期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)模擬題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)通知期貨公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股東及實(shí)際控制人質(zhì)押股權(quán)的通知時(shí)限相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"2、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席任職資格所需的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。根?jù)規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"3、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)簽訂的協(xié)議。選項(xiàng)A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務(wù)中的行為和責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系，明確雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：委托理財(cái)協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財(cái)機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)所應(yīng)簽訂的協(xié)議無(wú)關(guān)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達(dá)成的協(xié)議，一般是在期貨交易過(guò)程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。4、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用，需判斷劉某的行為違反了哪一項(xiàng)準(zhǔn)則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：題干中并未提及劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：題干沒(méi)有體現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為相當(dāng)于在未獲所在機(jī)構(gòu)同意的情況下兼任了對(duì)乙期貨公司的業(yè)務(wù)，可能會(huì)導(dǎo)致與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突，符合該選項(xiàng)所描述的準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：題干中沒(méi)有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項(xiàng)不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，答案選C。5、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時(shí)相關(guān)報(bào)告義務(wù)的時(shí)間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的責(zé)任。選項(xiàng)A“5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，“知會(huì)”表述相對(duì)隨意，在法規(guī)要求上，對(duì)于重大事項(xiàng)更強(qiáng)調(diào)以書(shū)面報(bào)告的形式進(jìn)行正式告知，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，時(shí)間上超過(guò)了規(guī)定的期限，且同樣是“知會(huì)”這種非正式報(bào)告形式，不符合法規(guī)要求；選項(xiàng)D“10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告”，時(shí)間錯(cuò)誤，規(guī)定時(shí)間是5日而非10日；選項(xiàng)B“5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告”，既滿足了規(guī)定的5日時(shí)間要求，又符合以書(shū)面報(bào)告這種正式形式進(jìn)行告知的規(guī)定，因此該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選B。6、期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.交易所會(huì)員大會(huì)

B.交易所理事會(huì)

C.國(guó)務(wù)院

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的批準(zhǔn)主體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，交易所會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使制定和修改章程、交易規(guī)則等重大事項(xiàng)的決定權(quán)，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。選項(xiàng)B，交易所理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，但沒(méi)有權(quán)力批準(zhǔn)實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高行政機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理等重要事務(wù)，通常不會(huì)直接對(duì)期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度進(jìn)行批準(zhǔn)。綜上所述，正確答案是D。7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題答案有誤，正確答案應(yīng)為D。解析如下：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的適當(dāng)人選。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)則側(cè)重于行業(yè)自律管理等工作。所以本題正確選項(xiàng)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，即D選項(xiàng)。"8、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題的正確答案為C選項(xiàng)。9、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉(cāng)制度的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員限倉(cāng)制度的主體，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉(cāng)制度等相關(guān)內(nèi)容，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進(jìn)行，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉(cāng)制度的具體規(guī)定，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等財(cái)政領(lǐng)域的工作，與期貨公司的限倉(cāng)制度沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。10、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉(cāng)庫(kù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的選項(xiàng)。選項(xiàng)A從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所主要為期貨業(yè)務(wù)提供法律服務(wù)，其核心業(yè)務(wù)是法律事務(wù)方面，并非直接從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。它為期貨交易等活動(dòng)提供法律支持和保障，但本身并不參與期貨的買賣、交易等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所以不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。選項(xiàng)B期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和交易場(chǎng)所，它主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場(chǎng)等，起到的是市場(chǎng)監(jiān)管和組織交易的作用，并非以營(yíng)利為目的進(jìn)行期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，而是為期貨交易提供一個(gè)公平、公正、公開(kāi)的平臺(tái)。因此，期貨交易所不屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。選項(xiàng)C期貨公司是專門從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，它接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，為客戶提供期貨投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)，通過(guò)收取交易手續(xù)費(fèi)等方式盈利。所以，期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交割倉(cāng)庫(kù)是期貨合約實(shí)物交割的指定地點(diǎn)，它主要負(fù)責(zé)期貨合約標(biāo)的物的儲(chǔ)存、保管等工作，確保交割的順利進(jìn)行。其主要職責(zé)是與實(shí)物交割環(huán)節(jié)相關(guān)的倉(cāng)儲(chǔ)管理，并非從事期貨的買賣、交易等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。綜上，答案選C。11、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院財(cái)務(wù)部門

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院財(cái)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)務(wù)管理等方面工作，并不承擔(dān)期貨交易所的審批職責(zé)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等功能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限；國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，也不是審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是B。"12、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，擅自利用客戶張某存入準(zhǔn)備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對(duì)于此類違規(guī)行為，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，應(yīng)給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，還要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項(xiàng)C符合規(guī)定。選項(xiàng)A中給予紀(jì)律處分以及處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，與針對(duì)該類違規(guī)行為的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符。選項(xiàng)B中給予紀(jì)律處罰、并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款的說(shuō)法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項(xiàng)D中并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款的表述也是錯(cuò)誤的。綜上，本題正確答案是C。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。所以本題正確答案是A。14、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司進(jìn)行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和參與主體的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行審批，能夠規(guī)范市場(chǎng)秩序，保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，會(huì)改變期貨公司的資金實(shí)力和股權(quán)架構(gòu)，可能影響公司的經(jīng)營(yíng)策略和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)這類事項(xiàng)進(jìn)行審批，以監(jiān)督和把控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)通過(guò)審批，可以評(píng)估新業(yè)務(wù)對(duì)期貨市場(chǎng)的潛在影響，保障市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以該事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而選項(xiàng)中說(shuō)的是新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項(xiàng)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。15、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)A的6個(gè)月、選項(xiàng)B的1年以及選項(xiàng)C的2年均不符合此情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的正確處罰時(shí)間要求，所以本題正確答案是D。"16、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向（）提出申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理部門

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司后申請(qǐng)相關(guān)事宜對(duì)應(yīng)的管理部門。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)是符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)受理境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)家外匯管理部門主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等方面的管理工作，與境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請(qǐng)受理無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策等，并不涉及期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)具備的條件。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項(xiàng)重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間期限是1年。所以本題答案選C。18、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的定義。選項(xiàng)A，會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度是指期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行統(tǒng)一的結(jié)算，并非本題所涉及業(yè)務(wù)定義的關(guān)鍵制度，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易的一種日常結(jié)算方式，與期貨公司作為特定結(jié)算會(huì)員從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)的定義不相關(guān)，B選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)該辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保證金結(jié)算制度是關(guān)于保證金的結(jié)算規(guī)則，不是本題所考察的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)定義所對(duì)應(yīng)的制度，D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。19、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨交易的單位或者個(gè)人

【答案】：D"

【解析】該題正確答案是D。在期貨交易中，遵循“誰(shuí)交易誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則。不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，只要其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則，那么交易結(jié)果自然應(yīng)由從事該期貨交易的單位或者個(gè)人承擔(dān)。選項(xiàng)A期貨公司主要是作為代理機(jī)構(gòu)，為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)等，并非交易結(jié)果的承擔(dān)者；選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易等市場(chǎng)管理工作，一般不承擔(dān)具體交易結(jié)果；選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)規(guī)范、監(jiān)督等作用，也不承擔(dān)交易結(jié)果。所以本題應(yīng)選從事期貨交易的單位或者個(gè)人。"20、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的正式實(shí)施時(shí)間?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，所以答案選A。選項(xiàng)B的2007年3月28日并非該條例正式實(shí)施時(shí)間；選項(xiàng)C的2003年7月1日和選項(xiàng)D的2002年5月7日也與《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施時(shí)間不符。21、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)的了解。我們來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的重要職責(zé)。其會(huì)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以此保障期貨市場(chǎng)開(kāi)戶環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準(zhǔn)確傳遞，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開(kāi)展行業(yè)研究和培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的建立、維護(hù)以及客戶資料的復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對(duì)市場(chǎng)主體及其行為進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，并非具體承擔(dān)客戶資料復(fù)核與轉(zhuǎn)發(fā)等開(kāi)戶系統(tǒng)相關(guān)事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)、提交客戶資料等工作，但不具備建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)以及對(duì)客戶資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。22、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家宏觀層面的行政管理和決策等事務(wù)，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事項(xiàng)并不需要直接向國(guó)務(wù)院報(bào)告，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本屬于涉及期貨市場(chǎng)運(yùn)行管理的重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)是期貨交易所內(nèi)部員工參與民主管理等事項(xiàng)的組織形式，它主要處理涉及員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面的事務(wù)，并非期貨交易所對(duì)外報(bào)告重要變更事項(xiàng)的對(duì)象，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)的報(bào)告，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。23、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

C.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

D.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在客戶開(kāi)立賬戶前，要求其簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容，這是為了確?？蛻粽嬲獣云谪浗灰卓赡苊媾R的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中保障客戶權(quán)益和合規(guī)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》是必要的法律程序。合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)規(guī)范期貨交易行為、保障雙方合法權(quán)益起到關(guān)鍵作用，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》是期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前必須履行的義務(wù)。這能讓客戶在進(jìn)行期貨交易前充分了解交易的風(fēng)險(xiǎn)，從而做出理性的決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而不是3個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。24、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"25、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，()

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無(wú)須

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的時(shí)間要求。對(duì)于期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，從相關(guān)法規(guī)和規(guī)范的嚴(yán)謹(jǐn)性角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展業(yè)務(wù)事前進(jìn)行相應(yīng)的準(zhǔn)備和規(guī)范操作，這樣才能有效控制風(fēng)險(xiǎn)、確保業(yè)務(wù)合規(guī)有序開(kāi)展，保障投資者的合法權(quán)益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。而事中主要強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)進(jìn)行過(guò)程中的監(jiān)督和管理，事后則是對(duì)業(yè)務(wù)完成后的總結(jié)和評(píng)價(jià)，對(duì)于該業(yè)務(wù)開(kāi)展的關(guān)鍵起始點(diǎn)來(lái)說(shuō)，事中與事后并不能體現(xiàn)業(yè)務(wù)開(kāi)展前應(yīng)具備的規(guī)范要求。“無(wú)須”更是不符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實(shí)際操作要求。所以，期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)事前進(jìn)行，答案選A。"26、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20％，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在()個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例出現(xiàn)特定變動(dòng)時(shí)提交書(shū)面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。題目中明確指出，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20％時(shí)，期貨公司需向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因，同時(shí)要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)時(shí)間要求是5個(gè)工作日。所以本題正確答案是D。27、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過(guò)損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過(guò)損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％。所以本題應(yīng)選D。"28、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)所代表單位的職能來(lái)判斷哪個(gè)選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運(yùn)行和管理等工作，雖然在交易過(guò)程中有一定的管理職能，但并非是對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，對(duì)民事、刑事、行政等糾紛進(jìn)行裁決，并不承擔(dān)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。29、甲期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過(guò)5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當(dāng)期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時(shí)，需按照規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。選項(xiàng)A：題干中僅表明王某受讓股權(quán)，并未提及他將擔(dān)任董事長(zhǎng)一職，且這并非其不能受讓股權(quán)的合理理由，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：王某受讓股權(quán)后持股比例增加到5%以上時(shí)，應(yīng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而非報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關(guān)規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。30、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行相關(guān)監(jiān)管職責(zé)，但指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)家外匯管理局是國(guó)務(wù)院部委管理的國(guó)家局，負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)，與指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)無(wú)關(guān)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)涵蓋國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。31、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上。接下來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3％，未達(dá)到5％以上的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％，超過(guò)了5％，符合應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1％，未達(dá)到5％以上，無(wú)需經(jīng)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％，未達(dá)到5％以上，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。32、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的紀(jì)律懲戒主體的了解。選項(xiàng)A：從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是開(kāi)展期貨相關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，雖然其對(duì)從業(yè)人員有一定的管理職責(zé)，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確的紀(jì)律懲戒依據(jù)的執(zhí)行主體并非從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，并對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是其對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。33、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作通常，期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作是由期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施屬于其職責(zé)范圍，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，期貨市場(chǎng)也日益國(guó)際化。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)，有助于借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，這是其職責(zé)之一，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理對(duì)期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督管理是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)，能夠保證期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。34、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但并非具體負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)其主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并不涉及期貨從業(yè)人員資格的管理工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會(huì)利益

C.客戶利益

D.國(guó)家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務(wù)。在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，期貨公司與客戶之間可能會(huì)出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當(dāng)面臨這種無(wú)法避免的利益沖突時(shí)，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項(xiàng)A，公司利益是期貨公司自身運(yùn)營(yíng)和發(fā)展所追求的目標(biāo)，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時(shí)可能會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務(wù)的宗旨相違背，不利于公司的長(zhǎng)期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，社會(huì)利益是一個(gè)較為寬泛的概念，通常涉及社會(huì)整體的公共利益、社會(huì)秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)也會(huì)對(duì)社會(huì)利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時(shí)，直接以社會(huì)利益作為優(yōu)先考量并不符合實(shí)際業(yè)務(wù)場(chǎng)景和具體要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，客戶是期貨公司的服務(wù)對(duì)象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)無(wú)法避免與客戶的利益沖突時(shí)，確保客戶利益優(yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠(chéng)信和責(zé)任，維護(hù)客戶的信任，進(jìn)而促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)則和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，國(guó)家利益是指國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)方面的總體利益。國(guó)家利益在宏觀層面上對(duì)整個(gè)國(guó)家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場(chǎng)景中，一般不會(huì)直接將國(guó)家利益作為優(yōu)先保障的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。36、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，由于客戶是業(yè)務(wù)服務(wù)的對(duì)象，維護(hù)客戶利益是商業(yè)倫理和行業(yè)規(guī)范的基本要求。所以應(yīng)當(dāng)把客戶利益放在首位，遵循客戶利益優(yōu)先的原則處理，因此可以排除選項(xiàng)B和D，因?yàn)檫@兩個(gè)選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”不符合以客戶為中心的服務(wù)理念。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時(shí)，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒任何一方客戶，而應(yīng)該公正、客觀地對(duì)待每一位客戶，遵循公平對(duì)待的原則。選項(xiàng)A中“先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種處理方式違背了公平原則，可能會(huì)導(dǎo)致后開(kāi)發(fā)客戶的權(quán)益受損。綜上所述，正確答案是C。37、（）是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及期貨合約的定義來(lái)進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：利率期貨合約利率期貨合約是以債券類證券為標(biāo)的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動(dòng)所引起的證券價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，其標(biāo)的物并非所有的有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：商品期貨合約商品期貨合約是標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約，如農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等，并非以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物，所以B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：外匯期貨合約外匯期貨合約是一種在未來(lái)某特定日期，以約定的匯率，買賣一定數(shù)量的某種外幣的標(biāo)準(zhǔn)化合約，只是以匯率這一金融產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，不能涵蓋有價(jià)證券、利率等其他金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：金融期貨合約金融期貨合約是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與題干對(duì)該期貨合約的定義完全相符，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。38、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場(chǎng)重要的組織架構(gòu)變動(dòng)事項(xiàng)，關(guān)系到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，以確保相關(guān)變動(dòng)符合國(guó)家對(duì)期貨市場(chǎng)的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)等工作，不具有批準(zhǔn)期貨交易所合并、分立或者解散的權(quán)力，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨市場(chǎng)不在其監(jiān)管范疇內(nèi)，因此中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的合并、分立或解散，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，其職責(zé)是處理各類訴訟案件等司法事務(wù)，并不涉及對(duì)期貨交易所組織架構(gòu)變動(dòng)的審批，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)知識(shí)。解題的關(guān)鍵在于對(duì)每個(gè)選項(xiàng)所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)確分析。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度能夠有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B全面結(jié)算會(huì)員期貨公司確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整是其基本職責(zé)。交易結(jié)算報(bào)告是反映期貨交易情況和客戶權(quán)益的重要文件，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的報(bào)告有助于客戶及時(shí)了解自身交易狀況，保障客戶的合法權(quán)益，同時(shí)也有利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效監(jiān)管。因此，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個(gè)金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計(jì)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有責(zé)任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個(gè)層級(jí)的會(huì)員都能及時(shí)了解自己的交易狀況和權(quán)益情況，保證期貨交易的順利進(jìn)行。因此，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。40、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個(gè)人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

B.期貨交易所的工作人員

C.上市公司

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷可以依法從事期貨交易且期貨公司可接受其委托進(jìn)行交易的主體。選項(xiàng)A：事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)通常承擔(dān)著公共服務(wù)、行政管理等職能，其資金來(lái)源和使用有特定的規(guī)定和用途。參與期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，可能會(huì)對(duì)公共資金安全和正常職能履行造成不利影響，所以這類主體一般不允許參與期貨交易，期貨公司也不能接受其委托，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所的工作人員期貨交易所工作人員參與期貨交易可能會(huì)利用其工作中獲取的內(nèi)幕信息等進(jìn)行不公平交易，影響市場(chǎng)的公平公正和正常秩序。為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和公平性，期貨交易所工作人員禁止參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：上市公司上市公司是經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票而成立的股份有限公司，其在符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定的前提下，可以依法從事期貨交易，期貨公司也可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員參與期貨交易同樣可能出現(xiàn)利用職務(wù)便利進(jìn)行不正當(dāng)交易的情況，破壞市場(chǎng)的公平性和秩序，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不能參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，能依法從事期貨交易且期貨公司可接受其委托進(jìn)行交易的是上市公司，答案選C。41、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。42、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.10個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

C.15個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)的處理方式。在期貨交易中，保證金是會(huì)員履行合約的財(cái)力保證。當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，為了保證交易的正常進(jìn)行以及市場(chǎng)的穩(wěn)定，會(huì)員需要及時(shí)采取措施來(lái)彌補(bǔ)保證金的缺口。選項(xiàng)A、C、D中提到在一定工作日內(nèi)可以拖欠保證金的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。拖欠保證金會(huì)導(dǎo)致會(huì)員面臨違約風(fēng)險(xiǎn)，影響市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和其他參與者的利益，期貨市場(chǎng)不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項(xiàng)B“及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)”是正確的處理方式。追加保證金可以使會(huì)員的保證金達(dá)到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉(cāng)；自行平倉(cāng)則是會(huì)員通過(guò)賣出或買入相應(yīng)合約，減少持倉(cāng)數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。43、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的申請(qǐng)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。本題中選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的10日、選項(xiàng)C的15日均不符合該規(guī)定，而選項(xiàng)D的30日是正確的時(shí)間要求。所以本題正確答案是D。44、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時(shí)，對(duì)于客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導(dǎo)致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，若期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，明顯不符合公平原則和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然期貨公司存在未通知的過(guò)錯(cuò)，但客戶自身保證金不足也是事實(shí)，不能完全免除客戶的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，主要責(zé)任方應(yīng)是未履行通知義務(wù)的期貨公司，而非客戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80％，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。45、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限規(guī)定。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，其中對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。所以本題答案選B。"46、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以答案選D。"47、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）。

A.5萬(wàn)元

B.9萬(wàn)元

C.8.1萬(wàn)元

D.6.4萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償。在本題中，甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，9萬(wàn)元小于10萬(wàn)元，符合“10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）全額補(bǔ)償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬(wàn)元。因此，答案選B。48、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。題干中明確提到會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以一定金額罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此處對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款，所以答案選A。49、下列不屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項(xiàng)A：《期貨交易管理?xiàng)l例》是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。50、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托時(shí)的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"第二部分多選題(20題)1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（）的有關(guān)規(guī)定。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定來(lái)分析全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)符合的規(guī)定主體。分析選項(xiàng)A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨市場(chǎng)的相關(guān)重要事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)具有重要的監(jiān)管職責(zé)和制定相關(guān)規(guī)定的權(quán)力。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額這一重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，側(cè)重于銀行業(yè)領(lǐng)域，與期貨市場(chǎng)中全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員之間關(guān)于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的規(guī)定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它制定并執(zhí)行與期貨交易、結(jié)算等相關(guān)的規(guī)則和制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算活動(dòng)是在期貨交易所的框架內(nèi)進(jìn)行的，因此他們?cè)诮Y(jié)算協(xié)議中約定非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)制定關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員之間結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的具體規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。2、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.暫停從業(yè)資格6至12個(gè)月

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的處罰措施。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，撤銷其期貨從業(yè)資格是合理且常見(jiàn)的處罰手段之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干描述的情節(jié)嚴(yán)重情況下，“3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)”這種處罰力度不符合對(duì)應(yīng)情節(jié)的規(guī)定，該處罰一般不適用于題干所描述的嚴(yán)重情節(jié)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C對(duì)于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的，除了撤銷其期貨從業(yè)資格外，還會(huì)根據(jù)具體情形3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，以起到規(guī)范行業(yè)行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序的作用，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D“暫停從業(yè)資格6至12個(gè)月”通常是針對(duì)情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為的處罰方式，并非情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的處理手段，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AC。3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

B.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

C.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

D.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨管理規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員若違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，這種行為擾亂了期貨市場(chǎng)的正常收費(fèi)秩序，損害了市場(chǎng)參與者的利益。對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，有助于規(guī)范收費(fèi)行為，維護(hù)市場(chǎng)的公平公正，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B：即時(shí)行情的公布對(duì)于期貨市場(chǎng)參與者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出合理決策至關(guān)重要，而發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息可能會(huì)誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者，引發(fā)市場(chǎng)的不穩(wěn)定。因此，不按照規(guī)定公布即時(shí)行情，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的行為，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行產(chǎn)生不良影響，相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)受到相應(yīng)處罰，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要通過(guò)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員的報(bào)告來(lái)全面掌握市場(chǎng)情況，以便進(jìn)行有效的監(jiān)管。如果不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)，會(huì)影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)的決策和監(jiān)管效果，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰是必要的，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要制度之一，它能夠保障期貨交易的結(jié)算安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定。不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，會(huì)增加期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行構(gòu)成威脅。因此，需要對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行紀(jì)律處分和罰款，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)受相應(yīng)處罰的行為，答案選ABCD。4、下列選項(xiàng)中，期貨公司應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定年限和要求妥善保存的有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)

C.研究分析報(bào)告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析每個(gè)選項(xiàng)?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。選項(xiàng)A，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)是向客戶揭示期貨投資咨詢業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重要文件，記錄了客戶在參與相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)情況，對(duì)于明確客戶與期貨公司的權(quán)利義務(wù)、保障客戶合法權(quán)益具有重要意義，所以應(yīng)按照規(guī)定妥善保存。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)反映了期貨公司針對(duì)客戶的投資情況、市場(chǎng)狀況等提出的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和建議，是公司為客戶提供專業(yè)服務(wù)的重要體現(xiàn)，對(duì)于評(píng)估業(yè)務(wù)效果、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等有重要作用，需要按要求保存。選項(xiàng)C，研究分析報(bào)告和交易咨詢建議是期貨公司基于專業(yè)知識(shí)和市場(chǎng)分析為客戶提供的決策參考依據(jù)，其質(zhì)量和準(zhǔn)確性關(guān)系到客戶的投資決策和利益，保存這些材料有助于監(jiān)管部門對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，也便于公司自身進(jìn)行業(yè)務(wù)回顧和改進(jìn)，因此要妥善保存。選項(xiàng)D，期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料，詳細(xì)介紹了客戶進(jìn)行期貨交易的工具和平臺(tái)的相關(guān)信息，包括功能、操作方法、技術(shù)參數(shù)等，對(duì)于客戶正確使用交易工具、保障交易順利進(jìn)行至關(guān)重要，也應(yīng)按規(guī)定年限和要求保存。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求，本題正確答案為ABCD。5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取()等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

A.延遲開(kāi)市

B.暫停交易

C.提前閉市

D.以上都不允許

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)可采取的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，為了維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和有序運(yùn)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)決定采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。選項(xiàng)A延遲開(kāi)市，可使市場(chǎng)有更充分的時(shí)間來(lái)應(yīng)對(duì)異常情況，避免在情況不明朗時(shí)匆忙開(kāi)盤導(dǎo)致市場(chǎng)混亂。選項(xiàng)B暫停交易，能防止異常情況進(jìn)一步擴(kuò)散和惡化，給市場(chǎng)參與者以冷靜和分析的時(shí)間。選項(xiàng)C提前閉市，同樣是為了避免市場(chǎng)在異常狀態(tài)下繼續(xù)交易產(chǎn)生更大的風(fēng)險(xiǎn)。而選項(xiàng)D“以上都不允許”與事實(shí)不符，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在市場(chǎng)出現(xiàn)異常時(shí)是可以根據(jù)具體情況采取上述風(fēng)險(xiǎn)處置措施的。綜上所述，本題的正確答案是ABC。6、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有()。

A.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件

B.變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)

C.高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單.簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明

D.擬任法定代表人任職資格證明

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司變更法定代表人向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件是公司內(nèi)部對(duì)于法定代表人變更這一重要事項(xiàng)形成的決策依據(jù)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部治理和決策程序的合規(guī)性，是證明法定代表人變更經(jīng)過(guò)公司合法決策的重要文件，所以在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交該決議文件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)是期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)明確表達(dá)變更法定代表人意愿和申請(qǐng)事項(xiàng)的正式文件，是啟動(dòng)變更程序的重要依據(jù)，因此需要提交，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C要求提交的材料主要是圍繞法定代表人變更相關(guān)的內(nèi)容，高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明與法定代表人變更本身并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，并非申請(qǐng)變更法定代表人時(shí)必須提交的材料，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D擬任法定代表人任職資格證明可以證明擬任人員具備擔(dān)任期貨公司法定代表人的資格和條件，確保法定代表人符合相關(guān)監(jiān)管要求，所以是申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。7、我國(guó)刑法規(guī)定，內(nèi)幕知情人的范圍是依（）規(guī)定確定的。

A.部門規(guī)章

B.法律

C.業(yè)務(wù)規(guī)則

D.行政法規(guī)

【答案】：BD

【解析】本題考查內(nèi)幕知情人范圍的確定依據(jù)。依據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定，內(nèi)幕知情人的范圍是依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定來(lái)確定的。選項(xiàng)A部門規(guī)章，部門規(guī)章是國(guó)務(wù)院各部門、各委員會(huì)、審計(jì)署等根據(jù)法律和行政法規(guī)的規(guī)定和國(guó)務(wù)院的決定，在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)制定和發(fā)布的調(diào)整本部門范圍內(nèi)的行政管理關(guān)系的、并不得與憲法、法律和行政法規(guī)相抵觸的規(guī)范性文件，其效力低于法律和行政法規(guī)，不能作為確定內(nèi)幕知情人范圍的依據(jù)；選項(xiàng)C業(yè)務(wù)規(guī)則主要是一些行業(yè)組織或機(jī)構(gòu)為規(guī)范自身業(yè)務(wù)活動(dòng)而制定的規(guī)則，不具有確定內(nèi)幕知情人范圍的權(quán)威性和法定性。而法律是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范，行政法規(guī)是國(guó)務(wù)院為領(lǐng)導(dǎo)和管理國(guó)家各項(xiàng)行政工作，根據(jù)憲法和法律，并且按照《行政法規(guī)制定程序條例》的規(guī)定而制定的政治、經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱，法律和行政法規(guī)具有權(quán)威性和普遍適用性，能夠合理、有效地確定內(nèi)幕知情人的范圍。所以本題答案選BD。8、張某是一名外企工作人員，近期對(duì)期貨投資比較感興趣，隨即準(zhǔn)備去中原期貨開(kāi)立期貨保證金賬戶，申請(qǐng)交易編碼。張某在辦理開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。

A.張某的頭部正面照

B.張某身份證正反面掃描件

C.張某和其客戶經(jīng)理的合影

D.張某的開(kāi)戶錄音

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在為客戶辦理開(kāi)戶時(shí)應(yīng)實(shí)時(shí)采集并保存的影像資料內(nèi)容。選項(xiàng)A期貨公司在為張某辦理開(kāi)戶時(shí)，采集張某的頭部正面照是必要的。頭部正面照能夠清晰識(shí)別客戶的身份特征，是確認(rèn)客戶本人辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)的重要依據(jù)之一，所以需要實(shí)時(shí)采集并保存，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B身份證是證明個(gè)人身份的重要法定證件，采集張某身份證正反面掃描件有助于期貨公司準(zhǔn)確核實(shí)客戶身份信息，防止出現(xiàn)冒用他人身份開(kāi)戶等違規(guī)行為，因此這也是需要實(shí)時(shí)采集并保存的影像資料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司辦理開(kāi)戶時(shí)，重點(diǎn)在于采集客戶本人的相關(guān)影像資料以確認(rèn)其身份和開(kāi)戶意愿，張某和其客戶經(jīng)理的合影并非必須實(shí)時(shí)采集并保存的關(guān)鍵影像資料，主要是圍繞客戶自身信息進(jìn)行留存，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干強(qiáng)調(diào)的是影像資料，而開(kāi)戶錄音屬于音頻資料，不符合題目要求的影像資料范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。9、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

A.理事長(zhǎng)

B.副理事長(zhǎng)

C.董事長(zhǎng)

D.監(jiān)事會(huì)主席

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)人員兼職的限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席等人員不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。選項(xiàng)A中的理事長(zhǎng)作為期貨交易所的重要管理職位，對(duì)交易所的整體運(yùn)營(yíng)和決策起著關(guān)鍵作用，如果隨意在營(yíng)利性組織兼職，可能會(huì)因利益沖突而影響其對(duì)期貨交易所的履職，損害交易所及相關(guān)參與者的利益，因此有此限制規(guī)定；選項(xiàng)B副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)開(kāi)展工作，同樣在交易所管理架構(gòu)中占據(jù)重要地位，也需要避免可能的利益沖突，故未經(jīng)批準(zhǔn)不能在營(yíng)利性組織兼職；選項(xiàng)C董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)，對(duì)交易所的戰(zhàn)略規(guī)劃和重大決策有決策權(quán)，在營(yíng)利性組織兼職可能會(huì)分散其精力，不利于對(duì)交易所的有效管理，所以也受此限制；選項(xiàng)D監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和管理活動(dòng)，保障交易所的合規(guī)運(yùn)行，若在營(yíng)利性組織兼職，可能會(huì)干擾其監(jiān)督職能的履行，所以也不允許未經(jīng)批準(zhǔn)在營(yíng)利性組織兼職。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。10、期貨從業(yè)人員在（）按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，不得以商業(yè)秘密為由進(jìn)行阻撓。

A.國(guó)家司法部門

B.政府監(jiān)管部門

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。解析如下：在期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作中，當(dāng)國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、期貨業(yè)協(xié)會(huì)以及期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，期貨從業(yè)人員不得以商業(yè)秘密為由進(jìn)行阻撓。國(guó)家司法部門擁有法定的司法調(diào)查權(quán)，其調(diào)查活動(dòng)是維護(hù)司法公正和社會(huì)秩序的重要環(huán)節(jié)，期貨從業(yè)人員有義務(wù)配合；政府監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀管理和監(jiān)督，為了保障市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，其調(diào)查取證工作對(duì)于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理市場(chǎng)違規(guī)行為至關(guān)重要，期貨從業(yè)人員需積極配合；期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，對(duì)行業(yè)內(nèi)的合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，其調(diào)查取證有助于規(guī)范行業(yè)行為，期貨從業(yè)人員應(yīng)予以支持；期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，為保證交易的公平、公正、公開(kāi)，其開(kāi)展調(diào)查取證工作是履行自身職責(zé)的體現(xiàn)，期貨從業(yè)人員也不能以商業(yè)秘密為由拒絕。因此，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求。"11、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨市場(chǎng)的居間人（）。

A.只能受期貨公司委托

B.可以接受期貨公司支付的報(bào)酬

C.可以是公民，也可以是法人

D.獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A期貨市場(chǎng)的居間人并非只能受期貨公司委托。在實(shí)際的期貨市場(chǎng)中，居間人可以接受期貨公司的委托，也可能接受客戶等其他主體的委托來(lái)促成期貨交易等活動(dòng)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)的居間人促成期貨交易后，是可以接受期貨公司支付的報(bào)酬的。居間人通過(guò)自身的居間服務(wù)，為期貨公司帶來(lái)業(yè)務(wù)，獲得相應(yīng)報(bào)酬是合理的商業(yè)行為，符合市場(chǎng)交易規(guī)則。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨市場(chǎng)的居間人可以是公民，也可以是法人。公民個(gè)人憑借自身的資源和能力為期貨交易提供居間服務(wù)；法人組織同樣可以開(kāi)展相關(guān)的居間業(yè)務(wù)。法律并沒(méi)有限制居間人的主體類型只能是某一類。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨市場(chǎng)的居間人獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。居間人在從事居間活動(dòng)過(guò)程中，以自己的名義進(jìn)行相關(guān)行為，若因居間