期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)檢測(cè)題型第一部分單選題(50題)1、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過(guò)分析每個(gè)選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來(lái)得出正確答案。選項(xiàng)A：誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守誠(chéng)實(shí)守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對(duì)于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中秉持誠(chéng)實(shí)守信的原則，如實(shí)向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項(xiàng)工作任務(wù)，是保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)和客戶利益的基礎(chǔ)，因此該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會(huì)接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對(duì)客戶權(quán)益的保護(hù)，也是維護(hù)期貨市場(chǎng)信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)C：充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出投資決策。這有助于提高客戶的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，避免因信息不對(duì)稱而遭受不必要的損失，故該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個(gè)法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側(cè)重于從業(yè)人員在實(shí)際工作中應(yīng)遵循的道德和職業(yè)準(zhǔn)則，而完全民事行為能力是從法律角度對(duì)從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。2、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求等自律管理工作，并非對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，主要職責(zé)是對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行具體的監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。3、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.商務(wù)部

【答案】：B"

【解析】期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不直接對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理與統(tǒng)籌使用；期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，并非該基金的管理主體；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，也不涉及期貨投資者保障基金的管理。所以本題正確答案選B。"4、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場(chǎng).用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項(xiàng)A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財(cái)政資金的使用理念，并非專門針對(duì)期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)”準(zhǔn)確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場(chǎng)相關(guān)參與者中籌集資金，并且這些資金用于補(bǔ)償期貨市場(chǎng)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件而遭受損失的投資者等市場(chǎng)參與者身上，體現(xiàn)了資金來(lái)源于市場(chǎng)又服務(wù)于市場(chǎng)的特點(diǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益”是期貨投資者保障基金的設(shè)立目的，而非籌集原則，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“安全、穩(wěn)健”一般是對(duì)金融投資或資金管理的目標(biāo)要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。5、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)A建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過(guò)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，能夠更好地為不同類型的投資者提供相匹配的服務(wù)，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心目標(biāo)之一。該制度通過(guò)對(duì)投資者的準(zhǔn)入條件、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行評(píng)估和管理，篩選出合適的投資者參與市場(chǎng)，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場(chǎng)，從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重點(diǎn)在于保護(hù)投資者合法權(quán)益以及維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢俊Ｔ撝贫鹊膶?shí)施可能會(huì)對(duì)交易量產(chǎn)生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)各項(xiàng)制度建設(shè)的重要宗旨，金融期貨投資者適當(dāng)性制度也不例外。通過(guò)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和教育，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，避免投資者因自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品不匹配而遭受損失，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選C。6、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料不包括（）。

A.分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)需向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是能夠證明該分支機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng)身份的重要材料，是備案過(guò)程中必不可少的，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)B：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明可以確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資格來(lái)管理該分支機(jī)構(gòu)，對(duì)于保障分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，因此該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)C：期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)需提交的備案材料中，并不包括總經(jīng)理簽署的證明文件，所以該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)，有助于監(jiān)管部門了解公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)是否在風(fēng)險(xiǎn)控制等方面達(dá)到要求，是備案所需的重要參考，故該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。綜上，答案是C。7、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。

A.工商行政管理部門

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的注冊(cè)地點(diǎn)。選項(xiàng)A：工商行政管理部門是負(fù)責(zé)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體登記注冊(cè)和監(jiān)督管理的部門。在我國(guó)設(shè)立期貨公司，作為一種企業(yè)形式，需要在工商行政管理部門進(jìn)行注冊(cè)登記，以取得合法的經(jīng)營(yíng)主體資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，而不是注冊(cè)登記的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)期貨公司的注冊(cè)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，對(duì)市場(chǎng)主體及其活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督等，并非期貨公司的注冊(cè)登記部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。8、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項(xiàng)上，不是其提交申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)D，擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。所以本題答案選B。10、首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)考試成績(jī)不合格相關(guān)監(jiān)管措施規(guī)定的了解?！蹲C券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題答案選B。11、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場(chǎng)景來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：刑事處分刑事處分是指國(guó)家審判機(jī)關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對(duì)犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強(qiáng)制處分。一般適用于觸犯刑法、構(gòu)成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到犯罪的嚴(yán)重程度，不會(huì)給予刑事處分，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律處分紀(jì)律處分是對(duì)組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為一個(gè)行業(yè)自律組織，對(duì)于其工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)等違反協(xié)會(huì)紀(jì)律的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見(jiàn)的做法，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關(guān)系中，一方當(dāng)事人因違反民事義務(wù)而承擔(dān)的法律后果，通常是向?qū)Ψ疆?dāng)事人承擔(dān)賠償損失、返還財(cái)產(chǎn)等責(zé)任。而題干描述的是協(xié)會(huì)對(duì)其工作人員的處理，并非民事法律關(guān)系中的責(zé)任承擔(dān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非國(guó)家行政機(jī)關(guān)，其工作人員也不屬于國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，所以不適用于行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案為B。12、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶在保證金不足情況下進(jìn)行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。13、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的（）等內(nèi)容。

A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見(jiàn)

C.防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃

D.盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告的內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告只是首席風(fēng)險(xiǎn)官工作成果的一部分體現(xiàn)，單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不能全面涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況以及期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)等多方面的情況。選項(xiàng)B，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見(jiàn)只是工作中的一個(gè)環(huán)節(jié)，僅僅這一點(diǎn)也不能完整呈現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官整個(gè)履行職責(zé)的過(guò)程以及期貨公司各方面狀況。選項(xiàng)C，防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃是事前的規(guī)劃，不能體現(xiàn)出首席風(fēng)險(xiǎn)官在實(shí)際工作中的調(diào)查、監(jiān)督以及對(duì)公司整改效果等后續(xù)的履職情況。選項(xiàng)D，盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果，不僅包含了首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制狀況進(jìn)行調(diào)查了解的過(guò)程，還涉及到根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出改進(jìn)措施以及公司落實(shí)措施后的效果反饋，能夠全面反映首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，同時(shí)也與期貨公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制狀況緊密相關(guān)。所以正確答案是D。14、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>

C.公司董事會(huì)

D.公司監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這一規(guī)定旨在加強(qiáng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與規(guī)范。當(dāng)期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，將情況向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，能讓監(jiān)管部門及時(shí)了解公司治理情況，防止公司隨意解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官而可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。選項(xiàng)B當(dāng)?shù)胤ㄔ褐饕?fù)責(zé)司法審判工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向當(dāng)?shù)胤ㄔ簣?bào)告；選項(xiàng)C公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，雖然在公司治理中有重要作用，但該行為并非向董事會(huì)報(bào)告的范疇；選項(xiàng)D公司監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，也不是期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)應(yīng)報(bào)告的對(duì)象。所以本題正確答案是A。15、張某在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價(jià)格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知張某追加保證金。但是，張某并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強(qiáng)行平倉(cāng)

C.要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強(qiáng)行平倉(cāng)，也可以暫時(shí)保留頭寸

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)應(yīng)采取的措施。在期貨交易中，當(dāng)客戶賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司會(huì)及時(shí)通知客戶追加保證金。若客戶未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的穩(wěn)定和安全，期貨公司通常需要采取相應(yīng)措施。選項(xiàng)A，再次通知并告知將要采取的措施，這并不能從根本上解決客戶保證金不足的問(wèn)題，無(wú)法有效控制期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)行平倉(cāng)是期貨公司在客戶未按規(guī)定追加保證金時(shí)的常見(jiàn)且合理的措施。通過(guò)強(qiáng)行平倉(cāng)，能夠避免因客戶保證金不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押后為其保留頭寸，這增加了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，并且這種做法不符合一般的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，暫時(shí)保留頭寸會(huì)使期貨公司面臨客戶保證金不足可能帶來(lái)的巨大風(fēng)險(xiǎn)，不符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。16、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時(shí)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。所以答案選B。17、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷其產(chǎn)生的孳息歸屬。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。該基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，按照規(guī)定是歸屬于期貨投資者保障基金自身的。選項(xiàng)A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨投資者保障基金的孳息并不歸屬于期貨公司，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，期貨投資者保障基金的孳息并非歸期貨交易所所有，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于期貨投資者保障基金，用于增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，更好地保障投資者利益，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對(duì)保障基金進(jìn)行有效管理和運(yùn)作，但保障基金產(chǎn)生的孳息不歸屬于管理機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。18、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)的會(huì)議召開(kāi)頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議。選項(xiàng)A每1個(gè)月召開(kāi)一次會(huì)議過(guò)于頻繁，不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)B每3個(gè)月召開(kāi)一次也未在規(guī)定范圍內(nèi)；選項(xiàng)C每半年召開(kāi)一次同樣不符合相關(guān)要求；而選項(xiàng)D每1年召開(kāi)一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。19、根據(jù)《證券期資經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）.

A.托營(yíng)人被依法撤銷基會(huì)托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

B.集合資戶管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)時(shí)，若在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接，資產(chǎn)管理計(jì)劃才應(yīng)當(dāng)終止，而不是6個(gè)月，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，并非持續(xù)3個(gè)工作日，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D只有當(dāng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人以及持有計(jì)劃份額超過(guò)二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃才應(yīng)當(dāng)終止，并非證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。20、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)法律知識(shí)。首先分析選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它在期貨交易中處于核心地位，具有統(tǒng)一組織期貨交易交割的職責(zé)和能力。期貨交易所能夠憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和高效的管理，確保期貨交割的順利進(jìn)行，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不直接統(tǒng)一組織期貨交易的交割，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易公司主要是為投資者提供期貨交易的平臺(tái)和相關(guān)服務(wù)，協(xié)助客戶進(jìn)行期貨交易操作，但它不具備統(tǒng)一組織期貨交割的職能，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)等，但并非是統(tǒng)一組織期貨交易交割的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。21、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談

【答案】：C

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。書面形式具有明確性、可留存性等特點(diǎn)，能夠更好地保障投資者的知情權(quán)，同時(shí)也便于在出現(xiàn)糾紛時(shí)進(jìn)行查證。選項(xiàng)A，公證是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請(qǐng)，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨椤⒂蟹梢饬x的事實(shí)和文書的真實(shí)性、合法性予以證明的活動(dòng)，告知、警示并不需要通過(guò)公證形式送達(dá)投資者。選項(xiàng)B，電話溝通雖能及時(shí)傳達(dá)信息，但缺乏書面記錄，難以保證投資者已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，也不便于留存和查證。選項(xiàng)D，面談同樣存在與電話溝通類似的問(wèn)題，缺乏書面的確認(rèn)和記錄。綜上，正確答案是C。22、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責(zé)任公司

B.國(guó)有獨(dú)資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風(fēng)險(xiǎn)，適應(yīng)期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項(xiàng)A，有限責(zé)任公司是由五十個(gè)以下的股東出資設(shè)立，每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任的經(jīng)濟(jì)組織，它在治理結(jié)構(gòu)、資金募集等方面與期貨交易所的特點(diǎn)不太契合，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)有獨(dú)資公司是指國(guó)家單獨(dú)出資、由國(guó)務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司，公司制期貨交易所并非一定是國(guó)有獨(dú)資的形式，B選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。23、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。24、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分。期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，其對(duì)應(yīng)的分級(jí)標(biāo)識(shí)為R1、R2、R3、R4、R5。選項(xiàng)A的A1、A2、A3、A4、A5；選項(xiàng)B的B1、B2、B3、B4、B5；選項(xiàng)C的C1、C2、C3、C4、C5均不屬于期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的正確劃分標(biāo)識(shí)，所以本題正確答案選D。"25、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所涉及特定訴訟時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的凈資產(chǎn)占比規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。因此本題正確答案選B。"26、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在居間經(jīng)紀(jì)活動(dòng)里，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項(xiàng)A，期貨公司是依據(jù)相關(guān)法規(guī)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)者，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進(jìn)行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，但民事責(zé)任并非由客戶李某承擔(dān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，它不參與居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中基于該關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，依據(jù)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人小王承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"28、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項(xiàng)。按照相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項(xiàng)10人未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)20人超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)；D選項(xiàng)30人同樣超出了最低要求標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。29、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止時(shí)需成立清算組進(jìn)行清算，且清算組制訂的清算方案應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責(zé)。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是進(jìn)行行業(yè)自律管理；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政事務(wù)管理。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合對(duì)期貨交易所清算方案審批的主體要求。"30、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體。《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況，為保證信息的公開(kāi)、準(zhǔn)確與權(quán)威性，要求在特定的媒體上進(jìn)行公告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，指定的媒體能夠有效保證信息傳達(dá)的廣泛性和合規(guī)性。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體符合法規(guī)要求，可以確保相關(guān)信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)給市場(chǎng)參與者，保障市場(chǎng)的透明度和正常運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布期貨交易相關(guān)的行情、規(guī)則等信息，并非是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)公告的指定平臺(tái)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要聚焦于行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)等方面的信息，并非期貨公司上述事項(xiàng)公告的法定指定媒體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司網(wǎng)站發(fā)布的信息范圍相對(duì)局限，其公信力和傳播范圍不能滿足法規(guī)對(duì)于此類重要信息公告的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。31、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會(huì)自律規(guī)則來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：紀(jì)律懲戒協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權(quán)進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒。這是協(xié)會(huì)履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過(guò)紀(jì)律懲戒來(lái)規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)行業(yè)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會(huì)，所以協(xié)會(huì)不能給予行政處罰，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，簡(jiǎn)稱刑罰。刑事處罰由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律進(jìn)行判定和執(zhí)行，協(xié)會(huì)并不具備給予刑事處罰的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是指國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位對(duì)所屬的國(guó)家工作人員違法失職行為尚不構(gòu)成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權(quán)限而給予的一種懲戒。行政處分的對(duì)象主要是國(guó)家工作人員，且實(shí)施主體是其所在單位或上級(jí)主管部門等，協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不能給予行政處分，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。32、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題考查客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)提出書面異議的時(shí)間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間明確雙方權(quán)利義務(wù)的重要文件，其中對(duì)于交易結(jié)算報(bào)告異議提出的時(shí)間會(huì)有明確約定，這樣能確保交易過(guò)程的規(guī)范和有序，保障雙方的合法權(quán)益。而期貨公司規(guī)定、期貨交易所規(guī)定以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定均不是此處確定提出異議時(shí)間的依據(jù)。所以本題正確答案是B。33、王某是某期貨公司的客戶，從去年開(kāi)始，王某開(kāi)始投資重金屬期貨，但是由于市場(chǎng)需求下滑，王某去年虧損了500萬(wàn)元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬(wàn)元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬(wàn)元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬(wàn)元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬(wàn)元

D.期貨公司沒(méi)有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責(zé)任劃分及相關(guān)賠償規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場(chǎng)需求下滑虧損500萬(wàn)元，此時(shí)出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進(jìn)而導(dǎo)致王某損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬(wàn)元。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務(wù)的，對(duì)客戶的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬(wàn)元，最初因市場(chǎng)因素虧損500萬(wàn)元，因期貨公司未通知導(dǎo)致擴(kuò)大的損失為1000-500=500萬(wàn)元。按照規(guī)定期貨公司應(yīng)賠償擴(kuò)大損失部分的80%，即500×80%=400萬(wàn)元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔(dān)的部分（通常會(huì)考慮公平原則等因素），從整體來(lái)看期貨公司賠償王某800萬(wàn)元是合理的，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如上述分析，按照規(guī)定和實(shí)際情況，期貨公司賠償王某800萬(wàn)元更為合理，而不是600萬(wàn)元，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：此次損失進(jìn)一步擴(kuò)大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導(dǎo)致的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是王某承擔(dān)主要責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：雖然期貨公司沒(méi)有盡到通知責(zé)任，但最初的500萬(wàn)元虧損是由于市場(chǎng)需求下滑這一客觀因素導(dǎo)致的，并非期貨公司的過(guò)錯(cuò)，所以期貨公司不應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。34、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，選項(xiàng)B正確。國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。35、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

A.獨(dú)立性

B.專業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事的任職要求相關(guān)知識(shí)。對(duì)于期貨公司而言，獨(dú)立董事的核心作用是獨(dú)立客觀地對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和決策，以維護(hù)公司整體利益和股東的合法權(quán)益。選項(xiàng)A“獨(dú)立性”，強(qiáng)調(diào)獨(dú)立董事要在履職過(guò)程中不受期貨公司內(nèi)部其他利益關(guān)系的干擾，能夠獨(dú)立作出判斷和決策。這樣才能切實(shí)履行好監(jiān)督職責(zé)，避免因與公司存在除董事以外的其他職務(wù)關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生利益沖突，進(jìn)而確保其可以公正地發(fā)表意見(jiàn)和行使職權(quán)。所以，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，且不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。選項(xiàng)B“專業(yè)性”，雖然獨(dú)立董事需要具備一定的專業(yè)知識(shí)和技能，但這并非本題所強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵特質(zhì)，題干重點(diǎn)在于其獨(dú)立的地位和作用。選項(xiàng)C“權(quán)威性”，權(quán)威性并非獨(dú)立董事的核心要求，即便具有權(quán)威性，若缺乏獨(dú)立性，也難以有效履行監(jiān)督職責(zé)。選項(xiàng)D“自主性”，自主性側(cè)重于個(gè)人的自主決策和行動(dòng)能力，與本題所要求的獨(dú)立于公司其他職務(wù)、避免利益沖突的獨(dú)立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。36、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。37、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是()。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用期貨交易保證金相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：任某挪用期貨交易保證金的行為是構(gòu)成犯罪的。挪用期貨交易保證金屬于挪用資金的一種表現(xiàn)形式，這種行為侵犯了公司資金的管理秩序和使用權(quán)，達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)就構(gòu)成犯罪，并非如該選項(xiàng)所說(shuō)挪用保證金不構(gòu)成犯罪、挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：任某挪用保證金屬于其個(gè)人利用職務(wù)便利，擅自將期貨交易保證金挪作他用的行為，并非單位的意志體現(xiàn)。他應(yīng)獨(dú)立對(duì)自己的行為承擔(dān)刑事責(zé)任，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：刑事責(zé)任是依據(jù)犯罪行為來(lái)判定的，只要任某實(shí)施了挪用保證金的犯罪行為，無(wú)論其是否被期貨公司開(kāi)除，都需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。被期貨公司開(kāi)除并不能免除其因犯罪行為而應(yīng)承擔(dān)的法律后果，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：?jiǎn)挝环缸锸侵腹?、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會(huì)的行為。而任某挪用保證金是其個(gè)人的擅自行為，并非單位集體意志的體現(xiàn)，不構(gòu)成單位犯罪，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。38、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A.平倉(cāng)交易

B.初次按開(kāi)倉(cāng)交易，已有頭寸的按平倉(cāng)交易

C.開(kāi)倉(cāng)交易

D.無(wú)效指令

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對(duì)于客戶交易指令在特定情況下的認(rèn)定規(guī)則。當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。選項(xiàng)A，將其視為平倉(cāng)交易不符合既定規(guī)則；選項(xiàng)B，初次按開(kāi)倉(cāng)交易，已有頭寸的按平倉(cāng)交易這種說(shuō)法沒(méi)有對(duì)應(yīng)的規(guī)定依據(jù)；選項(xiàng)D，認(rèn)定為無(wú)效指令也不符合相關(guān)要求。所以答案選C。"39、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實(shí)際控制人開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定正確答案。在證券公司介紹其實(shí)際控制人開(kāi)戶的情形下，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由證券公司將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司并不承擔(dān)將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案這一職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，控股股東在此業(yè)務(wù)中無(wú)將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由規(guī)定可知僅證券公司有此報(bào)備義務(wù)，并非證券公司和期貨公司共同承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。40、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)，同樣不具備指定交割倉(cāng)庫(kù)的職能，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)和交流等，并不參與交割倉(cāng)庫(kù)的指定工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進(jìn)行，期貨交易所可以指定交割倉(cāng)庫(kù)，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲(chǔ)安全等，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。41、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?/p>

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》時(shí)協(xié)會(huì)采取的措施。選項(xiàng)A，自律懲戒是協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則對(duì)違反相關(guān)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員采取的措施。協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，具有制定和執(zhí)行自律規(guī)則的職責(zé)，當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反相關(guān)指引，協(xié)會(huì)可以按照自律規(guī)則進(jìn)行自律懲戒，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，罰款通常是行政機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)違法主體進(jìn)行的一種經(jīng)濟(jì)處罰手段。協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備實(shí)施罰款這一行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織，不是行政主體，不能實(shí)施行政處罰，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于選項(xiàng)A正確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。42、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。43、客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，（）。

A.由期貨公司承擔(dān)

B.由客戶承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查客戶交易保證金不足且未自行平倉(cāng)時(shí)擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，客戶有自行平倉(cāng)的義務(wù)。若客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，由此造成的擴(kuò)大損失，責(zé)任應(yīng)由客戶自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司在客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件時(shí)，通常會(huì)履行通知等義務(wù)，一般不會(huì)對(duì)客戶未自行平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的組織、管理和監(jiān)督等工作，并非客戶未自行平倉(cāng)擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，不承擔(dān)客戶交易中未自行平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。44、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此，答案選C。選項(xiàng)A的10日、選項(xiàng)B的15日以及選項(xiàng)D的30日均不符合該情形下的時(shí)間要求。45、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的的客戶資料進(jìn)行審核。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中關(guān)于建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行審核。選項(xiàng)A，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責(zé)。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等，不負(fù)責(zé)相關(guān)開(kāi)戶系統(tǒng)的建設(shè)和客戶資料審核。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)了建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責(zé)，故答案選D。46、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來(lái)計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬(wàn)元）。所以答案選B。47、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責(zé)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等，并不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)以及對(duì)資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過(guò)分析各選項(xiàng)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)來(lái)確定負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它的主要職責(zé)包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責(zé)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。49、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以答案選B。50、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）制度。

A.平倉(cāng)

B.持倉(cāng)

C.加倉(cāng)

D.限倉(cāng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A分析平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉(cāng)是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析持倉(cāng)是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉(cāng)只是期貨交易過(guò)程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司并不針對(duì)此建立專門的“持倉(cāng)制度”來(lái)管理非結(jié)算會(huì)員，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C分析加倉(cāng)是指在原有持倉(cāng)的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉(cāng)數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會(huì)員的制度，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析限倉(cāng)制度是期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以此來(lái)控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、在期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確（）的責(zé)任。

A.高級(jí)管理人員

B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

C.開(kāi)戶經(jīng)辦人

D.客戶

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中需要明確責(zé)任的主體。在期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度里，明確相關(guān)人員的責(zé)任有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)以及保障客戶權(quán)益。選項(xiàng)A：高級(jí)管理人員高級(jí)管理人員在期貨公司中處于決策和管理的重要地位，他們負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針和管理制度等。在客戶開(kāi)發(fā)過(guò)程中，高級(jí)管理人員的決策和管理行為會(huì)對(duì)整個(gè)客戶開(kāi)發(fā)工作產(chǎn)生重大影響。例如，他們可能決定了客戶開(kāi)發(fā)的方向、目標(biāo)和策略等。所以，需要明確高級(jí)管理人員在客戶開(kāi)發(fā)中的責(zé)任。選項(xiàng)B：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是具體負(fù)責(zé)客戶開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)的直接管理者，他們負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)本部門的員工開(kāi)展客戶開(kāi)發(fā)工作，協(xié)調(diào)資源并監(jiān)督業(yè)務(wù)進(jìn)展。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)客戶開(kāi)發(fā)的質(zhì)量和效率負(fù)有直接責(zé)任，他們的管理水平和工作態(tài)度會(huì)直接影響到客戶開(kāi)發(fā)的效果。因此，明確業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在客戶開(kāi)發(fā)中的責(zé)任是必要的。選項(xiàng)C：開(kāi)戶經(jīng)辦人開(kāi)戶經(jīng)辦人是直接與客戶接觸，辦理客戶開(kāi)戶手續(xù)的人員。他們的工作質(zhì)量和合規(guī)性直接關(guān)系到客戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，以及開(kāi)戶流程的合規(guī)性。如果開(kāi)戶經(jīng)辦人在工作中存在失誤或違規(guī)行為，可能會(huì)給客戶和公司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和損失。所以，需要明確開(kāi)戶經(jīng)辦人在客戶開(kāi)發(fā)中的責(zé)任。選項(xiàng)D：客戶客戶是接受期貨公司服務(wù)的一方，他們?cè)谄谪浗灰字兄饕男凶陨淼慕灰仔袨楹拖嚓P(guān)義務(wù)，并不屬于期貨公司客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中需要明確責(zé)任的主體。客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度主要是針對(duì)期貨公司內(nèi)部參與客戶開(kāi)發(fā)工作的人員。所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選ABC。2、期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

A.人事部經(jīng)理

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.法定代表人

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的相關(guān)主體。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況有深入了解，其對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，能夠保證報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等相關(guān)內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，所以財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。選項(xiàng)C，經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，熟悉公司的整體運(yùn)營(yíng)情況，由其對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，可以確保報(bào)告內(nèi)容能全面、客觀地反映公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況，因此經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。選項(xiàng)D，法定代表人是代表公司行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，對(duì)公司的整體事務(wù)負(fù)責(zé)，對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)是其履行職責(zé)、對(duì)公司報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)的體現(xiàn)，所以法定代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。而選項(xiàng)A，人事部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的人事管理工作，如人員招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核等，通常不涉及對(duì)月度報(bào)告整體內(nèi)容的審核和確認(rèn)，所以人事部經(jīng)理不需要對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。綜上，答案選BCD。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情形有（）。

A.公司或者其董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

B.擬更換董事長(zhǎng).總經(jīng)理

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施時(shí)，這一情況會(huì)對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)和信譽(yù)產(chǎn)生重大影響。股東作為公司的重要利益相關(guān)者，有權(quán)及時(shí)知曉公司面臨的此類重大風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)需要對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，以保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。所以，這種情形下期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理屬于公司內(nèi)部的人事變動(dòng)計(jì)劃。雖然董事長(zhǎng)和總經(jīng)理對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，但這種人事變動(dòng)通常是在公司的正常管理程序和規(guī)劃范圍內(nèi)進(jìn)行的，一般不會(huì)立即對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)穩(wěn)定造成重大的、緊急的影響，所以通常不需要立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，意味著期貨公司可能面臨較大的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和潛在的金融風(fēng)險(xiǎn)。這不僅可能影響公司自身的持續(xù)經(jīng)營(yíng)，還可能對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定造成不利影響。因此，期貨公司有必要立即將這一情況告知全體股東或進(jìn)行公告，同時(shí)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便相關(guān)方面及時(shí)采取措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)，這表明期貨公司的客戶風(fēng)險(xiǎn)管理出現(xiàn)了重大問(wèn)題，公司面臨著較大的資金損失風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)危機(jī)。股東需要了解公司的這種重大風(fēng)險(xiǎn)狀況，而中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)需要對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)，以防止風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步擴(kuò)大和蔓延。所以，期貨公司應(yīng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。4、在國(guó)際期貨市場(chǎng)，持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度的實(shí)施呈現(xiàn)如下特點(diǎn)()。

A.交易所可以根據(jù)不同期貨品種及合約的具體情況和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定和調(diào)整持倉(cāng)限額和持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)

B.通常來(lái)說(shuō)，一般月份合約的持倉(cāng)限額及持倉(cāng)標(biāo)準(zhǔn)高，臨近交割時(shí)，持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)低

C.持倉(cāng)限額通常只針對(duì)一般投機(jī)頭寸，套期保值頭寸、風(fēng)險(xiǎn)管理頭寸及套利頭寸可以向期貨交易所申請(qǐng)豁免

D.套期保值頭寸、風(fēng)險(xiǎn)管理頭寸及套利頭寸不可以向期貨交易所申請(qǐng)豁免

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否符合國(guó)際期貨市場(chǎng)持倉(cāng)限額及大戶報(bào)告制度實(shí)施的特點(diǎn)。選項(xiàng)A：在實(shí)際的國(guó)際期貨市場(chǎng)運(yùn)作中，不同期貨品種及合約具有不同的特性，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況也會(huì)不斷發(fā)生變化。交易所作為市場(chǎng)的監(jiān)管和組織者，為了有效管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)秩序，需要根據(jù)具體情況靈活制定和調(diào)整持倉(cāng)限額和持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：一般月份合約距離交割時(shí)間較長(zhǎng)，市場(chǎng)不確定性相對(duì)較大，但此時(shí)市場(chǎng)交易相對(duì)較為活躍，為了保證市場(chǎng)的流動(dòng)性，通常會(huì)設(shè)置較高的持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。而臨近交割時(shí)，為了防止市場(chǎng)操縱、確保交割的順利進(jìn)行，需要嚴(yán)格控制市場(chǎng)參與者的持倉(cāng)規(guī)模，所以持倉(cāng)限額及持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)會(huì)相應(yīng)降低。所以，該選項(xiàng)表述也是合理的。選項(xiàng)C：一般投機(jī)頭寸主要以獲取價(jià)差收益為目的，其交易行為可能會(huì)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生較大的波動(dòng)影響。而套期保值頭寸是為了規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理頭寸是用于管理投資組合風(fēng)險(xiǎn)，套利頭寸則是利用不同市場(chǎng)或合約之間的價(jià)差進(jìn)行無(wú)風(fēng)險(xiǎn)獲利，它們的交易目的和性質(zhì)與投機(jī)頭寸有所不同。為了鼓勵(lì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理和套利等有利于市場(chǎng)穩(wěn)定的交易活動(dòng)，期貨交易所通常允許套期保值頭寸、風(fēng)險(xiǎn)管理頭寸及套利頭寸向其申請(qǐng)豁免持倉(cāng)限額。因此，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：由對(duì)選項(xiàng)C的分析可知，套期保值頭寸、風(fēng)險(xiǎn)管理頭寸及套利頭寸是可以向期貨交易所申請(qǐng)豁免的，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案為ABC。5、非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議時(shí)的處理方式。首先分析選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司是可以接受非結(jié)算會(huì)員的委托，為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。當(dāng)非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議時(shí)，向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出是合理的，因?yàn)槿娼Y(jié)算會(huì)員期貨公司在業(yè)務(wù)流程中與非結(jié)算會(huì)員有直接的業(yè)務(wù)往來(lái)和結(jié)算操作，能夠?qū)ο嚓P(guān)情況進(jìn)行核實(shí)和處理，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，特別結(jié)算會(huì)員期貨公司主要是為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)，但其職責(zé)重點(diǎn)并非直接處理非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果的異議問(wèn)題，非結(jié)算會(huì)員一般不會(huì)首先向特別結(jié)算會(huì)員期貨公司提出此類異議，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)整個(gè)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理。非結(jié)算會(huì)員作為期貨市場(chǎng)的參與者，如果對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議，也可以向期貨交易所提出，期貨交易所有權(quán)對(duì)交易情況進(jìn)行調(diào)查和處理，以維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，客戶是委托非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行期貨交易的主體，非結(jié)算會(huì)員與客戶是委托代理關(guān)系，非結(jié)算會(huì)員的委托回報(bào)和成交結(jié)果相關(guān)異議不能向客戶提出，客戶并非處理此類問(wèn)題的責(zé)任方，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AC。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行E

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當(dāng)性制度相關(guān)備案主體的知識(shí)點(diǎn)。解題關(guān)鍵在于明確期貨公司在落實(shí)投資者適當(dāng)性制度時(shí)，應(yīng)將相關(guān)制度向哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案。選項(xiàng)A分析中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)事宜并不在其監(jiān)管備案范圍內(nèi)，所以期貨公司不需要將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)備案，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國(guó)金融期貨交易所是制定期貨交易相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的機(jī)構(gòu)，期貨公司需要根據(jù)其制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引來(lái)制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案。為了便于交易所對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，期貨公司應(yīng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國(guó)金融期貨交易所備案，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理。期貨公司將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，有助于派出機(jī)構(gòu)掌握期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況，加強(qiáng)對(duì)當(dāng)?shù)亟鹑谑袌?chǎng)的監(jiān)管，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀層面的職能。期貨公司投資者適當(dāng)性制度的備案工作并非由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選BC。7、在下列哪些機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事?（）

A.持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位

B.期貨公司前5名股東單位

C.與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)

D.和公司無(wú)義務(wù)往來(lái)的獨(dú)立公司

【答案】：ABC

【解析】本題考查不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的人員所任職機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位，這類單位對(duì)期貨公司具有較大的影響力和利益關(guān)聯(lián)。其任職人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員若擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事，可能因利益關(guān)系而無(wú)法保持獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，難以對(duì)期貨公司進(jìn)行有效的監(jiān)督和決策，所以此類人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司前5名股東單位在期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中占據(jù)重要地位，與期貨公司的利益緊密相連。前5名股東單位的任職人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員在擔(dān)任獨(dú)立董事時(shí)，可能會(huì)受到股東單位利益的影響，從而無(wú)法公正地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，因此他們不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，其任職人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員在擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事時(shí)，可能會(huì)因?yàn)闃I(yè)務(wù)或利益關(guān)系而產(chǎn)生利益沖突，導(dǎo)致無(wú)法獨(dú)立、客觀地對(duì)期貨公司的事務(wù)進(jìn)行判斷和決策，所以不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D和公司無(wú)義務(wù)往來(lái)的獨(dú)立公司，與期貨公司不存在直接的利益關(guān)聯(lián)和業(yè)務(wù)聯(lián)系，其任職人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事時(shí)，相對(duì)能夠保持獨(dú)立、客觀的態(tài)度，不會(huì)因利益關(guān)系干擾對(duì)期貨公司事務(wù)的判斷和監(jiān)督，所以這類人員不被限制擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。8、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述中，正確的有()。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)相關(guān)內(nèi)容，下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告是合理且必要的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管部門，能夠及時(shí)有效地對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理，以保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為，向公司董事會(huì)報(bào)告也是正確的做法。公司董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，有責(zé)任了解公司內(nèi)部的違法違規(guī)情況，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行整改和防范，故該選項(xiàng)表述無(wú)誤。C選項(xiàng)：若首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的情況，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告是恰當(dāng)?shù)?。股東不合理干預(yù)可能影響期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和穩(wěn)健發(fā)展，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)股東的不當(dāng)行為進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范，因此該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時(shí)，不能自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告。對(duì)于此類嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，必須按照規(guī)定及時(shí)向相關(guān)監(jiān)管部門和公司內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)報(bào)告，而不是由首席風(fēng)險(xiǎn)官自行選擇報(bào)告對(duì)象，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案為ABC。9、下列說(shuō)法中，正確的是()。

A.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣9000萬(wàn)元

C.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊(cè)資本不低