期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》提分評估復(fù)習(xí)第一部分單選題(50題)1、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。選項A，“故意”責(zé)任通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。在期貨糾紛案件中，單純確定“故意”責(zé)任不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的各類責(zé)任，不能體現(xiàn)期貨市場的特點(diǎn)和實際情況，所以A選項錯誤。選項B，“過失”責(zé)任是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的責(zé)任。同樣，僅以“過失”來確定當(dāng)事人在期貨糾紛中的責(zé)任，不能完整地體現(xiàn)期貨市場的復(fù)雜性和特殊風(fēng)險，故B選項不正確。選項C，期貨市場本身具有高風(fēng)險性，在期貨交易過程中存在各種不確定因素。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，就是要根據(jù)具體情況確定當(dāng)事人承擔(dān)的“風(fēng)險”責(zé)任，這樣才能合理平衡各方利益，維護(hù)市場秩序。所以C選項正確。選項D，“市場”并不是一種具體的責(zé)任類型，不能確切地說明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的法律后果，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。2、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場的業(yè)務(wù)范疇，必然要接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以選項A正確。選項B：財政部門主要負(fù)責(zé)財政收支、財政政策制定與執(zhí)行等財政相關(guān)工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，因此選項B錯誤。選項C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非是對期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理主體，所以選項C錯誤。選項D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券業(yè)務(wù)，與期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無關(guān)聯(lián)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。3、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計負(fù)債的實際情況來計算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報表顯示凈資本為\(5000\)萬元，資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為\(200\)萬元，但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為\(400\)萬元，這意味著該公司少確認(rèn)了預(yù)計負(fù)債，少確認(rèn)的金額為\(400-200=200\)萬元。在計算凈資本時，需要對資產(chǎn)負(fù)債表中的項目進(jìn)行調(diào)整，少確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債需要從凈資本中扣除，以反映公司實際的財務(wù)狀況和風(fēng)險水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實際為\(5000-200=4800\)萬元。因此，答案選C。4、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，只能提請期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強(qiáng)自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護(hù)良好的客戶關(guān)系，所以該選項表述正確。選項B：當(dāng)期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，解決途徑是多樣的，并非只能提請期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項表述錯誤。選項C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護(hù)客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強(qiáng)客戶對期貨公司的信任，所以該選項表述正確。選項D：建立客戶資料檔案對于期貨公司來說至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習(xí)慣等信息，為客戶提供更個性化的服務(wù)，同時也便于公司進(jìn)行風(fēng)險管理和合規(guī)管理，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選B。5、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司涉及重大事件時向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。因此本題正確答案選B。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。7、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可時的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準(zhǔn)確、及時、廣泛地傳達(dá)給相關(guān)利益方和社會公眾，保障市場的透明度和信息的對稱。選項A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進(jìn)行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項的公告指定媒體。而選項D中國證監(jiān)會指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達(dá)，所以正確答案為D。8、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務(wù)

D.中間業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。我們來逐一分析各個選項：-選項A：“執(zhí)業(yè)資格”一般是指從事某一特定專業(yè)領(lǐng)域工作所必須具備的資格，它是一個較為寬泛的概念，并不專門針對證券公司的介紹業(yè)務(wù)，所以選項A不符合題意。-選項B：“從業(yè)資格”是進(jìn)入某個行業(yè)的基本條件，但它不能準(zhǔn)確地體現(xiàn)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需要的特定資格，因此選項B不正確。-選項C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。所以選項C正確。-選項D：“中間業(yè)務(wù)”是指不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成銀行非利息收入的業(yè)務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需資格并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進(jìn)行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。選項A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的重要保障，所以屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準(zhǔn)則規(guī)范的重要方面。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護(hù)市場秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所重點(diǎn)規(guī)范的內(nèi)容。該準(zhǔn)則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準(zhǔn)則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。10、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風(fēng)險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需具備的詳細(xì)計劃內(nèi)容。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，詳細(xì)計劃需涵蓋多個方面，以保障業(yè)務(wù)的順利開展和風(fēng)險防控。選項B風(fēng)險管理制度對于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)至關(guān)重要。金融期貨市場具有較高的風(fēng)險性，風(fēng)險管理制度能夠幫助期貨公司識別、評估和控制業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險，如市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等，確保公司的穩(wěn)健運(yùn)營和客戶資產(chǎn)的安全。選項A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務(wù)運(yùn)營中的一部分，但它主要側(cè)重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風(fēng)險的風(fēng)險管理制度，在申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的整體考量中并非核心內(nèi)容。選項C交易管理制度主要針對交易環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，重點(diǎn)在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)除了交易，還涉及資金結(jié)算、風(fēng)險監(jiān)控等多個方面，交易管理制度不能全面涵蓋結(jié)算業(yè)務(wù)的要求。選項D特定人事制度主要關(guān)注公司的人事管理方面，與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的核心內(nèi)容——風(fēng)險防控和業(yè)務(wù)規(guī)范關(guān)聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。11、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A"

【解析】此題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定與備案有著明確的法律規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨業(yè)協(xié)會章程報其備案，能夠使其及時了解協(xié)會的組織規(guī)范和運(yùn)作準(zhǔn)則，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)，確保期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；國家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊和市場監(jiān)管等；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，它們均與期貨業(yè)協(xié)會章程備案的核心監(jiān)管職能不直接相關(guān)。所以期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，應(yīng)報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，本題答案選A。"12、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應(yīng)選擇B選項。13、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)

B.期貨交易所的工作人員

C.上市公司

D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷可以依法從事期貨交易且期貨公司可接受其委托進(jìn)行交易的主體。選項A：事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)通常承擔(dān)著公共服務(wù)、行政管理等職能，其資金來源和使用有特定的規(guī)定和用途。參與期貨交易具有較高的風(fēng)險性，可能會對公共資金安全和正常職能履行造成不利影響，所以這類主體一般不允許參與期貨交易，期貨公司也不能接受其委托，選項A錯誤。選項B：期貨交易所的工作人員期貨交易所工作人員參與期貨交易可能會利用其工作中獲取的內(nèi)幕信息等進(jìn)行不公平交易，影響市場的公平公正和正常秩序。為了維護(hù)期貨市場的正常運(yùn)行和公平性，期貨交易所工作人員禁止參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，選項B錯誤。選項C：上市公司上市公司是經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)向社會公開發(fā)行股票而成立的股份有限公司，其在符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定的前提下，可以依法從事期貨交易，期貨公司也可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會的工作人員期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員參與期貨交易同樣可能出現(xiàn)利用職務(wù)便利進(jìn)行不正當(dāng)交易的情況，破壞市場的公平性和秩序，所以期貨業(yè)協(xié)會工作人員不能參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，選項D錯誤。綜上，能依法從事期貨交易且期貨公司可接受其委托進(jìn)行交易的是上市公司，答案選C。14、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"15、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中現(xiàn)場檢查的時間要求。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"16、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關(guān)活動中，客戶的保證金是客戶為了達(dá)成交易等目的而預(yù)先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理、運(yùn)作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財產(chǎn)。A選項，交易所主要是提供交易場所和相關(guān)交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責(zé)是保障交易的公平、公正、有序進(jìn)行，故A選項錯誤。B選項，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項正確。C選項，國家主要通過法律法規(guī)等對金融市場進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項錯誤。D選項，公司在接受客戶委托進(jìn)行業(yè)務(wù)操作時，只是按照客戶的意愿和相關(guān)規(guī)定對資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，而非公司，故D選項錯誤。綜上，答案選B。17、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

C.有效，如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結(jié)果的效力判定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴(yán)重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益和維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結(jié)果是無效的。選項B中提到效力待定，需客戶追認(rèn)才有效，而私下對沖、對賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項錯誤。選項C認(rèn)為交易結(jié)果有效，客戶若認(rèn)為損害自己利益可撤銷，這種說法不符合法律對于此類違規(guī)行為的定性，交易結(jié)果應(yīng)直接認(rèn)定為無效，而非可撤銷，所以該選項錯誤。選項D認(rèn)定交易結(jié)果有效，這與法律規(guī)定和實際情況不符，私下對沖、對賭等行為不能產(chǎn)生有效的交易結(jié)果，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""18、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實質(zhì)

C.過程

D.結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實名制要求及核對工作時，需要遵循一定的原則來確保工作的準(zhǔn)確性和有效性。“實質(zhì)重于形式”是會計、金融等領(lǐng)域中一個重要的原則理念。該原則強(qiáng)調(diào)在進(jìn)行判斷和處理事務(wù)時，要注重交易或事項的經(jīng)濟(jì)實質(zhì)，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實際的情況，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?、準(zhǔn)確，防止出現(xiàn)虛假或不實的實名制情況。選項A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)出在實名制核對中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項不符合。選項C“過程”，強(qiáng)調(diào)的是事情發(fā)展或進(jìn)行的程序，而不是對事情本質(zhì)的考量，在實名制要求及核對中，過程固然重要，但最終還是要以實質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項不正確。選項D“結(jié)果”，雖然結(jié)果是重要的考量因素，但單純追求結(jié)果可能會忽略過程中的實際情況和本質(zhì)特征，實名制核對更強(qiáng)調(diào)對整個事務(wù)本質(zhì)的把握，而不是只看最終結(jié)果，所以D選項不合適。而選項B“實質(zhì)”，準(zhǔn)確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶實名制要求及核對工作中應(yīng)注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。19、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的暫停交易時間限制相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，暫停交易的時間不得超過3個交易日。所以答案選C。20、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨公司任用具有相應(yīng)任職資格的人員擔(dān)任首席風(fēng)險官等關(guān)鍵職務(wù)是符合監(jiān)管要求的。擬任職的人員取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，能確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責(zé)，該選項說法正確。選項B：若公司設(shè)有獨(dú)立董事，首席風(fēng)險官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。獨(dú)立董事能夠以獨(dú)立、客觀的視角對公司的重大決策進(jìn)行監(jiān)督和判斷，經(jīng)全體獨(dú)立董事同意這一程序有助于保障首席風(fēng)險官的獨(dú)立性和公正性，該選項說法正確。選項C：公司章程是公司內(nèi)部的“基本法”，對公司的各項重大事務(wù)包括人員的提名和聘任都有明確規(guī)定。公司在對首席風(fēng)險官進(jìn)行提名和聘任時，應(yīng)當(dāng)按照章程的規(guī)定進(jìn)行，確保程序的合法性和規(guī)范性，該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風(fēng)險官的提名和聘任是由董事會而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大戰(zhàn)略和決策等宏觀層面的事項；而董事會負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風(fēng)險官的聘任屬于董事會的職責(zé)范疇，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。21、經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷是為了科學(xué)、全面地了解投資者的風(fēng)險承受能力情況。問卷問題數(shù)量有一定要求，不少于10個。這是為了保證問卷能夠從多個維度對投資者進(jìn)行考查，使評估結(jié)果更為準(zhǔn)確和可靠。若問題數(shù)量過少，可能無法全面獲取投資者的相關(guān)信息，導(dǎo)致評估不準(zhǔn)確。因此本題正確答案選C。"22、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否屬于經(jīng)理層人員。該辦法所稱經(jīng)理層人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。-選項A：財務(wù)負(fù)責(zé)人并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)。-選項B：監(jiān)事是公司中常設(shè)的監(jiān)察機(jī)關(guān)的成員，負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的財務(wù)情況等，不屬于經(jīng)理層人員。-選項C：董事長是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，領(lǐng)導(dǎo)董事會，并非經(jīng)理層人員。-選項D：首席風(fēng)險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員，符合題意。綜上，答案選D。23、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：D"

【解析】此題為關(guān)于期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)主體的考查。期貨市場的監(jiān)管和業(yè)務(wù)資格審批有著嚴(yán)格的規(guī)定和明確的主體。國務(wù)院主要負(fù)責(zé)宏觀層面的政策制定和整體發(fā)展規(guī)劃，并不直接負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的審批，A選項不符合。期貨交易所主要是提供交易場所、組織和監(jiān)督交易等，不具備對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格進(jìn)行批準(zhǔn)的職能，B選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，側(cè)重于規(guī)范行業(yè)行為、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非負(fù)責(zé)審批業(yè)務(wù)資格，C選項也不正確。而中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，需要經(jīng)其批準(zhǔn)并取得相應(yīng)資格，所以本題應(yīng)選D。"24、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中，因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時，客戶的權(quán)益主張問題。選項A期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，甲是與期貨公司存在交易關(guān)系，申請交割是甲與期貨公司之間的約定事項，期貨交易所并非該約定的責(zé)任主體，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項錯誤。選項B侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。本題中，期貨公司是因疏忽未履行與甲約定的申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項錯誤。選項C期貨交易所對期貨公司并不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨交易所的職責(zé)主要在于維護(hù)期貨市場的正常運(yùn)行、制定交易規(guī)則等，不存在對期貨公司的擔(dān)保義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項錯誤。選項D甲向期貨公司申請交割，期貨公司有義務(wù)代甲履行該申請交割的責(zé)任，雙方之間形成了合同約定。而期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，這明顯違反了雙方之間的約定，屬于違約行為。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項正確。綜上，本題答案是D。25、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示及更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的管理職責(zé)，建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息是其履行自律管理職能的重要體現(xiàn)，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和更新，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員信息的管理，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。26、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、證券公司等金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)的主體。基金公司憑借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場；合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得相關(guān)資格后可進(jìn)入我國金融市場進(jìn)行投資；證券公司在金融市場中扮演著重要角色，也會參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動的企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當(dāng)性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。27、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報報告的報送對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告的義務(wù)，并且該報告需經(jīng)會計師事務(wù)所審計。之后應(yīng)將報告報送至中國證監(jiān)會和財政部，因為中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場，對保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項B“財務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報告的報送對象；選項D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報告的接收方。所以，答案選A。28、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企韭會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時應(yīng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目充分計提的內(nèi)容。選項A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備在企業(yè)的財務(wù)核算中，為了真實反映資產(chǎn)的價值和企業(yè)的財務(wù)狀況，當(dāng)資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時，企業(yè)需要按照會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)資產(chǎn)計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。期貨公司計算凈資本時，同樣要遵循這一原則，對可能發(fā)生減值的項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，所以選項A正確。選項B：風(fēng)險準(zhǔn)備金風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金，它與計算凈資本時按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目計提的內(nèi)容不同，風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對相關(guān)項目充分計提的內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計算凈資本時按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目計提的范疇，所以選項C錯誤。選項D：負(fù)債總額負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計量、將以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，它是一個會計要素的概念，并非是期貨公司在計算凈資本時按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對相關(guān)項目充分計提的內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。29、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識。分析各選項A選項：國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場，所以A選項錯誤。B選項：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對商品和金融期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，所以B選項錯誤。C選項：依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。D選項：商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場運(yùn)行、流通秩序的政策，促進(jìn)市場體系建設(shè)，并不承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。30、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體，所以A選項錯誤。選項B：中金所中金所即中國金融期貨交易所，它負(fù)責(zé)具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，以確保投資者適當(dāng)性制度在金融期貨交易領(lǐng)域的有效實施，所以B選項正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要是進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，所以C選項錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定其具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。31、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行（）期貨交易。

A.境內(nèi)特定品種

B.境外特定品種

C.境內(nèi)全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的相關(guān)品種規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。這是因為境內(nèi)期貨市場對于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內(nèi)全品種的期貨交易；同時本題強(qiáng)調(diào)的是境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司進(jìn)行交易，主體關(guān)系對應(yīng)的是境內(nèi)市場，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項。32、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的描述中錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可對各選項進(jìn)行逐一分析，判斷其正確性。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。這是符合法律規(guī)定和一般經(jīng)濟(jì)邏輯的，分立并不影響債權(quán)債務(wù)的延續(xù)，所以該選項描述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債權(quán)和債務(wù)均由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼。債權(quán)無需在合并前受償完畢，這與企業(yè)合并等一般經(jīng)濟(jì)行為中債權(quán)債務(wù)處理原則一致，所以“合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢”的描述錯誤，該選項當(dāng)選。選項C：在企業(yè)組織形式變更中，合并通常有吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，期貨交易所作為一種特殊的組織形式，其合并同樣可以采取這兩種方式，所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，因此需要由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，以確保相關(guān)操作符合法律法規(guī)和市場監(jiān)管要求，所以該選項描述正確。綜上，答案選B。33、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤時的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項A選項：在期貨交易中，當(dāng)實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的權(quán)益，避免因期貨公司操作失誤等原因給客戶帶來不必要的損失，所以A選項正確。B選項：對于多于指令數(shù)量的情況，責(zé)任承擔(dān)并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)。這種表述不符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)多于指令數(shù)量的交易時，整體多于指令數(shù)量的部分都應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而不是僅針對虧損部分，所以B選項錯誤。C選項：多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，相應(yīng)的盈利和虧損后果都由期貨公司承受，并非盈利部分由客戶享有，所以C選項錯誤。D選項：多于指令數(shù)量的部分是由于期貨公司操作等原因?qū)е碌模粦?yīng)由下單人承擔(dān)責(zé)任，而是由期貨公司承擔(dān)，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是A。""34、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（）。

A.保障基金

B.風(fēng)險基金

C.儲備基金

D.準(zhǔn)備基金

【答案】：A

【解析】本題考查國家針對期貨市場為期貨投資者設(shè)立的基金類型。選項A，保障基金是國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，設(shè)立的期貨投資者保障基金。其作用是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險導(dǎo)致投資者利益受損時，對投資者給予一定的補(bǔ)償，以維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和信心，該選項正確。選項B，風(fēng)險基金一般用于應(yīng)對特定業(yè)務(wù)或項目中的風(fēng)險，但并非專門針對期貨投資者設(shè)立的基金，與本題所描述的設(shè)立主體和適用對象不符，該選項錯誤。選項C，儲備基金通常是企業(yè)為了特定目的而儲備的資金，如企業(yè)用于擴(kuò)大再生產(chǎn)、彌補(bǔ)虧損等，與期貨投資者無關(guān)，該選項錯誤。選項D，準(zhǔn)備基金不是針對期貨投資者設(shè)立的特定基金類型，不符合本題情形，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。35、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。所以本題應(yīng)選C選項。36、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)制度的規(guī)定來分析每個選項。選項A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度以及動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營和市場的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，選項A正確。選項B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財務(wù)狀況，但它并非是與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)直接緊密相關(guān)且必須持續(xù)符合特定標(biāo)準(zhǔn)以進(jìn)行動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控的核心指標(biāo)，所以選項B錯誤。選項C：風(fēng)險準(zhǔn)備金風(fēng)險準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金。它主要是一種應(yīng)對風(fēng)險的資金儲備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)，所以選項C錯誤。選項D：流動資產(chǎn)流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)。流動資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動性，但它不是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的核心指標(biāo)，不能直接反映期貨公司的風(fēng)險狀況和資本充足情況，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。37、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容的了解。選項A結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開立的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶。它主要用于資金的結(jié)算業(yè)務(wù)，并非是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設(shè)立的特定編碼，故A選項不符合規(guī)定。選項B交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的代碼，由期貨交易所為客戶分配，用于識別客戶在交易所的交易身份，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，所以B選項不正確。選項C資金賬戶是投資者在證券交易機(jī)構(gòu)（證券公司）開立的，用于結(jié)算股市交易的現(xiàn)金賬戶，可以在銀行和證券公司之間進(jìn)行資金流轉(zhuǎn)。它與中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的編碼無關(guān)，因此C選項也不符合要求。選項D根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。所以D選項正確。綜上，答案選D。38、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未讓其簽字確認(rèn)，2016年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中風(fēng)險承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風(fēng)險是有一定認(rèn)知的。不能僅僅因為乙期貨公司經(jīng)辦人員的這一操作問題，就判定由乙期貨公司承擔(dān)王某的全部損失，所以選項A錯誤。選項B簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書，這屬于工作中的失誤，但經(jīng)辦人員是代表乙期貨公司履行職務(wù)行為，其行為后果應(yīng)由公司承擔(dān)，而不是由經(jīng)辦人員個人承擔(dān)王某的虧損，所以選項B錯誤。選項C王某已有在甲期貨公司從事期貨交易的經(jīng)歷，表明其對期貨交易的性質(zhì)和風(fēng)險有一定了解。在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易時，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在風(fēng)險說明書簽字環(huán)節(jié)存在問題，但這并不改變期貨交易本身存在風(fēng)險且風(fēng)險主要由投資者自行承擔(dān)的本質(zhì)。因此，王某的損失應(yīng)由其自身承擔(dān)，選項C正確。選項D介紹人只是起到了介紹王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)這一行為與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關(guān)系，不能要求介紹人承擔(dān)王某的損失，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)，會對期貨業(yè)務(wù)的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負(fù)責(zé)的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運(yùn)營和管理負(fù)責(zé)，在期貨業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。40、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理主體的知識點(diǎn)。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，并不承擔(dān)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內(nèi)進(jìn)行自律管理，對會員進(jìn)行規(guī)范等，并非對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的主體，所以B選項錯誤。選項C，證券投資基金業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關(guān)辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，這是其法定職責(zé)所在，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。41、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在利用未公開信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達(dá)到1000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。A選項500萬元未達(dá)到“情節(jié)特別嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)；C選項1500萬元雖然也超過了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但不是法規(guī)規(guī)定的認(rèn)定界限；D選項3000萬元同樣超出了規(guī)定的認(rèn)定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應(yīng)選B。"42、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。

A.從業(yè)人員注冊.客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項A，“從業(yè)人員注冊”有一定合理性，但“客戶服務(wù)等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務(wù)信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準(zhǔn)確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項A不合適。接著看選項B，“從業(yè)人員注冊”是基本信息，但“工作業(yè)績等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不能很好地對從業(yè)人員進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)關(guān)注的方面，因此選項B不正確。再看選項C，“從業(yè)資格注冊”是確認(rèn)從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)，而“誠信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務(wù)以及是否值得客戶和市場信任的關(guān)鍵信息，所以中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，選項C正確。最后看選項D，“從業(yè)資格注冊”是必要信息，但“考試成績”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對降低，更多反映的是過去的學(xué)習(xí)成果，而不是從業(yè)過程中的關(guān)鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。43、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的時間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。本題選項C符合這一規(guī)定，而選項A的1個月、選項B的2個月以及選項D的5個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。44、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進(jìn)行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B"

【解析】根據(jù)期貨市場相關(guān)法規(guī)，期貨公司在明知客戶保證金不足的情況下允許其進(jìn)行期貨交易屬于違規(guī)行為。對于此類行為，通常會針對違法所得情況給予相應(yīng)處罰。本題中，該期貨公司存在明知客戶張某保證金不足仍允許其交易并獲利5萬元的情況。選項A，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，這種處罰額度一般適用于違法情節(jié)更為嚴(yán)重、違法所得數(shù)額巨大等情形，本題不符合此情況；選項C，處以10萬以上20萬元以下罰款，這一處罰未提及沒收違法所得，處罰設(shè)置不完整且力度可能不足；選項D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是非常嚴(yán)厲的處罰，一般針對嚴(yán)重擾亂市場秩序、多次違規(guī)等極其惡劣的違法行為，本題中該公司的行為未達(dá)到此嚴(yán)重程度。而選項B，沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款，既考慮了沒收其通過違規(guī)行為獲取的收益，又給予了適當(dāng)額度的罰款，符合對此類違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)。所以本題答案選B。"45、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國保險監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備所遵循規(guī)定的制定主體。選項A，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備的規(guī)定無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，中國保險監(jiān)督管理委員會主要對保險機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，因此B選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備，所以C選項正確。選項D，財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財稅政策實施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會財力的建議等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算標(biāo)準(zhǔn)，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。46、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所相關(guān)行為認(rèn)定的知識。選項A：透支交易當(dāng)期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，這種行為本質(zhì)上是期貨公司在超出其保證金水平的情況下進(jìn)行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客戶或者期貨公司在保證金不足、沒有保證金的情況下，經(jīng)期貨交易所許可而進(jìn)行的期貨交易。所以該交易行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，A選項正確。選項B：違法交易違法交易是指違反法律法規(guī)規(guī)定的交易行為，題干中僅描述了期貨交易所允許期貨公司在保證金不足或無保證金時開倉或持倉的特定情況，并沒有表明該行為違反了相關(guān)法律法規(guī)，不能簡單認(rèn)定為違法交易，B選項錯誤。選項C：內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者幫助他人，違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則。而本題描述的情況與內(nèi)幕消息以及證券買賣無關(guān)，C選項錯誤。選項D：特許交易特許交易通常是指在特定許可或授權(quán)下進(jìn)行的特定類型的交易，題干中并沒有體現(xiàn)出這是一種經(jīng)過特殊許可的交易類型，D選項錯誤。綜上，答案選A。47、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以本題應(yīng)選A。"48、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。選項C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項C錯誤；選項D雖然提及了正確的批準(zhǔn)主體，但題干背景是截至2012年末，當(dāng)時適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關(guān)內(nèi)容，所以選項D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。49、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的審批主體。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，設(shè)立期貨公司這種涉及期貨市場重要主體準(zhǔn)入的事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該項符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的審批，因此該項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要圍繞交易業(yè)務(wù)展開，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該項錯誤。綜上，答案選A。50、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試與管理等，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員通常不需要向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，以便其掌握期貨公司的人事變動情況，進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，所以B選項正確。選項C，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等。其主要職責(zé)集中在期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非期貨公司高級管理人員任用的報告對象，所以C選項錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司不屬于其監(jiān)管范圍，所以期貨公司任用高級管理人員不需要向其報告，D選項錯誤。綜上，答案是B。第二部分多選題(20題)1、申請人或者擬任人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請人撤回申請材料

C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

D.申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)每個選項的內(nèi)容，結(jié)合中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)作出終止審查決定的相關(guān)規(guī)定來分析判斷。選項A擬任人死亡或者喪失行為能力時，由于其無法再繼續(xù)參與相關(guān)審查流程，客觀上導(dǎo)致審查無法正常進(jìn)行下去，所以中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定，故選項A正確。選項B申請人撤回申請材料，這表明申請人主動放棄了申請，審查的基礎(chǔ)已不存在，因此中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項B正確。選項C申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查，在調(diào)查結(jié)果未明確之前，其是否符合相關(guān)要求存在不確定性，繼續(xù)審查的意義不大，且需等待調(diào)查結(jié)果，此時中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項C正確。選項D申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，說明申請人的經(jīng)營狀況或行為出現(xiàn)了嚴(yán)重問題，其可能無法滿足審查的條件，繼續(xù)審查也難以得出有效的結(jié)果，所以中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查決定的情形，本題答案選ABCD。2、期貨公司為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院保全或執(zhí)行的陳述，正確的有（）。

A.不得凍結(jié).劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.可以凍結(jié).劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

C.不得凍結(jié).劃撥專用結(jié)算賬戶中最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

D.期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，可以凍結(jié).劃撥其結(jié)算準(zhǔn)備金

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行逐一分析，判斷其關(guān)于人民法院對期貨公司保全或執(zhí)行的陳述是否正確。選項A客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的財產(chǎn)。人民法院進(jìn)行保全或執(zhí)行時，不得對這部分屬于客戶的資金進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，以保障客戶的合法權(quán)益。所以選項A正確。選項B保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，其所有權(quán)歸期貨公司。當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時，人民法院可以依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對這部分自有資金進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，用于清償期貨公司的債務(wù)。所以選項B正確。選項C專用結(jié)算賬戶中最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金，對于期貨公司的正常運(yùn)營至關(guān)重要，是保障期貨交易結(jié)算順利進(jìn)行的基礎(chǔ)。如果對其進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，可能會影響期貨公司的正常業(yè)務(wù)開展，進(jìn)而影響整個期貨市場的穩(wěn)定。因此，人民法院不得對其進(jìn)行凍結(jié)、劃撥。所以選項C正確。選項D當(dāng)期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金后，意味著期貨公司與客戶之間的業(yè)務(wù)往來已經(jīng)清理完畢，此時結(jié)算準(zhǔn)備金不再承擔(dān)保障客戶權(quán)益和期貨交易結(jié)算的特定功能，而成為期貨公司可自由支配的資金。在這種情況下，人民法院可以對其進(jìn)行凍結(jié)、劃撥以執(zhí)行期貨公司的債務(wù)。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項的陳述均正確，本題答案選ABCD。3、有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。

A.有價證券基準(zhǔn)計算價值的75%

B.有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%

C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

【答案】：BD

【解析】本題考查有價證券充抵保證金金額的標(biāo)準(zhǔn)。在判斷有價證券充抵保證金的金額時，需依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)，且要取較低值。選項B，有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%，這是規(guī)定的一個參考標(biāo)準(zhǔn)。從風(fēng)險控制和保證金管理的角度來看，以有價證券基準(zhǔn)計算價值的一定比例來確定充抵金額，能夠在一定程度上確保保證金的充足性和市場的穩(wěn)定。如果比例過高，可能會導(dǎo)致保證金實際價值不足，增加市場風(fēng)險。所以該標(biāo)準(zhǔn)有其合理性。選項D，會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍，同樣也是一個判斷充抵金額的標(biāo)準(zhǔn)。它考慮了會員實際資金情況與有價證券充抵的關(guān)系，從整體資金狀況的角度出發(fā)，避免過度依賴有價證券充抵保證金，防止會員在資金流動性等方面出現(xiàn)問題。而選項A，有價證券基準(zhǔn)計算價值的75%，不是規(guī)定中的標(biāo)準(zhǔn)。選項C，會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍，也不符合規(guī)定。綜上所述，有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%和會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍這兩個標(biāo)準(zhǔn)中的較低值，答案選BD。4、期貨公司在做出（）決定之前應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。

A.更換監(jiān)事

B.向股東分配利潤

C.聘請獨(dú)立董事

D.擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A：更換監(jiān)事更換監(jiān)事主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)中監(jiān)督層面人員的變動，這一變動通常不會直接對公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)產(chǎn)生重大且直接的影響，所以期貨公司在做出更換監(jiān)事決定之前，一般不需要對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。選項B：向股東分配利潤向股東分配利潤會直接減少公司的可支配資金，影響公司的財務(wù)狀況和流動性等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)公司進(jìn)行利潤分配時，可能會對其風(fēng)險承受能力產(chǎn)生影響，因此在做出向股東分配利潤的決定之前，需要對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試，以評估該決策對公司風(fēng)險狀況的影響。選項C：聘請獨(dú)立董事聘請獨(dú)立董事主要是為了完善公司的治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)公司決策的科學(xué)性和獨(dú)立性，其本身并不會直接涉及公司資金、業(yè)務(wù)規(guī)模等與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)緊密相關(guān)的因素，所以期貨公司在聘請獨(dú)立董事時通常不需要對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。選項D：擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模意味著公司將面臨更多的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等各類風(fēng)險，會對公司的風(fēng)險敞口、資本充足率等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)產(chǎn)生顯著影響。在決定擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模之前，公司需要通過敏感性測試來評估這一決策可能帶來的風(fēng)險變化，確保公司在可承受的風(fēng)險范圍內(nèi)運(yùn)營。綜上，期貨公司在做出向股東分配利潤和擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模決定之前應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試，答案選BD。5、證券公司可以接受以下（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.本公司控股的期貨公司

B.本公司全資擁有的期貨公司

C.由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

D.由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司

【答案】：ABC

【解析】這道題主要考查證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司類型。選項A，本公司控股的期貨公司，意味著證券公司對該期貨公司擁有控制權(quán)，能夠在業(yè)務(wù)開展等方面進(jìn)行有效的管理和協(xié)調(diào)，具備接受其委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的合理性與可行性，所以該選項正確。選項B，本公司全資擁有的期貨公司，證券公司對其擁有完全的所有權(quán)，兩者之間存在緊密的關(guān)聯(lián)關(guān)系，證券公司可以順利地為其進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)，此選項正確。選項C，由同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司，由于和證券公司受同一方控制，在資源共享、業(yè)務(wù)協(xié)作等方面有著便利條件，能夠較好地開展中間介紹業(yè)務(wù)，該選項正確。選項D，由同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司，參股并不等同于控股或全資擁有，同一機(jī)構(gòu)對其控制力相對較弱，證券公司與該期貨公司之間的聯(lián)系緊密程度不如前三種情況，可能在業(yè)務(wù)開展過程中面臨更多的不確定性和協(xié)調(diào)難度，所以證券公司一般不會接受其委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。6、下列關(guān)于會員大會召開的說法，正確的是（）。

A.臨時會員大會不得對通知中來列明的事項作出決議、

B.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項：A選項：臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。這一規(guī)定有助于保障會員的知情權(quán)和參與權(quán)，確保會員能夠在充分了解會議議題的情況下進(jìn)行決策，避免在會議中突然提出未預(yù)告的事項而使會員無法充分準(zhǔn)備和表達(dá)意見，所以該選項正確。B選項：會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會議紀(jì)要能夠記錄會議的重要內(nèi)容和決策過程，由出席會議的理事簽名可以增強(qiáng)會議紀(jì)要的真實性和權(quán)威性，保證相關(guān)決策的可追溯性，所以該選項正確。C選項：會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。這有利于中國證監(jiān)會對期貨交易所會員大會的情況進(jìn)行及時了解和監(jiān)督，保障期貨市場的規(guī)范運(yùn)行，所以該選項正確。D選項：召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員，而不是“5日”，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。7、某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過()

A.期貨公司自有資金賬戶

B.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司和客戶在客戶出金時應(yīng)通過的賬戶。選項A分析期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身運(yùn)營資金等的賬戶，與客戶的期貨交易資金是嚴(yán)格分開管理的?？蛻魪钠谪浌境鼋鹗瞧淦谪浗灰踪~戶中的資金往來，不能通過期貨公司自有資金賬戶進(jìn)行，所以選項A錯誤。選項B分析期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，客戶的期貨交易資金存放在該賬戶中。當(dāng)客戶進(jìn)行出金操作時，資金從這個賬戶流出，因此期貨公司要通過該賬戶處理客戶出金事宜，選項B正確。選項C分析客戶登記的期貨結(jié)算賬戶是客戶用于與期貨公司進(jìn)行資金往來結(jié)算的指定賬戶?？蛻舫鼋饡r，資金會從期貨公司相關(guān)賬戶轉(zhuǎn)到客戶登記的這個期貨結(jié)算賬戶，所以客戶應(yīng)當(dāng)通過該賬戶接收出金款項，選項C正確。選項D分析期貨交易所專用結(jié)算賬戶是期貨交易所用于與會員進(jìn)行資金結(jié)算的賬戶，主要處理期貨交易所與會員之間的資金劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)，并不直接涉及客戶和期貨公司之間的出金操作，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選BC。8、會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。

A.對會員的紀(jì)律處分

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程應(yīng)載明事項的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A對會員的紀(jì)律處分是會員制期貨交易所管理會員的重要環(huán)節(jié)，明確這一事項有助于維護(hù)交易所的正常秩序和規(guī)范會員行為。若章程中不載明對會員的紀(jì)律處分，在會員出現(xiàn)違規(guī)行為時，就缺乏明確的處理依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。所以，會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明對會員的紀(jì)律處分，該選項正確。選項B會員的權(quán)利和義務(wù)是會員與交易所之間關(guān)系的核心內(nèi)容，明確會員的權(quán)利能保障會員在交易所開展業(yè)務(wù)的合法權(quán)益，規(guī)定會員的義務(wù)則有助于促使會員遵守交易所的規(guī)則和要求，確保交易所的平穩(wěn)運(yùn)行。因此，會員的權(quán)利和義務(wù)是章程必須載明的事項，該選項正確。選項C對會員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)通常是由交易所根據(jù)市場情況、運(yùn)營成本等因素靈活制定和調(diào)整的，它不屬于章程必須載明的核心、穩(wěn)定事項，一般可以通過其他相關(guān)規(guī)定或通知等形式來明確。所以，會員制期貨交易所章程不需要載明對會員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該選項錯誤。選項D會員資格及其管理辦法是確定哪些主體能夠成為會員以及如何對會員進(jìn)行管理的關(guān)鍵規(guī)定，它涉及到交易所會員隊伍的準(zhǔn)入和管理機(jī)制，對于保證會員的質(zhì)量和交易所的有序運(yùn)營至關(guān)重要。所以，會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會員資格及其管理辦法，該選項正確。綜上，答案選ABD。9、根據(jù)（）等行政法規(guī)和規(guī)章，制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

【答案】：ABC

【解析】本題考查制定期貨市場客戶開戶管理規(guī)定所依據(jù)的行政法規(guī)和規(guī)章。選項A，《期貨交易