期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前自測(cè)高頻考點(diǎn)模擬試題第一部分單選題(50題)1、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。題目中描述了期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，因行情向持倉(cāng)不利方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。2、（）對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.行業(yè)協(xié)會(huì)

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對(duì)市場(chǎng)各類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中遵循相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理，制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，雖然對(duì)會(huì)員機(jī)構(gòu)也有一定的管理職責(zé)，但并非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，行業(yè)協(xié)會(huì)主要起到自律管理的作用，通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則，引導(dǎo)會(huì)員機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，但它不具備行政監(jiān)管權(quán)力，不是對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于選項(xiàng)A正確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A的3日內(nèi)、選項(xiàng)B的5日內(nèi)不符合此規(guī)定；選項(xiàng)D的當(dāng)日結(jié)算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"4、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.監(jiān)督指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

D.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，逐一分析各選項(xiàng)來確定答案。選項(xiàng)A監(jiān)督指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所的重要職責(zé)之一。指定交割倉(cāng)庫(kù)在期貨交易的實(shí)物交割環(huán)節(jié)起著關(guān)鍵作用，期貨交易所需要對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交割過程的規(guī)范、公正、有序，保障期貨交易的順利進(jìn)行。所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所職責(zé)。選項(xiàng)B發(fā)布市場(chǎng)信息是期貨交易所的職責(zé)范疇。期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的核心組織者和管理者，掌握著大量的市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)和信息。通過及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布市場(chǎng)信息，能夠?yàn)槭袌?chǎng)參與者提供決策依據(jù)，促進(jìn)市場(chǎng)的透明化和公平競(jìng)爭(zhēng)。因此該選項(xiàng)屬于期貨交易所職責(zé)。選項(xiàng)C對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控并非期貨交易所的職責(zé)，這項(xiàng)職責(zé)通常由期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)。期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的非營(yíng)利性公司制法人，其主要職能就是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控。所以該選項(xiàng)不屬于期貨交易所職責(zé)。選項(xiàng)D制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易所的基本職責(zé)。交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則是期貨市場(chǎng)運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，明確了交易的各項(xiàng)流程、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，期貨交易所通過制定并執(zhí)行這些規(guī)則，能夠維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障交易的正常開展。所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所職責(zé)。綜上，答案選C。5、會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所法定代表人的相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的負(fù)責(zé)人，在理事會(huì)中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進(jìn)行和投資者權(quán)益的關(guān)鍵因素，只有確保數(shù)據(jù)傳送安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問題，維護(hù)交易秩序和市場(chǎng)穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：公正公正一般是指在處理事務(wù)、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側(cè)重于交易過程和規(guī)則的公平性，并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公平公平強(qiáng)調(diào)的是參與交易的各方在機(jī)會(huì)、地位等方面的平等，側(cè)重于市場(chǎng)環(huán)境和交易規(guī)則對(duì)所有參與者的平等對(duì)待，而不是數(shù)據(jù)傳送的特性，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：公開公開通常是指信息的透明，即相關(guān)信息要向市場(chǎng)參與者公開披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點(diǎn)沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。7、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：A

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，對(duì)期貨公司特定凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備情況應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不滿足上述規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。選項(xiàng)B“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”、選項(xiàng)C“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”以及選項(xiàng)D“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是在期貨公司存在更為嚴(yán)重的違規(guī)行為或問題時(shí)才會(huì)采取的措施，本題所給情況未達(dá)到需要采取這些措施的程度。所以，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選A。8、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)行，而非處理具體的業(yè)務(wù)服務(wù)沖突協(xié)商事宜，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的。所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，通過與投資者協(xié)商，采取妥善辦法解決利益沖突，以保障投資者的合法權(quán)益和期貨業(yè)務(wù)的正常開展。因此，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側(cè)重于維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的正常秩序和交易的公平公正，不負(fù)責(zé)處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和教育等。雖然協(xié)會(huì)在一定程度上可以對(duì)行業(yè)內(nèi)的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理，但一般不會(huì)直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。9、在我國(guó)，結(jié)算擔(dān)保金主要用于（）。

A.應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)

B.維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行

C.彌補(bǔ)期貨交易所的損失

D.補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算擔(dān)保金的定義和用途來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)違約情況時(shí)，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補(bǔ)因該會(huì)員違約而造成的損失，起到防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的作用。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施正常運(yùn)行所需的資金來源通常是交易所的運(yùn)營(yíng)收入、會(huì)員繳納的相關(guān)費(fèi)用等，而不是結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金的主要用途并非是保障設(shè)施運(yùn)行，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：彌補(bǔ)期貨交易所的損失結(jié)算擔(dān)保金主要是針對(duì)結(jié)算會(huì)員的違約風(fēng)險(xiǎn)所設(shè)立的，并非用于彌補(bǔ)期貨交易所本身因經(jīng)營(yíng)等原因造成的一般性損失。期貨交易所自身的損失會(huì)通過其他途徑來解決，如動(dòng)用自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等。因此，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失結(jié)算會(huì)員的投資損失是其在市場(chǎng)交易過程中因自身投資決策、市場(chǎng)行情變化等因素導(dǎo)致的，屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)范疇。結(jié)算擔(dān)保金的目的不是為了補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失，而是應(yīng)對(duì)違約風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。10、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設(shè)立分所的審批主體相關(guān)知識(shí)。在中國(guó)金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，依法對(duì)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)相關(guān)重大事項(xiàng)的審批等工作。期貨交易所設(shè)立分所屬于期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A正確。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所設(shè)立分所的審批，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，進(jìn)行財(cái)政收支管理等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立分所的審批，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)限，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。11、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結(jié)構(gòu)，在其組織架構(gòu)中，不同的機(jī)構(gòu)有著不同的職責(zé)和權(quán)力。-選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它決定公司的重大事項(xiàng)，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員等的行為，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)的審批時(shí)限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。13、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬(wàn)元。因此，選項(xiàng)A2000萬(wàn)元、選項(xiàng)C4000萬(wàn)元、選項(xiàng)D5000萬(wàn)元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"14、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事會(huì)主席

D.董事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司免除特定人員職務(wù)時(shí)的報(bào)告規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)B，獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事，相關(guān)規(guī)定中未要求期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)時(shí)需在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)C，監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議等工作，期貨公司免除其職務(wù)通常沒有必須在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的規(guī)定。選項(xiàng)D，董事長(zhǎng)是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，雖然在公司治理中處于重要地位，但對(duì)于期貨公司免除董事長(zhǎng)職務(wù)，并沒有要求在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。15、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)重點(diǎn)在于銀行業(yè)領(lǐng)域，并非對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職責(zé)包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，并不直接對(duì)商品和金融期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)我國(guó)商品和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國(guó)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)市場(chǎng)體系建設(shè)和城鄉(xiāng)市場(chǎng)發(fā)展等工作，與期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理無(wú)關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。16、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，并且在考生通過考試后，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)具體頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，不承擔(dān)從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)工作。商務(wù)部主要是擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)人員資格考試及證明頒發(fā)無(wú)關(guān)。所以，通過期貨從業(yè)人員資格考試后，取得從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，答案選B。17、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬(wàn)元

B.600萬(wàn)元

C.800萬(wàn)元

D.1200萬(wàn)元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知該會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債1000萬(wàn)元，即有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值為1000萬(wàn)元，那么其80%為\(1000\times80\%=800\)萬(wàn)元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬(wàn)元，那么其4倍為\(300\times4=1200\)萬(wàn)元。比較兩個(gè)金額大小，800萬(wàn)元＜1200萬(wàn)元，所以取較低值800萬(wàn)元，即該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于800萬(wàn)元。因此，答案選C。18、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營(yíng)資格

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項(xiàng)A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見的行政處罰方式，但對(duì)于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項(xiàng)不符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B：吊銷其期貨經(jīng)營(yíng)資格吊銷期貨經(jīng)營(yíng)資格通常是針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，影響期貨市場(chǎng)正常秩序，且不符合經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)相關(guān)條件時(shí)采取的措施。而本題是股東個(gè)人涉嫌虛假出資，并非針對(duì)整個(gè)期貨經(jīng)營(yíng)資格的問題，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)當(dāng)期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問題時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時(shí)，為了保證期貨公司的規(guī)范運(yùn)營(yíng)和股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理性，還可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。因此，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)D：刑事拘留刑事拘留是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院對(duì)直接受理的案件，在偵查過程中，遇到法定的緊急情況時(shí)，對(duì)于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時(shí)剝奪其人身自由的強(qiáng)制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達(dá)到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。19、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的相關(guān)會(huì)計(jì)處理規(guī)定。選項(xiàng)A，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，期貨公司借入的次級(jí)債務(wù)并不計(jì)入凈資產(chǎn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入凈資本，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，負(fù)債是指企業(yè)過去的交易或者事項(xiàng)形成的，預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)。雖然次級(jí)債務(wù)本質(zhì)上屬于負(fù)債，但本題強(qiáng)調(diào)的是按照規(guī)定應(yīng)計(jì)入的特定項(xiàng)目，并非直接計(jì)入一般意義上的負(fù)債，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，流動(dòng)負(fù)債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。次級(jí)債務(wù)通常有其特定的性質(zhì)和用途，并非簡(jiǎn)單地計(jì)入流動(dòng)負(fù)債，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。20、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本時(shí)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的重要變更事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管，能夠確保期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和規(guī)范發(fā)展。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，一般不會(huì)直接處理期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事務(wù)。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)主要是員工參與民主管理、反映員工意見和建議的組織，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所變更的報(bào)告。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律等，并非期貨交易所變更事項(xiàng)的報(bào)告對(duì)象。綜上，答案選B。21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理

D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權(quán)威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導(dǎo)致的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標(biāo)準(zhǔn)，易造成監(jiān)管混亂，不符合對(duì)期貨市場(chǎng)這種專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)高的市場(chǎng)的監(jiān)管要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理，地方證監(jiān)局是其派出機(jī)構(gòu)，協(xié)助開展相關(guān)工作，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并不承擔(dān)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不會(huì)授權(quán)其進(jìn)行管理，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。22、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有對(duì)（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對(duì)

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)所針對(duì)的投資者類型。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)中承擔(dān)著保障投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要職責(zé)。在投資者適當(dāng)性管理方面，對(duì)于不同類型的投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的義務(wù)有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的金融知識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，他們?cè)谕顿Y決策上相對(duì)更為自主和專業(yè)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)相對(duì)弱一些。“業(yè)余”并非金融投資領(lǐng)域規(guī)范的投資者分類術(shù)語(yǔ)，一般不用于界定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相對(duì)有限，更需要經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資過程中給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和保護(hù)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要對(duì)普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)，以確保普通投資者所參與的投資活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等相匹配，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。所以，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有對(duì)普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)，本題答案選C。23、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。這是為了確保期貨保證金的安全，防止期貨公司將客戶的保證金與自有資金混淆使用，保障客戶資金的獨(dú)立性和安全性，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為。而選項(xiàng)B個(gè)人客戶保證金賬戶主要是用于存放個(gè)人客戶的期貨保證金，但題干強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶與其他賬戶的關(guān)系，并非與個(gè)人客戶保證金賬戶的關(guān)系；選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶，非結(jié)算會(huì)員需要通過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，但這并非是題干所問的與之相互獨(dú)立、分別管理的關(guān)鍵賬戶；選項(xiàng)D特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶，特別結(jié)算會(huì)員主要是為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)等，也不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶需要與之相互獨(dú)立、分別管理的特定賬戶。綜上，正確答案是A。24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，對(duì)于期貨從業(yè)人員信息和資料，應(yīng)按要求及時(shí)提供的主體。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，當(dāng)監(jiān)管部門履行職責(zé)需要期貨從業(yè)人員信息和資料時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是履行監(jiān)管職責(zé)的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)3個(gè)工作日不符合規(guī)定；C選項(xiàng)7個(gè)工作日以及D選項(xiàng)10個(gè)工作日也均不符合該報(bào)告時(shí)間的要求。26、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤(rùn)優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司處理利益沖突的原則來進(jìn)行分析。在期貨公司運(yùn)營(yíng)過程中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，為了保障客戶的權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的公平與穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則進(jìn)行處理。這是因?yàn)榭蛻羰瞧谪浌緲I(yè)務(wù)的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。而“利潤(rùn)優(yōu)先”主要側(cè)重于追求公司自身的利潤(rùn)，在利益沖突時(shí)可能會(huì)忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績(jī)提成相關(guān)，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。27、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"28、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計(jì)劃

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)保守的期貨公司相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析重大投資計(jì)劃是期貨公司經(jīng)營(yíng)決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風(fēng)險(xiǎn)官保守信息的核心重點(diǎn)指向。首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的關(guān)鍵職責(zé)并非專門針對(duì)重大投資計(jì)劃保密，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料是首席風(fēng)險(xiǎn)官在工作中會(huì)接觸和處理的內(nèi)容，但保守風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料只是其工作的一個(gè)方面，不能全面涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官保守信息的范疇，故B選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C分析工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向首席風(fēng)險(xiǎn)官需要嚴(yán)格保守的關(guān)鍵信息，此表述缺乏針對(duì)性，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨(dú)特的經(jīng)營(yíng)策略、技術(shù)、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會(huì)對(duì)期貨公司造成重大損失?？蛻粜畔⑸婕翱蛻舻碾[私、交易習(xí)慣等內(nèi)容，保護(hù)客戶信息安全是期貨公司的重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任和義務(wù)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。29、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)與期貨公司簽訂的協(xié)議類型。選項(xiàng)A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和操作流程，所以證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間簽訂的，明確期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中雙方權(quán)利義務(wù)的合同，并非證券公司與期貨公司簽訂的，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：委托理財(cái)協(xié)議是委托人與受托人之間就委托理財(cái)事宜達(dá)成的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)這一特定業(yè)務(wù)的協(xié)議類型不相關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易合同是在期貨交易過程中，交易雙方就期貨合約達(dá)成的協(xié)議，不是證券公司和期貨公司之間簽訂的，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。30、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某作出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定通常無(wú)需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報(bào)告，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定報(bào)告事宜無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對(duì)從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報(bào)告，故D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。31、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.職工代表大會(huì)

D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)召開會(huì)議類型的相關(guān)規(guī)定。在我國(guó)期貨交易相關(guān)規(guī)則里，當(dāng)有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。選項(xiàng)A董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和日常運(yùn)營(yíng)管理等事務(wù)，與會(huì)員聯(lián)名提議召開的會(huì)議類型無(wú)關(guān)；選項(xiàng)B理事會(huì)是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)和決策的機(jī)構(gòu)，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議就召開理事會(huì)；選項(xiàng)C職工代表大會(huì)是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)，與會(huì)員聯(lián)名提議召開的會(huì)議類型不相關(guān)。所以本題正確答案是D。32、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需要接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)全面了解期貨從業(yè)人員的管理動(dòng)態(tài)，更好地履行對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施等；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作；期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控。它們并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。所以，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，答案選D。33、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，這是符合相關(guān)規(guī)定的。會(huì)員大會(huì)作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，能夠匯聚全體會(huì)員的意見和力量，對(duì)協(xié)會(huì)的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，故選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程是由會(huì)員大會(huì)制定，而不是由理事會(huì)制定。理事會(huì)主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會(huì)章程的權(quán)力，所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對(duì)協(xié)會(huì)的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會(huì)按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生，這種選舉機(jī)制能夠確保理事會(huì)成員代表會(huì)員的利益，保證協(xié)會(huì)管理的民主性和公正性，故選項(xiàng)D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項(xiàng)，答案是B。34、在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項(xiàng)目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，對(duì)除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外需調(diào)整的其他負(fù)債項(xiàng)目的處理方式。A選項(xiàng)，直接全額加回的做法過于簡(jiǎn)單粗暴，未充分考慮負(fù)債項(xiàng)目的具體情況和合規(guī)要求，不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際的凈資本狀況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，直接按照一定比例加回同樣缺乏針對(duì)性和準(zhǔn)確性，沒有詳細(xì)說明負(fù)債的具體內(nèi)容，無(wú)法體現(xiàn)負(fù)債對(duì)凈資本的真實(shí)影響，故該選項(xiàng)不正確。C選項(xiàng)，重新核算凈資本沒有明確針對(duì)除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的需要調(diào)整的負(fù)債項(xiàng)目給出處理辦法，不能有效解決本題所涉及的問題，因此該選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)，增加附注詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容，能夠讓相關(guān)方面清楚了解該負(fù)債的性質(zhì)、來源等關(guān)鍵信息，為準(zhǔn)確計(jì)算凈資本提供依據(jù)，符合期貨公司在處理此類負(fù)債項(xiàng)目時(shí)應(yīng)遵循的規(guī)范和要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。35、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。

A.持倉(cāng)制度

B.交易制度

C.限倉(cāng)制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A，持倉(cāng)制度主要是對(duì)期貨持倉(cāng)相關(guān)的規(guī)定，如持倉(cāng)限額、持倉(cāng)報(bào)告等，但它并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定對(duì)非結(jié)算會(huì)員重點(diǎn)建立和執(zhí)行的核心制度，故A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，交易制度是期貨交易過程中的一系列規(guī)則和流程，涵蓋面較為寬泛，并非專門針對(duì)全面結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員的特定制度，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，限倉(cāng)制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)操縱和風(fēng)險(xiǎn)過度集中，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所的規(guī)定，需要建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)秩序，該項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D，保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保。雖然保證金制度也是期貨交易的重要制度，但本題強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員建立并執(zhí)行的特定制度，限倉(cāng)制度更符合題意，所以D項(xiàng)不準(zhǔn)確。綜上，答案選C。36、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但對(duì)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，并非由其直接依法核準(zhǔn)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，一般來說并非是經(jīng)授權(quán)后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的權(quán)力，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。37、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對(duì)期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對(duì)期貨交易活動(dòng)中的各類主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。38、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A，所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是期貨從業(yè)人員的所在單位，對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負(fù)有管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，通過所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息等，并不承擔(dān)協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。39、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會(huì)員收取的費(fèi)用類型。A選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所為了應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)而向結(jié)算會(huì)員收取的資金，用于擔(dān)保期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取的，用于應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非向結(jié)算會(huì)員收取，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，它并非是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會(huì)員專門收取的特定資金類型，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，并不存在“風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金”這一說法，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。40、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.6000萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。所以本題正確答案選B。"41、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時(shí)，開戶資料的審核與存檔主體。證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，需要完成一系列規(guī)范動(dòng)作，如對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份、核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致、采集并留存客戶影像資料等，并將這些開戶資料提交給指定主體進(jìn)行審核開戶和存檔。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司是受期貨公司委托開展協(xié)助開戶工作，最終開戶資料要提交給委托方即期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔。而證券公司主要負(fù)責(zé)協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非最終的審核和存檔主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)具體客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，一般不承擔(dān)客戶開戶資料審核和存檔的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選D。42、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內(nèi)容，逐一分析各選項(xiàng)來確定答案。選項(xiàng)A：當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因?yàn)樵谄谪浗灰字?，結(jié)算準(zhǔn)備金的充足與否關(guān)系到交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制。明確當(dāng)余額低于規(guī)定最低余額時(shí)的處置辦法，能保障交易所和其他會(huì)員的利益，確保市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)B：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。不同的期貨合約、不同的會(huì)員類型等可能對(duì)應(yīng)不同的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價(jià)證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會(huì)員參與期貨交易的行為，保障市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)C：專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是保證金管理制度中風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)。通過規(guī)定最低余額，可以保證會(huì)員有足夠的資金來應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D：期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易完成后如何計(jì)算盈虧、進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)等操作，它是一個(gè)獨(dú)立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關(guān)注的是保證金的收取、管理以及余額相關(guān)的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結(jié)算方法，所以該選項(xiàng)不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，答案選D。43、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.8000萬(wàn)元

D.1億元

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，關(guān)于申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利及客戶權(quán)益總額平均水平的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。44、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。45、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各訴訟參與角色的定義和題干中的相關(guān)情況來分析期貨公司在訴訟中應(yīng)扮演的角色。選項(xiàng)A分析原告是指為維護(hù)自己或自己所管理的他人的民事權(quán)益，而以自己名義向法院起訴，從而引起民事訴訟程序發(fā)生的人。在本題中，是客戶直接起訴期貨交易所，客戶是基于自身權(quán)益受損而提起訴訟的主體，所以原告是客戶，并非期貨公司，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析被告是指被訴稱侵犯了原告民事權(quán)益，由人民法院通知應(yīng)訴的人。在本題所描述的訴訟中，客戶起訴的對(duì)象是期貨交易所，即期貨交易所是被客戶認(rèn)為侵犯了其權(quán)益而被訴的一方，所以被告是期貨交易所，并非期貨公司，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析第三人是指對(duì)于已經(jīng)開始的訴訟，以該訴訟的原被告為被告提出獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求，或者由該訴訟中的原告或者被告引進(jìn)后主張獨(dú)立的利益，或者為了自己的利益，輔助該訴訟一方當(dāng)事人進(jìn)行訴訟的參加人。在本題中，期貨公司雖然不是原告和被告，但該訴訟結(jié)果與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，當(dāng)客戶直接起訴期貨交易所時(shí)，期貨公司可作為第三人參加訴訟，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析證人是指知道案件事實(shí)情況并向司法行政機(jī)關(guān)提供證言的人。證人通常是了解案件情況的第三方，以客觀陳述其所知事實(shí)為主要職責(zé)。而期貨公司在該事件中有其自身的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并非單純以知曉案件情況來提供證言，所以期貨公司不能作為證人參加訴訟，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。46、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)“情節(jié)嚴(yán)重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在證券、期貨市場(chǎng)中具有重要地位和影響力。他們實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，會(huì)對(duì)市場(chǎng)的正常秩序和投資者的利益造成嚴(yán)重?fù)p害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在涉及重大交易時(shí)實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為，會(huì)干擾市場(chǎng)的正常運(yùn)行和資源配置，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施，表明其主觀惡意較強(qiáng)，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對(duì)市場(chǎng)秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定條件，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而題干說的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。47、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定中罰款倍數(shù)的記憶。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以正確答案是A選項(xiàng)。"48、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責(zé)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》且情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，警告并處以罰款也通常是針對(duì)情節(jié)不太嚴(yán)重的違規(guī)行為，對(duì)于本題中這種情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的情況不適用，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴(yán)厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)，符合相關(guān)規(guī)定，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。49、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉(cāng)庫(kù)所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，在實(shí)物交割過程中起到組織、監(jiān)督和管理的重要作用，期貨交易所所在地與實(shí)物交割的實(shí)際履行和糾紛解決有密切聯(lián)系。選項(xiàng)A，期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)和辦公的地方，與實(shí)物交割的實(shí)際履行地并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交割倉(cāng)庫(kù)所在地只是實(shí)物存放的地點(diǎn)，并非合同履行地的法定確定依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶住所地是客戶居住或注冊(cè)的地點(diǎn)，與實(shí)物交割的實(shí)際履行和合同履行地沒有必然聯(lián)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。50、期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）

A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司原股東轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析按照規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而非報(bào)期貨公司住所的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析只要期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%，就應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并非轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%就不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。該說法不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析題干重點(diǎn)在于明確轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過一定比例時(shí)的審批要求，而轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東并非本題所涉及的關(guān)鍵考查內(nèi)容，且沒有規(guī)定轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為只需通知全體股東即可，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（）。

A.信息公開制度

B.風(fēng)險(xiǎn)分散制度

C.風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

D.保密制度

【答案】：CD

【解析】全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到客戶資金安全、交易公平公正等多方面重要內(nèi)容，需要建立一系列有效的制度和機(jī)制來保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。選項(xiàng)A，信息公開制度一般是針對(duì)市場(chǎng)主體向外部披露相關(guān)信息的制度安排，雖然在金融市場(chǎng)中有一定的重要性，但并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所特有的核心制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，信息公開需要遵循一定的規(guī)則和范圍，并非以公開制度為主要的業(yè)務(wù)保障機(jī)制，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)分散制度通常是指通過投資組合等方式將風(fēng)險(xiǎn)分散到不同的資產(chǎn)或業(yè)務(wù)中，以降低整體風(fēng)險(xiǎn)。而全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)重點(diǎn)在于對(duì)交易資金的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理，并非主要依靠風(fēng)險(xiǎn)分散來保障業(yè)務(wù)安全，所以B項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制是非常必要的。在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，客戶的保證金等資金與期貨公司的自有資金需要嚴(yán)格分離，防止風(fēng)險(xiǎn)在不同主體之間的傳遞和擴(kuò)散，保障客戶資金的安全。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制，可以有效避免因公司自身經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等因素影響客戶資金安全和交易結(jié)算的正常進(jìn)行，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保密制度同樣不可或缺。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到大量客戶的敏感信息，如交易數(shù)據(jù)、資金狀況等。這些信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格保密。建立保密制度可以防止客戶信息泄露，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。2、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）

A.不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理

B.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷

C.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

D.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策,獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果,不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，不同客戶之間存在利益沖突的情況較為常見。公平對(duì)待原則是市場(chǎng)交易的基本準(zhǔn)則之一，期貨公司遵循公平對(duì)待的原則處理不同客戶之間的利益沖突，能夠保障各個(gè)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和有序。所以該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)具有高度的不確定性和波動(dòng)性，市場(chǎng)行情受到多種復(fù)雜因素的影響，包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策法規(guī)變化、國(guó)際政治局勢(shì)等，因此任何人都無(wú)法對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性的判斷。期貨公司在向客戶提供咨詢服務(wù)時(shí)，雖然應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，但不能就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷。所以該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨投資咨詢服務(wù)合同是明確期貨公司與客戶雙方權(quán)利和義務(wù)的重要依據(jù)。明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，能夠使雙方清楚了解服務(wù)的范圍和收費(fèi)情況，避免在服務(wù)過程中產(chǎn)生不必要的糾紛。所以該選項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)D客戶在期貨交易中具有自主決策權(quán)，期貨公司有義務(wù)告知客戶自主做出期貨交易決策，并獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果。同時(shí)，客戶的投資決策計(jì)劃信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司不得泄露，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)做法正確。綜上，正確答案是ACD。3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有（）。

A.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

C.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

D.給予長(zhǎng)期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中嚴(yán)禁從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的理解。選項(xiàng)A采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，這種行為是通過利用虛假的特殊關(guān)系來吸引投資者，是不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段。因?yàn)橥顿Y者可能會(huì)基于這種所謂的特殊關(guān)系而做出投資決策，而并非基于對(duì)業(yè)務(wù)本身的客觀判斷，這會(huì)破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)，這明顯是一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。當(dāng)期貨從業(yè)人員以低于正常成本的價(jià)格提供服務(wù)時(shí)，其目的是為了排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，占領(lǐng)市場(chǎng)份額，而不是基于合理的市場(chǎng)定價(jià)和正常的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。這種行為可能導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格混亂，損害其他合法經(jīng)營(yíng)者的利益，不利于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大，這違背了誠(chéng)實(shí)信用的原則。虛假或容易引起誤解的宣傳會(huì)誤導(dǎo)投資者，使投資者對(duì)從業(yè)人員的能力和服務(wù)產(chǎn)生不切實(shí)際的期望，從而可能做出錯(cuò)誤的投資決策。這種不誠(chéng)信的宣傳行為破壞了市場(chǎng)的信任基礎(chǔ)，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，因此該選項(xiàng)當(dāng)選。選項(xiàng)D給予長(zhǎng)期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠，這是一種正常的商業(yè)營(yíng)銷策略。長(zhǎng)期合作客戶為企業(yè)帶來了持續(xù)的業(yè)務(wù)，給予一定的手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠是對(duì)客戶忠誠(chéng)度的一種回饋，有助于維護(hù)良好的客戶關(guān)系，促進(jìn)業(yè)務(wù)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，不屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，本題的正確答案是ABC。4、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.證券交易所

B.期貨交易所

C.證券公司

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

【答案】：ABCD

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)法律規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的行為是違法的。證券交易所、期貨交易所、證券公司和期貨經(jīng)紀(jì)公司都屬于金融機(jī)構(gòu)的范疇。選項(xiàng)A，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，是重要的金融機(jī)構(gòu)。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券交易所，會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂金融市場(chǎng)秩序，對(duì)金融穩(wěn)定造成威脅，所以會(huì)被處以相應(yīng)刑罰。選項(xiàng)B，期貨交易所是買賣期貨合約的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心，對(duì)期貨交易進(jìn)行組織和管理。擅自設(shè)立期貨交易所，會(huì)破壞期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和監(jiān)管體系，因此屬于法律禁止的行為，會(huì)受到法律制裁。選項(xiàng)C，證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，在證券市場(chǎng)中扮演著重要角色。擅自設(shè)立證券公司，可能會(huì)導(dǎo)致非法證券活動(dòng)的發(fā)生，損害投資者利益，影響金融市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。選項(xiàng)D，期貨經(jīng)紀(jì)公司是指依法設(shè)立的，接受客戶委托，按照客戶的指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。擅自設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，會(huì)使期貨交易活動(dòng)處于無(wú)序和缺乏監(jiān)管的狀態(tài)，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，同樣會(huì)受到法律的懲處。綜上，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司，都將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金，本題答案選ABCD。5、期貨公司監(jiān)督管理辦法中所稱金融資產(chǎn)包括（）等。

A.銀行存款

B.基金份額

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.信托計(jì)劃

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，金融資產(chǎn)是一個(gè)較為寬泛的概念，涵蓋了多種具有一定價(jià)值和金融屬性的資產(chǎn)形式。銀行存款是較為基礎(chǔ)和常見的金融資產(chǎn)，它代表了個(gè)人或機(jī)構(gòu)在銀行的貨幣儲(chǔ)蓄，具有安全性高、流動(dòng)性強(qiáng)等特點(diǎn)，能夠隨時(shí)進(jìn)行支取和使用，所以A選項(xiàng)正確；基金份額是投資者投資基金所擁有的權(quán)益憑證，基金通過匯集眾多投資者的資金，由專業(yè)的基金管理人進(jìn)行投資運(yùn)作，以獲取收益，屬于金融資產(chǎn)的范疇，故B選項(xiàng)正確；資產(chǎn)管理計(jì)劃是金融機(jī)構(gòu)接受客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行管理的一種業(yè)務(wù)形式，投資者通過參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，將資金交由管理人進(jìn)行投資配置，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的增值，也是金融資產(chǎn)的一種，因此C選項(xiàng)正確；信托計(jì)劃是由信托公司擔(dān)任受托人，按照委托人意愿，為受益人的利益，將兩個(gè)以上（含兩個(gè)）委托人交付的資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分的資金信托業(yè)務(wù)活動(dòng)，投資者購(gòu)買信托計(jì)劃，享有相應(yīng)的收益權(quán)，同樣屬于金融資產(chǎn)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)所列舉的資產(chǎn)均屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中所稱的金融資產(chǎn)。"6、（2018年真題）期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)（）時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

C.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過2個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)2個(gè)月以上

D.符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷時(shí)，意味著該公司或分支機(jī)構(gòu)在工商登記層面已不具備合法經(jīng)營(yíng)資格，無(wú)法繼續(xù)開展期貨業(yè)務(wù)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了保證期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行和監(jiān)管的有效性，應(yīng)當(dāng)依法辦理其期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如果期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)，說明其自身有停止從事期貨業(yè)務(wù)的意愿。尊重市場(chǎng)主體的自主決策，同時(shí)為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和監(jiān)管的嚴(yán)肅性，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理其期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。而題干中說的是“2個(gè)月”，不符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D考慮到期貨市場(chǎng)的復(fù)雜性和多樣性，可能存在一些特殊情況難以在具體法規(guī)中一一列舉。因此，為了保持監(jiān)管的靈活性和適應(yīng)性，規(guī)定符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。7、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。該表述符合職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求，能夠保證客戶獲取真實(shí)、準(zhǔn)確的信息，避免受到不實(shí)宣傳的誤導(dǎo)，所以選項(xiàng)A說法正確。選項(xiàng)B期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。這有助于增強(qiáng)市場(chǎng)透明度，使客戶能夠充分了解期貨公司的相關(guān)情況，便于客戶進(jìn)行選擇和監(jiān)督，是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，所以選項(xiàng)B說法正確。選項(xiàng)C期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)而非經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋的范圍更廣，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)重點(diǎn)防范的是業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，但風(fēng)險(xiǎn)偏好更多是客戶主觀的心理傾向，較難進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，且題干中未提及應(yīng)準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)偏好，所以選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。綜上，答案選CD。8、下列機(jī)構(gòu)中，不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨交易所

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

D.期貨公司

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，來判斷其是否可以代理客戶從事期貨交易。選項(xiàng)A期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接參與期貨交易，也不代理客戶從事期貨交易，但它并非題目所問的“不得代理客戶從事期貨交易”這類特定主體范疇，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，但它本身并沒有直接代理客戶從事期貨交易的資格，所以該機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員，主要是為其受托客戶辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)等，一般不具備代理客戶進(jìn)行期貨交易的權(quán)限，因此不得代理客戶從事期貨交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)就是接受客戶委托，代理客戶從事期貨交易，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選BC。9、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的（）人員屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員。

A.管理

B.專業(yè)

C.服務(wù)

D.安保

【答案】：AB

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對(duì)期貨從業(yè)人員的界定。選項(xiàng)A，管理人員在期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中發(fā)揮著重要的組織