期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)模擬卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確了期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。由此可知本題正確答案為選項(xiàng)C。選項(xiàng)A中5家超過了規(guī)定的兼任數(shù)量；選項(xiàng)B中1家不符合規(guī)定中可兼任的最大數(shù)量；選項(xiàng)D中3家同樣超出了規(guī)定范圍。2、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。所以本題答案選C。3、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時(shí)，向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。因?yàn)樽C券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關(guān)鍵地位，對控股股東的期貨賬戶信息進(jìn)行備案，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)管，保障金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報(bào)告內(nèi)容負(fù)有最終責(zé)任，其簽字確認(rèn)能確保報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)工作，雖然在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)C，結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報(bào)告的簽字確認(rèn)工作。綜上所述，本題正確答案選A。5、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對象相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。這是因?yàn)榻?jīng)營機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，需要根據(jù)投資者的最新信息對其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資適應(yīng)性進(jìn)行準(zhǔn)確評估，進(jìn)而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易等市場相關(guān)工作，與投資者的信息更新和分類調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，國務(wù)院監(jiān)督委員會并非一個(gè)準(zhǔn)確的表述，在相關(guān)金融監(jiān)管體系中沒有該特定機(jī)構(gòu)，且與投資者信息告知這一事項(xiàng)不相關(guān)。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。6、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶在期貨公司違約時(shí)，期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任的順序。在期貨交易中，保證金是客戶向期貨公司繳納的用于保證其履行合約的資金。當(dāng)客戶違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司首先會使用該客戶的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。這是因?yàn)楸ＷC金本身就是為應(yīng)對客戶可能出現(xiàn)的違約情況而設(shè)立的，用其來承擔(dān)違約責(zé)任符合交易邏輯和相關(guān)規(guī)定。而期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營、發(fā)展等所使用的資金；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金；期貨交易公司的儲備金同樣有其特定的用途和管理規(guī)則。在客戶違約時(shí)，一般不會優(yōu)先使用這些資金來承擔(dān)違約責(zé)任。所以答案選A。7、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和規(guī)定來進(jìn)行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，其主要職責(zé)是按照規(guī)定對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應(yīng)該是最初委托證券公司辦理相關(guān)事宜的期貨公司。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保證交易的順利進(jìn)行和資金的安全流轉(zhuǎn)，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。8、（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定主體?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)該規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并非制定客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。選項(xiàng)C，期貨公司是接受客戶委托，從事期貨交易的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，它需要遵循相關(guān)的開戶規(guī)定進(jìn)行客戶開戶工作，但沒有權(quán)力制定開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是制定期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。綜上，正確答案是A。9、（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄的責(zé)任主體。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務(wù)的各類公司，它們的主要職責(zé)是為客戶提供期貨交易服務(wù)等具體業(yè)務(wù)操作，通常不負(fù)責(zé)制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，因此選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，承擔(dān)著對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和規(guī)范的職責(zé)。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易，提供交易場所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，但并不負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。10、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會員大會通過

C.選舉和更換會員理事

D.決定專門委員會的設(shè)置

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A召集會員大會并向其報(bào)告工作是理事會的一項(xiàng)重要職責(zé)。理事會作為會員制期貨交易所的重要管理機(jī)構(gòu)，需要負(fù)責(zé)組織會員大會這一最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的召開，并將工作情況向會員大會進(jìn)行匯報(bào)，以便會員能夠了解交易所的運(yùn)營狀況，行使相應(yīng)的決策權(quán)力。所以選項(xiàng)A屬于理事會職權(quán)。選項(xiàng)B審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，并提交會員大會通過，這也是理事會職權(quán)范圍內(nèi)的工作。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告關(guān)系到交易所的資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康，理事會需要對其進(jìn)行專業(yè)的審議，然后將審議結(jié)果提交給會員大會進(jìn)行最終決策，以確保交易所財(cái)務(wù)決策的科學(xué)性和民主性。因此選項(xiàng)B屬于理事會職權(quán)。選項(xiàng)C選舉和更換會員理事是會員大會的職權(quán)，而非理事會的職權(quán)。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對涉及交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，包括選舉和更換會員理事，以確保理事能夠代表會員的利益行使相應(yīng)權(quán)力。所以選項(xiàng)C不屬于理事會職權(quán)。選項(xiàng)D決定專門委員會的設(shè)置是理事會根據(jù)交易所的運(yùn)營和管理需要進(jìn)行的一項(xiàng)職權(quán)。專門委員會可以針對特定領(lǐng)域的問題進(jìn)行深入研究和專業(yè)決策，有助于提高交易所的管理效率和專業(yè)性，理事會有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否設(shè)置以及如何設(shè)置這些專門委員會。因此選項(xiàng)D屬于理事會職權(quán)。綜上，答案選C。11、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關(guān)管理辦法的制定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因?yàn)樵摴ぷ魃婕暗浇鹑谑袌霰O(jiān)管和財(cái)政資金的管理，需要兩個(gè)部門協(xié)同合作來確保辦法的科學(xué)性、合理性和有效性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、會員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關(guān)具體辦法的主體。選項(xiàng)D，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是開展期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，沒有權(quán)力制定期貨投資者保障基金的相關(guān)管理辦法。綜上，本題正確答案為B。12、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減凈資產(chǎn)

B.增加負(fù)債

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時(shí)的相應(yīng)操作。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：調(diào)減凈資產(chǎn)是指企業(yè)期末的所有者權(quán)益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調(diào)減凈資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：增加負(fù)債是指企業(yè)的債務(wù)增多?？蛻舯ＷC金未足額追加，并沒有直接導(dǎo)致期貨公司的負(fù)債增加，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶保證金未足額追加時(shí)，意味著期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)增大，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本以應(yīng)對可能的損失，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：增加流動(dòng)負(fù)債是指企業(yè)在一年內(nèi)或超過一年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)需要償還的債務(wù)增加?？蛻舯ＷC金未足額追加與流動(dòng)負(fù)債的增加并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。13、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實(shí)際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性。總經(jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強(qiáng)對整個(gè)公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運(yùn)營符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，而不是5家。過多兼任可能會導(dǎo)致獨(dú)立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)該營業(yè)部的日常運(yùn)營和管理工作，需要投入大量的時(shí)間和精力。如果兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，很難對每個(gè)營業(yè)部都進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，可能會引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時(shí)避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。14、擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會與中國證監(jiān)會本質(zhì)上是同一機(jī)構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國證監(jiān)會”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強(qiáng)國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。15、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度相關(guān)知識。A選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一個(gè)較為寬泛的概念，主要側(cè)重于在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前采取一系列措施來預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，但題干中描述的要求會員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等具體措施并非風(fēng)險(xiǎn)防范制度的典型表述，所以A選項(xiàng)不符合。B選項(xiàng)，并不存在“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一規(guī)范的、普遍適用的制度概念，它更像是一種追求的目標(biāo)而非具體的制度類型，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)警示制度是期貨交易所為了防范市場風(fēng)險(xiǎn)，保障市場平穩(wěn)運(yùn)行而實(shí)行的一項(xiàng)重要制度。該制度會根據(jù)市場情況，當(dāng)交易所認(rèn)為必要時(shí)，分別或同時(shí)采取要求會員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，這些措施能夠及時(shí)向市場參與主體傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，提醒其關(guān)注和應(yīng)對潛在風(fēng)險(xiǎn)，與題干內(nèi)容完全相符，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理制度是一個(gè)綜合性的概念，涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制等多個(gè)方面的制度和措施，范圍較為廣泛，而題干中強(qiáng)調(diào)的是特定的風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)措施，并非廣義的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。16、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：D

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以該題正確答案是D選項(xiàng)。其他選項(xiàng)A的7個(gè)工作日、B的10個(gè)工作日、C的15個(gè)工作日均不符合相關(guān)規(guī)定。17、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場的交易運(yùn)行管理，并非對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要部門，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，對會員進(jìn)行自律管理，并非對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場的交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)控和報(bào)送等工作，重點(diǎn)在于數(shù)據(jù)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，而非對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)的監(jiān)管職責(zé)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。18、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場主要進(jìn)行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場混淆，維護(hù)市場秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務(wù)性質(zhì)，使市場參與者能夠清晰識別其功能和業(yè)務(wù)范圍，符合對期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)C：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的屬性，方便市場參與者準(zhǔn)確了解其業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，因?yàn)椤吧唐方灰姿币埠w了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的范疇，有助于明確其業(yè)務(wù)范圍和市場定位，該選項(xiàng)陳述正確。本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。19、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：在期貨交易中，當(dāng)實(shí)際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時(shí)，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的權(quán)益，避免因期貨公司操作失誤等原因給客戶帶來不必要的損失，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：對于多于指令數(shù)量的情況，責(zé)任承擔(dān)并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)。這種表述不符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)多于指令數(shù)量的交易時(shí)，整體多于指令數(shù)量的部分都應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而不是僅針對虧損部分，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，相應(yīng)的盈利和虧損后果都由期貨公司承受，并非盈利部分由客戶享有，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：多于指令數(shù)量的部分是由于期貨公司操作等原因?qū)е碌模粦?yīng)由下單人承擔(dān)責(zé)任，而是由期貨公司承擔(dān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""20、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中對投資經(jīng)理相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗薜囊?guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)要具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項(xiàng)。"21、申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，要求財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的財(cái)務(wù)相關(guān)問題，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，體現(xiàn)了對財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學(xué)歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地應(yīng)對期貨公司復(fù)雜的財(cái)務(wù)工作，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格，表明財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在財(cái)務(wù)專業(yè)領(lǐng)域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認(rèn)可，能夠保證其在處理期貨公司財(cái)務(wù)事務(wù)時(shí)具備相應(yīng)的專業(yè)水準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人更側(cè)重于財(cái)務(wù)專業(yè)能力和相關(guān)資格，而非特定的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。22、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，同時(shí)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對于自然人來說，要轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關(guān)專業(yè)背景或從事金融相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬元，未達(dá)到不低于500萬元的標(biāo)準(zhǔn)，且只有1年證券投資經(jīng)驗(yàn)，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，未達(dá)到不低于1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然金融資產(chǎn)600萬元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，但由于凈資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)，該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)C：王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時(shí)有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)D：鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬元，未達(dá)到不低于50萬元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達(dá)標(biāo)，鄒女士不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。23、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)時(shí)資料提交審核和存檔的主體。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，其職責(zé)是對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終需要將這些資料與其他資料一起提交給相關(guān)主體進(jìn)行審核開戶和存檔。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，本身并非審核開戶和存檔這些資料的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，并不承擔(dān)客戶開戶資料的審核和存檔工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)等，并非客戶開戶資料的審核和存檔主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司是客戶開戶的責(zé)任主體，證券公司協(xié)助收集的客戶資料最終應(yīng)提交給期貨公司進(jìn)行審核開戶和存檔，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。24、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司高級管理人員

B.期貨公司從業(yè)人員

C.期貨公司董事的配偶

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》對各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A，期貨公司高級管理人員對公司的運(yùn)營和管理負(fù)有重要職責(zé)，其參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能會引發(fā)利益沖突等問題，所以通常不可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項(xiàng)B，期貨公司從業(yè)人員直接參與公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，他們?nèi)糇鳛橘Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會利用自身職務(wù)便利獲取不當(dāng)利益，存在較大的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，因此不能作為該業(yè)務(wù)客戶。選項(xiàng)C，期貨公司董事的配偶與董事關(guān)系密切，董事在公司決策等方面有重要影響力，其配偶作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶可能會通過董事獲取一些內(nèi)部信息等，不利于業(yè)務(wù)的公平公正開展，所以不能作為客戶。選項(xiàng)D，期貨公司監(jiān)事的子女與公司的直接利益關(guān)聯(lián)相對較小，且在《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中，并未明確禁止其作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，所以該項(xiàng)符合題意。綜上，正確答案是D。25、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險(xiǎn)，但它并非期貨交易所明確實(shí)行的特定制度表述。-選項(xiàng)B：“風(fēng)險(xiǎn)最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一特定表述。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以通過各種方式向市場參與者發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示信號，提醒他們關(guān)注市場風(fēng)險(xiǎn)，以維護(hù)市場的平穩(wěn)運(yùn)行，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度同樣是一個(gè)寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實(shí)行的某一特定制度。綜上，答案選C。26、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬元

B.2100萬元

C.2700萬元

D.2800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來計(jì)算該公司期末凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700+300-100=3000-100=2900（萬元）。需要注意的是，題目中負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為干擾信息，在計(jì)算凈資本時(shí)并未用到。故本題答案為D。27、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：客戶客戶主要是提出開戶等相關(guān)需求的主體，期貨交易所一般不會直接將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給客戶。通?？蛻羰峭ㄟ^期貨公司等渠道獲取相關(guān)信息，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是協(xié)助客戶進(jìn)行開戶等操作的中介機(jī)構(gòu)，但按照規(guī)定，期貨交易所不是將交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給期貨公司。在整個(gè)客戶開戶及交易編碼申請流程中，期貨公司有其特定的職責(zé)，并非接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的對象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨保證金監(jiān)控中心依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。監(jiān)控中心在期貨市場的客戶開戶管理等方面起著重要的監(jiān)管和信息收集作用，接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果是其履行職責(zé)的一部分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，在客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的傳遞流程中，它并非接收方。其職能重點(diǎn)在于行業(yè)規(guī)范、會員管理等方面，而非直接接收交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。28、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶時(shí)對客戶身份審查的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，必須嚴(yán)格審查客戶提供的身份證件原件等有效資料，以確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性和準(zhǔn)確性，這是保障期貨交易安全、規(guī)范市場秩序的重要環(huán)節(jié)。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符就為小王開戶，這種做法不符合要求。因?yàn)樯矸葑C復(fù)印件不具有等同于身份證原件的證明效力，無法有效確認(rèn)小王身份的真實(shí)性，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這違背了開戶必須由本人親自辦理的原則。期貨交易涉及到復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)和權(quán)益問題，需要客戶本人充分了解并親自做出決策，代開戶可能導(dǎo)致客戶對交易情況不知情，容易引發(fā)糾紛和風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后再補(bǔ)辦身份審查程序，這是先開戶后審查身份，不符合規(guī)定流程。正確的做法應(yīng)該是在開戶前就嚴(yán)格審查客戶身份，以防止不符合條件的人員進(jìn)入期貨市場，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：由于小王未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，這符合期貨公司開戶時(shí)對客戶身份審查的規(guī)定，能夠保障期貨交易的安全和規(guī)范，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。29、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時(shí)學(xué)歷放寬條件對應(yīng)的從事期貨業(yè)務(wù)的年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤Ｋ源鸢高xD。30、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關(guān)賬戶信息的備案主體。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司主要是在業(yè)務(wù)合作層面有相關(guān)聯(lián)系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關(guān)主體期貨賬戶信息備案的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，與期貨賬戶信息備案無關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。31、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結(jié)算會員

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所建立的結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員繳納的，其所有權(quán)屬于結(jié)算會員。選項(xiàng)A，期貨交易所主要是提供交易場所等相關(guān)服務(wù)和進(jìn)行管理，結(jié)算擔(dān)保金并非屬于期貨交易所；選項(xiàng)B，期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，結(jié)算擔(dān)保金與期貨公司的所屬關(guān)系不對應(yīng)；選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非結(jié)算擔(dān)保金的所有者。所以本題正確答案是C。"32、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)具備的條件。期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項(xiàng)重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經(jīng)營記錄，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間期限是1年。所以本題答案選C。33、（）負(fù)責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性定期檢查負(fù)責(zé)主體的知識點(diǎn)。選項(xiàng)A期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，包括對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所主要職能是提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保等，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性定期檢查，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員遵守有關(guān)期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但不是對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查的主體，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其監(jiān)管是全面性、宏觀性的監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。34、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。35、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度中與會員分級結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價(jià)格波動(dòng)的幅度，防止價(jià)格過度波動(dòng)引發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)，它是一種對價(jià)格波動(dòng)范圍進(jìn)行限制的制度，并非專門針對會員分級結(jié)算制度所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨交易所實(shí)行會員分級結(jié)算制度下特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。在會員分級結(jié)算制度中，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金，共同應(yīng)對可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)個(gè)別結(jié)算會員無法履行結(jié)算義務(wù)時(shí)，可用結(jié)算擔(dān)保金彌補(bǔ)違約損失，以維護(hù)市場的穩(wěn)定和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會員交易結(jié)算的正常進(jìn)行，但不是會員分級結(jié)算制度特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會員分級結(jié)算制度下的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。36、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)內(nèi)容，判斷其關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項(xiàng)A：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和?？顚Ｓ茫_保其能切實(shí)用于保障期貨交易的正常進(jìn)行，該表述正確。選項(xiàng)B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場的資金使用效率，同時(shí)也給予會員更多的靈活性，該表述正確。選項(xiàng)C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保證金的主要作用就是用于擔(dān)保期貨合約的履行。當(dāng)會員無法履行合約時(shí)，就可以用保證金來彌補(bǔ)相關(guān)損失，以維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，該表述正確。綜上，答案選C。37、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易屬于重要事項(xiàng)，需要按照規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)告情況。于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會是符合監(jiān)管流程和要求的做法。一方面，及時(shí)報(bào)告可以讓中國證監(jiān)會盡早了解期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的決策動(dòng)態(tài)，以便進(jìn)行必要的監(jiān)管指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)把控；另一方面，規(guī)定期限的設(shè)置保證了信息傳遞的及時(shí)性和規(guī)范性，使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠在合理時(shí)間內(nèi)掌握相關(guān)信息。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會，聯(lián)網(wǎng)后再報(bào)告可能會導(dǎo)致監(jiān)管滯后。因?yàn)樵诼?lián)網(wǎng)的過程中可能已經(jīng)進(jìn)行了一些交易活動(dòng)，如果此時(shí)才報(bào)告，監(jiān)管部門無法在前期對聯(lián)網(wǎng)交易的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作和潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效監(jiān)督和管理，不符合監(jiān)管的及時(shí)性原則，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易并非需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。通常只有涉及一些重大的、對期貨市場有重大影響的事項(xiàng)才需要經(jīng)過批準(zhǔn)程序。而聯(lián)網(wǎng)交易在符合一定條件和規(guī)范的情況下，主要是履行報(bào)告義務(wù)，并非批準(zhǔn)程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告對象是中國證監(jiān)會，并不是住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會作為全國性的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)對期貨市場的監(jiān)管工作，聯(lián)網(wǎng)交易這樣的重要信息應(yīng)直接報(bào)告給中國證監(jiān)會，以保證監(jiān)管信息的集中和統(tǒng)一，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。38、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.董事長

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持者相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，理事長負(fù)責(zé)主持會員大會。董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理這三個(gè)職位在期貨交易所中分別有著不同的職責(zé)和分工，并不承擔(dān)主持會員大會這一職責(zé)。所以對于“會員制期貨交易所會員大會由誰主持”這一問題，正確答案是理事長，應(yīng)選D。39、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題的正確答案是A選項(xiàng)。在我國期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會是負(fù)責(zé)監(jiān)督管理期貨市場的重要機(jī)構(gòu)。對于期貨交易所的重大事項(xiàng)變更，如本題中期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。這是因?yàn)橹袊C監(jiān)會承擔(dān)著維護(hù)期貨市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對期貨交易所的關(guān)鍵信息變更進(jìn)行嚴(yán)格把控，有助于保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行和健康發(fā)展。中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，并不直接管理期貨交易所的相關(guān)事務(wù)，所以B選項(xiàng)不符合要求。住所地的工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊等一般性工商事務(wù)管理，對于期貨交易所這種特殊金融機(jī)構(gòu)的注冊資本變更等重大事項(xiàng)，沒有批準(zhǔn)權(quán)限，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，不具備對期貨交易所注冊資本變更的批準(zhǔn)權(quán)力，因此D選項(xiàng)也不正確。綜上所述，答案選A。40、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定中控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個(gè)會計(jì)年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，同時(shí)控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。41、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與運(yùn)用。解題的關(guān)鍵在于分析題干中劉某的行為，并將其與各個(gè)選項(xiàng)所涉及的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則進(jìn)行對比。選項(xiàng)A：題干中未提及劉某在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金相關(guān)內(nèi)容，劉某的行為主要是私下將客戶介紹給其他公司，并非涉及返還傭金問題，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：題干沒有表明劉某是以他人名義參與期貨交易，其行為重點(diǎn)是將客戶介紹給乙公司，并非以他人名義進(jìn)行交易，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：題干中不存在劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的描述，劉某只是將客戶介紹給乙公司，未涉及虛假宣傳相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未得到所在機(jī)構(gòu)甲公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這屬于兼任了可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的行為（為乙公司介紹客戶），違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。42、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進(jìn)行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運(yùn)行和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要保障，所以屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準(zhǔn)則規(guī)范的重要方面。選項(xiàng)C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實(shí)守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護(hù)市場秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所重點(diǎn)規(guī)范的內(nèi)容。該準(zhǔn)則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準(zhǔn)則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。43、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)從業(yè)資格申請的條件來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員并為其辦理從業(yè)資格申請應(yīng)具備的基本條件之一。良好的品行和職業(yè)道德是從業(yè)人員在行業(yè)中規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和聲譽(yù)，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)B：已被本機(jī)構(gòu)聘用是合理的要求。只有當(dāng)人員被本機(jī)構(gòu)聘用后，機(jī)構(gòu)才會為其辦理從業(yè)資格申請，這體現(xiàn)了從業(yè)資格與實(shí)際工作的關(guān)聯(lián)性，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)C：最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是必要條件。這可以確保所任用的人員在過往一段時(shí)間內(nèi)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，沒有出現(xiàn)嚴(yán)重影響從業(yè)資格的違法違規(guī)行為，保障了行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)D：有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)并不是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請必須符合的條件。從業(yè)資格申請?jiān)诤芏嗲闆r下注重的是人員的基本素質(zhì)、道德品行以及是否被機(jī)構(gòu)聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，所以該選項(xiàng)不屬于應(yīng)符合的條件。綜上，答案選D。44、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.客戶管理中心

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心和期貨交易所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤時(shí)的處理流程。在期貨交易的管理體系中，監(jiān)控中心和期貨交易所若發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進(jìn)行修改。選項(xiàng)A，結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，并不負(fù)責(zé)客戶資料的修改工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非處理客戶資料修改事宜的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中未提及“客戶管理中心”在客戶資料修改流程中的作用，且在實(shí)際期貨交易管理中通常不是由客戶管理中心來進(jìn)行此操作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司作為與客戶直接對接的主體，負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，當(dāng)接到監(jiān)控中心關(guān)于客戶資料錯(cuò)誤的通知后，有責(zé)任和能力登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進(jìn)行修改，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。45、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請與注銷工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請與注銷，其需通過特定機(jī)構(gòu)來完成相關(guān)操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請與注銷辦理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。46、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：投資者如實(shí)申報(bào)開戶材料，不采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運(yùn)行的基本要求。只有確保開戶信息真實(shí)準(zhǔn)確，才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：“買賣自負(fù)”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負(fù)責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開戶環(huán)節(jié)進(jìn)行審核的，一旦進(jìn)入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者在金融市場中享有合法權(quán)益，當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護(hù)市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。47、《期貨交易管理?xiàng)l例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

C.以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理?xiàng)l例》中商品期貨合約定義的理解。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約，這指的是保證金的概念，并非商品期貨合約的定義，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提及以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價(jià)證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。需要注意的是，有價(jià)證券通常是金融期貨合約的標(biāo)的物，而非商品期貨合約的標(biāo)的物，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C是以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這明顯是金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D明確表示以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與商品期貨合約的定義相契合，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。48、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司在年度結(jié)束后的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。題目問期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后多久進(jìn)行某事項(xiàng)（題干未明確具體事項(xiàng)，但不影響答案判斷），給出了四個(gè)選項(xiàng)分別為1、2、3、5。正確答案是C選項(xiàng)，即3，這表明按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)時(shí)間單位（可能是月或其他合適的單位，但題干未明確）開展相應(yīng)工作。"49、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，期貨公司向其備案期貨保證金賬戶相關(guān)信息，有助于保障保證金的安全以及對保證金的監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案對象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體進(jìn)行監(jiān)督管理，但期貨保證金賬戶的備案并非向其進(jìn)行，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，不是期貨公司保證金賬戶備案的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。50、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前（）個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交財(cái)務(wù)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。所以本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

C.進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險(xiǎn)評估

D.做好開戶入金指導(dǎo)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)應(yīng)履行的職責(zé)。選項(xiàng)A：對投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查是確保開戶信息準(zhǔn)確、合法的重要環(huán)節(jié)。證券公司有責(zé)任核實(shí)投資者所提供資料的真實(shí)性，以防止虛假開戶等違法違規(guī)行為，保障期貨市場的規(guī)范運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：金融期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與交易前必須充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司作為中間介紹人，有義務(wù)向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，使投資者能夠在充分知曉風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出理性的投資決策，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險(xiǎn)評估可以幫助證券公司了解投資者對金融期貨交易的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。通過知識測試可以確保投資者具備必要的交易知識，而風(fēng)險(xiǎn)評估則有助于為投資者匹配合適的投資產(chǎn)品，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：做好開戶入金指導(dǎo)能夠幫助投資者順利完成開戶和入金操作，使投資者熟悉整個(gè)流程，保障資金的安全和合規(guī)流轉(zhuǎn)。同時(shí)，也有助于避免投資者因操作不當(dāng)而造成不必要的損失，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)應(yīng)履行的職責(zé)，本題答案為ABCD。2、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對該客戶的追償權(quán)

B.期貨公司先以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任

D.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)客戶在期貨交易中違約，造成客戶保證金不足時(shí)，期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，是具備對該客戶的追償權(quán)的。這是符合法律規(guī)定和市場交易邏輯的，因?yàn)槠谪浌敬蛻舫袚?dān)責(zé)任后，客戶成為了債務(wù)方，期貨公司有權(quán)向其追償，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：在客戶違約導(dǎo)致保證金不足的情況下，期貨公司有責(zé)任保障交易的正常進(jìn)行，先以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任是合理且常見的處理方式，能夠及時(shí)應(yīng)對違約情況，避免對市場秩序造成過大影響，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的資金儲備。當(dāng)客戶違約造成保證金不足時(shí)，期貨公司可以先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，這有助于維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：題目強(qiáng)調(diào)的是客戶在期貨交易中違約，造成客戶保證金不足的情況，此時(shí)承擔(dān)責(zé)任的主體應(yīng)該是期貨公司，而非期貨交易所。只有在特定的交易所相關(guān)的違約情形下，才會由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。3、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)法律規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，并非是沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依據(jù)法律，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在相關(guān)信息尚未公開前進(jìn)行內(nèi)幕交易等行為，應(yīng)沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。因此選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時(shí)，按照法律規(guī)定是處10萬元以上50萬元以下的罰款。所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D相關(guān)規(guī)定中，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，應(yīng)并處3萬元以上30萬元以下的罰款，而不是并處5萬元以上50萬元以下的罰款。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為BC。4、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A.申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A：申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，這是確保期貨公司在一定時(shí)間內(nèi)具備穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)控制能力的重要要求，只有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)，才能保障公司在開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)具有較為可靠的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行。健全的公司治理結(jié)構(gòu)有助于保障公司決策的科學(xué)性和公正性，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度能夠?qū)緲I(yè)務(wù)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)把控和流程規(guī)范，從而降低業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，是公司穩(wěn)健運(yùn)營的重要基礎(chǔ)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金的安全存管是保障投資者資金安全的關(guān)鍵，符合相關(guān)規(guī)定能夠確保保證金的存放、使用等環(huán)節(jié)都受到嚴(yán)格監(jiān)管，防止出現(xiàn)挪用等風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好。金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展依賴于先進(jìn)的業(yè)務(wù)設(shè)施和穩(wěn)定的技術(shù)系統(tǒng)，只有符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，才能保證交易的高效性、準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性，為投資者提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均是期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析，判斷其是否屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)A制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易所履行管理職能、保障交易有序進(jìn)行的重要體現(xiàn)。交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則明確了期貨交易的具體流程、交易方式、交易時(shí)間等關(guān)鍵內(nèi)容，是期貨市場正常運(yùn)行的制度基礎(chǔ)。因此，制定并實(shí)施這些規(guī)則及細(xì)則屬于期貨交易所的職責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨市場的參與者需要及時(shí)、準(zhǔn)確的市場信息來做出交易決策。期貨交易所作為市場的組織者和管理者，掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動(dòng)態(tài)。發(fā)布市場信息可以提高市場透明度，促進(jìn)公平交易，幫助投資者更好地了解市場情況，從而做出合理的投資決策。所以，發(fā)布市場信息是期貨交易所的職責(zé)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨交易所是期貨市場的核心樞紐，監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)是確保市場合規(guī)、穩(wěn)定運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過對這些市場參與者的監(jiān)管，可以防止操縱市場、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序。因此，監(jiān)管相關(guān)市場參與者的期貨業(yè)務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D查處違規(guī)行為是維護(hù)期貨市場公平、公正、公開原則的重要手段。當(dāng)市場中出現(xiàn)違規(guī)交易、欺詐等行為時(shí)，期貨交易所有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)則和法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)查和處理，以糾正違規(guī)行為，懲戒違規(guī)者，起到威懾作用，保障市場的健康發(fā)展。所以，查處違規(guī)行為是期貨交易所的職責(zé)范疇，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)，本題答案為ABCD。6、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（）。

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用范圍。選項(xiàng)A：銀行存款是一種較為安全、流動(dòng)性較強(qiáng)的資金存放方式，將期貨投資者保障基金存入銀行，可以保證資金的安全性和一定的流動(dòng)性，使資金能隨時(shí)應(yīng)對可能出現(xiàn)的投資者保障需求，所以期貨投資者保障基金可以進(jìn)行銀行存款，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國債是以國家信用為基礎(chǔ)發(fā)行的債券，具有極高的安全性和穩(wěn)定性。購買國債可以使期貨投資者保障基金獲得較為穩(wěn)定的收益，同時(shí)也能保證資金的相對安全，是一種合適的資金運(yùn)用方式，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券同樣具有較高的安全性和穩(wěn)定性。這些債券的發(fā)行主體信用等級高，違約風(fēng)險(xiǎn)低，期貨投資者保障基金投資于此類債券，既能保證資金的安全，又能獲得一定的收益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：考慮到市場情況和實(shí)際需求可能具有多樣性和變化性，為了使期貨投資者保障基金能夠更加靈活有效地進(jìn)行資金運(yùn)用，中國證監(jiān)會和財(cái)政部可以根據(jù)實(shí)際情況批準(zhǔn)其他資金運(yùn)用方式，以更好地實(shí)現(xiàn)保障基金的保值增值和對投資者的保障功能，該選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是ABCD。7、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的下列人員，自被開除之日起末逾五年不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理員任職資格的有（）

A.期貨交易所的從業(yè)人員

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

C.證券交易所的從業(yè)人員

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

【答案】：ABCD"

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾五年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格。本題中選項(xiàng)A期貨交易所的從業(yè)人員、選項(xiàng)B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、選項(xiàng)C證券交易所的從業(yè)人員、選項(xiàng)D證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，均符合上述規(guī)定