GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之42：“6人員控制-6.5任用終止或變更后的責(zé)任”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之42：“6人員控制-6.5任用終止或變更后的責(zé)任”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0） GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》6人員控制6.5任用終止或變更后的責(zé)任6.5.1屬性表任用終止或變更后的責(zé)任屬性表見表43。表43：任用終止或變更后的責(zé)任屬性表網(wǎng)絡(luò)空間安全概念運(yùn)行能力安全領(lǐng)域防護(hù)治理和生態(tài)體系6人員控制6.5任用終止或變更后的責(zé)任6.5.1屬性表任用終止或變更后的責(zé)任見表43?！氨?3：任用終止或變更后的責(zé)任”屬性表解析屬性維度屬性值屬性涵義解讀屬性應(yīng)用說明與實(shí)施要點(diǎn)控制類型#預(yù)防(1)(1)通用涵義：指通過制度設(shè)計(jì)、流程控制等手段，在安全事件發(fā)生之前進(jìn)行風(fēng)險預(yù)防，避免或降低潛在安全威脅的發(fā)生概率；

(2))特定涵義：在人員任用終止或變更的情況下，通過建立標(biāo)準(zhǔn)化流程、明確權(quán)限管理機(jī)制、強(qiáng)化離職交接制度等，提前識別和控制信息安全風(fēng)險，防止因人員變動導(dǎo)致的信息泄露、權(quán)限濫用、資產(chǎn)流失等后果。1)建立清晰的離職流程，確保在員工離職或崗位變動前完成信息資產(chǎn)清理與權(quán)限回收；

2)實(shí)施“權(quán)限回收+數(shù)據(jù)清點(diǎn)+安全審計(jì)”三步機(jī)制，確保離職人員無遺留訪問權(quán)限；

3)對于外包人員或合作單位人員離職，也應(yīng)建立對應(yīng)的安全回收流程與責(zé)任確認(rèn)機(jī)制；

4)制定離職人員信息安全責(zé)任書，明確其在離職后仍需承擔(dān)的信息安全義務(wù)。信息安全屬性#保密性

#完整性

#可用性(1)通用涵義：

-

保密性：確保信息僅對授權(quán)用戶可見，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問或泄露；

-

完整性：確保信息在傳輸、存儲和處理過程中未被未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞；

-

可用性）：確保授權(quán)用戶在需要時能夠訪問所需信息和系統(tǒng)資源。

(2)特定涵義：

-

保密性：在人員變更或終止后，防止前員工泄露敏感信息，通過保密協(xié)議、數(shù)據(jù)加密、訪問審計(jì)等方式保障信息不被非法獲取；

-

完整性：確保在人員交接過程中，信息資產(chǎn)未被篡改、刪除或破壞，交接后數(shù)據(jù)狀態(tài)可驗(yàn)證；

-

可用性：確保人員變動不影響系統(tǒng)正常運(yùn)行，關(guān)鍵數(shù)據(jù)和權(quán)限應(yīng)實(shí)現(xiàn)平滑過渡，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性。1)離職人員所持有的敏感信息應(yīng)進(jìn)行加密處理或刪除，必要時進(jìn)行數(shù)據(jù)完整性校驗(yàn)；

2)建立交接清單和校驗(yàn)機(jī)制，確保交接數(shù)據(jù)完整無誤；

3)對關(guān)鍵崗位的人員變更應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)持續(xù)可用；

4)離職員工的訪問日志應(yīng)保留一定時間，供后續(xù)審計(jì)和追溯；

5)對涉及保密信息的崗位，應(yīng)在員工離職后一定期限內(nèi)持續(xù)監(jiān)測其相關(guān)信息流動。網(wǎng)絡(luò)空間安全概念#防護(hù)(1)通用涵義：指通過技術(shù)和管理手段建立多層次的安全防護(hù)體系，抵御來自外部和內(nèi)部的安全威脅；

(2)(2)特定涵義：在人員任用終止或變更的特定場景中，防護(hù)是指通過權(quán)限控制、行為監(jiān)測、設(shè)備隔離等方式，防止離職或變動人員利用其原有權(quán)限或掌握的信息實(shí)施攻擊、泄密或破壞行為。1)在離職人員離開前，立即凍結(jié)其所有系統(tǒng)訪問權(quán)限，包括遠(yuǎn)程訪問權(quán)限；

2)部署行為分析系統(tǒng)（如UEBA），監(jiān)控離職人員在離職前的操作行為；

3)對離職人員使用的設(shè)備進(jìn)行安全隔離，如斷網(wǎng)、數(shù)據(jù)擦除、終端鎖定等；

4)建立權(quán)限變更日志，對離職人員權(quán)限回收過程進(jìn)行記錄與審計(jì)。運(yùn)行能力#人力資源安全

#資產(chǎn)管理(1)通用涵義：

-

人力資源安全：通過人員背景審查、安全意識培訓(xùn)、崗位職責(zé)劃分等方式，確保組織內(nèi)部人員的安全可控。

-

資產(chǎn)管理：通過資產(chǎn)識別、分類、登記、保護(hù)與處置等流程，確保組織資產(chǎn)在生命周期內(nèi)得到有效管理和保護(hù)。

(2)特定涵義：

-在人員變更或終止后，需確保其崗位職責(zé)所涉及的信息資產(chǎn)（如賬號、密鑰、設(shè)備）得到妥善處置；

-同時，需對離職人員可能存在的安全風(fēng)險進(jìn)行評估與管控，防止其成為內(nèi)部威脅源。1)所有離職人員的崗位職責(zé)應(yīng)進(jìn)行安全審計(jì)，識別其接觸的關(guān)鍵信息和系統(tǒng)；

2)建立離職人員資產(chǎn)清單，實(shí)施“歸還-驗(yàn)收-注銷”閉環(huán)管理；

3)對于涉及核心系統(tǒng)的崗位人員，應(yīng)設(shè)置離職后訪問控制的延遲機(jī)制；

4)將離職人員的權(quán)限變更納入組織的信息資產(chǎn)管理流程中，確保資產(chǎn)安全可控；

5)定期開展離職人員信息安全管理評估，識別流程漏洞并持續(xù)改進(jìn)。安全領(lǐng)域#治理和生態(tài)體系(1通用涵義：指組織通過制度體系、流程規(guī)范、多方協(xié)作等方式，建立統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、高效的信息安全治理體系；

(2特定涵義：在人員任用終止或變更的背景下，治理和生態(tài)體系強(qiáng)調(diào)的是通過跨部門協(xié)作（如人力資源、IT、安全、審計(jì)、法務(wù)等部門）建立統(tǒng)一的人員變動安全管理機(jī)制，并將第三方服務(wù)人員納入統(tǒng)一管理體系，以確保信息安全責(zé)任的延續(xù)性和一致性。1)建立跨部門的人員變動安全管理機(jī)制，明確各部門職責(zé)與協(xié)作流程；

2)制定統(tǒng)一的離職安全流程手冊，涵蓋所有崗位類型與人員類別；

3)將外包人員、臨時員工、兼職人員納入統(tǒng)一的安全管理體系，確保流程一致；

4)與外部合作方簽訂離職后信息安全責(zé)任協(xié)議，確保信息資產(chǎn)安全回收；

5)定期開展人員變動安全治理審計(jì)，評估流程執(zhí)行效果與改進(jìn)空間。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》6.5.2控制宜確定任用終止或變更后仍有效的信息安全責(zé)任及其義務(wù)，傳達(dá)至相關(guān)工作人員和其他相關(guān)方并執(zhí)行。6.5.2控制總述：本條款核心要義與控制目標(biāo)核心要義：本條款進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了人員任用生命周期中的“退出機(jī)制”管理，旨在明確，組織在員工或第三方人員的任用關(guān)系終止或發(fā)生變更后，其在信息安全方面的責(zé)任與義務(wù)并不自動終止。組織應(yīng)識別、確認(rèn)并持續(xù)落實(shí)這些責(zé)任，并通過正式渠道傳達(dá)給相關(guān)人員，確保其理解并履行這些義務(wù)；控制目標(biāo)：任用終止或變更后信息安全責(zé)任的持續(xù)性要求。確保在人員離開組織或其角色發(fā)生變更后，仍能有效維持信息安全管理的連續(xù)性，防止因人員流動導(dǎo)致的信息泄露、權(quán)限濫用、數(shù)據(jù)殘留、資產(chǎn)流失等安全風(fēng)險。本條款實(shí)施的核心價值；降低安全風(fēng)險：有效防止因人員離職或變更導(dǎo)致的信息泄露、權(quán)限濫用、資產(chǎn)流失；提升組織合規(guī)性：滿足《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求，契合GB/T22081-2024中“治理和生態(tài)體系”的安全領(lǐng)域要求；強(qiáng)化安全文化建設(shè)：將信息安全責(zé)任貫穿于員工整個職業(yè)生涯，包括離職后的延續(xù)性義務(wù)；保障業(yè)務(wù)連續(xù)性：確保關(guān)鍵崗位變更時，信息安全無斷檔，責(zé)任交接清晰可追溯；增強(qiáng)審計(jì)與追溯能力：形成“確定責(zé)任→傳達(dá)確認(rèn)→執(zhí)行驗(yàn)證→記錄歸檔”的閉環(huán)管理，滿足日志審計(jì)（8.15）與合規(guī)審查要求。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析；“任用終止或變更后仍有效的信息安全責(zé)任及其義務(wù)”；“任用終止”：指員工辭職、退休、解雇、合同到期等情形；“任用變更”包括崗位調(diào)整、權(quán)限變更、職責(zé)轉(zhuǎn)移等。責(zé)任與義務(wù)的范圍包括但不限于：數(shù)據(jù)保密義務(wù)（如簽署的保密協(xié)議）；賬戶、訪問權(quán)限的及時回收；密碼、憑證、密鑰的歸還；未完成的信息安全任務(wù)交接；合同中約定的后續(xù)責(zé)任（如競業(yè)限制、數(shù)據(jù)歸還條款）；離職后不得從事危害原組織信息安全的行為；組織資產(chǎn)的歸還（包括物理資產(chǎn)如設(shè)備、存儲媒體，及電子資產(chǎn)如文檔、許可證）；信息的安全刪除或移交（如個人設(shè)備中涉及的組織數(shù)據(jù)）；知識型資產(chǎn)的傳承（如未文檔化的關(guān)鍵操作流程）?！皞鬟_(dá)至相關(guān)工作人員和其他相關(guān)方”；“相關(guān)工作人員”包括即將離職或崗位變更的員工；“其他相關(guān)方”可能包括HR部門、IT部門、法務(wù)部門、外包服務(wù)提供方等；傳達(dá)方式建議：離職面談；書面通知（如離職確認(rèn)書、安全責(zé)任聲明）；電子郵件或系統(tǒng)郵件通知；員工自助平臺中的確認(rèn)流程；法律協(xié)議或合同附件；跨部門協(xié)調(diào)會議（針對關(guān)鍵崗位變更）；第三方合作單位的正式函告（涉及外包人員）?！安?zhí)行”?！皥?zhí)行”強(qiáng)調(diào)的是控制措施的落地實(shí)施，而不僅僅是制度制定。組織應(yīng)確保責(zé)任的確認(rèn)、通知、回收、審計(jì)等流程得到實(shí)際執(zhí)行；執(zhí)行要點(diǎn)包括：制定標(biāo)準(zhǔn)化的離職或崗位變更流程；與IT系統(tǒng)權(quán)限回收機(jī)制聯(lián)動；留存執(zhí)行記錄，作為合規(guī)審計(jì)與法律合規(guī)依據(jù)；對違規(guī)行為進(jìn)行追溯與處理；資產(chǎn)歸還的驗(yàn)收與記錄（如設(shè)備清單核對、數(shù)據(jù)擦除證明）；權(quán)限撤銷的技術(shù)驗(yàn)證（如系統(tǒng)日志審計(jì)、特權(quán)賬號檢查）；責(zé)任轉(zhuǎn)移的書面確認(rèn)（如工作交接清單簽字）。實(shí)施難點(diǎn)與應(yīng)對建議；實(shí)施難點(diǎn)：人員流動性大，責(zé)任難以追蹤。應(yīng)對方案包括：建立電子化離職流程管理系統(tǒng)，自動記錄責(zé)任確認(rèn)與執(zhí)行節(jié)點(diǎn)；使用數(shù)字簽名或電子確認(rèn)書，確保責(zé)任落實(shí)可追溯；與資產(chǎn)管理系統(tǒng)（5.9）聯(lián)動，自動校驗(yàn)資產(chǎn)歸還狀態(tài)。實(shí)施難點(diǎn)：第三方人員管理難度大。應(yīng)對方案包括：在合同中明確信息安全責(zé)任條款；要求第三方單位提交離職人員安全交接記錄；將第三方人員變動納入供應(yīng)商管理（5.22）的評審范圍。實(shí)施難點(diǎn)：法律與技術(shù)脫節(jié)，執(zhí)行不力。應(yīng)對方案包括：將信息安全責(zé)任納入人力資源管理制度；IT部門與法務(wù)部門聯(lián)合制定離職流程；建立“技術(shù)+制度”雙重校驗(yàn)機(jī)制（如權(quán)限回收技術(shù)驗(yàn)證+書面確認(rèn)）?！?.5.2控制”條款與GB/T22080-2025相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系；“6.5.2控制”與GB/T22080相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)GB/T22080條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限該控制是5.3條款的直接落地：

-5.3要求最高管理層分配信息安全責(zé)任（如“確保責(zé)任和權(quán)限在組織內(nèi)分配和溝通”）；

-6.5.2通過明確人員變動后的持續(xù)責(zé)任（如數(shù)據(jù)保密、權(quán)限回收），確保5.3中“責(zé)任分配”在人員生命周期末端的完整性，避免職責(zé)真空。直接實(shí)施要求7.3意識該控制是7.3條款的關(guān)鍵支撐：

-7.3要求人員“了解不符合體系要求的影響”；

-6.5.2通過傳達(dá)變動后的責(zé)任（如離職員工的保密義務(wù)），確保人員持續(xù)理解其信息安全義務(wù)，強(qiáng)化“意識”的動態(tài)性（不僅入職時，更包括離職/調(diào)崗階段）。支持性實(shí)施6.1.2信息安全風(fēng)險評估該控制為6.1.2提供風(fēng)險識別輸入：

-6.1.2需識別人員變動相關(guān)風(fēng)險（如離職未交接密鑰導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露）；

-6.5.2通過定義責(zé)任（如“歸還資產(chǎn)”“刪除敏感數(shù)據(jù)”），明確風(fēng)險評估中“人員變更場景”的風(fēng)險要素（如殘余權(quán)限、信息泄露），支撐風(fēng)險分析的全面性。風(fēng)險場景接口8.3信息安全風(fēng)險處置該控制是8.3條款的具體處置措施：

-8.3要求“實(shí)現(xiàn)風(fēng)險處置計(jì)劃”；

-6.5.2的“執(zhí)行責(zé)任”（如離職時簽署保密協(xié)議、回收設(shè)備）直接對應(yīng)風(fēng)險處置措施（如“人員離職風(fēng)險”的處置方案），確保風(fēng)險處置計(jì)劃在人員變動場景中的可操作性。直接處置措施7.5成文信息（7.5.1/7.5.3）該控制依賴7.5條款的文件化支撐：

-7.5要求“保留責(zé)任分配的證據(jù)”；

-6.5.2的“責(zé)任確定和傳達(dá)”需形成文件（如離職交接清單、責(zé)任確認(rèn)書），符合7.5.1“體系有效性必需文件”和7.5.3“文件控制”（如版本管理、訪問權(quán)限）的要求，提供審計(jì)證據(jù)。文件化證據(jù)鏈“6.5.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系?！?.5.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)GB∕T22081條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)5.9.2信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單任用終止或變更時需更新資產(chǎn)責(zé)任人信息，確保資產(chǎn)清單中的所有權(quán)歸屬準(zhǔn)確（見5.9.4.2）。支持關(guān)系5.11.2資產(chǎn)歸還終止任用后需歸還組織資產(chǎn)（如設(shè)備、存儲介質(zhì)），是任用終止責(zé)任的具體執(zhí)行環(huán)節(jié)（見5.11.4）。直接依賴5.15.2訪問控制需撤銷或調(diào)整離職/轉(zhuǎn)崗人員的物理和邏輯訪問權(quán)限，確保訪問控制規(guī)則與職責(zé)變更同步（見5.15.4）。協(xié)同實(shí)施5.16.2身份管理終止任用后需禁用或刪除相關(guān)身份標(biāo)識，防止遺留賬戶被濫用（見5.16.4d）。直接依賴5.17.2鑒別信息需變更或撤銷離職/轉(zhuǎn)崗人員的鑒別憑證（如口令、令牌），確保身份鑒別安全（見5.17.4.1d）。協(xié)同實(shí)施5.18.2訪問權(quán)限管理明確權(quán)限撤銷流程（見5.18.4.1d），是任用終止責(zé)任的核心操作，確保權(quán)限及時回收。核心執(zhí)行5.19.2供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全若涉及外部供應(yīng)商人員的任用變更，需同步明確其在終止或變更后的信息安全責(zé)任，與組織內(nèi)部人員處理邏輯一致（見5.19.4m）。擴(kuò)展適用5.33.2記錄的保護(hù)離職人員移交的記錄需按保留策略保護(hù)，確保信息完整性（見5.33.4）。支持關(guān)系5.35.2信息安全的獨(dú)立評審評審過程可能涵蓋任用終止控制的執(zhí)行有效性（見5.35.4）。監(jiān)督機(jī)制6.2.2任用條款和條件任用合同需明確終止后的持續(xù)義務(wù)（如保密責(zé)任），為6.5.2提供法律依據(jù)（見6.2.4）。依據(jù)與支持6.6.2保密或不泄露協(xié)議保密協(xié)議在任用終止后持續(xù)有效，是“仍有效的信息安全責(zé)任”的具體體現(xiàn)（見6.6.4）。直接關(guān)聯(lián) GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》6.5.3目的在任用或合同變更或終止過程中保護(hù)組織的利益。6.5.3目的總述：保障組織信息資產(chǎn)安全與連續(xù)性的核心目標(biāo)；本條款本質(zhì)在于強(qiáng)調(diào)組織在與員工、承包方、供應(yīng)商或其他第三方合作關(guān)系發(fā)生變化或終止時，必須通過有效的信息安全控制手段，確保組織的核心利益，特別是信息資產(chǎn)的完整性、保密性與可用性不受損害，同時涵蓋知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密及合同約定的持續(xù)義務(wù)的保護(hù)；本條款旨在引導(dǎo)組織在人力資源管理與合同管理過程中，將信息安全納入戰(zhàn)略層面的考量，確保在人員流動、合同調(diào)整或合作終止的動態(tài)變化中，信息安全風(fēng)險能夠被有效識別、評估與控制。其核心意圖是建立一種“全生命周期”的人員與合同管理機(jī)制，確保信息安全貫穿始終；本條款在制定該條款時，充分考慮了當(dāng)前組織面臨的復(fù)雜人員管理環(huán)境與信息安全挑戰(zhàn)，強(qiáng)調(diào)了信息安全在人力資源管理中的核心地位。它不僅是信息安全控制體系中的關(guān)鍵一環(huán)，更是組織治理現(xiàn)代化與合規(guī)運(yùn)營的重要體現(xiàn)。本條款編制意圖深度剖析：建立“人員-流程-技術(shù)”三位一體的安全機(jī)制；強(qiáng)調(diào)人員作為信息安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)：員工、承包方及第三方人員在組織信息安全體系中扮演著雙重角色：既是潛在的安全風(fēng)險來源，也是組織安全策略的執(zhí)行者。因此，在其任用、變更或終止過程中，必須通過制度設(shè)計(jì)與流程控制，防范因人員流動帶來的信息泄露、濫用或破壞；強(qiáng)化合同與任用過程中的安全責(zé)任歸屬：本條款希望通過本條款明確：組織在與人員建立或解除關(guān)系時，應(yīng)通過合同、協(xié)議或內(nèi)部制度明確信息安全責(zé)任邊界，尤其需在任用條款、保密協(xié)議中約定終止后的持續(xù)義務(wù)，確保在人員變動時，信息資產(chǎn)的責(zé)任歸屬清晰、交接有序、風(fēng)險可控；促進(jìn)信息安全與人力資源管理的深度融合：信息安全不應(yīng)是IT部門的“獨(dú)角戲”，而應(yīng)是組織整體管理流程的一部分。6.5.3目的的提出，意在推動組織將信息安全要求納入人力資源管理的全流程，建立跨部門協(xié)作機(jī)制（如人力資源、IT、安全、法務(wù)），實(shí)現(xiàn)人事管理與安全管理的協(xié)同推進(jìn)；為后續(xù)控制措施提供目標(biāo)導(dǎo)向：雖然本條款僅說明“目的”而非具體措施，但其設(shè)定為后續(xù)控制措施（如6.5.4等條款）提供了明確的目標(biāo)導(dǎo)向。本條款希望組織在制定具體措施時，始終圍繞“保護(hù)組織利益”這一核心目標(biāo)展開。本條款預(yù)期結(jié)果與價值體現(xiàn)：實(shí)現(xiàn)組織信息資產(chǎn)的閉環(huán)管理通過貫徹本條款，組織應(yīng)能實(shí)現(xiàn)以下預(yù)期結(jié)果：建立覆蓋人員全生命周期的信息安全控制機(jī)制，包括外部合作方的全周期管理；降低因人員流動或合同變更引發(fā)的信息安全事件概率；提高組織對信息資產(chǎn)的掌控能力，確保資產(chǎn)安全；保障知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密的持續(xù)保護(hù)，避免核心競爭力流失；提升組織在合規(guī)性、審計(jì)、法律事務(wù)方面的風(fēng)險抵御能力；增強(qiáng)組織整體的信息安全文化與責(zé)任意識。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析?！霸谌斡没蚝贤兏蚪K止過程中”；本句明確了適用場景，即組織與人員之間建立、調(diào)整或終止勞動關(guān)系或合同關(guān)系的過程。這包括但不限于招聘、崗位調(diào)動、離職、合同續(xù)簽或解除等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，同時覆蓋外部人員（如供應(yīng)商、外包人員）的合同終止或工作變更場景。這些階段往往伴隨著信息訪問權(quán)限的變化、物理與邏輯資產(chǎn)的回收、敏感信息的交接等高風(fēng)險操作，是信息安全最容易被忽視或出問題的階段；本條款強(qiáng)調(diào)了“過程性”和“動態(tài)性”，即信息安全控制不應(yīng)是靜態(tài)的一次性措施，而應(yīng)隨著人員或合同狀態(tài)的變動，持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險評估與策略調(diào)整?！氨Ｗo(hù)組織的利益”；此處的“利益”并非泛指經(jīng)濟(jì)收益或商業(yè)機(jī)密，而是廣義上的“組織資產(chǎn)與運(yùn)營安全”，尤其是信息安全。這里的“組織利益”應(yīng)理解為以下幾類核心資產(chǎn)與能力：信息資產(chǎn)的保密性（C）：防止未經(jīng)授權(quán)的訪問或泄露；信息資產(chǎn)的完整性（I）：確保信息不被未經(jīng)授權(quán)的修改或破壞；信息資產(chǎn)的可用性（A）：確保授權(quán)人員在需要時能訪問所需信息；物理資產(chǎn)與數(shù)字資產(chǎn)的安全轉(zhuǎn)移與回收：如計(jì)算機(jī)設(shè)備、門禁卡、系統(tǒng)權(quán)限、賬號密鑰、許可證及未文檔化的關(guān)鍵操作流程等；知識產(chǎn)權(quán)與知識型資產(chǎn)的保護(hù)：包括專利、技術(shù)文檔、業(yè)務(wù)流程知識等；組織業(yè)務(wù)連續(xù)性與合規(guī)性：避免因人員流動導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷或違反《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求。由此可以看出，“保護(hù)組織的利益”不僅是信息安全控制的直接目標(biāo)，也是保障組織整體戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要支撐。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》6.5.4指南在任用終止或變更的管理過程中宜定義哪些信息安全責(zé)任和義務(wù)在終止或變更后仍然有效，這包括對信息，知識產(chǎn)權(quán)和其他知識的保密，以及任何其他保密協(xié)議中所包含的責(zé)任(見6.6)。在任用或合同終止后仍然有效的責(zé)任和義務(wù)宜包含在個人的任用條款和條件(見6.2)、合同或協(xié)議中。在個人任用關(guān)系結(jié)束后，持續(xù)一段時間的其他合同或協(xié)議也可能包含信息安全責(zé)任。責(zé)任或崗位的變更，宜作為當(dāng)前責(zé)任或崗位的終正以及新責(zé)任或崗位的開始來管理。宜識別離職或變更工作角色的員工所承擔(dān)的信息安全角色和責(zé)任，并將其轉(zhuǎn)移給他人。宜建立一個過程，將變更和操作規(guī)程傳達(dá)給相關(guān)人員，其他相關(guān)方和相關(guān)聯(lián)系人(例如客戶和供應(yīng)商)。當(dāng)外部人員離職，其與組織的合同或工作被終止，或其在組織內(nèi)的工作有變化時，離職或轉(zhuǎn)崗的規(guī)程也宜適用于外部人員(如供應(yīng)商)。6.5.4指南本指南條款核心涵義解析（理解要點(diǎn)解讀）；明確信息安全責(zé)任與義務(wù)的延續(xù)性要求:“在任用終止或變更的管理過程中宜定義哪些信息安全責(zé)任和義務(wù)在終止或變更后仍然有效”在處理員工或外部人員的任用終止或變更流程中，組織應(yīng)當(dāng)明確界定哪些信息安全責(zé)任和義務(wù)在任用關(guān)系結(jié)束后仍然具有法律效力和執(zhí)行必要性；這一要求旨在確保組織在人員變動時不會因職責(zé)不清而導(dǎo)致信息安全義務(wù)的真空或遺漏，從而保障敏感信息的持續(xù)保護(hù)，符合“全生命周期”人員與合同管理機(jī)制的核心意圖。這些責(zé)任和義務(wù)通常包括但不限于：對組織內(nèi)部信息的保密義務(wù)；對客戶、合作方或第三方信息的保護(hù)責(zé)任；對組織業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)權(quán)限、訪問記錄等的持續(xù)約束。該句的核心涵義是：信息安全責(zé)任不因任用關(guān)系的終止而自動終止，組織應(yīng)有明確的定義機(jī)制和管理流程予以保障。信息安全義務(wù)的具體范圍與保密協(xié)議的法律效力:“這包括對信息，知識產(chǎn)權(quán)和其他知識的保密，以及任何其他保密協(xié)議中所包含的責(zé)任(見6.6)?！痹摼溥M(jìn)一步明確了上述責(zé)任和義務(wù)的具體內(nèi)容，包括：對各類信息（如數(shù)據(jù)、文檔、系統(tǒng)配置、源代碼等）的保密；對知識產(chǎn)權(quán)（如專利、商標(biāo)、軟件代碼、設(shè)計(jì)圖紙等）的保護(hù)；對組織內(nèi)部知識資產(chǎn)（如商業(yè)策略、客戶名單、運(yùn)營流程等）的保密；對已簽署的保密協(xié)議（NDA）中所列明的責(zé)任義務(wù)。并特別指出，這些責(zé)任應(yīng)依照標(biāo)準(zhǔn)第6.6條“保密協(xié)議”中的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；此句強(qiáng)調(diào)了信息安全義務(wù)的法律基礎(chǔ)與合同依據(jù)，即組織應(yīng)通過簽署保密協(xié)議等方式，將信息安全責(zé)任以合同形式固定下來，并確保其在任用終止后仍具有執(zhí)行力，直接呼應(yīng)了保護(hù)組織知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密及合同約定持續(xù)義務(wù)的核心目的。將信息安全義務(wù)制度化與合同化:“在任用或合同終止后仍然有效的責(zé)任和義務(wù)宜包含在個人的任用條款和條件(見6.2)、合同或協(xié)議中。”組織應(yīng)在員工或外部人員的任用合同、協(xié)議、或任用條款中明確列出在任用終止后仍需履行的信息安全責(zé)任和義務(wù)。這些內(nèi)容應(yīng)成為任用關(guān)系法律文件的一部分；依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)第6.2條“任用條款和條件”的要求，組織應(yīng)在入職初期即明確員工的保密義務(wù)、數(shù)據(jù)保護(hù)責(zé)任、離職后的行為約束等內(nèi)容；這一句旨在推動組織將信息安全責(zé)任制度化、合同化、法律化，確保在人員全生命周期中信息安全要求的連貫性，為保護(hù)組織利益提供法律層面的保障，以確保其在法律層面具有可執(zhí)行性和約束力。離職后持續(xù)合同中的信息安全責(zé)任設(shè)定:“在個人任用關(guān)系結(jié)束后，持續(xù)一段時間的其他合同或協(xié)議也可能包含信息安全責(zé)任。”在員工或外部人員離職后，仍可能存在其他合同關(guān)系（如競業(yè)禁止協(xié)議、顧問合同、數(shù)據(jù)歸還協(xié)議等），這些合同中也可能規(guī)定了信息安全相關(guān)的責(zé)任；例如：員工離職后可能被要求在一定期限內(nèi)不得從事競爭性工作；外部供應(yīng)商離職后可能仍需對其在職期間接觸的信息承擔(dān)保密義務(wù)；合作方在項(xiàng)目結(jié)束后可能仍有信息銷毀、歸還等義務(wù)。信息安全責(zé)任不僅限于主合同，也應(yīng)體現(xiàn)在其他附加協(xié)議中，且應(yīng)具有持續(xù)性與可追溯性，進(jìn)一步完善了組織信息資產(chǎn)的閉環(huán)管理。崗位變更視為責(zé)任終止與新責(zé)任啟動的雙重過程:“責(zé)任或崗位的變更，宜作為當(dāng)前責(zé)任或崗位的終止以及新責(zé)任或崗位的開始來管理?！碑?dāng)員工崗位發(fā)生變更時，應(yīng)將其視為原崗位責(zé)任的終止與新崗位責(zé)任的開始兩個階段的管理過程；組織在崗位變更時應(yīng)：明確員工在原崗位中所承擔(dān)的信息安全責(zé)任；在崗位變更后重新定義其在新崗位中的信息安全義務(wù)；確保原崗位中涉及的信息資產(chǎn)、訪問權(quán)限等得到妥善交接或回收；對新崗位的信息安全要求進(jìn)行重新培訓(xùn)或授權(quán)。此句體現(xiàn)了崗位變動過程中信息安全責(zé)任轉(zhuǎn)移的全面性和系統(tǒng)性要求，是建立“全生命周期”人員管理機(jī)制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保人員變動中信息安全無斷檔。信息安全角色與責(zé)任的識別與轉(zhuǎn)移機(jī)制:“宜識別離職或變更工作角色的員工所承擔(dān)的信息安全角色和責(zé)任，并將其轉(zhuǎn)移給他人。”組織應(yīng)識別員工在離職或崗位變更時所承擔(dān)的信息安全角色和責(zé)任，并將其合理有效地轉(zhuǎn)移給其他人員，以避免因人員變動導(dǎo)致的安全責(zé)任真空；識別內(nèi)容包括：該員工是否擁有關(guān)鍵信息系統(tǒng)的訪問權(quán)限；是否負(fù)責(zé)特定信息資產(chǎn)的管理；是否承擔(dān)特定的數(shù)據(jù)保護(hù)、審計(jì)、監(jiān)控等職責(zé)。責(zé)任轉(zhuǎn)移機(jī)制包括：權(quán)限回收與再分配；信息資產(chǎn)的交接清單；安全責(zé)任的書面確認(rèn)與記錄。此句體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)編制者對信息安全責(zé)任管理的延續(xù)性、可追溯性與可操作性要求，是實(shí)現(xiàn)組織信息資產(chǎn)閉環(huán)管理的核心環(huán)節(jié)，直接服務(wù)于保護(hù)組織利益的目的。信息安全規(guī)程變更的信息傳達(dá)機(jī)制:“宜建立一個過程，將變更和操作規(guī)程傳達(dá)給相關(guān)人員，其他相關(guān)方和相關(guān)聯(lián)系人(例如客戶和供應(yīng)商)?！苯M織應(yīng)建立一個正式的信息傳達(dá)流程，將任用變更、信息安全責(zé)任調(diào)整、規(guī)程更新等內(nèi)容及時傳達(dá)給所有相關(guān)方，包括：內(nèi)部員工（如部門負(fù)責(zé)人、信息安全團(tuán)隊(duì)、人力資源部門、法務(wù)部門）；外部協(xié)作方（如供應(yīng)商、承包商）；客戶或合作單位；監(jiān)管機(jī)構(gòu)或?qū)徲?jì)方（如適用）。傳達(dá)內(nèi)容應(yīng)包括：員工離職或變更后的權(quán)限變化；信息安全責(zé)任的轉(zhuǎn)移情況；新的保密義務(wù)或操作規(guī)程的變化；與信息資產(chǎn)、系統(tǒng)訪問相關(guān)的調(diào)整。該句體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)編制者對信息安全變更管理的透明性、協(xié)同性與溝通機(jī)制的重視，推動信息安全與人力資源管理、法務(wù)管理等跨部門協(xié)作，確保各方對信息安全責(zé)任的理解一致，共同維護(hù)組織利益。外部人員的信息安全管理應(yīng)與內(nèi)部員工等同對待:“當(dāng)外部人員離職，其與組織的合同或工作被終止、或其在組織內(nèi)的工作有變化時，離職或轉(zhuǎn)崗的規(guī)程也宜適用于外部人員(如供應(yīng)商)?！蓖獠咳藛T（如供應(yīng)商、承包商、顧問等）在離職、合同終止或崗位變動時，其信息安全責(zé)任與義務(wù)的管理應(yīng)與組織內(nèi)部員工保持一致。外部人員也應(yīng)簽署保密協(xié)議；外部人員離職后也應(yīng)進(jìn)行信息權(quán)限回收與資產(chǎn)交接；其信息安全責(zé)任應(yīng)寫入合同條款中；組織應(yīng)對外部人員進(jìn)行與內(nèi)部員工相同的信息安全規(guī)程管理。此句強(qiáng)調(diào)了信息安全責(zé)任的無差別管理原則，即無論人員身份如何，只要接觸組織信息資產(chǎn)，就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的安全責(zé)任，確保組織信息安全管理體系覆蓋所有相關(guān)方，實(shí)現(xiàn)全生命周期的風(fēng)險管控。實(shí)施本指南條款應(yīng)開展的核心活動要求；明確并固化任用終止或變更后仍有效的信息安全責(zé)任和義務(wù)；在員工或外部人員合同、任用條款或協(xié)議中，明確約定其在任用終止或變更后仍需履行的信息安全責(zé)任與義務(wù)，包括但不限于信息保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)安全及合同中約定的其他保密條款，特別需涵蓋對未文檔化關(guān)鍵操作流程等知識型資產(chǎn)的保密義務(wù)；確保相關(guān)條款符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及組織內(nèi)部政策；對于高級技術(shù)、管理或涉密崗位，應(yīng)單獨(dú)簽訂信息安全承諾書或保密協(xié)議，明確責(zé)任期限及違約后果，協(xié)議內(nèi)容需體現(xiàn)對組織知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密及合同約定持續(xù)義務(wù)的全生命周期保護(hù)；所有協(xié)議或條款應(yīng)包含清晰的終止后責(zé)任條款，并由法律顧問審核確認(rèn)其法律效力和可執(zhí)行性。建立信息安全角色與責(zé)任的識別與轉(zhuǎn)移機(jī)制；在員工離職或轉(zhuǎn)崗前，系統(tǒng)識別其承擔(dān)的信息安全職責(zé)，包括但不限于訪問權(quán)限、關(guān)鍵系統(tǒng)管理、數(shù)據(jù)處理、安全事件響應(yīng)等，同步識別其接觸的物理資產(chǎn)（如設(shè)備、存儲介質(zhì)）和數(shù)字資產(chǎn)（如賬號、密鑰）；將識別出的信息安全責(zé)任進(jìn)行文檔化記錄，并明確責(zé)任承接人，確保知識型資產(chǎn)（如未文檔化操作流程）的有效傳承；對接替人員進(jìn)行必要的安全培訓(xùn)和授權(quán)，確保其具備履行信息安全責(zé)任的能力；對關(guān)鍵崗位或職責(zé)變更實(shí)施交接審計(jì)，驗(yàn)證數(shù)據(jù)完整性及資產(chǎn)歸還狀態(tài)，確保無遺漏或漏洞；建立崗位信息安全責(zé)任清單制度，動態(tài)更新，形成可追溯的責(zé)任管理體系。制定并執(zhí)行任用變更及崗位調(diào)整的標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程；明確將崗位變更視為原崗位責(zé)任的“終止”與新崗位責(zé)任的“開始”，并制定相應(yīng)的變更管理流程，融入全生命周期人員管理理念；在變更流程中嵌入信息安全控制節(jié)點(diǎn)，包括權(quán)限回收、新權(quán)限授予、安全培訓(xùn)、責(zé)任交接等，關(guān)鍵崗位變更需制定應(yīng)急預(yù)案以保障業(yè)務(wù)連續(xù)性；建立變更審批機(jī)制，確保變更過程合規(guī)并可審計(jì)；對變更過程中的信息安全風(fēng)險進(jìn)行評估，重點(diǎn)關(guān)注殘余權(quán)限、信息泄露等風(fēng)險，并制定相應(yīng)的緩解措施；所有變更記錄應(yīng)歸檔保存，供后續(xù)審計(jì)與回溯使用。明確規(guī)程傳達(dá)對象并確保信息有效傳達(dá)；制定統(tǒng)一的信息安全規(guī)程變更通知機(jī)制，明確傳達(dá)對象包括但不限于：內(nèi)部員工、管理層、外部供應(yīng)商、客戶及相關(guān)第三方；采用正式書面通知、郵件公告、系統(tǒng)公告、會議通報等多種方式確保信息傳遞的及時性與完整性，關(guān)鍵崗位變更需組織跨部門協(xié)調(diào)會議；對于外部合作方，應(yīng)在合同或協(xié)議中約定信息安全變更通知義務(wù)，并明確其配合責(zé)任；對關(guān)鍵或高風(fēng)險變更事項(xiàng)，應(yīng)組織專項(xiàng)培訓(xùn)或說明會，確保相關(guān)人員充分理解并履行新的信息安全要求；建立規(guī)程傳達(dá)與確認(rèn)機(jī)制，通過數(shù)字簽名或書面確認(rèn)等方式，確保接收方對信息安全規(guī)程變更內(nèi)容進(jìn)行反饋和確認(rèn)。將離職或轉(zhuǎn)崗規(guī)程同樣適用于外部人員；在與外部人員（如供應(yīng)商、承包商、顧問等）簽署的合同中，明確其在合同終止或工作內(nèi)容變更后仍需承擔(dān)的信息安全責(zé)任，與內(nèi)部人員處理邏輯一致；外部人員離職或轉(zhuǎn)崗時，應(yīng)參照內(nèi)部員工流程，執(zhí)行權(quán)限回收、資料歸還、責(zé)任交接等操作，包括物理設(shè)備回收與電子數(shù)據(jù)擦除；對外部人員進(jìn)行定期安全審計(jì)，確保其在合作期間及終止后均符合信息安全要求；建立外部人員信息安全檔案，記錄其訪問權(quán)限、保密協(xié)議簽署情況、責(zé)任履行記錄等；對違反信息安全規(guī)定的外部人員，依據(jù)合同條款采取法律手段追責(zé)，維護(hù)組織信息安全權(quán)益。實(shí)施保障措施；組織保障：設(shè)立專門的信息安全人力資源管理小組，協(xié)調(diào)人力資源、IT、安全、法務(wù)等跨部門協(xié)作，負(fù)責(zé)員工任用變更過程中的信息安全協(xié)調(diào)與監(jiān)督；制度保障：將6.5.4條款的要求納入組織信息安全管理制度、人力資源管理制度、合同管理制度等，推動信息安全與人力資源管理深度融合；技術(shù)保障：利用自動化工具（如IAM系統(tǒng)、權(quán)限管理系統(tǒng)、電子簽核系統(tǒng)）實(shí)現(xiàn)人員變更與信息安全控制的聯(lián)動，支持權(quán)限回收延遲機(jī)制及資產(chǎn)狀態(tài)自動校驗(yàn)；培訓(xùn)保障：定期組織員工與外部合作方進(jìn)行信息安全知識培訓(xùn)，強(qiáng)化其任用終止或變更后的責(zé)任意識，培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋全生命周期安全責(zé)任要求；審核保障：將6.5.4條款的實(shí)施情況納入年度信息安全審核計(jì)劃，評估流程有效性及與6.5.3目的的契合度，確保執(zhí)行效果可評估、可改進(jìn)。“任用終止或變更后的責(zé)任”實(shí)施指南工作流程“任用終止或變更后的責(zé)任”實(shí)施工作流程表一級流程二級流程三級流程流程活動實(shí)施和控制要點(diǎn)描述流程輸出和所需成文信息崗位任用變更或終止前準(zhǔn)備確定信息安全責(zé)任范圍明確原任用合同或協(xié)議中的信息安全義務(wù)-審查員工/外部人員任用合同、保密協(xié)議、信息安全承諾書等文件中的信息安全責(zé)任條款；

-確定涉及信息資產(chǎn)的訪問權(quán)限、數(shù)據(jù)處理責(zé)任、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)等；

-識別任用終止后仍需持續(xù)履行的信息安全職責(zé)，包括但不限于保密協(xié)議中約定的長期義務(wù)；

-記錄所有涉及信息安全的義務(wù)條款，形成責(zé)任清單；

-關(guān)聯(lián)組織信息安全方針及相關(guān)法律法規(guī)（如《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》），驗(yàn)證條款合規(guī)性。-員工/外部人員信息安全責(zé)任清單（含知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款）；

-保密協(xié)議與信息安全承諾書副本；

-責(zé)任轉(zhuǎn)移說明文檔；

-法律合規(guī)性審查報告制定責(zé)任轉(zhuǎn)移計(jì)劃明確崗位變更或終止后的責(zé)任轉(zhuǎn)移機(jī)制-明確責(zé)任人變更的交接流程；

-制定關(guān)鍵信息資產(chǎn)的交接計(jì)劃，包括未文檔化的知識型資產(chǎn)（如操作流程、技術(shù)訣竅）；

-明確離職人員需歸還的設(shè)備、文檔、訪問憑證等；

-規(guī)劃對離職人員訪問權(quán)限的撤銷或保留（如需），核心系統(tǒng)崗位設(shè)置權(quán)限回收延遲機(jī)制；

-制定責(zé)任轉(zhuǎn)移的時限、責(zé)任人及監(jiān)督機(jī)制；

-對關(guān)鍵崗位制定應(yīng)急預(yù)案，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性。-責(zé)任轉(zhuǎn)移計(jì)劃表（含知識型資產(chǎn)交接清單）；

-權(quán)限撤銷記錄表；

-物品歸還確認(rèn)單；

-關(guān)鍵崗位應(yīng)急預(yù)案崗位任用變更或終止執(zhí)行責(zé)任交接與信息資產(chǎn)回收執(zhí)行信息安全責(zé)任交接程序-由原責(zé)任人與新繼任者進(jìn)行責(zé)任交接，包括信息資產(chǎn)、系統(tǒng)權(quán)限、保密義務(wù)等；

-交接過程應(yīng)由部門負(fù)責(zé)人或信息安全官監(jiān)督；

-記錄交接內(nèi)容并雙方簽字確認(rèn)；

-對涉及敏感數(shù)據(jù)的系統(tǒng)進(jìn)行訪問日志審計(jì)；

-驗(yàn)證知識型資產(chǎn)的完整性與傳承有效性。-責(zé)任交接確認(rèn)書（含知識型資產(chǎn)交接記錄）；

-交接過程記錄日志；

-新責(zé)任人權(quán)限授予記錄；

-知識資產(chǎn)驗(yàn)證報告回收物理與邏輯資產(chǎn)-收回員工/外部人員持有的物理設(shè)備（如筆記本、U盤、門禁卡等）；

-撤銷其在組織系統(tǒng)中的數(shù)字權(quán)限（如郵箱、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用系統(tǒng)等），包括遠(yuǎn)程訪問權(quán)限；

-清理其在組織網(wǎng)絡(luò)中的相關(guān)記錄（如登錄歷史、訪問日志）；

-保證所有敏感數(shù)據(jù)無法被非法訪問或復(fù)制，必要時進(jìn)行數(shù)據(jù)加密或完整性校驗(yàn)；

-對設(shè)備進(jìn)行安全隔離（斷網(wǎng)、數(shù)據(jù)擦除、終端鎖定）。-物品回收清單；

-權(quán)限撤銷記錄（含遠(yuǎn)程權(quán)限）；

-數(shù)據(jù)清理報告；

-設(shè)備安全處置記錄更新合同與協(xié)議條款更新任用條款或合同中的信息安全義務(wù)-將變更后仍需履行的信息安全責(zé)任納入新任用條款或合同中；

-若為外部人員，更新服務(wù)合同或補(bǔ)充協(xié)議中的信息安全條款，與內(nèi)部人員處理邏輯一致；

-確保新條款與組織信息安全政策保持一致；

-對新任者進(jìn)行信息安全義務(wù)告知與培訓(xùn)；

-經(jīng)法務(wù)部門審核確認(rèn)條款的法律效力。-修改后的任用合同/協(xié)議（法務(wù)審核版）；

-新員工信息安全培訓(xùn)記錄；

-安全義務(wù)確認(rèn)書；

-合同條款法務(wù)審核意見崗位變更或終止后持續(xù)管理持續(xù)履行保密義務(wù)確保離職后的保密義務(wù)有效實(shí)施-離職人員需簽署保密承諾書，明確離職后仍適用的保密期限；

-對涉及敏感數(shù)據(jù)的離職員工進(jìn)行定期審計(jì)，確保其未違規(guī)使用信息；

-對外部人員，確保其合同中包含離職后保密條款；

-建立離職人員信息行為監(jiān)控機(jī)制（如訪問日志、數(shù)據(jù)調(diào)用記錄等）；

-對涉密崗位人員離職后一定期限內(nèi)持續(xù)監(jiān)測其相關(guān)信息流動。-保密承諾書；

-離職人員訪問監(jiān)控日志；

-保密義務(wù)執(zhí)行記錄；

-涉密人員離職后監(jiān)測報告信息資產(chǎn)安全狀態(tài)評估評估因人員變更導(dǎo)致的信息資產(chǎn)風(fēng)險-審查信息資產(chǎn)是否因人員變動而存在泄露、篡改或訪問失控風(fēng)險；

-對關(guān)鍵系統(tǒng)進(jìn)行安全審計(jì)與權(quán)限審查，重點(diǎn)檢查殘余權(quán)限；

-評估是否需要進(jìn)行數(shù)據(jù)備份、權(quán)限重置或系統(tǒng)加固；

-若發(fā)現(xiàn)異常，及時啟動應(yīng)急響應(yīng)流程；

-結(jié)合威脅情報，識別潛在的內(nèi)部威脅風(fēng)險。-信息資產(chǎn)安全評估報告；

-安全審計(jì)結(jié)果記錄；

-權(quán)限審查報告（含殘余權(quán)限檢查）；

-內(nèi)部威脅風(fēng)險評估清單溝通與通知機(jī)制內(nèi)部溝通與通知向內(nèi)部相關(guān)人員傳達(dá)變更信息-通知人力資源、IT、信息安全、法務(wù)、審計(jì)等部門人員變動情況；

-明確各部門在人員變更中的職責(zé)與協(xié)作流程，如HR負(fù)責(zé)合同終止、IT負(fù)責(zé)權(quán)限回收；

-保證信息安全團(tuán)隊(duì)掌握權(quán)限變更與交接進(jìn)度；

-建立跨部門協(xié)作機(jī)制，確保流程執(zhí)行一致；

-召開跨部門協(xié)調(diào)會議（針對關(guān)鍵崗位變更）。-內(nèi)部通知函（含多部門分發(fā)記錄）；

-部門協(xié)作記錄（明確職責(zé)分工）；

-溝通會議紀(jì)要；

-跨部門協(xié)作矩陣外部溝通與通知向外部相關(guān)方傳達(dá)變更信息-如涉及供應(yīng)商、承包商等外部人員，應(yīng)及時通知其組織內(nèi)部人員變動情況；

-更新與外部方的合作協(xié)議或服務(wù)條款，明確其人員變動后的信息安全責(zé)任延續(xù)性；

-確保外部方知曉其信息安全義務(wù)變更或延續(xù)；

-建立外部方響應(yīng)機(jī)制，確保其配合組織的信息安全管理；

-要求外部單位提交其離職人員安全交接記錄。-外部溝通函；

-服務(wù)協(xié)議更新記錄；

-外部方響應(yīng)確認(rèn)書；

-外部人員安全交接記錄（由合作方提供）記錄與持續(xù)改進(jìn)成文信息管理保存所有相關(guān)流程記錄-歸檔所有變更過程中的文檔，包括交接記錄、權(quán)限變更、保密協(xié)議等；

-確保成文信息完整、可追溯、便于審計(jì)；

-設(shè)置專人負(fù)責(zé)信息安全流程文檔的歸檔與管理；

-建立電子文檔與紙質(zhì)文檔的雙重備份機(jī)制；

-按法規(guī)要求保留訪問日志、交接記錄等關(guān)鍵證據(jù)（如日志保留期限符合GB/T22081-2024要求）。-流程文檔歸檔目錄；

-成文信息索引表；

-文檔保存記錄；

-證據(jù)鏈完整性驗(yàn)證報告流程回顧與優(yōu)化對流程進(jìn)行定期回顧與優(yōu)化-定期對人員變更流程進(jìn)行回顧，查找執(zhí)行中的問題與風(fēng)險；

-收集相關(guān)部門反饋，分析流程效率與安全性；

-根據(jù)反饋結(jié)果優(yōu)化流程設(shè)計(jì)與控制措施；

-將優(yōu)化結(jié)果納入組織信息安全管理體系更新中；

-結(jié)合信息安全獨(dú)立評審（如5.35條款）結(jié)果持續(xù)改進(jìn)。-流程回顧報告；

-優(yōu)化建議記錄；

-管理體系更新記錄；

-流程優(yōu)化與評審關(guān)聯(lián)分析報告本指南條款實(shí)施的證實(shí)方式；“任用終止或變更后的責(zé)任”實(shí)施活動的證實(shí)方式清單（審核檢查單）實(shí)施活動事項(xiàng)證實(shí)方式證實(shí)方式如何實(shí)施的要點(diǎn)詳細(xì)說明所需證據(jù)材料名稱在任用或合同終止后仍然有效的信息安全責(zé)任和義務(wù)應(yīng)被識別并納入相關(guān)條款和協(xié)議中成文信息評審、人員訪談-檢查員工任用合同、保密協(xié)議、離職條款中是否包含任用終止后的信息安全責(zé)任，重點(diǎn)驗(yàn)證對知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密及未文檔化知識資產(chǎn)的保密義務(wù)；

-查閱供應(yīng)商或第三方服務(wù)協(xié)議，確認(rèn)是否涉及信息安全責(zé)任的延續(xù)性描述，包括數(shù)據(jù)歸還、銷毀及持續(xù)保密條款；

-與人力資源、法務(wù)及信息安全部門溝通，了解責(zé)任條款制定流程，確認(rèn)是否符合6.2任用條款和6.6保密協(xié)議的要求；

-驗(yàn)證組織信息安全政策中是否對任用變更或終止后的責(zé)任有明確規(guī)定，是否覆蓋信息資產(chǎn)全生命周期保護(hù)要求；

-對比6.2條款，檢查是否將6.5.4中的責(zé)任納入員工任用條件，確保與法律合規(guī)性要求一致。-員工任用合同文檔

-保密協(xié)議（含知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款）

-供應(yīng)商服務(wù)合同（含終止后責(zé)任條款）

-信息安全政策文件

-任用終止或變更條款文檔

-知識產(chǎn)權(quán)歸屬與保護(hù)協(xié)議責(zé)任變更應(yīng)作為原崗位終止和新崗位開始進(jìn)行管理成文信息評審、現(xiàn)場觀察、人員訪談-查閱崗位變更流程文檔，確認(rèn)是否包含信息安全責(zé)任的交接流程，明確原崗位權(quán)限回收與新崗位權(quán)限授予的雙重管理機(jī)制；

-觀察實(shí)際崗位變更過程中的責(zé)任移交記錄，驗(yàn)證是否包含信息資產(chǎn)清點(diǎn)、完整性校驗(yàn)及未文檔化知識傳承；

-與信息安全管理負(fù)責(zé)人訪談，確認(rèn)是否有責(zé)任變更的審核機(jī)制，關(guān)鍵崗位是否制定應(yīng)急預(yù)案；

-檢查崗位交接清單，確認(rèn)是否包含信息安全職責(zé)交接，是否經(jīng)雙方簽字確認(rèn)；

-審查信息安全角色變更記錄，確認(rèn)是否同步更新資產(chǎn)管理系統(tǒng)中的責(zé)任人信息。-崗位變更流程文檔

-崗位交接清單（含信息資產(chǎn)交接記錄）

-信息安全角色變更記錄

-信息安全崗位職責(zé)清單

-關(guān)鍵崗位應(yīng)急預(yù)案

-資產(chǎn)管理系統(tǒng)責(zé)任人更新日志離職或變更工作角色的員工所承擔(dān)的信息安全角色和責(zé)任應(yīng)被識別并轉(zhuǎn)移給他人成文信息評審、人員訪談、績效證據(jù)分析-查閱離職或崗位變更記錄，確認(rèn)是否包含信息安全職責(zé)的識別與轉(zhuǎn)移，涵蓋系統(tǒng)權(quán)限、物理設(shè)備及敏感數(shù)據(jù)的交接；

-審查信息安全責(zé)任交接表，確認(rèn)責(zé)任轉(zhuǎn)移是否完成，是否包含知識型資產(chǎn)的傳承記錄；

-與接任人員訪談，確認(rèn)其是否清楚新承擔(dān)的信息安全責(zé)任，是否接受必要的安全培訓(xùn)與授權(quán)；

-檢查信息安全責(zé)任分配矩陣（RACI）是否更新，反映責(zé)任轉(zhuǎn)移后的權(quán)責(zé)關(guān)系；

-分析信息安全責(zé)任未轉(zhuǎn)移事件的處理記錄，評估風(fēng)險處置有效性。-員工離職或變更通知

-信息安全責(zé)任交接表（含簽字確認(rèn)）

-RACI矩陣文檔（更新版）

-信息安全責(zé)任變更日志

-信息安全事件處理記錄

-接任人員安全培訓(xùn)記錄

-知識型資產(chǎn)傳承清單變更和操作規(guī)程應(yīng)傳達(dá)給相關(guān)人員和其他相關(guān)方（如客戶、供應(yīng)商）成文信息評審、人員訪談、現(xiàn)場觀察-查閱變更通知或操作規(guī)程更新記錄，確認(rèn)是否已通知相關(guān)人員，內(nèi)容是否包含權(quán)限變更、責(zé)任轉(zhuǎn)移及保密要求；

-審查通信記錄或會議紀(jì)要，確認(rèn)信息傳達(dá)的實(shí)施情況，跨部門協(xié)調(diào)會議記錄（針對關(guān)鍵崗位變更）是否完整；

-與客戶或供應(yīng)商代表訪談，了解其是否收到相關(guān)變更通知，是否確認(rèn)理解并配合執(zhí)行；

-觀察現(xiàn)場變更執(zhí)行過程，確認(rèn)是否按新規(guī)程執(zhí)行，敏感信息流動是否得到持續(xù)監(jiān)測；

-檢查信息傳達(dá)流程文件，是否包含外部相關(guān)方的通知機(jī)制及反饋記錄要求。-變更通知文件

-操作規(guī)程更新記錄

-通信記錄或會議紀(jì)要（含跨部門協(xié)調(diào)記錄）

-信息傳達(dá)流程文檔

-供應(yīng)商或客戶反饋記錄

-敏感信息流動監(jiān)測日志外部人員離職、工作終止或變化時應(yīng)適用離職或轉(zhuǎn)崗規(guī)程成文信息評審、人員訪談、第三方證據(jù)-查閱外部人員管理政策，確認(rèn)是否包含離職規(guī)程，是否與內(nèi)部員工流程保持一致；

-審查外部人員退出流程文檔，確認(rèn)是否涵蓋信息安全責(zé)任回收，包括權(quán)限撤銷、設(shè)備歸還及數(shù)據(jù)擦除；

-與第三方合作方溝通，確認(rèn)其是否收到組織的離職規(guī)程并遵守，是否提交安全交接記錄；

-檢查訪問權(quán)限回收記錄，確認(rèn)是否及時撤銷外部人員系統(tǒng)訪問權(quán)限，包括遠(yuǎn)程訪問及特權(quán)賬號；

-查閱第三方人員離職后責(zé)任延續(xù)的協(xié)議或合同條款，驗(yàn)證是否包含保密義務(wù)及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求。-外部人員管理政策

-外部人員離職流程文檔

-第三方人員離職通知

-訪問權(quán)限回收記錄

-第三方離職后責(zé)任協(xié)議

-外部人員安全交接記錄（由合作方提供）

-設(shè)備數(shù)據(jù)擦除證明組織利益保護(hù)的全面性驗(yàn)證成文信息評審、風(fēng)險評估審查-檢查是否針對人員變動開展信息資產(chǎn)安全評估，驗(yàn)證是否覆蓋保密性、完整性、可用性風(fēng)險；

-審查法律合規(guī)性報告，確認(rèn)責(zé)任條款是否符合《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求；

-驗(yàn)證是否建立離職人員信息安全行為監(jiān)測機(jī)制，涉密崗位人員是否進(jìn)行離職后一定期限的持續(xù)監(jiān)測；

-檢查信息安全獨(dú)立評審（5.35）記錄，確認(rèn)是否涵蓋任用終止控制的有效性評估。-信息資產(chǎn)安全評估報告

-法律合規(guī)性審查報告

-涉密人員離職后監(jiān)測報告

-信息安全獨(dú)立評審記錄本指南條款（大中型組織）最佳實(shí)踐要點(diǎn)提示；“任用終止或變更后的責(zé)任”指南條款最佳實(shí)踐要點(diǎn)提示清單實(shí)踐主題事項(xiàng)最佳實(shí)踐示例最佳實(shí)踐操作要點(diǎn)及說明1.明確離職/轉(zhuǎn)崗后持續(xù)有效的信息安全責(zé)任條款華為公司在員工勞動合同、離職協(xié)議中明確列明信息安全責(zé)任期限及內(nèi)容，包括保密義務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)歸還機(jī)制等。-在勞動合同、保密協(xié)議、崗位職責(zé)書中明確員工離職后仍需履行的保密義務(wù)、數(shù)據(jù)處理限制、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等條款；

-建立統(tǒng)一的“信息安全責(zé)任延續(xù)模板”，適用于不同崗位層級；

-與法務(wù)部門協(xié)同，確保條款符合《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求；

-采用電子簽核機(jī)制，確保員工離職時簽署確認(rèn)信息安全責(zé)任延續(xù)承諾書；

-針對需持續(xù)履行責(zé)任的特殊崗位，在專項(xiàng)協(xié)議中明確責(zé)任延續(xù)期限及具體履約要求。2.崗位變更中的信息安全責(zé)任交接機(jī)制國家電網(wǎng)公司實(shí)施“崗位變更信息安全責(zé)任移交清單”，實(shí)現(xiàn)責(zé)任無縫對接與責(zé)任追溯。-在員工崗位變更前，由信息安全部門協(xié)同HR進(jìn)行信息安全風(fēng)險評估；

-制定“信息安全責(zé)任交接清單”，包括系統(tǒng)權(quán)限移交、數(shù)據(jù)訪問權(quán)限回收、保密文件歸還等；

-設(shè)置交接監(jiān)督人機(jī)制，確保責(zé)任落實(shí)到人；

-將交接完成情況納入崗位變更審批流程，未完成不得審批通過；

-同步實(shí)施原崗位信息安全責(zé)任終止管理（如徹底回收原崗位系統(tǒng)權(quán)限、清理原崗位相關(guān)敏感操作痕跡）和新崗位責(zé)任初始管理（如基于新崗位需求重新分配權(quán)限、開展新崗位安全培訓(xùn)）。3.員工離職/轉(zhuǎn)崗信息安全管理流程傳達(dá)機(jī)制騰訊公司建立“離職/轉(zhuǎn)崗人員信息安全流程溝通機(jī)制”，確保相關(guān)方及時知曉并配合執(zhí)行。-在員工離職或轉(zhuǎn)崗前，通過內(nèi)部OA系統(tǒng)推送《信息安全操作指引》；

-對接部門主管、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、IT支持人員進(jìn)行專項(xiàng)說明；

-針對涉及敏感信息系統(tǒng)的員工，安排專人進(jìn)行“離職安全操作確認(rèn)”；

-建立溝通記錄存檔機(jī)制，確保執(zhí)行過程可追溯審計(jì)；

-對涉及外部合作的崗位，同步向客戶、合作伙伴等外部相關(guān)方傳達(dá)人員變更信息及安全對接調(diào)整方案。4.外部人員離職或轉(zhuǎn)崗的安全管理適用機(jī)制平安集團(tuán)將外部供應(yīng)商人員離職納入統(tǒng)一的信息安全管理流程，確保外部人員信息責(zé)任不遺漏。-在供應(yīng)商合同中明確信息安全責(zé)任條款（如保密協(xié)議、數(shù)據(jù)使用限制）；

-建立外部人員離職信息通報機(jī)制，確保內(nèi)部安全管理員及時回收權(quán)限；

-實(shí)施“外部人員離職核查流程”，包括系統(tǒng)權(quán)限回收、數(shù)據(jù)清除、設(shè)備歸還等；

-定期開展外部人員信息安全管理審計(jì)，強(qiáng)化合同履約與合規(guī)性；

-針對外部人員崗位變更場景，參照內(nèi)部崗位變更流程執(zhí)行責(zé)任交接與權(quán)限調(diào)整。5.離職/轉(zhuǎn)崗信息安全控制流程自動化與系統(tǒng)支持阿里巴巴集團(tuán)建立“信息安全人力資源聯(lián)動平臺”，實(shí)現(xiàn)員工離職流程系統(tǒng)化、權(quán)限自動回收。-與人力資源系統(tǒng)集成，員工離職/轉(zhuǎn)崗自動觸發(fā)權(quán)限回收流程；

-實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)訪問權(quán)限、郵箱、文件存儲等的自動關(guān)閉與歸檔；

-內(nèi)置信息安全合規(guī)檢查項(xiàng)（如數(shù)據(jù)歸還、保密承諾等）；

-提供離職人員信息安全操作記錄，供審計(jì)與追溯使用；

-系統(tǒng)中預(yù)設(shè)崗位變更相關(guān)的“原崗位終止”與“新崗位啟用”校驗(yàn)節(jié)點(diǎn)，確保責(zé)任銜接無空檔。本指南條款實(shí)施中常見問題分析。“任用終止或變更后的責(zé)任”指南條款實(shí)施中常見問題分析表問題分類常見典型問題條文實(shí)施常見問題具體表現(xiàn)合同與條款缺失或不完整合同中未明確信息安全責(zé)任的持續(xù)義務(wù)-未在員工或外部人員任用終止后明確信息保密責(zé)任；

-未將信息安全義務(wù)寫入勞動合同、外包協(xié)議或合同附件；

-保密協(xié)議未涵蓋知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密及其他敏感信息的保護(hù)；

-未規(guī)定信息安全責(zé)任在終止或變更后的持續(xù)時間；

-未將保密責(zé)任與員工離職后的競業(yè)限制條款相結(jié)合；

-對供應(yīng)商或顧問的保密義務(wù)未在服務(wù)合同中體現(xiàn)；

-缺乏對離職員工或第三方人員的后續(xù)監(jiān)管機(jī)制；

-未將6.5.4條款要求納入組織的任用政策與流程文件中；

-未對合同條款進(jìn)行定期審查和更新以適應(yīng)法規(guī)變化；

-未明確對未文檔化關(guān)鍵操作流程等知識型資產(chǎn)的保護(hù)責(zé)任；

-未在合同中約定外部人員與內(nèi)部員工同等的信息安全管理要求。崗位或責(zé)任交接不清信息安全職責(zé)未明確交接或轉(zhuǎn)移-員工離職或崗位變更時未識別其原有的信息安全職責(zé)；

-未將原有負(fù)責(zé)的信息資產(chǎn)、系統(tǒng)權(quán)限、訪問控制等進(jìn)行交接；

-沒有明確的交接清單或流程文檔；

-未將職責(zé)轉(zhuǎn)移至新任職人員或臨時替代者；

-責(zé)任交接過程中出現(xiàn)權(quán)限遺漏或信息孤島；

-關(guān)鍵安全崗位未設(shè)置AB角或繼任機(jī)制；

-未對交接過程進(jìn)行審計(jì)或記錄留痕；

-外部人員離職后未及時中止其訪問權(quán)限；

-未識別并轉(zhuǎn)移員工承擔(dān)的信息安全角色（如數(shù)據(jù)保護(hù)負(fù)責(zé)人、應(yīng)急響應(yīng)成員等）；

-知識型資產(chǎn)（如技術(shù)訣竅、操作手冊）未納入交接范圍導(dǎo)致傳承中斷。規(guī)程傳達(dá)與執(zhí)行不到位變更規(guī)程未有效傳達(dá)或執(zhí)行-未將人員變更或離職規(guī)程通知到相關(guān)方（如客戶、供應(yīng)商）；

-未通過內(nèi)部會議、郵件或系統(tǒng)公告等方式傳達(dá)變更信息；

-缺乏變更管理流程文檔或未納入信息安全管理體系；

-相關(guān)部門未參與變更協(xié)調(diào)，導(dǎo)致信息斷層；

-未對相關(guān)人員進(jìn)行規(guī)程培訓(xùn)或意識宣導(dǎo)；

-對外部人員變更未建立統(tǒng)一的傳達(dá)機(jī)制；

-變更記錄未歸檔或未納入信息安全審計(jì)內(nèi)容；

-未設(shè)定規(guī)程執(zhí)行的監(jiān)督機(jī)制和責(zé)任人；

-未建立跨部門（人力資源、IT、安全、法務(wù)）的人員變動協(xié)同機(jī)制；

-未將外部人員的離職/轉(zhuǎn)崗規(guī)程傳達(dá)至其所屬機(jī)構(gòu)并要求反饋執(zhí)行情況。監(jiān)管與審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題審核/審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的典型不符合項(xiàng)-未提供員工離職或崗位變更時的信息安全責(zé)任交接證明；

-無法提供任用終止后仍有效的保密協(xié)議或責(zé)任條款；

-審計(jì)發(fā)現(xiàn)員工離職后仍有系統(tǒng)訪問權(quán)限；

-缺乏對外部人員離職后訪問權(quán)限回收的記錄；

-未對員工離職后是否履行保密義務(wù)進(jìn)行后續(xù)跟蹤；

-缺乏對信息安全責(zé)任條款的執(zhí)行情況進(jìn)行定期評估；

-未將信息安全責(zé)任條款納入人力資源管理制度；

-缺乏對合同中信息安全條款執(zhí)行情況的監(jiān)控機(jī)制；

-未設(shè)立違規(guī)行為的處罰機(jī)制或責(zé)任追溯機(jī)制；

-未對涉密崗位人員離職后一定期限內(nèi)的信息流動進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測；

-未驗(yàn)證資產(chǎn)歸還的完整性（如設(shè)備數(shù)據(jù)擦除證明、文檔回收記錄）。經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)與改進(jìn)缺失未總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)或未建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制-未對過往員工離職引發(fā)的信息泄露事件進(jìn)行復(fù)盤；

-未將審核或?qū)徲?jì)中發(fā)現(xiàn)的問題反饋到制度修訂中；

-未建立針對信息安全責(zé)任變更的持續(xù)改進(jìn)流程；

-未將信息安全責(zé)任管理納入組織整體治理框架；

-缺乏對信息安全變更管理的績效評估指標(biāo)；

-未設(shè)立信息安全責(zé)任變更的應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制；

-未將信息安全責(zé)任管理納入組織內(nèi)部培訓(xùn)體系；

-未開展信息安全責(zé)任變更管理的模擬演練或測試；

-未形成信息安全責(zé)任變更管理的知識庫或案例庫；

-未定期評估人員變動安全管理機(jī)制與組織業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的適配性；

-未將第三方人員管理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)納入供應(yīng)商評審體系。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》6.5.5其他信息在許多組織中，人力資源職能部門通常負(fù)責(zé)整個終止過程，并與職責(zé)變動人員的上級主管相互協(xié)作，以管理相關(guān)規(guī)程的信息安全事宜。對于通過外部組織(如通過供應(yīng)