期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題卷第一部分單選題(50題)1、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動主體的認知。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是對期貨從業(yè)人員進行自律管理的組織本身，并非指導和監(jiān)督自律管理活動的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它負責指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以B選項正確。選項C，公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等，并不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。2、根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所責任人的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院

【答案】：C

【解析】本題是關于期貨交易所責任人任免機構的考查。依據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構在期貨市場監(jiān)管中處于核心地位，承擔著對期貨交易所等市場主體的重要管理職責，其中就包括有權任免期貨交易所責任人。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不具備任免期貨交易所責任人的權力。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構的下屬派出單位，主要負責貫徹落實上級的政策和指令，對轄區(qū)內的期貨市場進行監(jiān)督檢查等工作，其本身沒有任免期貨交易所責任人的權限。國務院是我國最高國家行政機關，主要負責制定國家宏觀政策、領導全國行政工作等，通常不會直接涉及到期貨交易所責任人的任免這類具體事務。綜上，有權任免期貨交易所責任人的機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構，本題正確答案選C。3、投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.工商行政管理部門

【答案】：B

【解析】本題考查投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨經營機構和從業(yè)人員進行自律管理等工作，并非投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，對期貨交易活動進行組織和監(jiān)管。投資者適當性制度實施方案及相關工作制度需要向期貨交易所備案，由期貨交易所對其合規(guī)性等進行監(jiān)督，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不是該制度的備案機關，所以C選項錯誤。選項D，工商行政管理部門主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關工作，承擔查處取締無照經營行為的責任等，與投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案無關，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。4、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：本公司的研究報告本公司的研究報告是經過公司專業(yè)團隊研究分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略提供參考依據(jù)，所以該選項不符合題意。B選項：合法取得的研究報告合法取得的研究報告，其來源是合法合規(guī)的，且通常包含了相關市場的分析、研究等內容，對期貨公司制定投資方案或交易策略有一定的幫助，可作為依據(jù)，因此該選項也不符合題意。C選項：相關行業(yè)信息資料相關行業(yè)信息資料能夠反映行業(yè)的發(fā)展動態(tài)、市場趨勢等重要信息，期貨公司可以根據(jù)這些信息來評估市場情況，進而制定投資方案和交易策略，所以該選項同樣不符合題意。D選項：未公開發(fā)布的相關信息未公開發(fā)布的相關信息可能存在不確定性和不規(guī)范性，并且依據(jù)未公開信息進行投資決策還可能涉及內幕交易等違法違規(guī)行為，所以不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，該選項符合題意。綜上，答案選D。5、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A題干中并未提及關于經中國證監(jiān)會、財政部批準可暫停繳納保障基金的相關條件及信息，所以無法得出該結論，選項A錯誤。選項B按照規(guī)定，期貨交易所應當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠達不到450萬元，所以選項B錯誤。選項C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費的2%-5%，通常按2%計算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，則2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項C正確。選項D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時的總額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選C。6、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關于罰款倍數(shù)的內容?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。選項A符合此規(guī)定；選項B“1倍以上5倍以下”、選項C“3倍以上5倍以下”以及選項D“3倍以上10倍以下”均與法規(guī)規(guī)定的罰款倍數(shù)不符。所以本題正確答案是A。7、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為投資者申請開立股指期貨交易時對投資者適當性測試得分的要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易。因此，本題正確答案是D選項。8、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.結算擔保金制度

B.結算準備金制度

C.風險準備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一分析來確定實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。選項A：結算擔保金制度結算擔保金制度是實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。在會員分級結算制度下，結算會員通過繳納結算擔保金共同承擔市場風險，當市場出現(xiàn)重大風險、個別結算會員無法履約時，結算擔保金可用于彌補風險損失，以確保期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該選項正確。選項B：結算準備金制度結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。結算準備金制度并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的，其他類型的期貨交易所也有該制度，所以該選項錯誤。選項C：風險準備金制度風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對可能出現(xiàn)的風險。這是各類期貨交易所普遍采用的風險防范措施，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。選項D：漲跌停板制度漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效。漲跌停板制度是為了控制市場風險、防止價格過度波動而設置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。9、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官在期貨公司中的角色定位。選項A：高級管理人員是指公司管理層中擔任重要職務、負責公司經營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，這是一項重要且具有決策性的職責，通常由高級管理人員來承擔，所以首席風險官屬于期貨公司的高級管理人員，該選項正確。選項B：中級管理人員主要負責執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計劃，側重于管理基層員工和日常業(yè)務的組織與協(xié)調，其職責范圍和重要性與負責監(jiān)督檢查公司經營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況的首席風險官不匹配，所以該選項錯誤。選項C：合規(guī)部經理主要負責公司內部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風險官的職責不僅僅局限于合規(guī)，還包括對風險管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內容，所以首席風險官不能簡單等同于合規(guī)部經理，該選項錯誤。選項D：外來督辦一般是外部機構或組織派遣到公司進行特定事項監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內部的職務，而首席風險官是期貨公司內部的崗位，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。10、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格時應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。我們逐一分析各個選項：-選項A：律師事務所出具的法律意見書，對于審核期貨公司是否符合相關法律法規(guī)要求具有重要作用，是申請金融期貨經紀業(yè)務資格時可能需要提供的重要材料，故該選項不符合題意。-選項B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件，能夠證明期貨公司的合法經營身份和業(yè)務范圍，是申請過程中必不可少的證明材料，所以該選項不符合題意。-選項C：股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內部對于申請金融期貨經紀業(yè)務資格這一事項的決策情況，是申請所需的重要材料之一，因此該選項不符合題意。-選項D：人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格并無直接關聯(lián)，通常不在應提交的申請材料范圍內，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。11、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結算會員期貨公司

D.全面結算會員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時的資金劃撥賬戶。在期貨交易體系中，非結算會員不直接與期貨交易所進行結算，而是通過全面結算會員期貨公司來完成相關結算業(yè)務。非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中進行劃撥的。選項A，客戶的期貨保證金賬戶主要是用于存放客戶自身的交易資金等，并非劃撥非結算會員手續(xù)費的賬戶。選項B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結算會員手續(xù)費的這種操作從自身賬戶劃撥的情況。選項C，非全面結算會員期貨公司不能直接與期貨交易所進行結算，所以不會從其賬戶劃撥手續(xù)費給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結算會員期貨公司，即選項D。12、期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織時，其實收資本和凈資產的金額要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。13、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）

A.15400萬元

B.15200萬元

C.14400萬元

D.14800萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的調整規(guī)則來計算調整后的期末凈資本。在本題中，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。這意味著該公司目前少計了預計負債，少計的金額為\(400-200=200\)萬元。由于預計負債是企業(yè)承擔的潛在義務，少計預計負債會使得公司的凈資本虛高。所以需要對凈資本進行調整，將少計的預計負債從原凈資本中扣除。已知該公司原期末報表顯示凈資本為15000萬元，那么調整后的期末凈資本實際為\(15000-200=15200\)萬元。綜上，答案選B。14、()應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關管理機構職責的了解。選項A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進行復核。這是其在期貨市場開戶管理環(huán)節(jié)的重要職責，所以該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負責客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立維護以及客戶資料復核工作，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非直接負責建立和維護具體的客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及資料復核，所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等工作，不涉及期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的相關工作，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。15、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請的辦理主體。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作。在本題情景中，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，這個申請辦理主體就是中國期貨業(yè)協(xié)會。而中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等功能，不負責資格申請辦理；財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請無關。所以本題答案選B。16、關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結算擔保金制度

C.結算準備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風險管理制度中與會員分級結算制度相關的內容。對各選項的分析A選項：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價格波動的幅度，防止價格過度波動引發(fā)市場風險，它是一種對價格波動范圍進行限制的制度，并非專門針對會員分級結算制度所特有的風險管理制度。所以A選項不符合題意。B選項：結算擔保金制度結算擔保金制度是期貨交易所實行會員分級結算制度下特有的風險管理制度。在會員分級結算制度中，結算會員通過繳納結算擔保金，共同應對可能出現(xiàn)的違約風險，當個別結算會員無法履行結算義務時，可用結算擔保金彌補違約損失，以維護市場的穩(wěn)定和正常運轉。所以B選項正確。C選項：結算準備金制度結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會員交易結算的正常進行，但不是會員分級結算制度特有的風險管理制度。所以C選項不符合題意。D選項：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會員分級結算制度下的風險管理制度。所以D選項不符合題意。綜上，答案選B。17、臺格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產管理計劃的金額要求。已知臺格投資者（此處應是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元，需要確定投資于單只混合類資產管理計劃的金額下限。根據(jù)相關規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于40萬元，所以本題正確答案選C。18、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關規(guī)定中，對于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項A的1年不符合相關規(guī)定要求；選項B的3年也不是對應的效力期限；選項D的10年同樣與實際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。19、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因實物交割發(fā)生糾紛時合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中，對于因實物交割發(fā)生糾紛的情況，按照相關規(guī)定，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，集中進行交易、結算、交割等一系列活動，以期貨交易所住所地作為合同履行地，便于對實物交割糾紛進行處理和相關程序的開展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進行日常經營管理的地方，并非實物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù)；交倉所在地并非通用的確定合同履行地的標準；客戶住所地與實物交割糾紛中合同履行地并無直接關聯(lián)。所以本題正確答案選B。20、期貨公司凈資本的預警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預警標準。對于該知識點，要求考生準確記憶相關數(shù)值規(guī)定及標準方向。選項A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預警標準規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標準是合理且符合規(guī)定的。選項B“不得高于人民幣1800萬元”，從實際意義和相關規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財務狀況和抗風險能力的重要指標，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應的運營能力和風險承受能力，而不是限制其上限，所以該選項不符合要求。選項C“不得低于人民幣1200萬元”和選項D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個選項所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預警標準不符，低于了實際規(guī)定的標準。綜上，正確答案是A。21、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務作出批準或不予批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。所以該題正確答案是D選項。其他選項A的7個工作日、B的10個工作日、C的15個工作日均不符合相關規(guī)定。22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員推薦人的任職年限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員，所以正確答案是A。"23、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選B。24、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進行期貨交易時的相關規(guī)定。依據(jù)相關法律法規(guī)，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，應當事先向客戶出示風險說明書。在客戶簽字確認對風險有清晰認知后，再與客戶簽訂書面合同。選項A營業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經營的憑證，主要用于證明企業(yè)的經營資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶出示的關鍵文件。選項B公司章程是公司內部的基本準則，規(guī)定公司的基本運營規(guī)則、股東權利義務等，與向客戶告知期貨交易風險并無直接關聯(lián)。選項C交易合同是在雙方達成交易意愿且完成相關前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶出示的用于提示風險的文件。因此，本題正確答案是風險說明書，選D。25、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。

A.應當事前

B.應當事中

C.應當事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時了解客戶相關情況的時間要求。期貨投資咨詢業(yè)務涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務，而準確了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風險以及保護客戶合法權益的重要前提。在開展業(yè)務事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對客戶進行全面評估，根據(jù)客戶實際情況量身定制合適的投資咨詢服務方案，避免在業(yè)務過程中因不了解客戶情況而提供不恰當?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風險和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務操作已經進行時才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導致調整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務開展過程中起到應有的指導和風險防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實際業(yè)務需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，答案選A。26、中國證監(jiān)會及其派出機構按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開

【答案】：B"

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司從事的介紹業(yè)務進行檢查時遵循審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則強調通過一系列制度安排和監(jiān)管措施，促使金融機構穩(wěn)健運營，有效識別、計量、監(jiān)測和控制各類風險，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全。在對證券公司介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查時，運用審慎監(jiān)管原則能夠全面、深入地評估證券公司業(yè)務開展的合規(guī)性、風險狀況等，及時發(fā)現(xiàn)潛在問題并采取相應措施，保障投資者合法權益和市場的有序運行。而公正、公平、公開原則主要側重于市場交易、監(jiān)管執(zhí)法等方面的公平對待和信息披露等，并非專門針對證券公司業(yè)務檢查的核心原則。所以本題答案選B。"27、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責任公司

B.個人獨資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所采用的組織形式。公司制期貨交易所是指以股份有限公司形式設立的期貨交易所，這種組織形式具有明確的產權結構和現(xiàn)代企業(yè)制度特征，能更好地適應市場經濟發(fā)展和期貨交易的需求。選項A，有限責任公司通常由五十個以下的股東出資設立，每個股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產對公司債務承擔全部責任，它與公司制期貨交易所的組織形式不同。選項B，個人獨資公司是由一個自然人投資，財產為投資人個人所有，投資人以其個人財產對企業(yè)債務承擔無限責任的經營實體，顯然不符合公司制期貨交易所的組織形式。選項C，合伙制公司是由兩個或兩個以上的合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資經營、共負盈虧、共擔風險的企業(yè)組織形式，也不是公司制期貨交易所采用的組織形式。而選項D股份有限公司是指公司資本為股份所組成，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任的企業(yè)法人，公司制期貨交易所大多采用這種組織形式。所以本題正確答案是D。28、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時應遵循的原則。期貨公司作為金融服務機構，其主要職責是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務。在開展業(yè)務過程中，期貨公司與客戶之間可能會出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當面臨這種無法避免的利益沖突時，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項A，公司利益是期貨公司自身運營和發(fā)展所追求的目標，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時可能會損害客戶的合法權益，這與期貨公司為客戶服務的宗旨相違背，不利于公司的長期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項B，社會利益是一個較為寬泛的概念，通常涉及社會整體的公共利益、社會秩序等方面。雖然期貨公司的經營活動也會對社會利益產生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時，直接以社會利益作為優(yōu)先考量并不符合實際業(yè)務場景和具體要求，所以該選項錯誤。選項C，客戶是期貨公司的服務對象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎。當無法避免與客戶的利益沖突時，確保客戶利益優(yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠信和責任，維護客戶的信任，進而促進期貨市場的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準則和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項D，國家利益是指國家在政治、經濟、文化等各個方面的總體利益。國家利益在宏觀層面上對整個國家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場景中，一般不會直接將國家利益作為優(yōu)先保障的對象，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。29、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.與其建立介紹業(yè)務委托關系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地工商行政管理機構

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關賬戶信息的備案主體。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，所以該選項正確。選項B：與其建立介紹業(yè)務委托關系的期貨公司主要是在業(yè)務合作層面有相關聯(lián)系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關主體期貨賬戶信息備案的機構，該選項錯誤。選項D：所在地工商行政管理機構主要負責市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，與期貨賬戶信息備案無關，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經營機構在適當性相關糾紛中承擔法律責任的情形。選項A，與投資者協(xié)商解決爭議是證券期貨經營機構處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會因此而承擔法律責任，所以該選項不符合題意。選項B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調解，是證券期貨經營機構在處理糾紛時積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔法律責任的情形，該選項錯誤。選項C，當證券期貨經營機構履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失時，依據(jù)相關法律法規(guī)，其應當依法承擔相應法律責任，該項符合題意。選項D，提供相關資料證明經營機構已向投資者履行相應義務，這表明經營機構在履行自身職責方面是盡責的，一般不會因此承擔法律責任，該選項不正確。綜上，正確答案是C。31、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關概念，關鍵在于明確在保證金出現(xiàn)缺口，可能危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，該保障基金針對的主體。逐一分析各選項：-選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非導致保證金出現(xiàn)缺口進而需動用保障基金的主體，所以該選項錯誤。-選項B：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金所針對的期貨市場保證金缺口問題無關，所以該選項錯誤。-選項C：當期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，期貨投資者保障基金用于補償投資者保證金損失，該選項正確。-選項D：基金管理公司是指依據(jù)有關法律法規(guī)設立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、收益分配等基金運作活動進行管理的公司，與期貨投資者保障基金所涉及的情況不相關，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。32、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經營機構共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔投資風險的方式相關知識點。投資者在投資過程中，應在了解產品或服務情況、聽取經營機構適當性意見后，基于自身能力審慎作出決策。從風險承擔的獨立性角度來看，投資決策是投資者根據(jù)自身判斷做出的，其投資行為帶來的結果應由投資者獨立承受。經營機構僅提供適當性意見，并不與投資者共同承擔投資風險，所以B選項錯誤；而投資必然伴隨著風險，投資者不可能無需承擔投資風險，C選項錯誤。因此，投資者應獨立承擔投資風險，正確答案是A選項。"33、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，所以本題應選C選項。"34、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）.

A.補充期貨交易所結算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對收取的客戶保證金可以劃轉的情形。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司對收取的客戶保證金必須嚴格依法依規(guī)管理和使用，保障客戶資金安全。選項A，補充期貨交易所結算資金不足不屬于可以劃轉客戶保證金的法定情形。期貨交易所結算資金有其自身的管理和補充機制，不能隨意用客戶保證金來補充，所以該選項錯誤。選項B，為客戶交存保證金、支付稅款，這是與客戶自身業(yè)務和合法合規(guī)義務相關的合理支出，是期貨公司可以劃轉客戶保證金的正當情形，該選項正確。選項C，彌補期貨公司的虧損是不可以動用客戶保證金的?？蛻舯ＷC金是客戶的資金，不能用于填補期貨公司自身經營產生的虧損，以確?？蛻糍Y金的獨立性和安全性，所以該選項錯誤。選項D，將客戶保證金作為其他違約客戶的破產財產清償債務也是不被允許的。每個客戶的保證金都有明確的歸屬，不能隨意用于其他客戶的債務清償，這是對客戶資金權益的保護，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經營機構對于風險承受能力與產品或服務風險不匹配的投資者應采取的措施。選項A，微信提示具有即時性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進行特別風險告知的作用，所以微信提示不適用于對產品或服務風險高于投資者承受能力的特別告知，A選項錯誤。選項B，書面風險提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴肅性，能夠清晰、明確地將產品或服務風險高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經營機構已履行告知義務的有效證據(jù)。當投資者仍堅持購買時，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務行為的合規(guī)性，所以對于產品或服務風險高于投資者承受能力的情況，應當進行書面風險提示，B選項正確。選項C，電話通知雖然能及時與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對特別風險告知需留檔等要求，C選項錯誤。選項D，短信告知內容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準確表達復雜風險信息等問題，不能有效替代書面形式對產品或服務高風險的特別提示，D選項錯誤。綜上，答案選B。36、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當性管理工作中，期貨經營機構是直接與投資者接觸并開展業(yè)務的主體，其有責任和義務保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，以有效滿足投資者適當性管理需求，從而更好地了解投資者的風險承受能力、投資目標等情況，為投資者提供合適的產品或服務，保護投資者的合法權益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行并滿足投資者適當性管理需求應由期貨經營機構承擔，答案選A。"37、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對中介服務機構未勤勉盡責時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》等相關法規(guī)明確指出，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。所以本題應選A選項。38、會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期。會員制期貨交易所是一種重要的期貨交易組織形式，其理事會在交易所的決策和管理中發(fā)揮著關鍵作用。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期為3年。本題選項A的2年、選項C的5年以及選項D的7年均不符合會員制期貨交易所理事會每屆任期的規(guī)定，故正確答案是B。39、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關期貨交易所

D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：期貨公司必須嚴格遵守實名制要求，不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進行相關處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進行復核后，會將當日通過復核的資料轉發(fā)給相關期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當日就允許客戶使用，通常需要經過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。40、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格在學歷放寬條件下對相關業(yè)務經驗和職務任職年限的要求?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。所以本題正確答案是C。41、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設立的期貨公司。

A.境內

B.境外

C.境內和境外

D.境內和境外部分國家

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的適用范圍?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》是針對我國境內設立的期貨公司進行監(jiān)督管理的相關規(guī)定，這里強調的是在我國主權管轄范圍內的地域，也就是中華人民共和國境內。境外設立的期貨公司不受我國此辦法的管理，所以不存在適用于境外或者境內和境外、境內和境外部分國家的情況。因此正確答案是A選項。"42、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官提出辭職時向期貨公司董事會提出申請的提前時間。在期貨公司相關規(guī)定中，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。所以本題答案選C。43、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬元

B.20萬元

C.100萬元

D.10萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。依據(jù)金融期貨投資者適當性制度相關規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題答案選A。44、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司凈資本與風險資本準備的規(guī)定，結合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進而確定中國證監(jiān)會派出機構應采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風險資本準備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合相關規(guī)定。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“限制或暫停部分期貨業(yè)務”、選項C“限制有關股東行使股東權利”、選項D“責令有關股東限期轉讓股權”，一般是在期貨公司經過整改仍未達到規(guī)定標準等更為嚴重的情形下才會采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風險資本準備，中國證監(jiān)會派出機構應當責令其限期整改，答案選A。45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關工作。選項D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務的經營機構，主要業(yè)務是為投資者提供期貨交易服務等，沒有認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權限。綜上，答案選C。46、期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間規(guī)定。期貨公司在經營過程中需要向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送相關業(yè)務信息，以接受監(jiān)管。對于期貨投資咨詢業(yè)務信息的報送，有明確的時間要求。選項A，每日報送過于頻繁，期貨市場雖然交易活躍，但并非所有業(yè)務信息都需要每日更新并報送，會增加期貨公司的工作負擔，也不符合實際監(jiān)管的合理頻率，所以A選項錯誤。選項B，每月報送既能夠保證監(jiān)管機構及時了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的動態(tài)，又不會給期貨公司造成過大的負擔，是比較合理的時間間隔，符合規(guī)定，所以B選項正確。選項C，每季報送的時間間隔相對較長，可能會導致監(jiān)管機構不能及時掌握期貨公司投資咨詢業(yè)務的情況，不利于及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在問題，所以C選項錯誤。選項D，每周報送的頻率高于實際必要，會使期貨公司花費過多精力在信息報送工作上，而非專注于業(yè)務本身，不符合效率原則，所以D選項錯誤。綜上，本題答案是B。47、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的．根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當性制度要求時監(jiān)管處罰主體的了解。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構在期貨市場監(jiān)管中具有重要職責，依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，有權對期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會及其派出機構能夠依據(jù)職權進行處理，情節(jié)嚴重的還可根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進行行業(yè)自律管理、開展從業(yè)人員培訓、維護會員的合法權益等。雖然協(xié)會可以對會員進行自律懲戒，但它并不具有依據(jù)相關法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進行行政處罰的權力，故選項B錯誤。選項C中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的金融期貨交易所，主要負責組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結算和交割，制定業(yè)務管理規(guī)則等。它主要側重于市場交易的組織和管理，而非對期貨公司違規(guī)行為依據(jù)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進行處罰，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是全國期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機構，且協(xié)會本身不具備依據(jù)相關法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進行行政處罰的權限，故選項D錯誤。綜上，答案是A。48、某期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結果的承擔主體。在期貨經紀業(yè)務中，當期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，依據(jù)相關規(guī)定，交易結果由客戶承擔。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，所以交易結果應由甲客戶承擔，答案選A。"49、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負責對期貨公司及其分支機構進行全面的監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理，該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和標準，開展行業(yè)自律管理和服務等，但并非對期貨公司及其分支機構履行監(jiān)督管理職責的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機構不屬于銀行業(yè)金融機構范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責范圍內，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的期貨公司行為，結合各選項內容進行逐一分析。選項A，題干中并未體現(xiàn)期貨公司隱瞞重要事項來誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某是根據(jù)自己對白糖期貨近期表現(xiàn)的總結經驗下達的交易指令，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B，同樣，題干里沒有提及期貨公司使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某的交易指令是基于自身判斷，并非受期貨公司不正當手段誘導，因此該選項也不正確。選項C，已知期貨公司擅自做主沒有為李某下達交易指令，而客戶下達的交易指令需要下達到期貨交易所進行交易操作，該期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所，此行為符合題干描述，該選項正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)相關監(jiān)管職責的劃分，對各選項進行逐一分析：選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理，負責制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準，對會員進行自律監(jiān)管，督促期貨公司合規(guī)經營等，所以該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。它主要履行的是行政監(jiān)管職責，而非自律管理職責，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所：期貨交易所作為期貨市場的核心組織，對期貨交易活動進行自律管理，包括對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務進行監(jiān)督和管理，以保障市場的正常運行和交易的安全，所以該選項正確。選項D：中國證券業(yè)協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是對證券行業(yè)進行自律管理，與期貨公司的金融期貨結算業(yè)務的自律管理無關，所以該選項錯誤。綜上，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，本題答案選AC。2、在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調整項目包括（）。

A.負債調整值

B.凈利潤

C.資產調整值

D.客戶權益

【答案】：AC

【解析】本題可結合期貨公司凈資本計算的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A負債調整值是在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調整項目之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，負債的情況會對公司的實際可動用資金和財務狀況產生影響，所以在計算凈資本時需要對負債進行相應調整，故該選項正確。選項B凈利潤是指企業(yè)當期利潤總額減去所得稅后的金額，即企業(yè)的稅后利潤。它主要反映的是企業(yè)在一定會計期間的經營成果，并非計算期貨公司凈資本時直接需要考慮的調整項目，故該選項錯誤。選項C資產調整值也是計算期貨公司凈資本時的重要調整項目。期貨公司的資產存在不同的質量和變現(xiàn)能力，在計算凈資本時需要對資產進行合理評估和調整，以準確反映公司的實際資本實力，故該選項正確。選項D客戶權益是指客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金余額，它代表的是客戶的資金情況，而不是期貨公司凈資本的調整項目，故該選項錯誤。綜上，答案選AC。3、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。

A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

B.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營

C.股東未按照出資比例行使表決權

D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)及規(guī)定，對每個選項是否符合中國證監(jiān)會及其派出機構責令限期整改的情形進行逐一分析。選項A期貨公司的治理應遵循一定的規(guī)范和程序，股東、實際控制人或其他關聯(lián)人直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動，這種行為嚴重破壞了期貨公司的正常治理結構和運營秩序，干擾了期貨公司的自主經營決策，可能導致期貨公司無法按照市場規(guī)律和監(jiān)管要求進行有效運作。因此，對于這種情形，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。選項B資產是期貨公司正常運營和持續(xù)發(fā)展的重要基礎。股東、實際控制人或其他關聯(lián)人占用期貨公司的資產，且可能影響期貨公司持續(xù)經營，這會使期貨公司的資金流動性、財務狀況等受到嚴重影響，進而威脅到期貨公司的穩(wěn)定運營和客戶的合法權益。所以，出現(xiàn)該情況時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令其限期整改。選項C股東應按照出資比例行使表決權，這是保障公司股權結構合理性和決策公正性的基本原則。當股東未按照出資比例行使表決權時，會打破公司內部的權力平衡，影響公司決策的科學性和公正性，可能導致公司治理出現(xiàn)混亂。因此，此情形也在責令限期整改的范圍內。選項D報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等應真實、準確、完整。如果存在虛假、誤導或者遺漏的情況，會導致監(jiān)管部門無法真實、全面地了解期貨公司及其相關關聯(lián)方的實際情況，進而影響監(jiān)管決策的科學性和有效性，不利于維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，這種情況也需責令限期整改。綜上，ABCD四個選項的情形均符合中國證監(jiān)會及其派出機構責令相關方限期整改的條件，本題答案選ABCD。4、期貨公司基于客戶委托為客戶設計()等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務。

A.投機

B.套期保值

C.套利

D.套利保值

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶設計的投資方案類型。選項A，投機是指在期貨市場上以獲取價差收益為目的的期貨交易行為。雖然投機也是期貨市場中的一種交易方式，但它通常是投資者基于對市場行情的判斷，自行進行的高風險逐利操作，并非期貨公司基于客戶委托專門設計的投資方案類型。所以選項A不符合題意。選項B，套期保值是指把期貨市場當作轉移價格風險的場所，利用期貨合約作為將來在現(xiàn)貨市場上買賣商品的臨時替代物，對其現(xiàn)在買進準備以后售出商品或對將來需要買進商品的價格進行保險的交易活動。期貨公司可以根據(jù)客戶的需求和市場情況，為客戶設計套期保值方案，以幫助客戶規(guī)避價格波動風險。所以選項B符合題意。選項C，套利是指利用相關市場或者相關合約之間的價差變化，在相關市場或者相關合約上進行交易方向相反的交易，以期在價差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。期貨公司能夠基于客戶委托，運用專業(yè)知識和分析工具，為客戶設計套利方案，從而實現(xiàn)盈利或降低風險。所以選項C符合題意。選項D，“套利保值”并非規(guī)范的期貨投資方案術語，在期貨市場常見且被廣泛應用的是“套期保值”和“套利”。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是BC。5、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告下列（）事項。

A.非結算會員名單及其變化情況

B.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況

C.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

D.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他事項

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司在定期報告中需向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告的事項。選項A，非結算會員名單及其變化情況直接反映了期貨公司業(yè)務相關主體的動態(tài)，對于監(jiān)管機構了解公司業(yè)務交往范圍和業(yè)務結構的變化具有重要意義，有助于監(jiān)管機構全面掌握市場情況，防范可能出現(xiàn)的風險，所以全面結算會員期貨公司應當報告該事項。選項B，金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況體現(xiàn)了公司內部管理的有效性和合規(guī)性。良好的內部控制能夠規(guī)范公司運營流程，減少操作失誤和違規(guī)行為的發(fā)生，保障業(yè)務的穩(wěn)定開展。監(jiān)管機構通過了解該執(zhí)行情況，可以判斷公司是否具備有效管理風險的能力，因此公司需要報告。選項C，金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況是監(jiān)管的核心關注點之一。期貨市場具有高風險性，有效的風險管理制度能夠及時發(fā)現(xiàn)、評估和控制風險，保障市場的穩(wěn)定和投資者的利益。監(jiān)管機構通過審查該執(zhí)行情況，可以評估公司應對風險的能力和措施是否到位，所以該事項也需報告。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他事項賦予了監(jiān)管機構根據(jù)實際監(jiān)管需求靈活要求公司報告相關信息的權力。市場情況復雜多變，可能會出現(xiàn)一些特殊情況或新的監(jiān)管要求，通過這一規(guī)定，監(jiān)管機構能夠及時獲取所需的信息，以更好地履行監(jiān)管職責，因此公司需要按照規(guī)定報告其他事項。綜上所述，ABCD選項均為全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告的事項，本題答案選ABCD。6、下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務規(guī)則

B.期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼

C.客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)

D.期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一進行分析：A選項：期貨公司在業(yè)務操作過程中，錯單情況可能會出現(xiàn)，制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務規(guī)則，有助于規(guī)范處理錯單事件，保障交易的正常秩序和客戶的合法權益，避免因錯單處理不當引發(fā)糾紛和風險，所以期貨公司應當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務規(guī)則，該選項正確。B選項：交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼，是期貨公司的基本職責之一。這能夠保證交易編碼管理的規(guī)范性和準確性，維護期貨市場的交易安全，防止出現(xiàn)違規(guī)使用交易編碼等問題，該選項正確。C選項：當客戶與期貨公司的委托關系終止時，辦理銷戶手續(xù)是必要的流程。這有助于期貨公司及時清理客戶信息，保障客戶賬戶安全，同時也符合市場監(jiān)管要求，明確雙方權利義務的終止，該選項正確。D選項：客戶的資金賬號和交易編碼是客戶進行期貨交易的專屬標識，具有唯一性和特定性。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用，這是為了保護客戶的隱私和財產安全，防止他人冒用客戶信息進行交易，維護期貨市場的公平、公正和有序，該選項正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。7、監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司的投資者適當性管理存在薄弱環(huán)節(jié)。該公司的以下行為中涉嫌違規(guī)的有（）。

A.風險承受能力最低類別的投資者在簽署了特別風險警示書后購買了R2風險等級的產品

B.未對專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序

C.投資者風險承受能力評估問卷中的問題只有8個

D.將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的某私募基金認定為專業(yè)投資者

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資者適當性管理的相關規(guī)定，逐一分析每個選項是否涉嫌違規(guī)。選項A對于風險承受能力最低類別的投資者，其僅適合購買極低風險產品。而R2風險等級的產品并非極低風險產品，即便該投資者簽署了特別風險警示書，也不能購買超出其風險承受能力的產品。所以，該期貨公司允許風險承受能力最低類別的投資者購買R2風險等級產品的行為涉嫌違規(guī)。選項B根據(jù)規(guī)定，經營機構向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務時，應當履行錄音或錄像程序。而專業(yè)投資者具有較強的投資能力和風險承受能力，不需要對其履行錄音或錄像程序。因此，該期貨公司未對專業(yè)投資者履行錄音或錄像程序不屬于違規(guī)行為。選項C投資者風險承受能力評估問卷應包含足夠的問題，以全面、準確地評估投資者的風險承受能力。一般而言，問卷問題數(shù)量應能保證評估的有效性和準確性，僅有8個問題可能無法充分評估投資者的風險承受能力，該期貨公司的這一做法涉嫌違規(guī)。選項D已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金，通常具備一定的規(guī)范性和專業(yè)性，可認定為專業(yè)投資者。所以，該期貨公司將已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的某私募基金認定為專業(yè)投資者的行為是符合規(guī)定的，不屬于違規(guī)行為。綜上，答案選AC。8、期貨公司申請（）境外經營機構，應當按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)。

A.設立

B.收購

C.參股

D.參觀

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在涉及境外經營機構相關行為時的手續(xù)辦理規(guī)定。選項A：設立期貨公司設立境外經營機構是開展境外業(yè)務布局的一種重要方式。當期貨公司設立境外經營機構時，會涉及到資金的跨境流動、外匯賬戶的開立等外匯管理方面的事宜，所以需要按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)，該選項正確。選項B：收購期貨公司收購境外經營機構，意味著要支付相應的資金來獲取境外機構的股權或資產，這必然涉及到外匯的交易和資金的跨境轉移。為了規(guī)范外匯市場秩序，保障國家外匯資金的合理流動和安全，就需要按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)，該選項正確。選項C：參股期貨公司參股境外經營機構時，同樣會有資金投入到境外，形成對外投資。在這個過程中，涉及到外匯的兌換、匯出等操作，這些都在外匯管理的范疇之內，因此必須按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)，該選項正確。選項D：參觀參觀境外經營機構只是一種了解和考察的行為，不涉及資金的跨境流動、外匯交易等外匯管理相關的實質操作，所以不需要按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。9、以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：ABC

【解析】這道題主要考查對會員制期貨交易所交易規(guī)則內容合法性的判斷。選項A，期貨交易、結算和交割制度是期貨交易所運營的核心制度之一。合理的交易制度能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進行；科學的結算制度有助于及時清算交易資金，降低市場風險；規(guī)范的交割制度則確保期貨合約能夠順利履行，使期貨市場與現(xiàn)貨市場有效銜接，對維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行至關重要，所以該制度符合法律規(guī)定。選項B，保證金的管理和使用制度是期貨市場風險控制的關鍵環(huán)節(jié)。保證金是交易者履行合約的擔保資金，對其進行嚴格管理和合理使用，能夠有效防范市場參與者的違約風險，保障交易的順利進行，并且相關法律也對保證金的管理和使用有明確規(guī)定，因此該制度符合法律規(guī)定。選項C，違規(guī)、違約行為及其處理辦法是維護期貨市場秩序的重要保障。明確規(guī)定各類違規(guī)、違約行為以及相應的處理措施，能夠對市場參與者形成有效的約束，促使其遵守市場規(guī)則，保證市場的健康、有序發(fā)展，這也是期貨交易法律體系中的重要組成部分，所以該內容符合法律規(guī)定。選項D，會員資格及其管理辦法通常是期貨交易所內部的管理規(guī)定，主要涉及交易所會員的準入、退出、權利義務等方面的內部管理事宜，并非直接由法律進行規(guī)范，它更多地體現(xiàn)的是交易所的自治管理，所以該選項不符合題意。綜上，正確答案是ABC。10、客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶哪些影像資料（）

A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶開戶時應當實時采集并保存的客戶影像資料相關知識。選項A對于個人客戶，采集頭部正面照有助于準確識別客戶身份，而身份證正反面掃描件包含了客戶關鍵的身份信息，如姓名、性別、出生日期、身份證號碼等，能進一步核實客戶身份的真實性和準確性，所以期貨公司應當實時采集并保存?zhèn)€人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件，該選項正確。選項B單位客戶開戶通常由代理人辦理相關手續(xù)，采集單位客戶開戶代理人頭部正面照可以明確辦理開戶業(yè)務的具體人員，結合其他身份信息能夠有效確認代理人身份，保障開戶過程的合規(guī)性和可追溯性，因此需要采集該影像資料，該選項正確。選項C單位客戶的營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件雖然是重要的資料，但在題目所涉及的應當實時采集并保存的影像資料范圍內并不包含此項，所以該選項錯誤。選項D單位客戶有效身份證明文件掃描件包含了單位的重要身份信息，是確認單位客戶主體資格的關鍵依據(jù)，期貨公司實時采集并保存該影像資料，有助于準確識別單位客戶身份以及后續(xù)業(yè)務的合規(guī)開展，該選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。11、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行的職責包括（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所除《期貨