期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試黑鉆押題第一部分單選題(50題)1、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

C.以個(gè)人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

D.以個(gè)人名義向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員取得從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應(yīng)事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。選項(xiàng)A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)而非中國證監(jiān)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，此類人員申請(qǐng)從業(yè)資格需通過所在機(jī)構(gòu)，不能以個(gè)人名義申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，既不能以個(gè)人名義申請(qǐng)，也不是向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。2、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存規(guī)定。在實(shí)際的期貨業(yè)務(wù)操作中，為了保證資料的完整性、安全性以及便于相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)管和查詢等工作，客戶的開戶資料及其影像資料需要進(jìn)行全面且妥善的保存。期貨公司總部及各營業(yè)部在業(yè)務(wù)流程和管理中都與客戶開戶信息密切相關(guān)，由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存客戶開戶資料及其影像資料，可以確保資料在不同層級(jí)都有留存?zhèn)浞?，避免因單一存放點(diǎn)出現(xiàn)問題而導(dǎo)致資料缺失等情況。選項(xiàng)A僅提及期貨公司總部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部作為直接與客戶接觸并辦理開戶業(yè)務(wù)的基層單位，掌握著第一手的客戶資料，若不保存這些資料，不利于業(yè)務(wù)的開展和資料的完整性。選項(xiàng)B僅期貨公司各營業(yè)部保存，總部作為整個(gè)公司的管理核心，如果不保存客戶開戶資料及其影像資料，將難以進(jìn)行統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌安排。選項(xiàng)D“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述為選擇關(guān)系，意味著只需要一方保存即可，這顯然不符合資料全面保存和管理的要求，無法保障資料的安全性和完整性。因此，正確答案是C。3、公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬元以上十萬元以下

B.二萬元以上二十萬元以下

C.三萬元以上三十萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)公司、企業(yè)清算違法情形相關(guān)法律處罰規(guī)定的了解。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：一萬元以上十萬元以下不符合法律規(guī)定的罰金范圍。-選項(xiàng)B：二萬元以上二十萬元以下符合法律規(guī)定，為正確答案。-選項(xiàng)C：三萬元以上三十萬元以下并非正確的罰金區(qū)間。-選項(xiàng)D：五萬元以上五十萬元以下也不是該情形對(duì)應(yīng)的罰金規(guī)定。綜上，答案選B。4、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的組織本身，并非指導(dǎo)和監(jiān)督自律管理活動(dòng)的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等，并不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。5、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整時(shí)，應(yīng)依據(jù)相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則準(zhǔn)確確認(rèn)負(fù)債等項(xiàng)目。本題中，原本資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，而按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元，這意味著該期貨公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為400-200=200萬元。預(yù)計(jì)負(fù)債是企業(yè)承擔(dān)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，會(huì)對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)產(chǎn)生抵減作用，少確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債會(huì)使凈資本虛增。所以需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的凈資本應(yīng)該是原本的凈資本減去少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債金額，即5000-200=4800萬元。因此，該公司期末凈資本實(shí)際為4800萬元，答案選C。"6、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時(shí)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)A“10日”、選項(xiàng)B“15日”以及選項(xiàng)D“30日”均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求。所以本題正確答案是C。7、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分類。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項(xiàng)A、B、D所列舉的類別并非經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類的標(biāo)準(zhǔn)表述，而在實(shí)際規(guī)定中經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分的類別從低到高為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"8、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"9、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對(duì)期貨從業(yè)人員的定義，來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務(wù)操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。10、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。因此，答案選C。11、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300萬元進(jìn)行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應(yīng)的主體資格。長城市教育局作為行政機(jī)關(guān)，其主要職責(zé)是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產(chǎn)生合法有效的效力，所以該期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時(shí)經(jīng)期貨公司確認(rèn)合同也不會(huì)因此而變?yōu)橛行?，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經(jīng)市政府確認(rèn)也不能使該合同有效，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。選項(xiàng)A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對(duì)該重大事項(xiàng)處理的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時(shí)、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，可能存在部分股東未參會(huì)而無法及時(shí)知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時(shí)間獲取信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。13、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過

B.中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過

D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。對(duì)選項(xiàng)A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。所以選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會(huì)提名后經(jīng)股東大會(huì)通過，而是由監(jiān)事會(huì)通過，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析提名主體應(yīng)為中國證監(jiān)會(huì)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免既不是由股東大會(huì)提名，也不是由董事會(huì)通過，該選項(xiàng)的流程不符合規(guī)定，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。14、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)知識(shí)。解題的關(guān)鍵在于對(duì)每個(gè)選項(xiàng)所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)確分析。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度能夠有效防范市場風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B全面結(jié)算會(huì)員期貨公司確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整是其基本職責(zé)。交易結(jié)算報(bào)告是反映期貨交易情況和客戶權(quán)益的重要文件，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的報(bào)告有助于客戶及時(shí)了解自身交易狀況，保障客戶的合法權(quán)益，同時(shí)也有利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場進(jìn)行有效監(jiān)管。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個(gè)金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場的公平、公正和有序運(yùn)行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計(jì)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個(gè)層級(jí)的會(huì)員都能及時(shí)了解自己的交易狀況和權(quán)益情況，保證期貨交易的順利進(jìn)行。因此，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。15、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)堅(jiān)持的原則。選項(xiàng)A，“客戶合法利益優(yōu)先”原則強(qiáng)調(diào)了在面臨利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員要將客戶的合法利益置于首位，這是維護(hù)客戶信任、保障市場正常秩序的重要準(zhǔn)則。當(dāng)自身利益與客戶利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶披露信息并堅(jiān)持此原則，能夠確?？蛻舻臋?quán)益不受損害，符合期貨行業(yè)對(duì)從業(yè)人員的基本要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，“公平、公正、公開”是證券期貨市場的基本原則，主要側(cè)重于市場交易的環(huán)境和規(guī)則方面，是保障市場整體秩序和所有參與者公平競爭的原則，并非專門針對(duì)從業(yè)人員處理自身與客戶利益沖突的原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“平等互利”通常是在商業(yè)合作關(guān)系中強(qiáng)調(diào)雙方地位平等且互相獲利的一種理念，但在期貨從業(yè)人員處理自身利益和客戶利益沖突的情境下，重點(diǎn)應(yīng)是保障客戶利益，而不是強(qiáng)調(diào)雙方平等獲利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“回避”雖然是在一些利益沖突情況下可能采取的一種措施，但它并沒有直接體現(xiàn)出在這種沖突中應(yīng)遵循的核心價(jià)值和原則，相比之下，“客戶合法利益優(yōu)先”更能準(zhǔn)確表達(dá)在利益沖突時(shí)的處理方向，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。16、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。

A.結(jié)算價(jià)

B.最高價(jià)

C.最低價(jià)

D.平均價(jià)

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時(shí)的作價(jià)基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時(shí)，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算作價(jià)。結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價(jià)格按成交量的加權(quán)平均價(jià)，它能夠較為客觀地反映該合約在一個(gè)交易日內(nèi)的總體價(jià)格水平。而最高價(jià)只是該交易日內(nèi)達(dá)到的最高成交價(jià)格，最低價(jià)是該交易日內(nèi)達(dá)到的最低成交價(jià)格，它們都只是價(jià)格波動(dòng)中的一個(gè)極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價(jià)格情況；平均價(jià)的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價(jià)這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計(jì)算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價(jià)作為充抵保證金的作價(jià)基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。17、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)制度和流程，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A在期貨交易中，期貨公司才是應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶的主體，而不是期貨交易所。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，即在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C客戶有責(zé)任及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果，并根據(jù)結(jié)算情況妥善處理自己的交易持倉，以控制風(fēng)險(xiǎn)和保障自身權(quán)益。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為連接客戶與期貨交易所的中間機(jī)構(gòu)，會(huì)根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算。該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。18、注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股東出資的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的資本構(gòu)成中，對(duì)于股東出資有著明確要求，注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，股東可以用貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。而對(duì)于貨幣出資比例，規(guī)定不得低于85%。所以本題正確答案選D。"19、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時(shí)期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：《中華人民共和國行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對(duì)本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對(duì)單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。20、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實(shí)

B.安全和真實(shí)

C.完整和安全

D.安全和及時(shí)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保證要求。選項(xiàng)A“完整和真實(shí)”，真實(shí)強(qiáng)調(diào)資料內(nèi)容的真實(shí)性，這固然重要，但僅保證真實(shí)而不確保資料的安全存儲(chǔ)等問題，可能因各種風(fēng)險(xiǎn)（如火災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊等）導(dǎo)致資料丟失，無法全面滿足對(duì)資料管理的要求。選項(xiàng)B“安全和真實(shí)”，同理，只強(qiáng)調(diào)安全和真實(shí)，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項(xiàng)C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結(jié)算、交割等各個(gè)環(huán)節(jié)的所有相關(guān)信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員只有保證資料的完整和安全，才能滿足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、審計(jì)等工作的需要，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D“安全和及時(shí)”，及時(shí)主要側(cè)重于資料提供或處理的時(shí)間方面，但這并非對(duì)資料本身性質(zhì)的核心要求，期貨交易、結(jié)算、交割資料關(guān)鍵在于其完整性和安全性，而不是及時(shí)性。綜上所述，正確答案是C。21、下列關(guān)于客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

B.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)

C.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對(duì)客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議相關(guān)規(guī)定的理解。A選項(xiàng)客戶若對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。此規(guī)定明確了客戶表達(dá)異議的方式和時(shí)間限制，在合同約定時(shí)間內(nèi)以書面形式提出，保證了異議提出的規(guī)范性和可追溯性，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)當(dāng)客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議時(shí)，需要按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。這是為了保證結(jié)算報(bào)告的有效性和后續(xù)流程的順利進(jìn)行，約定確認(rèn)方式有助于統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，才視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，而不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)。因?yàn)殛P(guān)于客戶異議時(shí)間的約定是基于期貨經(jīng)紀(jì)合同，而非期貨交易所規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)若客戶有異議，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。這是期貨公司的職責(zé)所在，在約定時(shí)間內(nèi)核實(shí)可以及時(shí)解決客戶的疑問，保障客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上所述，答案選C。22、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議有效召開所需的理事出席比例。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開，為了保證決策的科學(xué)性、民主性和有效性，需要達(dá)到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項(xiàng)1/3的出席比例過低，無法充分代表理事會(huì)的整體意見和利益，難以保障會(huì)議決策的全面性和合理性，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)1/2的出席比例也未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，同樣無法確保會(huì)議能有效進(jìn)行決策等工作，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。23、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場的準(zhǔn)入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)認(rèn)定為無效。因?yàn)榻鹑谄谪洏I(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務(wù)會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時(shí)備案，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經(jīng)營邏輯，但并不構(gòu)成合同無效的法定情形。手續(xù)費(fèi)的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式問題并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實(shí)意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因?yàn)楦袷讲环弦缶头穸ê贤男Я?，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。24、下列關(guān)于營業(yè)部設(shè)施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

C.應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間

D.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

【答案】：D

【解析】這道題考查的是對(duì)營業(yè)部設(shè)施符合條件相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，配備2條以上具有錄音功能的電話線路，這有助于記錄業(yè)務(wù)交流情況，保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，是符合營業(yè)部設(shè)施條件要求的。選項(xiàng)B，具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路來保證營業(yè)部正常交易。多條網(wǎng)絡(luò)通訊線路可以在一條線路出現(xiàn)故障時(shí)，確保仍能維持正常交易，降低因網(wǎng)絡(luò)問題導(dǎo)致交易中斷的風(fēng)險(xiǎn)，符合規(guī)范。選項(xiàng)C，采取雙路供電，或者在單路供電情況下備用供電措施能提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間，這可以保障營業(yè)部在電力供應(yīng)出現(xiàn)問題時(shí)，仍有足夠時(shí)間進(jìn)行應(yīng)急處理，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性，也是符合要求的。選項(xiàng)D，題目說應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路保證營業(yè)部正常交易，但為了確保交易的穩(wěn)定性和可靠性，避免因單條網(wǎng)絡(luò)線路故障而影響交易，通常要求配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選D。25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來判斷各選項(xiàng)是否符合。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指：期貨公司；期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)范疇，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。綜上，答案選A。26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國證監(jiān)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，其工作直接涉及期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，屬于期貨業(yè)務(wù)的關(guān)鍵崗位。為了保障期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)、規(guī)范進(jìn)行，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，此類人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)管和管理，其職責(zé)側(cè)重于行政監(jiān)管方面，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全和規(guī)范使用，其工作并非直接的期貨業(yè)務(wù)操作，所以不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，不直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，依據(jù)規(guī)定不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。27、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項(xiàng)A：在法律層面，當(dāng)出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因?yàn)椴煌那闆r可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過具體分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)比例，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況，即無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任這種表述過于絕對(duì)，責(zé)任承擔(dān)并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任同樣缺乏依據(jù)，不能簡單認(rèn)定期貨公司就應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，還是要根據(jù)無效行為與損失的因果關(guān)系來判定責(zé)任承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。28、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)損失的承擔(dān)主體。在期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理本質(zhì)上是客戶委托期貨公司對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，客戶是資產(chǎn)的所有者，也是投資收益的享有者和投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，并不承擔(dān)客戶資產(chǎn)投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要是制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管市場主體行為等，并不會(huì)承擔(dān)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的損失。而選項(xiàng)B中期貨公司僅負(fù)責(zé)管理運(yùn)作資產(chǎn)，若讓其承擔(dān)損失不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本邏輯；選項(xiàng)C中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)并非承擔(dān)業(yè)務(wù)損失；選項(xiàng)D中期貨公司一般不與客戶共同承擔(dān)本應(yīng)由客戶自行承擔(dān)的損失。所以，期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由客戶承擔(dān)，答案選A。29、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：期貨交易所不以營利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，以保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，并非以追求利潤為首要目標(biāo)，所以A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：期貨交易所依據(jù)其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務(wù)規(guī)則、交易規(guī)則等，對(duì)會(huì)員和交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，該選項(xiàng)表述正確。-C選項(xiàng)：期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔(dān)責(zé)任的方式，當(dāng)期貨交易所進(jìn)行民事活動(dòng)并產(chǎn)生相關(guān)責(zé)任時(shí)，以其擁有的全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)，該選項(xiàng)表述正確。-D選項(xiàng)：期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，有權(quán)對(duì)期貨交易所的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任免，以保障期貨市場監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場穩(wěn)定，該選項(xiàng)表述正確。30、客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易中客戶違約時(shí)責(zé)任承擔(dān)順序的知識(shí)點(diǎn)。在期貨交易里，當(dāng)客戶出現(xiàn)違約情況，按照規(guī)定，期貨交易所會(huì)先使用該客戶的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。這是因?yàn)楸ＷC金本身就是客戶為交易提供的一種履約保證，當(dāng)違約發(fā)生，首當(dāng)其沖用其來彌補(bǔ)損失。而期貨交易所的自有資金主要用于維持交易所的正常運(yùn)營等其他方面，并非優(yōu)先用于承擔(dān)客戶違約的責(zé)任；期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是在保證金等不足以彌補(bǔ)損失時(shí)才會(huì)進(jìn)一步使用；期貨交易公司的儲(chǔ)備金與客戶違約時(shí)期貨交易所承擔(dān)責(zé)任的順序并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是A。"31、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式的制定主體。選項(xiàng)A，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。32、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對(duì)推薦人簽署虛假陳述意見后相關(guān)處理規(guī)定中時(shí)間年限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案，所以答案選B。"33、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員大會(huì)作為重要的決策機(jī)構(gòu)，其有效召開對(duì)于交易所的規(guī)范運(yùn)作至關(guān)重要。規(guī)定會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加方為有效，這一標(biāo)準(zhǔn)確保了會(huì)員大會(huì)能夠充分代表廣大會(huì)員的意志和利益，使決策具有廣泛的代表性和合法性。如果參加會(huì)員大會(huì)的會(huì)員比例過低，可能導(dǎo)致決策不能充分反映大多數(shù)會(huì)員的意見和訴求，不利于交易所的科學(xué)決策和健康發(fā)展。本題選項(xiàng)A，三分之一的會(huì)員參加無法保證會(huì)員大會(huì)的代表性和權(quán)威性，不能有效代表整個(gè)會(huì)員群體的意愿，因此不能使會(huì)員大會(huì)有效召開；選項(xiàng)C，四分之一的會(huì)員參加比例更低，更無法滿足會(huì)員大會(huì)有效召開的要求；選項(xiàng)D，二分之一的會(huì)員參加也未達(dá)到規(guī)定的有效參會(huì)比例。所以，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加方為有效，答案選B。34、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職能。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營和行政管理等方面，并非專門對(duì)公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是主持董事會(huì)的工作，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，其工作重點(diǎn)在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對(duì)經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以B項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會(huì)的成員，監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)等，但并非專門針對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以C項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。35、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時(shí)，其對(duì)透支交易造成損失的賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時(shí)，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60％。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。37、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)等信息并非是協(xié)會(huì)需要在信息數(shù)據(jù)庫中重點(diǎn)公示并及時(shí)更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠信方面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，工作業(yè)績并非協(xié)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫時(shí)著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點(diǎn)應(yīng)在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對(duì)于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示和及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點(diǎn)公示的信息，重點(diǎn)在于從業(yè)資格注冊以及誠信記錄等動(dòng)態(tài)信息，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。38、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)中，對(duì)于獨(dú)立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的運(yùn)行和治理負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。其提名獨(dú)立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨(dú)立性和專業(yè)性，避免交易所內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動(dòng)，其職責(zé)重點(diǎn)在于對(duì)公司內(nèi)部合規(guī)性和財(cái)務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名工作，所以A選項(xiàng)不正確。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等權(quán)力，一般不直接進(jìn)行獨(dú)立董事的提名，故B選項(xiàng)不符合要求。董事會(huì)是公司的決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨(dú)立董事的提名主體，C選項(xiàng)也不正確。因此，公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，正確答案是D。39、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。40、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)股東貨幣出資比例的規(guī)定。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的過程中，股東可以以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。法律明確規(guī)定，貨幣出資比例不得低于85%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。41、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》是期貨市場的重要法規(guī)，它對(duì)期貨交易的基本規(guī)則、市場主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"42、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中央人民銀行

C.財(cái)政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶時(shí)的備案要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對(duì)象；選項(xiàng)B，中央銀行即中國人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無關(guān)；選項(xiàng)C，財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財(cái)務(wù)制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司建立并完善公司治理應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，監(jiān)督管理主要是外部監(jiān)管主體對(duì)市場主體等進(jìn)行的監(jiān)管活動(dòng)，并非是期貨公司建立和完善公司治理所遵循的直接原則，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，期貨公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原則來構(gòu)建內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等，以保障公司的有效運(yùn)作和穩(wěn)健發(fā)展，公司治理原則是其建立和完善自身治理結(jié)構(gòu)的核心指引，故B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，財(cái)務(wù)制度主要側(cè)重于規(guī)范公司的財(cái)務(wù)管理、資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)信息披露等方面，它是公司治理中的一部分內(nèi)容，但不是構(gòu)建公司治理整體遵循的原則，所以C項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D，人事制度主要是關(guān)于公司人員的招聘、任用、考核、薪酬等方面的規(guī)定，同樣是公司治理的一個(gè)組成部分，并非建立和完善公司治理所依據(jù)的根本原則，因此D項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。44、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題答案選A。"45、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場且造成嚴(yán)重后果的法律處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項(xiàng)A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項(xiàng)B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”的罰金范圍錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。46、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由監(jiān)事會(huì)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C由董事長提名并聘任也不符合規(guī)定；選項(xiàng)D由總經(jīng)理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"47、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易中，期貨交易所作為交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)實(shí)物交割相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行集中監(jiān)管和協(xié)調(diào)。實(shí)物交割的流程、規(guī)則等都圍繞期貨交易所來制定和執(zhí)行。當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，以期貨交易所住所地作為合同履行地，有利于明確管轄、便于調(diào)查取證以及高效處理糾紛。而期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的場所，與實(shí)物交割糾紛的直接關(guān)聯(lián)性較??；交倉所在地雖然與實(shí)物存放有一定聯(lián)系，但缺乏統(tǒng)一明確的規(guī)范和管理機(jī)制；客戶住所地則因客戶分布廣泛且不具有在實(shí)物交割中的核心地位，不能作為確定合同履行地的合理選擇。因此，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地，答案選B。48、在空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對(duì)值變大

B.基差值為負(fù)，而且絕對(duì)值變小

C.基差值為正，而且絕對(duì)值變小

D.無法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對(duì)空頭避險(xiǎn)策略的影響來分析各選項(xiàng)。在期貨市場中，基差是指現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格?？疹^避險(xiǎn)策略是指投資者賣出期貨合約來規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變大，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格上漲得更多。對(duì)于空頭避險(xiǎn)策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格上漲帶來的收益可能會(huì)彌補(bǔ)期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)B分析基差值為負(fù)，即現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，說明現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)于期貨價(jià)格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價(jià)格開始上漲、期貨價(jià)格下跌等情況。在空頭避險(xiǎn)策略中，投資者在期貨市場的空頭頭寸可能會(huì)獲利，同時(shí)現(xiàn)貨價(jià)格的不利變動(dòng)在減小，整體對(duì)避險(xiǎn)策略是有利的。選項(xiàng)C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，而且絕對(duì)值變小，意味著現(xiàn)貨價(jià)格相對(duì)期貨價(jià)格下跌得更多。在空頭避險(xiǎn)策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價(jià)格下跌會(huì)使現(xiàn)貨資產(chǎn)價(jià)值減少，而期貨價(jià)格相對(duì)上漲又會(huì)導(dǎo)致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略是不利的。綜上，答案選C。49、()應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。選項(xiàng)A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。這是其在期貨市場開戶管理環(huán)節(jié)的重要職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立維護(hù)以及客戶資料復(fù)核工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非直接負(fù)責(zé)建立和維護(hù)具體的客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及資料復(fù)核，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，不涉及期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。50、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自律管理主體的了解。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，它主要是進(jìn)行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要針對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，而非針對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：證監(jiān)會(huì)期貨部是中國證監(jiān)會(huì)的內(nèi)設(shè)部門，主要負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)張某采取了訓(xùn)誡、對(duì)王某采取了公開譴責(zé)、對(duì)趙某采取了取消從業(yè)資格、對(duì)李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括（）。

A.王某

B.趙某

C.張某

D.李某

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司從業(yè)人員不同違規(guī)處罰措施與專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的關(guān)聯(lián)來進(jìn)行分析。分析選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)王某采取了公開譴責(zé)的措施。通常情況下，受到公開譴責(zé)這種較為嚴(yán)重的違規(guī)處罰時(shí)，違規(guī)人員需要參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，以加強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的認(rèn)識(shí)，所以王某應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B趙某被取消從業(yè)資格，取消從業(yè)資格意味著其已不具備在期貨行業(yè)從業(yè)的資格，后續(xù)也就不存在參加行業(yè)內(nèi)專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)以繼續(xù)維持或提升從業(yè)能力的必要，所以趙某不需要參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C張某受到訓(xùn)誡，訓(xùn)誡是對(duì)違規(guī)行為相對(duì)較輕的一種警示措施，為了避免其再次出現(xiàn)違規(guī)行為，提升其職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識(shí)，一般會(huì)要求其參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以張某應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D李某被暫停從業(yè)資格，在暫停從業(yè)資格期間，為了使其在恢復(fù)從業(yè)資格后能夠合規(guī)、專業(yè)地開展工作，通常會(huì)要求其參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，以提升其業(yè)務(wù)能力和合規(guī)意識(shí)，所以李某應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)D正確。綜上，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括王某、張某、李某，答案選ACD。2、投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的（）負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類及匹配管理。

A.權(quán)威性

B.真實(shí)性

C.準(zhǔn)確性

D.完整性

【答案】：BCD

【解析】本題考查投資者在提供信息和證明材料時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。選項(xiàng)B，真實(shí)性是指投資者提供的信息和證明材料必須是符合實(shí)際情況、真實(shí)可靠的。只有保證信息真實(shí)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能基于準(zhǔn)確的資料進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類及匹配管理。若投資者提供虛假信息，會(huì)嚴(yán)重干擾經(jīng)營機(jī)構(gòu)的判斷，損害市場的公平公正以及其他投資者的利益，所以投資者應(yīng)對(duì)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，準(zhǔn)確性強(qiáng)調(diào)信息和證明材料要精確、無誤，不存在模糊或容易引起歧義的表述。不準(zhǔn)確的信息會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營機(jī)構(gòu)在進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估等工作時(shí)出現(xiàn)偏差，無法為投資者提供最合適的服務(wù)和產(chǎn)品，因此投資者有責(zé)任確保所提供信息的準(zhǔn)確性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，完整性要求投資者提供的信息和證明材料應(yīng)涵蓋所有與適當(dāng)性評(píng)估相關(guān)的必要內(nèi)容，不能有所遺漏。如果信息不完整，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可能無法全面了解投資者的情況，進(jìn)而難以做出科學(xué)合理的適當(dāng)性評(píng)估和分類匹配，所以投資者需要對(duì)信息的完整性負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A，權(quán)威性通常是指具有使人信服的力量和威望，一般針對(duì)的是具備專業(yè)資質(zhì)、在行業(yè)中有較高影響力的機(jī)構(gòu)或個(gè)人所發(fā)布的內(nèi)容。而投資者提供的自身信息和證明材料主要強(qiáng)調(diào)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并非權(quán)威性，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選BCD。3、期貨公司發(fā)生下列哪些重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告（）

A.股權(quán)被凍結(jié)

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.股權(quán)被用于擔(dān)保

D.以上都正確

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時(shí)的報(bào)告規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司發(fā)生一些重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。選項(xiàng)A，股權(quán)被凍結(jié)會(huì)對(duì)期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和相關(guān)權(quán)益產(chǎn)生重大影響，可能影響公司的正常運(yùn)營和穩(wěn)定性，因此屬于需要報(bào)告的重大事件。選項(xiàng)B，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，意味著公司面臨著法律糾紛和潛在的法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，這可能對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和聲譽(yù)造成重大沖擊，所以也需要向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。選項(xiàng)C，股權(quán)被用于擔(dān)保，這會(huì)使公司股權(quán)處于一種不確定的法律狀態(tài)，可能在擔(dān)保事項(xiàng)出現(xiàn)問題時(shí)對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，同樣屬于應(yīng)報(bào)告的重大事件。綜上所述，選項(xiàng)A、B、C所描述的情況均為期貨公司需要向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的重大事件，所以答案選ABCD。4、期貨交易所為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院做法不正確的是（）。

A.凍結(jié)期貨公司在期貨交易所的資金

B.劃撥期貨公司在期貨交易所的資金

C.凍結(jié)期貨交易所的自有資金

D.劃撥期貨交易所的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查人民法院對(duì)于以期貨交易所為債務(wù)人時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A在期貨交易的資金管理體系中，期貨公司在期貨交易所的資金有著特定的用途和性質(zhì)，這些資金主要是用于期貨交易的正常結(jié)算和保證交易的順利進(jìn)行。如果人民法院凍結(jié)期貨公司在期貨交易所的資金，將會(huì)對(duì)期貨公司的正常運(yùn)營以及期貨交易的結(jié)算秩序產(chǎn)生嚴(yán)重影響，不利于期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行。所以人民法院不應(yīng)該凍結(jié)期貨公司在期貨交易所的資金，該選項(xiàng)做法不正確。選項(xiàng)B同理，劃撥期貨公司在期貨交易所的資金也會(huì)干擾正常的期貨交易結(jié)算流程，破壞市場的穩(wěn)定和秩序。這部分資金是保障期貨交易正常開展的重要基礎(chǔ)，隨意劃撥可能導(dǎo)致期貨公司無法正常履行結(jié)算義務(wù)，進(jìn)而引發(fā)一系列市場風(fēng)險(xiǎn)。所以人民法院不應(yīng)劃撥期貨公司在期貨交易所的資金，該選項(xiàng)做法不正確。選項(xiàng)C期貨交易所的自有資金是其自身擁有的、可用于維持自身運(yùn)營和發(fā)展等用途的資金。當(dāng)期貨交易所作為債務(wù)人時(shí)，人民法院有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和程序，對(duì)其自有資金進(jìn)行凍結(jié)。這是為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，確保在債務(wù)糾紛處理過程中能夠?qū)鶆?wù)人的財(cái)產(chǎn)采取適當(dāng)?shù)谋Ｈ胧?。所以凍結(jié)期貨交易所的自有資金是人民法院可以采取的合理做法。選項(xiàng)D與凍結(jié)自有資金類似，劃撥期貨交易所的自有資金也是在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，人民法院在處理債務(wù)糾紛時(shí)可以采取的措施。當(dāng)經(jīng)過合法的審判程序后，為了執(zhí)行判決，保障債權(quán)人的權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)，人民法院有權(quán)劃撥期貨交易所的自有資金用于償還債務(wù)。所以劃撥期貨交易所的自有資金是正確的做法。綜上，本題答案選AB。5、應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形包括（）。

A.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

D.客戶未簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的合同，自始無效。期貨經(jīng)紀(jì)合同作為一種合同形式，若違反了法律、法規(guī)的禁止性規(guī)定，其效力必然受到影響，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B從事期貨交易需要一定的主體資格，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易，不符合期貨交易的主體要求，會(huì)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同缺乏合法有效的主體基礎(chǔ)，這樣的合同是無效的，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須具備相應(yīng)的主體資格，沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，屬于非法經(jīng)營，所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同不具有合法性，應(yīng)認(rèn)定為無效，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D客戶未簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，這可能存在一定的程序瑕疵，但并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。未簽署該說明書可能會(huì)影響客戶對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承擔(dān)方式等，但不能以此來否定合同的整體效力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。6、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的法定義務(wù)表述，正確的有（）。

A.控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.平等對(duì)待本公司客戶.非結(jié)算會(huì)員及其客戶

C.建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度

D.謹(jǐn)慎.勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司開展金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，面臨著各種市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是其法定義務(wù)，只有有效控制風(fēng)險(xiǎn)，才能保障結(jié)算業(yè)務(wù)的穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)市場的正常秩序。如果不能有效控制風(fēng)險(xiǎn)，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件，可能會(huì)對(duì)公司自身、客戶以及整個(gè)期貨市場造成嚴(yán)重影響。所以該項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要服務(wù)本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶。平等對(duì)待各類客戶是保障市場公平、公正、公開原則的重要體現(xiàn)。只有平等對(duì)待各方，才能維護(hù)各方的合法權(quán)益，促進(jìn)市場的健康發(fā)展。若無法做到平等對(duì)待，可能會(huì)出現(xiàn)偏袒一方、損害另一方利益的情況，破壞市場的公平競爭環(huán)境。因此該項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)，建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的重要義務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制可以防止不同業(yè)務(wù)之間、不同客戶之間的風(fēng)險(xiǎn)相互傳遞和擴(kuò)散，保障公司和客戶的資產(chǎn)安全。保密制度則能保護(hù)客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強(qiáng)客戶對(duì)公司的信任。若沒有這些制度，可能會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的集中爆發(fā)和客戶信息的泄露，影響公司的聲譽(yù)和市場的穩(wěn)定。所以該項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)，謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)盡的職責(zé)。在結(jié)算業(yè)務(wù)中，涉及到大量的資金劃轉(zhuǎn)和交易確認(rèn)等工作，任何疏忽都可能導(dǎo)致嚴(yán)重的后果。謹(jǐn)慎、勤勉地操作可以避免錯(cuò)誤和失誤，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確和及時(shí)。因此該項(xiàng)表述正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。7、在我國，期貨交易所工作人員不得（）。

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

D.從期貨交易所會(huì)員.客戶處謀取利益

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所工作人員應(yīng)遵循的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨交易所工作人員從事期貨交易存在諸多弊端。一方面，他們可能利用自身職務(wù)之便獲取非公開信息，在交易中獲得不正當(dāng)優(yōu)勢，破壞市場公平性；另一方面，其自身的交易行為可能與交易所的監(jiān)管職責(zé)產(chǎn)生利益沖突，影響其公正履職。因此，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：內(nèi)幕消息是指在期貨交易中涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司期貨交易價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。期貨交易所工作人員由于工作關(guān)系會(huì)掌握大量內(nèi)幕消息，如果泄露這些內(nèi)幕消息，會(huì)使部分投資者獲得不公平的信息優(yōu)勢，擾亂期貨市場的正常秩序，損害其他投資者的利益。所以，期貨交易所工作人員不得泄露內(nèi)幕消息，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：利用內(nèi)幕消息獲得非法利益是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為。這不僅破壞了期貨市場的公平、公正原則，還會(huì)影響投資者對(duì)市場的信心，阻礙期貨市場的健康發(fā)展。期貨交易所工作人員必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，杜絕利用內(nèi)幕消息謀取非法利益，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨交易所工作人員從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益會(huì)導(dǎo)致其立場發(fā)生偏移，不能公正地履行監(jiān)管和服務(wù)職責(zé)。這種行為可能會(huì)使交易所的政策和決策傾向于部分會(huì)員或客戶，損害其他市場參與者的權(quán)益，破壞市場的公平競爭環(huán)境。所以，期貨交易所工作人員不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨交易所工作人員的禁止性行為要求，本題答案為ABCD。8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.責(zé)令改正

B.進(jìn)行罰款

C.進(jìn)行監(jiān)管談話

D.出具警示函

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況時(shí)，責(zé)令改正是中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)常用的監(jiān)管措施之一。通過責(zé)令改正，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求相關(guān)人員及時(shí)糾正違規(guī)行為，以符合規(guī)定要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干所描述的“未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況”，通常并不對(duì)應(yīng)進(jìn)行罰款這一處罰措施。罰款一般適用于更為嚴(yán)重或涉及經(jīng)濟(jì)利益損害等特定情形的違規(guī)行為，而此處未明確有適用罰款的相關(guān)依據(jù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C監(jiān)管談話是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行溝通和監(jiān)督的一種方式。對(duì)于未按規(guī)定報(bào)告近親屬期貨交易情況的期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過監(jiān)管談話，向其指出問題，了解情況，督促其重視并改正違規(guī)行為，所以