照相關(guān)規(guī)定，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，集中進(jìn)行交易、結(jié)算、交割等一系列活動，以期貨交易所住所地作為合同履行地，便于對實(shí)物交割糾紛進(jìn)行處理和相關(guān)程序的開展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進(jìn)行日常經(jīng)營管理的地方，并非實(shí)物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù)；交倉所在地并非通用的確定合同履行地的標(biāo)準(zhǔn)；客戶住所地與實(shí)物交割糾紛中合同履行地并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案選B。32、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所副總經(jīng)理人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項(xiàng)A的2人、選項(xiàng)B的3人以及選項(xiàng)C的5人，均不符合這一規(guī)定，只有選項(xiàng)D“若干”是正確的表述。所以本題正確答案為D。33、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成的損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任。為了合理界定期貨公司的賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的80％。選項(xiàng)A中提到賠償額不超過損失的60％，這與正確的規(guī)定不符；選項(xiàng)C表述期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實(shí)際應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任相悖；選項(xiàng)D稱期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，這明顯不符合相關(guān)規(guī)定。所以，本題的正確答案是B。34、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。對于會員制期貨交易所理事的產(chǎn)生方式，有著明確規(guī)定。會員理事是由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在期貨交易所治理中的參與權(quán)和民主決策的機(jī)制，會員作為交易所的主體，通過投票選舉出代表自身利益和意愿的理事參與交易所管理。而非會員理事則由中國證監(jiān)會委派，中國證監(jiān)會作為對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的官方機(jī)構(gòu)，委派非會員理事能夠從宏觀監(jiān)管和市場整體發(fā)展的角度，為期貨交易所帶來專業(yè)的指導(dǎo)和監(jiān)管層面的考量，保證期貨交易所在合規(guī)、穩(wěn)定的軌道上運(yùn)行。選項(xiàng)A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合規(guī)定；選項(xiàng)B說會員理事由中國證監(jiān)會委派錯誤；選項(xiàng)D關(guān)于會員理事與非會員理事產(chǎn)生方式的表述與實(shí)際情況完全相反，所以ABD選項(xiàng)均不正確。"35、封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過3年，所以本題正確答案選B。"36、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)原則來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A主動辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進(jìn)行同一期貨交易的情況，關(guān)鍵在于確保公平對待客戶利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關(guān)規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶委托并保障公平性，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員的職責(zé)是為客戶服務(wù)，應(yīng)以客戶利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對客戶的責(zé)任，損害了客戶王某的利益，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C雖然期貨交易可能涉及社會公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對的是客戶王某的委托，其首要責(zé)任是保障客戶王某的合法權(quán)益。題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是處理與客戶委托相關(guān)的事務(wù)，而非以社會公共利益為主來處理該期貨交易，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，當(dāng)出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時，要確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ埬嘲l(fā)現(xiàn)妻子也在進(jìn)行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。37、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。構(gòu)成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實(shí)施過程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利之后，為其提供轉(zhuǎn)賬賬戶并協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，并非在走私犯罪實(shí)施過程中參與，不構(gòu)成走私罪（共犯），所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)而實(shí)施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉(zhuǎn)賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強(qiáng)調(diào)的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉(zhuǎn)移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進(jìn)行掩飾、隱瞞來源和性質(zhì)，并非單純的逃匯行為，不構(gòu)成逃匯罪，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主體是特定的國有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財(cái)物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因?yàn)榧坠局\取利益而收受手續(xù)費(fèi)，而是為走私犯罪所得進(jìn)行洗錢活動，不構(gòu)成單位受賄罪，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選B。38、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，為了提前防范風(fēng)險，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％；對于規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。所以答案選B。39、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會、商務(wù)部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)指定主體的相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。選項(xiàng)B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的工作；選項(xiàng)C中期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體；選項(xiàng)D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。40、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時，對持股比例最高股東的相關(guān)財(cái)務(wù)要求對應(yīng)的持股比例數(shù)值。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%時，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。所以本題答案選B。41、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報(bào)中國證監(jiān)會備案，因此該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。42、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表

B.投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄

D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》中經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解投資者風(fēng)險承受能力情況的方式。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表主要是對期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險等級進(jìn)行評估，并非用于了解投資者風(fēng)險承受能力情況，所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B：投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫是用于存儲和管理投資者相關(guān)評估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風(fēng)險承受能力的工具，所以該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄是對不同期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的羅列，與了解投資者自身的風(fēng)險承受能力沒有直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)也不合適。-選項(xiàng)D：投資者風(fēng)險承受能力評估問卷是經(jīng)營機(jī)構(gòu)專門設(shè)計(jì)的，通過一系列問題來收集投資者的相關(guān)信息，從而對投資者的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估，是了解投資者風(fēng)險承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。43、非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶出入金辦理相關(guān)知識。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的能力。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。結(jié)算會員包括交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，但非結(jié)算會員的客戶出入金并非通過結(jié)算會員（包含交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員）的期貨保證金賬戶辦理。所以答案選D。44、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。期貨公司在運(yùn)營過程中，交易軟件用于處理期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，結(jié)算軟件用于對交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算等操作，這兩者對于期貨公司的審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理至關(guān)重要，同時也需要滿足國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項(xiàng)A中財(cái)務(wù)軟件主要用于公司財(cái)務(wù)方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務(wù)以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關(guān)，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結(jié)算核心業(yè)務(wù)流程，不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D中財(cái)務(wù)軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務(wù)操作和監(jiān)管要求直接相關(guān)的關(guān)鍵軟件，所以D選項(xiàng)也不正確。而B選項(xiàng)的交易軟件和結(jié)算軟件是期貨公司業(yè)務(wù)的關(guān)鍵部分，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。45、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬元

B.20萬元

C.100萬元

D.10萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。依據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題答案選A。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險時，這可能會對公司的經(jīng)營狀況和資金流動性產(chǎn)生嚴(yán)重影響。為了幫助公司應(yīng)對這種突發(fā)狀況、維持正常運(yùn)營，經(jīng)批準(zhǔn)公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力事件時，同樣會面臨經(jīng)營困境和資金緊張等問題，在此情況下經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險，意味著目前保障基金已經(jīng)達(dá)到了可以有效保障投資者利益的水平，此時經(jīng)批準(zhǔn)期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權(quán)益的同時，減輕公司的資金壓力，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損并不屬于期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財(cái)務(wù)虧損是企業(yè)經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的一種常見情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。47、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所任免中層管理人員的報(bào)告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。所以該題正確答案為選項(xiàng)B。48、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法律法規(guī)及透支交易責(zé)任認(rèn)定的知識點(diǎn)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A孫某雖主動要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無可用保證金的情況下，未嚴(yán)格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過錯。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯誤。分析選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡單認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過錯程度。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，所以不能讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，B選項(xiàng)錯誤。分析選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于其下單時賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司商量后買入合約，已經(jīng)實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報(bào)表上最終不虧欠保證金就認(rèn)定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.國務(wù)院教育行政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對申請人提交境外教育文憑時所需學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件出具部門的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。選項(xiàng)A中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，與學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證無關(guān)。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負(fù)責(zé)學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證工作。選項(xiàng)D國家人事部（現(xiàn)為國家公務(wù)員局等相關(guān)部門）主要負(fù)責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證的主管部門。因此，正確答案是B選項(xiàng)。50、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細(xì)則

C.期貨交易所會員管理辦法

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)規(guī)則的具體適用范圍來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)符合的規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則主要是針對理事會的工作流程、職責(zé)履行等方面進(jìn)行規(guī)范，用于指導(dǎo)理事會成員開展日常工作、決策等活動，并不涉及股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：期貨交易所交易細(xì)則期貨交易所交易細(xì)則主要是對期貨交易的具體操作流程、交易時間、交易方式、交割規(guī)則等交易相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，目的是規(guī)范期貨交易活動，與股東大會會議的召開及議事規(guī)則無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法側(cè)重于對期貨交易所會員的資格認(rèn)定、會員權(quán)利義務(wù)、會員管理等方面進(jìn)行規(guī)定，重點(diǎn)在于規(guī)范會員的行為和管理會員相關(guān)事宜，并非針對股東大會會議，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所章程期貨交易所章程是期貨交易所的基本準(zhǔn)則和綱領(lǐng)性文件，它規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)作方式、各機(jī)構(gòu)的職責(zé)和議事規(guī)則等重要內(nèi)容。公司制期貨交易所股東大會作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其會議的召開及議事規(guī)則等重要事項(xiàng)必然要遵循期貨交易所章程的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、由于遇到了強(qiáng)臺風(fēng)自然災(zāi)害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設(shè)備嚴(yán)重受損，已經(jīng)無法繼續(xù)營業(yè)，不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司準(zhǔn)備申請停業(yè)，應(yīng)該（）。

A.妥善處理客戶資產(chǎn)

B.清退客戶

C.成立清算組

D.轉(zhuǎn)移客戶

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司申請停業(yè)時的相關(guān)要求。選項(xiàng)A：妥善處理客戶資產(chǎn)期貨公司在申請停業(yè)時，妥善處理客戶資產(chǎn)是其重要責(zé)任和義務(wù)。客戶資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易和管理的資金等財(cái)產(chǎn)，期貨公司有責(zé)任保障客戶資產(chǎn)的安全和完整。在停業(yè)過程中，需通過合理合規(guī)的方式，如將客戶資產(chǎn)按照規(guī)定進(jìn)行妥善保管、轉(zhuǎn)移等操作，以確?？蛻舻暮戏?quán)益不受損害。所以該期貨公司申請停業(yè)時應(yīng)妥善處理客戶資產(chǎn)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：清退客戶清退客戶是期貨公司申請停業(yè)時的必要舉措。因?yàn)槠谪浌炯磳⑼Ｖ範(fàn)I業(yè)，無法繼續(xù)為客戶提供相關(guān)的期貨交易服務(wù)。清退客戶意味著告知客戶公司停業(yè)的情況，并協(xié)助客戶辦理相關(guān)的手續(xù)，如終止交易合同、撤回資金等，使客戶能夠及時了解情況并做出相應(yīng)安排，保障客戶能夠順利退出期貨交易，避免因公司停業(yè)給客戶帶來不必要的損失和風(fēng)險，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：成立清算組成立清算組一般是在公司進(jìn)行破產(chǎn)清算等特定情形下進(jìn)行的。而本題中期貨公司只是因?yàn)橛龅綇?qiáng)臺風(fēng)自然災(zāi)害導(dǎo)致房屋倒塌、設(shè)備受損而申請停業(yè)，并非破產(chǎn)等需要全面清算的情況。申請停業(yè)主要是處理好客戶相關(guān)事宜以便暫停營業(yè)，并非進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，所以不需要成立清算組，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：轉(zhuǎn)移客戶當(dāng)期貨公司申請停業(yè)無法繼續(xù)為客戶服務(wù)時，將客戶轉(zhuǎn)移到其他有資質(zhì)且能夠正常提供服務(wù)的期貨公司是一種合理的處理方式。這樣可以保證客戶能夠繼續(xù)進(jìn)行期貨交易活動，減少因原公司停業(yè)給客戶交易造成的不便。同時，這也是保障客戶利益、維護(hù)期貨市場穩(wěn)定運(yùn)行的重要措施，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。2、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易所的重要職責(zé)。交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易得以有序進(jìn)行的重要規(guī)范和準(zhǔn)則，期貨交易所只有制定并嚴(yán)格實(shí)施這些規(guī)則，才能保證期貨交易的公平、公正、公開，維護(hù)市場的正常秩序，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨交易所作為市場信息的重要匯集和發(fā)布中心，發(fā)布市場信息是其應(yīng)履行的職責(zé)之一。市場信息對于期貨市場的參與者了解市場動態(tài)、做出交易決策具有關(guān)鍵作用，及時、準(zhǔn)確地發(fā)布市場信息有助于提高市場的透明度和有效性，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)，能夠確保市場參與者遵守相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，防范市場風(fēng)險，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：查處違規(guī)行為是維護(hù)期貨市場秩序、保證市場正常運(yùn)行的必要手段。對于違反期貨市場相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則的行為，期貨交易所需要進(jìn)行查處，以起到威懾作用，保障市場的公平性和公正性，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均屬于期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，本題答案選ABCD。3、期貨交易所因（）而解散。

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的原因。選項(xiàng)A：法定代表人變更法定代表人是代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，其變更只是期貨交易所內(nèi)部人事的變動，并不影響期貨交易所的正常運(yùn)營和存續(xù)，不會導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：會員大會或者股東大會決定解散會員大會或股東大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)對期貨交易所的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。當(dāng)會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，意味著該交易所的運(yùn)營已不符合相關(guān)主體的意愿，經(jīng)過合法的決策程序后，期貨交易所可以解散，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿期貨交易所的章程是規(guī)定其組織及活動基本規(guī)則的書面文件。如果章程中明確規(guī)定了營業(yè)期限，當(dāng)營業(yè)期限屆滿且沒有按照規(guī)定進(jìn)行延期等操作時，期貨交易所將失去繼續(xù)運(yùn)營的依據(jù)，從而可能導(dǎo)致解散，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會決定關(guān)閉中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所具有監(jiān)督管理的職責(zé)。當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、存在重大風(fēng)險隱患等情況時，中國證監(jiān)會有權(quán)決定關(guān)閉該期貨交易所，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。4、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.違反法律.法規(guī)禁止性規(guī)定

B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.不以真實(shí)身份從事期貨交易的

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和期貨經(jīng)紀(jì)合同有效性的判定標(biāo)準(zhǔn)，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的合同，因其違背了法律的強(qiáng)制性要求，破壞了法律秩序和公共利益，不具有合法性和正當(dāng)性，所以此類合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。因此，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)合同違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格，這是保障期貨市場規(guī)范有序運(yùn)行的重要前提。沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格的機(jī)構(gòu)或個人從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其行為本身就是不合法的，無法為客戶提供合法、合規(guī)、專業(yè)的期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)，可能會給客戶帶來極大的風(fēng)險，損害客戶的合法權(quán)益。所以，這種情況下的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C不具備從事期貨交易主體資格的客戶，往往不具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力或?qū)I(yè)知識等從事期貨交易的條件。讓這類客戶參與期貨交易，會使交易面臨較高的風(fēng)險，也不符合期貨市場對參與者主體資格的要求。因此，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易而簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D不以真實(shí)身份從事期貨交易確實(shí)違反了期貨市場的誠信和管理要求，但這并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同必然無效。在實(shí)踐中，可能存在多種情況，比如事后能夠補(bǔ)正身份信息等，而且這種行為主要影響的是交易的合規(guī)性和監(jiān)管層面，并非合同無效的法定情形。所以，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。5、期貨公司報(bào)送的風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯報(bào)，影響中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采取的監(jiān)管措施包括（）。

A.出具警示函

B.監(jiān)管談話

C.罰款

D.拘留

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表出現(xiàn)問題時中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施。選項(xiàng)A分析出具警示函是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的一種監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司報(bào)送的風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯報(bào)，影響中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過出具警示函的方式，向期貨公司指出其存在的問題，引起公司重視，督促其及時改正。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析監(jiān)管談話同樣是重要的監(jiān)管手段。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過與期貨公司相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管談話，能更深入地了解問題產(chǎn)生的原因和公司的實(shí)際情況，要求公司對有關(guān)問題作出說明，并提出整改要求和建議。因此，在這種情況下監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以視情況采取監(jiān)管談話措施，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析罰款屬于行政處罰措施，通常需要按照嚴(yán)格的法律程序和條件來實(shí)施。題干中描述的情形，僅表明監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求期貨公司報(bào)送更正報(bào)表，并未提及達(dá)到需進(jìn)行罰款處罰的嚴(yán)重程度，所以一般不會直接采取罰款措施，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析拘留是一種限制人身自由的強(qiáng)制措施，通常適用于違反治安管理或刑事犯罪行為。期貨公司報(bào)送報(bào)表的問題屬于行政監(jiān)管范疇，并非適用拘留措施的情形，選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選AB。6、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有()。

A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B.營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任

C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)

D.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的相關(guān)知識。下面對本題各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司作為營業(yè)部的上級管理機(jī)構(gòu)，對于營業(yè)部的經(jīng)營活動負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任。當(dāng)營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動時，不能免除期貨公司的責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：營業(yè)部是期貨公司的分支機(jī)構(gòu)，不具有獨(dú)立的法人資格，不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，其民事責(zé)任需根據(jù)具體情況來確定承擔(dān)主體，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：營業(yè)部在經(jīng)營活動中，若出現(xiàn)不能承擔(dān)民事責(zé)任的情況，由于其不具有獨(dú)立法人資格，此時應(yīng)由其所屬的期貨公司承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：在民事法律關(guān)系中，如果客戶自身存在過錯，根據(jù)過錯責(zé)任原則，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。因此，若在期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動的事件中客戶有過錯，也需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是CD。7、某期貨公司想要調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，該公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額時的報(bào)告對象。選項(xiàng)A期貨交易所是期貨交易的核心場所，負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督期貨交易以及對會員進(jìn)行管理等工作。期貨公司作為期貨交易所的會員，其調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的行為會對交易結(jié)算產(chǎn)生影響，可能涉及到交易的安全和穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所報(bào)告，讓期貨交易所及時了解情況并進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)控和管理，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，側(cè)重于行業(yè)的自律和規(guī)范發(fā)展，并不直接參與期貨交易的日常結(jié)算和監(jiān)管工作。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額不屬于需要向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告的事項(xiàng)，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要履行制定法規(guī)政策、對市場主體進(jìn)行資格審查和監(jiān)督等宏觀層面的管理職責(zé)。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額這一具體的操作屬于日常結(jié)算業(yè)務(wù)范疇，通常不需要直接向中國證監(jiān)會報(bào)告，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額會影響到保證金的收支和管理，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告有助于該機(jī)構(gòu)及時掌握保證金的動態(tài)變化，保障保證金的安全，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案為AD。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度．（）應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A.交易數(shù)據(jù)

B.結(jié)算記錄

C.錯單記錄

D.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司數(shù)據(jù)備份制度中保存至少20年的數(shù)據(jù)類型。選項(xiàng)A交易數(shù)據(jù)記錄了期貨交易過程中的關(guān)鍵信息，對于交易的復(fù)盤、風(fēng)險評估、合規(guī)檢查等工作具有重要意義。為了滿足長期監(jiān)管要求以及可能出現(xiàn)的后續(xù)查詢、審計(jì)等需要，交易數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算記錄涉及到期貨交易的資金結(jié)算、盈虧計(jì)算等重要內(nèi)容，是確認(rèn)交易雙方權(quán)益和義務(wù)的重要依據(jù)。保存結(jié)算記錄有助于在較長時間內(nèi)追溯交易的資金流向和結(jié)算情況，保障投資者的合法權(quán)益，因此結(jié)算記錄也需要至少保存20年，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C錯單記錄雖然也是期貨交易過程中的一部分記錄，但相較于交易數(shù)據(jù)和結(jié)算記錄等，其重要性和影響范圍相對較小，通常不需要保存20年這么長的時間，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)反映了期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，對于公司的內(nèi)部管理、外部監(jiān)管以及投資者的決策都具有重要參考價值。長期保存財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有助于對公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行長期分析和監(jiān)管，所以財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)至少保存20年，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。9、下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司法定代表人

【答案】：BCD

【解析】該題正確答案為BCD。本題主要考查需要具備期貨從業(yè)人員資格的崗位。選項(xiàng)A：期貨公司董事長和監(jiān)事會主席并不一定要求必須具備期貨從業(yè)人員資格，所以該項(xiàng)不符合題意，予以排除。選項(xiàng)B：期貨公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)營和管理工作，需要對期貨業(yè)務(wù)有深入了解和專業(yè)知識，具備期貨從業(yè)人員資格是保證其能勝任該崗位、有效履行職責(zé)的重要條件，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人要處理與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)事務(wù)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)運(yùn)營，他們都需要熟悉期貨行業(yè)的規(guī)則和操作流程，具備期貨從業(yè)人員資格才能更好地開展工作，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：期貨公司法定代表人代表公司行使權(quán)力、承擔(dān)責(zé)任，對于期貨業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)有足夠的專業(yè)認(rèn)知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格有助于其更好地履行法定代表人職責(zé)，所以該項(xiàng)符合題意。10、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。

A.無民事行為能力人

B.限制民事行為能力人

C.期貨公司的工作人員及其配偶

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所的工作人員及其配偶E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：無民事行為能力人無民事行為能力人不具備獨(dú)立實(shí)施民事法律行為的能力，無法理解期貨交易的性質(zhì)、后果和風(fēng)險，不能獨(dú)立行使權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。所以法律規(guī)定這類人不得以本人或者他人名義從事期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：限制民事行為能力人限制民事行為能力人雖然具有一定的行為能力，但他們對期貨交易這種復(fù)雜的金融活動的認(rèn)知和判斷能力存在局限，進(jìn)行期貨交易可能會使其權(quán)益受到損害。因此，限制民事行為能力人也不得從事期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司的工作人員及其配偶期貨公司的工作人員直接接觸期貨交易業(yè)務(wù)，掌握大量的內(nèi)部信息和資源，如果他們以本人或者他人名義從事期貨交易，可