期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升試卷第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。-選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后，是可以獲得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)的。因?yàn)槿娼Y(jié)算會(huì)員期貨公司代為承擔(dān)責(zé)任后，其損失是由非結(jié)算會(huì)員的違約行為導(dǎo)致的，所以有權(quán)向非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行追償，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：當(dāng)非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)先以該非結(jié)算會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任；只有在風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金仍不足時(shí)，才會(huì)以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：在非結(jié)算會(huì)員違約的情況下，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)先動(dòng)用該非結(jié)算會(huì)員的保證金來承擔(dān)其違約責(zé)任，這是合理且符合規(guī)定的做法，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)D：在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員作為參與主體，若出現(xiàn)違約行為，按照契約精神和相關(guān)法規(guī)要求，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。2、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則是（）

A.除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結(jié)合各個(gè)選項(xiàng)所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則進(jìn)行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因?yàn)橐移谪浌窘o中間人較高返傭。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會(huì)使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項(xiàng)準(zhǔn)則，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項(xiàng)與題干行為無關(guān)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題干行為情況，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項(xiàng)與題干行為不符，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。3、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(bào)（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的備案對(duì)象。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負(fù)責(zé)接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，屬于證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場(chǎng)資金安全等工作，其職責(zé)并不涉及接收投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的備案，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，主要職責(zé)是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場(chǎng)的投資者適當(dāng)性制度備案工作無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國期貨協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織并監(jiān)督期貨交易等，沒有對(duì)期貨公司董監(jiān)高任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)管，包括核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等工作，與期貨公司董監(jiān)高任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。5、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨交易所上市交易品種這一事項(xiàng)，需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)督管理等相關(guān)派出職責(zé)，不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限；選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項(xiàng)的主體；選項(xiàng)D國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無關(guān)。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選項(xiàng)C。"6、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

B.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

C.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】首先，計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，用流動(dòng)資產(chǎn)除以流動(dòng)負(fù)債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(100\%\)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不低于\(120\%\)。此期貨公司計(jì)算得出的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；同時(shí)，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選A。7、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機(jī)構(gòu)秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價(jià)格走勢(shì)的重要消息

D.期貨成交量.價(jià)格信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的保密義務(wù)范圍。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)會(huì)有自身的商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)信息等，這些都屬于需要保護(hù)的敏感內(nèi)容，從業(yè)人員有義務(wù)保守所在機(jī)構(gòu)秘密，該項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：題干強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員在個(gè)人執(zhí)業(yè)中對(duì)不同主體信息的保密，“期貨行業(yè)秘密”表述過于寬泛，并非規(guī)范界定的期貨從業(yè)人員保密義務(wù)所明確指向的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：“可能影響期貨價(jià)格走勢(shì)的重要消息”，如果是公開的就不存在保密問題，如果是未公開的重要信息，它包含在更廣泛的保密范疇內(nèi)，但這不是一個(gè)準(zhǔn)確規(guī)范的保密主體描述，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D：期貨成交量、價(jià)格信息通常是公開的數(shù)據(jù)，是市場(chǎng)參與者可以獲取和參考的，不屬于需要保密的范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。8、在我國，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查取得期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但取得期貨交易所會(huì)員資格并不需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它有權(quán)對(duì)會(huì)員資格進(jìn)行審核和批準(zhǔn)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。9、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權(quán)占比的計(jì)算。在計(jì)算股東在股東會(huì)的表決權(quán)占比時(shí)，通常按照股東的出資額占公司注冊(cè)資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊(cè)資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為0.07，答案選A。10、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)單一客戶的起始委托資產(chǎn)要求。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣100萬元。選項(xiàng)A的200萬元、選項(xiàng)C的50萬元以及選項(xiàng)D的10萬元均不符合該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所以本題正確答案選B。11、在空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對(duì)值變大

B.基差值為負(fù)，而且絕對(duì)值變小

C.基差值為正，而且絕對(duì)值變小

D.無法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對(duì)空頭避險(xiǎn)策略的影響來分析各選項(xiàng)。在期貨市場(chǎng)中，基差是指現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格。空頭避險(xiǎn)策略是指投資者賣出期貨合約來規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變大，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格上漲得更多。對(duì)于空頭避險(xiǎn)策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格上漲帶來的收益可能會(huì)彌補(bǔ)期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)B分析基差值為負(fù)，即現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，說明現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)于期貨價(jià)格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價(jià)格開始上漲、期貨價(jià)格下跌等情況。在空頭避險(xiǎn)策略中，投資者在期貨市場(chǎng)的空頭頭寸可能會(huì)獲利，同時(shí)現(xiàn)貨價(jià)格的不利變動(dòng)在減小，整體對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格下跌得更多。在空頭避險(xiǎn)策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格下跌會(huì)使現(xiàn)貨資產(chǎn)價(jià)值減少，而期貨價(jià)格相對(duì)上漲又會(huì)導(dǎo)致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略是不利的。綜上，答案選C。12、為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制下相關(guān)借款類型的理解。選項(xiàng)A期貨公司的短期借款，通常具有借款期限短、穩(wěn)定性較差等特點(diǎn)，它更多是為了滿足期貨公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，難以成為期貨公司穩(wěn)定的資本補(bǔ)充來源，無法有效保障期貨公司的快速資本補(bǔ)充機(jī)制，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣存在期限短的問題，不能為期貨公司提供長期穩(wěn)定的資本支持，不利于保障期貨公司快速資本補(bǔ)充機(jī)制的有效運(yùn)行，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款，一方面具有長期借款的特性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┹^為穩(wěn)定和長期的資金支持；另一方面，次級(jí)債務(wù)性質(zhì)使得其在公司破產(chǎn)清算等情況下的清償順序低于普通債務(wù)，增加了公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本緩沖能力，符合保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司的長期借款，如果不具備次級(jí)債務(wù)性質(zhì)，在公司面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其對(duì)公司資本補(bǔ)充的作用相對(duì)有限，無法充分體現(xiàn)出能有效保障快速資本補(bǔ)充機(jī)制的特點(diǎn)，故該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。綜上，答案選C。13、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""14、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。15、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)來確定負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它的主要職責(zé)包括提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。組織期貨從業(yè)人員資格考試并非其核心職責(zé)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)涵蓋了對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，其中就包括組織期貨從業(yè)人員資格考試，以確保從業(yè)人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，不涉及組織期貨從業(yè)人員資格考試工作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。16、協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)（）同意。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的審批主體相關(guān)知識(shí)。A選項(xiàng)，會(huì)員大會(huì)是由全體會(huì)員組成的決策機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決定權(quán)等職權(quán)，通常不會(huì)針對(duì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄這一具體事務(wù)進(jìn)行同意審批，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常的管理和決策工作，對(duì)于協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄這類事項(xiàng)，理事會(huì)有權(quán)進(jìn)行決策和同意，所以協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)理事會(huì)同意，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是監(jiān)督協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)和運(yùn)作等情況，并不負(fù)責(zé)審批產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的發(fā)布，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，董事會(huì)一般存在于公司制企業(yè)中，而不是協(xié)會(huì)這種組織形式，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。17、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

B.由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開展透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)及賠償比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開張透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。選項(xiàng)A符合該規(guī)定；選項(xiàng)B，不是承擔(dān)次要賠償責(zé)任，而是主要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，期貨交易所需要承擔(dān)賠償責(zé)任，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，賠償額不超過損失的60%而非80%，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""18、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A分析中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不會(huì)直接頒發(fā)資格證書，一般是在滿足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關(guān)資格的認(rèn)定，但通過考試時(shí)并不會(huì)直接獲得協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析按照相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，該選項(xiàng)符合實(shí)際情況，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管等工作，從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)，期貨從業(yè)資格考試相關(guān)合格證明是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)發(fā)放，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析同理，中國證監(jiān)會(huì)不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。19、設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

D.近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過分析設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東應(yīng)符合的條件，來判斷各選項(xiàng)是否正確。選項(xiàng)A持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?wù)，說明該股東存在較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和信用問題，這種情況下并不滿足設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件。期貨公司的運(yùn)營需要穩(wěn)定的財(cái)務(wù)狀況和良好的信用基礎(chǔ)，股東有大量到期未清償債務(wù)可能會(huì)對(duì)期貨公司的正常運(yùn)營和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項(xiàng)應(yīng)選。選項(xiàng)B凈資本不低于人民幣10億元，這體現(xiàn)了股東有較強(qiáng)的資金實(shí)力，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務(wù)的順利開展，是符合設(shè)立期貨公司持有100%股權(quán)的股東要求的，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，意味著股東在經(jīng)營活動(dòng)中遵守法律法規(guī)，沒有處于可能會(huì)影響期貨公司合法合規(guī)運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，是設(shè)立期貨公司股東應(yīng)具備的條件之一，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D近3年內(nèi)未因嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，說明股東在過往經(jīng)營中有著良好的合規(guī)記錄，能夠?yàn)槠谪浌緺I造合法合規(guī)的經(jīng)營環(huán)境，符合設(shè)立期貨公司股東的要求，所以該項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。20、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時(shí)機(jī)構(gòu)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督，機(jī)構(gòu)向其報(bào)告有助于協(xié)會(huì)及時(shí)掌握從業(yè)人員的動(dòng)態(tài)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定。而中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。這些主體并不承擔(dān)本題中機(jī)構(gòu)報(bào)告的接收職能。所以本題正確答案是B。21、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的．應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"22、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)代履行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"23、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作是會(huì)員制期貨交易所理事長的職權(quán)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：決定設(shè)立專門委員會(huì)通常是理事會(huì)的職權(quán)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分一般由紀(jì)律檢查委員會(huì)等相關(guān)部門按規(guī)定程序進(jìn)行，并非理事長的職權(quán)范疇，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而不是理事長的職權(quán)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。24、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場(chǎng)中與期貨交易相關(guān)的重要主體，其停業(yè)等重大事項(xiàng)需要向具有全面監(jiān)管職責(zé)的中國證監(jiān)會(huì)提交相應(yīng)申請(qǐng)材料，以接受嚴(yán)格的審查和監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司停業(yè)申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請(qǐng)的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊(cè)登記、商標(biāo)管理等。雖然期貨公司的設(shè)立和注銷等事項(xiàng)會(huì)涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請(qǐng)的審批主體并非國家工商總局，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。25、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擁有任免首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)力。當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以根據(jù)實(shí)際情況免除其職務(wù)。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)運(yùn)作相關(guān)事宜，并不具備免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，其職責(zé)并不包括免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：如前文所述，期貨公司董事會(huì)有權(quán)任免首席風(fēng)險(xiǎn)官，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作時(shí)，董事會(huì)可以免除其職務(wù)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不直接干預(yù)期貨公司對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。26、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

A.買賣自負(fù)

B.盈虧自負(fù)

C.收益自擔(dān)

D.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則及履約責(zé)任相關(guān)知識(shí)。在金融期貨交易里，“買賣自負(fù)”原則強(qiáng)調(diào)投資者自主做出買賣決策，就要對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的履約責(zé)任，即便不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，也不能拒絕承擔(dān)履約責(zé)任，所以選項(xiàng)A符合題意?！坝澴载?fù)”側(cè)重于投資者要自行承擔(dān)交易的盈利和虧損結(jié)果，但沒有直接體現(xiàn)出交易過程中的自主買賣決策這一關(guān)鍵因素與履約責(zé)任的緊密聯(lián)系，與本題強(qiáng)調(diào)的以自主買賣為基礎(chǔ)承擔(dān)履約責(zé)任的核心內(nèi)容不直接對(duì)應(yīng)，故選項(xiàng)B不符合?！笆找孀該?dān)”主要突出投資者自行承擔(dān)收益情況，沒有全面涵蓋交易行為決策及履約責(zé)任的要點(diǎn)，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)本題所表達(dá)的完整含義，因此選項(xiàng)C不合適?！帮L(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”通常指風(fēng)險(xiǎn)由多方共同承擔(dān)，與題目中投資者個(gè)體應(yīng)獨(dú)自承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任的表述相悖，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。27、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易是嚴(yán)重違反職業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則的行為。這種行為會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶的利益，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。選項(xiàng)B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違規(guī)違法操作?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是受到嚴(yán)格保護(hù)的，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會(huì)使客戶面臨資金損失的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也破壞了期貨市場(chǎng)的信任基礎(chǔ)，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)C中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其禁止的其他行為必然是基于維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者權(quán)益等重要原則而制定的。期貨從業(yè)人員必須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得從事監(jiān)管部門禁止的行為。選項(xiàng)D代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)之一，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的前提下，期貨從業(yè)人員可以接受客戶委托，代理其進(jìn)行期貨交易，所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選D。28、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年限。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，所以公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近3年的。因此答案選A。29、下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。

A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)理事會(huì)職權(quán)的理解和掌握。選項(xiàng)A審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案屬于理事會(huì)的職權(quán)范圍。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的專項(xiàng)資金，理事會(huì)作為期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，需要對(duì)其使用方案進(jìn)行審議批準(zhǔn)，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運(yùn)營，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法是理事會(huì)的職權(quán)之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，而細(xì)則和辦法是對(duì)它們的進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充，理事會(huì)有權(quán)對(duì)這些細(xì)則和辦法進(jìn)行審議批準(zhǔn)，以保證交易活動(dòng)的規(guī)范有序進(jìn)行，選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況是理事會(huì)的重要職責(zé)?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)具體執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的決議，理事會(huì)需要對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保各項(xiàng)決議能夠得到有效落實(shí)，選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，而非理事會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)于涉及交易所注冊(cè)資本等重大事項(xiàng)具有決策權(quán)，所以選項(xiàng)D不屬于理事會(huì)職權(quán)，符合題意。綜上，答案選D。30、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并非處理相關(guān)業(yè)務(wù)的直接負(fù)責(zé)主體，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等相關(guān)事務(wù)中，其能夠進(jìn)行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，本題正確答案為B選項(xiàng)。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主要管理部門，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，負(fù)責(zé)制定相關(guān)政策、法規(guī)并進(jìn)行宏觀監(jiān)管，但對(duì)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管，通常由其派出機(jī)構(gòu)來執(zhí)行更為合適，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。31、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項(xiàng)正確：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌驹诮灰走^程中，有義務(wù)嚴(yán)格按照客戶的委托指令進(jìn)行操作，若執(zhí)行了非受托人的指令，屬于其自身未能盡到審慎義務(wù)，所以需對(duì)造成的客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任。B選項(xiàng)錯(cuò)誤：在這種情況下，非受托人也可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任。非受托人發(fā)出交易指令本身可能存在過錯(cuò)行為，應(yīng)依據(jù)具體情況判斷其是否需擔(dān)責(zé)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤：客戶并無過錯(cuò)，其損失是由于期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令導(dǎo)致的，所以客戶不應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任。D選項(xiàng)錯(cuò)誤：主要賠償責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任、期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有責(zé)任保證交易指令來源的合法性和正確性，執(zhí)行非受托人的指令屬于其自身的違規(guī)行為，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。綜上，答案是A。32、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集。監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責(zé)；總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議等，但并非會(huì)員大會(huì)的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會(huì)，即B選項(xiàng)。"33、期貨公司可以接受以下單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易（）。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易委托的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷哪些單位或個(gè)人可以被期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)A事業(yè)單位一般是為了社會(huì)公益目的而設(shè)立的，其資金來源和使用通常受到嚴(yán)格的監(jiān)管和限制。進(jìn)行期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，可能會(huì)導(dǎo)致資金的損失，這與事業(yè)單位保障社會(huì)公益和資金安全的要求不符，因此期貨公司通常不接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B國有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部決策程序的情況下，可以參與期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等活動(dòng)。國有企業(yè)具有一定的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并且其參與期貨交易可以在合理的范圍內(nèi)為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)，所以期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職業(yè)操守的要求，為了避免利益沖突和內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，通常不允許參與期貨交易或者接受期貨公司為其進(jìn)行期貨交易。因此，期貨公司不能接受其工作人員的委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)代表著公共權(quán)力和公共利益，其職責(zé)主要是履行行政管理職能，維護(hù)社會(huì)秩序和公共安全。參與期貨交易可能會(huì)引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)和公共資源的不當(dāng)使用，所以國家機(jī)關(guān)不適合參與期貨交易，期貨公司也不能接受國家機(jī)關(guān)的委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。34、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟(jì)措施。

A.向協(xié)會(huì)申訴

B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

【答案】：A

【解析】趙某作為期貨公司從業(yè)人員，因?qū)蛻糁e稱其他期貨從業(yè)人員相關(guān)不良情況，被期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分。當(dāng)趙某對(duì)該懲戒不服時(shí)，可依據(jù)行業(yè)相關(guān)規(guī)定采取救濟(jì)措施。選項(xiàng)A，向協(xié)會(huì)申訴是符合規(guī)定的常規(guī)救濟(jì)途徑。期貨業(yè)協(xié)會(huì)在作出懲戒決定后，會(huì)提供相應(yīng)申訴渠道，讓被懲戒人員有機(jī)會(huì)陳述自己的觀點(diǎn)和理由，以保障其合法權(quán)益。所以趙某可以向協(xié)會(huì)申訴，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，通常期貨業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理性質(zhì)決定了，其作出的懲戒決定一般不涉及向有關(guān)主管部門申訴或者反映的環(huán)節(jié)，有關(guān)主管部門主要負(fù)責(zé)行業(yè)宏觀管理等事務(wù)，不會(huì)直接介入?yún)f(xié)會(huì)內(nèi)部懲戒申訴問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的懲戒屬于行業(yè)自律管理行為，并非行政行為，不直接適用向人民法院提起訴訟的程序，不符合相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)管理機(jī)制，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，仲裁主要適用于平等主體之間的合同糾紛或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛等，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的懲戒決定不屬于仲裁范圍，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。35、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)與其他類型企業(yè)有所不同，各組織架構(gòu)有著明確的職責(zé)和權(quán)力分工。監(jiān)事會(huì)是公司制期貨交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)提名，而最終的通過程序是由監(jiān)事會(huì)來執(zhí)行。這是因?yàn)楸O(jiān)事會(huì)成員熟悉監(jiān)督工作的要求和流程，能夠從專業(yè)角度對(duì)提名人選進(jìn)行考量，確保監(jiān)事會(huì)主席、副主席具備相應(yīng)的能力和素質(zhì)來履行監(jiān)督職責(zé)。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營決策等事項(xiàng)，并不負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免通過工作；理事會(huì)一般在會(huì)員制期貨交易所中存在，并非公司制期貨交易所的組織架構(gòu)；股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要討論和決定公司的重大事項(xiàng)如利潤分配、重大投資等，通常不會(huì)直接參與監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免通過環(huán)節(jié)。所以本題答案選B。36、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請(qǐng)對(duì)象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。選項(xiàng)A，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)外貿(mào)易、外商投資等相關(guān)商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司涉及外資相關(guān)事宜，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請(qǐng)的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理等，不是外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請(qǐng)對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請(qǐng)的部門，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)制定和發(fā)布相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需要遵循中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，以確保市場(chǎng)的合規(guī)性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，但計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并非按照期貨交易所的規(guī)定，而是要符合更高層次的監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則主要是規(guī)范企業(yè)的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告等方面，雖然在財(cái)務(wù)處理上可能有一定關(guān)聯(lián)，但并非是計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的直接依據(jù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理和服務(wù)等，而非規(guī)定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。38、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對(duì)象，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，由于其所在協(xié)會(huì)的監(jiān)管性質(zhì)和工作要求，從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：某國家機(jī)關(guān)通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質(zhì)和職責(zé)上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場(chǎng)秩序，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金及其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，受到法律嚴(yán)格保護(hù)，挪用這些資產(chǎn)嚴(yán)重侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法規(guī)要求，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對(duì)客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當(dāng)然也不能違反。中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者權(quán)益保護(hù)的行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。40、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事長這一職位，其任職資格具有特殊性，當(dāng)董事長離任時(shí)，其任職資格自離任之日起就會(huì)失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。41、期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選B。選項(xiàng)A的2％、選項(xiàng)C的3％以及選項(xiàng)D的6％均不符合該規(guī)定要求。42、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的掌握。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，具有對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的職責(zé)。其對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，能促進(jìn)期貨從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該協(xié)會(huì)有權(quán)且應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，此選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，重點(diǎn)在于保障期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，而非對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以此選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施等，其核心職能圍繞期貨交易活動(dòng)的組織與管理，并非主要針對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以此選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要職責(zé)是按照規(guī)定安全保管期貨保證金，辦理保證金的存取等相關(guān)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查職責(zé)，所以此選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。43、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以答案選D。"44、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進(jìn)行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進(jìn)行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)

C.期貨公司承擔(dān)

D.王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進(jìn)行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達(dá)交易指令，期貨公司按照客戶指令進(jìn)行操作，由此造成的損失應(yīng)由指令下達(dá)者即客戶承擔(dān)。所以在本題這種情況下，造成的損失應(yīng)由客戶王某承擔(dān)。因此，答案選D。45、經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，問卷問題不少于（）個(gè)。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】該題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷時(shí)問題數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況時(shí)，問卷問題不少于10個(gè)。因此答案選B。"46、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員時(shí)，有明確的規(guī)定對(duì)境外人士的比例進(jìn)行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。47、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數(shù)量

C.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是極為關(guān)鍵的實(shí)質(zhì)性因素。公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體現(xiàn)了公司在風(fēng)險(xiǎn)管控方面的能力和合規(guī)性，直接關(guān)系到公司能否穩(wěn)健地開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門會(huì)依據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)來評(píng)估其是否具備從事該業(yè)務(wù)的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來的戰(zhàn)略方向，并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月關(guān)鍵的實(shí)質(zhì)性考量；客戶數(shù)量只能反映公司當(dāng)前的業(yè)務(wù)規(guī)模和市場(chǎng)覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務(wù)量的體現(xiàn)，不能代表公司在風(fēng)險(xiǎn)把控等核心方面的能力。所以在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，本題答案選C。"48、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請(qǐng)，如果因未及時(shí)交割造成損失，則甲可以（）

A.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可從各選項(xiàng)涉及主體的責(zé)任義務(wù)及相關(guān)法律關(guān)系來逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動(dòng)等，它并不對(duì)期貨公司向客戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與客戶之間是獨(dú)立的法律關(guān)系，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司對(duì)客戶的行為提供擔(dān)保。所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。一般侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件包括有加害行為、有損害事實(shí)的存在、加害行為與損害事實(shí)之間有因果關(guān)系、行為人主觀上有過錯(cuò)。在本題中，期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請(qǐng)，這屬于期貨公司未履行與甲之間合同約定的義務(wù)，更符合違約責(zé)任的特征，而非侵權(quán)責(zé)任。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：甲是與期貨公司建立了期貨交易服務(wù)合同關(guān)系，而不是與期貨交易所建立合同關(guān)系。期貨交易所并不直接對(duì)甲負(fù)有合同義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：甲作為期貨公司的客戶，與期貨公司形成了服務(wù)合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的申請(qǐng)代其提交交割申請(qǐng)，然而期貨公司因疏忽未履行這一義務(wù)，導(dǎo)致甲因未及時(shí)交割造成損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約。根據(jù)合同法律規(guī)定，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。49、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》主要針對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進(jìn)行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是對(duì)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要保障，所以屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識(shí)和技能，這有助于其為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準(zhǔn)則規(guī)范的重要方面。選項(xiàng)C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實(shí)守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護(hù)市場(chǎng)秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所重點(diǎn)規(guī)范的內(nèi)容。該準(zhǔn)則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準(zhǔn)則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。50、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在面對(duì)侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或授意時(shí)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在此種情況下的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)B，公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，與首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告侵害合法權(quán)益的事宜不相關(guān)。選項(xiàng)D，公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等事務(wù)，也不是該情形下的報(bào)告對(duì)象。綜上，正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所

C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)包含的內(nèi)容相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A設(shè)立目的和職責(zé)明確了期貨交易所存在的意義以及需要履行的責(zé)任，是期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的重要內(nèi)容。這有助于清晰界定期貨交易所的功能定位，使其在后續(xù)運(yùn)營過程中有明確的方向和目標(biāo)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所是一個(gè)組織基本的信息要素。明確的名稱可以使期貨交易所在市場(chǎng)中具有辨識(shí)度，準(zhǔn)確的住所和營業(yè)場(chǎng)所信息對(duì)于監(jiān)管、交流以及業(yè)務(wù)開展等方面都至關(guān)重要，因此也是期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則決定了交易所內(nèi)部的管理架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。合理的組織架構(gòu)和明確的議事規(guī)則有助于保證交易所決策的科學(xué)性和公正性，保障交易所的高效運(yùn)行，所以該內(nèi)容應(yīng)在章程中予以規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度能夠規(guī)范期貨交易所的財(cái)務(wù)核算、財(cái)務(wù)管理等工作，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。內(nèi)部控制制度則有助于防范風(fēng)險(xiǎn)、保證交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性和有效性。這兩項(xiàng)制度對(duì)于期貨交易所的穩(wěn)健運(yùn)營具有重要意義，因此屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容，本題答案選ABCD。2、李某由于身份證件遺失，于是持本人身份證復(fù)印件和機(jī)動(dòng)車駕駛證件前往期貨公司進(jìn)行開戶，面對(duì)這種情況，期貨公司做法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)先為李某開戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)不予為其開戶

C.期貨公司可以允許李某持其親屬身份證原件進(jìn)行開戶

D.若李某所持證件信息一致，期貨公司可以為其開戶

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定。分析選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨開戶需要嚴(yán)格審核開戶人的身份信息，僅持身份證復(fù)印件和機(jī)動(dòng)車駕駛證件，無法確保李某身份信息的真實(shí)性和完整性，不能先為李某開戶。先開戶的做法不符合開戶程序和要求，存在較大風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B由于李某僅持身份證復(fù)印件和機(jī)動(dòng)車駕駛證件，不滿足開戶所需的有效身份材料要求，期貨公司不予為其開戶是正確的做法，該選項(xiàng)不符合題目中“做法錯(cuò)誤”的要求。分析選項(xiàng)C期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，不可以允許李某持其親屬身份證原件進(jìn)行開戶，這種行為嚴(yán)重違反了期貨開戶的身份審核原則，會(huì)導(dǎo)致賬戶實(shí)際使用人與開戶人不一致，增加金融風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)的可能性，所以該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D即便李某所持證件信息一致，但身份證復(fù)印件不是有效的開戶身份證明文件，不能僅憑此為其開戶。有效的身份證件是準(zhǔn)確核實(shí)客戶身份的重要依據(jù)，使用復(fù)印件開戶可能會(huì)存在信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確等問題，所以該選項(xiàng)做法錯(cuò)誤。綜上，答案選ACD。3、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場(chǎng)的居間人（）。

A.只能受期貨公司委托

B.可以接受期貨公司支付的報(bào)酬

C.可以是公民，也可以是法人

D.獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A期貨市場(chǎng)的居間人并非只能受期貨公司委托。在實(shí)際的期貨市場(chǎng)中，居間人可以接受期貨公司的委托，也可能接受客戶等其他主體的委托來促成期貨交易等活動(dòng)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)的居間人促成期貨交易后，是可以接受期貨公司支付的報(bào)酬的。居間人通過自身的居間服務(wù)，為期貨公司帶來業(yè)務(wù)，獲得相應(yīng)報(bào)酬是合理的商業(yè)行為，符合市場(chǎng)交易規(guī)則。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨市場(chǎng)的居間人可以是公民，也可以是法人。公民個(gè)人憑借自身的資源和能力為期貨交易提供居間服務(wù)；法人組織同樣可以開展相關(guān)的居間業(yè)務(wù)。法律并沒有限制居間人的主體類型只能是某一類。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨市場(chǎng)的居間人獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。居間人在從事居間活動(dòng)過程中，以自己的名義進(jìn)行相關(guān)行為，若因居間行為產(chǎn)生民事責(zé)任，需要自行承擔(dān)。這明確了居間人在法律關(guān)系中的責(zé)任范圍和性質(zhì)。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是BCD。4、首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為中的()。

A.利用職務(wù)之便牟取私利

B.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

C.保守期貨公司的商業(yè)秘密

D.做出獨(dú)立、及時(shí)、審慎的判斷

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和禁止行為來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的重要職位，肩負(fù)著維護(hù)公司正常運(yùn)營和保障投資者利益的重要職責(zé)。利用職務(wù)之便牟取私利這種行為，是為了滿足個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益而損害了公司和其他相關(guān)方的權(quán)益，嚴(yán)重違背了其職業(yè)操守和職責(zé)要求，屬于被禁止的行為。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作應(yīng)該是基于專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督，而不是濫用職權(quán)去干預(yù)期貨公司的正常經(jīng)營。濫用職權(quán)干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營，會(huì)破壞公司的正常管理秩序和決策機(jī)制，影響公司的健康發(fā)展，因此是不被允許的行為。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C保守期貨公司的商業(yè)秘密是首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。商業(yè)秘密對(duì)于期貨公司的競(jìng)爭(zhēng)力和生存發(fā)展至關(guān)重要，保護(hù)商業(yè)秘密有助于維護(hù)公司的利益，促進(jìn)公司的穩(wěn)定運(yùn)營。這是積極的、合規(guī)的行為，并非禁止行為。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D做出獨(dú)立、及時(shí)、審慎的判斷是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的必要條件。在復(fù)雜多變的期貨市場(chǎng)環(huán)境中，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要憑借自身的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，獨(dú)立地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和判斷，并及時(shí)采取相應(yīng)措施，審慎地處理各種風(fēng)險(xiǎn)情況，以保障公司的穩(wěn)健發(fā)展。這是其正常的工作要求，而不是禁止行為。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。5、對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）。

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

D.是否存在超范圍委托的情形

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容。選項(xiàng)A建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并確保其有效執(zhí)行，對(duì)于保障期貨公司全面結(jié)算業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)定性至關(guān)重要。首席風(fēng)險(xiǎn)官有責(zé)任監(jiān)督檢查這些制度的建立和執(zhí)行情況，以防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在全面結(jié)算業(yè)務(wù)中，期貨公司會(huì)涉及本公司客戶的權(quán)益以及受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益。公平對(duì)待各方權(quán)益是維護(hù)市場(chǎng)公平公正、保證市場(chǎng)健康有序運(yùn)行的基礎(chǔ)。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查是否公平對(duì)待各方權(quán)益，能夠避免出現(xiàn)偏袒一方而損害另一方利益的情況，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C如果期貨公司濫用結(jié)算權(quán)利，侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益，不僅會(huì)破壞市場(chǎng)的正常秩序，還會(huì)損害相關(guān)方的合法權(quán)益。因此，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要監(jiān)督檢查是否存在這種濫用結(jié)算權(quán)利的情況，以保障市場(chǎng)的公平和穩(wěn)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干所涉及的是取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督檢查內(nèi)容，而“是否存在超范圍委托的情形”并非是該特定業(yè)務(wù)場(chǎng)景下首席風(fēng)險(xiǎn)官主要監(jiān)督檢查的核心內(nèi)容。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選ABC。6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。

A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施

B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D.客戶投訴的接待處理方式

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)是否屬于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)A執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是保障客戶資金安全的重要措施，但它并非書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。該制度是由相關(guān)法規(guī)統(tǒng)一規(guī)定要求執(zhí)行的，主要是從監(jiān)管層面保障資金安全，而不是在委托協(xié)議中重點(diǎn)體現(xiàn)的內(nèi)容。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則是證券公司與期貨公司合作的關(guān)鍵內(nèi)容。明確業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，能夠使雙方在開展介紹業(yè)務(wù)時(shí)，清楚各自的職責(zé)和操作流程，確保業(yè)務(wù)的順利銜接和高效開展。因此，介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則應(yīng)當(dāng)在書面委托協(xié)議中載明，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式涉及到雙方的經(jīng)濟(jì)利益。在合作過程中，明確報(bào)酬支付的標(biāo)準(zhǔn)、方式以及費(fèi)用分擔(dān)的具體情況，有助于避免雙方在經(jīng)濟(jì)利益方面產(chǎn)生糾紛，保障合作的穩(wěn)定和可持續(xù)性。所以，報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式是書面委托協(xié)議必須載明的事項(xiàng)，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D客戶投訴的接待處理方式對(duì)于維護(hù)客戶的合法權(quán)益和良好的市場(chǎng)形象至關(guān)重要。當(dāng)客戶在業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)生投訴時(shí)，有明確的接待處理方式可以及時(shí)有效地解決客戶問題，提高客戶滿意度。同時(shí)，這也是規(guī)范業(yè)務(wù)操作和加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管的要求。因此，客戶投訴的接待處理方式應(yīng)當(dāng)在書面委托協(xié)議中明確，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題正確答案為BCD。7、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）匹配要求。

A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)

B.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)

C.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他匹配要求

D.協(xié)會(huì)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的匹配要求。選項(xiàng)A投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)是“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”原則的重要體現(xiàn)。不同投資者有著不同的投資目標(biāo)，有的投資者追求短期獲利，傾向于投資期限較短的品種；有的投資者希望長期穩(wěn)定增值，會(huì)選擇投資期限較長的產(chǎn)品。同時(shí)，投資者對(duì)投資品種的偏好和期望收益也各不相同。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，需要確保投資期限、投資品種、期望收益等與投資者的投資目標(biāo)相匹配，這樣才能更好地保障投資者的利益，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)是“適當(dāng)性”原則的核心內(nèi)容之一。不同的投資者具有不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有的投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)，能夠接受較高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)；而有的投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱，更傾向于低風(fēng)險(xiǎn)的投資。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須充分了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并將與之相匹配風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)提供給投資者，以避免投資者因投資超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品而遭受損失，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有制定行業(yè)規(guī)則和監(jiān)管要求的職責(zé)。中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他匹配要求是從宏觀監(jiān)管和市場(chǎng)整體穩(wěn)定的角度出發(fā)，對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)進(jìn)行規(guī)范，以保障市場(chǎng)的公平、公正、有序運(yùn)行。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須遵守中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他匹配要求，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D證券期貨行業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身也需要根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和自身業(yè)務(wù)情況制定相應(yīng)的規(guī)則和要求。協(xié)會(huì)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求是在符合中國證監(jiān)會(huì)總體監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充匹配標(biāo)準(zhǔn)，以更好地適應(yīng)市場(chǎng)的多樣性和復(fù)雜性。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)遵守協(xié)會(huì)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求，有助于加強(qiáng)行業(yè)自律和自身的合規(guī)經(jīng)營，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)應(yīng)遵守的匹配要求，本題答案選ABCD。8、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合（）等條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.已被本機(jī)構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格

D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)時(shí)，該人員需符合的條件。選項(xiàng)A從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用相關(guān)人員從事期貨業(yè)務(wù)并為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，前提是該人員已被本機(jī)構(gòu)聘用。若未被機(jī)構(gòu)聘用，自然不存在本機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的情況，所以該人員已被本機(jī)構(gòu)聘用是必要條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B品行端正且具有良好的職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務(wù)人員的重要素質(zhì)要求。期貨業(yè)務(wù)涉及大量資金和復(fù)雜的金融交易，從業(yè)人員需要有良好的品德和職業(yè)操守，以維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定。因此，品行端正，具有良好的職業(yè)道德是辦理從業(yè)資格申請(qǐng)應(yīng)符合的條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，這一規(guī)定是為了確保從業(yè)人員具備良好的從業(yè)記錄和合規(guī)意識(shí)。如果在近期因違法違規(guī)行為被撤銷從業(yè)資格，說明該人員在職業(yè)操守和合規(guī)方面存在問題，不適合再次從事相關(guān)業(yè)務(wù)。所以這也是辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的條件之一，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D相關(guān)規(guī)定要求是最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，而不是“最近2年內(nèi)”。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。9、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。

A.期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)