期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告相關(guān)機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關(guān)機制應(yīng)基于準確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準確的信息來源，不符合研究分析報告相關(guān)機制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。2、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項A，資信情況是衡量結(jié)算會員信用狀況和履約能力的重要指標，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會員的資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風險，交易所限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍可以有效防范風險，保障市場的穩(wěn)定運行。選項B，客戶情況主要是指結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風險狀況，所以不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況的一個重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項不正確。選項D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。3、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化時的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。4、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時承擔違約責任的資金順序。在期貨交易中，當客戶在期貨公司違約時，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當客戶違約時，首先使用其自身的保證金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運營和發(fā)展的資金；期貨公司的風險準備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。5、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》中關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。選項A“1萬元以上3萬元以下”不符合規(guī)定；選項B“3萬元以上10萬元以下”通常不是該情形的罰款區(qū)間；選項C“5萬元以上10萬元以下”也不準確。所以本題正確答案為D。6、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔責任

B.期貨公司承擔次要賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％

D.由客戶承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易中客戶交易保證金不足時，保留持倉期間損失的責任承擔問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，且客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間所造成的損失，責任應(yīng)由客戶承擔。選項A中說客戶不承擔責任，這與相關(guān)規(guī)定不符；選項B提出期貨公司承擔次要賠償責任，缺乏相應(yīng)依據(jù)；選項C稱期貨公司承擔主要賠償責任且最高不超過80％，也是不符合規(guī)定的。因此，正確答案是D。7、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和特征，逐一分析選項來確定王某行為所屬的罪名。選項A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶、協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。在本題中，王某明知是走私集團的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私款轉(zhuǎn)移出去，這種行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故選項A正確。選項B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實施走私行為，不構(gòu)成走私罪，所以選項B錯誤。選項C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有，王某不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，因此選項C錯誤。選項D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。王某的行為并非將本單位財物非法占為己有，而是幫助走私集團轉(zhuǎn)移走私所得并獲利，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A選項。8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應(yīng)當向中國期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場中承擔著重要的監(jiān)控和管理職責，負責對期貨市場客戶開戶等相關(guān)信息進行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請符合其職能定位。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等；中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請交易編碼時提交申請的對象。所以本題正確答案為A。9、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間頻率規(guī)定。選項A，每季報送并不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，該選項正確。選項C，每年報送的時間間隔過長，不能及時反映期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動態(tài)，不符合要求，所以C選項錯誤。選項D，每周報送雖然能做到信息的及時更新，但從實際操作和規(guī)定來看，并沒有要求如此高的頻率，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的職責，結(jié)合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告影響期貨保證金安全的問題和風險等，并不負責客戶開戶資料的審核工作，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實施期貨市場交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負責審核客戶開戶資料，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔客戶開戶資料審核的具體工作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構(gòu)，負責對客戶開戶資料進行審核，確?？蛻糸_戶資料的真實性、準確性和完整性等，所以該選項正確。綜上，答案選D。11、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關(guān)于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對于持倉報告的相關(guān)規(guī)定，來判斷會員李某和客戶王某應(yīng)向哪個主體報告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會員李某買入黃大豆一號合約50000手，達到了交易所對會員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號合約19000手，接近了交易所對客戶的持倉限額。各選項分析A選項：證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會員和客戶的持倉情況報告通常不直接向證監(jiān)會報告?？蛻敉跄硲?yīng)向開戶的期貨公司報告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報告。所以A選項錯誤。B選項：雖然會員李某應(yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時，應(yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報告。所以B選項錯誤。C選項：當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員應(yīng)向交易所報告其客戶的相關(guān)信息，客戶也應(yīng)通過期貨公司向交易所報告。本題中會員李某達到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報告持倉情況。所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會員李某的持倉情況報告通常不向期貨業(yè)協(xié)會報告。客戶王某應(yīng)向上海商品交易所報告持倉情況，不是僅向開戶的期貨公司報告。所以D選項錯誤。綜上，答案是C。12、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司高級管理人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：監(jiān)事會主席監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)事會主席主要負責監(jiān)事會的日常工作和監(jiān)督職責，其職責側(cè)重于對公司經(jīng)營管理活動的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)執(zhí)行，不屬于期貨公司高級管理人員。選項B：獨立董事獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。獨立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，不從事具體的經(jīng)營管理工作，因此不屬于期貨公司高級管理人員。選項C：董事長董事長是公司董事會的負責人，雖然在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，但董事長主要負責召集和主持董事會會議，對公司重大事項進行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務(wù)的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級管理人員。選項D：營業(yè)部負責人營業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，營業(yè)部負責人需要負責該營業(yè)部的日常運營管理、客戶開發(fā)與服務(wù)、風險控制等具體業(yè)務(wù)工作，直接參與公司的經(jīng)營活動和業(yè)務(wù)執(zhí)行，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。13、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對整改合格期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題答案選A。14、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行（）。

A.行業(yè)管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶的管理主體及管理類型。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們都在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用。自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織或機構(gòu)通過制定自律規(guī)則、規(guī)范會員行為等方式，實現(xiàn)對行業(yè)的自我管理和約束。選項A“行業(yè)管理”表述較為寬泛，沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的管理性質(zhì)；選項C“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權(quán)力進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政部門，所以不是行政管理；選項D“合規(guī)管理”主要側(cè)重于確保企業(yè)或組織的活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，與題干所強調(diào)的管理主體和性質(zhì)不符。而中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行的是自律管理，故本題正確答案選B。15、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的劃分。期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級原則上由低到高劃分為五級，其對應(yīng)的分級標識為R1、R2、R3、R4、R5。選項A的A1、A2、A3、A4、A5；選項B的B1、B2、B3、B4、B5；選項C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的正確劃分標識，所以本題正確答案選D。"16、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題應(yīng)選擇C選項。"17、（）應(yīng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對承擔客戶交易指令是否入市交易舉證責任主體的判斷。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，期貨公司作為與客戶直接進行業(yè)務(wù)往來、執(zhí)行客戶交易指令的主體，對于客戶交易指令是否入市交易這一情況最為了解且有能力進行舉證。它有責任和義務(wù)確保每一筆客戶交易指令的準確處理和如實記錄，因此應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。期貨交易所主要是提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，并不直接參與客戶交易指令的執(zhí)行過程，所以不承擔該舉證責任。客戶主要是提出交易指令，其不具備對交易指令是否入市交易進行有效舉證的條件和能力。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非承擔該舉證責任的主體。綜上所述，正確答案是A選項。18、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。選項A“10日”、選項B“15日”以及選項D“30日”均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。所以本題正確答案是C。19、期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)在商業(yè)活動中具有一定商業(yè)價值且采取保密措施的信息。一般來說，期貨交易中客戶的商業(yè)機密并非期貨公司禁止泄露的關(guān)鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔的直接關(guān)聯(lián)性不大。-選項B，投資決策計劃信息屬于客戶進行期貨交易的重要隱私內(nèi)容?？蛻糇灾髯龀銎谪浗灰讻Q策并獨立承擔后果，投資決策計劃信息是客戶決策過程中的關(guān)鍵部分，期貨公司有義務(wù)保護其不被泄露，所以該項正確。-選項C，資金狀況雖然也是客戶的重要信息，但它相對比較宏觀，并且在期貨交易中可能會基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當披露或監(jiān)管要求，并非是絕對不得泄露的核心信息。-選項D，盈利狀況在期貨交易中是動態(tài)變化的結(jié)果，且可能會在一定程度上受到市場等多種因素影響，其重要性不如投資決策計劃信息與客戶自主決策和后果承擔的關(guān)聯(lián)性緊密。20、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責任承擔的相關(guān)知識。解題的關(guān)鍵在于分析各主體在此次期貨交易中的行為以及相關(guān)法律規(guī)定。選項A王某在2012年7月就已在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，具有相應(yīng)的風險認知和交易能力。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認，不過王某自身的交易經(jīng)歷足以使其對期貨交易風險有一定了解。所以對于2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，應(yīng)由王某自行承擔，該選項正確。選項B簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員，其主要職責是出示期貨交易風險說明書等相關(guān)程序操作。雖然未讓王某簽字確認風險說明書存在一定工作瑕疵，但這并不必然導(dǎo)致經(jīng)辦人員要承擔王某的交易虧損責任。交易虧損主要是由市場波動和王某自身的交易決策等因素造成的，與經(jīng)辦人員并無直接的因果關(guān)系，所以該選項錯誤。選項C介紹人從期貨公司獲得介紹費，只是在乙期貨公司與王某建立期貨經(jīng)紀合同關(guān)系中起到了介紹作用。介紹人的行為與王某的期貨交易虧損之間不存在必然聯(lián)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作等行為，所以介紹人無需對王某的交易虧損承擔責任，該選項錯誤。選項D乙期貨公司雖在經(jīng)辦人員出示風險說明書未讓王某簽字確認這一環(huán)節(jié)存在不足，但王某本身有交易經(jīng)歷，對期貨交易風險有一定認識和判斷能力。交易虧損是期貨市場正常的風險結(jié)果，不能僅僅因為風險說明書簽字程序的瑕疵就判定由乙期貨公司承擔王某的交易虧損責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。21、期貨公司應(yīng)當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.流動資產(chǎn)

D.流動負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)信息披露的計算表。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況。因為凈資本能夠反映期貨公司的財務(wù)實力和風險承受能力，對這些或有負債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財務(wù)狀況和潛在風險，所以該選項正確。選項B，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)也能反映企業(yè)的財務(wù)狀況，但通常不是用于專門披露或有負債相關(guān)信息的計算表，故該選項錯誤。選項C，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。其更側(cè)重于反映企業(yè)資產(chǎn)的短期流動性，與或有負債的披露關(guān)聯(lián)不大，因此該選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。它主要關(guān)注的是企業(yè)的短期債務(wù)情況，并非是披露或有負債相關(guān)信息的合適計算表，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。22、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件，故本題正確答案是B選項。"23、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項A的2人不滿足規(guī)定要求；選項C的4人和選項D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標準。所以本題正確答案是B。24、期貨公司應(yīng)當自擬任財務(wù)負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司辦理擬任財務(wù)負責人和營業(yè)部負責人任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當自擬任財務(wù)負責人和營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案是B選項。"25、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司撰寫研究分析報告應(yīng)基于合法合規(guī)、真實準確的信息來源。而“廣泛了解各種期貨交易小道信息”這種方式不可取，小道信息往往缺乏準確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。所以選項A錯誤。選項B：對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查是期貨公司確保研究分析服務(wù)合法合規(guī)、準確有效的重要措施。通過審閱和合規(guī)檢查，可以避免出現(xiàn)違法違規(guī)、誤導(dǎo)客戶等問題，保障客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序。因此，選項B正確。選項C：期貨公司并沒有要求相關(guān)人員必須提交季度和半年期研究分析報告的硬性規(guī)定。研究分析報告的提交頻率和形式應(yīng)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需求、市場情況以及客戶的要求等因素來合理確定，而不是統(tǒng)一規(guī)定為季度和半年期。所以選項C錯誤。選項D：雖然鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法本身沒有問題，但撰寫研究報告的首要目標應(yīng)該是客觀、準確地反映市場情況和相關(guān)數(shù)據(jù)，為客戶提供有價值的參考，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報告的真實性和客觀性，可能會對客戶造成誤導(dǎo)，損害客戶利益。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。""26、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時移送（）處理。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.檢察院

C.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

D.公安部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)處理的移送主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)及時將其移送至有行政處罰權(quán)的主體處理。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力，中國期貨業(yè)協(xié)會將相關(guān)案件移送至中國證券監(jiān)督管理委員會處理是符合規(guī)定的，該選項正確。選項B：檢察院主要負責對犯罪行為進行審查起訴等法律監(jiān)督工作，在本題所涉及的行政處罰流程中，并非中國期貨業(yè)協(xié)會移送的主體，該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的授權(quán)開展工作，本題強調(diào)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰，而不是其派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D：公安部主要負責維護社會治安、打擊犯罪等工作，與本題中行政處罰的移送處理主體不相關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風險管理要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和期貨公司管理規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、擔保。即便甲公司不是控股股東，期貨公司也不可以向其提供擔保，所以該選項錯誤。選項B依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。甲公司作為該期貨公司的股東，期貨公司不得向甲公司提供融資，此選項正確。選項C無論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，期貨公司都不可以向客戶做出。這是為了避免投資者因不合理的承諾而盲目投資，維護金融市場的公平和穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項D期貨公司在進行期貨交易時，必須嚴格執(zhí)行風險管理要求，不能因為客戶是公司股東就適當降低風險管理要求。這是保障期貨市場正常運行和防范風險的必要措施，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。28、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的知識點。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項。"29、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場相關(guān)情況下的合規(guī)操作。首先分析選項A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，有著不同的管理和運作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權(quán)限，所以選項A錯誤。接著看選項B，證券公司不可以代客戶下達平倉指令。期貨交易的指令下達應(yīng)該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權(quán)和交易自由，證券公司代客戶下達平倉指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風險和對客戶權(quán)益的侵犯，所以選項B錯誤。再看選項C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場對融資業(yè)務(wù)有著嚴格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務(wù)范圍，會增加金融市場的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風險，所以選項C錯誤。最后看選項D，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司向客戶提示風險是其應(yīng)盡的義務(wù)和合理的操作。這有助于客戶及時了解自身賬戶的風險狀況，做出合理的決策，符合金融機構(gòu)的信息披露和風險告知原則，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。30、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：本公司的研究報告本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)團隊研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考依據(jù)，故該項可以作為依據(jù)。選項B：合法取得的研究報告合法取得的研究報告同樣是經(jīng)過專業(yè)分析和研究的內(nèi)容，其來源合法且具備一定的科學性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據(jù)，所以該項不符合題意。選項C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等重要信息，有助于期貨公司了解市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項也能作為依據(jù)。選項D：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實性、準確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據(jù)，該項符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是未公開發(fā)布的相關(guān)信息，答案選D。31、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關(guān)禁止行為規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為嚴重違背了期貨市場的誠實信用原則，會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的合法權(quán)益，破壞市場的正常秩序。所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項不符合題意。選項B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴重侵犯客戶財產(chǎn)權(quán)益的行為?？蛻舻钠谪洷ＷC金等資產(chǎn)是受法律保護的，從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會導(dǎo)致客戶資金安全受到威脅，可能引發(fā)一系列金融風險和社會問題。因此，這也是期貨公司的期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項不符合題意。選項C中國證監(jiān)會根據(jù)市場的實際情況和監(jiān)管需要，有權(quán)制定一系列的規(guī)則和政策，禁止一些不利于期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得從事其禁止的其他行為，該選項不符合題意。選項D代理客戶進行期貨交易是期貨公司期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)職責之一，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，從業(yè)人員可以為客戶提供期貨交易代理服務(wù)，幫助客戶進行期貨投資。所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項符合題意。綜上，本題正確答案是D。32、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。33、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在整個行業(yè)的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。對于其權(quán)力機構(gòu)的確定，是行業(yè)組織架構(gòu)和運行機制的關(guān)鍵內(nèi)容。選項A，主任會議通常是負責處理日常事務(wù)或特定事項的會議安排，并不具備作為期貨業(yè)協(xié)會權(quán)力機構(gòu)的全面決策權(quán)和代表性，所以不能成為權(quán)力機構(gòu)。選項B，主席會議主要是協(xié)會高層領(lǐng)導(dǎo)之間針對重要事務(wù)進行商議和探討的會議形式，同樣不具有廣泛的代表性，不能涵蓋協(xié)會全體成員的意志和利益，不能作為權(quán)力機構(gòu)。選項C，特定會員組成的會員大會，由于其成員的特定性，不能全面代表期貨業(yè)協(xié)會所有會員的利益和意愿，無法充分體現(xiàn)協(xié)會的民主性和廣泛性，不符合權(quán)力機構(gòu)的要求。選項D，全體會員組成的會員大會，涵蓋了期貨業(yè)協(xié)會的每一個會員，能夠充分匯聚全體會員的意見和建議，代表了整個協(xié)會的利益和意志，符合權(quán)力機構(gòu)廣泛代表性和權(quán)威性的特點，所以期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是全體會員組成的會員大會。綜上，本題正確答案為D。34、（）應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.保障基金管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設(shè)立主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非設(shè)立保障基金資金專用賬戶的主體。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策等工作，不承擔以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責。選項C，保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的管理與運作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責以保障基金名義設(shè)立專用賬戶。綜上，答案選C。35、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定中控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，同時控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項。36、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

A.結(jié)算機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.客戶管理中心

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心和期貨交易所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤時的處理流程。在期貨交易的管理體系中，監(jiān)控中心和期貨交易所若發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤，按照規(guī)定，應(yīng)當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進行修改。選項A，結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，并不負責客戶資料的修改工作，所以A選項錯誤。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非處理客戶資料修改事宜的主體，所以B選項錯誤。選項C，題干中未提及“客戶管理中心”在客戶資料修改流程中的作用，且在實際期貨交易管理中通常不是由客戶管理中心來進行此操作，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接對接的主體，負責客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，當接到監(jiān)控中心關(guān)于客戶資料錯誤的通知后，有責任和能力登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進行修改，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。37、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于普通投資者風險承受能力分類的相關(guān)知識。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，從風險承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風險承受能力類別，C2、C3、C4、C5風險承受能力逐步遞增，C5為風險承受能力最高類別。所以本題中風險承受能力最高類別應(yīng)為C5，答案選B。38、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時，對投資者知識測試評分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。題目中A選項95分、B選項90分、C選項85分均不符合規(guī)定的標準分數(shù)。所以本題正確答案是D。39、期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當報()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止時需成立清算組進行清算，且清算組制訂的清算方案應(yīng)報中國證監(jiān)會批準。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的重大事項包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責。所在地人民法院主要負責司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理；財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務(wù)管理。所以B、C、D選項均不符合對期貨交易所清算方案審批的主體要求。"40、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。對于期貨公司獨立董事的兼任情況，有明確的法規(guī)規(guī)定其兼任數(shù)量的限制，目的在于保證獨立董事能夠有足夠的精力和時間，對所任職公司履行監(jiān)督、決策等職責，確保獨立董事能切實發(fā)揮作用，維護公司和股東的利益。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以本題正確答案為C。41、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。所以選項C正確。選項A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時間，故A錯誤；選項B，1個月也不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，故B錯誤；選項D，3個月同樣不是此規(guī)定的時間，故D錯誤。綜上，本題正確答案選C。42、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個人都不得違規(guī)使用特定資金進行期貨交易。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤如前所述可自主支配，信貸資金則是通過借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結(jié)合了經(jīng)營利潤一起表述，不準確，所以B選項也不正確。選項C，信貸資金是從金融機構(gòu)等借入的，財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，憑借政治權(quán)力參與社會產(chǎn)品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項正確。選項D，自有資金可由單位或個人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結(jié)合自有資金表述不準確，所以D選項不合適。綜上，答案選C。43、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選B。"44、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關(guān)測試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開發(fā)金融期貨客戶的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司向客戶充分揭示金融期貨風險是其應(yīng)盡的義務(wù)，不論客戶是否具備金融知識，都需要進行風險揭示。雖然張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，但這并不意味著期貨公司無需向其充分揭示金融期貨風險。因此，選項A錯誤。選項B全面評估客戶自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等，是期貨公司在開發(fā)客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，期貨公司也應(yīng)當全面評估其各項能力，以確保客戶能夠充分理解并承受金融期貨交易帶來的風險。所以，選項B正確。選項C即便張某有在華爾街的工作經(jīng)歷且具有一定金融知識，相關(guān)測試仍是必要的。通過測試可以更準確地了解張某對金融期貨產(chǎn)品的具體認知程度和風險承受能力，為其提供更合適的金融服務(wù)。所以，不能因為其有工作經(jīng)歷就免去相關(guān)測試，選項C錯誤。選項D雖然期貨公司需要向客戶全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，但本題重點在于強調(diào)對客戶自身能力的評估。相比之下，選項B更符合期貨公司在開發(fā)客戶時的重點要求。所以，選項D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。45、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風險準備金的提取規(guī)則來計算該交易所應(yīng)提取的風險準備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，則該交易所應(yīng)提取的風險準備金為：2000×20%=400（萬元）。所以答案選B。46、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。對各選項進行分析A選項：誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準則，也是法律的一項基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，只有遵循誠實信用原則，才能如實向客戶提供信息，不進行虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳，從而保護客戶的合法權(quán)益，也有利于維護期貨市場的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守誠實信用原則，A選項正確。B選項：公開原則主要側(cè)重于信息的公開透明，通常體現(xiàn)在證券市場信息披露等方面，重點在于讓市場參與者能夠獲取相關(guān)信息。而題干強調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作中對待客戶的原則和立場，公開原則并非此情境下的核心原則，B選項不符合題意。C選項：實質(zhì)重于形式原則是會計核算中的一項重要原則，要求企業(yè)應(yīng)當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中對待客戶的原則沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項不正確。D選項：理論聯(lián)系實際原則是一種學習和實踐的方法，強調(diào)將理論知識與實際情況相結(jié)合。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，這并非是指導(dǎo)業(yè)務(wù)開展、處理與客戶關(guān)系的關(guān)鍵原則，D選項不合適。綜上，本題答案選A。47、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者的相關(guān)定義來判斷各選項是否屬于專業(yè)投資者。選項A：社會保障基金社會保障基金是國家為了實施社會保障制度而通過各種渠道建立起的、法定的、?？顚Ｓ玫慕?jīng)費，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點，在金融市場中通常被認定為專業(yè)投資者。所以社會保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團隊、完善的風險管理體系和豐富的市場經(jīng)驗，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項不符合題意。選項C：QFIIQFII即合格境外機構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。QFII具備專業(yè)的投資能力和風險管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項不符合題意。選項D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，是在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項符合題意。綜上，答案選D。48、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應(yīng)當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定進行分析。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強制處分，適用的對象是觸犯刑法構(gòu)成犯罪的人。協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的行為，通常未達到犯罪的程度，一般不適用刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于其工作人員違反相關(guān)管理辦法規(guī)定的行為，給予紀律處分是合理且符合行業(yè)規(guī)范的。通過紀律處分，可以對違規(guī)工作人員進行警示和教育，促使其遵守規(guī)定，維護行業(yè)秩序，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要涉及平等主體之間因財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系引起的糾紛處理，通常是通過民事賠償、恢復(fù)原狀等方式來解決。本題中協(xié)會工作人員的行為并非是平等主體之間的民事糾紛，故不適用民事處分，選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關(guān)，其工作人員也不屬于國家機關(guān)公務(wù)人員，所以不適用行政處分，選項D錯誤。綜上，答案選B。49、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓誡

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》時的處理措施。選項A，警告并處以5000元以下罰款并非針對情節(jié)輕微且未造成嚴重后果情形的處理方式，所以該選項錯誤。選項B，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果時，予以訓誡，該選項正確。選項C，公開譴責通常適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為，而非情節(jié)輕微的情況，所以該選項錯誤。選項D，撤銷其期貨從業(yè)資格是更為嚴重的處罰手段，不應(yīng)用于情節(jié)輕微且無嚴重后果的情形，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履職的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并且需要自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。因此本題正確答案選B。第二部分多選題(20題)1、國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行下列職責:（）

A.建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；

C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；

D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)的職責相關(guān)知識。A選項：建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)的重要職責之一。通過構(gòu)建這樣的機制，可以對證券期貨市場的各類主體進行有效的誠信監(jiān)管，促使市場主體遵守法律法規(guī)和誠信原則，維護市場的正常秩序，所以A選項正確。B選項：建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入，有助于全面、準確地記錄市場主體的誠信狀況。誠信檔案可以為監(jiān)管機構(gòu)實施監(jiān)管措施、市場主體開展業(yè)務(wù)合作等提供重要參考依據(jù)，因此該選項也是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)的職責范疇，B選項正確。C選項：清晰界定并組織采集證券期貨市場誠信信息，能夠確保誠信信息的全面性和準確性。只有準確采集相關(guān)誠信信息，才能更好地對市場主體的誠信情況進行評估和監(jiān)管，所以C選項正確。D選項：組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享，有利于提高市場的透明度，增強市場主體之間的信任。市場參與者可以通過查詢誠信信息，更好地了解交易對手的誠信狀況，合理做出決策。同時，誠信信息的共享也有助于監(jiān)管機構(gòu)之間的協(xié)同監(jiān)管，所以D選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)履行的職責，本題答案選ABCD。2、期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于（）。

A.股票

B.基金

C.債券

D.期貨

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司自有資金的投資范圍。首先來分析選項A，股票是一種常見的投資標的，期貨公司按照規(guī)定是可以運用自有資金投資于股票的，所以選項A正確。接著看選項B，基金也是市場上較為普遍的投資產(chǎn)品，期貨公司同樣能夠依據(jù)相關(guān)規(guī)定將自有資金投向基金，故選項B正確。再看選項C，債券具有收益相對穩(wěn)定等特點，期貨公司按規(guī)定允許運用自有資金投資債券，因此選項C正確。最后看選項D，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等業(yè)務(wù)，如果其用自有資金投資期貨，會存在較大的風險且可能與為客戶進行交易服務(wù)產(chǎn)生利益沖突等問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、期貨交易所有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響的，可以采取的臨時措施有（）。

A.限制開倉

B.提高保證金標準

C.限期平倉

D.強行平倉

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所對違反交易規(guī)則的會員或客戶可采取的臨時措施。當期貨交易所根據(jù)情況認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則，并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響時，為維護市場秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的正常進行，交易所通常會采取一系列臨時措施。A選項“限制開倉”：通過限制會員或客戶新開倉的數(shù)量或禁止其新開倉，可以控制市場的交易規(guī)模和風險敞口，防止違規(guī)者進一步擴大影響市場的交易行為，所以該選項正確。B選項“提高保證金標準”：提高保證金標準會增加會員或客戶進行交易的資金成本，使得他們在進行交易時需要占用更多的資金，從而限制其交易能力和交易規(guī)模，降低市場風險，該選項也是合理的臨時措施，故正確。C選項“限期平倉”：要求違規(guī)的會員或客戶在規(guī)定的期限內(nèi)平倉，及時了結(jié)其持倉，減少其持倉對市場可能造成的不利影響，有助于恢復(fù)市場的正常秩序，該選項可行，正確。D選項“強行平倉”：在會員或客戶拒不執(zhí)行限期平倉要求等嚴重情況下，期貨交易所可以直接采取強行平倉措施，以消除違規(guī)持倉對市場的潛在威脅，保障市場的穩(wěn)定運行，該選項同樣正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨交易所可以采取的臨時措施，本題答案選ABCD。4、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。

A.勤勉盡責

B.獨立客觀

C.誠實守信

D.重點推薦

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時應(yīng)遵循的原則。選項A勤勉盡責是指從業(yè)人員在工作中要勤懇努力、盡到自己的責任。在進行投資分析或者提出投資建議時，期貨從業(yè)人員需要投入足夠的時間和精力，對各種信息進行充分的收集、研究和分析，以確保投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)。只有勤勉盡責，才能避免因疏忽或懈怠而導(dǎo)致的錯誤分析和不合理建議，所以該選項正確。選項B獨立客觀要求期貨從業(yè)人員在進行投資分析和提出投資建議時，要保持獨立的思考和判斷，不受外界干擾和利益誘惑，基于客觀事實進行分析和判斷。嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示，正是獨立客觀原則的體現(xiàn)，所以該選項正確。選項C誠實守信主要強調(diào)的是在業(yè)務(wù)活動中要講誠信、守信用，如實告知客戶相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞。雖然這也是期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的重要品質(zhì)，但題干中所描述的“投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示”與誠實守信的直接關(guān)聯(lián)不大，所以該選項錯誤。選項D“重點推薦”并不是期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時的基本原則，重點推薦可能會帶有一定的主觀傾向，且不符合題干中對于依據(jù)合理充足、區(qū)分客觀與主觀等要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選AB。5、期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的（），并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.投資配置

B.風險承受能力

C.服務(wù)需求

D.風險偏好

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對客戶進行評估的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A投資配置是指投資者根據(jù)自身的投資目標、風險承受能力等因素，將資金分配到不同的投資產(chǎn)品或資產(chǎn)類別中的一種策略。它更多的是客戶在投資過程中所采取的一種安排，并非期貨公司事前需要評估的主要內(nèi)容，所以選項A不符合要求。選項B風險承受能力是指客戶在投資過程中能夠承受的最大損失程度。期貨市場具有高風險性，不同客戶的風險承受能力差異很大。期貨公司事前了解客戶的風險承受能力，有助于為客戶提供與之相匹配的投資建議和產(chǎn)品，避免客戶因投資超出其風險承受能力的期貨品種而遭受重大損失。因此，認真評估客戶的風險承受能力是必要的，選項B正確。選項C服務(wù)需求體現(xiàn)了客戶在投資過程中希望從期貨公司獲得的具體服務(wù)內(nèi)容，如投資咨詢、交易指導(dǎo)、信息提供等。了解客戶的服務(wù)需求，期貨公司可以有針對性地為客戶提供個性化的服務(wù)，提高客戶滿意度和服務(wù)質(zhì)量。所以期貨公司需要認真評估客戶的服務(wù)需求，選項C正確。選項D風險偏好反映了客戶對風險的態(tài)度和愿意承擔風險的意愿。有些客戶偏好高風險高收益的投資，而有些客戶則更傾向于低風險穩(wěn)定收益的投資。期貨公司評估客戶的風險偏好，能夠更好地為客戶推薦適合其風險偏好的期貨產(chǎn)品和交易策略，從而實現(xiàn)客戶的投資目標。所以評估客戶的風險偏好也是期貨公司的重要工作之一，選項D正確。綜上，答案選BCD。6、對于未取得期貨從業(yè)人員資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管

A.責令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款

D.在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示

【答案】：ABC

【解析】本題考查對未取得期貨從業(yè)人員資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處罰措施。選項A責令改正是行政機關(guān)要求違法行為人停止和糾正違法行為，以恢復(fù)到合法狀態(tài)的一種行政命令。對于未取得期貨從業(yè)人員資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況，責令改正能夠促使行為人停止非法行為，使其業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)規(guī)定，該處罰措施合理且常見，所以選項A正確。選項B給予警告是行政機關(guān)對違法行為人提出告誡，使其認識到自身行為的違法性和危害性。未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)違反了相關(guān)的市場準入規(guī)定，給予警告可以起到警示作用，提醒行為人遵守法規(guī)，因此選項B正確。選項C單處或者并處3萬元以下罰款，罰款是行政機關(guān)強制違法行為人在一定期限內(nèi)向國家繳納一定數(shù)額金錢的處罰方式。對于未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)這種擾亂市場秩序的行為，通過罰款可以給予行為人經(jīng)濟上的制裁，同時也能體現(xiàn)法律的威懾力，所以選項C正確。選項D在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示通常并不是對這種違法行為的標準處罰措施。針對未取得期貨從業(yè)人員資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)，主要側(cè)重于責令改正、給予警告以及罰款等直接的處罰手段，而公示一般用于更廣泛的信用管理或信息披露目的，并非本題所涉及違法行為的常規(guī)處罰，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。7、參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件包括（）。

A.高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.四肢健全

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件。選項A具備高中以上文化程度是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。一定的文化程度能夠保證考生具備理解和掌握期貨相關(guān)知識的基礎(chǔ)能力，所以該選項正確。選項B年滿18周歲是一個重要的年齡標準。18周歲在法律上是成年人的界限，這個階段的人在心智和認知水平上相對成熟，能夠?qū)ψ约旱男袨樨撠煟哺心芰θW習和應(yīng)對期貨從業(yè)考試的內(nèi)容，所以該選項正確。選項C具有完全民事行為能力意味著考生可以獨立進行民事活動，能夠理解考試的意義和行為后果，并且對自己在考試過程中的行為負責，這也是參加考試的必要條件，所以該選項正確。選項D四肢健全并非參加期貨從業(yè)人員資格考試的必要條件。期貨從業(yè)資格考試主要側(cè)重于考察考生的知識掌握程度和專業(yè)能力，與身體四肢是否健全并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。8、2016年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東

B.期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告

C.期貨公司僅須向監(jiān)管機構(gòu)報告，無須通知股東

D.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，當期貨公司出現(xiàn)重大事件時，如本題中董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕這一重大情況，期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東。這是為了確保股東能夠及時了解公司管理層的重大變動以及可能面臨的風險，保障股東的知情權(quán)，使其能夠及時采取相應(yīng)措施維護自身權(quán)益。所以選項A正確。選項B期貨市場受到嚴格的監(jiān)管，監(jiān)管機構(gòu)需要及時掌握期貨公司的動態(tài)。當期貨公司的董事出現(xiàn)涉嫌犯罪被捕的情況時，這可能會對公司的運營、財務(wù)狀況以及市場穩(wěn)定產(chǎn)生重大影響。因此，期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告，以便監(jiān)管機構(gòu)及時介入，評估事件影響，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，維護期貨市場的正常秩序。所以選項B正確。選項C如前面所述，股東作為公司的重要利益相關(guān)者，有權(quán)利及時知曉公司重大事件。僅向監(jiān)管機構(gòu)報告而不通知股東，會損害股東的知情權(quán)，不符合相關(guān)規(guī)定。所以選項C錯誤。選項D監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司進行全面監(jiān)管，期貨公司發(fā)生重大事件時及時向監(jiān)管機構(gòu)報告是其法定義務(wù)。只通知股東而不向監(jiān)管機構(gòu)報告，監(jiān)管機構(gòu)無法及時掌握期貨公司的異常情況并采取相應(yīng)措施，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。9、投資者申請開立交易編碼從事股指期貨交易，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進行評估，下列描述正確的有（）。

A.投資者提供的銀行存款證明，應(yīng)當是加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定.活期存折.存單等證明文件

B.投資者同時提供本人金融類資產(chǎn).年收入材料作為財務(wù)情況證明的，期貨公司應(yīng)當在分別評分后，取其最高評分作為投資者財物狀況評估得分

C.投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款.股票.期貨權(quán)益.債券.黃金.理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)

D.期貨公司應(yīng)當從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)情況進行評估，分值上限為50分

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司對投資者財務(wù)狀況進行評估時的相關(guān)規(guī)定。以下對各選項進行具體分析：A選項投資者提供銀行存款證明時，加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件具有真實性和權(quán)威性，能夠準確反映投資者的銀行存款情況，是合理且有效的證明形式，所以該選項描述正確。B選項當投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)情況證明時，分別評分后取其最高評分作為投資者財物狀況評估得分，這種做法綜合考慮了投資者不同方面的財務(wù)狀況，以最能體現(xiàn)其財務(wù)實力的部分作為評分依據(jù)，是一種合理的評估方式，故該選項描述正確。C選項投資者的金融類資產(chǎn)涵蓋范圍廣泛，銀行存款、股票、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等都屬于常見的金融資產(chǎn)類型，這些資產(chǎn)能夠反映投資