期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺分析含答案詳解【鞏固】_第1頁(yè)
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文檔簡(jiǎn)介

期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺分析第一部分單選題(50題)1、自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】:B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定,自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,所以答案選B。"2、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括()。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.任職資格申請(qǐng)表

C.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

D.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

【答案】:D

【解析】本題詢(xún)問(wèn)申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請(qǐng)材料不包括的選項(xiàng)。選項(xiàng)A,申請(qǐng)書(shū)是在申請(qǐng)任職資格時(shí)常見(jiàn)且必要的申請(qǐng)材料,用于表達(dá)申請(qǐng)人的申請(qǐng)意愿和基本情況等,一般是需要提交的。選項(xiàng)B,任職資格申請(qǐng)表是專(zhuān)門(mén)用于收集申請(qǐng)人相關(guān)信息以評(píng)估其是否符合任職資格的表格,屬于必要的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)C,期貨從業(yè)人員資格證書(shū)是從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)崗位可能需要具備的資格證明,申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格時(shí),該證書(shū)可能作為證明其專(zhuān)業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一,通常是需要提交的。選項(xiàng)D,通常申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格,并不一定需要2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn),該選項(xiàng)不屬于申請(qǐng)所需提交的申請(qǐng)材料。所以答案選D。3、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定,延期繳納或者拒不繳納保障基金的,由()根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】:D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí),進(jìn)行處罰的主體。對(duì)于選項(xiàng)A,財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政管理方面的工作,并不直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進(jìn)行處罰,所以選項(xiàng)A不符合。對(duì)于選項(xiàng)B,期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作,其職責(zé)并非對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰,所以選項(xiàng)B不符合。對(duì)于選項(xiàng)C,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用,進(jìn)行行業(yè)規(guī)范、培訓(xùn)和服務(wù)等工作,并不具備根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰的職能,所以選項(xiàng)C不符合。對(duì)于選項(xiàng)D,中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng),維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行。因此,當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定,延期繳納或者拒不繳納保障基金時(shí),由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰,選項(xiàng)D符合。綜上,答案選D。4、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為()。

A.六類(lèi)

B.五類(lèi)

C.四類(lèi)

D.三類(lèi)

【答案】:B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的類(lèi)別。依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》相關(guān)規(guī)定,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類(lèi)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。5、若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)而解散,需要由()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】:B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等重要事項(xiàng)需經(jīng)過(guò)特定部門(mén)的批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所等市場(chǎng)主體的監(jiān)管和審批工作,在期貨市場(chǎng)管理中發(fā)揮著核心作用。選項(xiàng)A,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織,主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作,并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力。選項(xiàng)C,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理,其業(yè)務(wù)范圍主要集中在證券領(lǐng)域,與期貨交易所的解散批準(zhǔn)無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D,國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)各類(lèi)企業(yè)、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)(地區(qū))企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)并監(jiān)督管理,并不負(fù)責(zé)期貨交易所解散的審批。所以,若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)而解散,需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),本題答案選B。6、期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的()

A.交易編碼

B.交易賬戶(hù)

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶(hù)

【答案】:A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)的事項(xiàng)。選項(xiàng)A交易編碼是客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識(shí),是參與期貨交易的重要依據(jù)。當(dāng)期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí),及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼,能夠確保該編碼不會(huì)再被錯(cuò)誤使用,避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B交易賬戶(hù)是客戶(hù)在期貨公司開(kāi)設(shè)的用于交易操作的賬戶(hù),它主要由期貨公司進(jìn)行管理和處理,其注銷(xiāo)等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成,而不是向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo),故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)編碼,一般是在結(jié)算機(jī)構(gòu)等層面的特定編碼,并非期貨公司向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)時(shí)所涉及的內(nèi)容,所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D結(jié)算賬戶(hù)是客戶(hù)用于資金結(jié)算的賬戶(hù),通常是與銀行等金融機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的,客戶(hù)結(jié)算賬戶(hù)的注銷(xiāo)等操作主要是在客戶(hù)與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行,并非向期貨交易所申請(qǐng),因此該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,本題的正確答案是A。7、人民法院審理期貨糾紛案件,依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益,確定其承擔(dān)的()責(zé)任,維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過(guò)失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】:C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類(lèi)型。逐一分析各選項(xiàng):-選項(xiàng)A:“故意”通常指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果,并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中,不能單純以“故意”來(lái)確定當(dāng)事人承擔(dān)的普遍責(zé)任類(lèi)型,因?yàn)槠谪浗灰拙哂袕?fù)雜性和不確定性,很多情況并非故意導(dǎo)致糾紛,所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)B:“過(guò)失”是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果,因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn),或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免,以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過(guò)失情況,但這不是人民法院審理此類(lèi)案件確定責(zé)任時(shí)的核心責(zé)任類(lèi)型,所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)C:期貨市場(chǎng)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性,在期貨交易過(guò)程中,各方當(dāng)事人都要面對(duì)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等各種風(fēng)險(xiǎn)。人民法院審理期貨糾紛案件時(shí),依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益,需要確定當(dāng)事人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,這有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序,所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D:“市場(chǎng)”并非一種責(zé)任類(lèi)型,它是一個(gè)寬泛的概念,不能準(zhǔn)確說(shuō)明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任,所以該選項(xiàng)不正確。綜上,本題正確答案是C。8、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失()。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

【答案】:A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí),因行情不利導(dǎo)致期貨公司透支擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中,當(dāng)期貨公司的交易保證金不足時(shí),期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務(wù)。若期貨交易所未履行這一義務(wù),而行情又向持倉(cāng)不利的方向變化,進(jìn)而導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失,這種情況下,期貨交易所存在過(guò)錯(cuò)。由于期貨交易所未履行通知義務(wù)的行為與期貨公司透支擴(kuò)大損失之間存在因果關(guān)系,所以期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責(zé),但在本題所描述的情形中,主要過(guò)錯(cuò)在于期貨交易所未按規(guī)定通知,因此期貨公司不承擔(dān)主要責(zé)任。綜上所述,答案選A。9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)某派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏,該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中,符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是()。

A.要求該期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正

B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí),提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告

【答案】:A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的理解與應(yīng)用,解題關(guān)鍵在于分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合法規(guī)針對(duì)期貨公司報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏時(shí)的處理規(guī)定。選項(xiàng)A依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在問(wèn)題時(shí),要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏,派出機(jī)構(gòu)要求其限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正,這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準(zhǔn)確性,符合法規(guī)要求,所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B僅因期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏,不能直接認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進(jìn)行判斷,不能僅僅依據(jù)報(bào)表存在遺漏這一單一情況就做出認(rèn)定。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題干僅表明該期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏,并未提及該公司在重大業(yè)務(wù)決策方面存在問(wèn)題,也沒(méi)有相關(guān)規(guī)定表明僅因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在遺漏,就要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干中沒(méi)有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告的情形,不能因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報(bào)告,這種要求缺乏相應(yīng)依據(jù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上,正確答案是A。""10、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計(jì)算表的附注中,充分披露()的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況,并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有負(fù)債

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】:B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產(chǎn)計(jì)算表附注中應(yīng)披露的項(xiàng)目以及計(jì)算凈資本時(shí)的扣減規(guī)定。選項(xiàng)A,預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債,它是已經(jīng)確認(rèn)的負(fù)債,而題干強(qiáng)調(diào)的是需要充分披露相關(guān)情況并在計(jì)算凈資本時(shí)按比例扣減的項(xiàng)目,重點(diǎn)在于有不確定性的負(fù)債,預(yù)計(jì)負(fù)債并非本題所指情況,所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B,或有負(fù)債是指過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在義務(wù),其存在須通過(guò)未來(lái)不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí);或過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的現(xiàn)時(shí)義務(wù),履行該義務(wù)不是很可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)或該義務(wù)的金額不能可靠地計(jì)量。期貨公司對(duì)于或有負(fù)債,應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計(jì)算表的附注中充分披露其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況,并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減,B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C,或有資產(chǎn)是指過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在資產(chǎn),其存在須通過(guò)未來(lái)不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。題干說(shuō)的是在計(jì)算凈資本時(shí)進(jìn)行扣減,而或有資產(chǎn)是可能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益流入的,與題干要求不符,所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D,負(fù)債是指企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)。但題干強(qiáng)調(diào)的是需要特別披露相關(guān)情況并按比例扣減的特定類(lèi)型負(fù)債,“負(fù)債”表述過(guò)于寬泛,并非本題準(zhǔn)確答案,所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,本題答案選B。11、()應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則,并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】:A

【解析】本題考查期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定主體?!镀谪浭袌?chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》明確規(guī)定,中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)該規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則,并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B,期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等,并非制定客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。選項(xiàng)C,期貨公司是接受客戶(hù)委托,從事期貨交易的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),它需要遵循相關(guān)的開(kāi)戶(hù)規(guī)定進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)戶(hù)工作,但沒(méi)有權(quán)力制定開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則。選項(xiàng)D,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織,主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作,也不是制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。綜上,正確答案是A。12、中國(guó)金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開(kāi)展投資者()。

A.法制教育

B.風(fēng)險(xiǎn)教育

C.道德教育

D.認(rèn)知教育

【答案】:B

【解析】本題考查金融期貨交易中對(duì)投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領(lǐng)域,風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)核心要素。中國(guó)金融期貨交易所和期貨公司加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,目的在于保障金融期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開(kāi)展的教育應(yīng)當(dāng)緊密?chē)@市場(chǎng)的關(guān)鍵特性。選項(xiàng)A,法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī),雖然法律法規(guī)是市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ),但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。選項(xiàng)C,道德教育主要強(qiáng)調(diào)的是在交易過(guò)程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守,它對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)的公平和誠(chéng)信有一定作用,但并非是最核心、最直接針對(duì)金融期貨交易特點(diǎn)的教育內(nèi)容。選項(xiàng)D,認(rèn)知教育范圍較為寬泛,沒(méi)有針對(duì)性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素。選項(xiàng)B,風(fēng)險(xiǎn)教育能夠讓投資者充分認(rèn)識(shí)到金融期貨交易中存在的各種風(fēng)險(xiǎn),如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等,促使投資者在交易過(guò)程中更加謹(jǐn)慎,合理地評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則,保障自身和市場(chǎng)的利益。所以,持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法,本題答案選B。13、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,要求控股股東和實(shí)際控制人近()年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】:B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)控股股東和實(shí)際控制人的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī),期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,要求控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。所以答案選B。14、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述,錯(cuò)誤的是()。

A.專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】:C

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A:期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)不得挪用,這是為了保證保證金的安全以及用途的專(zhuān)一性,確保其能夠正常發(fā)揮擔(dān)保期貨合約履行等功能,該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B:期貨交易所可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金,這是允許的操作方式之一,符合相關(guān)規(guī)定,該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C:保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金,而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金,結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的,用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等情況,并非保證金的分類(lèi),所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D:期貨交易所收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行,這明確了保證金的用途,保證了市場(chǎng)交易的正常秩序和安全性,該選項(xiàng)表述正確。因此,答案選C。15、具有從事期貨業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)()年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】:C

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格在學(xué)歷放寬條件下對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和職務(wù)任職年限的要求?!镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定,具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。所以本題正確答案是C。16、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶(hù)材料,不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則,承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】:C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識(shí),對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A:如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶(hù)材料是投資者應(yīng)盡的義務(wù),若采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求,會(huì)破壞市場(chǎng)的公平公正以及適當(dāng)性管理機(jī)制,所以投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶(hù)材料,該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B:“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”是金融市場(chǎng)的基本原則之一,投資者在進(jìn)行金融期貨交易時(shí),自主做出投資決策,因此要承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任,該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C:投資者參與金融期貨交易,就應(yīng)當(dāng)遵守市場(chǎng)規(guī)則和交易約定,即使自身不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),也不能以此為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D:投資者在金融期貨交易過(guò)程中,若自身合法權(quán)益受到侵害,應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑,如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門(mén)投訴等方式維護(hù)自身權(quán)益,而不能采取不正當(dāng)手段,該選項(xiàng)表述正確。綜上,答案選C。17、客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)歸()所有。

A.交易所

B.客戶(hù)

C.國(guó)家

D.公司

【答案】:B

【解析】本題考查客戶(hù)保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問(wèn)題。在金融交易等相關(guān)活動(dòng)中,客戶(hù)的保證金是客戶(hù)為了達(dá)成交易等目的而預(yù)先繳納的資金,委托資產(chǎn)也是客戶(hù)委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理、運(yùn)作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來(lái)源本質(zhì)上是客戶(hù)的自有財(cái)產(chǎn)。A選項(xiàng),交易所主要是提供交易場(chǎng)所和相關(guān)交易服務(wù)的機(jī)構(gòu),它并不擁有客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn),其職責(zé)是保障交易的公平、公正、有序進(jìn)行,故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng),客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來(lái)看,歸客戶(hù)自身所有,客戶(hù)對(duì)其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利,所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng),國(guó)家主要通過(guò)法律法規(guī)等對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控,并不直接擁有客戶(hù)的保證金和委托資產(chǎn),故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng),公司在接受客戶(hù)委托進(jìn)行業(yè)務(wù)操作時(shí),只是按照客戶(hù)的意愿和相關(guān)規(guī)定對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作,資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶(hù),而非公司,故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,答案選B。18、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料和客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表不符合要求,中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)()。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

B.要求申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)客戶(hù)補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

C.退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng),并告知期貨公司

D.退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng),并拒絕接受再次申請(qǐng)

【答案】:C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料和申請(qǐng)表不符合要求時(shí)的處理方式。A選項(xiàng),要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料,這種做法沒(méi)有直接解決客戶(hù)資料和申請(qǐng)表本身不符合要求的問(wèn)題,且與規(guī)定的處理方式不符,所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng),要求申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)客戶(hù)補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料,通常期貨交易編碼申請(qǐng)是通過(guò)期貨公司進(jìn)行的,并非由監(jiān)控中心直接要求客戶(hù)補(bǔ)齊或更正,該做法不符合流程,所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng),當(dāng)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料和客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí),應(yīng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng),并告知期貨公司,這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程,所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng),退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng),并拒絕接受再次申請(qǐng),過(guò)于絕對(duì)。不符合要求時(shí)只是此次申請(qǐng)不通過(guò),并非拒絕接受再次申請(qǐng),所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,答案選C。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

【答案】:C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中,為保證公平、公正、公開(kāi),期貨公司傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循特定原則。選項(xiàng)A“數(shù)量?jī)?yōu)先”通常不是傳遞客戶(hù)交易指令遵循的原則,在交易指令傳遞場(chǎng)景下,交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來(lái)決定。選項(xiàng)B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶(hù)交易指令的原則,規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關(guān)鍵因素。選項(xiàng)C“時(shí)間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶(hù)交易指令應(yīng)遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會(huì)優(yōu)先得到處理和傳遞,這樣可以保證交易的秩序和公平性,避免由于指令傳遞不及時(shí)而可能導(dǎo)致的不公平情況,所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“價(jià)格優(yōu)先”一般用于確定成交順序,當(dāng)存在多個(gè)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)時(shí),較高的買(mǎi)入價(jià)格或較低的賣(mài)出價(jià)格的指令會(huì)優(yōu)先成交,但這并不是傳遞客戶(hù)交易指令遵循的原則。綜上,本題答案選C。20、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí),被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)()。

A.積極配合

B.對(duì)不實(shí)舉報(bào)不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】:A

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí),被調(diào)查人員的正確做法。選項(xiàng)A:積極配合。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查,是履行其監(jiān)督管理職責(zé)的重要方式,目的在于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序、保護(hù)投資者的合法權(quán)益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會(huì)的工作,能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開(kāi)展,有助于協(xié)會(huì)準(zhǔn)確、全面地了解相關(guān)情況,從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合,該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B:對(duì)不實(shí)舉報(bào)不予理睬。題干強(qiáng)調(diào)的是協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)查或檢查的情況,而非針對(duì)不實(shí)舉報(bào)的處理方式,且即使有不實(shí)舉報(bào),在協(xié)會(huì)調(diào)查過(guò)程中也不應(yīng)簡(jiǎn)單不予理睬,同樣需要配合協(xié)會(huì)工作以澄清事實(shí),該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C:拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定的行為,這會(huì)阻礙協(xié)會(huì)正常履行職責(zé),不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范管理和健康發(fā)展,被調(diào)查人員沒(méi)有權(quán)利拒絕協(xié)會(huì)依法進(jìn)行的調(diào)查或檢查,該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D:用理由回避調(diào)查。這種做法本質(zhì)上也是不配合協(xié)會(huì)的調(diào)查工作,無(wú)論是合理還是不合理的理由,都不能成為回避調(diào)查的借口,被調(diào)查人員有義務(wù)配合協(xié)會(huì)的調(diào)查工作,該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,答案選A。21、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行,保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的()和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開(kāi)

【答案】:A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A:安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行,保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進(jìn)行和投資者權(quán)益的關(guān)鍵因素,只有確保數(shù)據(jù)傳送安全,才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問(wèn)題,維護(hù)交易秩序和市場(chǎng)穩(wěn)定,所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B:公正公正一般是指在處理事務(wù)、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方,它主要側(cè)重于交易過(guò)程和規(guī)則的公平性,并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性,與題意不符,故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C:公平公平強(qiáng)調(diào)的是參與交易的各方在機(jī)會(huì)、地位等方面的平等,側(cè)重于市場(chǎng)環(huán)境和交易規(guī)則對(duì)所有參與者的平等對(duì)待,而不是數(shù)據(jù)傳送的特性,因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D:公開(kāi)公開(kāi)通常是指信息的透明,即相關(guān)信息要向市場(chǎng)參與者公開(kāi)披露,讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策,但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點(diǎn)沒(méi)有直接關(guān)聯(lián),所以該選項(xiàng)不合適。綜上,答案選A。22、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須有()位具有期貨,證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】:B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員申請(qǐng)任職資格時(shí)所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦,所以答案選B。"23、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)()向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】:A

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試合格證明人員申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員若從事期貨業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。這是因?yàn)槠谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其員工的業(yè)務(wù)情況更為了解,能夠?qū)臉I(yè)人員的資格申請(qǐng)進(jìn)行初步審核和把關(guān),同時(shí)也便于協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)者進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督。選項(xiàng)B,期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易,并不承擔(dān)為從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格的職責(zé)。選項(xiàng)C,協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)通常沒(méi)有此項(xiàng)直接的授權(quán)職能。選項(xiàng)D,個(gè)人不能直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格,必須通過(guò)所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。綜上,本題的正確答案是A。24、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提()。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】:A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A:根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定,期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是企業(yè)為應(yīng)對(duì)資產(chǎn)可能發(fā)生的減值損失而預(yù)先提取的資金,能夠更準(zhǔn)確地反映企業(yè)資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值,在計(jì)算凈資本時(shí)充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備有助于真實(shí)反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B:風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金,但它并非是在計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目所計(jì)提的內(nèi)容,所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C:保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金,用于結(jié)算和保證履約,并非是期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容,所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D:負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量、需以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和,計(jì)算凈資本時(shí)是要考慮相關(guān)項(xiàng)目的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等情況,而不是計(jì)提負(fù)債總額,所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,答案選A。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起()個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】:B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項(xiàng)。26、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備()。

A.證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢(xún)資格

D.期貨投資咨詢(xún)資格

【答案】:B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項(xiàng)A:證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格主要針對(duì)的是從事證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員,重點(diǎn)在于證券產(chǎn)品的銷(xiāo)售工作,比如向客戶(hù)推銷(xiāo)股票、基金等證券類(lèi)產(chǎn)品。而期貨中間介紹業(yè)務(wù)與證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有所不同,其核心是為期貨交易提供相關(guān)的介紹和輔助服務(wù),并非專(zhuān)注于證券銷(xiāo)售,所以具備證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格并不能滿(mǎn)足從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求,故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B:期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù),是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。期貨中間介紹業(yè)務(wù)涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié),如協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設(shè)施等。為了確保專(zhuān)業(yè)人員能夠準(zhǔn)確、規(guī)范地開(kāi)展這些與期貨交易相關(guān)的業(yè)務(wù),具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格,專(zhuān)業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務(wù)的基本專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力,能夠更好地為客戶(hù)提供期貨中間介紹服務(wù),故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C:證券投資咨詢(xún)資格證券投資咨詢(xún)資格是針對(duì)為投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等咨詢(xún)服務(wù)的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場(chǎng)的投資分析和建議展開(kāi),與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的重點(diǎn)和內(nèi)容不同。期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是在期貨交易的流程和服務(wù)方面為客戶(hù)提供幫助,并非側(cè)重于證券投資咨詢(xún),所以證券投資咨詢(xún)資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求,故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D:期貨投資咨詢(xún)資格期貨投資咨詢(xún)資格是指取得資格的人員可以為客戶(hù)提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。雖然該資格與期貨領(lǐng)域相關(guān),但期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是完成客戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)商之間的介紹和基礎(chǔ)服務(wù)工作,并不一定需要具備專(zhuān)門(mén)的期貨投資咨詢(xún)資格。其重點(diǎn)在于促成客戶(hù)參與期貨交易,而不是提供深入的期貨投資咨詢(xún)服務(wù),所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格,答案選B。27、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】:C

【解析】本題考查的是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí),“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。也就是說(shuō),當(dāng)規(guī)定了某一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)后,為了提前對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警,將預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,一旦實(shí)際指標(biāo)低于這個(gè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),就需要引起重視并采取相應(yīng)措施。所以本題答案選C。28、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)()。

A.適當(dāng)合并,獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開(kāi),統(tǒng)一經(jīng)營(yíng),統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開(kāi),獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開(kāi),統(tǒng)一經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算

【答案】:C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的管理要求。選項(xiàng)A中“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)規(guī)定,為保證期貨公司運(yùn)營(yíng)的獨(dú)立性和規(guī)范性,各方面應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi),而不是適當(dāng)合并,所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨(dú)立性,可能導(dǎo)致利益輸送等問(wèn)題,應(yīng)該是獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算,故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“嚴(yán)格分開(kāi),獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算”是符合期貨公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面管理要求的,這種安排可以確保期貨公司的運(yùn)營(yíng)不受股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人的不當(dāng)干預(yù),保證公司的規(guī)范運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康,所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”表述錯(cuò)誤,期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)以保障其自主性和規(guī)范性,因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,本題正確答案是C。29、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】:B"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。所以本題正確答案是B。"30、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中,實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度,結(jié)算擔(dān)保金屬于()所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】:C

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的歸屬問(wèn)題。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中,結(jié)算擔(dān)保金制度是一項(xiàng)重要的制度安排。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員繳納的,其目的是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),保障期貨交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。選項(xiàng)A,期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所和組織交易等服務(wù),結(jié)算擔(dān)保金并非歸期貨交易所所有。選項(xiàng)B,期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu),結(jié)算擔(dān)保金不是歸期貨公司所有。選項(xiàng)C,結(jié)算會(huì)員為了自身參與期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn),需要繳納結(jié)算擔(dān)保金,所以結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有,該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D,非結(jié)算會(huì)員不直接參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務(wù),通常是通過(guò)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算,結(jié)算擔(dān)保金不歸非結(jié)算會(huì)員所有。綜上,答案選C。31、某期貨公司期末報(bào)表顯示,其凈資本為15000萬(wàn)元,監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”,為200萬(wàn)元,長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元,針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本實(shí)際為()

A.14400萬(wàn)元

B.14800萬(wàn)元

C.15400萬(wàn)元

D.15200萬(wàn)元

【答案】:D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則,在本題中,對(duì)于期貨公司,“預(yù)計(jì)負(fù)債”應(yīng)從凈資本中扣除,而長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況,通常預(yù)計(jì)負(fù)債需從凈資本中扣除,長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債全額計(jì)入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬(wàn)元,“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元,這部分要從凈資本中扣除;長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債為400萬(wàn)元,應(yīng)加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預(yù)計(jì)負(fù)債+長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債,即15000-200+400=15200萬(wàn)元,所以答案選D。32、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶(hù)300萬(wàn)元期貨保證金,為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬(wàn)元。隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述,正確的是()。

A.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為,獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

B.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪,如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還,任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】:A

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定及相關(guān)概念對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定,挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人的行為。本題中任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員,利用職務(wù)之便挪用客戶(hù)300萬(wàn)元期貨保證金,為其父親進(jìn)行股票交易,這屬于個(gè)人行為,應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任,選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B任某挪用客戶(hù)期貨保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。挪用客戶(hù)期貨保證金也屬于挪用資金行為的一種,并非如選項(xiàng)中所說(shuō)挪用本單位資金才構(gòu)成犯罪,所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為,法律規(guī)定為單位犯罪的,應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。而任某挪用保證金是為了個(gè)人私利,即讓其父親進(jìn)行股票交易獲利,并非為單位謀取利益,不屬于職務(wù)行為,不構(gòu)成單位犯罪,該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D任某雖然將所挪用的保證金予以返還,但這并不影響其之前挪用資金行為的犯罪性質(zhì)認(rèn)定。其挪用資金進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng),已經(jīng)滿(mǎn)足挪用資金罪的構(gòu)成要件,需要承擔(dān)刑事責(zé)任,只是返還挪用資金這一情節(jié)在量刑時(shí)可能會(huì)予以考慮,所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,正確答案是A選項(xiàng)。""33、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于()年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】:B

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)的年限。根據(jù)規(guī)定,申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。因此選項(xiàng)B正確,A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。34、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()時(shí),就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】:B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)點(diǎn)。對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置了相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%時(shí),便屬于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。"35、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立()或者崗位,管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

B.人事管理部門(mén)

C.財(cái)務(wù)管理部門(mén)

D.紀(jì)檢管理部門(mén)

【答案】:A

【解析】本題考查期貨公司對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制所應(yīng)設(shè)立的部門(mén)或崗位。期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)面臨著各種風(fēng)險(xiǎn),對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理和控制是其穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵。接下來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析:-選項(xiàng)A:風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的主要職責(zé)就是識(shí)別、評(píng)估和控制公司面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)能夠?qū)iT(mén)針對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制,該選項(xiàng)符合要求。-選項(xiàng)B:人事管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)公司的人力資源管理,如員工招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、薪酬福利等,其工作重點(diǎn)在于人員管理方面,而非經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制,所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C:財(cái)務(wù)管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等財(cái)務(wù)工作,雖然財(cái)務(wù)工作與公司經(jīng)營(yíng)息息相關(guān),但它并不直接針對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制,所以該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)D:紀(jì)檢管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀(jì)國(guó)法和公司規(guī)章制度的情況,側(cè)重于廉政建設(shè)和紀(jì)律監(jiān)督,并非針對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制,因此該選項(xiàng)也不合適。綜上,正確答案是A。36、某期貨公司與客戶(hù)甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同,雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn),但是能夠證明客戶(hù)甲已有交易經(jīng)歷,甲在交易中產(chǎn)生了損失,下列說(shuō)法中正確的是()。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】:A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來(lái)分析各選項(xiàng)。分析題干題干中某期貨公司與客戶(hù)甲訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同,期貨公司未履行提示交易風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù),但能夠證明客戶(hù)甲已有交易經(jīng)歷,且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng):雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險(xiǎn)這一行為,但由于客戶(hù)甲已有交易經(jīng)歷,表明甲對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和判斷能力。在這種情況下,根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)務(wù)操作,可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險(xiǎn)而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任,所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng):減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任,然而鑒于客戶(hù)甲已有交易經(jīng)歷,其自身具備對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷能力,并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?lián)p失,所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任,該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng):雙方各自承擔(dān)50%的責(zé)任適用于雙方都有同等過(guò)錯(cuò)且難以明確責(zé)任比例的情況,但本題中客戶(hù)甲有交易經(jīng)歷,并非雙方過(guò)錯(cuò)相當(dāng),所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任,該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng):協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒(méi)有相關(guān)法律規(guī)定的情形,在該期貨交易中,基于客戶(hù)甲的交易經(jīng)歷,已有明確的責(zé)任判定方式,并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任,所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,正確答案是A。37、保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。

A.公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開(kāi)、合理、有效的原則

【答案】:D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”,該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面,并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則”,此原則通常用于描述一些具有特定資金來(lái)源和使用方向的基金,但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”,雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素,但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開(kāi)、合理、有效的原則”,這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過(guò)程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開(kāi)可以保證基金運(yùn)作的透明度,讓相關(guān)各方了解基金的情況;合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況;有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則,答案選D。38、期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的,對(duì)該交易造成客戶(hù)的損失,()應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。

A.客戶(hù)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負(fù)責(zé)的主管人員

【答案】:C

【解析】本題考查期貨交易中交易指令約定不明確時(shí)損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)題干,當(dāng)期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確,且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的,那么在這種情況下,除客戶(hù)予以追認(rèn)外,對(duì)于該交易造成客戶(hù)的損失,應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌居胸?zé)任規(guī)范交易流程、明確交易指令的下達(dá)方式,并證明交易的依據(jù),如果不能履行這些責(zé)任,就需要對(duì)客戶(hù)的損失負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A,客戶(hù)在此種情況下本身并無(wú)過(guò)錯(cuò),不需要承擔(dān)賠償責(zé)任;選項(xiàng)B,期貨從業(yè)人員是在期貨公司的管理和安排下工作,責(zé)任主體并非期貨從業(yè)人員;選項(xiàng)D,直接負(fù)責(zé)的主管人員雖然對(duì)公司運(yùn)營(yíng)有管理職責(zé),但在這種情形下,賠償責(zé)任主體是期貨公司,而非直接負(fù)責(zé)的主管人員。所以本題正確答案是C。39、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,()依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】:B

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)給予行政處罰主體的知識(shí)點(diǎn)。選項(xiàng)A,期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織,主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)等工作,并不具備行政處罰權(quán),所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B,中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng),維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的情況,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法給予行政處罰,選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C,公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序,預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等,并非是對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為實(shí)施行政處罰的主體,選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D,期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu),主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等,不具有行政處罰權(quán),選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上,本題正確答案是B。40、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中,準(zhǔn)備了期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū),股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前()個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】:C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。本題中,甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),在提交申請(qǐng)材料時(shí),提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)為申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。41、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配,下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是()。

A.C1類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

【答案】:C

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配規(guī)定。逐一分析各選項(xiàng):-選項(xiàng)A:C1類(lèi)投資者屬于保守型投資者,風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低,通常只能購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù),而不能購(gòu)買(mǎi)R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù),所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)B:C3類(lèi)投資者是平衡型投資者,其可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù),一般不能購(gòu)買(mǎi)R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù),該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)C:C5類(lèi)投資者為激進(jìn)型投資者,具備較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù),該選項(xiàng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)D:C2類(lèi)投資者是穩(wěn)健型投資者,可購(gòu)買(mǎi)或接受R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù),不能購(gòu)買(mǎi)R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù),該選項(xiàng)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上,正確答案是C選項(xiàng)。42、期貨公司變更注冊(cè)資本,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】:C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司變更注冊(cè)資本,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。因此,答案選C。選項(xiàng)A的10日、選項(xiàng)B的15日以及選項(xiàng)D的30日均不符合該情形下的時(shí)間要求。43、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】:A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊(cè)資本時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,且單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強(qiáng)調(diào)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、深入的評(píng)估和管理,確保金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。通過(guò)實(shí)施審慎監(jiān)管,中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場(chǎng)主體追求的目標(biāo),并非監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查時(shí)遵循的原則;安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述,不是專(zhuān)門(mén)的審查原則;誠(chéng)實(shí)信用主要側(cè)重于市場(chǎng)參與者在交易過(guò)程中的行為準(zhǔn)則,并非審查股權(quán)或注冊(cè)資本變更時(shí)的核心原則。所以,本題正確答案是A。44、期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強(qiáng)制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

【答案】:D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項(xiàng)A,“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則,它更多用于描述經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、分配制度等領(lǐng)域在效率和公平方面的權(quán)衡,與期貨投資者保障基金的籌集關(guān)聯(lián)性不大,所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B,“強(qiáng)制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實(shí)施的特點(diǎn),強(qiáng)調(diào)執(zhí)行的強(qiáng)制力度和程度的適中,并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則,該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C,“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點(diǎn),強(qiáng)調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣,并非適用于期貨投資者保障基金的籌集,該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D,“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場(chǎng)中籌集資金,用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、投資者合法權(quán)益受到損害時(shí)進(jìn)行補(bǔ)償?shù)?,以維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益,該選項(xiàng)正確。綜上,答案選D。45、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后,進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告,此處所稱(chēng)“重大業(yè)務(wù)”是指().

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】:C

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù),凈利潤(rùn)的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn),所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù),同理,凈利潤(rùn)變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù),該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C表明可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù),這符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對(duì)“重大業(yè)務(wù)”的定義,所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D認(rèn)為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù),法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上,而非5%以上,因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,答案選C。46、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】:B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī),期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件,故本題正確答案是B選項(xiàng)。"47、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù),收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含()。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】:A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息,是投資者基本情況、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等方面的重要內(nèi)容,這些信息對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評(píng)估投資者的適當(dāng)性至關(guān)重要,是構(gòu)建投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)必須收錄的信息,所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B:投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄,雖然在投資者適當(dāng)性管理過(guò)程中有一定的參考價(jià)值,但并非數(shù)據(jù)庫(kù)中必須至少包含的核心信息內(nèi)容,故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C:投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄,投資成敗記錄不是評(píng)估投資者適當(dāng)性的關(guān)鍵必備信息,數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的重點(diǎn)通常是投資者的基本屬性、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息,所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D:投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等,準(zhǔn)確來(lái)說(shuō)應(yīng)該是最新的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估相關(guān)內(nèi)容,而“最近一次次”表述不嚴(yán)謹(jǐn),且不是必須至少包含的信息,所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上,本題正確答案是A。48、客戶(hù)的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)()。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】:C

【解析】本題主要考查客戶(hù)保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項(xiàng)A,“相互混合、分別管理”說(shuō)法錯(cuò)誤。若二者相互混合,難以清晰界定客戶(hù)保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限,不利于對(duì)客戶(hù)保證金進(jìn)行單獨(dú)有效的管理和保護(hù),所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B,“相互獨(dú)立、共同管理”也不正確。雖然強(qiáng)調(diào)了相互獨(dú)立,但是共同管理容易導(dǎo)致管理責(zé)任不清晰,可能出現(xiàn)將客戶(hù)保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況,無(wú)法切實(shí)保障客戶(hù)保證金的安全,因此該選項(xiàng)也不符合實(shí)際規(guī)定。選項(xiàng)C,“相互獨(dú)立、分別管理”是正確的??蛻?hù)保證金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,能夠確保客戶(hù)保證金的安全和完整,避免期貨公司將客戶(hù)保證金用于自身經(jīng)營(yíng)等非客戶(hù)交易相關(guān)的用途。分別管理則可以使對(duì)客戶(hù)保證金和自有資產(chǎn)進(jìn)行針對(duì)性的管理和核算,保障客戶(hù)權(quán)益,符合相關(guān)規(guī)定,所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D,“相互混合、共同管理”存在明顯問(wèn)題。相互混合會(huì)使客戶(hù)保證金面臨被挪用等風(fēng)險(xiǎn),共同管理又無(wú)法明確區(qū)分管理責(zé)任,不能保障客戶(hù)資金的安全,所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,正確答案是C。49、期貨公司變更()以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】:D"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī),期貨公司變更5%以上的股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選D。"50、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管,對(duì)自己與公司客戶(hù)及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得,其中,錯(cuò)誤的是()。

A.客戶(hù)有不合理的要求時(shí),不能迎合,不能為客戶(hù)利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭(zhēng)奪客戶(hù),可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn),但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并按程序向髙管人員或者董事會(huì)報(bào)告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶(hù)有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】:B

【解析】首先分析選項(xiàng)A,在面對(duì)客戶(hù)有不合理要求時(shí),期貨公司業(yè)務(wù)主管的確不能迎合,同時(shí)也不能為了客戶(hù)利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益,這是維護(hù)機(jī)構(gòu)正常運(yùn)營(yíng)和合法權(quán)益的基本要求,所以選項(xiàng)A表述正確。對(duì)于選項(xiàng)B,為和其他公司爭(zhēng)奪客戶(hù),許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),哪怕不低于經(jīng)營(yíng)成本,但低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)也是不可取的。行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)是行業(yè)為了規(guī)范市場(chǎng)秩序、保障公平競(jìng)爭(zhēng)而制定的準(zhǔn)則,低于該標(biāo)準(zhǔn)會(huì)破壞市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,不利于行業(yè)的健康發(fā)展,該選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C,當(dāng)本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時(shí),業(yè)務(wù)主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會(huì)報(bào)告,這是合規(guī)操作的要求,能夠及時(shí)避免公司陷入違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn),所以選項(xiàng)C表述正確。最后看選項(xiàng)D,若發(fā)現(xiàn)客戶(hù)有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為,及時(shí)向期貨公司報(bào)告并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn),這有助于公司規(guī)避潛在的風(fēng)險(xiǎn),保障公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng),所以選項(xiàng)D表述正確。綜上所述,答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有()行為。

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益

B.代理客戶(hù)從事期貨交易

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)

【答案】:ABC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析:A選項(xiàng):期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員掌握著結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)信息,若利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益,會(huì)嚴(yán)重破壞市場(chǎng)公平公正的環(huán)境,擾亂市場(chǎng)秩序,損害相關(guān)主體的利益,因此這種行為是被禁止的,A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng):代理客戶(hù)從事期貨交易不屬于非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的職責(zé)范疇,其主要職責(zé)是圍繞結(jié)算業(yè)務(wù)展開(kāi),而代理客戶(hù)交易可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn),破壞市場(chǎng)規(guī)則,所以該類(lèi)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易,B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng):中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu),會(huì)根據(jù)市場(chǎng)運(yùn)行情況和監(jiān)管需要制定一系列規(guī)則,禁止一些不利于市場(chǎng)健康發(fā)展的行為。非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員必須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為,以維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范,C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng):為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)是期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的本職工作,是其正常業(yè)務(wù)范圍,并非被禁止的行為,D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,本題的正確答案是ABC。2、期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)之前,應(yīng)當(dāng)事前了解()等情況,認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求,并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。

A.客戶(hù)的身份

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.投資意愿

【答案】:ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)前,需要全面、深入地了解客戶(hù)的相關(guān)情況,以便能夠精準(zhǔn)評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求,從而為客戶(hù)提供更合適的咨詢(xún)服務(wù),并以書(shū)面和電子形式保存好客戶(hù)的相關(guān)信息,以滿(mǎn)足合規(guī)要求。選項(xiàng)A,了解客戶(hù)的身份是基礎(chǔ),只有明確客戶(hù)的身份信息,才能確定客戶(hù)的主體資格和基本背景,這對(duì)于后續(xù)開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)以及確保服務(wù)的合規(guī)性至關(guān)重要。選項(xiàng)B,財(cái)務(wù)狀況是評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的關(guān)鍵因素之一。不同財(cái)務(wù)狀況的客戶(hù)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的承受能力差異較大,如資產(chǎn)雄厚、收入穩(wěn)定的客戶(hù)可能相對(duì)更能承受較高風(fēng)險(xiǎn)的投資,而財(cái)務(wù)狀況不佳的客戶(hù)可能更傾向于穩(wěn)健型投資。因此,了解客戶(hù)財(cái)務(wù)狀況有助于為客戶(hù)提供與之相匹配的投資建議。選項(xiàng)C,投資經(jīng)驗(yàn)反映了客戶(hù)對(duì)投資市場(chǎng)的熟悉程度和操作能力。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的客戶(hù)可能對(duì)復(fù)雜的投資產(chǎn)品和策略有更好的理解和應(yīng)對(duì)能力,而投資經(jīng)驗(yàn)較少的客戶(hù)則可能需要更基礎(chǔ)、更詳細(xì)的投資指導(dǎo)。所以,了解客戶(hù)投資經(jīng)驗(yàn)可以幫助期貨公司及其從業(yè)人員更好地為客戶(hù)定制服務(wù)。選項(xiàng)D,投資意愿體現(xiàn)了客戶(hù)的投資目標(biāo)和方向,不同的投資意愿決定了客戶(hù)會(huì)選擇不同類(lèi)型的投資產(chǎn)品和策略。了解客戶(hù)投資意愿可以使咨詢(xún)服務(wù)更貼合客戶(hù)的實(shí)際需求,提高服務(wù)的針對(duì)性和有效性。綜上所述,ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)之前應(yīng)事前了解的情況,本題答案為ABCD。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守()。

A.國(guó)家秘密

B.所在機(jī)構(gòu)秘密

C.投資者的商業(yè)秘密

D.投資者的個(gè)人隱私

【答案】:ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A,國(guó)家秘密關(guān)乎國(guó)家安全和利益,具有重要性和敏感性。期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)保守國(guó)家秘密,維護(hù)國(guó)家的安全與穩(wěn)定,所以應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密,A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B,期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的秘密包含了機(jī)構(gòu)的商業(yè)策略、客戶(hù)資源、財(cái)務(wù)信息等重要內(nèi)容。這些信息對(duì)于機(jī)構(gòu)的生存和發(fā)展至關(guān)重要,保守所在機(jī)構(gòu)秘密是從業(yè)人員應(yīng)盡的職業(yè)操守,能夠保障機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)營(yíng)和商業(yè)利益,故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C,投資者的商業(yè)秘密可能涉及到其投資計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)策略等關(guān)乎其商業(yè)利益的內(nèi)容。期貨從業(yè)人員在與投資者的業(yè)務(wù)往來(lái)中,會(huì)接觸到這些信息,為保護(hù)投資者的商業(yè)利益,應(yīng)該保守投資者的商業(yè)秘密,C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D,投資者的個(gè)人隱私涵蓋了個(gè)人身份信息、財(cái)務(wù)狀況、交易記錄等私人信息。尊重和保護(hù)投資者的個(gè)人隱私是期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求,也是維護(hù)投資者信任和市場(chǎng)秩序的重要方面,因此需要保守投資者的個(gè)人隱私,D選項(xiàng)正確。綜上,ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守相關(guān)秘密和隱私的規(guī)定,本題答案為ABCD。4、明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì),協(xié)助將資金匯往境外的,并且情節(jié)嚴(yán)重的,()。

A.處三年以上十年以下有期徒刑

B.處五年以上十年以下有期徒刑

C.并處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金

D.并處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金

【答案】:BD

【解析】本題主要考查對(duì)毒品犯罪所得洗錢(qián)行為情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的法律量刑及罰金規(guī)定。首先,依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì),協(xié)助將資金匯往境外且情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)處五年以上十年以下有期徒刑,所以選項(xiàng)B正確;同時(shí),還應(yīng)并處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金,選項(xiàng)D正確。而選項(xiàng)A“處三年以上十年以下有期徒刑”不符合該情形的準(zhǔn)確量刑規(guī)定;選項(xiàng)C“并處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金”也與法律規(guī)定的罰金范圍不符。綜上,本題正確答案是BD。5、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有()

A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.代理客戶(hù)從事期貨交易

D.收付期貨保證金

【答案】:ABCD

【解析】本題主要考查為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止行為。選項(xiàng)A,劃轉(zhuǎn)期貨保證金是一項(xiàng)重要且具有專(zhuān)業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性的操作,為了保障期貨交易的安全與規(guī)范,避免可能出現(xiàn)的違規(guī)操作和資金風(fēng)險(xiǎn),此類(lèi)從業(yè)人員不得從事劃轉(zhuǎn)期貨保證金的行為。選項(xiàng)B,存取期貨保證金涉及到客戶(hù)資金的實(shí)際流動(dòng)和管理,需要嚴(yán)格的監(jiān)管和專(zhuān)業(yè)的流程把控。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不具備相應(yīng)的資質(zhì)和權(quán)限,因此不得從事存取期貨保證金的相關(guān)行為。選項(xiàng)C,代理客戶(hù)從事期貨交易是一項(xiàng)需要特定專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和授權(quán)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。這些從業(yè)人員主要從事中間介紹業(yè)務(wù),并不具備代理客戶(hù)交易的資格,若允許其代理客戶(hù)從事期貨交易,可能會(huì)引發(fā)不規(guī)范操作、損害客戶(hù)利益等問(wèn)題。所以,他們不得代理客戶(hù)從事期貨交易。選項(xiàng)D,收付期貨保證金與資金的往來(lái)直接相關(guān),為確保期貨市場(chǎng)的資金安全和交易秩序,此類(lèi)從業(yè)人員沒(méi)有資格進(jìn)行收付期貨保證金的操作。綜上所述,答案選ABCD。6、證券公司介紹()開(kāi)戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司的實(shí)際控制人

B.證券公司的母公司

C.證券公司的業(yè)務(wù)往來(lái)客戶(hù)

D.所有客戶(hù)E

【答案】:AB

【解析】本題主要考查證券公司開(kāi)戶(hù)時(shí)應(yīng)將哪些主體的期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的知識(shí)點(diǎn)。選項(xiàng)A,證券公司的實(shí)際控制人對(duì)證券公司有著重要影響,其期貨賬戶(hù)信息對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解證券公司整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況具有重要意義。為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管,規(guī)范市場(chǎng)秩序,當(dāng)證券公司為其實(shí)際控制人開(kāi)戶(hù)時(shí),將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案是必要的監(jiān)管措施。選項(xiàng)B,證券公司的母公司與證券公司存在密切的關(guān)聯(lián)關(guān)系,其期貨賬戶(hù)信息可能會(huì)對(duì)證券公司產(chǎn)生潛在影響。為了全面掌握證券公司及其關(guān)聯(lián)方的相關(guān)情況,保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全,證券公司為母公司開(kāi)戶(hù)時(shí),需將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)C,證券公司的業(yè)務(wù)往來(lái)客戶(hù)范圍廣泛且情況復(fù)雜,并非所有業(yè)務(wù)往來(lái)客戶(hù)都需要將其期貨賬戶(hù)信息進(jìn)行備案。這類(lèi)客戶(hù)與證券公司的聯(lián)系相對(duì)較為松散,不具有像實(shí)際控制人和母公司那樣與證券公司緊密的利益關(guān)聯(lián)和控制關(guān)系,所以不需要備案。綜上所述,答案選AB。7、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí),應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。

A.凈資本不低于10億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的150%

C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

【答案】:BCD

【解析】本題可根據(jù)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)符合的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A:凈資本不低于10億元證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí),要求凈資本不低于12億元,而不是10億元,所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B:流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的150%此要求是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一,所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C:對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外這也是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格需要滿(mǎn)足的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D:凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%該條件同樣是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),所以該選項(xiàng)正確。綜上,答案選BCD。8、未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議,期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的()或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.財(cái)務(wù)人員

【答案】:ABC

【解析】本題主要考查期貨公司控股股東、實(shí)際控制人對(duì)期貨公司人事任免的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議,期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在期貨公司的治理和運(yùn)營(yíng)中起著關(guān)鍵作用,對(duì)公司的決策、監(jiān)督和管理負(fù)有重要職責(zé)。他們的任免需要經(jīng)過(guò)法定的程序,以保障公司治理的規(guī)范性和公正性,避免控股股東、實(shí)際控制人隨意干預(yù)公司人事安排,從而影響公司的正常運(yùn)營(yíng)和其他股東、投資者的合法權(quán)益。而財(cái)務(wù)人員雖然也是公司的重要組成部分,但并不在該規(guī)定所明確限制任免的人員范圍內(nèi)。所以本題答案選ABC。9、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失,應(yīng)當(dāng)由(),客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

【答案】:AB

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶(hù)損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。對(duì)選項(xiàng)A的分析根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定,在期貨交易中,期貨公司負(fù)有嚴(yán)格審查交易指令來(lái)源的義務(wù)。當(dāng)期貨公司執(zhí)行了非受托人的交易指令,這屬于期貨公司自身審查不嚴(yán)或操作不當(dāng)導(dǎo)致的問(wèn)題。這種不當(dāng)行為造成客戶(hù)損失時(shí),期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析非受托人發(fā)出了交易指令,其行為本身也是造成客戶(hù)損失的一個(gè)因素。由于非受托人沒(méi)有得到客戶(hù)的委托卻發(fā)出交易指令,其行為存在過(guò)錯(cuò),因此非受托人需要與期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任。連帶責(zé)任是指各個(gè)責(zé)任人對(duì)外都不分份額,不分先后次序地根據(jù)權(quán)利人的請(qǐng)求承擔(dān)責(zé)任。所以選項(xiàng)B正確。對(duì)選項(xiàng)C的分析雖然非受托人發(fā)出指令有過(guò)錯(cuò),但期貨公司在執(zhí)行交易指令過(guò)程中也有審查義務(wù)未履行到位的情況。所以不能僅僅由非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任,而是期貨公司和非受托人一起承擔(dān)責(zé)任,故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶(hù)損失時(shí),期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,而非連帶責(zé)任。這里強(qiáng)調(diào)的是期貨公司因其自身的失職行為直接對(duì)客戶(hù)損失進(jìn)行賠償,所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上,本題答案選AB。10、關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi),下列說(shuō)法正確的是()。

A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要,由出席會(huì)議的理事簽名

C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.召開(kāi)會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員

【答案】:ABC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析,判斷其正確性:選項(xiàng)A:臨時(shí)會(huì)員大會(huì)是因特定需求臨時(shí)召開(kāi)的會(huì)議,為保證會(huì)議的規(guī)范性和嚴(yán)肅性,避免突然提出未預(yù)先通知的事項(xiàng)影響會(huì)員

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