食品安全不合格品處理管理制度1總則1.1目的為規(guī)范公司食品安全不合格品的全流程管理，有效防止不合格品流入市場(chǎng)，保障消費(fèi)者身體健康和生命安全，依據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》《食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》《食品召回管理辦法》等法律法規(guī)及GB____《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》，結(jié)合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于公司食品生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷(xiāo)售等各環(huán)節(jié)中不合格品的識(shí)別、判定、隔離、評(píng)審、處理及追溯活動(dòng)，覆蓋對(duì)象包括：食品原料（農(nóng)產(chǎn)品、食品添加劑、包裝材料等）；食品半成品（未完成全部工藝的中間產(chǎn)品）；食品成品（待銷(xiāo)售的包裝產(chǎn)品）；與食品接觸的設(shè)備、工具、容器等。1.3術(shù)語(yǔ)定義不合格品：不符合法律法規(guī)要求、公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或客戶約定的食品及相關(guān)物品；召回：對(duì)已出廠銷(xiāo)售的不合格品，通過(guò)通知客戶、收回產(chǎn)品等方式消除安全隱患的活動(dòng)；返工：對(duì)不合格品采取重新加工、調(diào)整等措施，使其符合規(guī)定要求的活動(dòng)；銷(xiāo)毀：采用物理、化學(xué)等方法破壞不合格品使用價(jià)值，防止其流入市場(chǎng)的活動(dòng)。2職責(zé)分工2.1質(zhì)量控制部（QC）制定不合格品判定標(biāo)準(zhǔn)及處理流程；負(fù)責(zé)不合格品的檢驗(yàn)、判定及《不合格品判定報(bào)告》出具；組織不合格品評(píng)審會(huì)議，提出處理建議；監(jiān)督處理過(guò)程合規(guī)性，整理歸檔記錄；主導(dǎo)原因分析及糾正預(yù)防措施（CAPA）的跟蹤驗(yàn)證。2.2生產(chǎn)部生產(chǎn)過(guò)程中識(shí)別不合格品，立即停止生產(chǎn)并隔離；配合QC部完成不合格品檢驗(yàn)，執(zhí)行返工、銷(xiāo)毀等處理決定；負(fù)責(zé)生產(chǎn)環(huán)節(jié)不合格原因分析及糾正措施實(shí)施。2.3倉(cāng)儲(chǔ)物流部接收、入庫(kù)時(shí)識(shí)別不合格品，存入專(zhuān)用不合格品倉(cāng)庫(kù)；標(biāo)注清晰標(biāo)識(shí)（如紅色標(biāo)簽），防止與合格品混放；配合處理不合格品的運(yùn)輸、退貨等環(huán)節(jié)。2.4銷(xiāo)售部銷(xiāo)售或客戶反饋中識(shí)別不合格品，立即停止銷(xiāo)售；通知客戶并實(shí)施召回，記錄召回?cái)?shù)量及流向；配合QC部完成不合格品原因調(diào)查。2.5法務(wù)部審核處理流程的合規(guī)性（如召回程序、銷(xiāo)毀方式）；處理相關(guān)法律糾紛（如消費(fèi)者投訴、監(jiān)管調(diào)查）；提供法律法規(guī)咨詢(xún)，確保制度符合最新要求。2.6管理層審批重大不合格品處理決定（如批量召回、重大銷(xiāo)毀）；提供資源支持（人員、資金、設(shè)備）；監(jiān)督各部門(mén)履行職責(zé)，確保制度有效執(zhí)行。3不合格品處理流程3.1識(shí)別與判定3.1.1識(shí)別環(huán)節(jié)生產(chǎn)過(guò)程：生產(chǎn)人員發(fā)現(xiàn)原料/半成品/成品外觀、氣味、理化指標(biāo)異常（如腐敗變質(zhì)、混有異物），立即停止操作并報(bào)告生產(chǎn)主管；倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)：倉(cāng)儲(chǔ)人員發(fā)現(xiàn)原料/成品包裝破損、過(guò)期、變質(zhì)，立即停止入庫(kù)并報(bào)告?zhèn)}儲(chǔ)主管；銷(xiāo)售環(huán)節(jié)：銷(xiāo)售人員收到客戶投訴（如食品變質(zhì)）或市場(chǎng)抽檢不合格，立即停止銷(xiāo)售并報(bào)告銷(xiāo)售主管；檢驗(yàn)環(huán)節(jié)：QC人員在原料/過(guò)程/成品檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)（如微生物超標(biāo)、農(nóng)殘超標(biāo)），出具檢驗(yàn)報(bào)告并報(bào)告QC主管。3.1.2判定程序發(fā)現(xiàn)部門(mén)填寫(xiě)《不合格品識(shí)別單》（附件1），注明名稱(chēng)、批次、數(shù)量、不合格描述，提交QC部；QC部24小時(shí)內(nèi)完成檢驗(yàn)（需第三方檢驗(yàn)的，收到報(bào)告后1個(gè)工作日內(nèi)），出具《不合格品判定報(bào)告》（附件2），明確判定結(jié)果（合格/不合格）及依據(jù)；判定為不合格的，立即通知相關(guān)部門(mén)隔離。3.2隔離與標(biāo)識(shí)隔離要求：生產(chǎn)環(huán)節(jié)將不合格品移至專(zhuān)用容器（紅色塑料箱）；倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)存入專(zhuān)用不合格品倉(cāng)庫(kù)（物理隔離）；銷(xiāo)售環(huán)節(jié)移除貨架并放入指定區(qū)域；標(biāo)識(shí)要求：粘貼統(tǒng)一紅色標(biāo)簽，標(biāo)注“不合格品”“禁止使用/銷(xiāo)售”“批次/數(shù)量”“不合格原因”“判定日期”等信息，確保清晰不易脫落。3.3評(píng)審與決定3.3.1評(píng)審小組由QC部主管擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、銷(xiāo)售、法務(wù)部主管及技術(shù)人員；重大不合格品（如批量成品不合格）邀請(qǐng)管理層代表參加。3.3.2評(píng)審內(nèi)容不合格品基本信息（來(lái)源、批次、數(shù)量）；不合格原因（原料問(wèn)題、工藝問(wèn)題、儲(chǔ)存問(wèn)題）；危害程度（是否危害健康、是否違反法律法規(guī)）；處理方式可行性（返工成本、銷(xiāo)毀方式、召回范圍）；糾正預(yù)防措施（更換供應(yīng)商、修改工藝、改善儲(chǔ)存條件）。3.3.3處理決定評(píng)審小組根據(jù)分析結(jié)果，確定處理方式（多選一）：銷(xiāo)毀：適用于無(wú)法返工、可能危害健康的不合格品（如腐敗變質(zhì)食品）；召回：適用于已出廠銷(xiāo)售的不合格品（如成品微生物超標(biāo)）；返工：適用于返工后能符合標(biāo)準(zhǔn)的不合格品（如烘烤時(shí)間不足的面包）；降級(jí)使用：適用于不影響食品安全但不符合公司標(biāo)準(zhǔn)的不合格品（如外觀瑕疵的原料用于低端產(chǎn)品）；退貨：適用于原料不合格且供應(yīng)商同意退貨的情況（如未入庫(kù)的變質(zhì)原料）。3.3處理實(shí)施3.3.1銷(xiāo)毀填寫(xiě)《不合格品銷(xiāo)毀申請(qǐng)表》（附件3），注明銷(xiāo)毀方式（焚燒、填埋、粉碎）、時(shí)間、地點(diǎn)，提交QC部審核；QC部監(jiān)督銷(xiāo)毀過(guò)程，拍攝照片/視頻留存，填寫(xiě)《不合格品銷(xiāo)毀記錄》（附件4）；銷(xiāo)毀記錄保存不少于2年（涉及食品安全事故的，保存5年以上）。3.3.2召回銷(xiāo)售部填寫(xiě)《召回通知書(shū)》（附件5），注明召回產(chǎn)品信息、原因、期限、聯(lián)系方式，發(fā)送給客戶及市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)；客戶返回不合格品后，倉(cāng)儲(chǔ)部存入不合格品倉(cāng)庫(kù)，QC部重新檢驗(yàn)確認(rèn)；召回結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，銷(xiāo)售部填寫(xiě)《召回總結(jié)報(bào)告》（附件6），提交QC部及管理層，內(nèi)容包括召回?cái)?shù)量、處理結(jié)果、客戶反饋。3.3.3返工生產(chǎn)部制定返工方案（工藝、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)），提交QC部審核；返工過(guò)程由QC人員全程監(jiān)督，完成后QC部檢驗(yàn)并出具《返工檢驗(yàn)報(bào)告》（附件7）；檢驗(yàn)合格的，放行至下一道工序；不合格的，重新評(píng)審。3.3.4降級(jí)使用填寫(xiě)《降級(jí)使用申請(qǐng)表》（附件8），注明降級(jí)原因、用途（如用于飼料生產(chǎn)），提交QC部審核；粘貼降級(jí)標(biāo)識(shí)（黃色標(biāo)簽），存入指定倉(cāng)庫(kù)，禁止與合格品混放；使用前QC部檢驗(yàn)，確認(rèn)符合降級(jí)標(biāo)準(zhǔn)后方可使用。3.3.5退貨倉(cāng)儲(chǔ)部填寫(xiě)《退貨申請(qǐng)表》（附件9），注明退貨原因、供應(yīng)商信息，提交采購(gòu)部；采購(gòu)部聯(lián)系供應(yīng)商退貨，倉(cāng)儲(chǔ)部填寫(xiě)《退貨記錄》（附件10），注明退貨時(shí)間、數(shù)量、供應(yīng)商簽字。3.4原因分析與CAPA原因分析：評(píng)審小組在處理完成后1個(gè)工作日內(nèi)，采用魚(yú)骨圖、5W1H（誰(shuí)、什么、何時(shí)、何地、為什么、如何）等方法，找出根本原因（如原料供應(yīng)商未按要求儲(chǔ)存、生產(chǎn)設(shè)備故障）；糾正措施：相關(guān)部門(mén)制定《糾正措施計(jì)劃》（附件11），注明措施內(nèi)容、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)間（如更換原料供應(yīng)商、維修設(shè)備）；預(yù)防措施：相關(guān)部門(mén)制定《預(yù)防措施計(jì)劃》（附件12），注明措施內(nèi)容、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)間（如建立供應(yīng)商評(píng)估體系、定期檢查設(shè)備）；QC部監(jiān)督措施實(shí)施，驗(yàn)證有效性（如檢查供應(yīng)商評(píng)估記錄、設(shè)備維護(hù)記錄），確保不再發(fā)生類(lèi)似問(wèn)題。4記錄與追溯4.1記錄管理記錄種類(lèi)：包括《不合格品識(shí)別單》《不合格品判定報(bào)告》《不合格品評(píng)審表》《銷(xiāo)毀記錄》《召回總結(jié)報(bào)告》等（詳見(jiàn)附件）；記錄要求：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，注明填寫(xiě)日期、填寫(xiě)人、審核人；電子記錄需備份，防止丟失；保存期限：不少于2年（涉及食品安全事故的，保存5年以上）。4.2追溯管理追溯體系：采用二維碼、條形碼等信息化手段，記錄食品從原料采購(gòu)到銷(xiāo)售的全流程信息（如原料供應(yīng)商、生產(chǎn)批次、倉(cāng)儲(chǔ)時(shí)間、銷(xiāo)售客戶）；追溯流程：發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，通過(guò)追溯體系查找來(lái)源（如原料供應(yīng)商）和流向（如銷(xiāo)售客戶），確定召回范圍；追溯要求：覆蓋生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、銷(xiāo)售各環(huán)節(jié)，信息及時(shí)錄入，定期測(cè)試確保準(zhǔn)確性。5監(jiān)督與考核5.1監(jiān)督檢查監(jiān)督部門(mén)：質(zhì)量監(jiān)督部（QC部兼任）；監(jiān)督內(nèi)容：不合格品識(shí)別及時(shí)性、隔離標(biāo)識(shí)規(guī)范性、處理流程合規(guī)性、記錄完整性、CAPA有效性；監(jiān)督頻率：日常檢查（每天）、定期檢查（每月）、專(zhuān)項(xiàng)檢查（重大不合格品時(shí)）。5.2考核指標(biāo)不合格品處理及時(shí)率：≥95%（規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成處理的數(shù)量占比）；召回率：≥100%（實(shí)際召回?cái)?shù)量占應(yīng)召回?cái)?shù)量的比例）；記錄完整性：≥98%（完整記錄的數(shù)量占比）；CAPA完成率：≥100%（規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成糾正預(yù)防措施的數(shù)量占比）。5.3獎(jiǎng)懲措施獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)符合考核指標(biāo)的部門(mén)/個(gè)人，給予通報(bào)表?yè)P(yáng)、績(jī)效考核加分、獎(jiǎng)金；處罰：對(duì)不符合指標(biāo)的，給予通報(bào)批評(píng)、績(jī)效考核扣分、降薪；對(duì)違規(guī)處理（如將不合格品混入合格品、未按規(guī)定銷(xiāo)毀）的，視情節(jié)輕重追究責(zé)任：情節(jié)較輕：通報(bào)批評(píng)、扣5-10分；情節(jié)較重：降薪、停職檢查；情節(jié)嚴(yán)重：追究法律責(zé)任（如違反《食品安全法》構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任）。6附則6.1制度生效本制度自2023年XX月XX日起生效，有效期至2025年XX月XX日。6.2制度修訂由QC部負(fù)責(zé)修訂，修訂前征求各部門(mén)意見(jiàn)，經(jīng)管理層審批后發(fā)布。6.3解釋權(quán)本制度解釋權(quán)歸質(zhì)量控制部所有。6.4附件附件1：《不合格品識(shí)別單》附件2：《不合格品判定報(bào)告》附件3：《不合格品銷(xiāo)毀申請(qǐng)表》附件4：《不合格品銷(xiāo)毀記錄》附件5：《召回通知書(shū)》