ⅩⅩ銀行訴訟案件管理辦法機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)生民事、勞動(dòng)或行政法律糾紛，需要通過(guò)訴訟解決糾紛的事項(xiàng)。通過(guò)仲裁解決糾紛的事項(xiàng)適用本辦法?？傂幸约熬硟?nèi)分支機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)發(fā)生的訴訟案件，按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。境外分支機(jī)構(gòu)的訴訟案件管理辦法另行規(guī)定。第三條訴訟案件管理包括以下內(nèi)容：（二）審批、指導(dǎo)和處理下級(jí)行發(fā)生的訴訟案件；（三）審批、選聘、委托訴訟案件代理律師；（四）組織、協(xié)調(diào)本行和下級(jí)行的案件執(zhí)行工作；（五）審核、管理訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)；（六）對(duì)訴訟案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總、分析論證和調(diào)研總結(jié)；（七）檢查、指導(dǎo)和考核下級(jí)行的訴訟案件管理工作；（八）與處理訴訟案件有關(guān)的其他工作。行合法權(quán)益，提高案件的訴訟效益，盡可能避免和減少訴訟案件給我行造成的經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。第五條總行對(duì)分支機(jī)構(gòu)及直屬機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱各級(jí)行）的訴訟案件處理權(quán)限實(shí)行授權(quán)管理，納入法人授權(quán)管理體系。下級(jí)行訴訟案件處理權(quán)限，由上級(jí)行根據(jù)該機(jī)構(gòu)的法律風(fēng)險(xiǎn)下級(jí)行應(yīng)當(dāng)根據(jù)上級(jí)行的授權(quán)范圍及授權(quán)要求管理轄內(nèi)訴訟案件。超過(guò)本行權(quán)限的案件，應(yīng)按規(guī)定上報(bào)審批，并遵照上級(jí)行的批復(fù)處理。嚴(yán)禁越權(quán)審批或處理案件，嚴(yán)禁以任何形式規(guī)避上級(jí)行的授權(quán)和監(jiān)督管理。第六條各級(jí)行應(yīng)加強(qiáng)訴訟成本核算與控制，以最小的訴訟成本謀取訴訟利益最大化，杜絕不計(jì)成本或成本大于效益的濫訴第七條各級(jí)行應(yīng)當(dāng)重視訴訟案件的執(zhí)行工作，認(rèn)真做好訴前分析論證及財(cái)產(chǎn)保全工作，提高債權(quán)受償率和勝訴執(zhí)行率。對(duì)于生效法律文書確定我行承擔(dān)的義務(wù)，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行，避第八條對(duì)被訴及敗訴的案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，有針對(duì)性地改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理制度，防止此類風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生，同時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)按規(guī)定嚴(yán)肅查處內(nèi)部有關(guān)責(zé)任人員，懲前毖后，清除隱患。第九條訴訟案件管理工作由各級(jí)行法律事務(wù)部門歸口統(tǒng)一管理。法律事務(wù)部門和其他有關(guān)部門應(yīng)按照本辦法的規(guī)定，認(rèn)真履行各自的職責(zé)，相互配合、密切合作，盡職做好與訴訟案件管理有關(guān)的各項(xiàng)工作。第十條擬以本行為原告起訴的案件，當(dāng)事行和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)事先提交起訴申請(qǐng)和相關(guān)資料，報(bào)送本行或上級(jí)行法律事務(wù)部第十一條申請(qǐng)起訴的單位應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)限之前，向法律事務(wù)部門提交起訴申請(qǐng)和相關(guān)資料：（二）本案保證期間屆滿前60天；（三）與本案相關(guān)的其他法定期間屆滿前30天。第十二條起訴申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)陳述本案的具體情況和起訴理由，并對(duì)債務(wù)人有無(wú)財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行做出分析和說(shuō)明。下列資料應(yīng)當(dāng)與起訴申請(qǐng)一并提交法律事務(wù)部門：據(jù)資料；（二）訴訟時(shí)效是否連續(xù)及相關(guān)證明；（三）債務(wù)人（含擔(dān)保人）的現(xiàn)狀和債務(wù)履行能力；（四）抵押物或質(zhì)物的現(xiàn)有狀況、價(jià)值及權(quán)屬關(guān)系證明；（五）債權(quán)債務(wù)變更材料；（六）已經(jīng)采取非訴訟手段清收的情況及效果；（七）與本案有關(guān)的其他資料。案件資料不完整或有缺陷的，法律事務(wù)部門可要求申請(qǐng)起訴的單位予以補(bǔ)充，有關(guān)單位有責(zé)任及時(shí)補(bǔ)充、完善案件資料。第十三條法律事務(wù)部門收到起訴申請(qǐng)和相關(guān)資料后，應(yīng)及時(shí)對(duì)案件事實(shí)和起訴理由進(jìn)行審查，同時(shí)按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行第十四條訴前論證應(yīng)當(dāng)以審查案件事實(shí)和起訴理由為基礎(chǔ)，重點(diǎn)對(duì)下列因素進(jìn)行研究和分析：（二）現(xiàn)有證據(jù)的充分性及證明效力；（三）訴訟成本分析；（四）訴訟風(fēng)險(xiǎn)及訴訟結(jié)果預(yù)測(cè)；（五）訴后執(zhí)行情況預(yù)測(cè)；（六）分拆訴訟標(biāo)的可行性；（七）采取非訴訟手段清收的可能性；（八）選擇最適合的法律手段。第十五條根據(jù)訴前論證的結(jié)果，法律事務(wù)部門應(yīng)提出起訴審查意見(jiàn)。對(duì)于不同意起訴的案件，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并退回申請(qǐng)單位另行研究解決辦法；對(duì)于同意起訴的案件，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程第十六條凡是超過(guò)本級(jí)行審批權(quán)限的案件，應(yīng)當(dāng)先按照本辦法的規(guī)定履行行內(nèi)起訴審查和訴前論證手續(xù)，然后以行文報(bào)送報(bào)送上級(jí)行審批的文件應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（二）本行處理意見(jiàn)及理由；（三）需要上級(jí)行批準(zhǔn)的事項(xiàng)。第十七條下級(jí)行報(bào)送審批的案件，由上級(jí)行法律事務(wù)部門上級(jí)行可要求下級(jí)行予以補(bǔ)充后再進(jìn)行處理；對(duì)于情況緊急的案件，可先予口頭答復(fù)，隨后正式批復(fù)。第十八條經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)起訴的案件，下級(jí)行應(yīng)當(dāng)在收到批上級(jí)行報(bào)告未起訴原因，并取得上級(jí)行同意；否則，上級(jí)行原先第十九條凡報(bào)經(jīng)上級(jí)行審批同意起訴的案件，下級(jí)行應(yīng)及將訴訟結(jié)果、執(zhí)行措施書面報(bào)告上級(jí)行。第二十條對(duì)一審判決不服，擬上訴的案件，按照本辦法第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九條的規(guī)定執(zhí)行。對(duì)終審判決不服，擬申請(qǐng)?jiān)賹徎蛱崞鹂乖V的案件，按照本辦法第十條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十九第二十一條作為原告提起訴訟，應(yīng)當(dāng)根據(jù)債務(wù)人（含擔(dān)保人）可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)狀況以及抵（質(zhì)）押物狀況，合理確定訴訟目標(biāo)和標(biāo)的金額，制定周密、可行的訴訟方案，不得盲目訴訟。第二十二條經(jīng)審批決定起訴的案件，由法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)處理相關(guān)訴訟事務(wù)，委派本行法律事務(wù)人員代理訴訟或與相關(guān)部門人員共同代理訴訟，也可根據(jù)實(shí)際需要聘請(qǐng)律師代理訴訟。法律事務(wù)部門或外聘律師在辦理訴訟案件事務(wù)時(shí)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合和支持，及時(shí)提供與案件有關(guān)證據(jù)和其它資料，并根據(jù)需要參與案件訴訟工作。第二十三條案件起訴以后，當(dāng)事行及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解有關(guān)信息，適時(shí)調(diào)整訴訟策略，努力實(shí)現(xiàn)訴訟目標(biāo)，爭(zhēng)取最有第二十四條對(duì)重大、疑難的案件，當(dāng)事行可請(qǐng)求上級(jí)行給以會(huì)議研討、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、異地協(xié)調(diào)等方式，幫助下級(jí)行做好訴訟第二十五條有下列情形之一的案件，經(jīng)二級(jí)分行或其上級(jí)行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議決定，不予起訴：尚有未能收回的債權(quán)；（二）借款人死亡或依法宣告失蹤、宣告死亡，我行依法對(duì)其財(cái)產(chǎn)或者遺產(chǎn)進(jìn)行清償，并對(duì)擔(dān)保人進(jìn)行追償后未能收回的債權(quán)；（三）借款人和擔(dān)保人雖未依法宣告破產(chǎn)、關(guān)閉、解散，但吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，且無(wú)財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行，我行尚有未能收回的債權(quán)；（四）借款人對(duì)我行負(fù)有多份債務(wù)，其中一份債務(wù)已申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行且無(wú)效果，其他債務(wù)既無(wú)法履行，也無(wú)償債擔(dān)保；（五）借款人或擔(dān)保人無(wú)財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行；（六）沒(méi)有勝訴的可能、勝訴后收回資產(chǎn)可能性很小、訴訟成本大于訴訟效益或者單純?yōu)榱吮３衷V訟時(shí)效而起訴的；（七）有其他不能起訴的因素。第二十六條依本辦法規(guī)定不予起訴的案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況采取非訴訟方式繼續(xù)追償，或依法進(jìn)行債權(quán)轉(zhuǎn)讓、重組和處置。不予起訴的案件形成的損失，可根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定予第二十七條以本行為被告或第三人的被訴案件，由法律事第二十八條法律事務(wù)部門接到法院被訴通知后，應(yīng)立即對(duì)案件進(jìn)行研究分析，向有關(guān)部門了解或收集相關(guān)的情況、證據(jù)和資料，制定應(yīng)訴方案。有關(guān)部門應(yīng)積極協(xié)助提供資料、證據(jù)，配應(yīng)訴方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：（三）結(jié)合與該案有關(guān)的確定或不確定因素，對(duì)本案訴訟結(jié)果進(jìn)行合理預(yù)測(cè)；（四）本案的訴訟策略及相關(guān)工作安排。第二十九條對(duì)于超過(guò)本行處理權(quán)限的被訴案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)首先按照本辦法第二十八條規(guī)定做好應(yīng)訴準(zhǔn)備，并于接到應(yīng)訴訴訟結(jié)果預(yù)測(cè)、訴訟代理事宜的具體安排等。第三十條對(duì)本行確實(shí)存在過(guò)錯(cuò)且有可能敗訴的被訴案件，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)主動(dòng)通過(guò)協(xié)商、和解等方式，化解訴訟風(fēng)險(xiǎn)，盡可能第三十一條被訴案件的相關(guān)訴訟事務(wù)處理工作，按照本辦法第二章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十二條被訴案件敗訴后，當(dāng)事行應(yīng)逐案做出敗訴案件法律適用及判決結(jié)果等相關(guān)內(nèi)容的合法性及合理性進(jìn)行分析，對(duì)案件暴露的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隱患、管理漏洞等進(jìn)行分析總結(jié)，提出并落實(shí)改進(jìn)措施，防止再次發(fā)生此類被訴案件。第三十三條各級(jí)行應(yīng)按月向上級(jí)行報(bào)告被訴案件情況。一級(jí)（直屬）分行應(yīng)在每月7日前向總行報(bào)告上月轄內(nèi)新發(fā)金額超過(guò)百萬(wàn)元的個(gè)案應(yīng)訴方案一并作為報(bào)告附件。被訴案件情況報(bào)告包括：新發(fā)生的被訴案件總體情況及百萬(wàn)元以上被訴個(gè)案第三十四條被訴案件情況報(bào)告中的百萬(wàn)元以上被訴個(gè)案情況應(yīng)包括以下內(nèi)容：的事實(shí)、具體訴訟請(qǐng)求、訴訟標(biāo)的金額；案件受理法院、應(yīng)訴通知送達(dá)時(shí)間、證據(jù)交換時(shí)間、首次開(kāi)庭時(shí)間；已經(jīng)查明且有證據(jù)支持的事實(shí)；（二）根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、我行規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定及相關(guān)法學(xué)理論，結(jié)合已經(jīng)查明的案件事實(shí)，對(duì)本案風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀、詳對(duì)本案訴訟結(jié)果進(jìn)行初步預(yù)測(cè)；（三）對(duì)該案被訴原因及相關(guān)業(yè)務(wù)操作中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，提出有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范建議；（四）已經(jīng)或準(zhǔn)備采取的應(yīng)訴措施。第三十五條一級(jí)（直屬）分行應(yīng)按月向總行報(bào)告的百萬(wàn)元以上被訴個(gè)案包括：案件；（二）在60天內(nèi)相同原告以相同或相似訴訟理由起訴我行，訴訟標(biāo)的金額合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元或等值外幣（含）的案件；的金額合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元或等值外幣（含）的案件。總行可根據(jù)具體情況對(duì)一級(jí)（直屬）分行應(yīng)向總行報(bào)告的被訴案件標(biāo)的金額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第三十六條上級(jí)行應(yīng)根據(jù)下級(jí)行被訴案件的發(fā)案數(shù)量、涉指導(dǎo)等方式，督促其減少被訴風(fēng)險(xiǎn)和損失。第三十七條以我行為原告獲得勝訴的案件，債務(wù)人在生效法律文書規(guī)定的期限內(nèi)未履行義務(wù)的，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)第三十八條當(dāng)事行應(yīng)根據(jù)對(duì)被執(zhí)行人可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的調(diào)查掌握情況，靈活采取執(zhí)行措施，努力提高執(zhí)行效果；同時(shí)，主動(dòng)做好與法院、地方政府及有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作，積極探索多種途徑執(zhí)行勝訴法律文書。第三十九條當(dāng)事行應(yīng)注重現(xiàn)金執(zhí)行工作，想方設(shè)法查找被執(zhí)行人的現(xiàn)金財(cái)產(chǎn)，盡可能擴(kuò)大現(xiàn)金執(zhí)行成果。第四十條對(duì)異地執(zhí)行的案件，當(dāng)事行可請(qǐng)求我行當(dāng)?shù)胤中薪o予協(xié)助，也可以請(qǐng)求上級(jí)行對(duì)有關(guān)工作予以協(xié)調(diào)，當(dāng)?shù)胤中袘?yīng)第四十一條對(duì)于以我行為被告或第三人且敗訴的案件，當(dāng)事行應(yīng)主動(dòng)與法院或?qū)Ψ疆?dāng)事人溝通，通過(guò)采取執(zhí)行和解、債務(wù)嚴(yán)禁發(fā)生因拖延履行生效法律文書導(dǎo)致上級(jí)行被變更為被執(zhí)行人或增加對(duì)外賠付損失等現(xiàn)象。第四十二條當(dāng)事行履行敗訴義務(wù)后，應(yīng)及時(shí)采取訴訟或非訴訟手段，依法向相關(guān)債務(wù)人或第三人追索，盡可能挽回我行損第四十三條對(duì)確有錯(cuò)誤的敗訴生效判決，當(dāng)事行可采取申請(qǐng)?jiān)賹?、提?qǐng)抗訴等法律救濟(jì)手段，維護(hù)我行合法權(quán)益。第五章外聘律師管理第四十四條處理訴訟案件及有關(guān)的法律事務(wù)，可以根據(jù)實(shí)各級(jí)行可采取適當(dāng)?shù)拇胧┕膭?lì)本行法律人員代理訴訟案件，第四十五條外聘律師由法律事務(wù)部門歸口管理，行內(nèi)其他部門不得自行外聘律師。按規(guī)定由上級(jí)行審批的訴訟案件，其代理律師應(yīng)由上級(jí)行審批同意或聘請(qǐng)。未經(jīng)上級(jí)行審批同意，當(dāng)事行不得自行外聘律師或與律師簽訂協(xié)議，也不得先行向律師支付任何形式的費(fèi)用。第四十六條外聘律師管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（二）標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、公開(kāi)透明；（三）節(jié)省費(fèi)用、控制成本；（四）全程監(jiān)督、動(dòng)態(tài)考評(píng)。第四十七條各級(jí)行應(yīng)成立外聘律師評(píng)審小組。評(píng)審小組設(shè)在法律事務(wù)部門，法律事務(wù)部門可根據(jù)工作需要吸收相關(guān)部門人外聘律師評(píng)審小組的主要職責(zé)如下：（二）審定外聘律師的代理費(fèi)用和代理方案；（四）監(jiān)督、考評(píng)外聘律師。外聘律師評(píng)審小組采取集體審議、投票表決的方式?jīng)Q定有關(guān)第四十八條本行人員在聘用律師過(guò)程中應(yīng)當(dāng)清正廉潔、奉公守法，嚴(yán)禁以權(quán)謀私、損公肥私或幕后交易等違法違紀(jì)行為，嚴(yán)禁利用工作之便為本單位或他人謀取不正當(dāng)利益。第四十九條外聘的執(zhí)業(yè)律師應(yīng)當(dāng)按照下列標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)選聘：（二）具有較高的法律專業(yè)技能；（三）具有豐富的金融法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；（四）具有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)溝通能力；（五）具有較為突出的執(zhí)業(yè)業(yè)績(jī)。第五十條各級(jí)行可參考當(dāng)?shù)胤煞?wù)市場(chǎng)公認(rèn)的評(píng)價(jià)方法、本行與外聘律師的合作經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)律師的考評(píng)記錄，擇優(yōu)形成外聘律師資料庫(kù)，作為備選的合作對(duì)象。第五十一條聘請(qǐng)律師代理訴訟，原則上實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)代理，將律師代理費(fèi)用同訴訟結(jié)果及執(zhí)行結(jié)果掛鉤，督促外聘律師盡職代外聘律師確定后，應(yīng)當(dāng)與其簽訂代理協(xié)議，并約定律師的保第五十二條在律師代理訴訟過(guò)程中，當(dāng)事行應(yīng)及時(shí)與律師溝通情況，研究訴訟對(duì)策，對(duì)律師工作進(jìn)行全程監(jiān)督，并做出評(píng)價(jià)。對(duì)未盡職履行職責(zé)或者因工作失誤給我行造成損失的代理律師，應(yīng)依法追究其法律責(zé)任。第五十三條各級(jí)行應(yīng)當(dāng)按照節(jié)約訴訟成本、保證合理需要的原則，采取單筆授權(quán)與總量控制相結(jié)合的方式，加強(qiáng)本行訴訟第五十四條擬起訴的案件，事前應(yīng)詳細(xì)估算訴訟費(fèi)用，科學(xué)預(yù)測(cè)訴訟結(jié)果和執(zhí)行結(jié)果，確保通過(guò)訴訟至少可以收回訴訟費(fèi)不得在訴訟費(fèi)墊款科目核算。第五十五條凡未按本辦法規(guī)定履行審批手續(xù)的訴訟案件，相關(guān)的訴訟費(fèi)用一律不得在訴訟費(fèi)墊款科目列支。第五十六條以我行為原告起訴的案件，勝訴執(zhí)行后收回的再依次沖減債權(quán)本金、表內(nèi)應(yīng)收利息和表外應(yīng)收利息。第五十七條被訴案件敗訴后形成的經(jīng)濟(jì)損失，各級(jí)行應(yīng)當(dāng)在兩年內(nèi)予以消化解決，不得長(zhǎng)時(shí)間掛賬。第五十八條各級(jí)行應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定，認(rèn)真做好訴訟案件的統(tǒng)計(jì)分析和檔案保管工作。項(xiàng)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。第六十條各級(jí)行應(yīng)當(dāng)為案件系統(tǒng)配備系統(tǒng)管理員或系統(tǒng)操系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)案件系統(tǒng)的管理和維護(hù)，主要職責(zé)如下：（二）處理系統(tǒng)出現(xiàn)的各種故障，調(diào)查分析故障原因；（三）負(fù)責(zé)系統(tǒng)使用、維護(hù)和故障情況的統(tǒng)計(jì)，定期進(jìn)行分析，向上級(jí)行提出改進(jìn)建議。系統(tǒng)操作人員負(fù)責(zé)案件系統(tǒng)的具體操作，主要職責(zé)如下：（二）在法院起訴案件受理通知、被訴案件應(yīng)訴通知或裁定送達(dá)本行3日內(nèi)，及時(shí)、準(zhǔn)確地將案件信息錄入系統(tǒng)；（三）及時(shí)向本行系統(tǒng)管理員報(bào)告操作故障，協(xié)助做好系統(tǒng)第六十一條各級(jí)行應(yīng)當(dāng)制定系統(tǒng)操作規(guī)程，保證系統(tǒng)運(yùn)行的安全性，防止系統(tǒng)被非法使用、數(shù)據(jù)丟失及非法改動(dòng)。