期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測試備考題第一部分單選題(50題)1、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。

A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風險狀況

B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況

D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的確定主體。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并不負責根據(jù)期貨公司風險狀況確定繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，確定期貨公司繳納保障基金的比例并非依據(jù)期貨公司的盈利狀況，且期貨交易所也不是確定該比例的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨公司的風險狀況有全面的了解和監(jiān)管職責，會根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以C選項正確。選項D，確定繳納比例的依據(jù)是期貨公司風險狀況而非盈利狀況，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。2、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時對具有特定條件高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。3、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項A正確。選項B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關規(guī)定的流程、時間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項B錯誤。選項C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項C錯誤。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時，沒有遵循相關的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。4、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A的3個月至6個月不符合規(guī)定；選項C的1年不在對應規(guī)范的范圍表述內；選項D的2年也不是正確的時間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"5、關于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨交易所是以營利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關知識，對每個選項逐一分析。選項A：期貨交易所通常是非營利性機構。其主要功能是為期貨交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場秩序等，并非以營利為目的。所以選項A說法錯誤。選項B：期貨交易所需要依據(jù)其章程的規(guī)定實行自律管理。這有助于確保交易所內的交易活動能夠規(guī)范、有序地進行，保障市場參與者的合法權益。所以選項B說法正確。選項C：期貨交易所作為獨立的法人主體，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。這符合法人獨立承擔責任的原則，在進行各種交易和業(yè)務活動時能夠獨立承擔相應的法律后果。所以選項C說法正確。選項D：期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。國務院期貨監(jiān)督管理機構具有對期貨市場進行監(jiān)管的職責和權力，制定期貨交易所的管理辦法有助于規(guī)范交易所的運營和管理。所以選項D說法正確。綜上，本題答案選A。6、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構相關違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》等相關法規(guī)對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關法規(guī)內容，該類違規(guī)行為應單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。7、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各方責任的相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風險認知能力。在期貨交易中，本身就存在風險，投資者應自行承擔交易過程中的風險損失。所以王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元應由其自己承擔，該選項正確。選項B：簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，但這并不構成由其承擔交易虧損責任的直接原因。經(jīng)辦人員的行為可能存在操作不規(guī)范的問題，但交易虧損是由期貨市場的不確定性和王某自身的交易決策等因素導致的，并非經(jīng)辦人員直接造成的損失，所以該選項錯誤。選項C：介紹人從期貨公司獲得介紹費，其介紹行為只是促成王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，介紹人并不對王某的期貨交易行為和結果負責。交易虧損是期貨市場正常的風險結果，與介紹人無關，所以該選項錯誤。選項D：乙期貨公司的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，但這并不意味著公司要承擔王某的交易虧損責任。期貨交易的盈虧主要取決于市場行情和投資者的交易決策，乙期貨公司在整個交易過程中并沒有直接導致王某虧損的行為，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。8、《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中證券期貨經(jīng)營機構的范圍。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構依法設立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的子公司。選項A中商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營機構范圍內。選項B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營機構。選項C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營機構。選項D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營機構。所以本題答案選A。9、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關規(guī)定。在期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責。-選項A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責是促成期貨經(jīng)紀公司和客戶訂立經(jīng)紀合同，并不負責在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項錯誤。-選項B，開戶知識測試人員負責對投資者進行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認測試的真實性和有效性，該選項正確。-選項C，營業(yè)部負責人主要負責營業(yè)部的整體管理和運營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項錯誤。-選項D，客戶開發(fā)人員的主要任務是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責所在，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要經(jīng)過中國證監(jiān)會核準，所以該選項正確。選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責核準期貨公司相關人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的權限，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構是期貨市場的監(jiān)管主體，但在實際操作中，中國證監(jiān)會受國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行核準，而不是國務院期貨監(jiān)督管理機構直接核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""11、全面結算會員期貨公司應當以（）向期貨交易所繳納結算擔保金。

A.客戶保證金

B.風險準備金

C.非結算會員保證金

D.自有資金

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項資金的性質及期貨交易相關規(guī)定來分析判斷全面結算會員期貨公司繳納結算擔保金的資金來源。對選項A的分析客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，其所有權歸客戶所有。期貨公司有責任保障客戶保證金的安全，確保其僅用于客戶的期貨交易，不得擅自挪用。所以全面結算會員期貨公司不能用客戶保證金向期貨交易所繳納結算擔保金，A選項錯誤。對選項B的分析風險準備金是期貨公司從營業(yè)收入中提取的，用于應對可能出現(xiàn)的風險損失，以增強公司的抗風險能力。它主要用于彌補期貨公司因不可預見的風險事件而遭受的損失，并非用于向期貨交易所繳納結算擔保金，B選項錯誤。對選項C的分析非結算會員保證金是指非結算會員存放在全面結算會員期貨公司的用于期貨交易的資金，該資金同樣屬于非結算會員所有，全面結算會員期貨公司只是代為管理。因此，不能用非結算會員保證金來繳納結算擔保金，C選項錯誤。對選項D的分析自有資金是期貨公司自身擁有的資金，可由公司自主支配。按照相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金，以確保期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定，D選項正確。綜上，答案選D。12、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"13、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機關

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員糾紛調解的負責機構。對各選項的分析A選項：證監(jiān)會主要承擔監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保障其合法運行等職責，并非專門處理期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構糾紛調解的機構，所以A選項錯誤。B選項：仲裁委員會是常設的仲裁機構，主要處理平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產(chǎn)權益糾紛，通常需雙方達成仲裁協(xié)議才會受理，并非期貨從業(yè)人員糾紛調解的常規(guī)途徑，所以B選項錯誤。C選項：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有責任和義務維護行業(yè)的正常秩序和會員的合法權益。當期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛且無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序可以提請期貨業(yè)協(xié)會進行調解，所以C選項正確。D選項：國家主管機關是一個較為寬泛的概念，沒有明確指向處理此類糾紛的特定部門，在實際中并非專門針對期貨從業(yè)人員糾紛進行調解的機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。14、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。

A.變更期貨公司業(yè)務范圍

B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

C.強制轉讓期貨公司股權

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。選項A，變更期貨公司業(yè)務范圍通常與期貨公司自身業(yè)務發(fā)展需求、符合特定業(yè)務條件變化等因素相關，而不是針對期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的情況，所以選項A不符合題意。選項B，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關工商法規(guī)，對違反工商管理規(guī)定的企業(yè)所采取的措施，并非中國證監(jiān)會的權限范疇，所以選項B不符合題意。選項C，強制轉讓期貨公司股權一般是在期貨公司出現(xiàn)嚴重違規(guī)、股東發(fā)生重大問題等特定情形下，為保障期貨公司正常運營和市場穩(wěn)定才會采取的措施，與停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)這一情況并無直接關聯(lián)，所以選項C不符合題意。選項D，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證，該選項符合規(guī)定。綜上，本題正確答案是D。15、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請和注銷的機構，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場交易結算信息的監(jiān)控等重要職責，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過該公司辦理，B選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的主體，但本身并不負責統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，而是要通過特定機構來完成，所以C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請和注銷的具體操作機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。16、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機構也具備相應權限，所以A選項不全面。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合規(guī)定要求。選項C，國家外匯管理局主要負責外匯管理工作，對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，它并不屬于可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項不正確。綜上，正確答案是B。17、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價格下跌的風險

B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風險

D.獲得期貨價格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買入套期保值又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預期對沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價格上漲風險的操作。選項A，規(guī)避期貨價格下跌的風險一般采用賣出套期保值，而非買入套期保值，所以A錯誤。選項B，買入套期保值的主要目的是規(guī)避價格上漲風險，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價格上漲的收益，故B錯誤。選項C，當企業(yè)擔心未來現(xiàn)貨價格上漲時，通過在期貨市場買入期貨合約，若未來現(xiàn)貨價格真的上漲，期貨市場的盈利可以彌補現(xiàn)貨市場成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價格上漲的風險，C正確。選項D，買入套期保值與獲得期貨價格下跌的收益無關，D錯誤。綜上，本題正確答案是C。"18、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關規(guī)定來分析甲期貨公司強行平倉造成的損失承擔主體。題干中，2015年5月王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，后因行情不穩(wěn)定賬戶發(fā)生虧損，可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，甲期貨公司按約定要求王某追加保證金，并將通知送達王某，但王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定對王某未平倉的期貨合約強行平倉并造成損失。根據(jù)規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。在本題中，王某保證金不足，甲期貨公司按約定通知其追加保證金，王某拒絕追加，甲期貨公司依法強行平倉，所以強行平倉造成的損失應由王某承擔。綜上，答案選A。19、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關法律知識。首先分析選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，它在期貨交易中處于核心地位，具有統(tǒng)一組織期貨交易交割的職責和能力。期貨交易所能夠憑借其專業(yè)的設施、完善的規(guī)則和高效的管理，確保期貨交割的順利進行，故選項A正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接統(tǒng)一組織期貨交易的交割，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易公司主要是為投資者提供期貨交易的平臺和相關服務，協(xié)助客戶進行期貨交易操作，但它不具備統(tǒng)一組織期貨交割的職能，所以選項C錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權等，但并非是統(tǒng)一組織期貨交易交割的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A。20、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.在期貨公司實習3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的人員，在申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項不正確。選項B：重新申請期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請前的前置要求。本題強調的是申請前應做的事情，并非重新申請資格這一行為本身，所以該選項錯誤。選項C：按照相關規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。該選項符合規(guī)定，是正確的。選項D：在期貨公司實習3個月并不是此類人員申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動作，題干中沒有相關要求，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。21、下列關于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。

A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會任免

B.會員大會由總經(jīng)理主持

C.理事會由會員理事和非會員理事組成

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：會員制期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，并非由董事會任免，所以A選項錯誤。B選項：會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持，所以B選項錯誤。C選項：理事會是會員制期貨交易所的常設機構，由會員理事和非會員理事組成，所以C選項正確。D選項：理事會設理事長1人、副理事長1-2人，理事長主持理事會日常工作，并非總經(jīng)理，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。

A.3個工作日

B.3個自然日

C.5個工作日

D.5個自然日

【答案】：C

【解析】本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中關于查詢申請反饋時間的規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，當公民、法人或者其他組織提出的查詢申請符合條件且材料齊備時，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋。選項A的3個工作日、選項B的3個自然日以及選項D的5個自然日均不符合法規(guī)規(guī)定。所以本題正確答案是C。23、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期貨公司管理辦法》的施行時間是本題考查的關鍵內容。本題可直接通過對該辦法施行時間的記憶來作答。正確答案是2007年4月15日，因此本題應選C選項；A選項2006年3月28日、B選項2007年3月28日和D選項2008年4月15日均與《期貨公司管理辦法》實際施行時間不符，所以錯誤。"24、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應當做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應當對上述事項進行檢查落實。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務活動利益沖突相關事項時的檢查落實主體。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，當期貨公司投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，需做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負責對上述事項進行檢查落實的是首席風險官。A選項總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理并不在此規(guī)定的檢查落實主體范圍內；B選項總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非該事項的檢查落實主體；C選項董事長主要側重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對該利益沖突相關事項進行檢查落實的主體。所以正確答案為D。25、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關人員之間的關系限制規(guī)定。在期貨公司的治理結構和監(jiān)管要求中，對于董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的關系有著明確的規(guī)范，目的是保證公司決策和管理的獨立性、公正性和客觀性，避免因親屬關系可能帶來的利益沖突和管理上的不規(guī)范等問題。這里需要準確把握不同親屬概念的范疇?！敖H屬”是一個有明確法律界定范圍的概念，在相關監(jiān)管規(guī)則中，近親屬關系可能會對公司的治理和運營產(chǎn)生較大影響，所以明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系?！坝H屬”范圍相對寬泛模糊，缺乏明確統(tǒng)一的界定標準；“親戚”是日常生活用語，同樣不具有嚴謹?shù)姆山缍ㄒ饬x；“朋友”關系在這類監(jiān)管規(guī)定中并不是重點限制的關系類型。綜上所述，正確答案是B。26、某經(jīng)營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題考查對于不具備期貨經(jīng)紀業(yè)務主體資格的經(jīng)營機構未按客戶交易指令入市交易的責任判定。分析各選項A選項：該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易，若僅返還客戶的保證金而不賠償客戶的損失，顯然對客戶不公平，因為客戶因該機構的違規(guī)行為遭受了損失，應當獲得相應賠償，所以A選項錯誤。B選項：即使客戶沒有過錯，機構不賠償客戶損失也是不合理的。機構本身不具備從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，還未按指令入市交易，其行為存在明顯過錯，理應承擔賠償責任，所以B選項錯誤。C選項：此說法沒有考慮客戶是否存在過錯。如果客戶自身存在過錯，在判定機構責任時應綜合考量，不能一概而論地要求機構承擔賠償責任，所以C選項不準確。D選項：當該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，機構的違規(guī)行為導致了客戶的損失，按照法律規(guī)定和公平原則，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，故D選項正確。綜上，本題正確答案是D。27、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對審查期貨公司或客戶是否透支交易時保證金比例標準的規(guī)定。依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易時，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。這是因為期貨交易所作為期貨交易的核心組織和管理機構，制定了統(tǒng)一、規(guī)范的交易規(guī)則和保證金標準，以此來保障期貨交易的公平、公正、有序進行。期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的中介機構，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它們均不是規(guī)定審查透支交易時保證金比例的主體。所以本題的正確答案是A選項。28、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對整改合格期貨公司相關措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施，所以本題正確答案是C選項。"29、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。

A.對會員的紀律處分

B.會員的權利和義務

C.會員的交割和結算制度

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程應載明的事項，逐一分析各個選項。選項A，對會員的紀律處分是會員制期貨交易所管理會員的重要方面，需要在章程中明確規(guī)定，以便規(guī)范會員行為，維護市場秩序，所以該事項應在章程中載明。選項B，會員的權利和義務是會員制期貨交易所組織架構中的核心內容，明確會員的權利和義務可以確保會員清楚自身在交易所中的地位和責任，保障交易所的正常運轉，因此會員的權利和義務是章程必須載明的事項。選項C，會員的交割和結算制度是期貨交易中的具體業(yè)務操作規(guī)則，通常在交易所的交易規(guī)則、結算細則等文件中詳細規(guī)定，而不是在章程中載明，所以該選項符合題意。選項D，會員資格及其管理辦法是確定會員準入和管理標準的關鍵內容，對于保證會員質量、維護交易所的穩(wěn)定運營至關重要，所以會員資格及其管理辦法應當在章程中載明。綜上，本題答案選C。30、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門

【答案】：C

【解析】本題是關于期貨交易所審批設立機構的考查。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是負責行業(yè)的自律管理、維護會員的合法權益等，并不具備審批設立期貨交易所的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務院財政部門主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等財政相關事務，與期貨交易所的審批設立并無直接關聯(lián)，因此選項B錯誤。選項C，依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔著對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責，其中包括審批設立期貨交易所，所以選項C正確。選項D，國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所的審批設立，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。31、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)股票組合β系數(shù)的計算公式來求解C股票的β系數(shù)。步驟一：明確股票組合β系數(shù)的計算公式股票組合的β系數(shù)等于各股票占用資金比例與對應β系數(shù)乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數(shù)，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數(shù)。步驟二：確定已知條件已知某投資者購買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數(shù)\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計算等式右邊前兩項的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數(shù)應為0.92，答案選B。32、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的相關時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。所以本題答案選C。33、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.公司住所地期貨交易所

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.公司董事會

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官在面對侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或授意時的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕，必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非首席風險官在此種情況下的報告對象。選項B，公司住所地期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，與首席風險官報告侵害合法權益的事宜不相關。選項D，公司董事會是公司的決策機構，主要負責公司的重大決策等事務，也不是該情形下的報告對象。綜上，正確答案是C。34、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給（）。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關于期貨交易所處理客戶交易編碼申請結果的發(fā)送對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項A客戶是交易參與者，并非處理結果的接收方；選項B期貨公司主要負責客戶開戶等相關業(yè)務操作，但不是交易編碼申請?zhí)幚斫Y果的特定接收對象；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是該處理結果的接收對象。所以正確答案是C。35、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對交易結算結果通知相關規(guī)定中客戶承擔損失的比例。當期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大這一情形，依據(jù)相關規(guī)定，客戶至少承擔損失的20%，所以答案選C。"36、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關規(guī)定中關于首席風險官不適當人選任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。37、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當期貨公司保證金不足時需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉，目的是讓期貨公司的保證金水平達到規(guī)定要求，所以強行平倉數(shù)額應當與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當。選項A“完全相同”表述過于絕對，在實際操作中，由于市場情況的動態(tài)變化等因素，很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項B“持倉占用的保證金數(shù)額”與強行平倉數(shù)額并無直接對應關系，強行平倉是為了補充不足的保證金，而非與持倉占用的保證金數(shù)額匹配；選項D同理，也是錯誤的。因此，本題的正確答案是C。38、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項，這是保障雙方權益、規(guī)范業(yè)務流程的必要措施，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導客戶，使客戶難以正確認識投資風險，不符合相關規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。39、某經(jīng)營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。首先明確題干關鍵信息：某經(jīng)營機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機構的違規(guī)行為遭受了損失，機構應承擔賠償責任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機構未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則。客戶的損失是由機構的違規(guī)操作導致的，機構理應進行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機構返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機構承擔相應責任的條件，所以C選項不準確。-D選項：當該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。40、首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官報告對象的相關知識。首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和發(fā)展負責，首席風險官向董事會報告可以使董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風險管理方面的情況，以便董事會做出合理決策。而監(jiān)事會主要是對公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督；股東大會是公司的權力機構，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負責人。這些主體并不符合首席風險官報告的特定要求。因此，本題正確答案選A。41、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向（）報送月度風險監(jiān)管報表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構，期貨公司月度風險監(jiān)管報表通常先報送給住所地的派出機構，并非直接向其報送。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務活動，并非接收期貨公司月度風險監(jiān)管報表的主體。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風險監(jiān)管報表的對象。所以本題正確答案是B。42、期貨公司（）應當負責對本公司境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務。

A.總經(jīng)理

B.獨立董事

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司特定崗位對境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動的職責。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，側重于公司整體運營事務的決策與執(zhí)行，并非專門針對境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以A選項錯誤。選項B，獨立董事通常是獨立于公司管理層、不存在可能影響其獨立判斷關系的董事，其主要職責是維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權益不受損害，對公司重大決策等進行獨立客觀的判斷，但一般不負責對境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以B選項錯誤。選項C，董事長是公司董事會的領導，其職責主要是召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，更多的是從公司治理層面開展工作，而非直接負責對境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以C選項錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，應當負責對本公司境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。43、總經(jīng)理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監(jiān)事

D.總經(jīng)理或者相關負責人

【答案】：C

【解析】本題考查總經(jīng)理或相關負責人對首席風險官報告問題不整改或整改未達要求時的報告對象。當總經(jīng)理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求時，對于設有監(jiān)事會的期貨公司，可向監(jiān)事會報告；而對于沒設監(jiān)事會的期貨公司，應報告給監(jiān)事。選項A董事長主要負責公司重大決策等管理事務，并非此情形下的報告對象；選項B理事長一般是在特定組織如協(xié)會等中出現(xiàn)的職務，與本題所涉及的期貨公司情形不相關；選項D總經(jīng)理或者相關負責人是出現(xiàn)問題的主體，不可能向他們自己報告問題。所以本題正確答案是C。44、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時強行平倉造成損失的責任承擔主體判斷。在期貨交易中，會員應當維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當會員賬戶的保證金余額不足時，期貨交易所有權要求會員在規(guī)定時間內追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當天大豆期貨價格猛漲導致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時間內追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關規(guī)定和交易規(guī)則，會員自身有義務維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務而導致的損失，應由會員自行承擔。所以，該500萬損失應由興盛公司承擔，答案選B。45、風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關規(guī)定，風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司，整改期限不得超過20個工作日，所以答案選D。"46、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務申請資格的相關規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，其風險狀況至關重要。風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險承受能力和運營穩(wěn)健性的重要依據(jù)。只有風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準，才能表明該公司在財務狀況、風險管理等方面具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的能力和條件，能夠有效防范和控制業(yè)務風險，保障客戶權益和市場穩(wěn)定。因此，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司著重考慮此因素是符合業(yè)務要求和監(jiān)管規(guī)定的，該選項正確。選項B：公司的交易規(guī)模交易規(guī)模雖然能在一定程度上反映公司的業(yè)務活躍度和市場影響力，但它并非是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的實質性關鍵因素。即使交易規(guī)模較小，只要公司在風險監(jiān)管、合規(guī)運營等核心方面滿足要求，依然可以獲得業(yè)務資格。所以，公司交易規(guī)模不是申請資格前兩個月需著重考慮的因素，該選項錯誤。選項C：公司的客戶數(shù)量客戶數(shù)量同樣不能作為申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決定性因素。客戶數(shù)量的多少并不能直接體現(xiàn)公司的風險管控能力、合規(guī)經(jīng)營水平以及業(yè)務運營的穩(wěn)定性。即便客戶數(shù)量較少，但公司在風險監(jiān)管等核心指標上達標，也不影響其申請業(yè)務資格。因此，公司客戶數(shù)量不是申請業(yè)務資格前需重點考慮的內容，該選項錯誤。選項D：公司的發(fā)展規(guī)劃公司的發(fā)展規(guī)劃主要涉及公司未來的戰(zhàn)略方向和業(yè)務發(fā)展目標，它更多地是從公司長遠發(fā)展的角度進行考量。而申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格是對公司當前是否具備開展該業(yè)務的基本條件和能力的審核，發(fā)展規(guī)劃并非當前申請資格的實質性因素。所以，公司發(fā)展規(guī)劃不是申請業(yè)務資格前兩個月需要著重關注的，該選項錯誤。綜上，答案選A。47、資產(chǎn)管理業(yè)務中，客戶應當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶投資風險的承擔情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務里，客戶是獨立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務，其主要職責是運用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結果最終由客戶自己負責。選項A，獨立承擔投資風險，符合資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶的主體地位和風險承擔原則。因為客戶的資產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應的投資風險自然也應由其獨立承擔。選項B，與期貨公司共同承擔投資風險，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔投資風險，期貨公司主要是收取管理費用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔投資風險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風險，客戶作為投資的實施者，必然要對自己的投資行為負責并承擔相應風險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔投資風險，投資風險的承擔是基于投資行為的本質和相關規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。48、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近（）年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"49、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）1二作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準情況進行相關處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案選A。"50、設立期貨公司，應由（）批準。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查設立期貨公司的批準主體。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并不具備批準設立期貨公司的職能，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，沒有批準設立期貨公司的權力，因此該選項錯誤。-選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是貫徹落實國家有關期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，但批準設立期貨公司這一重要權限并非由其行使，所以該選項錯誤。-選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設立期貨公司屬于影響期貨市場秩序和發(fā)展的重要事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，該選項正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格。據(jù)此，回答下列問題：如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.甲證券公司的全資期貨公司

B.甲證券公司控股的期貨公司

C.與甲證券公司屬于同一機構控制的期貨公司

D.與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司

【答案】：ABC

【解析】本題考查甲證券公司獲得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格后可接受委托的對象。依據(jù)相關規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。下面對各選項進行分析：A選項：甲證券公司的全資期貨公司，即由甲證券公司完全出資設立的期貨公司，符合“全資擁有”的條件，甲證券公司可以接受其委托從事中間介紹業(yè)務，所以A選項正確。B選項：甲證券公司控股的期貨公司，意味著甲證券公司對該期貨公司擁有控股權，處于支配地位，滿足“控股”的要求，甲證券公司能夠接受其委托開展中間介紹業(yè)務，所以B選項正確。C選項：與甲證券公司屬于同一機構控制的期貨公司，說明兩者受同一個主體的控制和管理，符合“被同一機構控制”的情形，甲證券公司可接受其委托從事相關業(yè)務，所以C選項正確。D選項：與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司，這種貿易往來關系并不符合上述可接受委托的特定條件，甲證券公司不能僅僅因為與該期貨公司有長期貿易往來就接受其委托從事中間介紹業(yè)務，所以D選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。

A.首席風險官應當向董事會報告

B.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.首席風險官應當向公司控股股東報告

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨公司首席風險官在發(fā)現(xiàn)董事長挪用客戶保證金問題時的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并向公司董事會報告。對于選項A，首席風險官向董事會報告是符合規(guī)定的，因為董事會是公司的決策機構，對公司的經(jīng)營管理等重大事項負有責任，首席風險官將問題報告給董事會，有助于董事會及時了解公司出現(xiàn)的問題并采取相應措施。對于選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，首席風險官在發(fā)現(xiàn)公司董事長挪用客戶保證金這一情況時，并不需要直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，所以該選項錯誤。對于選項C，首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告是合理且必要的。中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內的期貨公司等金融機構進行監(jiān)管，能夠對期貨公司的違法違規(guī)行為進行調查和處理，及時向其報告可以保障監(jiān)管機構及時介入處理問題。對于選項D，控股股東雖然在公司中有重要影響力，但并不是首席風險官在這種情況下的報告對象，首席風險官應依據(jù)規(guī)定向董事會和中國證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項錯誤。綜上，答案選AC。3、公司制期貨交易所會員應當履行的義務是（）。

A.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

B.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

【答案】：BCD

【解析】本題考查公司制期貨交易所會員應當履行的義務。選項A會員大會是期貨交易所的權力機構，理事會是會員大會的常設機構，但在公司制期貨交易所中，決策機構是股東大會和董事會，會員大會和理事會并非公司制期貨交易所的核心決策主體。所以執(zhí)行會員大會、理事會的決議并非公司制期貨交易所會員應當履行的義務，該選項錯誤。選項B遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是任何市場主體都應遵循的基本準則。公司制期貨交易所會員作為參與期貨交易市場的一員，必須在國家法律、政策的框架內開展業(yè)務活動，以確保市場的合法、有序運行。因此，遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會員應當履行的義務，該選項正確。選項C期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定是規(guī)范期貨交易活動的具體準則，是保障期貨市場正常運轉的重要依據(jù)。公司制期貨交易所會員參與期貨交易活動，就必須遵守這些規(guī)定，以維護市場的公平、公正和透明。所以，遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定是會員應盡的義務，該選項正確。選項D期貨交易所作為市場的組織者和監(jiān)管者，對會員進行監(jiān)督管理是確保市場穩(wěn)定、防范風險的重要手段。公司制期貨交易所會員接受期貨交易所監(jiān)督管理，有利于及時發(fā)現(xiàn)和糾正自身在交易過程中可能出現(xiàn)的問題，維護市場秩序。所以，接受期貨交易所監(jiān)督管理是公司制期貨交易所會員應當履行的義務，該選項正確。綜上，本題答案選BCD。4、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括（）。

A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

B.全資擁有或者控股一家期貨公司

C.公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

D.擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

【答案】：ABC

【解析】這道題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格應符合的條件。選項A客戶交易結算資金第三方存管制度是保障客戶資金安全的重要制度，對于證券公司開展業(yè)務至關重要。已按規(guī)定建立該制度，能有效防范資金挪用等風險，是證券公司申請介紹業(yè)務資格的必要條件之一，所以選項A正確。選項B全資擁有或者控股一家期貨公司，能夠使證券公司在業(yè)務上與期貨公司形成緊密的聯(lián)系，便于開展介紹業(yè)務，將客戶介紹到相關的期貨業(yè)務中去，因此是符合申請介紹業(yè)務資格條件的，選項B正確。選項C公司總部作為證券公司的核心管理和業(yè)務指導機構，擁有一定數(shù)量具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，有利于對全公司的介紹業(yè)務進行專業(yè)的管理和指導。規(guī)定公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，是為了保證業(yè)務開展的專業(yè)性和規(guī)范性，所以選項C正確。選項D按照相關規(guī)定，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少應有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，而非3名，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。5、期貨公司（）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

A.監(jiān)事會主席

B.經(jīng)理層人員

C.董事長

D.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員參加業(yè)務培訓的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層人員以及取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，并取得培訓合格證書。選項A中監(jiān)事會主席符合上述規(guī)定要求；選項B經(jīng)理層人員也在規(guī)定范圍之內；選項C董事長同樣在規(guī)定需參加培訓的人員范圍內；選項D取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，也包含在需要參加培訓的人員范疇。所以本題ABCD四個選項均正確。6、期貨公司為債務人的，下列關于人民法院保全或執(zhí)行的陳述，正確的有（）。

A.不得凍結.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.可以凍結.劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

C.不得凍結.劃撥專用結算賬戶中最低限額的結算準備金

D.期貨公司已經(jīng)結清所有持倉并清償客戶資金的，可以凍結.劃撥其結算準備金

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其關于人民法院對期貨公司保全或執(zhí)行的陳述是否正確。選項A客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，其所有權屬于客戶，并非期貨公司的財產(chǎn)。人民法院進行保全或執(zhí)行時，不得對這部分屬于客戶的資金進行凍結、劃撥，以保障客戶的合法權益。所以選項A正確。選項B保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，其所有權歸期貨公司。當期貨公司作為債務人時，人民法院可以依據(jù)相關法律規(guī)定，對這部分自有資金進行凍結、劃撥，用于清償期貨公司的債務。所以選項B正確。選項C專用結算賬戶中最低限額的結算準備金，對于期貨公司的正常運營至關重要，是保障期貨交易結算順利進行的基礎。如果對其進行凍結、劃撥，可能會影響期貨公司的正常業(yè)務開展，進而影響整個期貨市場的穩(wěn)定。因此，人民法院不得對其進行凍結、劃撥。所以選項C正確。選項D當期貨公司已經(jīng)結清所有持倉并清償客戶資金后，意味著期貨公司與客戶之間的業(yè)務往來已經(jīng)清理完畢，此時結算準備金不再承擔保障客戶權益和期貨交易結算的特定功能，而成為期貨公司可自由支配的資金。在這種情況下，人民法院可以對其進行凍結、劃撥以執(zhí)行期貨公司的債務。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項的陳述均正確，本題答案選ABCD。7、以下說法錯誤的是（）。

A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務，但必須在6個月內申請從業(yè)資格

D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一進行分析：A選項：未取得期貨從業(yè)資格的人員并非絕對不得在期貨公司任職。期貨公司中存在一些崗位并不一定要求必須具備期貨從業(yè)資格，例如行政、后勤等非業(yè)務崗位人員不一定要有期貨從業(yè)資格。所以該項說法錯誤。B選項：期貨從業(yè)資格不能由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請。從業(yè)人員應當由機構（即其所在的期貨經(jīng)營機構）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，而非本人直接申請。所以該項說法錯誤。C選項：通過期貨從業(yè)資格考試后，并不意味著馬上就可以從事期貨業(yè)務。要從事期貨業(yè)務，還需要被相關機構聘用，并且由機構為其向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格并獲得批準。同時，并沒有規(guī)定必須在6個月內申請從業(yè)資格。所以該項說法錯誤。D選項：僅僅通過期貨從業(yè)資格考試是不能直接從事期貨業(yè)務的。通過考試只是取得從業(yè)資格的一個前提條件，還需要被期貨經(jīng)營機構聘用，由所在機構為其向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格，獲得資格證書后才能合法從事期貨業(yè)務。所以該項說法錯誤。綜上，ABCD四個選項的說法均錯誤。8、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應當（）。

A.被吊銷從事期貨業(yè)務的資格

B.30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領

D.直接向中國證監(jiān)會重新申領

【答案】：BC

【解析】本題考查甲期貨公司許可證副本遺失后的處理規(guī)定。選項A分析被吊銷從事期貨業(yè)務的資格是一種較為嚴重的行政處罰，通常是在期貨公司存在嚴重違法違規(guī)行為、不符合期貨業(yè)務經(jīng)營條件等情況下才會被采取的措施。而僅僅是許可證副本遺失，并不屬于會導致公司被吊銷從事期貨業(yè)務資格的情形，所以選項A錯誤。選項B分析根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司許可證副本遺失后，應當在規(guī)定時間內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢。這里規(guī)定的時間一般為30日，這樣做的目的是為了向社會公眾和監(jiān)管部門公示許可證副本已遺失的信息，防止他人冒用該許可證副本從事違法違規(guī)活動，所以選項B正確。選項C分析在按照規(guī)定在指定報刊或媒體上聲明作廢后，期貨公司需要持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領許可證副本，這是重新獲得合法有效的許可證副本的必要程序，所以選項C正確。選項D分析直接向中國證監(jiān)會重新申領不符合規(guī)定流程，因為不通過在指定報刊或媒體上聲明作廢這一環(huán)節(jié)，無法確保遺失的許可證副本不會被他人不當使用，存在較大的風險隱患，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是BC。9、錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)規(guī)定，錢某還應該滿足的條件包括（）。

A.品行端正

B.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿

C.具有完全民事行為能力

D.最近3年未受過刑事處罰

【答案】：ABD

【解析】