期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習試題第一部分單選題(50題)1、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中央人民銀行

C.財政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶時的備案要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對象；選項B，中央銀行即中國人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無關；選項C，財政部門主要負責財政收支管理等財政相關事務，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。2、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數(shù)量

C.公司風險監(jiān)管指標

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時，公司風險監(jiān)管指標是極為關鍵的實質性因素。公司的風險監(jiān)管指標體現(xiàn)了公司在風險管控方面的能力和合規(guī)性，直接關系到公司能否穩(wěn)健地開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務。監(jiān)管部門會依據(jù)公司風險監(jiān)管指標來評估其是否具備從事該業(yè)務的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來的戰(zhàn)略方向，并非申請業(yè)務資格前兩個月關鍵的實質性考量；客戶數(shù)量只能反映公司當前的業(yè)務規(guī)模和市場覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的實質條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務量的體現(xiàn)，不能代表公司在風險把控等核心方面的能力。所以在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是公司風險監(jiān)管指標，本題答案選C。"3、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司關鍵職位人員之間的關系限制。在期貨公司的治理與運營中，為確保公司決策的獨立性、公正性以及風險管控的有效性，對董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的關系有著嚴格規(guī)定。選項A“親屬”，親屬的范圍較為寬泛，包括了血親和姻親等各類關系，這一概念在界定上相對模糊，并不是該法規(guī)所明確使用的精確表述。選項B“近親屬”，在相關法規(guī)中，明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。“近親屬”有明確的法律定義范圍，能精準地對這些關鍵職位人員之間可能存在的利益關聯(lián)等情況進行限制，保證公司治理結構的合理性和獨立性，所以該選項正確。選項C“親戚”，其含義更為寬泛和口語化，沒有明確的法律界定，不能準確體現(xiàn)法規(guī)對于期貨公司關鍵人員關系限制的具體要求。選項D“朋友”，朋友關系具有較大的主觀性和不確定性，難以進行有效的監(jiān)管和界定，目前法規(guī)并未將朋友關系納入期貨公司這幾個關鍵職位人員之間的限制范疇。綜上，本題答案選B。4、在期貨交易所的基本業(yè)務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.非結算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所結算擔保金的歸屬問題。在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，結算擔保金制度是一項重要的制度安排。結算擔保金是由結算會員繳納的，其目的是為了應對可能出現(xiàn)的結算風險，保障期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所和組織交易等服務，結算擔保金并非歸期貨交易所所有。選項B，期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構，結算擔保金不是歸期貨公司所有。選項C，結算會員為了自身參與期貨結算業(yè)務并承擔相應風險，需要繳納結算擔保金，所以結算擔保金屬于結算會員所有，該選項正確。選項D，非結算會員不直接參與期貨交易所的結算業(yè)務，通常是通過結算會員進行結算，結算擔保金不歸非結算會員所有。綜上，答案選C。5、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權相關知識。選項A，審議期貨交易所風險準備金使用情況屬于會員大會的職權范疇。會員大會作為期貨交易所的權力機構，對交易所風險準備金的使用情況進行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會員的利益，所以該選項不符合題意。選項B，決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權之一。注冊資本的變動會對期貨交易所的運營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會員大會來決定可以充分體現(xiàn)全體會員的意志，避免決策的片面性，故該選項不符合題意。選項C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項會對整個期貨市場以及會員的權益產(chǎn)生深遠影響，必須由會員大會經(jīng)過充分討論和決策，所以該選項也不屬于本題答案。選項D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關職能部門來負責，而不是會員大會的職權。會員大會主要側重于對期貨交易所重大事項和方向性問題進行決策，故該選項符合題意。綜上，答案選D。6、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告和公示時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"7、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關客戶資料時應向哪個機構提交修改申請。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關客戶資料的修改申請，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)控中心承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管，也不負責接收與交易編碼相關客戶資料的修改申請，所以D選項錯誤。綜上，答案是B。8、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產(chǎn)的最低標準。在期貨公司相關規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標準；選項B，2000萬元也未達到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標準，并非準確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。9、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關的法律規(guī)定及實踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責任留存通知王某追加保證金的相關證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔證明未收到通知的舉證責任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時，應由甲期貨公司承擔舉證責任，答案選B。"10、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的相關制度。選項A，信息共享機制強調的是不同部門或業(yè)務之間信息的互通共用，這可能會導致期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的信息過度流通，無法有效防范利益沖突，反而可能使各業(yè)務間相互干擾，產(chǎn)生利益輸送等問題，所以該選項不符合要求。選項B，信息隔離機制是指在不同業(yè)務之間設置信息屏障，防止信息的不當傳遞和共享。對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以避免期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間因信息過度交流而引發(fā)利益沖突，保證各業(yè)務獨立運作，同時保持辦公場所和辦公設備相對獨立也是信息隔離機制的一種體現(xiàn)，該選項符合防范利益沖突的制度要求。選項C，信息互動機制側重于業(yè)務之間的信息交流與互動，這與防范利益沖突的目標相悖，可能會使不同業(yè)務之間的界限模糊，增加利益沖突的風險，所以該選項不正確。選項D，信息公開機制主要是指將公司的相關信息向外界披露，以保證透明度和投資者的知情權，但它并不能直接解決期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的內部利益沖突問題，所以該選項也不正確。綜上，本題正確答案是B。11、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.客戶的交易指令應當明確.全面

C.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷其是否符合期貨交易基本規(guī)則。選項A在期貨交易中，客戶下達交易指令的方式是多樣的，電話是一種常見且被允許的方式。客戶可以通過電話向期貨公司清晰傳達自己的交易意圖，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令這一表述是正確的。選項B客戶的交易指令明確、全面是非常重要的。只有指令明確全面，期貨公司才能準確理解客戶的交易需求，從而按照客戶的意愿在期貨市場進行交易操作，避免因指令模糊而導致交易失誤等情況的發(fā)生，因此該表述正確。選項C在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員，而非客戶?？蛻羧粢獏⑴c期貨交易，需通過期貨公司等會員單位進行，所以“在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶”這一表述錯誤。選項D期貨公司作為金融服務機構，必須遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是為了保護客戶的合法權益，維護期貨市場的公平、公正和有序發(fā)展，所以該表述正確。綜上，答案選C。12、某投資者在某期貨經(jīng)紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計算當日交易保證金，再計算平倉盈虧、持倉盈虧，最后根據(jù)結算準備金余額的計算公式得出結果。步驟一：計算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開倉大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉，那么持倉數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場常見規(guī)格），當日大豆結算價為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉量\(\times\)合約單位\(\times\)結算價\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計算平倉盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價格賣出\(40\)手平倉。根據(jù)公式：平倉盈虧\(=\)（賣出平倉價\(-\)買入開倉價）\(\times\)平倉手數(shù)\(\times\)合約單位，可得平倉盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計算持倉盈虧持倉量為\(60\)手，買入開倉價為每噸\(2800\)元，當日結算價為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉盈虧\(=\)（結算價\(-\)買入開倉價）\(\times\)持倉手數(shù)\(\times\)合約單位，可得持倉盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計算當日結算準備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當日結算準備金余額\(=\)上一交易日結算準備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當日交易保證金\(+\)當日盈虧，本題中可簡化為：當日結算準備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當日交易保證金\(+\)平倉盈虧\(+\)持倉盈虧。將上述計算結果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。13、客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步（）記錄。

A.電話號碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶以電話方式下達交易指令時的記錄要求。選項A，記錄電話號碼雖然可以一定程度上追蹤通話來源，但并不能完整準確地反映交易指令的具體內容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項錯誤。選項B，錄音能夠完整、真實地記錄客戶下達交易指令的具體內容和過程，是對交易指令進行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責任、還原事實，因此期貨公司應當同步進行錄音記錄，B選項正確。選項C，雖然確認客戶身份很重要，但僅記錄客戶身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內容，無法滿足對交易指令進行詳細記錄的要求，所以C選項錯誤。選項D，客戶密碼是用于保障客戶賬戶安全和身份驗證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內容，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。14、會員制期貨交易所理事會會議結束之日起（）日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議相關文件報告的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以選項B正確，選項A、C、D時間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。15、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責范圍，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所作為期貨交易的核心場所，需要為交易參與者提供進行交易的場地，以及滿足交易所需的各種設施和服務，如交易系統(tǒng)、行情揭示設備等。所以提供交易的場所、設施和服務屬于期貨交易所的職責。選項B期貨交易的有序進行離不開有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負責組織期貨合約的交易活動，同時對交易過程中的結算和交割環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開和交易結果的順利實現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結算和交割是期貨交易所的重要職責之一。選項C期貨合約是交易雙方約定在未來某一特定時間以特定價格買賣一定數(shù)量標的物的協(xié)議。期貨交易所通過一系列的制度安排和風險控制手段，保證合約的履行，維護市場的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責。選項D按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理是中國證監(jiān)會等政府監(jiān)管部門的職責。這些監(jiān)管部門依據(jù)相關法律法規(guī)，對期貨市場的各類主體和交易活動進行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護市場秩序，防范市場風險。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理的職責。綜上，答案選D。16、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任

B.客戶應當承擔主要賠償責任

C.期貨公司應當不承擔賠償責任

D.期貨公司應當承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在客戶交易保證金不足時未按約定通知的責任認定。根據(jù)相關規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，且因行情向持倉不利方向變化導致客戶透支發(fā)生擴大損失時，期貨公司應當承擔主要賠償責任。選項A，題干中責任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以期貨交易所不承擔該部分賠償責任，A選項錯誤。選項B，客戶交易保證金不足時，期貨公司有按約定通知客戶追加保證金的義務，未通知導致的擴大損失不應由客戶承擔主要賠償責任，B選項錯誤。選項C，期貨公司沒有履行通知義務，對于因未通知而產(chǎn)生的客戶透支擴大損失不能免責，應承擔相應責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對由此導致的客戶透支擴大損失承擔主要賠償責任，D選項正確。綜上，本題答案選D。17、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告的時間間隔。從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司承擔著重要的合規(guī)責任，需要定期進行自我檢查，并向監(jiān)管機構報送合規(guī)檢查報告，以確保其業(yè)務活動符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求。按照規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。因此正確答案選C。""18、期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在相關規(guī)定中，明確指出期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照規(guī)定比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。因此，本題選B。"19、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》相關內容，逐一分析各選項來判斷選聘首席風險官的主要判斷標準。選項A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標。首席風險官作為期貨公司風險管控的關鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，保護投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風險官的主要判斷標準之一。選項B：期貨行業(yè)受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官有效履行職責的基礎。只有熟悉相關法規(guī)，才能準確識別和評估期貨公司面臨的法律風險，并采取相應的措施進行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標準。選項C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關部門綜合考慮行業(yè)特點和崗位要求制定的，是確保首席風險官具備相應專業(yè)能力和綜合素質的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標準。選項D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風險官開展工作，但這并不是選聘首席風險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。20、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同責任原則的定義，結合期貨交易合同糾紛案件的性質來確定答案。選項A：無過錯責任無過錯責任原則是指在法律有特別規(guī)定的情況下，以已經(jīng)發(fā)生的損害結果為價值判斷標準，與該損害結果有因果關系的行為人，不問其有無過錯，都要承擔侵權賠償責任。而在期貨交易合同糾紛案件中，并非不考慮當事人的過錯，所以人民法院審理此類案件時并非依據(jù)無過錯責任原則確定當事人的民事責任，A選項錯誤。選項B：過錯責任過錯責任原則是以行為人主觀上的過錯為承擔民事責任的基本條件的認定責任的準則。在期貨交易合同糾紛中，當事人的過錯往往是確定其是否需要承擔民事責任以及承擔何種程度民事責任的關鍵因素。人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，通常會依據(jù)過錯責任原則，根據(jù)當事人在交易過程中的過錯大小來確定其應承擔的民事責任，B選項正確。選項C：嚴格責任嚴格責任是指基于行為人的行為與損害結果之間有因果關系，行為人就要承擔責任，并不考慮行為人的主觀過錯。這與期貨交易合同糾紛案件中需要考量當事人過錯情況來確定責任的實際情況不符，所以人民法院審理此類案件并非依據(jù)嚴格責任原則，C選項錯誤。選項D：公平責任公平責任原則是指在當事人雙方對損害的發(fā)生均無過錯，法律又無特別規(guī)定適用無過錯責任原則時，由人民法院根據(jù)公平的觀念，在考慮當事人的財產(chǎn)狀況及其他情況的基礎上，責令加害人對受害人的財產(chǎn)損失給予適當補償。在期貨交易合同糾紛案件中，主要是根據(jù)當事人的過錯來確定責任，并非在雙方無過錯時基于公平進行補償，因此人民法院審理此類案件不依據(jù)公平責任原則，D選項錯誤。綜上，本題答案是B。21、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關于外商投資期貨公司的股權界定標準。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"22、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風險監(jiān)管指標

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格前需著重考慮的因素。選項A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對于未來業(yè)務發(fā)展方向、目標等方面的設想和安排，它雖然對公司的長遠發(fā)展有重要意義，但并不是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格前兩個月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當下能否獲得業(yè)務資格的直接關聯(lián)性較弱。所以選項A不正確。選項B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務的市場覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關鍵指標上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務資格。并且客戶數(shù)量是一個動態(tài)變化的指標，也不是申請資格前兩個月需要著重關注持續(xù)符合規(guī)定標準的核心因素。所以選項B不正確。選項C：風險監(jiān)管指標風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經(jīng)營風險狀況的重要依據(jù)，對于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和投資者的合法權益至關重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，面臨著各種市場風險、信用風險等，監(jiān)管部門會制定嚴格的風險監(jiān)管指標要求，公司必須確保在申請業(yè)務資格前這些指標持續(xù)符合規(guī)定標準。在申請業(yè)務資格前兩個月著重考慮風險監(jiān)管指標，能確保公司在風險控制方面達到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務資格。所以選項C正確。選項D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務的活躍程度和市場份額，但它并非申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風險管理、合規(guī)運營等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關鍵考量。所以選項D不正確。綜上，答案選C。23、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應召開會議類型的相關規(guī)定。在我國期貨交易相關規(guī)則里，當有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應當召開臨時會員大會。選項A董事會是公司的決策和管理機構，主要負責公司的戰(zhàn)略決策和日常運營管理等事務，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型無關；選項B理事會是在一些組織中負責處理日常事務和決策的機構，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會員聯(lián)名提議就召開理事會；選項C職工代表大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權力的機構，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型不相關。所以本題正確答案是D。24、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權的是（）。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調專門委員會的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的職權相關知識，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務狀況進行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會也不例外。檢查期貨交易所財務有助于確保交易所財務運作的合規(guī)性、真實性和準確性，防止財務違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財務屬于監(jiān)事會職權，A選項不符合題意。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務的行為是監(jiān)事會的核心職責之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會需要監(jiān)督董事和高級管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關規(guī)定履行職責，是否存在濫用職權、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運營和股東的合法權益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為屬于監(jiān)事會職權，B選項不符合題意。選項C監(jiān)事會作為公司治理結構中的監(jiān)督機構，有權向股東大會會議提出提案。通過向股東大會提出提案，監(jiān)事會可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達給股東大會，以推動問題的解決和交易所的改進，所以向股東大會會議提出提案屬于監(jiān)事會職權，C選項不符合題意。選項D組織協(xié)調專門委員會的工作通常是董事會或相關管理機構的職責，并非監(jiān)事會的職權范圍。監(jiān)事會主要側重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調專門委員會工作這一任務與監(jiān)督職能并無直接關聯(lián)，所以D選項符合題意。綜上，答案選D。25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務等工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務的管理，與期貨公司人員任職資格核準無關，所以該選項錯誤。選項D：商務部商務部是主管我國國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要圍繞國內外貿易、投資合作等方面，并非負責期貨公司人員任職資格的核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機構報告時間及從業(yè)資格注銷主體的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A中報告時間為5個工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項B注銷主體為中國證監(jiān)會錯誤；選項C報告時間為5個工作日不符合要求。而選項D報告時間為10個工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關規(guī)定，所以本題正確答案是D。27、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的相關知識。在期貨行業(yè)中，對于產(chǎn)品或服務風險等級的劃分有明確規(guī)定，風險等級通常是從低到高進行排列。其中，最低風險等級為R1，意味著產(chǎn)品或服務的風險程度相對較低，對投資者的本金安全保障程度較高；而最高風險等級為R5，代表著產(chǎn)品或服務的風險程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級順序不符，所以A選項錯誤。選項C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級的正確表示，所以C選項錯誤。選項D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯誤的風險等級標識，所以D選項錯誤。選項B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務風險最高等級在前、最低等級在后的要求，因此答案選B。28、期貨公司應當于年度結束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司在年度結束后的相關時間規(guī)定。題目問期貨公司應當于年度結束后多久進行某事項（題干未明確具體事項，但不影響答案判斷），給出了四個選項分別為1、2、3、5。正確答案是C選項，即3，這表明按照相關規(guī)定，期貨公司應當于年度結束后3個時間單位（可能是月或其他合適的單位，但題干未明確）開展相應工作。"29、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強行平倉

C.要求張某提供流動資產(chǎn)進行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在客戶未在規(guī)定時間內追加保證金時應采取的措施。在期貨交易中，當客戶賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標準時，期貨公司會及時通知客戶追加保證金。若客戶未能在規(guī)定時間內追加保證金，為了控制風險，保障期貨交易的穩(wěn)定和安全，期貨公司通常需要采取相應措施。選項A，再次通知并告知將要采取的措施，這并不能從根本上解決客戶保證金不足的問題，無法有效控制期貨公司面臨的風險，所以該選項不正確。選項B，強行平倉是期貨公司在客戶未按規(guī)定追加保證金時的常見且合理的措施。通過強行平倉，能夠避免因客戶保證金不足導致的風險進一步擴大，維護期貨交易市場的秩序和穩(wěn)定，所以該選項正確。選項C，要求張某提供流動資產(chǎn)進行抵押后為其保留頭寸，這增加了期貨公司的風險承擔，并且這種做法不符合一般的期貨交易風險控制原則，所以該選項錯誤。選項D，暫時保留頭寸會使期貨公司面臨客戶保證金不足可能帶來的巨大風險，不符合風險控制要求，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。30、客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內以（）提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實。

A.電話方式

B.郵件方式

C.書面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶對交易結算報告有異議時的提出方式。在期貨交易相關規(guī)定中，為保證信息的準確性、可追溯性和規(guī)范性，當客戶對交易結算報告有異議時，應當以書面方式在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內提出，期貨公司也會在約定時間內進行核實。書面方式能夠明確記錄客戶的異議內容、時間等關鍵信息，相比電話方式的易逝性、隨意性以及郵件方式在某些情況下可能存在的接收和確認不及時等問題，書面方式更有利于保障雙方的合法權益和交易的規(guī)范進行，同時也便于后續(xù)的存檔和查詢。而“任何方式”表述過于寬泛，缺乏規(guī)范性和嚴謹性。所以本題正確答案是C。31、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉庫。期貨交易所需要對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行細致管理，指定交割倉庫是保障期貨合約順利履行交割的關鍵工作，通過合理選定交割倉庫，能確保期貨交易中實物交割的有序開展，維護市場的正常運行秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動行業(yè)健康發(fā)展，并不負責指定交割倉庫。國務院期貨監(jiān)督管理機構及其派出機構主要承擔對期貨市場進行宏觀監(jiān)管的職責，側重于制定相關法規(guī)政策、對市場主體進行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉庫。所以本題應選擇期貨交易所。"32、證券公司申請介紹業(yè)務資格，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員數(shù)量。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。逐一分析各選項：-選項A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標準。-選項C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項D：2名符合對應規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。33、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄須經(jīng)（）同意。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)事會

D.董事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄的審批主體相關知識。A選項，會員大會是由全體會員組成的決策機構，主要行使重大事項的決定權等職權，通常不會針對發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄這一具體事務進行同意審批，所以A選項錯誤。B選項，理事會是協(xié)會的執(zhí)行機構，負責日常的管理和決策工作，對于協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄這類事項，理事會有權進行決策和同意，所以協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄須經(jīng)理事會同意，B選項正確。C選項，監(jiān)事會是監(jiān)督機構，主要職責是監(jiān)督協(xié)會的財務和運作等情況，并不負責審批產(chǎn)品或服務風險等級名錄的發(fā)布，所以C選項錯誤。D選項，董事會一般存在于公司制企業(yè)中，而不是協(xié)會這種組織形式，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。34、經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項。在經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務風險等級這一情境中，依據(jù)相關規(guī)定和原則，經(jīng)營機構評估的風險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。這是為了確保經(jīng)營機構在風險評估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風險提示，避免因對風險等級評估過低而使投資者面臨超出預期的風險。如果允許經(jīng)營機構評估的風險等級低于協(xié)會名錄規(guī)定，可能會導致投資者對產(chǎn)品或服務的風險認識不足，進而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場的穩(wěn)定和投資者合法權益的保護。所以應選擇“不得低于”。"35、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑?。A選項“投資者自負”不符合保障投資者權益的原則和相關規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。36、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司具有快速資本補充機制下相關借款類型的理解。選項A期貨公司的短期借款，通常具有借款期限短、穩(wěn)定性較差等特點，它更多是為了滿足期貨公司短期的資金周轉需求，難以成為期貨公司穩(wěn)定的資本補充來源，無法有效保障期貨公司的快速資本補充機制，所以該選項不符合要求。選項B期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣存在期限短的問題，不能為期貨公司提供長期穩(wěn)定的資本支持，不利于保障期貨公司快速資本補充機制的有效運行，因此該選項也不正確。選項C期貨公司向股東或者關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，一方面具有長期借款的特性，能夠為期貨公司提供較為穩(wěn)定和長期的資金支持；另一方面，次級債務性質使得其在公司破產(chǎn)清算等情況下的清償順序低于普通債務，增加了公司的風險承受能力和資本緩沖能力，符合保障期貨公司具有快速資本補充機制的要求，所以該選項正確。選項D期貨公司的長期借款，如果不具備次級債務性質，在公司面臨風險時，其對公司資本補充的作用相對有限，無法充分體現(xiàn)出能有效保障快速資本補充機制的特點，故該選項不準確。綜上，答案選C。37、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是()。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，其主要職能包括提供交易的場所、設施和服務，制定并實施業(yè)務規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但并不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項A錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非直接負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項B錯誤。-選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，因此選項C正確。-選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，以保障期貨投資者保證金的安全，不負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。38、申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司時，持有5％以上股權的股東凈資產(chǎn)與實收資本的比例要求。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，所以答案選D。"39、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力的，經(jīng)（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權力。選項C，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無關。選項D，商務部主管國內外貿易和國際經(jīng)濟合作，并不負責期貨投資者保障基金繳納相關的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。40、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在計算凈資本時，對除期貨風險準備金以外需調整的其他負債項目的處理方式。A選項，直接全額加回的做法過于簡單粗暴，未充分考慮負債項目的具體情況和合規(guī)要求，不能準確反映公司實際的凈資本狀況，所以該選項錯誤。B選項，直接按照一定比例加回同樣缺乏針對性和準確性，沒有詳細說明負債的具體內容，無法體現(xiàn)負債對凈資本的真實影響，故該選項不正確。C選項，重新核算凈資本沒有明確針對除期貨風險準備金以外的需要調整的負債項目給出處理辦法，不能有效解決本題所涉及的問題，因此該選項不符合要求。D選項，增加附注詳細說明該項負債反映的具體內容，能夠讓相關方面清楚了解該負債的性質、來源等關鍵信息，為準確計算凈資本提供依據(jù)，符合期貨公司在處理此類負債項目時應遵循的規(guī)范和要求，所以該選項正確。綜上，答案選D。41、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司的風險監(jiān)管指標標準相關知識。在期貨公司的風險監(jiān)管指標體系中，凈資本與公司的風險資本準備的比例是一項重要的衡量指標。這一比例反映了期貨公司抵御風險的能力，具有重要的監(jiān)管意義。具體而言，根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。該標準的設定是為了確保期貨公司有足夠的資本來應對可能面臨的風險，保障期貨市場的穩(wěn)定運行以及投資者的合法權益。選項A的40%和選項B的50%比例過低，若以此作為標準，期貨公司可能無法有效覆蓋潛在風險，容易導致經(jīng)營危機，不符合風險監(jiān)管的要求。而選項D的150%是高于規(guī)定的最低比例，雖然更高的比例意味著更強的風險抵御能力，但題干問的是最低標準，所以該選項不符合題意。因此，本題正確答案選C。42、下列關于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時，才能辦理交割

B.交割只能是實物交割

C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：在期貨交易中，一般只有合約到期時，才會辦理交割，這是符合交易規(guī)則和實際操作的，所以該選項表述正確。-選項B：交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種，并非只能是實物交割。現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進行交割時，用結算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結期貨合約的交割方式，所以該選項表述錯誤。-選項C：交割應按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負責制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等各項制度，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，所以該選項表述錯誤。-選項D：經(jīng)期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所對交易和交割等具體業(yè)務有直接的管理和決策權，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。43、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.由期貨公司承擔

C.由期貨交易所承擔

D.由期貨交易所承擔主要責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉損失的承擔主體。當期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權對其未平倉的期貨合約強行平倉。從風險承擔的邏輯來看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對自身的保證金狀況有管理和維持的責任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營或操作問題導致的，由此引發(fā)的強行平倉損失，按照相關的市場規(guī)則和責任歸屬原則，應該由期貨公司自行承擔。選項A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進行操作，在這種情況下強行平倉是其履行職責的行為，并非與期貨公司共同承擔損失，所以該項錯誤。選項C，期貨交易所沒有義務為期貨公司自身保證金不足導致的損失負責，所以該項錯誤。選項D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔主要責任的情況，所以該項錯誤。綜上，正確答案是B。44、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關規(guī)定，對各選項逐一分析：-選項A：在期貨公司客戶投訴相關規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應當至少保存20年這一內容，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結果存檔，而不是報中國證監(jiān)會備案，因此該選項錯誤。-選項C：僅僅將客戶投訴材料及處理結果存檔并不是核心重點要求，該表述不準確，所以該選項錯誤。-選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權益，是符合相關規(guī)定和要求的，該選項正確。綜上，正確答案是D。45、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當日交易結算結果確認的相關內容。解題關鍵在于理解客戶確認當日交易結算結果所涵蓋的范圍及產(chǎn)生的后果?？蛻魧Ξ斎战灰捉Y算結果進行確認，這一確認具有重要意義，它不僅僅局限于當日的交易情況，而是涉及到該日之前的所有持倉和交易結算結果。因為客戶在進行交易過程中，其持倉情況是一個連續(xù)的狀態(tài)，之前的交易結算結果會對當前的交易和持倉產(chǎn)生影響。當客戶確認當日交易結算結果時，意味著其認可了截止到該日之前的整個交易過程所產(chǎn)生的持倉和交易結算結果，并且愿意承擔由此產(chǎn)生的交易后果。選項A，“該日持倉和交易結算結果”，僅關注了當日的情況，沒有考慮到之前的交易情況，不全面，所以A項錯誤。選項B，“該日所有交易結算結果”，同樣只聚焦于當日，忽視了之前的交易結算對整體的影響，故B項錯誤。選項C，“該日之前所有交易結算結果”，沒有提及持倉情況，而持倉也是交易的一個重要方面，表述不完整，因此C項錯誤。選項D，“該日之前所有持倉和交易結算結果”，準確涵蓋了客戶確認當日交易結算結果時所應包含的范圍，是正確的。綜上，答案是D。46、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與相關主體的法律關系，結合各選項涉及的責任類型來逐一分析。分析選項A侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托交易合同關系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，A選項錯誤。分析選項B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關系，和期貨交易所之間并沒有直接的合同關系。違約責任是基于合同約定產(chǎn)生的，由于甲與期貨交易所不存在合同關系，也就不存在違約的問題，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，B選項錯誤。分析選項C甲向期貨公司申請交割，二者之間存在合同關系，期貨公司有按照甲的申請履行交割義務的責任。但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，這明顯違反了雙方之間的合同約定，構成違約。因此，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，C選項正確。分析選項D期貨交易所與期貨公司之間不存在對甲的擔保責任關系。擔保責任通常是基于擔保合同等特定的法律關系而產(chǎn)生，本題中并沒有相關的擔保情形，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，D選項錯誤。綜上，答案選C。47、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)非結算會員期貨交易違約責任承擔的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。-選項A：根據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司承擔違約責任后，是可以獲得對該非結算會員的相應追償權的。因為全面結算會員期貨公司代為承擔責任后，其損失是由非結算會員的違約行為導致的，所以有權向非結算會員進行追償，該選項表述正確。-選項B：當非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結算會員期貨公司應當先以該非結算會員的風險準備金代為承擔違約責任；只有在風險準備金仍不足時，才會以自有資金代為承擔違約責任，而不是以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任，所以該選項表述錯誤。-選項C：在非結算會員違約的情況下，全面結算會員期貨公司應先動用該非結算會員的保證金來承擔其違約責任，這是合理且符合規(guī)定的做法，該選項表述正確。-選項D：在期貨交易中，非結算會員作為參與主體，若出現(xiàn)違約行為，按照契約精神和相關法規(guī)要求，應當承擔違約責任，該選項表述正確。綜上，答案選B。48、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)理層人員任職資格相關規(guī)定。對于取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，若連續(xù)一定年限未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務，需在任職前重新申請任職資格。根據(jù)相關規(guī)定，該年限為5年，所以答案是D。"49、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構的相關知識。分析各選項A選項：國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側重于銀行業(yè)，并非期貨市場，所以A選項錯誤。B選項：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并不負責對商品和金融期貨市場進行監(jiān)督管理，所以B選項錯誤。C選項：依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。D選項：商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場運行、流通秩序的政策，促進市場體系建設，并不承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。50、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責任承擔問題。A選項，期貨公司若允許客戶開倉透支交易，顯然不能不承擔任何責任，所以A選項錯誤。B選項，雖然期貨公司承擔主要賠償責任，但該選項未提及賠償額不超過損失的80%這一關鍵信息，表述不完整，所以B選項錯誤。C選項，期貨公司承擔的是主要賠償責任而非次要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%而非60%，所以C選項錯誤。D選項，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，該選項表述正確。綜上，本題正確答案為D。第二部分多選題(20題)1、中國證監(jiān)會及其派出機構將（）等事項記入首席風險官誠信檔案。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施

B.首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況

C.首席風險官的培訓情況

D.首席風險官的考試成績E

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定逐一分析選項。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施能直接反映首席風險官在履行職責過程中的表現(xiàn)以及是否遵守相關規(guī)定，將其記入首席風險官誠信檔案有助于對首席風險官的行為進行監(jiān)督和規(guī)范，所以該選項正確。選項B：首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況受多種因素影響，并非主要由首席風險官個人行為決定，與首席風險官的誠信情況沒有直接關聯(lián)，因此不會記入首席風險官誠信檔案，該選項錯誤。選項C：首席風險官的培訓情況能體現(xiàn)其專業(yè)知識的更新和提升情況，以及其對自身職業(yè)發(fā)展的重視程度，一定程度上反映了其職業(yè)素養(yǎng)和誠信態(tài)度，將其記入誠信檔案是合理的，所以該選項正確。選項D：首席風險官的考試成績可反映其專業(yè)知識的掌握水平，是衡量其勝任該崗位能力的重要依據(jù)之一，與誠信檔案的記錄內容相關，所以該選項正確。綜上，正確答案是ACD。2、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。

A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

C.相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰

【答案】：ABC

【解析】該題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務需具備的條件，依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》來判斷各選項。選項A具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的重要條件之一。完備的管理制度能夠確保業(yè)務的規(guī)范開展，有效防范風險，保障業(yè)務的順利運行和投資者的合法權益，所以選項A正確。選項B規(guī)定注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，這對期貨公司的資金實力提出了要求。充足的資本是期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務的物質基礎，能夠增強公司抵抗風險的能力，保證業(yè)務的穩(wěn)定進行，故選項B正確。選項C要求相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，是因為期貨投資咨詢業(yè)務涉及投資者的重要決策和資金安全。高素質、誠信合規(guī)的人員團隊是業(yè)務健康發(fā)展的保障，能夠避免因人員誠信問題給投資者帶來損失，所以選項C正確。綜上，該題正確答案為ABC。3、期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（）。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項。選項A，期貨交易、結算和交割制度是期貨交易流程中的關鍵環(huán)節(jié)，明確這些制度能夠規(guī)范交易行為，保障交易的順利進行，是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項之一。選項B，保證金是期貨交易的重要組成部分，其管理和使用制度關系到交易雙方的資金安全和市場的穩(wěn)定運行，所以保證金的管理和使用制度也應當在交易規(guī)則中明確載明。選項C，在期貨交易中，不可避免會出現(xiàn)違規(guī)、違約行為，明確違規(guī)、違約行為及其處理辦法，能夠對市場參與者起到約束作用，維護市場的正常秩序，因此該內容應在交易規(guī)則中體現(xiàn)。選項D，期貨市場具有一定的風險性，風險管理制度和交易異常情況的處理程序可以幫助期貨交易所應對各種潛在風險和突發(fā)狀況，保障市場的穩(wěn)健運行，這也是交易規(guī)則需要載明的重要內容。綜上所述，ABCD四個選項所涉及的內容均屬于期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項，本題答案選ABCD。4、期貨公司提供交易咨詢服務時應當（）。

A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見

B.提示潛在的市場變化和投資風險

C.向客戶明示有無利益沖突

D.就市場行情做出肯定判斷

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司的研究人員在提供交易咨詢服務時，形成獨立意見是非常重要的，這有助于客戶獲取客觀、準確的信息，為其決策提供參考。研究人員以個人角度形成獨立意見，能夠從不同的視角分析市場情況，避免因缺乏獨立思考而導致的片面性和盲目性。所以“避免以研究人員個人角度形成獨立意見”的表述是錯誤的。選項B市場是復雜多變的，充滿了不確定性，期貨交易也面臨著各種潛在的風險。期貨公司作為專業(yè)的金融機構，在提供交易咨詢服務時，有責任和義務向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，讓客戶充分了解交易可能面臨的不利情況，以便客戶能夠做出謹慎、明智的投資決策。因此，該選項表述正確。選項C期貨公司在提供交易咨詢服務時，可能會存在與客戶之間的利益沖突情況。向客戶明示有無利益沖突，能夠保證客戶獲得完整、真實的信息，使其在充分了解所有相關情況的基礎上做出投資決策，這體現(xiàn)了期貨公司的誠信和對客戶權益的尊重。所以該選項表述正確。選項D市場行情受到眾多因素的影響，包括宏觀經(jīng)濟形勢、政策變化、突發(fā)事件等，具有極大的不確定性和不可預測性。期貨公司無法對市場行情做出肯定判斷，任何肯定的判斷都可能誤導客戶，使其做出不恰當?shù)耐顿Y決策。因此，該選項表述錯誤。綜上，本題的正確答案是BC。5、首席風險官不履行職責或者有嚴重違法行為時，監(jiān)督部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有（）。

A.情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選

B.責令期貨公司更換

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關監(jiān)管規(guī)定逐一分析每個選項。選項A：當首席風險官不履行職責或者有嚴重違法行為，且情節(jié)嚴重時，監(jiān)督部門認定其為不適當人選是合理且常見的監(jiān)管措施，這有助于保證行業(yè)從業(yè)人員的質量，維護行業(yè)的規(guī)范與健康發(fā)展，所以該選項正確。選項B：若首席風險官存在不履行職責或者嚴重違法等情況，責令期貨公司更換不稱職的首席風險官，有助于期貨公司及時糾正內部管理問題，保障公司合規(guī)運營，因此監(jiān)督部門可以采取此監(jiān)管措施，該選項正確。選項C：出具警示函是一種較為常見的監(jiān)管手段，當首席風險官出現(xiàn)不履行職責或者有嚴重違法行為時，監(jiān)督部門通過出具警示函，提醒其行為已違反相關規(guī)定，需及時整改，所以該選項正確。選項D：監(jiān)管談話也是監(jiān)督部門常用的監(jiān)管措施之一。通過與首席風險官進行監(jiān)管談話，監(jiān)督部門可以深入了解其行為情況及背后原因，指出問題并督促其進行整改，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為監(jiān)督部門依法可以對不履行職責或者有嚴重違法行為的首席風險官采取的監(jiān)管措施，本題答案選ABCD。6、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權。

A.選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

B.審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所股東大會的職權相關知識，對各選項逐一分析。選項A公司制期貨交易所股東大會選舉和更換的董事、監(jiān)事是由非職工代表擔任的，而非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事。職工代表擔任的董事、監(jiān)事是通過民主選舉等方式由職工產(chǎn)生，并非由股東大會選舉和更換。所以選項A錯誤。選項B審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告是股東大會的重要職權之一。股東大會作為公司的最高權力機構，需要對董事會、監(jiān)事會的工作以及總經(jīng)理的工作進行監(jiān)督和審查，以確保公司的運營符合股東的利益和公司的戰(zhàn)略方向。因此，審議批準相關工作報告是股東大會行使權力、履行職責的具體體現(xiàn)，選項B正確。選項C董事會負責公司的日常決策和管理工作，會向股東大會提交一些重大事項，例如重大投資項目、公司戰(zhàn)略調整等。股東大會作為公司的最高決策機構，有權決定這些董事會提交的其他重大事項，以保障公司的重大決策符合全體股東的利益。所以選項C正確。選項D期貨交易所章程是規(guī)范期貨交易所組織和行為的基本準則，章程中會規(guī)定股東大會的其他職權，這些職權是根據(jù)期貨交易所的具體情況和實際需要確定的。股東大會需要行使章程規(guī)定的其他職權，以保證期貨交易所按照既定的規(guī)則和程序運行。所以選項D正確。綜上，答案是BCD。7、期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。

A.結算準備金

B.交易準備金

C.結算保證金

D.交易保證金

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所向會員收取保證金的分類相關知識來進行分析。選項A：結算準備金是指會員為了交易結算，在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。期貨交易所向會員收取的保證金包括結算準備金，所以選項A正確。選項B：在期貨交易中，并沒有“交易準備金”這一概念，所以選項B錯誤。選項C：一般沒有“結算保證金”這一規(guī)范表述來涵蓋于期貨交易所向會員收取的保證金分類中，所以選項C錯誤。選項D：交易保證金是會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。期貨交易所向會員收取的保證金包括交易保證金，所以選項D正確。綜上，答案選AD。8、期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管或處罰措施。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.暫停開戶

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可采取的監(jiān)管或處罰措施。選項A，責令限期整改是監(jiān)管機構常用的監(jiān)管手段之一。當期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定時，監(jiān)管機構有權要求其在規(guī)定的期限內對存在的問題進行整改，以達到合規(guī)要求，所以A選項正確。選項B，監(jiān)管談話是監(jiān)管機構與違規(guī)機構相關負責人進行溝通和警示的一種方式。通過監(jiān)管談話，監(jiān)管機構可以了解違規(guī)情況，向違規(guī)機構傳達監(jiān)管要求和意見，督促其重視問題并及時采取措施加以改正，故B選項正確。選項C，出具警示函也是常見的監(jiān)管措施。監(jiān)管機構以書面警示函的形式指出違規(guī)機構存在的問題，對其進行警告，提醒其注意合規(guī)經(jīng)營，避免再次出現(xiàn)類似違規(guī)行為，因此C選項正確。選項D，暫停開戶是較為嚴厲的監(jiān)管或處罰措施。對于違反開戶管理規(guī)定情節(jié)較為嚴重的期貨公司、證券公司，監(jiān)管機構可以暫停其開戶業(yè)務，以限制其業(yè)務活動，促使其加強內部管理，糾正違規(guī)行為，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取的監(jiān)管或處罰措施，本題答案選ABCD。9、中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求()在指定的期限內報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料。

A.期貨公司及其董事.監(jiān)事.高級管理人員

B.期貨公司的股東.實際控制人或者其他關聯(lián)人

C.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所

D.為期貨公司提供相關服務的律師事務所

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構對相關主體的資料報送要求。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構為了全面了解期貨公司的經(jīng)營管理和財務狀況等情況，有權要求多類主體在指定的期限內報送與期貨公司相關的資料。選項A，期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員直接參與期貨公司的運營和管理，能夠提供期貨公司內部最直接、最詳細的經(jīng)營管理和財務狀況等資料，所以中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求其報送相關資料。選項B，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，他們與期貨公司存在密切的利益關系和關聯(lián)，可能對期貨公司的經(jīng)營決策、資金流向等方面產(chǎn)生重要影響，其掌握的信息對于全面評估期貨公司