期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在告知客戶相關事項時不得泄露的客戶信息內容。選項A：商業(yè)機密商業(yè)機密通常是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經權利人采取相應保密措施的技術信息、經營信息等商業(yè)信息。雖然商業(yè)機密需要被保護，但在該情境下，題干強調的是與期貨交易決策和后果相關的特定信息，商業(yè)機密并非此處重點強調不得泄露的核心內容，所以選項A不正確。選項B：資金狀況資金狀況是客戶在進行期貨交易時的一個方面情況，但它并非是與客戶自主作出期貨交易決策直接關聯(lián)且需要嚴格保密的關鍵信息。相比之下，投資決策計劃信息更能體現(xiàn)客戶在期貨交易中的自主性和獨特性決策內容，所以選項B錯誤。選項C：投資決策計劃信息客戶的投資決策計劃信息是客戶自主作出期貨交易決策的體現(xiàn)，它包含了客戶對于市場的分析、交易策略等重要內容，具有高度的個人化和專業(yè)性。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，那么對客戶的投資決策計劃信息就負有保密義務，不得泄露，否則可能影響客戶的交易決策和交易效果，獨立承擔交易后果也要求保護好客戶的投資決策計劃信息，所以選項C正確。選項D：盈利狀況盈利狀況是客戶期貨交易的一個結果表現(xiàn)，雖然也可能屬于客戶希望保密的信息，但它不如投資決策計劃信息那樣與客戶自主作出交易決策緊密相關，不是本題所強調的禁止泄露的關鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。2、期貨經營機構應當按照（）的原則銷售產品或者提供服務

A.將適當的產品銷售給適當的投資者

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經營機構銷售產品或提供服務應遵循的原則。選項A：“將適當的產品銷售給適當的投資者”是期貨經營機構銷售產品或提供服務應遵循的重要原則，即“適當性原則”。該原則要求經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當根據投資者的不同情況，充分了解投資者的風險承受能力、投資目標、投資經驗等因素，將合適的產品或者服務提供給適合的投資者，避免投資者因購買不適合自己的產品或服務而遭受不必要的損失，所以選項A正確。選項B：幫助投資者實現(xiàn)收益最大化并不是期貨經營機構銷售產品或提供服務時首要遵循的原則。市場存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經營機構不能保證幫助投資者實現(xiàn)收益最大化，而應側重于合適性匹配，故選項B錯誤。選項C：在銷售產品或提供服務時，不應該單純以自然人投資者與法人投資者來區(qū)別對待。無論是自然人還是法人，都要依據其具體的風險承受能力等情況來提供合適的產品和服務，該選項不符合相關原則要求，故選項C錯誤。選項D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準確，雖然投資者利益很重要，但在實際操作中強調的是將適當的產品賣給適當的投資者，而不是簡單的利益優(yōu)先，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情況下代為履行職責的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。故本題答案選C。4、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔違約責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔侵權責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易中各主體的責任和義務，結合題目所給情形對各選項進行逐一分析。分析選項A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請交割，期貨公司與甲之間形成了合同關系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導致甲未能按計劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務，構成違約。根據《民法典》等相關法律法規(guī)，甲有權要求期貨公司承擔違約責任。所以選項A正確。分析選項B期貨交易所主要負責組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔甲交割方面的責任。所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，選項B錯誤。分析選項C侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果，一般要求存在侵權行為、損害后果、侵權行為與損害后果之間有因果關系以及行為人主觀過錯等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權行為。所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，選項C錯誤。分析選項D期貨交易所和期貨公司是不同的市場主體，各自承擔獨立的責任。期貨交易所并沒有法律規(guī)定或合同約定需要對期貨公司的違約行為承擔擔保責任。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，選項D錯誤。綜上，正確答案是A選項。5、期貨公司應當在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網站

C.中國證監(jiān)會派出機構網站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的管理等工作，其網站會對期貨從業(yè)人員資格公示信息進行公布。而中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，指定媒體主要是承擔信息發(fā)布等職責，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的派出單位，負責轄區(qū)內的監(jiān)管工作，雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用，但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門渠道。所以期貨公司應當在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，答案選D。6、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關于外商投資期貨公司的股權界定標準。依據該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"7、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。所在機構對從業(yè)人員的業(yè)務活動進行管理和監(jiān)督，能夠及時采取措施防范風險，所以向所在機構報告是合理且恰當的做法。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作；中國證監(jiān)會派出機構側重于對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作。這些機構雖然在期貨市場監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應向所在機構報告投資者的不誠信行為。綜上所述，答案選A。8、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題正確答案選C。"9、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉情況時的通知對象。當期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經營時，依據相關規(guī)定，期貨公司應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。全體股東對公司的經營狀況和發(fā)展有著密切的利益關聯(lián)，公司出現(xiàn)可能影響持續(xù)經營的情況時，及時通知全體股東，能讓他們及時了解公司面臨的問題，以便共同商討應對措施、維護自身權益以及公司的穩(wěn)定發(fā)展。而選項B控股股東只是公司股東中的一部分，僅通知控股股東不能保證所有股東的知情權；選項C主要客戶與公司的股權和經營穩(wěn)定性沒有直接的利益關系，不需要通知；選項D全體客戶是與期貨公司有業(yè)務往來的交易方，并非需要第一時間知曉公司可能影響持續(xù)經營情況的主體。所以本題正確答案選A。10、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標所依據規(guī)定的制定主體。在中國，各監(jiān)管機構有其特定的職責和監(jiān)管范圍。中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其主要職責集中在銀行、保險等金融領域，并不負責期貨公司風險監(jiān)管指標計算規(guī)定的制定，所以A選項不符合要求。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等職能，雖然對期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到重要作用，但并不具有制定期貨公司風險監(jiān)管指標計算相關規(guī)定的權力，故B選項不正確。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。對于期貨公司的監(jiān)管以及風險監(jiān)管指標的計算等相關規(guī)定，是由中國證監(jiān)會依據法律法規(guī)和市場實際情況來制定的，所以期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標，C選項正確。財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨公司風險監(jiān)管指標計算規(guī)定的制定并無直接關聯(lián)，因此D選項錯誤。綜上，答案選C。11、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算

B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式處理方式等

D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整

【答案】：C

【解析】本題可根據金融期貨交易結算制度的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：在金融期貨交易結算制度中，期貨交易所對全面結算會員期貨公司進行結算，而全面結算會員期貨公司在獲得期貨交易所的結算結果后，有義務根據該結果及時對非結算會員進行結算。此表述符合正常的結算流程和制度要求，所以該選項表述正確。選項B：當日無負債結算制度是期貨交易結算的重要原則之一，全面結算會員期貨公司作為金融期貨交易結算體系中的重要一環(huán)，應當建立并嚴格執(zhí)行當日無負債結算制度，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。因此，該選項表述正確。選項C：金融期貨交易的結算科目內容、格式及處理方式等通常是由監(jiān)管部門統(tǒng)一規(guī)定的，并非全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況隨意設計。這樣做是為了保證金融期貨交易結算的規(guī)范性、統(tǒng)一性和透明度，防止出現(xiàn)混亂和風險。所以該選項表述錯誤。選項D：全面結算會員負責向客戶提供交易結算報告，該報告是客戶了解自己交易情況和資金狀況的重要依據。因此，全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整，以保障客戶的合法權益和市場的公平公正。所以該選項表述正確。綜上，答案選C。12、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經紀商

C.登記結算機構

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼的辦理機構。依據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。選項B，境外經紀商主要是為境外交易者提供交易服務等，并非辦理賬戶開立和申請交易編碼的主體；選項C，登記結算機構主要負責期貨交易的登記、結算等相關業(yè)務，并非辦理開戶及申請編碼的機構；選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務、協(xié)調等作用，也不是辦理相關開戶和編碼申請的機構。綜上，答案選A。13、首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風險官相關規(guī)定中關于不適當人選任用限制的時間。依據相關法規(guī)，首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案為B選項。"14、投資者準入要求包含資產指標的，應當規(guī)定投資者在購買產品或者接受服務前（）符合該指標。

A.當天

B.當月

C.一定時期內

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查投資者準入要求中涉及資產指標時的規(guī)定。在投資者準入要求包含資產指標的情況下，若僅規(guī)定投資者在購買產品或者接受服務前當天符合該指標，時間考量過于短暫，難以全面反映投資者的資產穩(wěn)定狀況；若規(guī)定為當月符合，雖然時間范圍有所擴大，但依然存在局限性，不能綜合衡量投資者長期的資產水平。而規(guī)定投資者在購買產品或者接受服務前一定時期內符合該指標，能夠更為全面、準確地評估投資者的資產狀況和風險承受能力，有助于保障金融市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益。因此，正確答案選C。15、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（）權利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復議

D.抗辯

【答案】：B

【解析】本題可根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：上訴上訴通常是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。而期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒并非是法院的判決、裁定等，所以不涉及上訴的權利，該選項錯誤。選項B：申訴當期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，其享有申訴的權利。申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。在期貨從業(yè)人員管理中，這種申訴權利能保障從業(yè)人員在受到紀律懲戒時有表達自身意見、維護自身合法權益的途徑，所以該選項正確。選項C：申請行政復議申請行政復議是指公民、法人或者其他組織認為行政主體的具體行政行為違法或不當侵犯其合法權益，依法向主管行政機關提出復查該具體行政行為的申請。期貨從業(yè)人員受到的紀律懲戒一般并非行政主體的具體行政行為，因此通常不適用申請行政復議的方式，該選項錯誤。選項D：抗辯抗辯一般是指在訴訟或仲裁過程中，一方當事人針對對方當事人的主張和理由提出反駁和辯解。期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒的情況不屬于訴訟或仲裁場景下的抗辯范疇，所以不享有此權利，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。16、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，對具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員數量的規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項。17、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所需具備的詳細計劃內容。期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，詳細計劃需涵蓋多個方面，以保障業(yè)務的順利開展和風險防控。選項B風險管理制度對于金融期貨結算業(yè)務至關重要。金融期貨市場具有較高的風險性，風險管理制度能夠幫助期貨公司識別、評估和控制業(yè)務過程中的各類風險，如市場風險、信用風險等，確保公司的穩(wěn)健運營和客戶資產的安全。選項A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務運營中的一部分，但它主要側重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風險的風險管理制度，在申請金融期貨結算業(yè)務資格的整體考量中并非核心內容。選項C交易管理制度主要針對交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范，重點在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結算業(yè)務除了交易，還涉及資金結算、風險監(jiān)控等多個方面，交易管理制度不能全面涵蓋結算業(yè)務的要求。選項D特定人事制度主要關注公司的人事管理方面，與金融期貨結算業(yè)務的核心內容——風險防控和業(yè)務規(guī)范關聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。18、（2018年真題）境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。

A.國務院

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查境內單位或個人從事境外期貨交易辦法制定的批準主體相關知識。根據相關規(guī)定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定，需報國務院批準后實施。選項B全國人大常委會主要行使立法權、監(jiān)督權等重要職權，并非該辦法批準主體；選項C全國人民代表大會是我國最高國家權力機關，行使修改憲法等重大權力，與本題所涉事項批準無關；選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，并非該辦法批準實施的最終決定機關。所以本題正確答案是A。19、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項。選項A，申請書是在申請任職資格時常見且必要的申請材料，用于表達申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關期貨業(yè)務崗位可能需要具備的資格證明，申請財務負責人任職資格時，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質的材料之一，通常是需要提交的。選項D，通常申請財務負責人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。20、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權相關知識。選項A，審議期貨交易所風險準備金使用情況屬于會員大會的職權范疇。會員大會作為期貨交易所的權力機構，對交易所風險準備金的使用情況進行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會員的利益，所以該選項不符合題意。選項B，決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權之一。注冊資本的變動會對期貨交易所的運營和發(fā)展產生重大影響，由會員大會來決定可以充分體現(xiàn)全體會員的意志，避免決策的片面性，故該選項不符合題意。選項C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項會對整個期貨市場以及會員的權益產生深遠影響，必須由會員大會經過充分討論和決策，所以該選項也不屬于本題答案。選項D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關職能部門來負責，而不是會員大會的職權。會員大會主要側重于對期貨交易所重大事項和方向性問題進行決策，故該選項符合題意。綜上，答案選D。21、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經紀合同無效造成客戶經濟損失時責任承擔的規(guī)定。選項A：在法律層面，當出現(xiàn)因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的情況，依據相關法律原理和規(guī)定，應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因為不同的情況可能導致因果關系不同，只有通過具體分析因果關系，才能準確界定責任歸屬和承擔比例，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔責任需要根據具體情況，即無效行為與損失之間的因果關系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司與客戶各自承擔50%的責任這種表述過于絕對，責任承擔并非固定按此比例劃分，而是要依據因果關系來確定，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司承擔主要賠償責任同樣缺乏依據，不能簡單認定期貨公司就應承擔主要賠償責任，還是要根據無效行為與損失的因果關系來判定責任承擔，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。22、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及或有負債的相關規(guī)定。證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，存在對外擔保及其他形式或有負債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的一定比例。根據相關規(guī)定，這個比例為10％。因此，答案選C。23、根據《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的依據?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對期貨交易所的組織架構、運營規(guī)則等方面進行全面規(guī)范的重要文件，董事會作為期貨交易所的重要決策機構，其會議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項A，交易規(guī)則主要是對期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進行規(guī)定，與董事會會議的召開和議事規(guī)則并無直接關聯(lián)。選項C，股東大會是公司的最高權力機構，主要行使重大事項的決策權，但它并不直接規(guī)定董事會會議的召開和議事規(guī)則。選項D，證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，制定相關監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的直接依據。綜上，正確答案是B。24、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經理看到席位上有這么多的資金，根據自己的經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易違規(guī)行為的識別。解題關鍵在于準確理解各選項所代表的違規(guī)行為含義，并結合題干中營業(yè)部總經理的具體行為進行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶保證金：指將客戶存放在期貨公司用于交易的保證金，未經客戶允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉客戶保證金：強調的是在保證金劃轉過程中違反相關規(guī)定進行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶保證金時不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶委托：側重于期貨公司在接受客戶交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營業(yè)部總經理在客戶未進行交易、資金閑置的情況下，未經客戶允許，擅自利用客戶存入的近億元資金以自己名義買進多手期貨合約。這種行為本質上是將客戶的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶保證金的定義。對其他選項的排除違規(guī)劃轉客戶保證金：題干中并未體現(xiàn)出存在資金劃轉方面的違規(guī)操作，重點在于資金被私自使用，并非劃轉違規(guī)，所以該選項不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對已收取保證金的使用問題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項不正確。不按照規(guī)定接受客戶委托：題干中客戶本身未進行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項也不符合。綜上，正確答案是A選項。25、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關派出機構報告的時間要求。依據相關規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以答案選B。"26、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司凈資本的計算公式來求解該公司期末凈資本，進而判斷答案。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產+資產調整值-負債調整值。已知該公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，將這些數據代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。27、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務時可進行的行為。選項A：利用客戶交易編碼進行期貨交易是不符合相關規(guī)定的?？蛻舻慕灰拙幋a具有特定的歸屬和使用規(guī)則，證券公司不能利用其進行期貨交易，這種行為可能會侵犯客戶的權益，擾亂期貨市場交易秩序，所以該選項錯誤。選項B：代客戶交存保證金也是不被允許的。保證金的交存涉及到客戶資金的管理和安全，證券公司代客戶交存保證金容易引發(fā)資金管理風險，無法保障客戶資金的獨立性和安全性，所以該選項錯誤。選項C：代客戶接收交易密碼同樣違反規(guī)定。交易密碼是客戶進行交易操作的重要身份驗證信息，具有保密性和唯一性，證券公司代客戶接收交易密碼會破壞客戶信息的保密性，增加客戶賬戶被非法操作的風險，所以該選項錯誤。選項D：向客戶提示風險是證券公司作為中間介紹業(yè)務機構應盡的義務。在金融交易中，客戶往往需要充分了解交易可能面臨的風險，證券公司有責任和義務向客戶提示相關風險，幫助客戶做出理性的投資決策，所以該選項正確。綜上，答案選D。28、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司下列風險監(jiān)管指標中低于規(guī)定標準的是

A.凈資本

B.凈資本／風險資本準備

C.凈資本／凈資產

D.負債／凈資產

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司風險監(jiān)管指標相關規(guī)定，分別計算各選項對應的指標數值，并與規(guī)定標準進行對比，從而判斷哪個指標低于規(guī)定標準。計算各指標數值1.計算凈資本凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產－資產調整值+負債調整值－客戶未足額追加的保證金。已知公司凈資產為\(3000\)萬元，資產調整值為\(500\)萬元，負債調整值為\(300\)萬元，客戶因可用資金為負而應追加的保證金為\(100\)萬元。將數據代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬元）。期貨公司凈資本不得低于\(1500\)萬元，\(2700\gt1500\)，所以凈資本指標高于規(guī)定標準。2.計算凈資本／風險資本準備根據期貨公司相關規(guī)定，凈資本／風險資本準備不得低于\(100\%\)。該題未給出風險資本準備的具體數值，但從答案可知該指標低于規(guī)定標準。3.計算凈資本／凈資產凈資本／凈資產\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期貨公司凈資本／凈資產不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以該指標高于規(guī)定標準。4.計算負債／凈資產已知負債（不含客戶權益）為\(1000\)萬元，凈資產為\(3000\)萬元，則負債／凈資產\(=1000\div3000\approx0.33\)。期貨公司負債／凈資產不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以該指標高于規(guī)定標準。綜上，低于規(guī)定標準的是凈資本／風險資本準備，答案選B。29、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨交易相關法規(guī)來判斷趙某應受到的懲罰。在期貨交易中，營業(yè)部經理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反職業(yè)規(guī)范和相關法規(guī)的行為。接下來分析各選項：-選項A：給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標準與通常對于此類擅自挪用客戶資金的嚴重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關法規(guī)對于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項A不正確。-選項B：給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標準相較于實際法規(guī)中對此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項B不正確。-選項C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標準符合期貨行業(yè)相關法規(guī)對于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對該行為的嚴肅處理，所以選項C正確。-選項D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準確，故選項D不正確。綜上，答案選C。30、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據各選項所涉及行為的定義，結合題干中營業(yè)部經理王某的具體行為來進行分析。A選項：挪用客戶保證金是指期貨公司相關人員未經客戶允許，擅自使用客戶保證金進行期貨交易等操作的行為。在本題中，營業(yè)部經理王某擅自利用客戶存入準備進行紅棗期貨交易但未實際交易的5000萬元資金，以自己的名義買進多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉客戶保證金通常指違反相關規(guī)定對客戶保證金進行轉移、劃轉等操作。而題干中并沒有體現(xiàn)出王某對客戶保證金進行了劃轉的行為，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬是指期貨公司在收取客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將這筆資金記錄入賬。題干中客戶存入了5000萬元，并沒有提及保證金是否入賬的問題，重點在于王某擅自使用了這筆資金，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶委托進行期貨交易時，沒有遵循相關規(guī)定和程序。本題中客戶一直沒有進行交易，不存在不按規(guī)定接受客戶委托的情況，而是王某擅自挪用了客戶資金，所以D選項不符合。綜上，本題正確答案是A選項。31、期貨公司設立營業(yè)部時，應當向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，與期貨公司設立營業(yè)部申請材料提交事宜無關，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內相關市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機構，所以選項C錯誤。選項D，根據相關規(guī)定，期貨公司設立營業(yè)部時，應當向營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。32、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明。在實際的監(jiān)管工作中，為了確保期貨公司預計負債確認的準確性和完整性，保障期貨公司凈資本計算的科學性與合理性，中國證監(jiān)會派出機構有權要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明，該選項符合規(guī)定，是正確的。選項B：題干中并未提及期貨公司必須對預計負債進行專項說明，“必須”這種表述過于絕對，所以該選項錯誤。選項C：若期貨公司可以準確確認預計負債，那么就不存在需要額外核減凈資本金額的情況；只有當有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債時，才需要根據情況進行相應調整，所以該選項錯誤。選項D：有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，可能存在低估負債等情況，此時中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，而不是核增，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、期貨交易所設監(jiān)事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會成員的人數要求。根據相關規(guī)定，期貨交易所設監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設監(jiān)事會成員至少需要3人，答案選B。"34、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場的運行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場的穩(wěn)定運行，需要有一套合適的管理機制。A選項集中統(tǒng)一管理通常側重于宏觀層面上對整個行業(yè)或市場進行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項自律管理是指行業(yè)內的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營利為目的，其主要職責是為期貨交易提供場所、設施和服務等，通過制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實現(xiàn)市場的有序運行，所以按照其章程規(guī)定實行自律管理，該選項正確。C選項統(tǒng)一管理表述相對寬泛，沒有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實際管理情況。D選項集中管理主要強調資源、權力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過會員自律、自我規(guī)范來管理市場的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。35、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶資料保存期限的相關規(guī)定。對于期貨公司而言，客戶資料的妥善保存具有重要意義，它不僅有助于公司進行業(yè)務追溯和管理，也有利于維護客戶權益以及滿足監(jiān)管要求。法律明確規(guī)定了期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于的年限。逐一分析各選項：-選項A：5年的保存期限較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期業(yè)務查詢、監(jiān)管審計等需求，無法充分保障客戶權益和公司合規(guī)運營，所以該選項不符合規(guī)定。-選項B：10年雖然相較于5年有所增加，但依然無法達到法律規(guī)定的要求，不能確保資料的完整性和可追溯性，故該選項也不正確。-選項C：15年同樣未達到法定的保存期限標準，不能有效應對可能出現(xiàn)的各種情況，因此該選項也錯誤。-選項D：法律規(guī)定期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年，該選項符合法律要求，是正確的。綜上，本題正確答案是D。36、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，這是合理且必要的防范措施。通過崗位獨立可以避免不同業(yè)務崗位之間的不當關聯(lián)和干擾；信息隔離能夠防止敏感信息的不當傳播和利用，減少利益沖突的可能性；人員回避則能進一步保證業(yè)務處理的公正性和客觀性。所以該選項表述正確。選項B期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施有助于在制度、信息和物理層面上對不同業(yè)務進行有效隔離，降低利益沖突發(fā)生的風險，確保各項業(yè)務能夠獨立、公正地開展。所以該選項表述正確。選項C期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣可以集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務的管理效率和質量，更好地防范利益沖突。所以該選項表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部可以在符合相關規(guī)定和要求的前提下對外提供期貨投資咨詢服務，并非絕對不得對外提供。所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。37、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格所需提交的申請材料。對各選項的分析A選項：申請書是申請相關任職資格時通常需要提交的基本材料之一，用于正式表達申請人的意愿和申請事項，所以申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時需要提交申請書，A選項不符合題意。B選項：任職資格申請表是用于詳細填寫申請人個人信息、工作經歷、教育背景等內容的必要表格，是申請任職資格的重要組成部分，所以需要提交任職資格申請表，B選項不符合題意。C選項：2名推薦人的書面推薦意見可以從側面反映申請人的品德、能力、工作表現(xiàn)等情況，對評估申請人是否適合相應任職資格有重要參考價值，因此申請時需提交2名推薦人的書面推薦意見，C選項不符合題意。D選項：期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事并不一定要求具有期貨從業(yè)人員資格，所以申請這些職位的任職資格時，不需要提交期貨從業(yè)人員資格這一材料，D選項符合題意。綜上，答案選D。38、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產

C.風險準備金

D.流動資產

【答案】：A

【解析】本題可依據期貨公司相關制度的規(guī)定來分析每個選項。選項A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，期貨公司建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度、風險管理制度以及動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風險監(jiān)管指標，選項A正確。選項B：凈資產凈資產是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產，即所有者權益或者權益資本。雖然凈資產能反映企業(yè)一定的財務狀況，但它并非是與期貨公司風險監(jiān)管指標直接緊密相關且必須持續(xù)符合特定標準以進行動態(tài)風險監(jiān)控的核心指標，所以選項B錯誤。選項C：風險準備金風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。它主要是一種應對風險的資金儲備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標，所以選項C錯誤。選項D：流動資產流動資產是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現(xiàn)或者運用的資產。流動資產雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產的流動性，但它不是期貨公司風險監(jiān)管的核心指標，不能直接反映期貨公司的風險狀況和資本充足情況，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。39、下面關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約，責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可依據相關期貨交易規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A：全面結算會員期貨公司在承擔違約責任后，依據相關法律規(guī)定和市場規(guī)則，是有權取得對該非結算會員的相應追償權的。這是為了保障全面結算會員期貨公司的合法權益，避免其因非結算會員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項表述正確。選項B：當非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結算會員期貨公司應先以該非結算會員的保證金承擔其違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以結算擔保金代為承擔違約責任。結算擔保金是期貨交易所為應對交易風險而設立的資金，并非用于全面結算會員期貨公司承擔非結算會員違約時的資金來源，所以該選項表述錯誤。選項C：在非結算會員違約的情況下，按照正常的操作流程和風險控制原則，全面結算會員期貨公司會先以該非結算會員的保證金承擔其違約責任，這是合理且符合市場規(guī)則的做法，所以該選項表述正確。選項D：在期貨交易中，非結算會員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關規(guī)定，就應當承擔相應的違約責任，這是維護市場公平和正常秩序的基本要求，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。40、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A，當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，若其依法履行了報告義務，表明其有一定的合規(guī)意識和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項正確。選項B，辭職只是從業(yè)人員離開當前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應對和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據，故B選項錯誤。選項C，公開聲明并不一定能代表其有實質性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項錯誤。選項D，依法賠償損失是對已經造成的損害后果進行彌補的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的相關情形，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。41、（）負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責保障基金業(yè)務監(jiān)管并對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的主體。選項A：期貨交易所：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關業(yè)務，其職能重點在于維護期貨交易市場的正常秩序和交易活動的順利開展，并不負責保障基金業(yè)務的監(jiān)管及對保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查，所以該選項不正確。選項B：期貨公司：期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的金融機構，主要從事經紀業(yè)務、風險管理等，不具備對保障基金業(yè)務進行監(jiān)管和核查的職責，因此該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。保障基金是期貨市場的重要組成部分，對其業(yè)務監(jiān)管，包括對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查是中國證監(jiān)會的職責所在，所以該選項正確。選項D：財政部：財政部主要負責制定和執(zhí)行國家財政政策，進行財政管理等宏觀層面的工作，并不直接負責保障基金業(yè)務的具體監(jiān)管和核查工作，故該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。42、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。以下是對本題各選項的分析：A選項：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。該機構在期貨市場的客戶開戶等相關管理方面承擔著具體且重要的職責，對客戶開戶信息進行監(jiān)控和管理，以保障期貨市場的規(guī)范運作和客戶資金安全，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會派出機構主要是在中國證監(jiān)會的授權范圍內，對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，故B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、維護會員合法權益等自律管理工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以C選項錯誤。D選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職責是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，而不是具體負責客戶開戶管理的實施，因此D選項錯誤。43、期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.由政府承擔

D.由保險公司承擔

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事經紀業(yè)務時交易結果的承擔主體。期貨公司從事經紀業(yè)務，是接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易。在這種委托代理關系中，期貨公司只是按照客戶的指令進行操作，其本身并不承擔交易的盈虧風險。選項A，交易結果由客戶承擔是符合期貨市場的基本規(guī)則和委托代理關系的本質的?？蛻羰墙灰椎膶嶋H決策者和利益相關者，其通過期貨公司進行交易，相應的交易結果自然應該由其自己承擔，所以該選項正確。選項B，期貨公司僅提供經紀服務，并非交易盈虧的實際承擔者，不應對交易結果負責，所以該選項錯誤。選項C，政府主要是對期貨市場進行監(jiān)管，維護市場的正常秩序，并不會承擔期貨交易的結果，所以該選項錯誤。選項D，保險公司一般是在特定的保險合同約定范圍內承擔風險，與期貨交易的結果沒有直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。44、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。選項A：作出行政處罰是中國證監(jiān)會等具有行政處罰權的行政機關的職責，而非中國期貨業(yè)協(xié)會的職能，所以中國期貨業(yè)協(xié)會不能作出行政處罰，A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，其應當及時移送中國證監(jiān)會處理，因為中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構，具有行政處罰權，B選項正確。選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并不負責作出行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的規(guī)定，C選項錯誤。選項D：紀律處分和行政處罰是不同性質的處理方式，紀律處分是行業(yè)自律組織對其會員等的內部處理措施，不能代替行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會不能用紀律處分代替行政處罰，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。45、期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關業(yè)務時應申請、注銷的事項。選項A，交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼，該選項正確。選項B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請、注銷的主要對象，故該選項錯誤。選項C，結算編碼一般與結算機構的結算業(yè)務相關，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請、注銷的內容，所以該選項錯誤。選項D，結算賬戶是客戶用于資金結算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請、注銷的核心要素，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。46、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告，所以本題正確答案選B。"47、擅自設立證券交易所，情節(jié)嚴重的，應受到的刑罰為（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本題考查擅自設立證券交易所情節(jié)嚴重時應受到的刑罰相關規(guī)定。選項A：十年以上有期徒刑通常對應性質極為惡劣、危害后果極其嚴重的犯罪情形。而擅自設立證券交易所這一行為，雖然違法，但尚未達到需要判處十年以上有期徒刑的程度，所以選項A錯誤。選項B：依據相關法律規(guī)定，對于擅自設立證券交易所且情節(jié)嚴重的情況，應判處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。該選項符合法律規(guī)定，所以選項B正確。選項C：拘役是短期剝奪犯罪分子人身自由，并就近實行強制勞動改造的刑罰方法。一般用于犯罪性質比較輕微的犯罪，擅自設立證券交易所情節(jié)嚴重的情況并不適用拘役，所以選項C錯誤。選項D：三年以下有期徒刑適用于犯罪情節(jié)相對較輕的情況。而題干明確指出是情節(jié)嚴重的情形，所以不能判處三年以下有期徒刑，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風險官職務處理的相關規(guī)定。選項A：首席風險官對于期貨公司的風險管理等工作有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務，可能會影響公司風險管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會不能隨意隨時免除其職務，A選項錯誤。選項B：題干中并未提及董事會提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項缺乏依據，B選項錯誤。選項C：首席風險官在期貨公司的風險管理體系中扮演著關鍵角色，為保證其能正常履行職責，維護期貨公司的風險管理秩序，無正當理由董事會不得免除其職務，C選項正確。選項D：題干并沒有表明免除首席風險官職務須經監(jiān)管部門批準，該說法不符合題意，D選項錯誤。綜上，答案選C。49、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關信息

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：本公司的研究報告本公司的研究報告是經過公司專業(yè)團隊研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考依據，故該項可以作為依據。選項B：合法取得的研究報告合法取得的研究報告同樣是經過專業(yè)分析和研究的內容，其來源合法且具備一定的科學性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據，所以該項不符合題意。選項C：相關行業(yè)信息資料相關行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等重要信息，有助于期貨公司了解市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項也能作為依據。選項D：未公開發(fā)布的相關信息未公開發(fā)布的相關信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實性、準確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據，該項符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是未公開發(fā)布的相關信息，答案選D。50、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)準則，對各選項逐一進行分析。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是期貨執(zhí)業(yè)人員應當遵循的基本職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)準則。只有誠實守信，才能贏得客戶的信任；只有恪盡職守，才能做好本職工作，維護期貨市場的正常秩序，該選項符合要求。選項B：向客戶承諾或保證最低收益期貨市場具有不確定性和風險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益。向客戶承諾或保證最低收益的行為不僅違反了期貨市場的基本規(guī)律，還可能誤導客戶，損害客戶利益，是不被允許的，所以該選項錯誤。選項C：當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益期貨執(zhí)業(yè)人員應當以客戶利益為首要考慮，當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，應優(yōu)先保障客戶利益。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的合法權益，破壞市場信任，該選項錯誤。選項D：以本人或者他人名義從事期貨交易期貨執(zhí)業(yè)人員有特定的執(zhí)業(yè)規(guī)范和管理要求，以本人或者他人名義從事期貨交易，可能會存在利益沖突、內幕交易等問題，干擾期貨市場的正常運行，違反相關規(guī)定，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、在《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》中，期貨公司應當()。

A.深化客戶服務，向投資者充分揭示金融期貨風險

B.向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務規(guī)則和產品特征

C.認真審核投資者開戶申請材料

D.審慎評估投資者的風險承受能力

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》來分析每個選項。選項A深化客戶服務，向投資者充分揭示金融期貨風險是期貨公司應盡的職責。金融期貨具有一定的風險性，投資者可能對其風險認識不足。期貨公司通過向投資者充分揭示金融期貨風險，能讓投資者在充分了解風險的基礎上做出投資決策，保護投資者的利益，同時也有助于維護金融期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示金融期貨風險，選項A正確。選項B向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，能夠使投資者對金融期貨市場有清晰、準確的認識，幫助其樹立正確的投資理念，避免因信息不對稱而做出不恰當的投資決策。這既符合投資者適當性制度的要求，也有利于金融期貨市場的規(guī)范運行，因此期貨公司有義務向投資者全面客觀介紹相關內容，選項B正確。選項C認真審核投資者開戶申請材料是確保投資者符合金融期貨市場準入條件的重要環(huán)節(jié)。只有通過嚴格審核，才能防止不符合條件的投資者進入市場，降低市場風險，保障市場的公平有序，所以期貨公司需要認真審核投資者開戶申請材料，選項C正確。選項D審慎評估投資者的風險承受能力有助于期貨公司為投資者提供與其風險承受能力相匹配的投資產品和服務。不同的投資者風險承受能力不同，如果讓風險承受能力較低的投資者參與高風險的金融期貨交易，可能會使其遭受重大損失。因此，期貨公司應當審慎評估投資者的風險承受能力，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。2、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當（）。

A.了解投資者的投資經驗

B.了解投資者的財務狀況

C.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

D.向投資者做出合理的承諾或者保證

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前的職責要求。選項A了解投資者的投資經驗是非常必要的。不同投資經驗的投資者對于期貨市場的認知和風險承受能力有所不同。有豐富投資經驗的投資者可能對期貨市場的規(guī)則、交易機制等更為熟悉，能夠更好地理解和應對期貨投資中的風險；而投資經驗較少的投資者可能需要更多的基礎知識講解和風險提示。因此，期貨從業(yè)人員了解投資者的投資經驗，有助于為投資者提供更貼合其實際情況的服務，該選項正確。選項B投資者的財務狀況會直接影響其投資能力和風險承受能力。財務狀況較好、資產較為雄厚的投資者可能有更強的風險承受能力，能夠在期貨投資中承擔相對較大的風險；而財務狀況一般的投資者可能對風險更為敏感，需要更為謹慎的投資建議。所以，期貨從業(yè)人員了解投資者的財務狀況，能夠根據其實際情況合理規(guī)劃投資方案，該選項正確。選項C期貨市場具有高風險性，期貨投資可能面臨價格波動風險、市場流動性風險等各種風險。期貨從業(yè)人員誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，是遵循誠實信用原則的體現(xiàn)，有助于投資者充分了解投資的潛在風險，從而做出理性的投資決策。因此，該選項正確。選項D期貨市場的價格波動具有不確定性，期貨從業(yè)人員不能向投資者做出合理的承諾或者保證。因為任何投資都存在風險，無法保證投資者一定能夠獲得收益，若做出承諾或保證，可能會誤導投資者，使其在不了解真實風險的情況下盲目投資，這不僅違反了行業(yè)規(guī)范，也可能給投資者帶來巨大損失。所以，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務包括（）。

A.提供期貨行情信息、交易設施

B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他服務

【答案】：ABD

【解析】本題可根據證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：提供期貨行情信息、交易設施證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，為客戶提供期貨行情信息和交易設施是其常見且合理的服務內容。通過提供期貨行情信息，能讓客戶及時了解市場動態(tài)，做出投資決策；提供交易設施則方便客戶進行期貨交易操作。因此，該選項正確。選項B：協(xié)助辦理開戶手續(xù)協(xié)助客戶辦理期貨開戶手續(xù)也是證券公司從事介紹業(yè)務時可以提供的服務之一。證券公司可以憑借自身的業(yè)務優(yōu)勢，幫助期貨公司完成客戶開戶的相關流程，如資料收集、初步審核等，為客戶和期貨公司提供便利。所以，該選項正確。選項C：代期貨公司、客戶收付期貨保證金根據相關規(guī)定，證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。這是為了保證期貨保證金的安全和獨立，避免出現(xiàn)資金挪用等風險。因此，該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他服務除了上述明確列舉的服務外，中國證券監(jiān)督管理委員會有權根據市場情況和行業(yè)發(fā)展的需要，規(guī)定證券公司從事介紹業(yè)務時應提供的其他服務。這體現(xiàn)了監(jiān)管機構的靈活性和對市場的有效監(jiān)管。所以，該選項正確。綜上，答案選ABD。4、期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益

C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D.堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：選項A誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽是期貨從業(yè)人員基本的職業(yè)操守和道德要求。只有做到誠實守信，認真履行職責，才能保障期貨交易機構的規(guī)范操作，進而維護整個期貨行業(yè)的良好形象和聲譽，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B客戶的商業(yè)秘密涉及客戶的重要權益和信息安全，期貨從業(yè)人員保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益，是對客戶負責的體現(xiàn)，也是保障期貨市場正常交易秩序和客戶信任的基礎。因此，該選項是期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C期貨交易具有較高的風險性，期貨從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證，這有助于客戶充分了解交易風險，做出理性的投資決策，避免因信息不對稱而遭受損失。所以，該選項屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范內容。選項D堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員的重要職業(yè)準則。在期貨交易中，從業(yè)人員應當始終將客戶的合法利益放在首位，為客戶提供優(yōu)質、專業(yè)的服務，避免為了自身或機構利益而損害客戶利益。所以，該選項也屬于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，本題答案選ABCD。5、中國證監(jiān)會及其派出機構可以將（）記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。

A.首席風險官的培訓情況和考試成績

B.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施

C.首席風險官的身份、學歷、學位證明

D.中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

【答案】：ABD

【解析】本題考查可以記入期貨公司及首席風險官誠信檔案的內容。選項A首席風險官的培訓情況和考試成績能夠反映其業(yè)務學習和專業(yè)能力提升的過程與成果，一定程度上體現(xiàn)了首席風險官的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)水平，這些信息對于評估期貨公司及首席風險官的誠信狀況和綜合能力具有參考價值，所以可以記入誠信檔案，A選項正確。選項B中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施，直接體現(xiàn)了監(jiān)管機構對首席風險官履職情況的監(jiān)督和管理，反映了首席風險官在工作中是否遵守相關法規(guī)和規(guī)定，是重要的誠信記錄信息，應記入期貨公司及首席風險官誠信檔案，B選項正確。選項C首席風險官的身份、學歷、學位證明主要是用于證明其個人基本情況和教育背景，這些信