期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測(cè)第一部分單選題(50題)1、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，所以答案選D。"2、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。對(duì)選項(xiàng)A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。所以選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)，而是由監(jiān)事會(huì)通過(guò)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析提名主體應(yīng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免既不是由股東大會(huì)提名，也不是由董事會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)的流程不符合規(guī)定，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。3、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，在實(shí)物交割環(huán)節(jié)中起到關(guān)鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權(quán)，便于糾紛的解決和相關(guān)證據(jù)的收集與處理。選項(xiàng)A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并非實(shí)物交割的核心組織和管理地點(diǎn)，所以不能作為因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)的合同履行地。選項(xiàng)B期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地，同理，分支機(jī)構(gòu)在期貨交易中主要負(fù)責(zé)部分業(yè)務(wù)的開(kāi)展，但不是實(shí)物交割的關(guān)鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項(xiàng)D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實(shí)物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。4、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家工商總局國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊(cè)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。會(huì)員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。5、人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人民事責(zé)任所依據(jù)的原則。選項(xiàng)A：無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任是指行為人造成他人損害的事實(shí)客觀存在，以及行為人的活動(dòng)和所管理的人或物的危險(xiǎn)性質(zhì)與所造成損害后果是因果關(guān)系，而特別加重其責(zé)任，讓行為人對(duì)損害后果承擔(dān)法律責(zé)任。該原則并不適用于人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件來(lái)確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：過(guò)錯(cuò)責(zé)任過(guò)錯(cuò)責(zé)任是指行為人違反民事義務(wù)并致他人損害時(shí)，應(yīng)以過(guò)錯(cuò)作為責(zé)任的要件和確定責(zé)任范圍的依據(jù)的責(zé)任。在期貨交易合同糾紛中，依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，有過(guò)錯(cuò)的一方需要承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，這符合司法實(shí)踐中對(duì)于此類(lèi)糾紛案件責(zé)任認(rèn)定的常理，人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，通常依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，不管行為人主觀上有無(wú)過(guò)錯(cuò)，都要承擔(dān)民事責(zé)任。在期貨交易合同糾紛案件中，并非單純依據(jù)行為與結(jié)果的因果關(guān)系來(lái)判定責(zé)任，而需要考量當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)情況，所以該原則不適用，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公平責(zé)任公平責(zé)任是指在當(dāng)事人對(duì)造成的損害都無(wú)過(guò)錯(cuò)、不能適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任要求加害人承擔(dān)賠償責(zé)任，但如果不賠償受害人遭受的損失又顯失公平的情況下，由人民法院根據(jù)當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其他實(shí)際情況，責(zé)令加害人對(duì)受害人的財(cái)產(chǎn)損失給予適當(dāng)補(bǔ)償?shù)囊环N責(zé)任形式。它主要適用于雙方都無(wú)過(guò)錯(cuò)的特殊情形，并非人民法院在審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人民事責(zé)任的主要原則，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。6、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）年以上，近（）年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營(yíng)和合規(guī)要求。對(duì)于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，其應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)和穩(wěn)定性，能夠?yàn)槠谪浌镜拈L(zhǎng)期發(fā)展提供有力支持。同時(shí)，要求其近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽(yù)，避免將不良風(fēng)險(xiǎn)引入期貨公司。所以答案是D。7、某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶(hù)保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬(wàn)元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。步驟一：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。步驟二：計(jì)算需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶(hù)保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，那么剩余需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬(wàn)元）步驟三：按照補(bǔ)償規(guī)則計(jì)算補(bǔ)償金額10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）部分：這部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償\(10\)萬(wàn)元。超過(guò)10萬(wàn)元的部分：超過(guò)10萬(wàn)元的金額為\(1000-10=990\)萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，則補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬(wàn)元。步驟四：計(jì)算總的補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬(wàn)元）綜上，答案選C。8、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管處罰主體的了解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中具有重要職責(zé)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)對(duì)期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)職權(quán)進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的還可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進(jìn)行行業(yè)自律管理、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等。雖然協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律懲戒，但它并不具有依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則等。它主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的組織和管理，而非對(duì)期貨公司違規(guī)行為依據(jù)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機(jī)構(gòu)，且協(xié)會(huì)本身不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)限，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。9、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的（）和其他資產(chǎn)。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.保證金

D.開(kāi)戶(hù)費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，手續(xù)費(fèi)是期貨公司為客戶(hù)提供服務(wù)所收取的費(fèi)用，在終止業(yè)務(wù)時(shí)，手續(xù)費(fèi)已經(jīng)是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費(fèi)的問(wèn)題，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務(wù)過(guò)程中獲取的收入，并非需要返還給客戶(hù)的資產(chǎn)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保證金是客戶(hù)存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)返還給客戶(hù)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，開(kāi)戶(hù)費(fèi)是客戶(hù)開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)繳納的費(fèi)用，在開(kāi)戶(hù)完成后此費(fèi)用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務(wù)時(shí)返還，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。10、李四于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是李四依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進(jìn)一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)條文，結(jié)合案例中李四的行為來(lái)分析其違反了哪一條規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條規(guī)定的內(nèi)容通常與首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職基本要求、報(bào)告義務(wù)等相關(guān)。案例中并未體現(xiàn)李四的行為與該條規(guī)定的違背之處，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析第十二條一般涉及首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作授權(quán)、獨(dú)立性等方面內(nèi)容。從案例描述來(lái)看，李四的行為未涉及該條規(guī)定的相關(guān)違規(guī)情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢(xún)和調(diào)查，在公司以商業(yè)秘密為由拒絕其進(jìn)一步調(diào)查后盛怒之下遂提出辭職，未提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，違反了該條規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條通常規(guī)定的是對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違規(guī)行為的監(jiān)管措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職的規(guī)定，李四的行為不涉及該條規(guī)定的違規(guī)情況，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。11、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】?jī)糍Y本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整時(shí)，應(yīng)依據(jù)相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則準(zhǔn)確確認(rèn)負(fù)債等項(xiàng)目。本題中，原本資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，而按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元，這意味著該期貨公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為400-200=200萬(wàn)元。預(yù)計(jì)負(fù)債是企業(yè)承擔(dān)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)，會(huì)對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)產(chǎn)生抵減作用，少確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債會(huì)使凈資本虛增。所以需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的凈資本應(yīng)該是原本的凈資本減去少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債金額，即5000-200=4800萬(wàn)元。因此，該公司期末凈資本實(shí)際為4800萬(wàn)元，答案選C。"12、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：暫停從業(yè)資格3個(gè)月通常期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格一般是較長(zhǎng)時(shí)間的限制，3個(gè)月的暫停從業(yè)資格通常不屬于其常規(guī)的紀(jì)律懲戒方式，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公開(kāi)譴責(zé)公開(kāi)譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的紀(jì)律懲戒手段之一，通過(guò)公開(kāi)的方式對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行批評(píng)，以起到警示作用，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡也是一種常見(jiàn)的紀(jì)律懲戒措施，對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行告誡和教育，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)這是對(duì)違反自律規(guī)則情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨從業(yè)人員的一種較為嚴(yán)厲的懲戒方式，限制其一定期限內(nèi)重新申請(qǐng)從業(yè)資格，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。""13、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制的正確要求，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：期貨公司建立的研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制應(yīng)基于準(zhǔn)確、可靠、合法的信息來(lái)源。而“小道信息”往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫(xiě)研究分析報(bào)告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告不符合相關(guān)機(jī)制的要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報(bào)告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)審閱和合規(guī)檢查，可以確保報(bào)告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準(zhǔn)確的信息。所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：題干中并沒(méi)有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制所包含的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：雖然鼓勵(lì)研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道。“各種渠道”表述過(guò)于寬泛，可能包含一些不合法、不準(zhǔn)確的信息來(lái)源，不符合研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制的要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。14、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動(dòng)時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。15、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會(huì)員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的歸屬問(wèn)題。在期貨交易中，期貨交易所向會(huì)員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進(jìn)行和履行合約的擔(dān)保，而這部分保證金的所有權(quán)是歸會(huì)員所有的。會(huì)員依據(jù)自身的交易情況和在交易所的業(yè)務(wù)開(kāi)展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進(jìn)行管理，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移給交易所。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動(dòng)等，它并不擁有會(huì)員繳納的保證金的所有權(quán)。選項(xiàng)C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)助投資者進(jìn)行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，與會(huì)員繳納給期貨交易所的保證金所有權(quán)無(wú)關(guān)。所以，本題正確答案是A。16、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易交割的組織主體。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，在期貨市場(chǎng)中處于核心地位，對(duì)期貨交易的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一組織和管理，其中就包括期貨交易的交割。所以期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨公司是連接投資者與期貨交易所的橋梁，主要職能是為投資者提供期貨交易服務(wù)，如開(kāi)戶(hù)、交易指導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)控制等，并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織期貨交易的交割，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，并非組織期貨交易交割的主體，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)的規(guī)章政策，對(duì)期貨市場(chǎng)的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處等，不直接組織期貨交易的交割工作，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.檢察院

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公安部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)處理的移送主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)將其移送至有行政處罰權(quán)的主體處理。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)案件移送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)處理是符合規(guī)定的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：檢察院主要負(fù)責(zé)對(duì)犯罪行為進(jìn)行審查起訴等法律監(jiān)督工作，在本題所涉及的行政處罰流程中，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)移送的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)開(kāi)展工作，本題強(qiáng)調(diào)需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰，而不是其派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公安部主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊犯罪等工作，與本題中行政處罰的移送處理主體不相關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。18、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶(hù)，存人保證金20萬(wàn)元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶(hù)買(mǎi)入100手開(kāi)倉(cāng)大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶(hù)又以每噸2850元的價(jià)格賣(mài)出40手大豆期貨合約平倉(cāng)。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計(jì)算當(dāng)日交易保證金，再計(jì)算平倉(cāng)盈虧、持倉(cāng)盈虧，最后根據(jù)結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式得出結(jié)果。步驟一：計(jì)算交易保證金已知投資者買(mǎi)入\(100\)手開(kāi)倉(cāng)大豆期貨合約，賣(mài)出\(40\)手平倉(cāng)，那么持倉(cāng)數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場(chǎng)常見(jiàn)規(guī)格），當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉(cāng)量\(\times\)合約單位\(\times\)結(jié)算價(jià)\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計(jì)算平倉(cāng)盈虧該客戶(hù)以每噸\(2800\)元的價(jià)格買(mǎi)入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價(jià)格賣(mài)出\(40\)手平倉(cāng)。根據(jù)公式：平倉(cāng)盈虧\(=\)（賣(mài)出平倉(cāng)價(jià)\(-\)買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)價(jià)）\(\times\)平倉(cāng)手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得平倉(cāng)盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計(jì)算持倉(cāng)盈虧持倉(cāng)量為\(60\)手，買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)價(jià)為每噸\(2800\)元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉(cāng)盈虧\(=\)（結(jié)算價(jià)\(-\)買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)價(jià)）\(\times\)持倉(cāng)手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得持倉(cāng)盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計(jì)算當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬(wàn)元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)當(dāng)日盈虧，本題中可簡(jiǎn)化為：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)平倉(cāng)盈虧\(+\)持倉(cāng)盈虧。將上述計(jì)算結(jié)果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。19、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員人數(shù)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于3人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)C的2人以及選項(xiàng)D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。20、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.電話(huà)

B.面談

C.公證

D.書(shū)面

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項(xiàng)A，電話(huà)形式雖然具有即時(shí)性，但缺乏書(shū)面記錄，難以證實(shí)投資者是否已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，存在較大的不確定性，所以電話(huà)形式不適合作為告知、警示的送達(dá)形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，面談方式雖然能夠進(jìn)行面對(duì)面的溝通交流，但同樣沒(méi)有形成書(shū)面的確認(rèn)材料，在后續(xù)的查證和追溯過(guò)程中會(huì)存在困難，不能很好地證明投資者已充分理解和接受，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公證主要是對(duì)法律行為、有法律意義的文書(shū)和事實(shí)的真實(shí)性和合法性給予證明的活動(dòng)。對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示，一般不需要通過(guò)公證這種較為復(fù)雜且成本較高的方式來(lái)送達(dá)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，書(shū)面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性的特點(diǎn)。采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受，能夠清晰地記錄告知、警示的內(nèi)容以及投資者的確認(rèn)情況，符合期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)應(yīng)遵循的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性要求，所以應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。21、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，可以給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，可以給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。所以答案選D。22、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。所以本題答案選C。23、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)有義務(wù)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，以便其全面掌握行業(yè)相關(guān)動(dòng)態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責(zé)。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權(quán)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全實(shí)施監(jiān)控。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合要求。"24、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求等自律管理工作，并非對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，主要職責(zé)是對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行具體的監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析。A選項(xiàng)刑事制裁：刑事制裁是指國(guó)家司法機(jī)關(guān)對(duì)觸犯刑律、實(shí)施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實(shí)施主體是司法機(jī)關(guān)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行刑事制裁的依據(jù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)紀(jì)律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會(huì)可以依據(jù)此準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律懲戒，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)行政處分：行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行行政處分的依據(jù)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，其實(shí)施主體是人民法院，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行民事制裁的依據(jù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。""26、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)。

A.舉報(bào)

B.撤職

C.紀(jì)律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)信息的錄入規(guī)定。選項(xiàng)A，舉報(bào)只是一種行為，不一定會(huì)導(dǎo)致期貨業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，被舉報(bào)后經(jīng)過(guò)調(diào)查若未查實(shí)違規(guī)等情況是不會(huì)錄入的，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，撤職一般是單位內(nèi)部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)的對(duì)應(yīng)情形，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)將對(duì)應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，這是符合規(guī)定和實(shí)際情況的，故C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會(huì)被期貨業(yè)協(xié)會(huì)錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，只有紀(jì)律懲戒相關(guān)的信息才會(huì)錄入，所以D項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。27、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行（）期貨交易。

A.境內(nèi)特定品種

B.境外特定品種

C.境內(nèi)全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的相關(guān)品種規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。這是因?yàn)榫硟?nèi)期貨市場(chǎng)對(duì)于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內(nèi)全品種的期貨交易；同時(shí)本題強(qiáng)調(diào)的是境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司進(jìn)行交易，主體關(guān)系對(duì)應(yīng)的是境內(nèi)市場(chǎng)，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項(xiàng)。28、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：無(wú)論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)并給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不是根據(jù)損失大小來(lái)決定是否承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，根據(jù)責(zé)任與過(guò)錯(cuò)相匹配的原則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。29、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選B。"30、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)用作保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實(shí)物提貨憑證。在期貨交易中，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)常用的用作保證金的資產(chǎn)形式之一，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B可流通的國(guó)債是國(guó)家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。在金融市場(chǎng)中，可流通的國(guó)債被廣泛認(rèn)可為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)可以將其用作保證金，故選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動(dòng)性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見(jiàn)且被普遍接受的形式，因此選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D雖然房產(chǎn)具有一定的價(jià)值，但房產(chǎn)屬于不動(dòng)產(chǎn)，其變現(xiàn)過(guò)程較為復(fù)雜，涉及到產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)、市場(chǎng)估值、尋找買(mǎi)家等多個(gè)環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿(mǎn)足期貨交易保證金的即時(shí)性需求。所以，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)不可以用可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)用作保證金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題正確答案選D。31、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工后的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。對(duì)于期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工這一情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案是C選項(xiàng)。"32、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立（）機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

A.信息共享

B.協(xié)調(diào)配合

C.監(jiān)督管理合作

D.互相溝通

【答案】：C

【解析】本題主要考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在跨境監(jiān)督管理方面可建立的機(jī)制。選項(xiàng)A，信息共享只是跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制中的一個(gè)部分，單獨(dú)的信息共享機(jī)制不足以全面涵蓋跨境監(jiān)督管理的需求，不能完整地表述國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與其他國(guó)家或地區(qū)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立的機(jī)制，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，協(xié)調(diào)配合雖然也是跨境監(jiān)管過(guò)程中會(huì)涉及的內(nèi)容，但它相對(duì)比較寬泛，不能準(zhǔn)確地概括所建立的具體機(jī)制，缺乏明確指向性，故B選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)C，監(jiān)督管理合作機(jī)制是指不同國(guó)家或地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)之間為了實(shí)現(xiàn)跨境監(jiān)督管理的有效開(kāi)展，通過(guò)一定的合作方式和制度安排，共同應(yīng)對(duì)跨境期貨交易等活動(dòng)中的監(jiān)管問(wèn)題。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，能夠全面、系統(tǒng)地開(kāi)展跨境監(jiān)督管理工作，符合實(shí)際的監(jiān)管需求和規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，互相溝通同樣只是跨境監(jiān)管合作中的一個(gè)環(huán)節(jié)或手段，不能作為一種完整的機(jī)制來(lái)表述，無(wú)法滿(mǎn)足跨境監(jiān)督管理的全面要求，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。33、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢(xún)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：咨詢(xún)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非期貨公司按照有關(guān)規(guī)定必須公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：業(yè)務(wù)資格是期貨公司重要的信息內(nèi)容，向社會(huì)公示其業(yè)務(wù)資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)范圍和能力，是應(yīng)當(dāng)公示的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對(duì)投資者了解公司的服務(wù)質(zhì)量有重要參考價(jià)值，屬于應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務(wù)項(xiàng)目，投訴方式則保障了投資者在遇到問(wèn)題時(shí)能夠及時(shí)反饋和維權(quán)，這兩者都是應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。34、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的收取對(duì)象相關(guān)知識(shí)。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是重要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。結(jié)算會(huì)員是期貨交易所中具有與交易所進(jìn)行結(jié)算資格的會(huì)員，他們直接參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)著相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。而結(jié)算擔(dān)保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的損失。非結(jié)算會(huì)員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過(guò)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，所以期貨交易所不會(huì)向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。因此，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金，本題答案選A。35、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)的處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。所在機(jī)構(gòu)能夠結(jié)合實(shí)際情況，依據(jù)自身的管理規(guī)定和流程對(duì)該情況進(jìn)行處理，以保障業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和風(fēng)險(xiǎn)的有效防控。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場(chǎng)秩序等；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。相比之下，向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告是最為直接和恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞?。因此，本題正確答案是A。"36、投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.工商行政管理部門(mén)

【答案】：B

【解析】本題考查投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并非投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行組織和監(jiān)管。投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度需要向期貨交易所備案，由期貨交易所對(duì)其合規(guī)性等進(jìn)行監(jiān)督，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但不是該制度的備案機(jī)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，工商行政管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關(guān)工作，承擔(dān)查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的責(zé)任等，與投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案無(wú)關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。37、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。所以本題應(yīng)選擇D選項(xiàng)。38、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以答案選B。39、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶(hù)

B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員

C.丁是非結(jié)算會(huì)員

D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查不同會(huì)員類(lèi)型可委托進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的對(duì)象。選項(xiàng)A：甲期貨公司作為期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員，為其客戶(hù)提供結(jié)算服務(wù)是常見(jiàn)且符合規(guī)定的業(yè)務(wù)內(nèi)容。乙作為甲期貨公司的客戶(hù)，是可以委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：交易所結(jié)算會(huì)員自身具備結(jié)算能力，通常不需要委托同為結(jié)算會(huì)員的甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以丙是交易所結(jié)算會(huì)員不能委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員需要委托全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，而不是交易結(jié)算會(huì)員，所以丁是非結(jié)算會(huì)員不能委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司本身就承擔(dān)著為非結(jié)算會(huì)員等進(jìn)行結(jié)算的職責(zé)，不需要委托交易結(jié)算會(huì)員進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能委托甲期貨公司進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。40、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)行為處罰中對(duì)相關(guān)人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時(shí)的相關(guān)處罰措施，最后問(wèn)到對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告的同時(shí)應(yīng)并處的罰款額度。選項(xiàng)A“20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下”、選項(xiàng)B“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下”以及選項(xiàng)C“50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下”均不符合相關(guān)規(guī)定中對(duì)于此類(lèi)人員的罰款額度要求。而選項(xiàng)D“1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告時(shí)應(yīng)并處的罰款額度，所以正確答案是D。41、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月19日正式施行，所以本題正確答案選A。"42、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。我們來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的重要職責(zé)。其會(huì)對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核，將通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以此保障期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準(zhǔn)確傳遞，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開(kāi)展行業(yè)研究和培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的建立、維護(hù)以及客戶(hù)資料的復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體及其行為進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，并非具體承擔(dān)客戶(hù)資料復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)等開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)相關(guān)事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各期貨公司是為客戶(hù)提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)、提交客戶(hù)資料等工作，但不具備建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)以及對(duì)客戶(hù)資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。43、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對(duì)期貨從業(yè)人員的定義，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員，其工作內(nèi)容與期貨交易結(jié)算密切相關(guān)，屬于期貨交易環(huán)節(jié)中的重要組成部分，按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，這類(lèi)人員屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)等工作，并非直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)的期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，主要是履行監(jiān)管保障職能，而不是從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的行政人員，其工作重點(diǎn)在于市場(chǎng)監(jiān)管和政策制定，并非從事具體的期貨業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。44、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務(wù)方面的職責(zé)范圍。而基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，是由期貨公司直接對(duì)客戶(hù)承擔(dān)。選項(xiàng)B，證券公司主要承擔(dān)的是介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不直接承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。45、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢(xún)資格

D.期貨投資咨詢(xún)資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項(xiàng)A：證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格主要針對(duì)的是從事證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員，重點(diǎn)在于證券產(chǎn)品的銷(xiāo)售工作，比如向客戶(hù)推銷(xiāo)股票、基金等證券類(lèi)產(chǎn)品。而期貨中間介紹業(yè)務(wù)與證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有所不同，其核心是為期貨交易提供相關(guān)的介紹和輔助服務(wù)，并非專(zhuān)注于證券銷(xiāo)售，所以具備證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格并不能滿(mǎn)足從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。期貨中間介紹業(yè)務(wù)涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設(shè)施等。為了確保專(zhuān)業(yè)人員能夠準(zhǔn)確、規(guī)范地開(kāi)展這些與期貨交易相關(guān)的業(yè)務(wù)，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專(zhuān)業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務(wù)的基本專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力，能夠更好地為客戶(hù)提供期貨中間介紹服務(wù)，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：證券投資咨詢(xún)資格證券投資咨詢(xún)資格是針對(duì)為投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等咨詢(xún)服務(wù)的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場(chǎng)的投資分析和建議展開(kāi)，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的重點(diǎn)和內(nèi)容不同。期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是在期貨交易的流程和服務(wù)方面為客戶(hù)提供幫助，并非側(cè)重于證券投資咨詢(xún)，所以證券投資咨詢(xún)資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢(xún)資格期貨投資咨詢(xún)資格是指取得資格的人員可以為客戶(hù)提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。雖然該資格與期貨領(lǐng)域相關(guān)，但期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是完成客戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)商之間的介紹和基礎(chǔ)服務(wù)工作，并不一定需要具備專(zhuān)門(mén)的期貨投資咨詢(xún)資格。其重點(diǎn)在于促成客戶(hù)參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。46、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的處罰類(lèi)型適用的主體和情形，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會(huì)自律規(guī)則來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：紀(jì)律懲戒協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權(quán)進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒。這是協(xié)會(huì)履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過(guò)紀(jì)律懲戒來(lái)規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)行業(yè)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會(huì)，所以協(xié)會(huì)不能給予行政處罰，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，簡(jiǎn)稱(chēng)刑罰。刑事處罰由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律進(jìn)行判定和執(zhí)行，協(xié)會(huì)并不具備給予刑事處罰的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是指國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位對(duì)所屬的國(guó)家工作人員違法失職行為尚不構(gòu)成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權(quán)限而給予的一種懲戒。行政處分的對(duì)象主要是國(guó)家工作人員，且實(shí)施主體是其所在單位或上級(jí)主管部門(mén)等，協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不能給予行政處分，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。47、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，3個(gè)工作日不符合規(guī)定的報(bào)告時(shí)間要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，5個(gè)工作日也不是規(guī)定的報(bào)告時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，20個(gè)工作日同樣不符合相關(guān)規(guī)定的報(bào)告時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。48、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息的時(shí)間頻率規(guī)定。選項(xiàng)A，每季報(bào)送并不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每年報(bào)送的時(shí)間間隔過(guò)長(zhǎng)，不能及時(shí)反映期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的動(dòng)態(tài)，不符合要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每周報(bào)送雖然能做到信息的及時(shí)更新，但從實(shí)際操作和規(guī)定來(lái)看，并沒(méi)有要求如此高的頻率，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。49、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼的提交對(duì)象。依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場(chǎng)的開(kāi)戶(hù)管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，能夠保障客戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。而中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等工作，與期貨交易編碼申請(qǐng)并無(wú)關(guān)聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并非接受客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)的主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，也不負(fù)責(zé)接收客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。所以本題正確答案是A。50、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)對(duì)持股比例最高股東的相關(guān)要求對(duì)應(yīng)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％時(shí)，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。所以本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是（）。

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)

C.某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司

D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷是否具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格。選項(xiàng)A上海期貨交易所副總經(jīng)理王某屬于交易所的高級(jí)管理人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級(jí)管理人員一般不具備申請(qǐng)本交易所會(huì)員資格，因?yàn)槠渎毼坏穆氊?zé)和性質(zhì)與會(huì)員角色存在差異，主要側(cè)重于對(duì)交易所的管理和運(yùn)營(yíng)等工作，而不是以會(huì)員身份參與交易等活動(dòng)，所以上海期貨交易所副總經(jīng)理王某不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格。選項(xiàng)B芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，它是境外期貨交易所的派出機(jī)構(gòu)。通常，境外期貨交易所的分支機(jī)構(gòu)在我國(guó)一般不具備申請(qǐng)國(guó)內(nèi)期貨交易所會(huì)員資格。這是由于其運(yùn)營(yíng)模式、監(jiān)管要求等方面與國(guó)內(nèi)期貨交易所會(huì)員資格的要求存在差異，且國(guó)內(nèi)期貨交易所會(huì)員資格有一定的準(zhǔn)入條件和監(jiān)管限制，境外分支機(jī)構(gòu)難以滿(mǎn)足相關(guān)條件，故不具有申請(qǐng)資格。選項(xiàng)C某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司，一般而言，國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司在符合期貨交易所規(guī)定的相關(guān)條件下，是可以申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的。這類(lèi)企業(yè)通常有參與期貨交易的需求，比如進(jìn)行套期保值以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等，并且也能夠具備相應(yīng)的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司，香港地區(qū)實(shí)行與內(nèi)地不同的金融監(jiān)管制度，香港的期貨經(jīng)紀(jì)公司在申請(qǐng)內(nèi)地期貨交易所會(huì)員資格時(shí)，會(huì)面臨諸多政策和監(jiān)管上的限制，并且內(nèi)地期貨交易所對(duì)會(huì)員資格有嚴(yán)格的審核標(biāo)準(zhǔn)，香港期貨經(jīng)紀(jì)公司可能無(wú)法完全滿(mǎn)足這些要求，因此不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格。綜上，答案選ABD。2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列期貨業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)指令，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行金融期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。由于金融期貨市場(chǎng)涉及到金融穩(wěn)定、投資者保護(hù)等重要方面，其風(fēng)險(xiǎn)特征和影響范圍與一般商品市場(chǎng)有所不同，對(duì)整個(gè)金融體系的穩(wěn)定具有重要影響。因此，開(kāi)展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司的基本業(yè)務(wù)之一，是指期貨公司通過(guò)其設(shè)立的營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)指令，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行商品期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。商品期貨市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中也占據(jù)著重要地位，它對(duì)于相關(guān)產(chǎn)業(yè)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理等具有重要意義。為了規(guī)范市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益，從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指境內(nèi)期貨公司接受境內(nèi)客戶(hù)委托，代理其在境外交易所進(jìn)行期貨交易的業(yè)務(wù)。該業(yè)務(wù)涉及到跨境資金流動(dòng)、不同國(guó)家和地區(qū)的監(jiān)管差異以及國(guó)際市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等復(fù)雜問(wèn)題。為了防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)國(guó)家金融安全和市場(chǎng)秩序，開(kāi)展境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指基于客戶(hù)委托，期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展的為客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢(xún)等服務(wù)并獲得合理報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性和專(zhuān)業(yè)性，投資者需要準(zhǔn)確、客觀的信息和專(zhuān)業(yè)的投資建議來(lái)做出決策。期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的質(zhì)量和規(guī)范程度直接關(guān)系到投資者的利益和市場(chǎng)的健康發(fā)展。因此，從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的期貨業(yè)務(wù)資格均應(yīng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案為ABCD。3、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)

B.內(nèi)部資金賬戶(hù)

C.期貨結(jié)算賬戶(hù)

D.交易編碼

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司對(duì)期貨公司報(bào)送信息進(jìn)行一致性復(fù)核的內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)是識(shí)別客戶(hù)身份的關(guān)鍵信息，確保在保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中一致，有助于準(zhǔn)確識(shí)別客戶(hù)，保障客戶(hù)權(quán)益以及期貨交易的合規(guī)性和安全性，所以中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司需要對(duì)其進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)B，內(nèi)部資金賬戶(hù)是期貨公司用于管理客戶(hù)資金的重要賬戶(hù)，其在兩個(gè)系統(tǒng)中的信息一致是保證資金流轉(zhuǎn)和監(jiān)控準(zhǔn)確無(wú)誤的基礎(chǔ)，能夠有效防止資金管理混亂和違規(guī)操作，因此該信息需要進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算賬戶(hù)涉及到期貨交易的資金結(jié)算，是整個(gè)期貨交易流程中的重要環(huán)節(jié)。保證其在保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中的一致性，有利于保障資金結(jié)算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，所以也是復(fù)核的內(nèi)容之一。選項(xiàng)D，交易編碼是客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的唯一標(biāo)識(shí)，在保證金監(jiān)控系統(tǒng)和統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中保持一致，對(duì)于準(zhǔn)確記錄和監(jiān)控客戶(hù)的交易行為至關(guān)重要，能夠有效防止交易數(shù)據(jù)的混亂和錯(cuò)誤，所以也需要進(jìn)行一致性復(fù)核。綜上所述，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的客戶(hù)姓名或者名稱(chēng)、內(nèi)部資金賬戶(hù)、期貨結(jié)算賬戶(hù)和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核，答案選ABCD。4、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營(yíng)的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，需經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案

D.不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司不同業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要在公司成立之后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，這是符合行業(yè)監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)開(kāi)展流程的。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：在我國(guó)，期貨公司不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，而不是經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)就可以從事。因此，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記備案，以確保業(yè)務(wù)合規(guī)開(kāi)展，接受相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督管理。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：由于期貨公司不得從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，所以擬設(shè)期貨公司若計(jì)劃經(jīng)營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，必須調(diào)整有關(guān)方案，以符合法律規(guī)定。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ACD。5、期貨公司對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核的內(nèi)容包括（）。

A.核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)

B.核實(shí)單位客戶(hù)是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶(hù)

C.確保客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致

D.確保組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)進(jìn)行實(shí)名制審核的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)是實(shí)名制審核的重要內(nèi)容。因?yàn)橹挥写_保是本人親自開(kāi)戶(hù)，才能保證開(kāi)戶(hù)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止他人冒用身份開(kāi)戶(hù)，保障客戶(hù)的合法權(quán)益和期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：對(duì)于單位客戶(hù)，核實(shí)其是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶(hù)是必要的。單位客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)可能由代理人辦理，若代理人未經(jīng)授權(quán)，可能會(huì)引發(fā)一系列的法律風(fēng)險(xiǎn)和糾紛，因此必須確認(rèn)其授權(quán)的合法性和有效性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：確保客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致，這是保證客戶(hù)身份真實(shí)準(zhǔn)確的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有二者一致，才能在期貨交易中準(zhǔn)確識(shí)別客戶(hù)身份，防止身份信息的錯(cuò)誤或冒用，維護(hù)市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題目中“確保組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤”表述不完整且存在錯(cuò)誤，同時(shí)在實(shí)名制審核中，一般是核實(shí)相關(guān)證件的真實(shí)性，而不是簡(jiǎn)單確認(rèn)其“真?zhèn)蜤”這種模糊表述，并且該表述不符合規(guī)范，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、期貨交易所有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款。

A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

B.不按規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算.交割資料的

C.違反規(guī)定收取保證金的

D.未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算.漲跌停板.持倉(cāng)限額和大戶(hù)報(bào)告制度的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。保證金制度是期貨交易的重要保障，確保會(huì)員有足夠的資金來(lái)承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。如果允許會(huì)員在保證金不足時(shí)交易，會(huì)增加市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，損害其他交易者的利益。所以，期貨交易所出現(xiàn)這種行為應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得并處罰款。選項(xiàng)B期貨交易、結(jié)算、交割資料是記錄期貨交易過(guò)程和結(jié)果的重要依據(jù)，對(duì)于監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管、糾紛處理以及投資者進(jìn)行權(quán)益維護(hù)等都具有關(guān)鍵作用。不按規(guī)定保存這些資料，會(huì)影響市場(chǎng)的透明度和監(jiān)管的有效性，無(wú)法保證交易信息的完整性和可追溯性，因此需要對(duì)這種違規(guī)行為進(jìn)行相應(yīng)懲處。選項(xiàng)C保證金的收取是有明確規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的，違反規(guī)定收取保證金可能會(huì)破壞市場(chǎng)的公平性和秩序，增加市場(chǎng)參與者的交易成本，甚至可能引發(fā)市場(chǎng)不穩(wěn)定。所以，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的行為需要受到責(zé)令改正、警告、沒(méi)收違法所得并處罰款的處罰。選項(xiàng)D當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶(hù)報(bào)告制度是期貨市場(chǎng)重要的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，有助于防范市場(chǎng)操縱、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。未執(zhí)行這些制度會(huì)使市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)得不到有效控制，容易引發(fā)市場(chǎng)的大幅波動(dòng)和混亂，嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和健康發(fā)展，因此該行為也必須受到相應(yīng)的處罰。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的行為均屬于期貨交易所違規(guī)行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款，本題答案選ABCD。7、期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，包括（）

A.未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度的

B.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。以下對(duì)各個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行具體分析：A選項(xiàng)，當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度是期貨交易所維持交易秩序、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要制度。若期貨交易所未建立或者未執(zhí)行這些制度，會(huì)導(dǎo)致交易風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法得到有效控制，擾亂期貨交易市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此這種行為應(yīng)受到相應(yīng)處罰。B選項(xiàng)，保證金是會(huì)員進(jìn)行期貨交易的資金保障，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，會(huì)增加交易違約的風(fēng)險(xiǎn)，損害其他交易者的利益，破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，所以該行為需責(zé)令改正并給予相應(yīng)處罰。C選項(xiàng)，期貨交易所的職責(zé)是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，維護(hù)交易的正常進(jìn)行。如果其直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，會(huì)導(dǎo)致角色沖突，干擾市場(chǎng)的正常秩序，也容易引發(fā)利益輸送等問(wèn)題，故應(yīng)受到處罰。D選項(xiàng)，保證金是會(huì)員為保證履行合約而繳納的資金，期貨交易所應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定收取和管理保證金。違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金，不僅侵犯了會(huì)員的合法權(quán)益，也會(huì)影響期貨交易的安全和穩(wěn)定，所以這種行為要被責(zé)令改正并給予相應(yīng)的處罰。8、王