期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試卷第一部分單選題(50題)1、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項：-選項A：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項錯誤。-選項C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強基金的保障能力，以更好地保護投資者利益，所以該選項正確。-選項D：期貨投資者保障基金管理機構負責保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機構，管理機構只是執(zhí)行相關管理職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案是C。2、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司申請介紹業(yè)務時應向中國證監(jiān)會提交的相關申請材料，逐一分析各選項。-選項A：介紹業(yè)務資格申請書是申請介紹業(yè)務的重要文件，用于表明證券公司申請該項業(yè)務的意向和資格訴求，是申請時應當提交的材料，所以該選項不符合題意。-選項B：董事會關于從事介紹業(yè)務的決議體現(xiàn)了公司內部對于開展介紹業(yè)務的決策和意向。若公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出，應提供相應的決議文件，這是申請業(yè)務時對公司內部決策流程的規(guī)范要求，也是應當提交的材料，該選項不符合題意。-選項C：凈資本等指標的計算表及相關說明能夠反映證券公司的財務狀況和風險承受能力，是中國證監(jiān)會評估證券公司是否具備開展介紹業(yè)務資格的重要依據(jù)之一，屬于申請時需提交的材料，該選項不符合題意。-選項D：證券公司申請介紹業(yè)務時，應提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表，而非6個月月末的風險監(jiān)管報表，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。3、期貨公司應當按照（）的規(guī)定確認預計負債。

A.企業(yè)會計準則

B.期貨交易管理條例

C.期貨交易所管理辦法

D.期貨經(jīng)紀公司管理辦法

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司確認預計負債的規(guī)定依據(jù)。-選項A：企業(yè)會計準則是規(guī)范企業(yè)會計核算的準則，對于預計負債的確認、計量和披露等方面有明確的規(guī)定。期貨公司作為企業(yè)，在會計核算方面應當遵循企業(yè)會計準則的要求來確認預計負債，該選項正確。-選項B：期貨交易管理條例主要是對期貨交易相關活動進行規(guī)范和管理，側重于期貨市場的交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對預計負債的確認，所以該選項錯誤。-選項C：期貨交易所管理辦法主要規(guī)范的是期貨交易所的設立、運行、管理等事項，與期貨公司確認預計負債并無直接關聯(lián)，該選項錯誤。-選項D：期貨經(jīng)紀公司管理辦法主要關注期貨經(jīng)紀公司的設立、經(jīng)營等方面的管理規(guī)定，而不是關于預計負債確認的規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。4、首席風險官應當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報告對象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會派出機構承擔著對轄區(qū)內期貨公司等金融機構的監(jiān)督管理職能。首席風險官的職責之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權力和職責的相關部門報告。選項A，公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風險官無需向公安部門報告整改情況。選項B，中國證監(jiān)會派出機構負責對本轄區(qū)內期貨公司的日常監(jiān)管，首席風險官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報告，符合監(jiān)管流程和職責劃分，該選項正確。選項C，工商部門主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報告對象，所以該選項不正確。選項D，期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務，不負責對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進行接收報告和監(jiān)管，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。5、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權利的相關知識，對各選項進行逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會并非公司制期貨交易所會員的權利。在公司制的組織架構中，臨時股東大會的召集等事宜有著特定的規(guī)則和程序，通常與股東在公司中的權益結構和治理機制相關，而不是會員所具備的典型權利，所以選項A不屬于公司制期貨交易所會員權利。選項B公司制期貨交易所會員有權使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務。這是會員參與期貨交易活動的基礎保障，期貨交易所提供的交易設施、信息和服務等，有助于會員更好地開展交易業(yè)務，保障交易的順利進行，所以該選項屬于會員權利。選項C會員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務是其基本權利之一。這是會員參與期貨市場的核心業(yè)務內容，通過在交易所進行交易、結算和交割等操作，實現(xiàn)其在期貨市場中的經(jīng)濟目的，所以該選項屬于會員權利。選項D會員按照交易規(guī)則行使申訴權，是保障會員合法權益的重要方式。當會員認為自身權益在交易過程中受到侵害或對交易相關處理有異議時，可依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以此維護自己的正當利益，所以該選項屬于會員權利。綜上，不屬于公司制期貨交易所會員權利的是A選項。6、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構取得業(yè)務資格的批準主體。選項A國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權對期貨經(jīng)營機構的相關業(yè)務資格進行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格。所以選項A正確。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護會員的合法權益、組織業(yè)務培訓等作用，并不具有批準期貨經(jīng)營機構業(yè)務資格的權力，故選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要履行組織并監(jiān)督交易、結算和交割等職能，不負責批準期貨經(jīng)營機構的業(yè)務資格，因此選項C錯誤。選項D證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營機構的業(yè)務資格批準無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司對于特定情形的報告時限。按照相關規(guī)定，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施時，期貨公司應在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以本題正確答案是B。"8、推薦人應當是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查推薦人相關任職年數(shù)的規(guī)定。在期貨公司相關規(guī)定中，明確指出推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。所以本題的正確答案是A選項。9、會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當性

C.謹慎性

D.廣泛性

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨從業(yè)相關制度的知識。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定明確要求，會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。投資者適當性制度是指金融機構在向客戶銷售金融產(chǎn)品、提供金融服務時，根據(jù)客戶的財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標等因素，評估客戶的風險承受能力，并將合適的金融產(chǎn)品或服務提供給合適的客戶的制度，旨在保護投資者合法權益，促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項A一致性并非期貨行業(yè)針對投資者的特定制度；選項C謹慎性一般是會計核算等領域的原則；選項D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對投資者的相關制度內容。所以本題正確答案為B。"10、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.當日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告義務。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，詳細說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標達到預警標準會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務開展、信譽等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應對問題，所以選項A是必須做的。選項B詳細說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風險預警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導和監(jiān)督公司應對風險。明確具體措施和期限有助于公司有計劃地解決問題，降低風險對公司的不利影響，因此選項B是必須做的。選項C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構承擔著對期貨公司的監(jiān)督管理職責。期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，便于監(jiān)管機構及時掌握期貨公司的風險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風險，所以選項C是必須做的。選項D題目明確指出期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當日進行。雖然向股東披露公司風險情況是公司應盡的義務，但在風險監(jiān)管指標達到預警標準時，法規(guī)并未規(guī)定當日向全體股東書面報告，所以選項D不是必須做的。綜上，答案選D。11、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風險官下達指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結構中，董事會是公司的決策機構，具有重要的管理和決策職能。首席風險官在公司的風險管理體系中承擔著重要職責，其工作應當遵循公司的治理架構和決策程序。選項A，董事長雖然在董事會中具有重要地位，但董事長個人不能代表整個決策層面，股東、董事越過董事會直接向首席風險官下達指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項錯誤。選項B，董事會作為公司的決策機構，股東、董事應該通過董事會這一正規(guī)途徑來影響公司的風險管理等工作，而不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風險管理工作的獨立性和規(guī)范性，所以B選項正確。選項C，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風險官的工作有其獨立性和專業(yè)性，股東、董事不應越過董事會而通過總經(jīng)理來影響首席風險官，所以C選項錯誤。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會下屬的專門委員會，它是在董事會的指導下開展工作，不能替代董事會的決策地位，股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。12、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關于外商投資期貨公司的股權界定標準。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"13、下列關于期貨公司的高級管理人員的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司的董事長.首席風險官之間可以存在近親屬關系

B.期貨公司應建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離

C.期貨公司可以直接解聘高級管理人員的職務，不需向中國證監(jiān)會派出機構報告

D.期貨公司不可以設立獨立董事

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的期貨公司高級管理人員相關規(guī)定逐一進行分析判斷。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的董事長、首席風險官之間不得存在近親屬關系。這是為了保證公司治理結構的獨立性和公正性，避免因親屬關系可能帶來的利益輸送或決策不公正等問題。所以選項A表述錯誤。選項B建立崗位責任制度，實現(xiàn)不相容崗位分離是期貨公司規(guī)范管理的重要舉措。不相容崗位分離可以有效防止因一人兼任多個相互制約的崗位而導致的內部控制失效，降低公司運營風險，提高管理效率和決策的科學性。所以期貨公司應建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離，該選項表述正確。選項C期貨公司解聘高級管理人員職務時，需要向中國證監(jiān)會派出機構報告。這是因為高級管理人員對期貨公司的運營和發(fā)展起著關鍵作用，其任免情況關乎公司的穩(wěn)定和合規(guī)經(jīng)營，監(jiān)管部門有必要及時掌握相關信息以進行有效監(jiān)管。所以選項C表述錯誤。選項D期貨公司可以設立獨立董事。獨立董事能夠對公司的重大決策提供獨立、客觀的意見，增強公司決策的公正性和透明度，保護中小股東和客戶的利益。所以選項D表述錯誤。綜上，正確答案是B。14、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項。15、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.國家人事部門

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關業(yè)務，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國證監(jiān)會及其派出機構主要承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國家人事部門一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關。因此，本題正確答案是中國期貨業(yè)協(xié)會。"16、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及或有負債的相關規(guī)定。證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，存在對外擔保及其他形式或有負債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的一定比例。根據(jù)相關規(guī)定，這個比例為10％。因此，答案選C。17、在我國，結算擔保金主要用于（）。

A.應對結算會員違約風險

B.維持期貨交易所各項設施的正常運行

C.彌補期貨交易所的損失

D.補償結算會員的投資損失

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)結算擔保金的定義和用途來逐一分析各選項。選項A：應對結算會員違約風險結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。當個別結算會員出現(xiàn)違約情況時，結算擔保金可用于彌補因該會員違約而造成的損失，起到防范和化解風險的作用。所以該選項正確。選項B：維持期貨交易所各項設施的正常運行維持期貨交易所各項設施正常運行所需的資金來源通常是交易所的運營收入、會員繳納的相關費用等，而不是結算擔保金。結算擔保金的主要用途并非是保障設施運行，所以該選項錯誤。選項C：彌補期貨交易所的損失結算擔保金主要是針對結算會員的違約風險所設立的，并非用于彌補期貨交易所本身因經(jīng)營等原因造成的一般性損失。期貨交易所自身的損失會通過其他途徑來解決，如動用自身的風險準備金等。因此，該選項錯誤。選項D：補償結算會員的投資損失結算會員的投資損失是其在市場交易過程中因自身投資決策、市場行情變化等因素導致的，屬于市場風險范疇。結算擔保金的目的不是為了補償結算會員的投資損失，而是應對違約風險。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。18、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）工作日內向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告，所以本題答案選D。"19、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)不同責任的適用范圍，結合期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件的性質來進行分析。選項A：刑事責任刑事責任是指犯罪人因實施犯罪行為應當承擔的法律責任，由司法機關代表國家所確定的否定性法律后果。通常涉及到嚴重危害社會秩序、違反刑法的犯罪行為，比如故意殺人、搶劫等。而期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛主要是平等主體之間在經(jīng)濟交易活動中產(chǎn)生的糾紛，一般不涉及到犯罪行為，所以不適用刑事責任，A選項錯誤。選項B：行政責任行政責任是指因違反行政法律規(guī)范而應承擔的法律責任，主要是行政主體和行政相對人因違反行政管理法律、法規(guī)的規(guī)定所應承擔的法律后果。例如行政機關對企業(yè)的行政處罰等。期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛屬于民事主體之間的糾紛，并非行政機關與行政相對人之間的行政管理關系，所以不適用行政責任，B選項錯誤。選項C：民事責任民事責任是指民事主體因違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果。在期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，涉及到各方當事人之間的財產(chǎn)關系和人身關系等民事權益糾紛，人民法院需要根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，來確定過錯方承擔相應的民事賠償?shù)蓉熑?，符合此類糾紛的處理原則，C選項正確。選項D：道德譴責道德譴責是基于道德層面的一種批判和否定，不具有法律的強制力。而本題是在法律范疇內對糾紛的處理，需要依據(jù)法律規(guī)定確定責任承擔方式，道德譴責不屬于法律責任的范疇，不能作為法院確定過錯方承擔責任的依據(jù)，D選項錯誤。綜上，答案選C。20、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進行審核的主體。選項A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔著對客戶開戶資料進行初步審核的職責。期貨公司需要確?？蛻籼峤坏馁Y料真實、準確、完整，符合相關規(guī)定和要求，所以期貨公司是負責對客戶開戶資料進行審核的主體，該選項正確。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會對客戶開戶相關信息進行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進行審核，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負責客戶開戶資料的審核，該選項錯誤。綜上，答案選A。21、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司

C.慈善基金

D.社會保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》中專業(yè)投資者的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A，最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織。按照規(guī)定，最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者，該選項中金融資產(chǎn)僅為900萬元，未達到1000萬元的標準，所以不屬于專業(yè)投資者。選項B，經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司，屬于《證券期貨投資者適當性管理辦法》所規(guī)定的專業(yè)投資者范圍。選項C，慈善基金通常具有穩(wěn)定的資金來源和專業(yè)的管理團隊，符合專業(yè)投資者的定義，屬于專業(yè)投資者。選項D，社會保障基金是國家為了保障社會成員的基本生活需要而設立的專項資金，其運作和管理具有專業(yè)性和穩(wěn)定性，屬于專業(yè)投資者。綜上，答案選A。22、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關規(guī)定來分析每個選項。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。所以選項A正確。對選項B的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會提名后經(jīng)股東大會通過，而是由監(jiān)事會通過，故選項B錯誤。對選項C的分析提名主體應為中國證監(jiān)會，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以選項C錯誤。對選項D的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免既不是由股東大會提名，也不是由董事會通過，該選項的流程不符合規(guī)定，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為A。23、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.商務部

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益等，并不具備批準期貨交易所解散的權力，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所的設立、變更和解散等事項，都需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。因此，當期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時，由中國證監(jiān)會批準，選項B正確。選項C：商務部商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內外貿易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項C錯誤。選項D：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊各類企業(yè)、農民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構，承擔依法查處取締無照經(jīng)營的責任等。但對于期貨交易所解散的批準并不在其職責范圍內，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。24、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院財政部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來判斷審批設立期貨交易所的機構。選項A：國務院商務主管部門國務院商務主管部門主要負責擬訂國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務領域的相關工作，并非負責審批設立期貨交易所，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備審批設立期貨交易所的職權，所以選項B錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設立期貨交易所是其職責之一，所以選項C正確。選項D：國務院財政部門國務院財政部門主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，負責管理中央各項財政收支等財政方面的工作，與審批設立期貨交易所無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。25、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。

A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風險狀況

B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況

D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的確定主體。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并不負責根據(jù)期貨公司風險狀況確定繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，確定期貨公司繳納保障基金的比例并非依據(jù)期貨公司的盈利狀況，且期貨交易所也不是確定該比例的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨公司的風險狀況有全面的了解和監(jiān)管職責，會根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以C選項正確。選項D，確定繳納比例的依據(jù)是期貨公司風險狀況而非盈利狀況，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。26、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理

B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范相關規(guī)定的理解。選項A：期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實施統(tǒng)一管理，這是合理且常見的管理模式。統(tǒng)一管理有助于規(guī)范業(yè)務流程、加強內部控制、確保業(yè)務合規(guī)，能夠有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非不得對外提供。在符合相關規(guī)定和具備相應條件的情況下，營業(yè)部在公司統(tǒng)一管理和授權下，可以為客戶提供期貨投資咨詢服務，因此該選項表述錯誤。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益關聯(lián)而產(chǎn)生的不公正行為，保障業(yè)務活動的獨立性和客觀性，從而有效防范利益沖突，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施可以從制度、信息和物理空間等多個方面減少不同業(yè)務之間的相互干擾和利益沖突，保障各項業(yè)務的有序開展，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。27、期貨經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問卷調查

C.知識測試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構了解投資者信息的途徑。對各選項進行分析A選項：查詢投資者資料是一種常見且直接的了解投資者信息的方式。通過查詢投資者已有的相關資料，如身份信息、過往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準確的基本情況，有助于期貨經(jīng)營機構對投資者進行評估，所以該選項屬于了解投資者信息的途徑。B選項：問卷調查是一種有針對性地收集投資者信息的有效手段。期貨經(jīng)營機構可以設計一系列與投資相關的問題，涵蓋投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等多個方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項也屬于了解投資者信息的途徑。C選項：知識測試能夠考察投資者對期貨相關知識的掌握程度，進而了解投資者的投資素養(yǎng)和風險認知能力。這對于期貨經(jīng)營機構判斷投資者是否適合相關的產(chǎn)品或服務具有重要意義，所以該選項同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項：熟人推薦往往缺乏專業(yè)性和全面性，不能準確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關鍵信息，如財務狀況、風險偏好、投資經(jīng)驗等。期貨經(jīng)營機構需要基于客觀、準確的信息來評估投資者，熟人推薦無法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。28、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務提供服務的相關規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來分析各選項。選項A，證券公司不得代理客戶進行期貨交易。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務范疇，若證券公司代理客戶進行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風險和監(jiān)管難度，不符合相關業(yè)務規(guī)范，所以該選項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務的服務范圍內。期貨保證金的收付管理有著嚴格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項錯誤。選項C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供的服務之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進期貨業(yè)務的開展，同時也便于對客戶進行一定的前期服務和風險提示等工作，所以該選項正確。選項D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查時，對相關責任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。30、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中風險承擔的相關規(guī)定來分析各選項。選項A雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，說明其對期貨交易的風險是有一定認知的。不能僅僅因為乙期貨公司經(jīng)辦人員的這一操作問題，就判定由乙期貨公司承擔王某的全部損失，所以選項A錯誤。選項B簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，這屬于工作中的失誤，但經(jīng)辦人員是代表乙期貨公司履行職務行為，其行為后果應由公司承擔，而不是由經(jīng)辦人員個人承擔王某的虧損，所以選項B錯誤。選項C王某已有在甲期貨公司從事期貨交易的經(jīng)歷，表明其對期貨交易的性質和風險有一定了解。在乙期貨公司進行期貨交易時，雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在風險說明書簽字環(huán)節(jié)存在問題，但這并不改變期貨交易本身存在風險且風險主要由投資者自行承擔的本質。因此，王某的損失應由其自身承擔，選項C正確。選項D介紹人只是起到了介紹王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同的作用，介紹人從期貨公司獲得介紹費這一行為與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關系，不能要求介紹人承擔王某的損失，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。31、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關規(guī)定來判斷期貨公司首席風險官的負責對象。選項A：股東大會是公司的權力機構，主要職責是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負責，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔著監(jiān)督職責，但期貨公司首席風險官有其特定的職責和工作內容，并非向監(jiān)事會負責，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風險官向期貨公司董事會負責，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會對期貨公司進行監(jiān)管，但期貨公司首席風險官并非直接向中國證監(jiān)會負責，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。32、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應當提前通知王某

B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選

【答案】：B

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，對本題各選項分析如下：-選項A：董事會提前通知王某免職事項，這有利于保障王某的知情權，使其能做好相應準備，該說法正確。-選項B：董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，而非公司股東大會，所以該選項說法錯誤。-選項C：王某作為被免職的當事人，有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況，這能保證其有申訴和澄清的機會，該說法正確。-選項D：董事會在決定免除首席風險官職務時，同時確定擬任人選或者代行職責人選，可避免因職務空缺影響公司相關工作的正常開展，該說法正確。本題要求選擇說法錯誤的選項，答案是B。33、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中經(jīng)營機構的相關規(guī)定。選項A分析投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金，與建立收錄投資者信息并及時更新的功能無關，所以選項A錯誤。選項B分析經(jīng)營機構建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，能夠對投資者的各類信息進行收錄，并根據(jù)投資者情況的變化及時更新數(shù)據(jù)庫中的信息，以實現(xiàn)對投資者適當性的有效管理，符合題意，所以選項B正確。選項C分析期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄是對期貨產(chǎn)品或服務本身風險程度的分類和界定，并非用于收錄投資者信息，所以選項C錯誤。選項D分析投資者風險承受能力評估問卷是用于評估投資者風險承受能力的工具，而不是用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為B。34、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司人員任用的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"35、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項A，“相互混合、分別管理”說法錯誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對客戶保證金進行單獨有效的管理和保護，所以該選項不符合要求。選項B，“相互獨立、共同管理”也不正確。雖然強調了相互獨立，但是共同管理容易導致管理責任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無法切實保障客戶保證金的安全，因此該選項也不符合實際規(guī)定。選項C，“相互獨立、分別管理”是正確的?？蛻舯ＷC金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，能夠確保客戶保證金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營等非客戶交易相關的用途。分別管理則可以使對客戶保證金和自有資產(chǎn)進行針對性的管理和核算，保障客戶權益，符合相關規(guī)定，所以該選項正確。選項D，“相互混合、共同管理”存在明顯問題。相互混合會使客戶保證金面臨被挪用等風險，共同管理又無法明確區(qū)分管理責任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。36、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來進行分析判斷。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構成盜竊罪，A選項錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污罪的關鍵在于非法占有公共財物，而題干是挪用資金歸個人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構成貪污罪，B選項錯誤。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過3個月未還，符合挪用資金罪的構成要件，C選項正確。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構成職務侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時責任承擔主體的確定。選項A，不能一概而論地認為應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任，因為造成客戶經(jīng)濟損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀商的問題，所以該選項錯誤。選項B，客戶本身可能不存在導致合同無效以及造成自身損失的過錯，若讓客戶承擔責任不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀合同無效以及客戶的損失存在直接關聯(lián)，不能簡單認定其承擔責任，所以該選項錯誤。選項D，在確定因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的責任承擔時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定是合理且公平的。只有這樣才能準確判斷各方在導致?lián)p失過程中所起的作用，進而合理分配責任，所以該選項正確。綜上，答案選D。38、下列關于期貨經(jīng)紀業(yè)務的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂《期貨經(jīng)紀合同》

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應在3個工作日內向中國證監(jiān)會備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀業(yè)務相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在客戶開立賬戶前，要求其簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容，這是為了確?？蛻粽嬲獣云谪浗灰卓赡苊媾R的風險，是期貨經(jīng)紀業(yè)務中保障客戶權益和合規(guī)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀合同》是必要的法律程序。合同明確了雙方的權利和義務，對規(guī)范期貨交易行為、保障雙方合法權益起到關鍵作用，該選項表述正確。選項C向客戶出示《期貨交易風險說明書》是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務。這能讓客戶在進行期貨交易前充分了解交易的風險，從而做出理性的決策，該選項表述正確。選項D根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應在5個工作日內向中國證監(jiān)會派出機構備案，而不是3個工作日向中國證監(jiān)會備案，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。39、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時需注銷的客戶在期貨交易所的相關內容。選項A，結算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開設的辦理資金收付結算的人民幣活期存款賬戶，它并非期貨公司在辦理客戶銷戶手續(xù)時按規(guī)定需在期貨交易所申請注銷的內容，所以A項不符合要求。選項B，交易賬戶是指登記結算登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、機構管理人所管理的資金份額余額及其變動情況的賬戶，并不是期貨公司辦理客戶銷戶應在期貨交易所申請注銷的對象，所以B項不正確。選項C，交易編碼是客戶進行期貨交易的身份標識，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，C項正確。選項D，結算編碼主要用于結算環(huán)節(jié)的標識，并非期貨公司辦理客戶銷戶時在期貨交易所要注銷的內容，所以D項錯誤。綜上，本題答案選C。40、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內容的性質和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應符合哪種規(guī)定。選項A：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體流程、交易方式、交易時間、結算等交易層面的規(guī)則進行詳細規(guī)定，它側重于規(guī)范期貨交易活動，而不是針對股東大會會議的召開和議事規(guī)則，所以選項A不符合要求。選項B：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法主要圍繞會員的資格、權利、義務、入會、退會等會員管理方面的內容進行規(guī)定，其目的是規(guī)范會員與交易所之間的關系以及會員在交易所的行為，并非關于股東大會會議的相關規(guī)則，因此選項B不正確。選項C：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則是針對理事會這一機構的工作流程、職責權限、決策程序等進行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會的運作，而不是股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以選項C也不合適。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設立宗旨、經(jīng)營目標、組織機構、議事規(guī)則等根本性事項的文件。公司制期貨交易所股東大會是公司的最高權力機構，其會議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運行規(guī)則，應當在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項D正確。綜上，答案是D。41、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的知識點。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項。"42、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務時，經(jīng)營機構在滿足相關規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.應當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，當投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務時，在經(jīng)營機構滿足相關規(guī)定的條件下，并非應當向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務，“應當”意味著必須這么做，這不符合實際規(guī)定，A選項錯誤。“暫緩”表示暫時推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務，B選項錯誤?！熬芙^”也不符合規(guī)定，因為在滿足條件時是可以進行銷售或服務提供的，而不是直接拒絕，C選項錯誤?！翱梢浴斌w現(xiàn)了在符合相關規(guī)定條件下，經(jīng)營機構有向投資者銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。43、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

【答案】：C

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示的送達形式。根據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。書面形式具有明確性、可留存性等特點，能夠更好地保障投資者的知情權，同時也便于在出現(xiàn)糾紛時進行查證。選項A，公證是公證機構根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請，依照法定程序對民事法律行為、有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動，告知、警示并不需要通過公證形式送達投資者。選項B，電話溝通雖能及時傳達信息，但缺乏書面記錄，難以保證投資者已充分理解和接受相關內容，也不便于留存和查證。選項D，面談同樣存在與電話溝通類似的問題，缺乏書面的確認和記錄。綜上，正確答案是C。44、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近（）年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，需滿足近3年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件這一條件。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題正確答案選C。"45、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點為期貨公司為個人客戶辦理開戶手續(xù)的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在為個人客戶開戶時，為確保開戶信息的真實性、準確性以及保障客戶的合法權益，要求個人客戶必須親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是因為開戶涉及到客戶重要的身份信息、資金信息以及交易權限等內容，需要客戶本人進行確認和承擔相應法律責任。選項A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)信息不真實、冒名開戶等風險，不利于期貨市場的規(guī)范和客戶權益保護；選項C“可以委托他人”同樣不能保證開戶操作的真實性和合規(guī)性；選項D“委托他人同時并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶本人親自辦理開戶手續(xù)這一關鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。46、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項。選項A題干中，小李接受甲的委托，本應在合約下跌10％時賣出，但他在行情不跌反漲時，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因為該案件還涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權問題，存在侵權與違約競合的情況，所以選項A錯誤。選項B同理，小李的行為確實侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點就按侵權的期貨糾紛案件處理。此案件同時具備違約和侵權的特征，屬于侵權與違約競合的糾紛案件，不能單一地認定為侵權糾紛，所以選項B錯誤。選項C根據(jù)相關法律規(guī)定，對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非按照當事人所能獲得的最多賠償額來定性質。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質，所以選項C錯誤。選項D在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質。所以該案件作為侵權與違約競合的糾紛案件，應遵循這一規(guī)則來確定性質，選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。47、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所建立的結算擔保金制度，結算擔保金是由結算會員繳納的，其所有權屬于結算會員。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所等相關服務和進行管理，結算擔保金并非屬于期貨交易所；選項B，期貨公司是代理客戶進行期貨交易等業(yè)務的中介機構，結算擔保金與期貨公司的所屬關系不對應；選項D，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構，并非結算擔保金的所有者。所以本題正確答案是C。"48、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（）的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。

A.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.重點監(jiān)管

B.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

C.集中領導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管

D.統(tǒng)一領導.各司其職.各負其責.全面合作.聯(lián)合監(jiān)管

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在金融監(jiān)管相關工作中，對于各監(jiān)管主體落實規(guī)定工作要求需遵循特定原則。“統(tǒng)一領導”能確保監(jiān)管工作方向一致，避免出現(xiàn)政出多門的情況，使各項工作在整體規(guī)劃下有序開展；“各司其職、各負其責”明確了不同監(jiān)管主體的職責范圍，讓各部門清楚自身工作重點和任務，提高工作效率和質量；“加強協(xié)作”強調各監(jiān)管主體之間不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成監(jiān)管合力；“聯(lián)合監(jiān)管”突出各部門共同參與監(jiān)管工作，整合資源，對金融市場進行全面、有效的監(jiān)管。而A選項的“重點監(jiān)管”表述不準確，監(jiān)管工作應是全面覆蓋與突出重點相結合，僅強調重點監(jiān)管不能體現(xiàn)整體的監(jiān)管要求；C選項“集中領導”相較于“統(tǒng)一領導”，“統(tǒng)一”更能體現(xiàn)監(jiān)管工作在宏觀層面的統(tǒng)籌協(xié)調，“集中”則更側重于權力的集中，在監(jiān)管工作原則中“統(tǒng)一領導”更合適；D選項“全面合作”表述不如“加強協(xié)作”精準，“協(xié)作”更強調在各自職責基礎上的配合，而“全面合作”范圍較寬泛，不能準確體現(xiàn)監(jiān)管工作中各主體的工作關系。因此，正確答案是B選項。"49、因實物交割發(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機構住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因實物交割發(fā)生糾紛時合同履行地的確定。在期貨交易相關的法律規(guī)定中，當因實物交割發(fā)生糾紛時，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割環(huán)節(jié)中起到關鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權，便于糾紛的解決和相關證據(jù)的收集與處理。選項A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個分支機構，并非實物交割的核心組織和管理地點，所以不能作為因實物交割發(fā)生糾紛時的合同履行地。選項B期貨公司的分支機構住所地，同理，分支機構在期貨交易中主要負責部分業(yè)務的開展，但不是實物交割的關鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。50、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務

D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對董事長進行離任審計。分析選項A當期貨公司董事長辭職時，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對其進行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財務狀況等方面的情況，所以選項A不符合題意。分析選項B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔任該職位的資格，公司有必要對其任職期間的履職情況進行審計，以明確其行為是否存在問題以及對公司造成的影響，因此選項B不符合題意。分析選項C當董事長被認定為不適當人選而被解除職務時，同樣需要通過離任審計來核查其在任期間是否存在違反相關規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項C也不符合題意。分析選項D中國證監(jiān)會對董事長進行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對其進行離任審計，選項D符合題意。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、下列關于全面結算會員期貨公司結算業(yè)務的表述，正確的有()。

A.對非結算會員的所有結算科目的內容應當與期貨交易所保持一致

B.根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告

C.確保交易結算報告真實.準確和完整

D.建立并執(zhí)行當日無負債結算制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一進行分析：A選項：全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容應當與期貨交易所保持一致。這樣做能夠保證結算數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性和準確性，使非結算會員的結算情況與交易所的整體結算體系相匹配，避免因結算科目不一致而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)差異和結算混亂，所以該選項表述正確。B選項：全面結算會員期貨公司有責任根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告。及時結算和提供報告可以讓非結算會員及時了解自己的交易盈虧、資金狀況等信息，以便做出合理的交易決策，符合全面結算會員期貨公司的職責要求，因此該選項表述正確。C選項：全面結算會員期貨公司提供的交易結算報告必須真實、準確和完整。真實準確完整的交易結算報告是保障非結算會員合法權益、維護期貨市場正常秩序的重要基礎，如果報告存在虛假、錯誤或不完整的情況，可能會誤導非結算會員，引發(fā)市場風險和糾紛，所以該選項表述正確。D選項：建立并執(zhí)行當日無負債結算制度是期貨市場風險管理的重要措施。全面結算會員期貨公司執(zhí)行當日無負債結算制度，能夠及時將非結算會員當日的盈虧進行清算，確保會員賬戶資金的充足和安全，有效防范市場風險，保障期貨市場的平穩(wěn)運行，因此該選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。2、下列關于會員制期貨交易所理事長的說法中正確的是（）。

A.理事長及副理事長由中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會選舉產(chǎn)生

B.理事長的職權包括組織協(xié)調專門委員會的工作

C.理事長在經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可兼任總經(jīng)理

D.理事長因故臨時不能履行其職權時，可指定副理事長或理事代其履行職權

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事長相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：理事長及副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生，而非由中國期貨業(yè)協(xié)會提名。所以選項A錯誤。選項B：理事長的職權之一是組織協(xié)調專門委員會的工作，所以選項B正確。選項C：理事長不得兼任總經(jīng)理，所以選項C錯誤。選項D：理事長因故臨時不能履行其職權時，可指定副理事長或理事代其履行職權，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。3、期貨經(jīng)營機構應當建立健全回訪制度，下列屬于回訪的內容的有（）。

A.受訪人是否為投資者本人或者本機構

B.受訪人是否已知曉風險揭示或者警示的內容

C.受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化

D.受訪人是否已知曉可能承擔的費用及相關投資損失

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)營機構回訪制度的相關知識點，逐一分析各選項是否屬于回訪內容。選項A：受訪人是否為投資者本人或者本機構在期貨經(jīng)營機構的回訪工作中，確認受訪人身份是非常重要的一環(huán)。只有確定受訪人是投資者本人或者本機構，才能確保后續(xù)回訪信息的有效性和針對性，保證回訪工作是與真正的相關主體進行溝通，所以該選項屬于回訪的內容。選項B：受訪人是否已知曉風險揭示或者警示的內容期貨投資具有一定的風險性，期貨經(jīng)營機構有責任向投資者充分揭示風險。通過回訪確認受訪人是否知曉風險揭示或者警示的內容，可以檢驗投資者對投資風險的認知程度，以確保投資者在充分了解風險的情況下進行投資決策，因此該選項屬于回訪的內容。選項C：受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化投資者的相關信息（如財務狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等）對于期貨經(jīng)營機構為其提供合適的服務和產(chǎn)品至關重要。如果投資者此前提供的信息發(fā)生了重要變化，期貨經(jīng)營機構需要及時了解并據(jù)此調整服務策略，所以該選項屬于回訪的內容。選項D：受訪人是否已知曉可能承擔的費用及相關投資損失投資者在進行期貨投資時，除了要面對投資損失的風險，還需要承擔一定的交易費用等成本。期貨經(jīng)營機構在回訪時確認受訪人是否知曉可能承擔的費用及相關投資損失，有助于投資者全面了解投資成本和潛在風險，避免出現(xiàn)因信息不對稱而導致的糾紛，故該選項屬于回訪的內容。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨經(jīng)營機構回訪的內容，本題答案為ABCD。4、申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.申請財務負責人的任職資格.還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請財務負責人、營業(yè)部負責人任職資格應具備的條件。選項A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定通常要求申請財務負責人、營業(yè)部負責人等相關職務任職資格需具有期貨從業(yè)人員資格，這是從事期貨相關管理崗位的基本準入條件之一，所以具有期貨從業(yè)人員資格是必要條件，選項A正確。選項B：從行業(yè)對專業(yè)知識和綜合素養(yǎng)的要求來看，具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位有助于相關人員更好地理解和處理期貨業(yè)務中的各種問題及管理工作，是任職資格的常見要求，因此選項B正確。選項C：財務負責人主要負責公司的財務相關工作，需要具備較高的財務專業(yè)知識和技能。會計師以上職稱或者注冊會計師資格能夠證明其具備相應的專業(yè)能力和知識水平，可以更好地履行財務負責人的職責，所以申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，選項C正確。選項D：營業(yè)部負責人需要有豐富的業(yè)務經(jīng)驗來管理營業(yè)部的運營和拓展業(yè)務。具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，能深入了解期貨業(yè)務的流程和特點；或者有其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，也能將金融領域的通用知識和經(jīng)驗運用到期貨營業(yè)部的管理中，故申請營業(yè)部負責人的任職資格，要求具備這樣的業(yè)務經(jīng)驗是合理的，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格應當具備的條件，本題答案為ABCD。5、應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的情形包括（）。

A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的

D.客戶未簽署《期貨交易風險說明書》的

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關法律法規(guī)，違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的合同，自始無效。期貨經(jīng)紀合同作為一種合同形式，若違反了法律、法規(guī)的禁止性規(guī)定，其效力必然受到影響，應認定期貨經(jīng)紀合同無效，所以選項A正確。選項B從事期貨交易需要一定的主體資格，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易，不符合期貨交易的主體要求，會導致期貨經(jīng)紀合同缺乏合法有效的主體基礎，這樣的合同是無效的，故選項B正確。選項C從事期貨經(jīng)紀業(yè)務必須具備相應的主體資格，沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務主體資格的機構或個人從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，屬于非法經(jīng)營，所簽訂的期貨經(jīng)紀合同不具有合法性，應認定為無效，所以選項C正確。選項D客戶未簽署《期貨交易風險說明書》，這可能存在一定的程序瑕疵，但并不直接導致期貨經(jīng)紀合同無效。未簽署該說明書可能會影響客戶對交易風險的認知和承擔方式等，但不能以此來否定合同的整體效力，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。6、若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利潤

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本題考查機構未按客戶交易指令入市交易時應賠償損失的范圍。當某機構未按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯時，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下面對各選項進行分析：A選項：交易手續(xù)費是客戶在進行交易過程中必然產(chǎn)生的費用，由于機構未按指令入市交易，導致客戶此部分費用損失，所以機構應賠償交易手續(xù)費，A選項正確。B選項：稅金也是客戶在正常交易中依據(jù)規(guī)定需要繳納的，因機構的違規(guī)操作使得客戶遭受了稅金