期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題庫第一部分單選題(50題)1、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準計算價值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于以國債沖抵保證金計算價值基準的相關(guān)規(guī)定來作答。根據(jù)規(guī)定，用國債沖抵保證金時，期貨交易所應(yīng)以國債在期貨交易所上市的最近交割月份合約的結(jié)算價為基準計算其價值；沒有對應(yīng)期貨品種的，以國債最近的收盤價為基準計算價值。本題中，國債0213沒有對應(yīng)期貨品種，所以應(yīng)以其最近的收盤價為基準計算價值。題目給出2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手，按照規(guī)定應(yīng)取較低的收盤價，即79.44元/手為基準計算價值。綜上，答案選A。2、期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入（）。

A.凈資產(chǎn)

B.凈資本

C.負債

D.流動負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)債務(wù)計入項目的知識。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，按照規(guī)定是可以計入凈資本的。因為這些債務(wù)具有一定的特殊性，與凈資本的核算相關(guān)，能夠?qū)ζ谪浌镜膬糍Y本狀況產(chǎn)生影響。而凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本；負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)；流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。這些選項均不符合相關(guān)債務(wù)應(yīng)計入的項目。所以本題正確答案是B。3、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此題考查經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，其中對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以本題答案選B。"4、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查金融機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的限制年限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選B。""5、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向（）報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，對期貨交易所的重要變更事項進行監(jiān)管，能夠確保期貨市場的穩(wěn)定運行和規(guī)范發(fā)展。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，一般不會直接處理期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務(wù)。選項C，期貨交易所員工大會主要是員工參與民主管理、反映員工意見和建議的組織，并不負責(zé)接收期貨交易所變更的報告。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律等，并非期貨交易所變更事項的報告對象。綜上，答案選B。6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷答案。在《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中明確規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題的正確答案是B選項。7、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的時間頻率規(guī)定。選項A，每季報送并不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，該選項正確。選項C，每年報送的時間間隔過長，不能及時反映期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的動態(tài)，不符合要求，所以C選項錯誤。選項D，每周報送雖然能做到信息的及時更新，但從實際操作和規(guī)定來看，并沒有要求如此高的頻率，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應(yīng)為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。

A.謹慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項A，謹慎原則雖然在很多經(jīng)濟活動中都較為重要，但并非國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易的特定遵循原則。謹慎更多地體現(xiàn)為一種風(fēng)險態(tài)度，而不是專門針對期貨交易的核心原則。選項B，客觀原則通常強調(diào)在處理事務(wù)時要基于事實、不偏不倚，但這并非國有企業(yè)進行期貨交易的專門原則?？陀^在很多工作場景都是通用要求，并非針對期貨交易的關(guān)鍵準則。選項C，結(jié)算只是期貨交易過程中的一個環(huán)節(jié)，并非交易應(yīng)遵循的原則。結(jié)算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導(dǎo)原則。選項D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，目的往往是為了對沖現(xiàn)貨市場的風(fēng)險，所以應(yīng)遵循套期保值原則，同時嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。綜上，答案選D。10、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對于經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項。11、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來對選項進行分析判斷?！蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，一般情況下，該法規(guī)定的違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。選項A中一般違法失信信息效力期限3年正確，但因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年錯誤。選項B中一般違法失信信息效力期限5年錯誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限10年也錯誤。選項C中一般違法失信信息效力期限5年錯誤，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限3年同樣錯誤。選項D中一般違法失信信息效力期限為3年，因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限為5年，與規(guī)定一致，所以本題正確答案是D。12、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)的了解。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門依法對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，其職責(zé)就是對期貨保證金的安全存管情況進行全面、持續(xù)的監(jiān)測和監(jiān)督，以保障期貨市場參與者保證金的安全，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，對期貨市場的各個方面進行監(jiān)督管理，但并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不承擔(dān)對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的具體職責(zé)，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，該選項錯誤。綜上，答案選A。13、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時，對于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)對客戶的交易行為進行合理監(jiān)管和風(fēng)險控制。當期貨公司允許客戶開倉透支交易時，這本身就意味著期貨公司沒有盡到應(yīng)有的監(jiān)管和風(fēng)險把控責(zé)任?？蛻暨M行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風(fēng)險性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，應(yīng)當知曉透支交易可能帶來的損失風(fēng)險，卻仍然允許客戶進行該操作，所以期貨公司存在較大過錯。因此，對于透支交易造成的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故本題正確答案是C。14、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔(dān)對理事長、副理事長任免進行提名的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院是國家最高行政機關(guān)，其職責(zé)范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。15、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關(guān)規(guī)定。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管情況進行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但通常不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)有義務(wù)給予配合，所以C選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存放和管理工作，其職責(zé)不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時主要股東為自然人的個人金融資產(chǎn)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，若主要股東為自然人，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"17、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)時向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以選項C正確。選項A，3個工作日不符合規(guī)定的報告時間要求，所以該選項錯誤。選項B，5個工作日也不是規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。選項D，20個工作日同樣不符合相關(guān)規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。綜上，本題答案選C。18、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司時，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)與實收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，所以答案選D。"19、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度相關(guān)標準和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負責(zé)接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責(zé)并不涉及接收投資者適當性制度具體標準和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，主要職責(zé)是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當性制度備案工作無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。20、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。所以答案選B。21、期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。

A.期貨電子郵局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易自助系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易其他信息的途徑。選項A，期貨電子郵局并非通用且規(guī)定的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和相關(guān)信息的常規(guī)渠道，所以A選項不符合要求。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息公布、從業(yè)人員管理等方面的內(nèi)容，一般不用于客戶查詢自身的期貨交易結(jié)算結(jié)果和具體交易信息，故B選項不正確。選項C，期貨交易自助系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，并非專門用于查詢交易結(jié)算結(jié)果和其他信息的指定途徑，因此C選項也不正確。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，其能夠為客戶提供準確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息?？蛻艨梢酝ㄟ^該機構(gòu)來查詢相關(guān)信息，以保障自身交易信息的安全和準確獲取，所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。22、首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B，即首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。這是因為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險官遇到侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的情況時，及時向其報告，有助于監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應(yīng)措施，以保障期貨市場的正常秩序和客戶、公司的合法權(quán)益。而公安部門主要負責(zé)維護社會治安和打擊違法犯罪活動；工商部門主要負責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等，這些部門并不直接承擔(dān)對期貨公司日常合規(guī)監(jiān)管及處理此類侵害合法權(quán)益問題的主要職責(zé)。"23、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在參與期貨相關(guān)活動中，與期貨經(jīng)營機構(gòu)聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營機構(gòu)負責(zé)為投資者提供各類服務(wù)并對投資者情況進行管理。當專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化時，及時告知期貨經(jīng)營機構(gòu)，有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)及時了解投資者情況，重新評估投資者風(fēng)險承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，也有利于期貨市場的規(guī)范運作和風(fēng)險管理。而期貨協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行監(jiān)管職責(zé)；期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。所以，若專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知期貨經(jīng)營機構(gòu)，答案選A。"24、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項進行逐一分析。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、職業(yè)道德教育等自律管理工作，并不負責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，所以選項A錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，其重點在于保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定運行，而非對客戶資料進行復(fù)核，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核的職責(zé)。它通過對客戶資料的復(fù)核，能夠保障客戶信息的真實性、準確性和完整性，進而維護期貨市場的交易安全和穩(wěn)定，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對各類市場主體的日常監(jiān)管、違規(guī)行為查處等，但并不承擔(dān)對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核的工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。25、期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當（）客戶需追加的保證金數(shù)額。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.無關(guān)系

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強行平倉的目的主要是為了控制風(fēng)險，使客戶的保證金能夠滿足交易要求。當客戶的保證金余額不足以維持持倉時，期貨公司會通知客戶追加保證金，如果客戶未能及時追加，期貨公司將進行強行平倉操作。期貨公司強行平倉的數(shù)額應(yīng)基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額。若強行平倉數(shù)額遠大于客戶需追加的保證金數(shù)額，可能會給客戶帶來不必要的損失；若強行平倉數(shù)額遠小于客戶需追加的保證金數(shù)額，則無法達到補充保證金的目的，不能有效控制風(fēng)險。而“大于”可能導(dǎo)致過度操作損害客戶利益；“小于”無法滿足風(fēng)險控制需求；“無關(guān)系”不符合期貨交易中強行平倉操作的邏輯。所以期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當基本等于客戶需追加的保證金數(shù)額，本題答案選B。26、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責(zé)。期貨交易所在指定交割倉庫方面具有重要權(quán)力，它需要根據(jù)自身的交易品種和市場需求，選擇合適的地點和倉庫作為交割倉庫，以確保期貨合約到期時實物交割的順利進行。因此，期貨交易所有權(quán)指定交割倉庫，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準則、開展行業(yè)培訓(xùn)和教育、維護會員的合法權(quán)益等，并不負責(zé)指定交割倉庫這一具體的交易運營事務(wù)，所以該選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行日常監(jiān)管，包括對期貨經(jīng)營機構(gòu)、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場的相關(guān)法規(guī)和政策，對市場的整體運行進行監(jiān)管等，而指定交割倉庫是期貨交易所根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要進行的具體操作，并非由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接指定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。27、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進行交易的處罰規(guī)定。《期貨交易管理條例》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。本題中李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在信息尚未公開前利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以答案選B。"28、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會員期貨公司需要嚴格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴格區(qū)分。選項A，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是用于存放特定會員相關(guān)保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關(guān)系，并非本題所強調(diào)的相互獨立、分別管理的核心內(nèi)容。選項B，個人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強調(diào)與個人客戶保證金賬戶的關(guān)系。選項C，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨市場中特定類型會員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶應(yīng)獨立管理的關(guān)鍵對象不符。選項D，全面結(jié)算會員期貨公司的自有資金是公司自身運營、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理，本題答案選D。29、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險未被合理評估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，反映了期貨公司的風(fēng)險承受能力。如果期貨公司未能準確確認預(yù)計負債，會導(dǎo)致其實際面臨的風(fēng)險被低估，進而使得凈資本的計算不準確，可能虛高。為了保證風(fēng)險監(jiān)管指標能準確反映期貨公司的真實風(fēng)險狀況，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準確確認預(yù)計負債導(dǎo)致的風(fēng)險狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負債以后的凈額，題干重點強調(diào)的是預(yù)計負債對凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對該情形的處理要求。綜上，答案選A。30、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應(yīng)基本相當

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當客戶的保證金不足時，期貨公司有權(quán)進行強行平倉操作。強行平倉的目的是為了控制風(fēng)險，使客戶的賬戶保證金達到規(guī)定的水平。A選項，若前者必須小于后者，意味著強行平倉后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無法有效控制風(fēng)險，所以A選項錯誤。B選項，前者必須大于后者會導(dǎo)致過度平倉，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項錯誤。D選項，要求兩者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場價格是不斷波動的，平倉操作也存在一定的時間差和交易成本等因素，所以D選項錯誤。而C選項，期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)與客戶需追加保證金數(shù)額基本相當，這樣既能使客戶的保證金恢復(fù)到合理水平，有效控制風(fēng)險，又能在一定程度上避免對客戶造成過大的不必要損失，符合期貨交易的實際情況和操作原則。因此，答案選C。31、期貨公司應(yīng)當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時、準確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時掌握自己資產(chǎn)的動態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場情況和自身資產(chǎn)狀況及時做出決策，同時也有利于監(jiān)管部門實時監(jiān)控市場風(fēng)險和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個月或者每個月提供信息，時間間隔相對較長，投資者不能及時了解資產(chǎn)的實時狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時機，也不利于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險。所以期貨公司應(yīng)當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。32、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時，申請日前風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的時間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定標準。所以本題應(yīng)選B選項。33、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會決議

C.董事會決議

D.變更后的法定代表人任職

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人的備案時間起始規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當自完成工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項A，完成工商變更登記才意味著法定代表人變更這一事項在工商行政管理層面正式完成，以該時間點起算5個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，符合規(guī)定，所以該選項正確。選項B，股東會決議只是公司內(nèi)部做出變更法定代表人的決策環(huán)節(jié)，此時法定代表人變更還未完成一系列法定程序，不能作為向監(jiān)管機構(gòu)備案的起始時間，所以該選項錯誤。選項C，董事會決議同樣是公司內(nèi)部的決策流程，不是法定代表人變更完成的標志，不能作為備案起始時間，所以該選項錯誤。選項D，變更后的法定代表人任職，但如果工商變更登記未完成，仍不能確定變更已經(jīng)在法律和行政管理層面完成，也就不能以此作為備案起始時間，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警標準與規(guī)定標準的比例關(guān)系。中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。也就是說當相關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的80%時，就會觸發(fā)預(yù)警機制，提醒相關(guān)方面關(guān)注風(fēng)險情況。所以本題正確答案選D。35、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A，“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟活動、分配制度等領(lǐng)域在效率和公平方面的權(quán)衡，與期貨投資者保障基金的籌集關(guān)聯(lián)性不大，所以該選項不符合要求。選項B，“強制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實施的特點，強調(diào)執(zhí)行的強制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項不正確。選項C，“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點，強調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項也不合適。選項D，“取之于市場、用之于市場”準確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險、投資者合法權(quán)益受到損害時進行補償?shù)?，以維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項正確。綜上，答案選D。36、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的處理方式。選項A，給予多收取手續(xù)費10倍的罰款，在相關(guān)規(guī)定中，對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況，并沒有給予多收取手續(xù)費10倍罰款這種處罰措施，所以該選項錯誤。選項B，責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費，相關(guān)規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費，因此該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費時，應(yīng)當責(zé)令其退還多收取的手續(xù)費，這符合相關(guān)法規(guī)的要求，所以該選項正確。選項D，責(zé)令將多收取的手續(xù)費上繳國庫，正確的處理是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費給相關(guān)對象，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。37、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)知識，即明確在何種情況下該基金用于補償投資者保證金損失。逐一分析各選項：-選項A：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則，本身并不直接涉及投資者保證金的管理與運作，所以不是導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口從而觸發(fā)保障基金的主體，該選項錯誤。-選項B：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易的法人，與期貨投資者保障基金所涉及的期貨市場保證金缺口問題無關(guān)，該選項錯誤。-選項C：期貨公司在期貨交易中負責(zé)管理客戶的保證金，如果期貨公司出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等情況，很可能導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，進而嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全，此時期貨投資者保障基金就用于補償投資者保證金損失，該選項正確。-選項D：基金管理公司是負責(zé)基金的募集、投資管理等業(yè)務(wù)，與期貨市場投資者保證金缺口的問題沒有直接關(guān)聯(lián)，該選項錯誤。綜上，答案是C選項。38、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔(dān)

B.由客戶承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨業(yè)協(xié)會承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查客戶交易保證金不足且未自行平倉時擴大損失的責(zé)任承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，客戶有自行平倉的義務(wù)。若客戶應(yīng)當自行平倉而未平倉，由此造成的擴大損失，責(zé)任應(yīng)由客戶自己承擔(dān)。選項A，期貨公司在客戶符合強行平倉條件時，通常會履行通知等義務(wù)，一般不會對客戶未自行平倉造成的擴大損失承擔(dān)責(zé)任，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責(zé)市場的組織、管理和監(jiān)督等工作，并非客戶未自行平倉擴大損失的責(zé)任承擔(dān)主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，不承擔(dān)客戶交易中未自行平倉造成的擴大損失，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。39、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體。選項A分析期貨交易所所在地人民政府主要負責(zé)本地區(qū)的行政管理、社會事務(wù)等方面工作，并不承擔(dān)對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責(zé)，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，并非對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，故選項B錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，期貨交易所屬于證券期貨市場的重要組成部分，所以依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會，選項C正確。選項D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，而不是對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選C。41、首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官履行職責(zé)時應(yīng)具備的特性。選項A，獨立性是指不依賴他人，能夠自主地做出判斷和行動。首席風(fēng)險官在履行職責(zé)時，保持充分的獨立性至關(guān)重要。只有保持獨立性，才能客觀、公正地評估和管理風(fēng)險，主動回避與本人有利害沖突的事項，確保風(fēng)險評估和管理不受個人利益的干擾，如實反映企業(yè)面臨的風(fēng)險狀況，因此該選項正確。選項B，自由性強調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責(zé)的過程中，如果過于強調(diào)自由性，可能會導(dǎo)致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責(zé)履行的專業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項，故該選項錯誤。選項C，公開性側(cè)重于信息的對外披露和透明。雖然信息公開在很多情況下是重要的，但它并非首席風(fēng)險官履行職責(zé)并回避利害沖突事項所需要的核心特性，重點應(yīng)在于決策和行動時的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開，所以該選項錯誤。選項D，協(xié)商性強調(diào)通過溝通、討論來達成共識。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風(fēng)險官履行職責(zé)并回避利害沖突時的關(guān)鍵特性。首席風(fēng)險官需要獨立做出專業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來履行職責(zé)和回避沖突，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司（）進行審計。

A.月度風(fēng)險監(jiān)管報表

B.季度風(fēng)險監(jiān)管報表

C.半年度風(fēng)險監(jiān)管報表

D.年度風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司審計相關(guān)規(guī)定中審計對象的知識。選項A，月度風(fēng)險監(jiān)管報表反映的是期貨公司較短時間內(nèi)的風(fēng)險情況，其時間跨度較短，數(shù)據(jù)相對不穩(wěn)定且變化較為頻繁。通常不需要聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計，因為月度數(shù)據(jù)可能更多用于公司內(nèi)部的日常風(fēng)險監(jiān)控和管理，所以A選項錯誤。選項B，季度風(fēng)險監(jiān)管報表是對一個季度內(nèi)期貨公司風(fēng)險狀況的統(tǒng)計，但它的時間區(qū)間也相對有限。與年度報表相比，季度報表不能全面、綜合地反映期貨公司一整年的經(jīng)營和風(fēng)險情況。且如果對季度報表都進行外部審計，會增加公司的審計成本，不符合實際操作的經(jīng)濟性，所以B選項錯誤。選項C，半年度風(fēng)險監(jiān)管報表在一定程度上能反映期貨公司半年的經(jīng)營和風(fēng)險狀況，但仍然無法像年度報表那樣涵蓋完整的經(jīng)營周期。半年度報表可能受到季節(jié)性、臨時性因素的影響較大，不能完全代表公司全年的真實情況，所以一般也不是必須聘請?zhí)囟〞嫀熓聞?wù)所審計的對象，C選項錯誤。選項D，年度風(fēng)險監(jiān)管報表是對期貨公司一整年經(jīng)營和風(fēng)險狀況的全面總結(jié)，它涵蓋了全年的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況和風(fēng)險管理情況。對年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計，能夠為投資者、監(jiān)管機構(gòu)等利益相關(guān)者提供準確、可靠的信息，幫助他們?nèi)媪私馄谪浌镜慕?jīng)營狀況和風(fēng)險水平。因此，期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計，D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。43、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是提出相關(guān)訴求和反映問題的一方，在申辯過程中，投訴人并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體。投訴人的職責(zé)更多是發(fā)起投訴，而不是在被投訴人的申辯環(huán)節(jié)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以該選項錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的主要職責(zé)是對相關(guān)情況進行調(diào)查和收集證據(jù)，但在當事人的申辯過程中，調(diào)查人員無需承擔(dān)主要舉證責(zé)任。調(diào)查人員的工作重點在于在調(diào)查階段獲取證據(jù)，以查明事實真相，而不是在當事人申辯時承擔(dān)舉證的主要責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：當事人在《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定的申辯過程中，當事人為了維護自身合法權(quán)益，證明自己的主張和行為的合理性、合法性等，需要承擔(dān)主要的舉證責(zé)任。當事人最了解自身的情況，有義務(wù)提供相應(yīng)的證據(jù)來支持自己的申辯觀點，所以該選項正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織，其主要職能是制定規(guī)則、監(jiān)管行業(yè)等，在當事人申辯過程中，期貨業(yè)協(xié)會并非舉證責(zé)任的承擔(dān)主體，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。44、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會有義務(wù)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，以便其全面掌握行業(yè)相關(guān)動態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責(zé)。而中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)證券、期貨市場的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國證監(jiān)會授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)管職權(quán)。期貨交易所主要負責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等活動。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全實施監(jiān)控。所以B、C、D選項均不符合要求。"45、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結(jié)算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現(xiàn)金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。這是為了保障期貨交易保證金的安全，防止保證金與公司自有資金混淆，避免因公司自有資金的問題影響期貨保證金的正常運作和客戶資金安全。選項B，非結(jié)算會員保證金賬戶是獨立于全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶體系內(nèi)的另一類賬戶，但題干強調(diào)的是與哪種賬戶和自身期貨保證金賬戶的關(guān)系，非結(jié)算會員保證金賬戶并非該問題所指的答案。選項C，個人客戶保證金賬戶包含在全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶體系內(nèi)，不是與之相互獨立、分別管理的對象。選項D，現(xiàn)金賬戶與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理獨立性并無直接關(guān)聯(lián)，不在規(guī)定范圍內(nèi)。綜上所述，正確答案是A。46、因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格限制條件中時間規(guī)定的記憶?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B選項。47、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，有著嚴格的監(jiān)管和規(guī)范的運作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場主要進行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場混淆，維護市場秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項陳述錯誤。選項B：經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務(wù)性質(zhì)，使市場參與者能夠清晰識別其功能和業(yè)務(wù)范圍，符合對期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項陳述正確。選項C：經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的屬性，方便市場參與者準確了解其業(yè)務(wù)，該選項陳述正確。選項D：經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣，因為“商品交易所”也涵蓋了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的范疇，有助于明確其業(yè)務(wù)范圍和市場定位，該選項陳述正確。本題要求選擇陳述錯誤的選項，所以答案是A。48、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對申請材料作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是A。"49、（）應(yīng)當以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體，故A項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)，故C項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要負責(zé)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶這一具體事務(wù)，故D項錯誤。所以本題正確答案為B。50、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任

A.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各方責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險認知能力。在期貨交易中，本身就存在風(fēng)險，投資者應(yīng)自行承擔(dān)交易過程中的風(fēng)險損失。所以王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元應(yīng)由其自己承擔(dān)，該選項正確。選項B：簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風(fēng)險說明書，但這并不構(gòu)成由其承擔(dān)交易虧損責(zé)任的直接原因。經(jīng)辦人員的行為可能存在操作不規(guī)范的問題，但交易虧損是由期貨市場的不確定性和王某自身的交易決策等因素導(dǎo)致的，并非經(jīng)辦人員直接造成的損失，所以該選項錯誤。選項C：介紹人從期貨公司獲得介紹費，其介紹行為只是促成王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，介紹人并不對王某的期貨交易行為和結(jié)果負責(zé)。交易虧損是期貨市場正常的風(fēng)險結(jié)果，與介紹人無關(guān)，所以該選項錯誤。選項D：乙期貨公司的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風(fēng)險說明書，但這并不意味著公司要承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任。期貨交易的盈虧主要取決于市場行情和投資者的交易決策，乙期貨公司在整個交易過程中并沒有直接導(dǎo)致王某虧損的行為，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當具備的條件包括（）。

A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力

C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格

D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

【答案】：ABCD

【解析】本題是關(guān)于申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備條件的選擇題。以下對各選項進行分析：A選項：有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施是公司正常開展經(jīng)營活動的基礎(chǔ)條件。合格的經(jīng)營場所能夠為公司運營提供穩(wěn)定的空間，業(yè)務(wù)設(shè)施則是開展期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的硬件支持，對于保障期貨公司的業(yè)務(wù)順利進行至關(guān)重要，所以A選項正確。B選項：主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，意味著公司背后有穩(wěn)定的資金支持和良好的經(jīng)濟實力。這有助于確保期貨公司在運營過程中有足夠的資金來應(yīng)對各種風(fēng)險和挑戰(zhàn)，保障公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，所以B選項正確。C選項：期貨行業(yè)具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，從業(yè)人員具有從業(yè)資格是保障業(yè)務(wù)合規(guī)、專業(yè)開展的關(guān)鍵。具備從業(yè)資格的人員經(jīng)過了專業(yè)知識的學(xué)習(xí)和考核，能夠更好地為客戶提供服務(wù)，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險，所以C選項正確。D選項：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是公司合法合規(guī)運營的重要依據(jù)。公司章程規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運營規(guī)則、股東權(quán)利義務(wù)等重要事項，確保公司的一切活動都在法律框架內(nèi)進行，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項均是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當具備的條件，本題答案為ABCD。2、下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。

A.申請人依法解散

B.申請人撤回申請材料

C.擬任人死亡或者喪失行為能力

D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)各選項所描述的情形，結(jié)合相關(guān)規(guī)定來判斷中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)是否可以作出終止審查的決定。選項A：申請人依法解散當申請人依法解散時，意味著該主體已不復(fù)存在，無法再繼續(xù)完成審查流程相關(guān)的各項事務(wù)，審查工作客觀上已無法進行下去，所以中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定。選項B：申請人撤回申請材料申請人主動撤回申請材料，表明其不再希望繼續(xù)進行該審查事項，這是申請人對自身權(quán)利的一種處分行為。在此情況下，審查工作失去了繼續(xù)開展的基礎(chǔ)，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定。選項C：擬任人死亡或者喪失行為能力如果擬任人死亡，其主體資格消失；若喪失行為能力，則無法正常履行相關(guān)職責(zé)和參與審查流程。無論是哪種情況，都會導(dǎo)致審查工作無法按照正常程序繼續(xù)推進，因此中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定。選項D：申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋按照審查流程，申請人需要在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋，這是審查工作得以順利進行的必要環(huán)節(jié)。若申請人未在規(guī)定期限內(nèi)履行這一義務(wù)，會阻礙審查工作的正常開展，使得審查工作難以繼續(xù)推進，所以中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均符合中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)作出終止審查決定的條件，本題答案選ABCD。3、首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有（）職權(quán)。

A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議

B.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C.查閱期貨公司相關(guān)客戶資料

D.與期貨公司有關(guān)人員，為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員談話

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)和相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A首席風(fēng)險官參加或者列席與其履職相關(guān)的會議，能夠及時了解期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的進展情況、決策過程以及潛在風(fēng)險等信息，有助于其全面把握公司運營狀況，有效履行風(fēng)險監(jiān)督和管理的職責(zé)。所以該選項正確。選項B首席風(fēng)險官查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料，有助于其深入了解公司的業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險管理措施、財務(wù)狀況等方面的情況，以便發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險隱患和違規(guī)行為。因此，該選項正確。選項C期貨公司相關(guān)客戶資料涉及客戶個人隱私和商業(yè)秘密等敏感信息，受到嚴格的法律法規(guī)保護。首席風(fēng)險官通常沒有查閱客戶資料的職權(quán)，否則可能會侵犯客戶的合法權(quán)益。所以該選項錯誤。選項D首席風(fēng)險官與期貨公司有關(guān)人員以及為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員談話，可以從不同角度獲取信息，了解公司運營過程中存在的問題、風(fēng)險狀況以及可能的解決方案等，從而更好地履行其職責(zé)。故該選項正確。綜上，本題的正確答案是ABD。4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.責(zé)令改正

B.進行罰款

C.進行監(jiān)管談話

D.出具警示函

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對每個選項進行逐一分析。選項A當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況時，責(zé)令改正是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)常用的監(jiān)管措施之一。通過責(zé)令改正，監(jiān)管機構(gòu)可以要求相關(guān)人員及時糾正違規(guī)行為，以符合規(guī)定要求，所以選項A正確。選項B題干所描述的“未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況”，通常并不對應(yīng)進行罰款這一處罰措施。罰款一般適用于更為嚴重或涉及經(jīng)濟利益損害等特定情形的違規(guī)行為，而此處未明確有適用罰款的相關(guān)依據(jù)，所以選項B錯誤。選項C監(jiān)管談話是監(jiān)管機構(gòu)對相關(guān)人員進行溝通和監(jiān)督的一種方式。對于未按規(guī)定報告近親屬期貨交易情況的期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，監(jiān)管機構(gòu)可以通過監(jiān)管談話，向其指出問題，了解情況，督促其重視并改正違規(guī)行為，所以選項C正確。選項D出具警示函也是監(jiān)管機構(gòu)常用的監(jiān)管手段。當出現(xiàn)未按規(guī)定報告的情況時，監(jiān)管機構(gòu)出具警示函，以書面形式向相關(guān)人員表明其行為存在違規(guī)性，起到警示和提醒作用，促使其規(guī)范自身行為，所以選項D正確。綜上，本題答案選ACD。5、王先生平時就喜歡投資期貨，如今他手里有一筆500萬的資金欲投入期貨市場。那么王先生的這筆資金可以存入（）賬戶。

A.期貨保證金賬戶

B.風(fēng)險準備金賬戶

C.期貨經(jīng)紀賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)各賬戶的用途，逐一分析選項來判斷王先生的500萬資金可以存入的賬戶。選項A：期貨保證金賬戶期貨保證金賬戶是指期貨公司為客戶開設(shè)的，用于存放客戶進行期貨交易所需保證金的專用賬戶?？蛻魠⑴c期貨交易，需要將資金存入該賬戶，以作為其履行期貨合約的財力擔(dān)保。王先生手中有500萬資金欲投入期貨市場，這筆資金可存入期貨保證金賬戶以參與期貨交易，因此該選項正確。選項B：風(fēng)險準備金賬戶風(fēng)險準備金賬戶是期貨交易所或期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而設(shè)立的專項資金賬戶，其資金來源一般是從手續(xù)費收入等中按一定比例提取，用于彌補因市場波動、會員違約等原因造成的損失，并非用于存放投資者的交易資金。所以王先生的500萬資金不能存入風(fēng)險準備金賬戶，該選項錯誤。選項C：期貨經(jīng)紀賬戶在期貨交易中，并沒有“期貨經(jīng)紀賬戶”這一規(guī)范的賬戶類型。通常期貨經(jīng)紀公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構(gòu)，客戶通過經(jīng)紀公司進行期貨交易，但不存在專門的“期貨經(jīng)紀賬戶”來存放客戶資金，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所專用結(jié)算賬戶期貨交易所專用結(jié)算賬戶是期貨交易所為了辦理期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)而設(shè)立的賬戶。投資者的資金通過期貨公司等中介機構(gòu)最終會進入到期貨交易所的專用結(jié)算賬戶進行統(tǒng)一結(jié)算，以保證期貨交易的順利進行和資金的安全流轉(zhuǎn)。王先生的500萬資金在投入期貨市場后，會通過相應(yīng)的流程進入期貨交易所專用結(jié)算賬戶進行結(jié)算等操作，因此該選項正確。綜上，答案選AD。6、期貨公司應(yīng)當建立數(shù)據(jù)備份制度．（）應(yīng)當至少保存20年。

A.交易數(shù)據(jù)

B.結(jié)算記錄

C.錯單記錄

D.財務(wù)數(shù)據(jù)

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司數(shù)據(jù)備份制度中保存至少20年的數(shù)據(jù)類型。選項A交易數(shù)據(jù)記錄了期貨交易過程中的關(guān)鍵信息，對于交易的復(fù)盤、風(fēng)險評估、合規(guī)檢查等工作具有重要意義。為了滿足長期監(jiān)管要求以及可能出現(xiàn)的后續(xù)查詢、審計等需要，交易數(shù)據(jù)應(yīng)當至少保存20年，所以選項A正確。選項B結(jié)算記錄涉及到期貨交易的資金結(jié)算、盈虧計算等重要內(nèi)容，是確認交易雙方權(quán)益和義務(wù)的重要依據(jù)。保存結(jié)算記錄有助于在較長時間內(nèi)追溯交易的資金流向和結(jié)算情況，保障投資者的合法權(quán)益，因此結(jié)算記錄也需要至少保存20年，選項B正確。選項C錯單記錄雖然也是期貨交易過程中的一部分記錄，但相較于交易數(shù)據(jù)和結(jié)算記錄等，其重要性和影響范圍相對較小，通常不需要保存20年這么長的時間，所以選項C錯誤。選項D財務(wù)數(shù)據(jù)反映了期貨公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，對于公司的內(nèi)部管理、外部監(jiān)管以及投資者的決策都具有重要參考價值。長期保存財務(wù)數(shù)據(jù)有助于對公司的財務(wù)狀況進行長期分析和監(jiān)管，所以財務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當至少保存20年，選項D正確。綜上，答案選ABD。7、《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)，包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨交易所

D.從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)的定義來分析各選項。選項A期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，是期貨市場的主要參與者之一，其業(yè)務(wù)涵蓋期貨經(jīng)紀、投資咨詢等，屬于典型的從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)，所以選項A正確。選項B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，主要負責(zé)為非期貨公司的客戶辦理期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，在期貨市場的結(jié)算環(huán)節(jié)發(fā)揮著重要作用，屬于從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)范疇，故選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，它主要履行組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并不直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，因此不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)，選項C錯誤。選項D從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行，外匯掉期交易是外匯市場的一種交易方式，不屬于期貨交易范疇，所以從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行不屬于從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)，選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。8、（）組織對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：CD

【解析】本題主要考查對組織經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行自律管理主體的了解。選項A分析中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，而非進行自律管理。它側(cè)重于制定和執(zhí)行相關(guān)的監(jiān)管政策和法規(guī)，對市場進行全面的監(jiān)督和管理，以維護市場秩序和保護投資者合法權(quán)益等，故A選項不符合題意。選項B分析中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬分支機構(gòu)，其主要職能是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)證券、期貨市場的方針、政策和法律、法規(guī)，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的證券、期貨市場進行監(jiān)督管理等，并非進行自律管理的組織，所以B選項不正確。選項C分析中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所，它對其會員等經(jīng)營機構(gòu)有自律管理的職責(zé)，會制定和執(zhí)行相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范市場參與者的行為，以促進期貨市場的平穩(wěn)運行，因此C選項正確。選項D分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其重要職責(zé)之一就是組織對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行自律管理，通過制定行業(yè)規(guī)范、開展會員培訓(xùn)和教育等方式，引導(dǎo)和監(jiān)督經(jīng)營機構(gòu)依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，保障期貨市場的健康發(fā)展，所以D選項正確。綜上，本題的正確答案是CD。9、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料（）。

A.合規(guī)

B.真實

C.準確

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，對開戶資料審核的要求。在期貨市場客戶開戶管理工作中，確?？蛻糸_戶資料的質(zhì)量至關(guān)重要。期貨公司對客戶開戶資料進行審核，是保證期貨市場規(guī)范、有序運行的重要環(huán)節(jié)。選項A，開戶資料合規(guī)是指資料符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的要求。只有保證開戶資料合規(guī)，才能確保整個開戶流程在法律框架內(nèi)進行，維護期貨市場的正常秩序，避免違規(guī)行為帶來的風(fēng)險，所以該項正確。選項B，真實的開戶資料能夠準確反映客戶的實際情況和交易能力等，是保障期貨交易公平、公正的基礎(chǔ)。如果資料不真實，可能會導(dǎo)致期貨公司對客戶的風(fēng)險評估出現(xiàn)偏差，進而影響交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以要求開戶資料必須真實，該項正確。選項C，準確的開戶資料可避免因信息誤差而產(chǎn)生的一系列問題。例如，客戶的聯(lián)系方式、資金信息等不準確，可能會影響期貨公司與客戶的溝通以及資金的正常流轉(zhuǎn)等，所以開戶資料應(yīng)準確無誤，該項正確。選項D，完整的開戶資料涵蓋了客戶開戶所需的各項必要信息。缺少任何一部分關(guān)鍵信息，都可能導(dǎo)致開戶流程受阻，無法全面評估客戶的情況，不利于期貨公司對客戶進行有效的管理和服務(wù)，因此開戶資料需完整，該項正確。綜上，答案選ABCD。10、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應(yīng)遵循（）。

A.誠實信用原則

B.避免利益沖突

C.獨立、客觀

D.客戶利益最大化原則

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中基本的道德準則，也是法律的基本原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，期貨公司及其從業(yè)人員遵守誠實信用原則，如實向客戶提供信息，不進行虛假陳述或誤導(dǎo)客戶，這樣才能建立起客戶的信任，維護市場的正常秩序，所以選項A正確。選項B期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中存在著各種利益關(guān)系，如果不能避免利益沖突，可能會使期貨公司及其從業(yè)人員為了自身利益而損害客戶利益。例如，在推薦投資產(chǎn)品時，可能會優(yōu)先推薦與自身有利益關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品，而不是最適合客戶的產(chǎn)品。因此，遵循避免利益沖突原則，能夠保證客戶得到客觀公正的咨詢服務(wù)，選項B正確。選項C獨立、客觀要求期貨公司及其從業(yè)人員在進行投資咨詢時，不受外界不當干擾，依據(jù)客觀事實和專業(yè)知識進行分析和判斷，為客戶提供準確可靠的咨詢意見。只有保持獨立、客觀，才能為客戶