期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升打印大全第一部分單選題(50題)1、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬元。對于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B.由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)，但介紹人并非是期貨交易虧損責(zé)任的承擔(dān)主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關(guān)系，所以不應(yīng)由介紹人承擔(dān)虧損責(zé)任，A選項(xiàng)錯誤。-B選項(xiàng)：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險認(rèn)知。即便在北京某期貨公司開戶時經(jīng)辦人員未讓其簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》，但吳某基于過往交易經(jīng)驗(yàn)應(yīng)該知曉期貨交易存在風(fēng)險。所以此次交易累計(jì)虧損50萬元，責(zé)任應(yīng)由吳某自行承擔(dān)，B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》的不當(dāng)行為，但這并不意味著虧損責(zé)任就由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實(shí)際虧損之間不是必然的直接因果關(guān)系，C選項(xiàng)錯誤。-D選項(xiàng)：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經(jīng)歷，其自身對期貨交易風(fēng)險有一定認(rèn)識，不能將虧損責(zé)任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項(xiàng)錯誤。2、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報告和公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"3、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補(bǔ)償

B.酌情予以補(bǔ)償

C.予以補(bǔ)償

D.以上都不對

【答案】：C"

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，當(dāng)期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等原因?qū)е卤ＷC金出現(xiàn)缺口時，中國證券監(jiān)督管理委員會可按照辦法決定使用保障基金。使用保障基金的目的就是為了維護(hù)市場穩(wěn)定、保護(hù)投資者合法權(quán)益，對于不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失，是予以補(bǔ)償?shù)摹９时绢}答案選C。"4、首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留（），真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

A.工作底稿和工作時間

B.工作報告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時間和工作報酬

【答案】：C

【解析】本題可通過對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A中，“工作時間”主要記錄的是首席風(fēng)險官開展工作所花費(fèi)的時長，它并不能直接、充分地反映其履行職責(zé)的具體情況和工作成果等關(guān)鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過程和相關(guān)信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實(shí)、充分反映履行職責(zé)情況的要求，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B中，“工作報告”通常是對一定時期內(nèi)工作的總結(jié)和匯報，具有一定的綜合性，但它相對比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細(xì)地展現(xiàn)每一個工作細(xì)節(jié)。僅有“工作報告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過程中的所有信息和依據(jù)，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C中，“工作底稿”是在工作過程中形成的各種記錄、文件等，它詳細(xì)記錄了工作的步驟、方法、依據(jù)等內(nèi)容，能夠真實(shí)地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對工作中具體活動和事件的詳細(xì)記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風(fēng)險官履行職責(zé)的過程和情況。二者結(jié)合可以真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D中，“工作報酬”與首席風(fēng)險官履行職責(zé)的具體情況并無直接關(guān)聯(lián)，它只是員工勞動所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據(jù)；“工作時間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內(nèi)容和成效，所以該選項(xiàng)是錯誤的。綜上，正確答案是C。5、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B：依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，以對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國公司法》和公司章程是公司運(yùn)營和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)定，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選A。6、設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。

A.不需要獨(dú)立董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。對于設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官這一事項(xiàng)，有明確的法規(guī)要求其應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。選項(xiàng)A，“不需要獨(dú)立董事同意即可”與規(guī)定不符，因?yàn)楠?dú)立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項(xiàng)B“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1／2的獨(dú)立董事同意”和選項(xiàng)C“應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2／3的獨(dú)立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風(fēng)險官要求全體獨(dú)立董事達(dá)成一致意見，所以正確答案是選項(xiàng)D。7、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權(quán)益，維護(hù)行業(yè)的信譽(yù)和市場的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強(qiáng)調(diào)市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關(guān)系描述，側(cè)重于雙方的權(quán)利義務(wù)對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應(yīng)對利益沖突的情形。所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。8、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的合規(guī)要求。選項(xiàng)A，雖然身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開戶必須出具身份證原件，僅靠身份證復(fù)印件和工作證件不能完成開戶，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，不符合開戶需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨公司在客戶開戶時就應(yīng)嚴(yán)格審查客戶身份，未出具身份證原件，不能先為小王開戶再補(bǔ)辦身份審查程序，這違反了開戶的規(guī)范流程，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨交易是一項(xiàng)具有較高風(fēng)險的金融活動，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權(quán)益，期貨公司開戶時要求客戶出具身份證原件進(jìn)行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。9、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)客戶資料時應(yīng)向哪個機(jī)構(gòu)提交修改申請。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，也不負(fù)責(zé)接收與交易編碼相關(guān)客戶資料的修改申請，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是B。10、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時，不同的主體有不同的職能和權(quán)限。選項(xiàng)A，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責(zé)范圍的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不承擔(dān)確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風(fēng)險狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。11、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查對核查驗(yàn)證期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況主體的了解。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要是對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，其職能側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場秩序維護(hù)等，并非專門針對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易活動，制定交易規(guī)則、維護(hù)交易秩序等，重點(diǎn)在于交易所內(nèi)的交易運(yùn)行管理，而非對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以B項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度等職責(zé)，其能夠?qū)ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等工作，并非對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行核查驗(yàn)證的主體，所以D項(xiàng)不符合。綜上，答案選C。12、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金時的操作流程。選項(xiàng)A：非結(jié)算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因?yàn)榉墙Y(jié)算會員不具備與期貨交易所直接對接該業(yè)務(wù)的資格，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：非結(jié)算會員將收到的有價證券提交中國證監(jiān)會不符合業(yè)務(wù)流程。中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，而非進(jìn)行有價證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交給結(jié)算會員，再由結(jié)算會員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關(guān)于非結(jié)算會員與結(jié)算會員、期貨交易所之間業(yè)務(wù)操作規(guī)范和流程的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：同樣，中國證監(jiān)會不是有價證券充抵保證金業(yè)務(wù)的接收和處理主體，結(jié)算會員不應(yīng)將有價證券提交給中國證監(jiān)會，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是C。13、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員自律管理活動方面的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在對期貨從業(yè)人員自律管理活動中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色?！爸笇?dǎo)”意味著中國證監(jiān)會會為中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求?！氨O(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國證監(jiān)會對中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動的監(jiān)察和督促，保證其活動的合規(guī)性、公正性和有效性。選項(xiàng)A中“審查”并非中國證監(jiān)會在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對具體事項(xiàng)的詳細(xì)檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“管理”這一表述不準(zhǔn)確，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進(jìn)行管理，所以C選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是D。14、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該食品廠能得到的補(bǔ)償金額。第一步：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。-對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。第二步：確定該食品廠性質(zhì)及損失金額該食品廠為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償600萬元，那么剩余需要由保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計(jì)算補(bǔ)償金額根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。15、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務(wù)部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)指定主體的相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。選項(xiàng)B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的工作；選項(xiàng)C中期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體；選項(xiàng)D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。16、期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擁有任免首席風(fēng)險官的權(quán)力。當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作時，期貨公司董事會可以根據(jù)實(shí)際情況免除其職務(wù)。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場運(yùn)作相關(guān)事宜，并不具備免除期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：期貨公司監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督，其職責(zé)并不包括免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，所以B選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：如前文所述，期貨公司董事會有權(quán)任免首席風(fēng)險官，當(dāng)首席風(fēng)險官不能勝任工作時，董事會可以免除其職務(wù)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不直接干預(yù)期貨公司對首席風(fēng)險官的任免，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。17、期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司若被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)書面報告。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司出現(xiàn)被立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進(jìn)行相應(yīng)處理，故B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負(fù)責(zé)制定宏觀的政策和進(jìn)行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機(jī)構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關(guān)于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項(xiàng)選擇題。破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確理解每個選項(xiàng)所涉及的行為規(guī)范內(nèi)容，并結(jié)合相關(guān)規(guī)定判斷哪個選項(xiàng)是符合題目要求的正確答案。選項(xiàng)A該選項(xiàng)指出“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。從行業(yè)規(guī)范角度來看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ鳎苊庖蚣嫒纹渌殑?wù)而產(chǎn)生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護(hù)所在機(jī)構(gòu)和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場的誠信原則。虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者做出錯誤的決策，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因?yàn)樗c題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項(xiàng)C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實(shí)性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進(jìn)行交易的違法行為，維護(hù)市場的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項(xiàng)。選項(xiàng)D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會損害投資者的利益，使投資者在不了解真實(shí)情況的前提下參與交易，破壞了市場交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經(jīng)過對各個選項(xiàng)的分析，正確答案是A。19、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這是市場因素這一客觀情況導(dǎo)致的結(jié)果，并非期貨公司主觀過錯或違約等行為造成的。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場交易原則，在此種情況下期貨公司不承擔(dān)責(zé)任，所以答案選B。"20、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的知識掌握?！断嚓P(guān)規(guī)定》（假設(shè)該規(guī)定存在相關(guān)內(nèi)容）明確指出，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，應(yīng)撤銷其任職資格，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，同時處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"21、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。22、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實(shí)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務(wù)院

C.中國證券協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理的職能，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會直接對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，中國證券協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券市場的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對證券市場各類主體及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。23、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于普通投資者風(fēng)險承受能力分類的相關(guān)知識。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，從風(fēng)險承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風(fēng)險承受能力類別，C2、C3、C4、C5風(fēng)險承受能力逐步遞增，C5為風(fēng)險承受能力最高類別。所以本題中風(fēng)險承受能力最高類別應(yīng)為C5，答案選B。24、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)來執(zhí)行的。"25、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。26、（）依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項(xiàng)分析：-選項(xiàng)A，中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。其職責(zé)主要側(cè)重于宏觀層面的市場監(jiān)管，并非專門對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。-選項(xiàng)B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，它的核心職能就是依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺和服務(wù)，進(jìn)行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)保證金安全監(jiān)控工作。-選項(xiàng)D，證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會涉及客戶資金管理等工作，但不是對保證金安全實(shí)施監(jiān)控的法定主體。27、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯誤的是()。

A.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

C.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

D.客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，這是為了保障客戶保證金的安全，防止期貨公司私自挪用客戶資金，確保客戶資產(chǎn)得到妥善保護(hù)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這使得客戶能夠及時了解自己保證金賬戶的動態(tài)，保障了客戶的知情權(quán)，有利于客戶對自身資產(chǎn)進(jìn)行管理和監(jiān)督，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，這樣做可以保證保證金的存取能夠準(zhǔn)確對應(yīng)到客戶本人，避免出現(xiàn)資金混淆或被錯誤使用的情況，是保護(hù)客戶資產(chǎn)安全的重要措施，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，而不是客戶。所以該選項(xiàng)表述錯誤。綜上，答案選D。28、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作，所以選項(xiàng)A正確。對于選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理方面的工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，沒有權(quán)力對期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約竟含的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨糾紛案件性質(zhì)的判斷。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然李某的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅認(rèn)定為違約的期貨糾紛案件。因?yàn)樵谶@一過程中，李某的行為不僅涉及違約，還可能侵犯了甲的利益，存在侵權(quán)的可能性，所以不能單純按違約處理，A選項(xiàng)不準(zhǔn)確。B選項(xiàng)：同理，李某的行為造成甲損失看似侵犯了甲的利益，但此情況并非單純的侵權(quán)案件，還存在違約的事實(shí)，不能僅僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，B選項(xiàng)不全面。C選項(xiàng)：對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和處理原則，有特定的認(rèn)定方式，C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：在侵權(quán)與違約競合的糾紛案件中，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定案件性質(zhì)，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定和此類案件的處理原則，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。30、公司制期貨交易所董事會秘書的職責(zé)不包括()。

A.股東大會和董事會會議的籌備

B.股東大會和董事會會議文件的保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.董事長因故不在時代其履行職權(quán)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會秘書的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：股東大會和董事會會議的籌備董事會秘書需要負(fù)責(zé)組織和安排股東大會和董事會會議的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，如確定會議時間、地點(diǎn)、議程，通知參會人員等，所以股東大會和董事會會議的籌備是董事會秘書的職責(zé)之一。選項(xiàng)B：股東大會和董事會會議文件的保管董事會秘書要對股東大會和董事會會議產(chǎn)生的文件進(jìn)行妥善保管，這些文件是公司決策過程的重要記錄，對于公司的運(yùn)營和管理具有重要意義，因此該選項(xiàng)屬于董事會秘書的職責(zé)。選項(xiàng)C：期貨交易所股東資料的管理股東資料是公司重要的信息資源，董事會秘書有責(zé)任對期貨交易所股東的相關(guān)資料進(jìn)行管理和維護(hù)，以確保公司能夠準(zhǔn)確掌握股東情況，為公司的決策和運(yùn)營提供支持，所以該選項(xiàng)也是董事會秘書的職責(zé)。選項(xiàng)D：董事長因故不在時代其履行職權(quán)董事長因故不能履行職權(quán)時，通常由副董事長代行董事長職權(quán)；如果沒有副董事長或者副董事長不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。而董事會秘書主要負(fù)責(zé)公司的信息披露、會議組織、文件保管等事務(wù)性工作，并不具備代行董事長職權(quán)的職責(zé)。綜上，答案選D。31、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，只能提請期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強(qiáng)自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護(hù)良好的客戶關(guān)系，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，解決途徑是多樣的，并非只能提請期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護(hù)客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強(qiáng)客戶對期貨公司的信任，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：建立客戶資料檔案對于期貨公司來說至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習(xí)慣等信息，為客戶提供更個性化的服務(wù)，同時也便于公司進(jìn)行風(fēng)險管理和合規(guī)管理，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選B。32、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時，提交合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)涵蓋的最近年份數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)是最近3年的。所以答案選A。33、某投資者委托給期貨公司20萬元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者起訴期貨公司時的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨糾紛案件中，一般由中級人民法院管轄。對于因期貨公司未取得代理期貨投資資格等引發(fā)的糾紛，應(yīng)由被告住所地的中級人民法院管轄。在本題中，被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項(xiàng)A投資者住所地中級人民法院，通常不是此類糾紛的管轄地；選項(xiàng)B交易所所在地中級人民法院與本題糾紛管轄無直接關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)D投資者戶口所在地高級人民法院不符合管轄級別要求，一般期貨糾紛由中級人民法院管轄而非高級人民法院。因此，答案選C。34、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有研究生以上學(xué)歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)A：高中以上學(xué)歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識儲備和學(xué)習(xí)能力等方面為履行職責(zé)提供一定保障，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：雖然大學(xué)本科學(xué)歷在知識水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢，但申請?jiān)擃惵毼徊⒉灰蟊仨氝_(dá)到大學(xué)本科學(xué)歷，大學(xué)?？茖W(xué)歷也滿足任職條件，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：研究生以上學(xué)歷屬于較高層次的學(xué)歷，對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學(xué)專科學(xué)歷即可符合要求，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責(zé)。

A.遵紀(jì)守法

B.恪守誠信

C.嚴(yán)于律己

D.嚴(yán)守秘密

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官應(yīng)遵守的職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A“遵紀(jì)守法”，通常強(qiáng)調(diào)的是遵守法律法規(guī)，它更側(cè)重于外在的行為符合法律規(guī)定這一方面，但本題強(qiáng)調(diào)的是首席風(fēng)險官在履行職責(zé)過程中的一種內(nèi)在品質(zhì)和職業(yè)態(tài)度，“遵紀(jì)守法”不能全面準(zhǔn)確地體現(xiàn)題干所要求的這種核心特質(zhì)，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“恪守誠信”，體現(xiàn)了首席風(fēng)險官在工作中要嚴(yán)格遵守誠信原則，誠信是職業(yè)道德的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險官需要處理大量重要信息和決策，忠于職守并恪守誠信，才能勤勉盡責(zé)地履行其職責(zé)，維護(hù)相關(guān)利益方的權(quán)益，所以B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C“嚴(yán)于律己”，主要側(cè)重于個人對自身行為、品德等方面的嚴(yán)格要求，重點(diǎn)在于自我約束，而題干強(qiáng)調(diào)的是在職業(yè)行為中與職責(zé)履行緊密相關(guān)的一種特定品質(zhì)，“嚴(yán)于律己”并非最貼合題干表述的內(nèi)容，故C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“嚴(yán)守秘密”，重點(diǎn)在于對信息的保密，雖然首席風(fēng)險官確實(shí)需要做到保密，但這只是其工作中的一部分要求，不能涵蓋題干中所強(qiáng)調(diào)的與忠于職守、勤勉盡責(zé)相呼應(yīng)的核心職業(yè)態(tài)度，故D選項(xiàng)不合適。綜上，本題的正確答案是B。36、合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)的定義，逐一分析與題干描述是否相符，從而選出正確答案。選項(xiàng)A：交割交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關(guān)過程的描述完全一致，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：定價定價是指對產(chǎn)品或服務(wù)確定價格的過程，主要涉及對價格的設(shè)定，并非了結(jié)到期未平倉合約的過程，與題干描述不符，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：簽約簽約通常是指簽訂合同的行為，是雙方達(dá)成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程，并非題干中所說的合約到期后的處理過程，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：結(jié)算結(jié)算一般是指進(jìn)行貨幣收付的行為，在期貨交易中，結(jié)算主要是對交易盈虧進(jìn)行核算等，但它沒有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容，不能準(zhǔn)確概括題干描述的過程，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是A選項(xiàng)。37、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的知識點(diǎn)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會依法對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，財政部主要是在財政政策、資金管理等宏觀財政方面發(fā)揮作用，并非負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職責(zé)是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)對保障基金的監(jiān)管核查工作，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，并非對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。

A.公安機(jī)關(guān)

B.中國證監(jiān)會

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，應(yīng)按照規(guī)定將相關(guān)情況及時移送給具有行政處罰權(quán)的主體。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力。所以協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況移送中國證監(jiān)會處理。公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)對民事、刑事、行政案件進(jìn)行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，不具備行政處罰的權(quán)限。綜上，答案選B。39、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實(shí)物交割過程中起到組織、監(jiān)督和管理的重要作用，期貨交易所所在地與實(shí)物交割的實(shí)際履行和糾紛解決有密切聯(lián)系。選項(xiàng)A，期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)和辦公的地方，與實(shí)物交割的實(shí)際履行地并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，交割倉庫所在地只是實(shí)物存放的地點(diǎn)，并非合同履行地的法定確定依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，客戶住所地是客戶居住或注冊的地點(diǎn)，與實(shí)物交割的實(shí)際履行和合同履行地沒有必然聯(lián)系，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。40、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機(jī)關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而確定可以依法從事期貨交易的主體。選項(xiàng)A國家機(jī)關(guān)的主要職能是履行公共管理和服務(wù)職責(zé)，其資金來源通常為財政撥款，用于保障國家機(jī)關(guān)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和公共事務(wù)的處理。若允許國家機(jī)關(guān)參與期貨交易，期貨市場的高風(fēng)險性可能導(dǎo)致國家資金遭受重大損失，影響國家機(jī)關(guān)正常履行職能，進(jìn)而對公共利益造成損害。所以，國家機(jī)關(guān)不可以依法從事期貨交易，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，其工作目的是維護(hù)期貨市場的正常秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。若該機(jī)構(gòu)從事期貨交易，會使其自身利益與市場利益產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，難以保證其監(jiān)管的公正性和獨(dú)立性，可能導(dǎo)致監(jiān)管不力或監(jiān)管濫用等問題。因此，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以依法從事期貨交易，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員的職責(zé)是維護(hù)行業(yè)規(guī)范、促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。若他們從事期貨交易，可能會利用自身的職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息或者進(jìn)行不公平交易，破壞期貨市場的公平競爭環(huán)境，損害其他投資者的利益。所以，期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以依法從事期貨交易，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，其參與期貨交易具有一定的合理性和可行性。企業(yè)法人在市場經(jīng)濟(jì)中以盈利為目的，有自主決策和承擔(dān)風(fēng)險的能力。通過參與期貨交易，企業(yè)法人可以進(jìn)行套期保值，規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的價格風(fēng)險，或者進(jìn)行投資獲取收益。并且，企業(yè)法人參與期貨交易要遵循期貨市場的規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，其交易行為受到市場和監(jiān)管的約束。因此，作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人可以依法從事期貨交易，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。41、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當(dāng)協(xié)會發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，主要是對平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補(bǔ)償?shù)却胧?，并非中國證監(jiān)會的處理方式，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進(jìn)行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會給予的處理，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強(qiáng)調(diào)的是需要中國證監(jiān)會給予的處理類型，用“行政處罰”更為準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選A。42、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進(jìn)行實(shí)際期貨交易的權(quán)限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作風(fēng)險等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B劃轉(zhuǎn)期貨保證金是涉及資金流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵操作，需要具備特定的資質(zhì)和嚴(yán)格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責(zé)范圍并不包含劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這項(xiàng)工作通常由期貨公司等具備相應(yīng)資格的機(jī)構(gòu)按照規(guī)定進(jìn)行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的常見職責(zé)之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)了解，幫助客戶完成開戶的相關(guān)流程，提供必要的協(xié)助和指導(dǎo)，確保開戶過程的順利進(jìn)行以及信息的準(zhǔn)確收集，符合其工作職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項(xiàng)非常重要且風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒有權(quán)限進(jìn)行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機(jī)構(gòu)執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。43、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報告

D.組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出不包括的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作是公司制期貨交易所董事長的重要職責(zé)之一，有助于確保公司決策的順利進(jìn)行和日常運(yùn)營的有序開展，所以該選項(xiàng)屬于董事長行使的職權(quán)。選項(xiàng)B：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，能夠使各專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會的決策提供支持和建議，這也是董事長的職權(quán)范疇，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報告，可以保證董事會決策的有效執(zhí)行，使董事會及時了解決議的執(zhí)行效果，便于做出進(jìn)一步的決策，此為董事長應(yīng)行使的職權(quán)，該選項(xiàng)無誤。選項(xiàng)D：組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議通常是總經(jīng)理等高級管理人員的職責(zé)，董事長的主要職責(zé)更多地在于主持會議、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督等方面，而不是具體的執(zhí)行工作。所以該選項(xiàng)不屬于董事長行使的職權(quán)。綜上，答案選D。44、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，故A選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：期貨投資咨詢資格主要針對從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)人員的必備資格，故B選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：由于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)涉及期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，要求從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務(wù)的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的要求，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。45、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設(shè)會員大會，且會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。雖然題干中未提及具體的問題，但根據(jù)給出的選項(xiàng)及答案推測，可能是在考查會員大會相關(guān)決議通過所需的會員比例等內(nèi)容。在會員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定中，部分重大事項(xiàng)需經(jīng)全體會員2/3以上通過，所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"46、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定來提名并聘任首席風(fēng)險官。選項(xiàng)B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C由總經(jīng)理來操作也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D由監(jiān)事會進(jìn)行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"47、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的情形是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的情形。選項(xiàng)A：發(fā)生不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。但僅發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失，該情形未在相關(guān)規(guī)定的使用條件范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：期貨投資者提出要求或者情況危急期貨投資者個人提出要求并不足以成為使用期貨投資者保障基金的依據(jù)，情況危急表述過于寬泛，沒有明確指向具體的符合規(guī)定的危急情形，不符合《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所提出要求或者情況危急期貨交易所提出要求不是使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的法定情形，情況危急缺乏明確界定，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急當(dāng)期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者出現(xiàn)情況危急時，為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補(bǔ)償期貨投資者的保證金損失，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。48、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定普通投資者按風(fēng)險承受能力劃分后風(fēng)險承受能力最高的類別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風(fēng)險承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。49、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）

A.期貨公司

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對保證金安全實(shí)施監(jiān)控并每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護(hù)市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當(dāng)該監(jiān)控機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要及時向有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的主體報告，以便問題能夠得到妥善解決和處理。選項(xiàng)A，期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，它本身并非專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，無法對監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題不會向期貨公司報告。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，擁有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)作為保障市場安全的重要環(huán)節(jié)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)立即向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時采取措施，維護(hù)期貨市場的正常秩序和保證金的安全，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，雖然在期貨市場中起到重要作用，但它并非對保證金安全進(jìn)行全面監(jiān)管的核心機(jī)構(gòu)，監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時通常不會向其報告。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)保管期貨保證金的金融機(jī)構(gòu)，主要履行資金保管等職責(zé)，并非對保證金安全進(jìn)行監(jiān)控和處理問題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)不會向其報告發(fā)現(xiàn)的問題。綜上，答案選B。50、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)對市場風(fēng)險時可采取的措施。當(dāng)期貨市場風(fēng)險急劇增大時，交易所通常會采取一系列措施來化解風(fēng)險，關(guān)鍵思路是要選擇能夠進(jìn)一步控制風(fēng)險、穩(wěn)定市場的舉措。選項(xiàng)A分析將最大漲幅幅度調(diào)整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場風(fēng)險已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會使得價格上漲的空間更大，可能會進(jìn)一步加劇市場的波動和風(fēng)險，不利于風(fēng)險的化解，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相較于原來的最大漲幅4%，縮小了價格波動的范圍。這樣可以有效抑制價格的過度波動，降低市場風(fēng)險，有助于穩(wěn)定市場，是一種合理的化解風(fēng)險的措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析最大漲幅調(diào)整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調(diào)整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來看，放寬漲幅可能會引發(fā)價格的過度上漲，增加市場風(fēng)險，不利于市場的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D分析把最大漲幅調(diào)整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場風(fēng)險急劇增大的背景下，這會使價格上漲的可能性和幅度增加，加大市場的不穩(wěn)定性，不利于風(fēng)險的化解，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.甲有過錯的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

D.如果甲對交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和代理行為的原理，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易，這屬于無權(quán)代理行為。即便期貨公司將該工作人員開除，這并不能改變其之前無權(quán)代理給客戶造成損失的事實(shí)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在這種情況下期貨公司不能免除其應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任，損失并非完全由甲自行承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B期貨公司對其工作人員具有管理和監(jiān)督的職責(zé)。工作人員擅自以客戶名義進(jìn)行交易并造成損失，體現(xiàn)了期貨公司管理上的疏漏。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對其工作人員的行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C如果客戶甲自身存在過錯，例如甲沒有妥善保管自己的賬戶信息、對交易風(fēng)險未給予足夠重視等，根據(jù)過錯責(zé)任原則，甲也要承擔(dān)部分責(zé)任。這符合法律中關(guān)于過錯與責(zé)任相適應(yīng)的原則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D根據(jù)《民法典》中關(guān)于無權(quán)代理的規(guī)定，如果被代理人對無權(quán)代理行為進(jìn)行追認(rèn)，那么該代理行為就有效，相當(dāng)于被代理人認(rèn)可了這一交易。在本題中，如果甲對交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，就意味著甲愿意承擔(dān)該交易帶來的后果，包括損失，損失就由甲自行承擔(dān)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是BCD。2、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計(jì)劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。

A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元

B.最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位

C.依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)

D.接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查合格投資者需要具備的條件。選項(xiàng)A具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。此條件從投資經(jīng)歷、家庭金融資產(chǎn)狀況以及個人收入情況等多方面對自然人作為合格投資者進(jìn)行了界定，符合合格投資者在風(fēng)險識別與承受能力以及資金能力方面的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位，題干中并未提及該條件屬于合格投資者需要具備的條件，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，這類機(jī)構(gòu)通常有較為規(guī)范的運(yùn)營和管理體系，具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承受能力，符合合格投資者的特征，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，這類產(chǎn)品經(jīng)過了正規(guī)的監(jiān)管流程，在一定程度上保障了投資的規(guī)范性和安全性，屬于合格投資者可以投資的范疇，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ACD。3、?下列屬于期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。?

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請日前4個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

D.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本應(yīng)不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。所以選項(xiàng)A符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。選項(xiàng)B期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，而不是4個月。因此選項(xiàng)B表述錯誤，不符合要求。選項(xiàng)C具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，這是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，能夠保障該業(yè)務(wù)的規(guī)范、有序開展，也是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。4、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的從業(yè)人員有（）。

A.期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師

C.期貨公司總經(jīng)理

D.期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

【答案】：BC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》適用于期貨從業(yè)人員。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師屬于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員；期貨公司總經(jīng)理屬于期貨公司高級管理人員，二者均屬于期貨從業(yè)人員范疇，適用該準(zhǔn)則。而期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)，期貨交易所是自律管理的法人，結(jié)算部總監(jiān)主要負(fù)責(zé)交易所內(nèi)部結(jié)算管理等工作，并非直接的期貨從業(yè)人員，不適用該準(zhǔn)則。期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，其所在的期貨保證金存管銀行主要是為期貨市場提供保證金存管服務(wù)等，該負(fù)責(zé)人不屬于期貨從業(yè)人員，不適用該準(zhǔn)則。所以本題答案選BC。5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方（），珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

A.高度負(fù)責(zé)

B.誠實(shí)守信

C.恪盡職守

D.公平公正

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)相關(guān)原則，對各選項(xiàng)進(jìn)行分析來判斷答案。選項(xiàng)A：高度負(fù)責(zé)期貨市場涉及眾多交易方的利益，情況復(fù)雜且影響廣泛。期貨從業(yè)人員對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，能夠確保在執(zhí)業(yè)過程中認(rèn)真對待每一項(xiàng)工作，盡心竭力處理好與交易相關(guān)的各類事務(wù)，積極維護(hù)交易各方的合法權(quán)益。這有助于減少工作失誤和風(fēng)險，保障期貨市場的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，進(jìn)而維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：誠實(shí)守信誠實(shí)守信是各行各業(yè)都應(yīng)遵循的基本道德準(zhǔn)則，在期貨行業(yè)尤為重要。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實(shí)守信的原則，如實(shí)告知交易各方相關(guān)信息，不隱瞞、不欺詐，能增強(qiáng)交易各方的信任，促進(jìn)期貨市場的公平交易和有序發(fā)展。如果從業(yè)人員不誠實(shí)守信，會破壞市場秩序，損害期貨業(yè)和自身的聲譽(yù)，因此該選項(xiàng)是正確的。選項(xiàng)C：恪盡職守恪盡職守意味著期貨從業(yè)人員要嚴(yán)格履行自己的職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)。他們需熟悉并掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識，具備專業(yè)的技能和素養(yǎng)，認(rèn)真完成每一項(xiàng)工作任務(wù)，以保障期貨交易的順利進(jìn)行。只有恪盡職守，才能提升整個期貨行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量和信譽(yù)，所以該選項(xiàng)也是符合要求的。選項(xiàng)D：公平公正公平公正主要側(cè)重于在交易過程中對待各方的態(tài)度和方式，保證交易機(jī)會平等、規(guī)則一致等。而題干強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員對期貨交易各方在執(zhí)業(yè)過程中的總體要求，重點(diǎn)在于責(zé)任、誠信和盡職等方面，公平公正并非此處強(qiáng)調(diào)的核心內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選ABC。6、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的有()。

A.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

B.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

C.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，如果是在6年前發(fā)生的，已超過了法規(guī)所限制的年限要求。該辦法一般對因相關(guān)違規(guī)行為限制任職資格有時間范圍規(guī)定，通常重點(diǎn)關(guān)注較近時間段內(nèi)的違規(guī)情況，6年前的違紀(jì)行為在正常情況下不影響其擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：該辦法明確規(guī)定，因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理，若在5年內(nèi)發(fā)生，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。本選項(xiàng)中5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理，符合不得任職的情況，所以選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C：3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，同樣在法規(guī)限制范圍內(nèi)。由于其在規(guī)定的3年時間內(nèi)存在違紀(jì)并被撤銷資格的情況，不具備擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的條件，所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：對于因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長，若發(fā)生在4年內(nèi)，按照規(guī)定不得擔(dān)任期貨公司相關(guān)職務(wù)。本選項(xiàng)中4年內(nèi)有此情況，符合不得任職的情形，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BCD。7、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠校ǎ?/p>

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果