期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》從業(yè)資格考試真題第一部分單選題(50題)1、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》制定相關(guān)內(nèi)容的理解。該規(guī)定的目的在于督促期貨公司完善制度、保護(hù)投資者權(quán)益以及保障金融期貨市場健康運(yùn)行。選項(xiàng)A，分級管理通常是按照一定標(biāo)準(zhǔn)將對象劃分成不同級別進(jìn)行管理，這種管理方式與了解客戶結(jié)合并非該規(guī)定中核心的客戶管理和服務(wù)制度內(nèi)容，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，分類管理是指根據(jù)不同特征對客戶進(jìn)行分類，結(jié)合了解客戶，能夠更精準(zhǔn)地為不同類型的客戶提供適配的服務(wù)和管理，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，與規(guī)定的制定目的和理念相契合，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，分層管理側(cè)重于在縱向?qū)用鎸ο髣澐譃椴煌瑢哟芜M(jìn)行管理，這并非該規(guī)定所強(qiáng)調(diào)的與了解客戶共同構(gòu)成核心的客戶管理方式，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，分步管理主要是按照時(shí)間、流程等順序分步驟進(jìn)行管理，和該規(guī)定中核心的客戶管理和服務(wù)制度關(guān)聯(lián)性不大，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是B。2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場禁止進(jìn)入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對象，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券市場禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，由于其所在協(xié)會(huì)的監(jiān)管性質(zhì)和工作要求，從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：某國家機(jī)關(guān)通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質(zhì)和職責(zé)上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。3、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成（）。

A.貪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為特征來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。其主觀方面具有非法占有公共財(cái)物的目的。而在本題中，甲擅自動(dòng)用公司公款的目的是用于個(gè)人購買股票，準(zhǔn)備賺錢后歸還，并非具有非法占有公款的故意，所以甲的行為不構(gòu)成貪污罪，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的行為。本題中，甲是被國有企業(yè)派往非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，屬于國家工作人員。甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購買股票，進(jìn)行營利活動(dòng)，且連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元，最終無力歸還，符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以甲的行為構(gòu)成挪用公款罪，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而本題中甲是國家工作人員，主體身份不符，所以甲的行為不構(gòu)成挪用資金罪，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪主觀方面同樣是具有非法占有單位財(cái)物的目的。由前面分析可知，甲并無非法占有公款的故意，所以甲的行為不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選D。5、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

A.舉報(bào)

B.撤職

C.紀(jì)律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對相關(guān)信息的錄入規(guī)定。選項(xiàng)A，舉報(bào)只是一種行為，不一定會(huì)導(dǎo)致期貨業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，被舉報(bào)后經(jīng)過調(diào)查若未查實(shí)違規(guī)等情況是不會(huì)錄入的，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，撤職一般是單位內(nèi)部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫的對應(yīng)情形，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，這是符合規(guī)定和實(shí)際情況的，故C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會(huì)被期貨業(yè)協(xié)會(huì)錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，只有紀(jì)律懲戒相關(guān)的信息才會(huì)錄入，所以D項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。6、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定及股東權(quán)利的理解。選項(xiàng)A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權(quán)，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權(quán)和分紅權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利。所以A選項(xiàng)說乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)但沒有分紅權(quán)，B選項(xiàng)說有分紅權(quán)但沒有表決權(quán)，均不符合法律規(guī)定，這兩個(gè)選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，為防范期貨公司股東不當(dāng)行為可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對不符合規(guī)定的股權(quán)持有情況進(jìn)行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權(quán)，并非與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。7、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】該題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動(dòng)失效。所以本題應(yīng)選D。"8、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850元的價(jià)格賣出40手大豆期貨合約平倉。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計(jì)算當(dāng)日交易保證金，再計(jì)算平倉盈虧、持倉盈虧，最后根據(jù)結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式得出結(jié)果。步驟一：計(jì)算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開倉大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉，那么持倉數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場常見規(guī)格），當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉量\(\times\)合約單位\(\times\)結(jié)算價(jià)\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計(jì)算平倉盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價(jià)格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價(jià)格賣出\(40\)手平倉。根據(jù)公式：平倉盈虧\(=\)（賣出平倉價(jià)\(-\)買入開倉價(jià)）\(\times\)平倉手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得平倉盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計(jì)算持倉盈虧持倉量為\(60\)手，買入開倉價(jià)為每噸\(2800\)元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉盈虧\(=\)（結(jié)算價(jià)\(-\)買入開倉價(jià)）\(\times\)持倉手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得持倉盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計(jì)算當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)當(dāng)日盈虧，本題中可簡化為：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)平倉盈虧\(+\)持倉盈虧。將上述計(jì)算結(jié)果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。9、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的描述，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進(jìn)行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時(shí)間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進(jìn)行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時(shí)，沒有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。10、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時(shí)的相應(yīng)處理措施。當(dāng)客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價(jià)格大跌導(dǎo)致期貨保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，甲期貨公司面臨著客戶交易風(fēng)險(xiǎn)敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的重要監(jiān)管指標(biāo)。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔(dān)客戶可能無法履約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)使公司實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加，為了更準(zhǔn)確地反映公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。選項(xiàng)A，調(diào)減注冊資本通常與公司的整體經(jīng)營戰(zhàn)略、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項(xiàng)相關(guān)，與客戶保證金不足這一情形沒有直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務(wù)擴(kuò)張、風(fēng)險(xiǎn)控制良好等情況下，為了提升公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項(xiàng)D，增加流動(dòng)負(fù)債意味著公司的短期債務(wù)增加，這與客戶保證金不足時(shí)公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題。綜上，答案選C。11、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但它并非是專門負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷等工作。故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的非營利性公司制法人，其主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控。該機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)。并不承擔(dān)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的職責(zé)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。12、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》于2014年10月29日施行，因此正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)2006年3月28日并非該辦法的施行時(shí)間；B選項(xiàng)2007年3月28日也不符合；D選項(xiàng)2008年4月15日同樣不正確。13、中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，為了提前防范風(fēng)險(xiǎn)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％；對于規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。所以答案選B。14、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，但題目中未給出具體問題。不過已知答案為C選項(xiàng)（10個(gè)），推測可能的問題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請的相關(guān)時(shí)間要求等情況，在相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機(jī)構(gòu)聘用的人員申請從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)自聘用之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告辦理。所以本題正確答案選C。"15、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知該期貨交易所2009年手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（萬元）。綜上，答案選B。16、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費(fèi)用

B.財(cái)務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應(yīng)計(jì)入營業(yè)成本。而管理費(fèi)用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；財(cái)務(wù)費(fèi)用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項(xiàng)管理費(fèi)用、B選項(xiàng)財(cái)務(wù)費(fèi)用、C選項(xiàng)投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"17、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責(zé)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：董事長董事長是公司的重要領(lǐng)導(dǎo)職位，主要職責(zé)通常包括召集和主持董事會(huì)會(huì)議、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體的運(yùn)營和業(yè)務(wù)推進(jìn)，并非主要負(fù)責(zé)會(huì)議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)秘書董事會(huì)秘書在公司制期貨交易所中承擔(dān)著重要職責(zé)，其中就包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：董事董事是董事會(huì)的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負(fù)責(zé)具體的會(huì)議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報(bào)告時(shí)限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以該題正確答案為D選項(xiàng)。"19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對“機(jī)構(gòu)”的定義來判斷各選項(xiàng)是否屬于該準(zhǔn)則所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨公司期貨公司是期貨市場的重要參與者，從事期貨經(jīng)紀(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)的常見類型之一，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性法人，其性質(zhì)和職能與通常意義上被該準(zhǔn)則規(guī)范的“機(jī)構(gòu)”有所不同，該準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議等專業(yè)服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)在期貨市場中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務(wù)密切相關(guān)，屬于該準(zhǔn)則中所稱的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選B。20、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉。如果期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金.自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。它并非用于承擔(dān)期貨公司對客戶強(qiáng)行平倉后資金不足的違約責(zé)任，所以期貨公司不能以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，由于客戶小王未按要求追加保證金導(dǎo)致?lián)p失，期貨公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對小王的追償權(quán)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后的虧損。運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損這種行為嚴(yán)重違反了保證金管理的相關(guān)規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔(dān)違約責(zé)任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應(yīng)按照規(guī)定以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金來承擔(dān)違約責(zé)任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。21、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。本題中選項(xiàng)A的1/4、選項(xiàng)C的1/5、選項(xiàng)D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項(xiàng)B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。22、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所對當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時(shí)間規(guī)定。選項(xiàng)A，當(dāng)日分配編碼后當(dāng)日就允許客戶使用，這種情況不符合相關(guān)規(guī)定的流程和實(shí)際操作要求，因?yàn)檫€需要進(jìn)行一系列的準(zhǔn)備和確認(rèn)工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，按照規(guī)定，期貨交易所對于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易的有序性和規(guī)范性，以及相關(guān)信息的準(zhǔn)確傳遞和系統(tǒng)的準(zhǔn)備工作，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，規(guī)定是下一交易日，并非兩天內(nèi)，“兩天內(nèi)”表述不精準(zhǔn)，不符合法規(guī)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，一周后時(shí)間過長，不符合正常的交易流程和時(shí)間安排，也沒有相關(guān)法規(guī)支持這樣的時(shí)間設(shè)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。23、期貨公司在對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)，應(yīng)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)的一致性要求。在期貨公司對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核工作中，需要保證開戶資料與客戶有效身份證明文件的一致性。這里的開戶資料涵蓋了客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等。選項(xiàng)A“客戶姓名或者名稱”全面地概括了個(gè)人客戶的姓名和單位客戶的名稱這兩種情況。期貨市場的參與者既包括個(gè)人客戶，也包括單位客戶等不同主體。對于個(gè)人客戶，開戶資料應(yīng)記載其姓名并與有效身份證明文件一致；對于單位客戶，開戶資料應(yīng)記載其名稱并與有效身份證明文件一致。所以，期貨公司審核時(shí)要確保開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件相一致，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“客戶姓名”僅適用于個(gè)人客戶，沒有涵蓋單位客戶的情況，不能全面滿足實(shí)名制審核的要求，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“客戶名稱”一般更側(cè)重于單位客戶，沒有考慮到個(gè)人客戶，同樣無法完整地體現(xiàn)實(shí)名制審核中對所有客戶類型的要求，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“客戶交易編碼”是期貨公司為客戶在期貨交易中設(shè)定的特定代碼，并非開戶資料需與有效身份證明文件一致的關(guān)鍵信息，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。24、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：在期貨交易中，當(dāng)實(shí)際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時(shí)，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的權(quán)益，避免因期貨公司操作失誤等原因給客戶帶來不必要的損失，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：對于多于指令數(shù)量的情況，責(zé)任承擔(dān)并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)。這種表述不符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)多于指令數(shù)量的交易時(shí)，整體多于指令數(shù)量的部分都應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而不是僅針對虧損部分，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，相應(yīng)的盈利和虧損后果都由期貨公司承受，并非盈利部分由客戶享有，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：多于指令數(shù)量的部分是由于期貨公司操作等原因?qū)е碌?，不?yīng)由下單人承擔(dān)責(zé)任，而是由期貨公司承擔(dān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""25、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前（）個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以正確答案是D選項(xiàng)。"26、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該公司期末凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)。在本題中，額外需要考慮客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金這一因素，由于客戶應(yīng)追加保證金意味著公司潛在的資金缺口，需要從凈資本中扣除。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將各數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以該公司期末凈資本為2700萬元，答案選B。27、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。故本題答案選C。28、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。29、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者的相關(guān)定義來判斷各選項(xiàng)是否屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)A：社會(huì)保障基金社會(huì)保障基金是國家為了實(shí)施社會(huì)保障制度而通過各種渠道建立起的、法定的、?？顚Ｓ玫慕?jīng)費(fèi)，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點(diǎn)，在金融市場中通常被認(rèn)定為專業(yè)投資者。所以社會(huì)保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和豐富的市場經(jīng)驗(yàn)，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：QFIIQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。QFII具備專業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進(jìn)行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。30、有權(quán)指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)指定交割倉庫的主體。選項(xiàng)A：期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等一系列重要工作。指定交割倉庫是期貨交易中非常關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)，與期貨合約的實(shí)物交割密切相關(guān)，期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉庫，以確保期貨交易的順利進(jìn)行和實(shí)物交割的質(zhì)量與安全，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，其職責(zé)包括對期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不承擔(dān)指定交割倉庫這一具體職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉庫通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的直接職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。31、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中，因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，客戶的權(quán)益主張問題。選項(xiàng)A期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，甲是與期貨公司存在交易關(guān)系，申請交割是甲與期貨公司之間的約定事項(xiàng)，期貨交易所并非該約定的責(zé)任主體，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。本題中，期貨公司是因疏忽未履行與甲約定的申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所對期貨公司并不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨交易所的職責(zé)主要在于維護(hù)期貨市場的正常運(yùn)行、制定交易規(guī)則等，不存在對期貨公司的擔(dān)保義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D甲向期貨公司申請交割，期貨公司有義務(wù)代甲履行該申請交割的責(zé)任，雙方之間形成了合同約定。而期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，這明顯違反了雙方之間的約定，屬于違約行為。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。32、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定及相關(guān)概念對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A《中華人民共和國刑法》規(guī)定，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人的行為。本題中任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，這屬于個(gè)人行為，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任，選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B任某挪用客戶期貨保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。挪用客戶期貨保證金也屬于挪用資金行為的一種，并非如選項(xiàng)中所說挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。而任某挪用保證金是為了個(gè)人私利，即讓其父親進(jìn)行股票交易獲利，并非為單位謀取利益，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D任某雖然將所挪用的保證金予以返還，但這并不影響其之前挪用資金行為的犯罪性質(zhì)認(rèn)定。其挪用資金進(jìn)行營利活動(dòng)，已經(jīng)滿足挪用資金罪的構(gòu)成要件，需要承擔(dān)刑事責(zé)任，只是返還挪用資金這一情節(jié)在量刑時(shí)可能會(huì)予以考慮，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。""33、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

C.期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨保證金減值準(zhǔn)備

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更真實(shí)地反映公司的資產(chǎn)狀況和財(cái)務(wù)實(shí)力，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，并不存在“凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備”這一常規(guī)概念用于期貨公司凈資本計(jì)算時(shí)相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)收入減去應(yīng)付期貨交易所手續(xù)費(fèi)后的凈收入的一定比例提取的，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失，但它并非是計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的項(xiàng)目，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，不存在“期貨保證金減值準(zhǔn)備”的說法，期貨保證金是指在期貨市場上，交易者只需按期貨合約價(jià)格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，便可參與期貨合約的買賣，它與凈資本計(jì)算時(shí)應(yīng)計(jì)提的項(xiàng)目無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。34、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A對于期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。所以選項(xiàng)A符合相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，是正確的。選項(xiàng)B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，通常是針對情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說明情節(jié)不嚴(yán)重，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴(yán)重的處罰，一般是針對極其嚴(yán)重的違規(guī)違法情況，對于本題中情節(jié)不嚴(yán)重的情況顯然不適用，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。35、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來對選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。本題中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員是利用職務(wù)便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財(cái)物，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。該罪的關(guān)鍵在于行為人具有非法占有公共財(cái)物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強(qiáng)調(diào)的是非法占有單位財(cái)物，而不是挪用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。36、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。選項(xiàng)A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任性質(zhì)，不能準(zhǔn)確描述人民法院審理此類案件時(shí)確定的責(zé)任類型，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：過失過失是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的核心類型，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)期貨市場本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過程中，當(dāng)事人會(huì)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時(shí)，需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，以維護(hù)市場秩序。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：市場“市場”是一個(gè)宏觀的概念，它不是一種具體的責(zé)任類型。人民法院在審理案件時(shí)不會(huì)直接確定當(dāng)事人承擔(dān)“市場”責(zé)任，該選項(xiàng)與題意不符。綜上，答案選C。37、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，對乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪共犯是指與走私犯罪分子通謀，為其提供貸款、資金、賬號、發(fā)票、證明，或者為其提供運(yùn)輸、保管、郵寄或者其他方便的行為。在本題中，乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利后，才得知該筆資金為走私犯罪所得，并非在走私行為實(shí)施前就與甲公司通謀，不符合走私罪共犯的構(gòu)成要件，所以乙期貨交易所不構(gòu)成走私罪（共犯），A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，故乙期貨交易所構(gòu)成洗錢罪，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要是幫助甲公司掩飾、隱瞞走私犯罪所得的來源和性質(zhì)，并非是自身違反規(guī)定擅自將外匯存放境外或非法轉(zhuǎn)移境外，不構(gòu)成逃匯罪，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中，乙期貨交易所的行為主要圍繞洗錢展開，并非是利用自身職權(quán)索取、非法收受他人財(cái)物為他人謀取利益，不構(gòu)成單位受賄罪，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。38、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，由于客戶是業(yè)務(wù)服務(wù)的對象，維護(hù)客戶利益是商業(yè)倫理和行業(yè)規(guī)范的基本要求。所以應(yīng)當(dāng)把客戶利益放在首位，遵循客戶利益優(yōu)先的原則處理，因此可以排除選項(xiàng)B和D，因?yàn)檫@兩個(gè)選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”不符合以客戶為中心的服務(wù)理念。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒任何一方客戶，而應(yīng)該公正、客觀地對待每一位客戶，遵循公平對待的原則。選項(xiàng)A中“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種處理方式違背了公平原則，可能會(huì)導(dǎo)致后開發(fā)客戶的權(quán)益受損。綜上所述，正確答案是C。39、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格關(guān)于對外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個(gè)月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。40、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B"

【解析】本題主要考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》相關(guān)制度內(nèi)容。為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，進(jìn)而保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，才制定了該規(guī)定。選項(xiàng)B“分類管理”符合制度規(guī)定。而選項(xiàng)A“分級管理”是按照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行等級劃分管理，與以了解客戶為核心構(gòu)建的客戶管理和服務(wù)制度理念不契合；選項(xiàng)C“分層管理”側(cè)重于按照層次對管理對象進(jìn)行區(qū)分，并非該制度核心；選項(xiàng)D“分步管理”強(qiáng)調(diào)工作實(shí)施的步驟順序，也不是此制度核心內(nèi)容。所以本題正確答案是B。"41、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.公平對待

B.公司利益優(yōu)先

C.過錯(cuò)責(zé)任

D.客戶利益優(yōu)先

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶利益沖突應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“公平對待”，公平對待通常適用于處理不同客戶之間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)在對待多個(gè)客戶時(shí)不偏袒、一視同仁，但并非專門針對與客戶之間利益沖突的處理原則。選項(xiàng)B“公司利益優(yōu)先”，如果遵循公司利益優(yōu)先原則，在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時(shí)，就可能會(huì)損害客戶的利益，不利于維護(hù)客戶權(quán)益和市場的公平公正，所以該原則不符合要求。選項(xiàng)C“過錯(cuò)責(zé)任”，過錯(cuò)責(zé)任是指以行為人主觀上的過錯(cuò)為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認(rèn)定責(zé)任的準(zhǔn)則，主要用于判定責(zé)任歸屬等情況，并非處理與客戶利益沖突的原則。選項(xiàng)D“客戶利益優(yōu)先”，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，將客戶利益置于首位進(jìn)行處理，能夠最大程度保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序和行業(yè)的信譽(yù)，這是合理且必要的處理原則。綜上，本題正確答案是D。42、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實(shí)際來分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月，公司必須保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，公司可能無法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)C不符合題意。分析選項(xiàng)D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案是B選項(xiàng)。43、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)來執(zhí)行的。"44、下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，對各選項(xiàng)主體是否需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著市場交易的組織、監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制等重要職責(zé)。為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)等各類不確定性因素，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是連接投資者與期貨交易所的重要橋梁，在期貨市場中扮演著重要角色。其業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及到客戶資金的管理、交易代理等多個(gè)方面，面臨著市場波動(dòng)、客戶違約等多種風(fēng)險(xiǎn)。為了增強(qiáng)自身應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，期貨公司必須按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。因此，選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：非期貨公司結(jié)算會(huì)員非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要負(fù)責(zé)為其客戶或交易會(huì)員進(jìn)行期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算過程中存在著資金劃轉(zhuǎn)、盈虧結(jié)算等操作，可能會(huì)面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。為了保障結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，非期貨公司結(jié)算會(huì)員也需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。所以，選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全和規(guī)范使用，其本身并不直接參與期貨交易活動(dòng)，也不承擔(dān)交易相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。所以，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選D。45、（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定主體?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)該規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并非制定客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。選項(xiàng)C，期貨公司是接受客戶委托，從事期貨交易的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，它需要遵循相關(guān)的開戶規(guī)定進(jìn)行客戶開戶工作，但沒有權(quán)力制定開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是制定期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。綜上，正確答案是A。46、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：提供期貨市場信息屬于期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)范疇，通過提供準(zhǔn)確、客觀的市場信息，有助于客戶更好地了解市場動(dòng)態(tài)，做出合理的投資決策，因此該行為是被允許的，不是禁止行為。選項(xiàng)B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守和相關(guān)法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是受到嚴(yán)格保護(hù)的，挪用這些資產(chǎn)會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序，是明確禁止的行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員不以本人名義從事期貨交易，這有助于避免利益沖突和潛在的違規(guī)行為，是符合規(guī)定的做法，并非禁止行為。選項(xiàng)D：當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的基本準(zhǔn)則，能夠保障客戶的權(quán)益，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展，是值得提倡的行為，而非禁止行為。綜上，本題答案選B。47、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方案等相關(guān)制度應(yīng)依據(jù)的主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定會(huì)制定標(biāo)準(zhǔn)和指引，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，來制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，并不存在“中國金融協(xié)會(huì)”這一組織，所以該選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要是進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引供期貨公司參照的主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。48、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內(nèi)容，逐一分析各選項(xiàng)來確定答案。選項(xiàng)A：當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因?yàn)樵谄谪浗灰字校Y(jié)算準(zhǔn)備金的充足與否關(guān)系到交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制。明確當(dāng)余額低于規(guī)定最低余額時(shí)的處置辦法，能保障交易所和其他會(huì)員的利益，確保市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)B：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。不同的期貨合約、不同的會(huì)員類型等可能對應(yīng)不同的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價(jià)證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會(huì)員參與期貨交易的行為，保障市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)C：專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是保證金管理制度中風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)。通過規(guī)定最低余額，可以保證會(huì)員有足夠的資金來應(yīng)對可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D：期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易完成后如何計(jì)算盈虧、進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)等操作，它是一個(gè)獨(dú)立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關(guān)注的是保證金的收取、管理以及余額相關(guān)的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結(jié)算方法，所以該選項(xiàng)不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，答案選D。49、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A事業(yè)單位一般是國家為了社會(huì)公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。其資金來源多為財(cái)政撥款等，主要用于履行公共服務(wù)職能，通常不適合參與期貨交易這種具有較高風(fēng)險(xiǎn)性的投資活動(dòng)。因此，期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)B國有企業(yè)是指國務(wù)院和地方人民政府分別代表國家履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司以及國有資本控股公司。國有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)的投資能力與風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況下，可以參與期貨交易以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等。所以，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職責(zé)，為了防止內(nèi)幕交易、利益沖突等問題，是不允許進(jìn)行期貨交易的，期貨公司也不能接受本公司工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)是國家為行使其職能而設(shè)立的各種機(jī)構(gòu)，是專司國家權(quán)力和國家管理職能的組織，其主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能。參與期貨交易與國家機(jī)關(guān)的職能定位不符，且期貨交易存在風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)影響國家機(jī)關(guān)正常履行職責(zé)。因此，期貨公司不能接受國家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易。綜上，本題答案選B。50、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》．經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個(gè)月開展一次

D.每一年開展一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查頻次要求的了解。選項(xiàng)A，按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)B，每兩年開展一次與法規(guī)規(guī)定的自查頻次不符，時(shí)間間隔過長，無法及時(shí)有效評估和改進(jìn)適當(dāng)性管理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，每三個(gè)月開展一次的自查頻次過高，在實(shí)際操作中可能會(huì)增加經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理成本和負(fù)擔(dān)，且不符合法規(guī)所規(guī)定的頻次，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每一年開展一次的自查間隔時(shí)間較長，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理過程中可能出現(xiàn)的問題，不符合法規(guī)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、小李開立期貨賬戶時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.對照有效身份證明文件，核實(shí)小李是否本人親自開戶

B.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開立期貨賬戶的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A對照有效身份證明文件，核實(shí)小李是否本人親自開戶，這是期貨公司在開戶過程中保障賬戶真實(shí)性、防范風(fēng)險(xiǎn)的基本操作，符合相關(guān)規(guī)定，所以該做法是正確的。選項(xiàng)B實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料，有助于留存開戶過程的關(guān)鍵信息，保證開戶信息可追溯，是期貨公司開戶流程中的必要操作，該做法正確。選項(xiàng)C期貨公司的開戶資料和影像資料不應(yīng)僅由營業(yè)部保存，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將客戶開戶資料、影像資料等保存于公司總部，同時(shí)備份存放在營業(yè)部，以確保資料的安全性和完整性。僅由營業(yè)部保存的做法不符合規(guī)定，該做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，說明存在信息不一致的問題，這可能會(huì)導(dǎo)致后續(xù)交易中的風(fēng)險(xiǎn)和糾紛。期貨公司在這種情況下不應(yīng)經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后就為其開立賬戶，而應(yīng)要求客戶提供進(jìn)一步的證明材料或?qū)π畔⑦M(jìn)行修正，確保信息準(zhǔn)確無誤后再為其開戶。所以該做法錯(cuò)誤。綜上，答案選CD。2、下列關(guān)于期貨公司的變更、撤銷、解散、破產(chǎn)說法正確的是（）。

A.期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記

C.存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣

D.期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)

【答案】：BCD

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該描述本身無誤，但本題答案不選此項(xiàng)，說明這不是本題正確說法。可能在本題語境下，此內(nèi)容與題干所考察的關(guān)于期貨公司變更、撤銷、解散、破產(chǎn)的整體正確表述的側(cè)重點(diǎn)不匹配。B選項(xiàng)：期貨公司在進(jìn)行變更等操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記。這是符合市場監(jiān)管和企業(yè)運(yùn)營規(guī)定的，公司的重大事項(xiàng)變更需要經(jīng)過工商登記以確保信息的公開、準(zhǔn)確和合法，所以該選項(xiàng)說法正確。C選項(xiàng)：存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。當(dāng)期貨公司發(fā)生撤銷、解散等情況后，如果存續(xù)公司繼續(xù)以期貨公司名義行事，可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，引發(fā)市場混亂，因此該選項(xiàng)說法正確。D選項(xiàng)：期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。客戶資產(chǎn)的安全和業(yè)務(wù)的結(jié)清是保障金融市場穩(wěn)定和客戶合法權(quán)益的重要措施，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，正確答案是BCD。3、對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

A.無效行為

B.損失

C.過錯(cuò)

D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》相關(guān)法律依據(jù)來進(jìn)行分析。對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的情況，依據(jù)法律規(guī)定，要綜合多方面因素來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。責(zé)任的承擔(dān)不能僅僅依據(jù)無效行為本身（選項(xiàng)A），因?yàn)橛袩o效行為并不一定會(huì)必然導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失；也不能單純依據(jù)損失（選項(xiàng)B），因?yàn)閾p失的形成可能是多種因素造成的，若不考慮其他因素，就無法合理界定責(zé)任。而過錯(cuò)（選項(xiàng)C）是確定責(zé)任承擔(dān)的關(guān)鍵因素之一。過錯(cuò)體現(xiàn)了合同當(dāng)事人在導(dǎo)致合同無效過程中所具有的主觀故意或過失狀態(tài)。有過錯(cuò)的一方通常需要對因合同無效造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。同時(shí)，無效行為與損失之間的因果關(guān)系（選項(xiàng)D）也是不可或缺的判斷依據(jù)。只有當(dāng)無效行為是造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的直接原因時(shí)，相關(guān)責(zé)任方才需要對該損失負(fù)責(zé)。如果無效行為與損失之間不存在因果關(guān)系，那么就不能將該損失責(zé)任歸咎于與無效行為相關(guān)的一方。因此，對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，需根據(jù)過錯(cuò)以及無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任的承擔(dān)份額，本題答案選CD。4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列（）事項(xiàng)。

A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在定期報(bào)告中需向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況直接反映了期貨公司業(yè)務(wù)相關(guān)主體的動(dòng)態(tài)，對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解公司業(yè)務(wù)交往范圍和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的變化具有重要意義，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面掌握市場情況，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)告該事項(xiàng)。選項(xiàng)B，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況體現(xiàn)了公司內(nèi)部管理的有效性和合規(guī)性。良好的內(nèi)部控制能夠規(guī)范公司運(yùn)營流程，減少操作失誤和違規(guī)行為的發(fā)生，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)定開展。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過了解該執(zhí)行情況，可以判斷公司是否具備有效管理風(fēng)險(xiǎn)的能力，因此公司需要報(bào)告。選項(xiàng)C，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況是監(jiān)管的核心關(guān)注點(diǎn)之一。期貨市場具有高風(fēng)險(xiǎn)性，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)、評估和控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的穩(wěn)定和投資者的利益。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過審查該執(zhí)行情況，可以評估公司應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力和措施是否到位，所以該事項(xiàng)也需報(bào)告。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)賦予了監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際監(jiān)管需求靈活要求公司報(bào)告相關(guān)信息的權(quán)力。市場情況復(fù)雜多變，可能會(huì)出現(xiàn)一些特殊情況或新的監(jiān)管要求，通過這一規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)獲取所需的信息，以更好地履行監(jiān)管職責(zé)，因此公司需要按照規(guī)定報(bào)告其他事項(xiàng)。綜上所述，ABCD選項(xiàng)均為全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)，本題答案選ABCD