期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測試B卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補充賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。因為期貨公司在交易過程中負(fù)有嚴(yán)格的審核義務(wù)，對于非受托人下達的交易指令，其未能有效甄別并執(zhí)行，導(dǎo)致客戶損失，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項正確。B選項：非受托人下達未經(jīng)授權(quán)的交易指令，其行為存在過錯，通常需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以B選項錯誤。C選項：在該情形下，客戶本身并無過錯，是期貨公司審核失誤執(zhí)行了非受托人的交易指令才導(dǎo)致?lián)p失，因此客戶不應(yīng)該承擔(dān)部分責(zé)任，所以C選項錯誤。D選項：期貨公司執(zhí)行交易指令時應(yīng)盡到審慎審核義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令本身存在主要過錯，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非承擔(dān)補充賠償責(zé)任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算基準(zhǔn)對應(yīng)的日期。在標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的業(yè)務(wù)場景中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。故本題正確答案選A。"3、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃時，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計劃的有序運作，相關(guān)規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。因此，本題正確答案是C選項。4、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"5、中國證監(jiān)會某派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正

B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，提前向派出機構(gòu)報送臨時報告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的理解與應(yīng)用，解題關(guān)鍵在于分析每個選項是否符合法規(guī)針對期貨公司報送風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏時的處理規(guī)定。選項A依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在問題時，要求期貨公司限期報送或者補充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機構(gòu)要求其限期報送或者補充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準(zhǔn)確性，符合法規(guī)要求，所以選項A正確。選項B僅因期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進行判斷，不能僅僅依據(jù)報表存在遺漏這一單一情況就做出認(rèn)定。所以選項B錯誤。選項C題干僅表明該期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務(wù)決策方面存在問題，也沒有相關(guān)規(guī)定表明僅因風(fēng)險監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進行重大業(yè)務(wù)決策時提前向派出機構(gòu)報送臨時報告。所以選項C錯誤。選項D題干中沒有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報告的情形，不能因為風(fēng)險監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報告，這種要求缺乏相應(yīng)依據(jù)。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。""6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進行實際期貨交易的權(quán)限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作風(fēng)險等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項A錯誤。選項B劃轉(zhuǎn)期貨保證金是涉及資金流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵操作，需要具備特定的資質(zhì)和嚴(yán)格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責(zé)范圍并不包含劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這項工作通常由期貨公司等具備相應(yīng)資格的機構(gòu)按照規(guī)定進行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項B錯誤。選項C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的常見職責(zé)之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)了解，幫助客戶完成開戶的相關(guān)流程，提供必要的協(xié)助和指導(dǎo)，確保開戶過程的順利進行以及信息的準(zhǔn)確收集，符合其工作職責(zé)范疇，所以選項C正確。選項D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項非常重要且風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒有權(quán)限進行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機構(gòu)執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)機構(gòu)相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務(wù)等工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，該選項正確。選項C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務(wù)的管理，與期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以該選項錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部是主管我國國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要圍繞國內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負(fù)責(zé)期貨公司人員任職資格的核準(zhǔn)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對甲期貨公司的做法進行分析。根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官有權(quán)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患時，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，這是其履行職責(zé)的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進一步調(diào)查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責(zé)。所以選項A正確。選項B，甲期貨公司的做法違背了相關(guān)規(guī)定，限制了首席風(fēng)險官的正常履職，并非正確做法，所以該選項錯誤。選項C，題干中并未體現(xiàn)出甲期貨公司是因為不信任小張才阻止其調(diào)查，重點在于其限制了小張的職責(zé)履行，所以該選項錯誤。選項D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。9、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險官并不需要向其報告，所以該選項錯誤。選項B，向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告符合規(guī)定，該選項正確。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨監(jiān)管機構(gòu)，期貨公司解聘首席風(fēng)險官一般是向其住所地的派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，與期貨公司解聘首席風(fēng)險官的報告事宜無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案是B。10、自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。所以本題正確答案為B選項。11、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，需配備必要的人員，其中擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少要有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，所以本題應(yīng)選擇A選項。"12、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：結(jié)算協(xié)議是明確非結(jié)算會員與相關(guān)方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要依據(jù)，非結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，既符合雙方的約定，也有利于保障交易結(jié)算報告查詢工作的有序進行，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨交易的規(guī)則和制度等宏觀層面的管理，對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的具體時間和方式通常不會直接作出規(guī)定，而是由結(jié)算協(xié)議來明確，所以該選項錯誤。選項C：全面結(jié)算會員期貨公司雖然在結(jié)算業(yè)務(wù)中承擔(dān)一定職責(zé)，但對于非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，不是由其單方面規(guī)定，而是通過結(jié)算協(xié)議來確定，因此該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)的政策和法規(guī)，一般不會涉及非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的具體時間和方式，該事項通常由結(jié)算協(xié)議來約定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、（2018年真題）設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，設(shè)立期貨公司這一事項，應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在期貨市場監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔(dān)著對期貨市場各類主體的準(zhǔn)入審批、日常監(jiān)管等重要職責(zé)，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權(quán)限，能夠確保期貨公司設(shè)立的規(guī)范性和安全性。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務(wù)監(jiān)督等工作，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)，不負(fù)責(zé)期貨公司的設(shè)立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，其職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力。因此，本題正確答案是A。"14、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時，有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體的認(rèn)識。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)具有對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力。當(dāng)經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施，該選項正確。選項B，期貨協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，其職責(zé)與題干中有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項錯誤。選項D，由于B、C選項錯誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。15、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵循的原則。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權(quán)益，維護行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調(diào)市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關(guān)系描述，側(cè)重于雙方的權(quán)利義務(wù)對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應(yīng)對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。16、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)

B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位

C.首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

D.首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。這是符合規(guī)定的，首席風(fēng)險官需要向董事會匯報工作并對其負(fù)責(zé)，以保證公司的風(fēng)險管控措施能得到董事會層面的支持和監(jiān)督，所以該選項表述正確。選項B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，而不是可以根據(jù)公司風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運營，加強對風(fēng)險的管理和監(jiān)督，所以該選項表述錯誤。選項C：首席風(fēng)險官的職責(zé)之一就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查。這有助于確保公司的運營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違規(guī)行為帶來的風(fēng)險和損失，所以該選項表述正確。選項D：首席風(fēng)險官要對期貨公司的風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。通過監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)公司在風(fēng)險管理方面存在的問題，并提出改進建議，以提高公司的風(fēng)險管理水平，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。17、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)

C.相應(yīng)增加負(fù)債金額

D.相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題考查當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的要求。對各選項的分析A選項：要求期貨公司說明理由并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，這種措施并沒有直接針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債可能帶來的風(fēng)險進行有效管控。僅僅要求說明理由和重新確認(rèn)，無法確保公司財務(wù)狀況的真實性和穩(wěn)健性，不能體現(xiàn)對市場風(fēng)險的有效防范，所以A選項不正確。B選項：讓期貨公司披露該信息并在3日內(nèi)予以準(zhǔn)確確認(rèn)，雖然披露信息可以增加透明度，但對于防范期貨公司因預(yù)計負(fù)債不準(zhǔn)確而可能引發(fā)的財務(wù)風(fēng)險，效果并不直接和顯著。而且僅靠披露和重新確認(rèn)，不能從根本上保障市場的穩(wěn)定和安全，所以B選項不合適。C選項：要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額，這種做法缺乏明確的依據(jù)和針對性。增加負(fù)債金額并不能準(zhǔn)確反映期貨公司實際的風(fēng)險狀況，也無法有效防范因預(yù)計負(fù)債不準(zhǔn)確可能給市場帶來的潛在風(fēng)險，所以C選項不合理。D選項：當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，相應(yīng)核減凈資本金額是一種合理且有效的監(jiān)管措施。凈資本是衡量期貨公司財務(wù)實力和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)，核減凈資本金額可以促使期貨公司更加謹(jǐn)慎地對待預(yù)計負(fù)債的確認(rèn)，增強其風(fēng)險意識，同時也能在一定程度上保障市場的穩(wěn)定和安全。所以D選項正確。綜上，本題答案選D。18、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊.婚姻等信息

D.從業(yè)人員注冊.工資等信息

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息屬于需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并不會在從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，考試成績主要是在考試相關(guān)階段有其特定用途，并非從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的范疇，所以選項A錯誤。選項B分析從業(yè)資格注冊信息是確認(rèn)期貨從業(yè)人員合法從業(yè)身份的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者對于公眾了解期貨從業(yè)人員的資質(zhì)和職業(yè)操守至關(guān)重要。中國期貨業(yè)協(xié)會建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的目的之一就是為了向社會公眾提供真實、準(zhǔn)確、及時的從業(yè)人員相關(guān)信息，從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息的公示和及時更新能夠滿足這一需求，所以選項B正確。選項C分析從業(yè)人員注冊信息屬于應(yīng)公示和更新的內(nèi)容，但婚姻狀況屬于個人隱私信息，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)能力、資質(zhì)和職業(yè)活動并無直接關(guān)聯(lián)，不應(yīng)該在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，所以選項C錯誤。選項D分析從業(yè)人員注冊信息是需要公示和更新的，但工資屬于個人隱私和薪酬體系相關(guān)內(nèi)容，與期貨從業(yè)人員的職業(yè)資格和行業(yè)規(guī)范等并無直接關(guān)系，不適合在期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫中進行公示和更新，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.

A.章程修改程序

B.注冊資本及其構(gòu)成

C.交易糾紛的處理方式

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運行和管理結(jié)構(gòu)的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項B：注冊資本及其構(gòu)成注冊資本及其構(gòu)成反映了期貨交易所的資金實力和股權(quán)結(jié)構(gòu)等重要信息，它對于明確交易所的經(jīng)濟基礎(chǔ)、股東權(quán)益以及在市場中的地位等方面具有關(guān)鍵作用，因此期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明注冊資本及其構(gòu)成。選項C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進行詳細(xì)規(guī)定，而不是章程的必備內(nèi)容。選項D：風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度對于期貨交易所應(yīng)對市場風(fēng)險、保障交易安全具有重要意義。通過明確風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強期貨交易所抵御風(fēng)險的能力，維護市場的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度。綜上，答案選C。20、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理條例》，故正確答案是A選項。B選項2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行日期；C選項1999年9月1日也不是該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行的時間要求。21、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格所需的業(yè)務(wù)經(jīng)驗?zāi)晗?。根?jù)規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗。選項C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"22、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，并且相應(yīng)責(zé)任人員需在書面報表上簽字，同時加蓋公司印章，這是為了確保報表的真實性和規(guī)范性。而對于此類報表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題中正確答案是C選項。23、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以選項C正確。選項A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時間，故A錯誤；選項B，1個月也不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，故B錯誤；選項D，3個月同樣不是此規(guī)定的時間，故D錯誤。綜上，本題正確答案選C。24、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對相關(guān)機構(gòu)的規(guī)定，逐一分析各選項來確定正確答案。選項A：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)是期貨市場的重要參與主體，主要為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)范疇。選項B：期貨公司期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，直接參與期貨交易的代理、結(jié)算等業(yè)務(wù)，是期貨市場的核心主體之一，明顯屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機構(gòu)。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)這類機構(gòu)在期貨業(yè)務(wù)中起到連接客戶和期貨公司的橋梁作用，幫助期貨公司拓展業(yè)務(wù)，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的機構(gòu)范圍。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性法人組織，它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，其性質(zhì)和職能與上述選項中的機構(gòu)有所不同?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。25、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會員

B.中國證監(jiān)會

C.該期貨公司

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，對于非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的情況，明確規(guī)定由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。選項A結(jié)算會員，主要負(fù)責(zé)與期貨交易所進行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理非結(jié)算會員客戶交易編碼申請或注銷的主體；選項B中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，并不直接辦理此類具體業(yè)務(wù)；選項C該期貨公司表述不準(zhǔn)確，在這種情形下不是由該期貨公司來辦理。所以應(yīng)該選擇D選項。26、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間頻率。經(jīng)營機構(gòu)需要定期開展適當(dāng)性自查并形成自查報告，這對于保障業(yè)務(wù)合規(guī)性、維護市場秩序以及保護投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項A，每年開展一次適當(dāng)性自查，時間間隔過長，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的適當(dāng)性問題，不利于及時防范風(fēng)險，因此該選項不符合要求。選項B，每半年開展一次適當(dāng)性自查，既能保證有一定的時間周期對經(jīng)營活動進行較為全面的審查，又能相對及時地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營機構(gòu)對適當(dāng)性管理的及時性和有效性要求，所以該選項正確。選項C，每季度開展一次適當(dāng)性自查，雖然審查頻率較高，但可能會耗費經(jīng)營機構(gòu)過多的人力、物力和時間成本，在一定程度上影響經(jīng)營效率，并非最適宜的選擇，故該選項不正確。選項D，每月開展一次適當(dāng)性自查，過于頻繁，會給經(jīng)營機構(gòu)帶來極大的負(fù)擔(dān)，不利于其正常的業(yè)務(wù)開展，且在實際操作中也缺乏必要性，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。27、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責(zé)之一，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負(fù)責(zé)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔(dān)建立和維護客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責(zé)，所以該選項錯誤。選項D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負(fù)責(zé)建立和維護統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對資料進行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。28、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"29、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A，損失大小并不是決定責(zé)任承擔(dān)主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導(dǎo)致，也不應(yīng)一概由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時責(zé)任承擔(dān)方式的主體，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場等重要職責(zé)，而不是負(fù)責(zé)決定此類具體責(zé)任的承擔(dān)方式，所以該選項錯誤。選項D，從責(zé)任歸屬的合理性和邏輯上來說，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任是符合常理和相關(guān)規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案選D。30、期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（)審核。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本的審核主體。選項A，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司變更注冊資本屬于重要事項，需要經(jīng)過中國證監(jiān)會審核，以確保符合相關(guān)法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項正確。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，并不負(fù)責(zé)審核期貨公司變更注冊資本，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審核期貨公司變更注冊資本的職能，因此該選項錯誤。選項D，國家工商總局（現(xiàn)市場監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，其職能側(cè)重于企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不對期貨公司變更注冊資本進行審核，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。31、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司股東會做出決議后，相關(guān)規(guī)定中并沒有要求在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案這一內(nèi)容，所以該選項表述錯誤。選項B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是符合公司治理基本邏輯和相關(guān)規(guī)定的，該選項表述正確。選項C：從公司運營和管理的角度來看，為了保障股東權(quán)益、對公司重大事項進行決策等，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，該選項表述正確。綜上，答案選A。32、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)機構(gòu)。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，故B項錯誤。選項C，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)，因此C項錯誤。選項D，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)承擔(dān)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責(zé)，期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，所以D項正確。綜上，本題答案選D。33、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容逐一分析各行為準(zhǔn)則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項不符合題干情況。選項B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項不正確。選項C，題干沒有體現(xiàn)劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項也不符合題意。選項D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當(dāng)于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。34、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選D。35、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項A“中國證監(jiān)會指定機構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項B“中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)”表述不準(zhǔn)確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。36、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會計準(zhǔn)則規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，意味著其實際可能承擔(dān)的債務(wù)風(fēng)險未得到充分體現(xiàn)，財務(wù)狀況存在一定的潛在風(fēng)險。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。核減凈資本金額可以使期貨公司的財務(wù)數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地反映其實際風(fēng)險狀況，提醒期貨公司關(guān)注自身未充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的問題，促使其采取措施完善財務(wù)核算。所以中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，選項C正確。選項A，增加風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，但未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，增加風(fēng)險準(zhǔn)備金不能準(zhǔn)確反映公司實際的負(fù)債情況和財務(wù)風(fēng)險，不能根本解決未充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的問題，故A項錯誤。選項B，減少運營支出與未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債沒有直接關(guān)聯(lián)，運營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動中的各項費用，而本題重點是處理預(yù)計負(fù)債確認(rèn)不充分的問題，故B項錯誤。選項D，增加注冊資本是增加公司的實收資本，與解決預(yù)計負(fù)債未充分確認(rèn)的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預(yù)計負(fù)債確認(rèn)不充分而導(dǎo)致的財務(wù)風(fēng)險核算不準(zhǔn)確的問題，故D項錯誤。綜上，答案選C。37、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

A.在2個工作日內(nèi)

B.在36小時內(nèi)

C.在24小時內(nèi)

D.按期貨交易所規(guī)定的時間

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司交易保證金不足時追加保證金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金時，按交易規(guī)則處理，規(guī)則不明確的，期貨交易所有權(quán)強行平倉，損失由期貨公司承擔(dān)。選項A“在2個工作日內(nèi)”、選項B“在36小時內(nèi)”以及選項C“在24小時內(nèi)”，在相關(guān)規(guī)定中，并沒有統(tǒng)一明確以這樣的固定時長來要求期貨公司追加保證金。而按期貨交易所規(guī)定的時間更為符合實際情況，期貨交易所在不同情形和規(guī)則下，會有不同的時間要求安排。所以本題正確答案是D。38、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司侵害客戶的事件

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風(fēng)險官不得干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營會干擾公司的正常運營秩序，不符合規(guī)定要求，屬于違反該規(guī)定的行為，所以選項A錯誤。選項B當(dāng)期貨公司經(jīng)營管理中存在重大風(fēng)險事件時，首席風(fēng)險官有及時報告的職責(zé)。拖延報告重大風(fēng)險事件可能會導(dǎo)致風(fēng)險進一步擴大，無法讓相關(guān)部門及時采取措施應(yīng)對，這違反了規(guī)定中關(guān)于及時報告的要求，所以選項B錯誤。選項C首席風(fēng)險官不得兼任期貨公司的營業(yè)部門負(fù)責(zé)人。兼任該職務(wù)可能會導(dǎo)致職責(zé)不清，無法保證首席風(fēng)險官獨立、有效地履行對公司風(fēng)險的監(jiān)督職責(zé)，影響其工作的客觀性和公正性，屬于違反規(guī)定的行為，所以選項C錯誤。選項D向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司侵害客戶的事件，是首席風(fēng)險官履行監(jiān)督職責(zé)、維護客戶合法權(quán)益的正確行為，符合《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的要求，不屬于違反規(guī)定的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。39、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A，賠償額為10%不符合相關(guān)規(guī)定；選項B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項D，賠償額20%同樣不符合。而選項C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。40、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國保險監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備所遵循規(guī)定的制定主體。選項A，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備的規(guī)定無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，中國保險監(jiān)督管理委員會主要對保險機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，因此B選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備，所以C選項正確。選項D，財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會財力的建議等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的計算標(biāo)準(zhǔn)，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。41、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)對各選項進行分析。分析A選項在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，并且賠償額不超過損失的百分之六十，A選項符合規(guī)定，所以該選項正確。分析B選項該選項只提及期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但沒有明確賠償額的上限，在實際法律法規(guī)中有明確賠償額不超過損失的百分之六十的規(guī)定，此選項表述不完整，所以該選項錯誤。分析C選項規(guī)定中賠償額不超過損失的百分之六十，而該選項說賠償額不超過損失的百分之八十，與法規(guī)不符，所以該選項錯誤。分析D選項期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，其行為存在過錯，按照規(guī)定需要承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員申請任職資格時所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"43、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約（），有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

A.免于平倉

B.強行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨交易規(guī)則中會員未追加保證金或自行平倉時期貨交易所處理方式的了解。在期貨交易中，當(dāng)會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了保證市場的正常秩序和交易的公平性、穩(wěn)定性，期貨交易所會采取強行平倉的措施。強行平倉是一種強制性的操作，以避免會員的風(fēng)險進一步擴大，保障整個期貨市場的平穩(wěn)運行。而選項A免于平倉，顯然不符合市場風(fēng)險控制的原則；選項C催促平倉，只是一種提醒行為，并非最終的處理手段。所以本題正確答案是B。"44、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否屬于理事長的職權(quán)，進而選出說法不正確的選項。選項A主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責(zé)之一，通過主持相關(guān)會議，能夠確保會議的有序進行，保障會員大會和理事會各項議程順利推進，所以該選項說法正確。選項B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作是理事長職權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)。專門委員會在組織中承擔(dān)著特定領(lǐng)域的工作任務(wù)，理事長通過組織協(xié)調(diào)，能使各專門委員會更好地發(fā)揮作用，為整體工作目標(biāo)服務(wù)，因此該選項說法正確。選項C檢查理事會決議的實施情況是理事長的工作內(nèi)容之一，但一般是向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是中國證券期貨市場的主管部門，與理事長職權(quán)匯報對象不對應(yīng)，所以該選項說法錯誤。選項D主持理事會日常工作是理事長的基本職責(zé)。理事長需要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排理事會的日常事務(wù)，確保理事會各項工作的正常運轉(zhuǎn)，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。45、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率相關(guān)知識。會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。按照相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項A，兩個月的時間間隔不符合規(guī)定的最低召開頻率要求；選項B，三個月也不是規(guī)定的召開周期；選項D，一年的時間間隔過長，不符合相關(guān)規(guī)范。所以正確答案是C。46、根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所責(zé)任人任免機構(gòu)的考查。依據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在期貨市場監(jiān)管中處于核心地位，承擔(dān)著對期貨交易所等市場主體的重要管理職責(zé)，其中就包括有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不具備任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)力。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要負(fù)責(zé)貫徹落實上級的政策和指令，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督檢查等工作，其本身沒有任免期貨交易所責(zé)任人的權(quán)限。國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定國家宏觀政策、領(lǐng)導(dǎo)全國行政工作等，通常不會直接涉及到期貨交易所責(zé)任人的任免這類具體事務(wù)。綜上，有權(quán)任免期貨交易所責(zé)任人的機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，本題正確答案選C。47、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時的財務(wù)指標(biāo)要求。對于持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的一定比例，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。逐一分析各選項：-A選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項錯誤。-C選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，但或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項錯誤。-D選項：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。48、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)取得業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。選項A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權(quán)對期貨經(jīng)營機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)資格進行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。所以選項A正確。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護會員的合法權(quán)益、組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)等作用，并不具有批準(zhǔn)期貨經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，故選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要履行組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職能，不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)資格，因此選項C錯誤。選項D證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務(wù)方面的職責(zé)范圍。而基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，是由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。選項B，證券公司主要承擔(dān)的是介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不直接承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，該選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體，該選項錯誤。綜上，答案選A。50、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對象的知識點。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國證監(jiān)會。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會將這些情況通知它。選項D，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存管等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所關(guān)于會員號變更、分級結(jié)算關(guān)系變更等相關(guān)信息。因此，正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險提示和管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示

C.客戶應(yīng)在《期貨交易風(fēng)險說明書》上簽字

D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險提示和管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，有責(zé)任向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》。這是為了讓客戶在進行期貨交易前，充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險，保障客戶的知情權(quán)，該選項表述正確。B選項：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等特殊風(fēng)險，所以應(yīng)當(dāng)對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示。這樣能使客戶認(rèn)識到互聯(lián)網(wǎng)交易的特殊性和潛在風(fēng)險，謹(jǐn)慎進行操作，該選項表述正確。C選項：客戶在《期貨交易風(fēng)險說明書》上簽字，表明客戶已經(jīng)閱讀并知曉其中的風(fēng)險提示內(nèi)容，這是確認(rèn)客戶對期貨交易風(fēng)險有清楚認(rèn)知的重要環(huán)節(jié)，具有一定的法律效力，該選項表述正確。D選項：《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，以確保該說明書的內(nèi)容規(guī)范、全面、準(zhǔn)確，能夠涵蓋期貨交易的主要風(fēng)險點，為客戶提供有效的風(fēng)險提示，該選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。2、會員或者客戶違規(guī)對市場產(chǎn)生重大影響時，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的措施有（）。

A.凍結(jié)賬戶

B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.限制出入金

D.扣劃資金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨交易所對違規(guī)會員或客戶可采取的措施。分析選項A凍結(jié)賬戶通常是司法機關(guān)等依據(jù)法律程序采取的措施，期貨交易所一般不具備凍結(jié)賬戶的權(quán)力，所以選項A不符合要求。分析選項B當(dāng)會員或者客戶違規(guī)對市場產(chǎn)生重大影響時，提高保證金標(biāo)準(zhǔn)是期貨交易所常用的風(fēng)險控制手段之一。提高保證金標(biāo)準(zhǔn)可以增加違規(guī)方的交易成本，降低其杠桿率，從而減少其進一步違規(guī)操作的可能性，在一定程度上能夠防止違規(guī)行為后果進一步擴大，所以選項B正確。分析選項C限制出入金可以控制違規(guī)會員或客戶的資金流動，防止其通過資金的轉(zhuǎn)移來逃避責(zé)任或者進一步擴大違規(guī)影響，是期貨交易所為防止違規(guī)行為后果進一步擴大可采取的措施，所以選項C正確。分析選項D扣劃資金同樣是一種較為嚴(yán)肅且具有較強強制性的措施，通常需要經(jīng)過特定的法律程序，期貨交易所一般沒有直接扣劃資金的權(quán)力，所以選項D不符合要求。綜上，本題的正確答案是BC。3、期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，可（）。

A.責(zé)令改正

B.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動或任用不具備相應(yīng)資格人員從事該業(yè)務(wù)活動的法律責(zé)任。選項A當(dāng)期貨公司存在未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的情況時，責(zé)令改正是監(jiān)管部門常用的一種監(jiān)管措施。責(zé)令改正能夠促使期貨公司及時糾正違規(guī)行為，規(guī)范自身經(jīng)營活動，使其符合相關(guān)規(guī)定和要求，故選項A正確。選項B給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，這是對期貨公司違規(guī)行為的一種經(jīng)濟處罰。沒收違法所得可以剝奪期貨公司因違規(guī)行為所獲得的不當(dāng)利益，罰款則是對其違法行為的進一步懲戒，以起到威懾作用，防止類似違規(guī)行為再次發(fā)生，所以選項B正確。選項C對于沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的情況，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，這種規(guī)定考慮到了不同違法情形下的處罰力度。即使沒有違法所得或違法所得較少，也通過一定金額的罰款對期貨公司的違規(guī)行為進行懲處，維護期貨市場的正常秩序，因此選項C正確。選項D當(dāng)期貨公司違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重時，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是更為嚴(yán)厲的監(jiān)管措施。責(zé)令停業(yè)整頓可以讓期貨公司有時間進行全面整改，消除違規(guī)隱患；吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證則是取消其從事期貨業(yè)務(wù)的資格，從而有效杜絕該公司繼續(xù)從事違規(guī)活動，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以選項D正確。綜上所述，ABCD選項均正確。4、（）限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

A.期貨公司董事

B.期貨公司股東

C.期貨公司經(jīng)理層

D.期貨公司監(jiān)事

【答案】：ABC"

【解析】本題答案選ABC?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司董事、股東、經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。而監(jiān)事并不在這一范圍內(nèi)，所以本題應(yīng)選ABC選項。"5、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。

A.期貨公司

B.乙的交易對手方

C.交割倉庫

D.期貨交易所

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)和責(zé)任認(rèn)定原則來分析各選項。選項A期貨公司主要負(fù)責(zé)為客戶提供交易平臺、執(zhí)行客戶交易指令等服務(wù)。在本題中，合約到期后乙向期貨公司申請交割，期貨公司履行了其在交割流程中的相關(guān)手續(xù)和指引義務(wù)。貨物在交割倉庫出現(xiàn)霉?fàn)€變質(zhì)問題，并非期貨公司直接導(dǎo)致，所以乙不應(yīng)當(dāng)向期貨公司主張權(quán)利，A選項錯誤。選項B乙的交易對手方主要是在期貨交易過程中與乙達成交易合約的另一方，其主要義務(wù)是按照合約規(guī)定履行交易相關(guān)責(zé)任。貨物在交割倉庫發(fā)生質(zhì)量問題，并非交易對手方在交易過程中的過錯導(dǎo)致，所以乙不應(yīng)向交易對手方主張權(quán)利，B選項錯誤。選項C交割倉庫是負(fù)責(zé)保管和交付交割品的機構(gòu)，有責(zé)任確保交割品的質(zhì)量和安全。乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，說明交割倉庫沒有盡到妥善保管交割品的義務(wù)，存在明顯的失職行為。因此，乙應(yīng)當(dāng)向交割倉庫主張權(quán)利，C選項正確。選項D期貨交易所對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割環(huán)節(jié)負(fù)有監(jiān)督和管理職責(zé)。當(dāng)出現(xiàn)交割品質(zhì)量問題時，期貨交易所在監(jiān)督管理上可能存在一定的疏漏。而且期貨交易所制定的交易規(guī)則和制度應(yīng)保障交易的公平、公正和有序進行，交割品出現(xiàn)質(zhì)量問題影響了交易的正常履行，所以乙也可以向期貨交易所主張權(quán)利，D選項正確。綜上，本題答案選CD。6、根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.按規(guī)定繳納各種費用

C.接受期貨交易所監(jiān)督管理

D.執(zhí)行會員大會的決議

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)會員制期貨交易所會員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是規(guī)范市場行為、保障市場正常運行的重要準(zhǔn)則。會員作為市場參與者，遵守這些規(guī)定是其應(yīng)盡的基本義務(wù)，有助于維護市場的公平、公正和有序，故A選項正確。B選項：會員制期貨交易所為會員提供交易平臺等各種服務(wù)，會員按規(guī)定繳納各種費用，能夠保證交易所的正常運營和管理，維持交易所的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、技術(shù)更新等工作的開展，因此按規(guī)定繳納費用是會員的必要義務(wù)，B選項正確。C選項：期貨交易所對會員進行監(jiān)督管理，有利于防范市場風(fēng)險、確保交易安全、維護市場秩序。會員接受期貨交易所的監(jiān)督管理，是保證市場規(guī)范運行的重要環(huán)節(jié)，所以會員有義務(wù)配合并接受交易所的監(jiān)督管理，C選項正確。D選項：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，其作出的決議代表了全體會員的共同意志。會員執(zhí)行會員大會的決議，是保證交易所決策能夠有效實施、實現(xiàn)交易所整體目標(biāo)的關(guān)鍵，因此會員有義務(wù)執(zhí)行會員大會的決議，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均為會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，本題答案選ABCD。7、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格應(yīng)提交的申請材料。選項A申請書是申請任職資格時必不可少的材料，它用于正式向相關(guān)部門表達申請人的申請意愿和訴求，是整個申請流程的起始文件，所以選項A正確。選項B任職資格申請表能夠系統(tǒng)地收集申請人的個人信息、工作經(jīng)歷、專業(yè)資質(zhì)等內(nèi)容，有助于相關(guān)部門全面了解申請人是否符合任職的基本要求，是申請材料的重要組成部分，因此選項B正確。選項C身份、學(xué)歷、學(xué)位證明可以證明申請人的身份信息以及其受教育程度，這些信息對于評估申請人是否具備相應(yīng)的知識水平和能力來擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)至關(guān)重要，所以選項C正確。選項D中國證監(jiān)會作為金融監(jiān)管部門，會根據(jù)實際情況和監(jiān)管需求規(guī)定其他相關(guān)材料，以確保對申請人的考察全面、準(zhǔn)確，所以申請人需要按照規(guī)定提交這些其他材料，選項D正確。綜上，ABCD選項均為申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，本題答案選ABCD。8、期貨從業(yè)人員（）的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B.獲取不正當(dāng)利益

C.向投資者隱瞞重要事項

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)違規(guī)處罰規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A期貨從業(yè)人員貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的行為，違反了行業(yè)的公平競爭原則和職業(yè)操守。這種不當(dāng)行為會破壞行業(yè)的健康生態(tài)，擾亂市場秩序，可能對其他機構(gòu)和從業(yè)人員的聲譽及業(yè)務(wù)發(fā)展造成損害。因此，對于此類行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項A正確。選項B期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，違背了誠實信用和職業(yè)道德準(zhǔn)則。獲取不正當(dāng)利益的行為可能涉及內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)操作，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的利益和市場的公平公正。為了維護期貨市場的正常秩序，對于這種行為需進行相應(yīng)處罰，即暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，情節(jié)嚴(yán)重時撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項B正確。選項C向投資者隱瞞重要事項，會導(dǎo)致投資者在信息不完整的情況下做出決策，極有可能遭受損失。投資者在進行期貨交易時，需要基于準(zhǔn)確、完整的信息來評估風(fēng)險和收益，而期貨從業(yè)人員隱瞞重要事項的行為嚴(yán)重侵犯了投資者的知情權(quán)，破壞了市場的信息透明度和公平性。因此，該行為也會面臨暫停從業(yè)資格6個月至12個月的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的還會被撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項C正確。選項D期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息，可能會引發(fā)信息泄露風(fēng)險，影響市場的正常運行和其他相關(guān)方的利益。未公開的重要信息往往具有很高的價值，一旦被不當(dāng)泄露，可能會被不法分子利用進行不公平交易，損害市場的公正性和穩(wěn)定性。所以該行為同樣應(yīng)受到暫停從業(yè)資格6個月至12個月的處罰，情節(jié)嚴(yán)重時會被撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案為ABCD。9、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.變動結(jié)算擔(dān)保金

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.自有資金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的構(gòu)成。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。選項A，基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金是結(jié)算會員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務(wù)必須繳納的最低結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額，是結(jié)算擔(dān)保金的組成部分，所以選項A正確。選項B，變動結(jié)算擔(dān)保金是隨著結(jié)算會員業(yè)務(wù)量的變化而調(diào)整的結(jié)算擔(dān)保金，也是結(jié)算擔(dān)保金的組成部分，所以選項B正確。選項C，風(fēng)險準(zhǔn)備金是指期貨交易所從收取的期貨交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，以及從其他渠道籌集的資金，用于應(yīng)對交易所風(fēng)險的資金，并非結(jié)算擔(dān)保金的范疇，所以選項C錯誤。選項D，自有資金是指企業(yè)為進行生產(chǎn)經(jīng)營活動所經(jīng)常持有，可以自行支配使用并毋須償還的那部分資金，與結(jié)算擔(dān)保金沒有關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。10、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，下列人員或機構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報的是（）。

A.其他期貨從業(yè)人員

B.其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.投資者

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。以下對本題各選項進行逐一分析：A選項：其他期貨從業(yè)人員在日常的工作過程中，有機會了解到同行是否違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。出于維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的目的，他們有權(quán)向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報，所以其他期貨從業(yè)人員可以作為舉報主體，該選項正確。B選項：其他期貨經(jīng)營機構(gòu)與違規(guī)的期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)處于同一行業(yè)環(huán)境中，違規(guī)行為可能會對整個行業(yè)生態(tài)造成不良影響。其他期貨經(jīng)營機構(gòu)為了維護自身合法權(quán)益、促進行業(yè)健康有序發(fā)展，具備向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報違規(guī)行為的權(quán)利和動力，因此其他期貨經(jīng)營機構(gòu)可以舉報，該選項正確。C選項：聘用期貨從業(yè)人