期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升測試卷第一部分單選題(50題)1、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢

B.負責期貨公司日常經營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢，是期貨公司首席風險官履行監(jiān)督職責的重要體現(xiàn)。首席風險官需要對公司經營管理全過程進行監(jiān)督，對于可能出現(xiàn)的違規(guī)情況及時提出質詢，以保障公司合規(guī)運營，因此該選項屬于首席風險官的職責。選項B負責期貨公司日常經營管理通常是公司管理層如總經理等的職責。首席風險官的核心職責是對公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而不是負責日常經營管理工作，所以該選項不屬于首席風險官的職責。選項C檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度是首席風險官的重要工作內容。首席風險官要確保公司建立完善的風險監(jiān)管指標管理制度，以有效防范和控制風險，保障公司的穩(wěn)健運營，故該選項屬于首席風險官的職責。選項D按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，是首席風險官配合監(jiān)管部門工作、保證公司合法合規(guī)運營的具體體現(xiàn)。首席風險官有義務根據(jù)監(jiān)管部門的要求，對相關問題進行深入核查并反饋情況，所以該選項屬于首席風險官的職責。綜上，答案選B。2、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格時對注冊資本的要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。所以該題正確答案為C選項。3、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向（）收取結算擔保金。

A.結算會員

B.非結算會員

C.結算會員和非結算會員

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所結算擔保金的收取對象相關知識。在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，結算擔保金制度是重要的風險控制措施。結算會員是期貨交易所中具有與交易所進行結算資格的會員，他們直接參與期貨交易的結算業(yè)務，承擔著相應的風險和責任。而結算擔保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風險時，保障結算業(yè)務的正常進行，彌補可能出現(xiàn)的損失。非結算會員不直接與期貨交易所進行結算，而是通過結算會員進行結算，所以期貨交易所不會向非結算會員收取結算擔保金。因此，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當向結算會員收取結算擔保金，本題答案選A。4、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱的期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結算制度

B.會員分級結算制度

C.保證金結算制度

D.每日無負債結算制度

【答案】：B"

【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》中規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。會員分級結算制度是金融期貨交易所重要的制度安排，它將會員分為不同層次，不同層次會員享有不同的結算權利和義務，這種制度有利于交易所的風險控制和市場的穩(wěn)定運行。而會員統(tǒng)一結算制度、保證金結算制度、每日無負債結算制度均不是本題所涉及概念的準確描述，所以本題正確答案為B。"5、期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔部分賠償責任

B.期貨交易所不承擔賠償責任

C.以期貨交易所風險準備經承擔責任

D.客戶不承擔責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時的責任承擔問題。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責以維護市場穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實施的，并非期貨交易所的過錯導致客戶損失，所以期貨交易所不承擔賠償責任。選項A中說期貨交易所承擔部分賠償責任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責任界定，因此A項錯誤。選項C提到以期貨交易所風險準備金承擔責任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要動用風險準備金承擔責任的范疇，所以C項錯誤。選項D說客戶不承擔責任，本題重點是討論期貨交易所是否承擔賠償責任，而非客戶承擔責任與否的問題，與題意無關，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。6、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中期貨公司保存風險監(jiān)管報表期限規(guī)定的了解?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當不少于5年。所以在本題所給的四個選項中，A選項不少于20年、B選項不少于15年、C選項不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項。7、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項。"8、期貨公司可以提前終止資產管理委托的情況有（）。

A.委托資產虧損達到起始委托資產的一定比例時

B.期貨公司變更投資經理

C.委托資產發(fā)生權屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內容，結合期貨公司提前終止資產管理委托的相關規(guī)定來分析判斷。選項A委托資產虧損達到起始委托資產的一定比例時，通常不會直接導致期貨公司提前終止資產管理委托。一般在資產管理合同中會對這種情況有相應的應對措施，比如設置預警線、止損線等，但這并不意味著達到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項A不符合要求。選項B期貨公司變更投資經理，這屬于期貨公司內部的人員調整。雖然投資經理的變更可能會對資產管理業(yè)務產生一定影響，但這并不足以構成提前終止資產管理委托的充分理由。通常期貨公司會有相應的流程和安排來確保業(yè)務的平穩(wěn)過渡，比如向委托方進行告知等。所以，選項B不正確。選項C當委托資產發(fā)生權屬變更時，意味著資產的所有權等權益發(fā)生了變化，這會對資產管理委托的基礎產生根本性的影響。資產管理委托是基于特定的委托資產進行的，資產權屬變更后，原有的委托關系可能無法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產管理委托。因此，選項C符合題意。選項D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見的情況，公司日常經營中人員流動是正?，F(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會對資產管理委托業(yè)務造成實質性的、足以導致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務的正常開展和服務質量，一般不會因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。9、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時的監(jiān)管主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場監(jiān)管方面的問題，中國證監(jiān)會有權進行監(jiān)管和處理，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對違反相關法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進行直接監(jiān)管和處理的權力，故該選項錯誤。選項C，財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的管理工作，并不直接對期貨市場中主體違反相關法規(guī)的情況進行監(jiān)管，因此該選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進行監(jiān)管的職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構

C.報告期貨交易所

D.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：報告中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會報告，但當發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，并非直接報告中國期貨業(yè)協(xié)會，故該選項不正確。選項B：報告中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，通常不是直接向證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項不符合要求。選項C：報告期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，直接報告期貨交易所并非最恰當?shù)淖龇?，所以該選項也不正確。選項D：及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險期貨從業(yè)人員所在的期貨經營機構對投資者的交易活動有直接管理責任。當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經營機構報告，有助于經營機構采取相應措施防范信用風險，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，故該選項正確。綜上，答案選D。11、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質測試。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題考查申請期貨公司首席風險官任職資格需通過何種機構認可的資質測試。根據(jù)相關規(guī)定，申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并不負責認可期貨公司首席風險官任職資格的資質測試，故B項錯誤。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策、國有資產管理等方面的工作，與期貨公司首席風險官任職資格的資質測試認可無關，故C項錯誤。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并不承擔期貨公司首席風險官任職資格資質測試的認可工作，故D項錯誤。所以本題正確答案是A。12、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】在期貨交易中，期貨公司從業(yè)人員承擔著重要的職責與義務，核心是要保障客戶的合法權益。本題中，張某作為某期貨公司的從業(yè)人員，接受了客戶王某的委托進行期貨交易。當張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易時，他面臨著可能存在的利益沖突情況。選項A，主動辭去該期貨交易委托，這種做法過于極端。雖然存在利益沖突的可能性，但并非必然無法通過合理的方式處理，直接辭去委托可能會對客戶王某造成不便，且不一定是最恰當?shù)奶幚矸绞?。選項B，以妻子的利益為主，這嚴重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和職業(yè)操守。從業(yè)人員首要的責任是保障客戶的利益，而不能將親屬利益置于客戶利益之上。選項C，以社會公共利益為主，此選項與本題的核心情境不直接相關。本題主要關注的是張某在處理客戶委托交易和親屬交易時如何保障客戶利益，社會公共利益并非當前情境下的關鍵考量。選項D，確保王某的利益得到公平的對待，這是正確的做法。期貨從業(yè)人員在面對利益沖突時，應當秉持公平、公正的原則，采取有效措施確?？蛻舻睦娌皇軗p害，使客戶在交易過程中得到公平的待遇。所以本題答案選D。13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的制裁或處分方式的主體，結合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析。A選項刑事制裁：刑事制裁是指國家司法機關對觸犯刑律、實施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實施主體是司法機關，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行刑事制裁的依據(jù)，A選項錯誤。B選項紀律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會可以依據(jù)此準則對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行紀律懲戒，B選項正確。C選項行政處分：行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施，其實施主體是行政機關，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行行政處分的依據(jù)，C選項錯誤。D選項民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應應承擔的民事責任而進行的法律制裁，其實施主體是人民法院，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》不是進行民事制裁的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選B。""14、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。選項A：誠實信用是市場經濟活動的一項基本道德準則，也是期貨市場健康運行的重要保障。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務時，遵守誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，如實、準確地向客戶提供信息，不進行虛假陳述、欺詐等行為，符合該業(yè)務開展的基本要求，所以選項A正確。選項B：謹慎一般側重于在行為或決策時小心慎重，但它并非是從事期貨投資咨詢業(yè)務所特別強調的核心原則，故該選項不符合題意。選項C：公開、公平、公正原則主要側重于市場交易環(huán)境和規(guī)則方面，強調市場信息公開透明、交易機會公平、監(jiān)管公正等，并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務中從業(yè)人員與客戶之間關系的原則，所以該選項不正確。選項D：適當性原則主要是指金融機構在銷售金融產品或提供金融服務時，應根據(jù)客戶的風險承受能力等情況，向客戶推薦合適的產品或服務，并非題干中所描述從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的主要原則，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。15、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所需按照國家有關規(guī)定及時繳納的費用類別。我們來依次分析各個選項：-選項A：管理費通常是指管理過程中所發(fā)生的各項費用，一般沒有期貨市場管理費這樣特定由期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費用類別，所以A選項不符合。-選項B：教育費一般是與教育相關用途征收的費用，并非期貨市場中期貨交易所需按規(guī)定繳納的費用，所以B選項不正確。-選項C：根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費，監(jiān)管費用于期貨市場的監(jiān)管等相關工作，所以C選項正確。-選項D：交易費是在期貨交易過程中產生的費用，是買賣雙方進行交易時支付的費用，并非是期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。16、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑?。A選項“投資者自負”不符合保障投資者權益的原則和相關規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。17、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時的公告主體相關知識。選項A：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，其職責范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關內容，所以A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時，由中國證監(jiān)會予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責的，所以B選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務等工作，并不具備對期貨交易所終止予以公告的權力，所以C選項錯誤。選項D：商務部商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間可以存在（）關系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事長、總經理、首席風險官之間允許存在的關系?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關監(jiān)管規(guī)定，通常會對期貨公司關鍵職位人員間的親屬關系作出限制，目的在于防范可能因親屬關系引發(fā)的利益沖突、決策不獨立、內部監(jiān)管失效等問題。選項A“兄弟姐妹”屬于近親屬關系。如果董事長、總經理、首席風險官之間存在兄弟姐妹關系，在公司決策、風險把控等關鍵環(huán)節(jié)可能會因為親情因素而影響正常的職業(yè)判斷和公司治理，導致決策偏向親屬一方，不利于公司的公正運營和風險管控，所以該選項不符合要求。選項B“父母”同樣是近親屬關系。這種關系下，可能會出現(xiàn)權力集中于家族內部、公司運營缺乏有效監(jiān)督制衡等情況，容易引發(fā)一系列潛在風險，如違規(guī)操作、利益輸送等，因此該選項也不符合規(guī)定。選項D“配偶”關系更為親密。夫妻之間利益高度一致，若董事長、總經理、首席風險官存在配偶關系，公司的決策和管理可能會缺乏必要的獨立性和客觀性，難以形成有效的內部監(jiān)督機制，無法保證公司運營的公正性和合規(guī)性，所以該選項也不符合。而選項C“朋友”關系相較于親屬關系，在利益關聯(lián)、情感依賴等方面相對較弱，不會像親屬關系那樣對公司治理結構和運營決策產生直接且強烈的潛在影響，通常不會被監(jiān)管規(guī)則禁止。因此，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間可以存在朋友關系，本題正確答案為C。19、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項。選項A，申請書是在申請任職資格時常見且必要的申請材料，用于表達申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關期貨業(yè)務崗位可能需要具備的資格證明，申請財務負責人任職資格時，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質的材料之一，通常是需要提交的。選項D，通常申請財務負責人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。20、下列選項中不屬于理事會職權的是()。

A.審議批準風險準備金的使用方案

B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C.監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對理事會職權的理解和掌握。選項A審議批準風險準備金的使用方案屬于理事會的職權范圍。風險準備金是期貨交易所為應對可能出現(xiàn)的風險而設立的專項資金，理事會作為期貨交易所的重要決策機構，需要對其使用方案進行審議批準，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運營，所以選項A不符合題意。選項B審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法是理事會的職權之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，而細則和辦法是對它們的進一步細化和補充，理事會有權對這些細則和辦法進行審議批準，以保證交易活動的規(guī)范有序進行，選項B不符合題意。選項C監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況是理事會的重要職責。總經理負責具體執(zhí)行會員大會和理事會的決議，理事會需要對其執(zhí)行情況進行監(jiān)督，以確保各項決議能夠得到有效落實，選項C不符合題意。選項D決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的職權，而非理事會的職權。會員大會是期貨交易所的最高權力機構，對于涉及交易所注冊資本等重大事項具有決策權，所以選項D不屬于理事會職權，符合題意。綜上，答案選D。21、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應當向全體董事提交書面報告的是（）

A.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

B.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

C.風險監(jiān)管指標達到預警標準

D.風險預警期結束

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，并不一定要求期貨公司向全體董事提交書面報告，該情形未在向全體董事提交書面報告的規(guī)定范圍內，所以選項A不符合要求。選項B：當風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，期貨公司需要采取的措施通常是及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并提交整改計劃等，而非向全體董事提交書面報告，所以選項B不符合要求。選項C：依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當風險監(jiān)管指標達到預警標準時，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送書面報告，同時抄報全體董事，即需要向全體董事提交書面報告，所以選項C符合要求。選項D：風險預警期結束并不屬于期貨公司應當向全體董事提交書面報告的情形，所以選項D不符合要求。綜上，正確答案是C。22、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當（）。

A.真實、準確、及時

B.真實、及時、完整

C.及時、準確、完整

D.真實、準確、完整

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關于公民、法人或者其他組織申報誠信信息的要求。在證券期貨市場誠信監(jiān)督管理中，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當真實、準確、完整。真實是指信息必須是客觀存在的，不能虛構或歪曲；準確意味著信息要精準無誤，不能有歧義或錯誤；完整則要求申報的信息涵蓋所有相關內容，不能有遺漏。選項A中“及時”并不是申報誠信信息的核心要求，申報信息的重點在于其本身的真實、準確和完整，而非申報的及時性；選項B同理，“及時”并非申報誠信信息的必要特性；選項C缺少“真實”這一關鍵要素，誠信信息如果不真實，即使及時、準確、完整也沒有實際意義。綜上所述，正確答案是D。23、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本且調整股權結構時，國務院期貨監(jiān)督管理機構作出批準或者不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。所以本題正確答案是C選項。24、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員義務的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者應盡的基本義務。對于公司制期貨交易所會員而言，遵守國家相關法律法規(guī)和政策，有助于維護市場的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會員的義務。選項B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構是股東大會、董事會等。而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權力機構和常設機構，執(zhí)行會員大會、理事會的決議是會員制期貨交易所會員的義務，并非公司制期貨交易所會員的義務，所以該選項符合題意。選項C按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的一項重要義務。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持交易所正常運營和提供相關服務的資金來源，所以繳納費用屬于會員義務。選項D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準則。公司制期貨交易所會員有義務遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進行，維護市場的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會員的義務。綜上，答案選B。25、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】對于本題，關鍵在于明確審查期貨公司或客戶是否透支交易的保證金比例標準依據(jù)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定了審查時應以特定主體規(guī)定的保證金比例為標準。選項A，期貨交易所是期貨市場交易的核心組織和管理機構，它制定的保證金比例是期貨交易得以規(guī)范、有序運行的重要基礎，具有權威性和統(tǒng)一性，能夠有效衡量期貨公司或客戶是否透支交易，所以該選項正確。選項B，期貨公司是期貨交易的中介機構，其主要職能是為客戶提供交易服務和執(zhí)行交易指令等，并不具備規(guī)定審查透支交易保證金比例標準的職能，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定和執(zhí)行相關政策法規(guī)以及對市場主體進行監(jiān)督等宏觀層面的管理工作，并非直接規(guī)定審查透支交易保證金比例的標準主體，此選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，也沒有規(guī)定該保證金比例標準的職責，該選項錯誤。綜上，答案選A。26、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．

A.期貨交易所風險準備金

B.期貨公司交易手續(xù)費

C.期貨交易所交易手續(xù)費

D.國家專項資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動資金的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所風險準備金期貨交易所風險準備金是期貨投資者保障基金啟動資金的來源之一。期貨交易所從其積累的風險準備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風險時對投資者進行一定的保障，該選項正確。選項B：期貨公司交易手續(xù)費期貨公司交易手續(xù)費主要是期貨公司的業(yè)務收入來源，并非是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所交易手續(xù)費期貨交易所交易手續(xù)費是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項D：國家專項資金目前期貨投資者保障基金啟動資金并非來源于國家專項資金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經紀合同無效時責任承擔方式的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在法律規(guī)定中，對于因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的情況，通常會依據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定責任的承擔。這是一種合理且常見的責任判定方式，因為只有明確了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準確界定責任歸屬和承擔程度，所以該選項說法正確。選項B說應當由期貨公司承擔責任過于絕對。期貨經紀合同無效可能存在多種原因，不能一概而論地將責任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關系，確定責任承擔主體，所以該選項說法錯誤。選項C期貨經紀合同無效時，責任承擔不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因為無效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責任承擔的依據(jù)，而應按照法律規(guī)定，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定，所以該選項說法錯誤。選項D要求期貨公司和客戶承擔同等責任也是不合理的。不同的情況導致的期貨經紀合同無效，各方的過錯程度和行為與損失之間的因果關系是不同的，責任承擔應根據(jù)具體情況確定，而不是簡單地要求雙方承擔同等責任，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是A。28、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設立期貨交易所應提交的文件和材料相關知識，對各選項進行逐一分析，從而判斷正確答案。選項A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運營的重要基礎文件，能夠明確交易所的組織架構、運營規(guī)則等內容，對于監(jiān)管部門了解交易所的基本運營模式和規(guī)則至關重要，因此申請設立期貨交易所時需要向中國證監(jiān)會提交，該選項不符合題意。選項B擬加入會員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會員或股東的資質、背景等信息，有助于評估交易所的潛在風險和穩(wěn)定性，所以這也是申請設立時應提交的材料之一，該選項不符合題意。選項C擬任用高級管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經驗等情況，因為高級管理人員的素質和能力對交易所的運營和管理有著關鍵影響，所以需要提交，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所，應提交的是業(yè)務規(guī)則制度、內部控制制度和風險管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務制度”，表述不準確，所以該項不是申請設立期貨交易所應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。29、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分

D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分

【答案】：B

【解析】本題可通過對各選項的分析來確定正確答案。根據(jù)題干可知，是要在滿足一定條件下，人民法院可依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權益資金的部分”，僅表明有不屬于期貨公司權益資金的部分，但未明確是否超出其權益資金，無法確切得出能凍結屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結論，所以該選項不符合題意。B選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分”，當存在超出期貨公司、客戶權益資金的部分時，且期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)，那么超出部分可能就包含期貨交易所、期貨公司的自有資金，此時人民法院可以依法凍結該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，該選項正確。C選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權益資金的部分”，重點強調的是超出期貨交易所權益資金，未涵蓋期貨公司，與題干要求的可凍結屬于期貨交易所、期貨公司自有資金不契合，所以該選項不正確。D選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權益資金的部分”，只是說明了有不屬于期貨交易所權益資金的部分，沒有指出是否超出權益資金范圍以及與期貨公司的關系，不能必然得出可以凍結期貨交易所、期貨公司自有資金的結論，所以該選項不符合要求。綜上，正確答案是B選項。30、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權相關知識，對各選項逐一分析來確定答案。選項A公司制期貨交易所董事長需要主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作。這是董事長職責范圍內的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會議有序開展，以及董事會日常工作的順利推進，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項B組織協(xié)調專門委員會的工作也是董事長的重要職責之一。專門委員會在公司制期貨交易所的決策和管理過程中發(fā)揮著重要作用，董事長通過組織協(xié)調專門委員會的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務，故該選項屬于董事長行使的職權。選項C董事長需要檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。這有助于保證董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，同時也能讓董事會了解各項決策的落實情況，以便及時調整和完善相關工作，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項D組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經理的職責，而非董事長的職權?？偨浝碡撠煂⒐局贫ǖ母黜椫贫群蜎Q議付諸實踐，推動公司各項業(yè)務的開展。所以該選項不屬于董事長行使的職權。綜上，答案選D。31、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內

B.決定之日起15日內

C.決定之日起10日內

D.決定之日起30日內

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國證監(jiān)會報告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項后，需要在規(guī)定時間內向中國證監(jiān)會報告。選項A的5日、選項B的15日以及選項D的30日，均不符合相關法規(guī)規(guī)定的報告期限。而選項C，規(guī)定報告期限為決定之日起10日內，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。32、期貨公司應當在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

B.中國證監(jiān)會派出機構網站

C.中國證監(jiān)會網站

D.中國證監(jiān)會指定媒體

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢其從業(yè)人員資格公示信息的途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會網站是專門針對期貨行業(yè)相關信息進行管理和公示的平臺，對于期貨公司從業(yè)人員資格公示信息，中國期貨業(yè)協(xié)會網站會有全面且準確的展示，期貨公司引導客戶通過該網站查詢是合理且常見的做法，所以選項A正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構網站主要負責區(qū)域性的監(jiān)管工作和信息發(fā)布，并非專門用于查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)平臺，故選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會網站主要側重于發(fā)布宏觀的政策法規(guī)、監(jiān)管動態(tài)等重要信息，其功能并非主要集中于期貨公司從業(yè)人員資格具體信息的公示，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔信息傳播、公告發(fā)布等職責，一般不會作為查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的主要渠道，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選A。33、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司任用具有相應任職資格的人員擔任首席風險官等關鍵職務是符合監(jiān)管要求的。擬任職的人員取得證監(jiān)會核準的任職資格，能確保其具備相應的專業(yè)能力和素質來履行職責，該選項說法正確。選項B：若公司設有獨立董事，首席風險官的提名和聘任應當經全體獨立董事同意。獨立董事能夠以獨立、客觀的視角對公司的重大決策進行監(jiān)督和判斷，經全體獨立董事同意這一程序有助于保障首席風險官的獨立性和公正性，該選項說法正確。選項C：公司章程是公司內部的“基本法”，對公司的各項重大事務包括人員的提名和聘任都有明確規(guī)定。公司在對首席風險官進行提名和聘任時，應當按照章程的規(guī)定進行，確保程序的合法性和規(guī)范性，該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任是由董事會而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權力機構，主要負責公司重大戰(zhàn)略和決策等宏觀層面的事項；而董事會負責公司的日常經營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范疇，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。34、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，（），恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準則。選項A，誠實守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵循的重要準則。對期貨交易各方高度負責，意味著要秉持誠實信用的態(tài)度，如實告知相關信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對交易各方負責、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽等表述相契合，所以選項A正確。選項B，保守秘密主要側重于對客戶信息、商業(yè)機密等的保護，雖然也是從業(yè)人員應有的品質，但題干重點強調的是對交易各方負責以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項。選項C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強調的是遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進行業(yè)務操作，它是保障業(yè)務合法合規(guī)的重要方面，但沒有直接體現(xiàn)出題干中“對期貨交易各方高度負責”以及“珍惜和維護職業(yè)聲譽”等核心要點。選項D，勤勉盡責側重于在工作中勤奮努力、認真負責地履行職責，但相比之下，誠實守信更能全面涵蓋對交易各方負責以及維護行業(yè)和自身聲譽等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。35、期貨公司及其分支機構的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國家工商管理局

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構許可證的統(tǒng)一印制主體。對各選項的分析選項A：國家工商管理局：國家工商管理局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側重于企業(yè)登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不負責期貨公司及其分支機構許可證的印制工作，因此該選項錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機構的許可證由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一印制，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等，不負責許可證的印制，所以該選項錯誤。選項D：財政部：財政部主要負責財政收支、財稅政策、國有資產管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機構許可證的印制無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。36、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷出證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供的服務。選項A：代理客戶進行期貨交易證券公司的中間介紹業(yè)務主要是起到橋梁和輔助的作用，并不直接參與客戶的期貨交易操作。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務范疇，由專業(yè)的期貨交易人員根據(jù)客戶的指令和要求進行操作，如果證券公司代理客戶進行期貨交易，可能會增加客戶交易風險，也不符合中間介紹業(yè)務的定位。所以證券公司不能代理客戶進行期貨交易，A選項錯誤。選項B：代期貨公司收付期貨保證金期貨保證金是客戶參與期貨交易的重要資金保障，為了保證資金的安全和規(guī)范管理，需要有嚴格的監(jiān)管和專用的賬戶體系?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》明確規(guī)定證券公司不得代期貨公司收付期貨保證金。期貨公司有專門的保證金賬戶用于收付保證金，這樣可以確保資金的安全性和獨立性。所以B選項錯誤。選項C：協(xié)助辦理開戶手續(xù)證券公司開展中間介紹業(yè)務時，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)是其應當提供的服務之一。證券公司可以憑借自身的客戶資源和業(yè)務渠道，向客戶介紹期貨交易的相關知識和業(yè)務流程，并幫助客戶完成一些開戶的前期準備工作，如資料收集、初步審核等，然后將客戶介紹給期貨公司完成正式的開戶手續(xù)。這有助于期貨公司拓展客戶群體，提高開戶效率，也符合證券公司中間介紹業(yè)務的職能定位。所以C選項正確。選項D：通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是兩個獨立的賬戶體系，有不同的管理規(guī)定和監(jiān)管要求。通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金會破壞期貨保證金的獨立存管制度，增加資金管理的風險和復雜性。因此，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。所以D選項錯誤。綜上，答案選C。37、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經過測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所中層管理人員任免的報告對象相關規(guī)定。選項A分析期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員及會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨市場規(guī)范發(fā)展等，但并不負責期貨交易所中層管理人員任免的報告接收，所以選項A錯誤。選項B分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所中層管理人員的任免屬于期貨市場監(jiān)管范疇內的重要事項，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會報告，所以選項B正確。選項C分析期貨交易所理事會是期貨交易所的決策機構，負責審議和決定交易所的重大事項，而不是接收中層管理人員任免報告的對象，故選項C錯誤。選項D分析中國證監(jiān)會派出機構主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，對轄區(qū)內的證券期貨市場進行日常監(jiān)管，在本題所涉及的期貨交易所中層管理人員任免報告規(guī)定中，并非報告的主體，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是B。38、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當日

B.次日

C.3日內

D.7日內

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項次日不符合規(guī)定；C選項3日內也不正確；D選項7日內同樣不符合要求。39、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

【答案】：B"

【解析】本題的正確答案選B。本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務”定義的理解。選項A提及可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務，與規(guī)定不符，故A項錯誤。選項C提到可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務，該定義主要聚焦于凈利潤，并非風險監(jiān)管指標，規(guī)定強調的是凈資本等風險監(jiān)管指標，所以C項錯誤。選項D指出可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務，同樣是圍繞凈利潤，而不是凈資本等風險監(jiān)管指標，因此D項錯誤。根據(jù)規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，這里的“重大業(yè)務”是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務，所以B項正確。"40、取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.非結算會員

B.交易會員

C.客戶

D.投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司在辦理金融期貨結算業(yè)務時的委托限制。選項A：非結算會員是指只能從事與結算和交割手續(xù)相關的業(yè)務，本身不具備直接與期貨交易所進行結算的資格。取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務，所以A選項正確。選項B：交易會員是指可以在期貨交易所進行交易的會員，取得交易結算會員資格的期貨公司可以接受交易會員中符合條件的客戶的委托辦理相關業(yè)務，并非不能接受交易會員相關委托，B選項錯誤。選項C：客戶是期貨公司業(yè)務的服務對象之一，取得交易結算會員資格的期貨公司可以接受客戶的委托辦理金融期貨結算業(yè)務，C選項錯誤。選項D：投資者與期貨公司存在委托代理關系，期貨公司可以接受投資者的委托開展相關期貨業(yè)務，包括辦理金融期貨結算業(yè)務，D選項錯誤。綜上，答案選A。41、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動資產和流動負債數(shù)據(jù)計算出該期貨公司流動資產與流動負債的比例，再結合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于該比例的規(guī)定標準要求和預警標準來判斷選項。步驟一：計算該期貨公司流動資產與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產為\(6000\)萬元，流動負債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計算公式：流動資產與流動負債的比例\(=\)流動資產\(\div\)流動負債，可得該期貨公司流動資產與流動負債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中相關標準《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動資產與流動負債的比例不得低于\(100\%\)，其預警標準為規(guī)定標準的\(120\%\)，即預警標準為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計算結果與標準進行對比并判斷選項判斷是否符合規(guī)定標準要求：計算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說明該期貨公司流動資產與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求。判斷是否高于預警標準：計算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說明該期貨公司流動資產與流動負債的比例低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，該期貨公司流動資產與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準，答案選D。42、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員概念的理解。選項A期貨公司的保潔員，其工作主要是負責期貨公司的衛(wèi)生清潔等后勤保障工作，并不直接參與期貨交易、投資咨詢、風險管理等與期貨業(yè)務核心相關的工作，因此不屬于期貨從業(yè)人員。選項B銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務，如儲蓄、信貸、結算等，其業(yè)務范疇與期貨業(yè)務并無直接關聯(lián)，所以銀行從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。選項C證券公司的管理人員和專業(yè)人員主要從事證券相關業(yè)務，例如證券經紀、承銷、自營等，盡管證券市場和期貨市場都屬于金融市場，但二者業(yè)務存在明顯差異，證券公司的相關人員并不屬于期貨從業(yè)人員。選項D期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務緊密相關，直接參與期貨投資咨詢服務，為客戶提供期貨市場分析、投資建議等專業(yè)服務，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。綜上，答案選D。43、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質判定的知識點。解題關鍵在于分析李某的行為以及相關法律規(guī)定對侵權與違約競合糾紛案件定性的依據(jù)。選項A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時賣出，反而進行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因為李某的行為同時也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項A錯誤。選項B分析李某幫甲買入合約導致虧損，確實侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權這一方面來定性該案件。因為李某的行為首先違反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權與違約競合的情況，并非單純的侵權糾紛，選項B錯誤。選項C分析對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非依據(jù)當事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實踐的通常做法，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，當案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件時，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質。本題中該案件符合侵權與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項D正確。綜上，答案選D。44、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場的開戶管理中發(fā)揮著關鍵作用，能夠保障客戶開戶信息的真實、準確和完整，維護期貨市場的正常秩序。而中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算等工作，與期貨交易編碼申請并無關聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并非接受客戶交易編碼申請的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，也不負責接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是A。45、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A根據(jù)《中華人民共和國刑法》等相關法律規(guī)定，挪用客戶期貨保證金的行為是明確構成犯罪的。期貨保證金屬于客戶資金，受到嚴格的法律保護，挪用此類資金嚴重侵害了客戶的財產權益和金融市場的正常秩序，并非如選項所說不構成犯罪。所以選項A錯誤。選項B雖然任某將所挪用的保證金予以返還，但這并不意味著他可以不承擔刑事責任。挪用行為一旦發(fā)生，就已經觸犯了法律，返還挪用資金只是在量刑時可能會被作為從輕處罰的情節(jié)來考慮，但不能免除其刑事責任。所以選項B錯誤。選項C任某挪用客戶期貨保證金是其個人的自主行為，并非在單位的意志支配下進行的。其挪用資金是為了個人私利，即幫父親進行股票交易并獲利，這種行為屬于個人犯罪行為，應由其獨立承擔刑事責任。所以選項C正確。選項D單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為，通常需要體現(xiàn)單位的整體意志。而任某挪用保證金是為了個人獲利，并非單位的決策或利益，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會是公司的權力機構，對公司的重大事項具有決策權。獨立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項，需要經過最高權力機構來決定。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的機構，所以該選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產生，對公司的經營管理負責，但獨立董事的提名和通過通常是由更高層級的權力機構來決定的，董事會沒有此項權力，所以該選項錯誤。選項D，股東大會作為公司制期貨交易所的最高權力機構，有權對獨立董事的選舉等重大事項進行決策，中國證券監(jiān)督管理委員會提名的公司制期貨交易所獨立董事需通過股東大會產生，所以該選項正確。綜上，答案選D。47、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到的懲罰是（）。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令應遭受的懲罰相關知識。在期貨交易中，期貨公司有按照客戶指令進行交易的義務。案例中，期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，但期貨公司擅自做主沒有為張某下達交易指令，這屬于違規(guī)行為。依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨公司這種不按照客戶交易指令行事的違規(guī)行為，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。并且要根據(jù)違法所得的情況處以不同額度的罰款，具體為：有違法所得的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A選項中沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度是10萬元以上30萬元以下，與規(guī)定不符；B選項罰款額度和情節(jié)嚴重的處罰情況不完整；C選項同樣在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時的罰款額度以及情節(jié)嚴重的處罰情況不符合規(guī)定。綜上所述，正確答案是D。48、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應當對上述事項進行檢查落實。

A.總經理指定的副總經理

B.總經理

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務活動利益沖突相關事項時的檢查落實主體。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，當期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，需做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負責對上述事項進行檢查落實的是首席風險官。A選項總經理指定的副總經理并不在此規(guī)定的檢查落實主體范圍內；B選項總經理主要負責公司的日常經營管理等工作，并非該事項的檢查落實主體；C選項董事長主要側重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對該利益沖突相關事項進行檢查落實的主體。所以正確答案為D。49、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。所以答案選C選項。50、法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對非法設立期貨交易場所相關罰款規(guī)定的知識點。依據(jù)相關法規(guī)，對于非法設立期貨交易場所的情況，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，同時要并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”不符合規(guī)定；選項C“5萬元以上10萬元以下”范圍不準確；選項D“5萬元以上15萬元以下”也與正確規(guī)定不符。所以本題正確答案是B。"第二部分多選題(20題)1、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）。

A.穿倉造成的損失，由客戶承擔

B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易規(guī)則來分析各選項。選項A穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。在本題情形下，期貨公司履行了通知義務，客戶未及時追加保證金但經書面協(xié)商一致保留持倉，根據(jù)規(guī)定，穿倉造成的損失，由期貨公司承擔，而非客戶承擔，所以選項A錯誤。選項B正如上述對穿倉的分析，在這種情況下，穿倉造成的損失由期貨公司承擔，選項B正確。選項C客戶交易保證金不足，期貨公司已履行通知義務，客戶未及時追加保證金卻要求保留持倉并經書面協(xié)商一致，那么在保留持倉期間，市場行情變動等因素導致的損失應由客戶自行承擔，因為這是客戶自行決定保留持倉所帶來的風險后果，所以選項C正確。選項D對保留持倉期間造成的損失，是由于客戶自身保證金不足且選擇保留持倉導致的，應由客戶承擔，而不是期貨公司承擔，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是BC。2、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當向客戶全面客觀介紹（）。

A.業(yè)務規(guī)則

B.期貨交易的風險

C.產品或者服務的特征

D.期貨交易相關法律法規(guī)

【答案】：ABCD"

【解析】依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在與客戶進行業(yè)務往來時，需要全面客觀地向客戶介紹多方面內容。選項A，業(yè)務規(guī)則是客戶參與期貨業(yè)務必須了解的基礎信息，只有清楚業(yè)務規(guī)則，客戶才能正確開展相關業(yè)務；選項B，期貨交易具有一定風險性，期貨公司有責任向客戶如實介紹，讓客戶知悉可能面臨的風險，以便做出合理決策；選項C，產品或者服務的特征直接關系到客戶投資的選擇和預期收益等，向客戶介紹其特征能幫助客戶更好地評估是否適合自身需求；選項D，期貨交易相關法律法規(guī)是規(guī)范期貨市場和交易行為的準則，客戶了解這些法律法規(guī)有助于合法合規(guī)地參與交易。所以，ABCD四個選項的內容都是期貨公司應當向客戶全面客觀介紹的內容，本題答案選ABCD。"3、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例規(guī)定》的職責外，還應當履行的職責有（）。

A.發(fā)布市場信息

B.查處違規(guī)行為

C.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A發(fā)布市場信息是期貨交易所的重要職責之一。期貨市場的價格波動、交易情況等市場信息對于投資者、會員以及整個市場的參與者都至關重要。通過及時、準確地發(fā)布市場信息，能夠保障市場的透明度，使市場參與者依據(jù)這些信息做出合理的決策，促進期貨市場的公平、公正、有序運行。所以，期貨交易所應當履行發(fā)布市場信息的職責，選項A正確。選項B查處違規(guī)行為對于維護期貨市場的正常秩序和健康發(fā)展必不可少。期貨市場交易涉及大量資金和復雜的交易機制，存在個別市場參與者違規(guī)操作的可能性。期貨交易所作為市場的組織者和管理者，有責任和權力對市場中的違規(guī)行為進行查處，以防止操縱市場、內幕交易等不正當行為的發(fā)生，保護廣大投資者的合法權益，維護市場的公信力。因此，查處違規(guī)行為是期貨交易所應當履行的職責，選項B正確。選項C期貨交易所需要制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則。交易規(guī)則是期貨市場運行的基本準則，它規(guī)定了交易的方式、流程、合約標準等重要內容，確保交易的標準化和規(guī)范化。實施細則則是對交易規(guī)則的具體細化和補充，以便更好地指導市場參與者進行交易活動。只有制定并有效實施這些規(guī)則和細則，才能保證期貨市場的高效、有序運行，所以該選項正確。選項D監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務是期貨交易所履行市場監(jiān)管職能的重要體現(xiàn)。會員及其客戶是期貨市場的主要參與者，對其期貨業(yè)務進行監(jiān)管可以確保他們遵守市場規(guī)則，防范風險。指定交割倉庫在期貨實物交割環(huán)節(jié)起著關鍵作用，對其進行監(jiān)管能夠保證交割的順利進行，確保期貨合約的履約質量，維護市場的穩(wěn)定。因此，期貨交易所應當監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易所除履行《期貨交易管理條例規(guī)定》的職責外，還應當履行的職責。4、對于研究分析報告，期貨公司應（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用