期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升試題打印第一部分單選題(50題)1、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失（）。

A.李某.期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由李某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時(shí)對(duì)交易損失承擔(dān)主體的規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司進(jìn)行混碼交易，不過(guò)能夠證明已經(jīng)按照客戶的交易指令入市交易的情況下，從責(zé)任劃分的角度來(lái)看，交易中的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)。在本題中，李某是該期貨公司的客戶，期貨公司雖存在混碼交易行為，但已能證明按照李某的交易指令入市交易，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易中的損失應(yīng)完全由李某承擔(dān)，所以答案選D。2、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會(huì)直接對(duì)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)其批準(zhǔn)，以確保期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)主要是交易所內(nèi)部員工參與的會(huì)議，其職能更多地圍繞員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面，不具備對(duì)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)限，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的權(quán)力，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。3、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬(wàn)元

B.50萬(wàn)元

C.80萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，對(duì)投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。在期貨交易中，為了確保投資者具備一定的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，規(guī)定期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。4、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。5、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同

C.無(wú)需

D.以上都不對(duì)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的方式相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。投資者在投資過(guò)程中，應(yīng)在了解產(chǎn)品或服務(wù)情況、聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)后，基于自身能力審慎作出決策。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的獨(dú)立性角度來(lái)看，投資決策是投資者根據(jù)自身判斷做出的，其投資行為帶來(lái)的結(jié)果應(yīng)由投資者獨(dú)立承受。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)僅提供適當(dāng)性意見(jiàn)，并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；而投資必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，投資者不可能無(wú)需承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，投資者應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，正確答案是A選項(xiàng)。"6、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的資源和專業(yè)知識(shí)，幫助客戶完成期貨開戶的相關(guān)手續(xù)，這有助于期貨市場(chǎng)的客戶拓展和業(yè)務(wù)開展，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的常見(jiàn)內(nèi)容。通過(guò)向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的期貨行情信息，能使客戶更好地了解期貨市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項(xiàng)也不符合要求。選項(xiàng)C證券公司為客戶提供期貨交易設(shè)施，方便客戶進(jìn)行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務(wù)允許的服務(wù)范疇，所以此項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。代理客戶進(jìn)行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和原則，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)且不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供此項(xiàng)服務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。7、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時(shí)開立賬戶的相關(guān)規(guī)定。具體來(lái)說(shuō)是要確定期貨公司自開立賬戶之日起應(yīng)遵循的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5日進(jìn)行相應(yīng)操作，所以本題答案選C。"8、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查在證券公司違法經(jīng)營(yíng)被撤銷證券業(yè)務(wù)資格后，有權(quán)責(zé)令期貨公司終止與該證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的主體。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息等，并不具有責(zé)令期貨公司終止與證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，通常不直接對(duì)期貨公司與證券公司之間的業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行責(zé)令終止的管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，主要對(duì)證券公司等會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序等，其職責(zé)范圍并不涉及責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)甲證券公司違法經(jīng)營(yíng)被撤銷證券業(yè)務(wù)資格時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。9、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。10、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，接受客戶委托代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這是期貨公司及其從業(yè)人員在提供服務(wù)時(shí)應(yīng)有的職業(yè)素養(yǎng)和態(tài)度。只有具備專業(yè)能力并認(rèn)真負(fù)責(zé)地開展工作，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的投資咨詢，保障客戶的利益，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)B保守客戶的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員的基本職業(yè)道德要求?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了重要的信息，如果泄露可能會(huì)給客戶帶來(lái)?yè)p失，因此必須嚴(yán)格保守，該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)C期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。接受客戶委托代為從事期貨交易存在較大的風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突，可能會(huì)損害客戶的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)D維護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的宗旨和目標(biāo)。在整個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程中，都需要將客戶的利益放在重要位置，確?？蛻舻暮戏?quán)益不受侵害，該選項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。11、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：證券公司協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，有助于規(guī)范證券市場(chǎng)開戶流程，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，符合市場(chǎng)監(jiān)管要求，不會(huì)受到處罰。選項(xiàng)B：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。此行為違反了相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到處罰。選項(xiàng)D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔(dān)保超出了其業(yè)務(wù)范圍，存在較大風(fēng)險(xiǎn)，不符合金融監(jiān)管的要求，會(huì)受到處罰。綜上所述，不會(huì)受到處罰的行為是選項(xiàng)A。12、某期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。

A.前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

C.經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)的相關(guān)材料提供要求。選項(xiàng)A：前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告通常是較為常規(guī)的全面財(cái)務(wù)信息提供要求，但題目強(qiáng)調(diào)的是申請(qǐng)日在下半年的特殊情況，此時(shí)并不要求提供前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告，故A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書主要是對(duì)未來(lái)業(yè)務(wù)開展的規(guī)劃和設(shè)想，與申請(qǐng)日在下半年需要額外提供的特定財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)關(guān)，因此B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格且申請(qǐng)日在下半年時(shí)，由于上半年已過(guò)，提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠及時(shí)反映公司當(dāng)前階段的財(cái)務(wù)狀況，符合要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表只是財(cái)務(wù)報(bào)告中的一部分，單獨(dú)的資產(chǎn)負(fù)債表不能全面反映公司財(cái)務(wù)情況，不是申請(qǐng)日在下半年時(shí)額外需要提供的內(nèi)容，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。13、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬(wàn)元,負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為3000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬(wàn)元

B.12500萬(wàn)元

C.13200萬(wàn)元

D.12800萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)計(jì)算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為13000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬(wàn)元）所以該公司期末凈資本為12800萬(wàn)元，答案選D。14、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.30日

C.3個(gè)月

D.2個(gè)月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選A。15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.指導(dǎo)和實(shí)施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)之間的關(guān)系。選項(xiàng)A“指導(dǎo)和實(shí)施”，通?！皩?shí)施”是具體開展某項(xiàng)工作的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)并不直接實(shí)施中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，該協(xié)會(huì)有自身的一套管理體系和流程來(lái)實(shí)施自律管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“審查和監(jiān)督”，“審查”主要側(cè)重于對(duì)特定內(nèi)容、事項(xiàng)等進(jìn)行檢查核對(duì)，而中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，并非單純的審查工作，“指導(dǎo)”更能體現(xiàn)出其在宏觀層面的引領(lǐng)作用，所以B選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C“管理和監(jiān)督”，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是進(jìn)行期貨從業(yè)人員自律管理的主體，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是從宏觀層面給予指導(dǎo)并進(jìn)行監(jiān)督，并非直接參與到具體的“管理”工作中，所以C選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)D“指導(dǎo)和監(jiān)督”，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門，對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)從政策、方向等方面進(jìn)行指導(dǎo)，同時(shí)對(duì)其管理活動(dòng)是否合規(guī)、有效等進(jìn)行監(jiān)督，以確保期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。16、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對(duì)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》施行時(shí)間的記憶來(lái)進(jìn)行解答。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2010年8月2日并非《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2012年8月2日不符合《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》實(shí)際施行時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2010年10月1日也不是《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》開始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為2013年8月2日，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。17、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠(chéng)實(shí)信用原則

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：誠(chéng)實(shí)信用原則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，也是法律的一項(xiàng)基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，只有遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，才能如實(shí)向客戶提供信息，不進(jìn)行虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳，從而保護(hù)客戶的合法權(quán)益，也有利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：公開原則主要側(cè)重于信息的公開透明，通常體現(xiàn)在證券市場(chǎng)信息披露等方面，重點(diǎn)在于讓市場(chǎng)參與者能夠獲取相關(guān)信息。而題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作中對(duì)待客戶的原則和立場(chǎng)，公開原則并非此情境下的核心原則，B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：實(shí)質(zhì)重于形式原則是會(huì)計(jì)核算中的一項(xiàng)重要原則，要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中對(duì)待客戶的原則沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，C選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：理論聯(lián)系實(shí)際原則是一種學(xué)習(xí)和實(shí)踐的方法，強(qiáng)調(diào)將理論知識(shí)與實(shí)際情況相結(jié)合。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，這并非是指導(dǎo)業(yè)務(wù)開展、處理與客戶關(guān)系的關(guān)鍵原則，D選項(xiàng)不合適。綜上，本題答案選A。18、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購(gòu)買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”原則來(lái)傳遞客戶指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價(jià)格高低、是否給予勞務(wù)費(fèi)等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達(dá)期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此，答案選A。19、公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)股份處置的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家整體的行政管理和宏觀決策等事務(wù)，一般不對(duì)公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置這類具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置等行為屬于證券期貨市場(chǎng)中的重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不具備對(duì)公司制期貨交易所股份處置進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)力，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事會(huì)是期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)之一，但它主要負(fù)責(zé)交易所的內(nèi)部管理和決策等工作，沒(méi)有權(quán)力批準(zhǔn)公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。20、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同

C.無(wú)需

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的方式。在投資活動(dòng)中，投資者在充分了解產(chǎn)品或服務(wù)情況，并聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)之后，應(yīng)依據(jù)自身能力進(jìn)行審慎決策。因?yàn)槊總€(gè)投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等都是不同的，且投資決策是投資者基于自身情況獨(dú)立做出的，所以投資風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)由投資者獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B“與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同”錯(cuò)誤，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職責(zé)是提供適當(dāng)性意見(jiàn)，幫助投資者了解相關(guān)信息，但并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C“無(wú)需”明顯錯(cuò)誤，投資者作為投資行為的主體，需要為自己的投資決策負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”不符合實(shí)際情況，正確答案為選項(xiàng)A。因此，本題答案選A。21、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)

D.公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)的報(bào)告規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，并非向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B，不是向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告；選項(xiàng)C，也不是向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。而選項(xiàng)D“公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)”符合規(guī)定，所以本題正確答案是D。22、2015年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價(jià)分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價(jià)分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價(jià)分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國(guó)債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于以國(guó)債沖抵保證金計(jì)算價(jià)值基準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定來(lái)作答。根據(jù)規(guī)定，用國(guó)債沖抵保證金時(shí)，期貨交易所應(yīng)以國(guó)債在期貨交易所上市的最近交割月份合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算其價(jià)值；沒(méi)有對(duì)應(yīng)期貨品種的，以國(guó)債最近的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。本題中，國(guó)債0213沒(méi)有對(duì)應(yīng)期貨品種，所以應(yīng)以其最近的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。題目給出2015年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的收盤價(jià)分別為79.51元/手、79.44元/手，按照規(guī)定應(yīng)取較低的收盤價(jià)，即79.44元/手為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。綜上，答案選A。23、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。

A.證監(jiān)會(huì)

B.仲裁委員會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家主管機(jī)關(guān)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員糾紛調(diào)解的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行等職責(zé)，并非專門處理期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)糾紛調(diào)解的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：仲裁委員會(huì)是常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)，主要處理平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛，通常需雙方達(dá)成仲裁協(xié)議才會(huì)受理，并非期貨從業(yè)人員糾紛調(diào)解的常規(guī)途徑，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有責(zé)任和義務(wù)維護(hù)行業(yè)的正常秩序和會(huì)員的合法權(quán)益。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛且無(wú)法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定程序可以提請(qǐng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：國(guó)家主管機(jī)關(guān)是一個(gè)較為寬泛的概念，沒(méi)有明確指向處理此類糾紛的特定部門，在實(shí)際中并非專門針對(duì)期貨從業(yè)人員糾紛進(jìn)行調(diào)解的機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。24、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后的轉(zhuǎn)發(fā)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項(xiàng)。25、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中承擔(dān)著重要職責(zé)，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護(hù)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政事務(wù)管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)，它們均不承擔(dān)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應(yīng)選中國(guó)證監(jiān)會(huì)。"26、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考點(diǎn)為《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對(duì)的期貨從業(yè)人員主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等自律管理工作，本身并不直接涉及客戶期貨保證金的保管和操作，所以該規(guī)定并非主要針對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，一般不直接經(jīng)手客戶的期貨保證金，因此該禁止規(guī)定并非主要針對(duì)此類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的重要平臺(tái)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨賬戶和保證金。期貨從業(yè)人員在期貨公司工作期間，有機(jī)會(huì)接觸和操作客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，所以該規(guī)定主要不是針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆任期的相關(guān)規(guī)定。會(huì)員制期貨交易所在組織架構(gòu)和管理方面有一系列明確的制度安排，其中理事會(huì)是重要的管理機(jī)構(gòu)之一，對(duì)于其每屆任期有著嚴(yán)格的法規(guī)界定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期為3年。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。28、某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本題文本僅說(shuō)明了某期貨交易所實(shí)行會(huì)員制，甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會(huì)員，以及提供了選項(xiàng)A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未給出具體題目?jī)?nèi)容。僅已知答案是D，由于缺乏題目問(wèn)題，無(wú)法為該題提供具體解析。若能補(bǔ)充完整題目，可進(jìn)一步為本題生成解析。"29、?下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定專門委員會(huì)的設(shè)置

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A召集會(huì)員大會(huì)并向其報(bào)告工作是理事會(huì)的一項(xiàng)重要職責(zé)。理事會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的重要管理機(jī)構(gòu)，需要負(fù)責(zé)組織會(huì)員大會(huì)這一最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的召開，并將工作情況向會(huì)員大會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，以便會(huì)員能夠了解交易所的運(yùn)營(yíng)狀況，行使相應(yīng)的決策權(quán)力。所以選項(xiàng)A屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)B審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，并提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)，這也是理事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的工作。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告關(guān)系到交易所的資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康，理事會(huì)需要對(duì)其進(jìn)行專業(yè)的審議，然后將審議結(jié)果提交給會(huì)員大會(huì)進(jìn)行最終決策，以確保交易所財(cái)務(wù)決策的科學(xué)性和民主性。因此選項(xiàng)B屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)C選舉和更換會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，而非理事會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)涉及交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，包括選舉和更換會(huì)員理事，以確保理事能夠代表會(huì)員的利益行使相應(yīng)權(quán)力。所以選項(xiàng)C不屬于理事會(huì)職權(quán)。選項(xiàng)D決定專門委員會(huì)的設(shè)置是理事會(huì)根據(jù)交易所的運(yùn)營(yíng)和管理需要進(jìn)行的一項(xiàng)職權(quán)。專門委員會(huì)可以針對(duì)特定領(lǐng)域的問(wèn)題進(jìn)行深入研究和專業(yè)決策，有助于提高交易所的管理效率和專業(yè)性，理事會(huì)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否設(shè)置以及如何設(shè)置這些專門委員會(huì)。因此選項(xiàng)D屬于理事會(huì)職權(quán)。綜上，答案選C。30、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進(jìn)行期貨交易，所以交易結(jié)果應(yīng)由甲客戶承擔(dān)，答案選A。"31、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?，F(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以正確答案是A選項(xiàng)。其中，B選項(xiàng)2003年7月1日并非該條例施行時(shí)間；C選項(xiàng)1999年9月1日也不符合該條例施行時(shí)間；D選項(xiàng)1995年10月25日同樣不是該條例的施行時(shí)間。"32、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中可與非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會(huì)員類型。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會(huì)員自身具有一定的實(shí)力與資質(zhì)，能夠?yàn)榉墙Y(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)，幫助非結(jié)算會(huì)員完成交易結(jié)算相關(guān)事務(wù)。特別結(jié)算會(huì)員在期貨市場(chǎng)中也承擔(dān)著特定的結(jié)算職能，其可以與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議并為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；同時(shí)，并不存在“限制結(jié)算會(huì)員”這一類型。因此，答案選C。33、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學(xué)性與可靠性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹(jǐn)慎的決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會(huì)誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。34、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)（）查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告的途徑。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)期貨保證金安全監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過(guò)該機(jī)構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)主要是用于進(jìn)行期貨交易的自動(dòng)化操作，通常不會(huì)作為專門供客戶查詢交易結(jié)算報(bào)告的渠道，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動(dòng)態(tài)等信息的平臺(tái)，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報(bào)告的正規(guī)途徑，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。35、投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負(fù)擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資活動(dòng)中損失的負(fù)擔(dān)主體。在期貨投資活動(dòng)里，期貨市場(chǎng)存在波動(dòng)，投資品種價(jià)值本身也會(huì)發(fā)生變化。期貨公司主要是為投資者提供交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)并非承擔(dān)因市場(chǎng)波動(dòng)或品種價(jià)值變化帶來(lái)的損失，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)資金，并非用于承擔(dān)正常市場(chǎng)波動(dòng)和品種價(jià)值變化導(dǎo)致的損失，B選項(xiàng)不符合要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，其主要職能是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并不負(fù)擔(dān)投資者因市場(chǎng)波動(dòng)和品種價(jià)值變化產(chǎn)生的損失，D選項(xiàng)也不正確。而投資者參與期貨投資，其目的是獲取投資收益，同時(shí)也必然要承擔(dān)因市場(chǎng)波動(dòng)或投資品種價(jià)值本身變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和損失，這是投資活動(dòng)的基本規(guī)則。所以投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由投資者負(fù)擔(dān)，本題正確答案是C。36、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司允許其持倉(cāng)的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔(dān)等方面的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：當(dāng)期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對(duì)客戶收取的保證金比例時(shí)，期貨公司有義務(wù)通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司只需對(duì)該擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司履行通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的情況下，期貨公司并非必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場(chǎng)情況決定是否平倉(cāng)，而非“應(yīng)當(dāng)”平倉(cāng)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導(dǎo)致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應(yīng)由其自身承擔(dān)，而不是主要由期貨公司承擔(dān)。因?yàn)榭蛻舯旧碛辛x務(wù)關(guān)注自己的賬戶保證金情況。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司允許其持倉(cāng)的，期貨公司僅對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非所有損失。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。37、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關(guān)于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項(xiàng)選擇題。破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確理解每個(gè)選項(xiàng)所涉及的行為規(guī)范內(nèi)容，并結(jié)合相關(guān)規(guī)定判斷哪個(gè)選項(xiàng)是符合題目要求的正確答案。選項(xiàng)A該選項(xiàng)指出“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。從行業(yè)規(guī)范角度來(lái)看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免因兼任其他職?wù)而產(chǎn)生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護(hù)所在機(jī)構(gòu)和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信原則。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)投資者做出錯(cuò)誤的決策，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因?yàn)樗c題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項(xiàng)C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實(shí)性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進(jìn)行交易的違法行為，維護(hù)市場(chǎng)的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項(xiàng)。選項(xiàng)D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會(huì)損害投資者的利益，使投資者在不了解真實(shí)情況的前提下參與交易，破壞了市場(chǎng)交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經(jīng)過(guò)對(duì)各個(gè)選項(xiàng)的分析，正確答案是A。38、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉(cāng)

B.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，題干中并未提及客戶既未確認(rèn)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容也未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議時(shí)客戶不得開新倉(cāng)的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B，若按照此選項(xiàng)說(shuō)法，認(rèn)為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議，但題干表明客戶既未確認(rèn)也未提異議，并沒(méi)有足夠依據(jù)判定客戶有異議，此選項(xiàng)與規(guī)定不符，排除。選項(xiàng)C，題干中沒(méi)有提到在這種情況下期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)的要求，該選項(xiàng)缺乏依據(jù)，排除。選項(xiàng)D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當(dāng)客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，當(dāng)選。綜上，正確答案是D。39、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)A建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過(guò)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，能夠更好地為不同類型的投資者提供相匹配的服務(wù)，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心目標(biāo)之一。該制度通過(guò)對(duì)投資者的準(zhǔn)入條件、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行評(píng)估和管理，篩選出合適的投資者參與市場(chǎng)，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場(chǎng)，從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重點(diǎn)在于保護(hù)投資者合法權(quán)益以及維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢?。該制度的?shí)施可能會(huì)對(duì)交易量產(chǎn)生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)各項(xiàng)制度建設(shè)的重要宗旨，金融期貨投資者適當(dāng)性制度也不例外。通過(guò)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和教育，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，避免投資者因自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品不匹配而遭受損失，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選C。40、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)具備的條件。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項(xiàng)重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間期限是1年。所以本題答案選C。41、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的基本法規(guī)，它對(duì)期貨交易的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、防范風(fēng)險(xiǎn)提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。42、期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責(zé)的主體。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對(duì)合規(guī)性進(jìn)行定期檢查等具體工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，側(cè)重于公司整體運(yùn)營(yíng)事務(wù)的統(tǒng)籌安排，并非專門針對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但重點(diǎn)并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。43、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關(guān)規(guī)定下中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施。對(duì)于期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確了對(duì)應(yīng)的監(jiān)管舉措。選項(xiàng)A，注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當(dāng)期貨公司不能正?；謴?fù)營(yíng)業(yè)，意味著其無(wú)法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務(wù)，繼續(xù)保留業(yè)務(wù)許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務(wù)許可證可以規(guī)范市場(chǎng)秩序，避免無(wú)實(shí)際運(yùn)營(yíng)的期貨公司占用資源和擾亂市場(chǎng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)主要適用于一些涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在重大問(wèn)題、資金困境需通過(guò)股權(quán)調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營(yíng)業(yè)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國(guó)證監(jiān)會(huì)針對(duì)期貨公司停業(yè)問(wèn)題的處理手段，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場(chǎng)戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復(fù)營(yíng)業(yè)的狀況不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。44、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國(guó)有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A事業(yè)單位一般是國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。其資金來(lái)源多為財(cái)政撥款等，主要用于履行公共服務(wù)職能，通常不適合參與期貨交易這種具有較高風(fēng)險(xiǎn)性的投資活動(dòng)。因此，期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)B國(guó)有企業(yè)是指國(guó)務(wù)院和地方人民政府分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司以及國(guó)有資本控股公司。國(guó)有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)的投資能力與風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況下，可以參與期貨交易以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等。所以，期貨公司可以接受國(guó)有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職責(zé)，為了防止內(nèi)幕交易、利益沖突等問(wèn)題，是不允許進(jìn)行期貨交易的，期貨公司也不能接受本公司工作人員的委托為其進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)D國(guó)家機(jī)關(guān)是國(guó)家為行使其職能而設(shè)立的各種機(jī)構(gòu)，是專司國(guó)家權(quán)力和國(guó)家管理職能的組織，其主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能。參與期貨交易與國(guó)家機(jī)關(guān)的職能定位不符，且期貨交易存在風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)影響國(guó)家機(jī)關(guān)正常履行職責(zé)。因此，期貨公司不能接受國(guó)家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易。綜上，本題答案選B。45、客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.沒(méi)有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種

B.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

C.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效

D.沒(méi)有開平倉(cāng)方向的，有持倉(cāng)的按平倉(cāng)交易，沒(méi)有持倉(cāng)的應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對(duì)交易指令各要素缺失時(shí)的規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A在客戶下達(dá)的交易指令中，若沒(méi)有明確品種，不能簡(jiǎn)單地按當(dāng)前交易最活躍的品種處理。因?yàn)榻灰灼贩N的確定需要遵循更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)則和流程，不能僅憑交易活躍度來(lái)判定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交。這是為了保證交易能夠在合理的情況下順利進(jìn)行所做出的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C如果交易指令中沒(méi)有有效期限，不能視為一直有效。在實(shí)際交易中，通常會(huì)有默認(rèn)的有效期限規(guī)定，以避免無(wú)限期的指令對(duì)交易秩序造成影響，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D若交易指令沒(méi)有開平倉(cāng)方向，有持倉(cāng)的不一定按平倉(cāng)交易，沒(méi)有持倉(cāng)的也不一定視為開倉(cāng)交易。開平倉(cāng)方向的確定需要根據(jù)具體的交易規(guī)則和實(shí)際情況來(lái)綜合判斷，而不是簡(jiǎn)單的這種劃分方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。46、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這屬于合同雙方在費(fèi)用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營(yíng)利益考量，但這種情況并不直接導(dǎo)致合同無(wú)效。它可能更多地涉及到合同履行過(guò)程中的商業(yè)合理性問(wèn)題，而不觸及合同無(wú)效的法定情形，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，備案是一種行政管理要求，未及時(shí)備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無(wú)效。關(guān)鍵在于合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實(shí)意思表示，所以該選項(xiàng)也不符合應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形。選項(xiàng)D：從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的金融期貨業(yè)務(wù)資格，這是法律規(guī)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無(wú)效，所以該期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)被認(rèn)定為無(wú)效，該項(xiàng)正確。綜上，答案是D。47、期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.該會(huì)員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)后費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且該會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，期貨交易所會(huì)采取將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)的措施。從權(quán)利與義務(wù)對(duì)等的角度來(lái)看，會(huì)員自身應(yīng)履行維持保證金充足的義務(wù)，因其自身未履行該義務(wù)導(dǎo)致期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，那么由此產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由該會(huì)員自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司并非此情況下強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，題干描述的是會(huì)員保證金不足的情況，并非涉及期貨公司和客戶共同承擔(dān)的情形，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，期貨交易所是按照規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，并非費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，與期貨公司共同承擔(dān)的說(shuō)法也不符合相關(guān)規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。48、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。A選項(xiàng)：將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。這一原則旨在確保投資者購(gòu)買的產(chǎn)品或接受的服務(wù)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)等相匹配，能夠有效保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化的目標(biāo)是不現(xiàn)實(shí)且不符合市場(chǎng)規(guī)律的。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職責(zé)是在合規(guī)的前提下，根據(jù)投資者的情況提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，而不是保證投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，無(wú)論自然人投資者還是法人投資者，都應(yīng)一視同仁，根據(jù)投資者的自身情況進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估和產(chǎn)品服務(wù)推薦，而不是區(qū)別對(duì)待。故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：投資者利益優(yōu)先并不是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的特定原則表述，雖然投資者利益保護(hù)很重要，但將產(chǎn)品匹配給合適的投資者才是核心原則。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。49、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本題考查的是根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分后最高類別的知識(shí)點(diǎn)。在該指引中，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分為不同類別，其中最高的類別是C5。選項(xiàng)A的C4并非最高類別；選項(xiàng)C的C3風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于C4和C5；選項(xiàng)D的C7并不在該風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類體系中。所以本題正確答案是B。50、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)定義，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。該選項(xiàng)準(zhǔn)確表述了首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：“期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理”表述過(guò)于寬泛。首席風(fēng)險(xiǎn)官重點(diǎn)監(jiān)督的是經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性以及風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，而不是籠統(tǒng)的“合法性”，該選項(xiàng)不夠精準(zhǔn)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)并非監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員，其核心工作圍繞公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督，而不是直接監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行，該選項(xiàng)不符合首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)定位，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹()。

A.相關(guān)法律法規(guī)

B.業(yè)務(wù)規(guī)則

C.產(chǎn)品的特征

D.服務(wù)的特征

【答案】：ABCD"

【解析】本題正確答案選ABCD。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司有責(zé)任向客戶全面客觀介紹相關(guān)信息。相關(guān)法律法規(guī)是客戶在參與期貨交易時(shí)必須遵循的基本準(zhǔn)則，了解法律法規(guī)能夠讓客戶明白交易行為的合法性與合規(guī)性要求，所以A選項(xiàng)正確；業(yè)務(wù)規(guī)則是期貨公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的具體規(guī)范，客戶知曉業(yè)務(wù)規(guī)則才能正確參與交易，確保交易的順利進(jìn)行，因此B選項(xiàng)正確；產(chǎn)品的特征決定了產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)與收益特點(diǎn)，客戶只有充分了解產(chǎn)品特征，才能結(jié)合自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)做出合適的投資決策，故C選項(xiàng)正確；服務(wù)的特征體現(xiàn)了期貨公司為客戶提供服務(wù)的內(nèi)容、質(zhì)量和方式等方面，有助于客戶更好地享受服務(wù)，保障自身權(quán)益，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹的內(nèi)容。"2、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）等行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。

A.違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)

B.違規(guī)使用收益

C.限制會(huì)員實(shí)物交割總量

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)的行為，違反了正常的收費(fèi)規(guī)則和市場(chǎng)秩序。手續(xù)費(fèi)的收取應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，違規(guī)收取會(huì)損害會(huì)員及投資者的利益，同時(shí)也破壞了市場(chǎng)的公平性和規(guī)范性，因此這種行為會(huì)被責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違規(guī)使用收益同樣是不符合規(guī)定的。收益的使用應(yīng)該按照既定的規(guī)則和用途進(jìn)行，違規(guī)使用可能會(huì)導(dǎo)致資金管理混亂，影響到市場(chǎng)參與者的權(quán)益以及交易所的正常運(yùn)營(yíng)，故該行為也在被責(zé)令改正、給予警告并沒(méi)收違法所得的范圍內(nèi)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C限制會(huì)員實(shí)物交割總量的做法會(huì)干擾正常的期貨交易流程和市場(chǎng)機(jī)制。實(shí)物交割是期貨交易的重要環(huán)節(jié)，合理的交割總量安排有助于市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行和功能發(fā)揮。限制會(huì)員實(shí)物交割總量可能會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)供需失衡，損害會(huì)員的合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，因此屬于應(yīng)被處理的違規(guī)行為，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D任用不具備資格的期貨從業(yè)人員會(huì)給期貨市場(chǎng)帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)。期貨行業(yè)具有較強(qiáng)的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，從業(yè)人員需要具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和資格才能勝任相關(guān)工作。任用不具備資格的人員可能會(huì)導(dǎo)致操作失誤、違規(guī)交易等問(wèn)題，影響市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以這種行為也會(huì)被責(zé)令改正，給予警告并沒(méi)收違法所得，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均是期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)被責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得的情形，本題答案為ABCD。3、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職

B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

C.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格

D.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：未取得期貨從業(yè)資格的人員并非絕對(duì)不得在期貨公司任職。期貨公司有不同崗位，并非所有崗位都要求具備期貨從業(yè)資格，如一些行政、后勤等崗位，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨從業(yè)資格不能由本人直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)由所聘用機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，而不是個(gè)人直接申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，并不意味著就可以從事期貨業(yè)務(wù)。即使考試通過(guò)，還需要被相關(guān)機(jī)構(gòu)聘用，由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，且沒(méi)有必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格并從事期貨業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：僅僅通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，不滿足從事期貨業(yè)務(wù)的全部條件。要從事期貨業(yè)務(wù)，還需被相關(guān)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用，再由機(jī)構(gòu)為其向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，獲得從業(yè)資格后才可以從事期貨業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)說(shuō)法均錯(cuò)誤，本題答案選ABCD。4、制定《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的目的包括（）。

A.加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)

B.保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序

D.促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。以下是對(duì)本題各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的制定旨在加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)。通過(guò)規(guī)范市場(chǎng)參與者的行為，建立健全誠(chéng)信檔案等措施，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信的市場(chǎng)環(huán)境，使市場(chǎng)各主體能夠在誠(chéng)信的基礎(chǔ)上開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，從而提升整個(gè)市場(chǎng)的誠(chéng)信水平，故A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：保護(hù)投資者合法權(quán)益是證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管的重要目標(biāo)之一。該辦法通過(guò)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體的誠(chéng)信監(jiān)管，防止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為的發(fā)生，為投資者提供一個(gè)公平、公正、透明的市場(chǎng)環(huán)境，保障投資者的合法權(quán)益不受侵害，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：該辦法對(duì)證券期貨市場(chǎng)的各類行為進(jìn)行規(guī)范和約束，對(duì)違法失信行為進(jìn)行懲處，能夠有效維護(hù)證券期貨市場(chǎng)的正常秩序，保證市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，防止市場(chǎng)出現(xiàn)混亂和無(wú)序現(xiàn)象，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：一個(gè)誠(chéng)信有序的證券期貨市場(chǎng)是健康穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)?！蹲C券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》通過(guò)促進(jìn)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益等方面的作用，為證券期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展提供有力保障，推動(dòng)市場(chǎng)不斷發(fā)展壯大，所以D選項(xiàng)正確。綜上所述，制定《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的目的包括加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)、保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序以及促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。5、對(duì)未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員王某，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可能做出的處罰是（）。

A.處5萬(wàn)元的罰款

B.處2萬(wàn)元的罰款

C.警告并處1萬(wàn)元罰款

D.給予警告

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨從業(yè)法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A題干中未明確指出未取得期貨從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)應(yīng)處5萬(wàn)元罰款的相關(guān)法律依據(jù)及情形，所以該選項(xiàng)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)可能做出的處罰情況。選項(xiàng)B對(duì)于未取得期貨從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的行為，在相關(guān)法規(guī)中，處2萬(wàn)元罰款是可能的處罰方式之一，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)違規(guī)人員給予警告并處罰款。對(duì)于未取得期貨從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員，警告并處1萬(wàn)元罰款是合理的處罰措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D給予警告是監(jiān)管部門對(duì)違規(guī)行為較為常見(jiàn)的一種處罰方式，對(duì)于未取得期貨從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的王某，中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予警告處罰是符合規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為BCD。6、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有（）。

A.小趙剛過(guò)了16歲生日

B.小錢雙腿殘疾，行動(dòng)不便

C.小孫具有初中文化程度

D.小李到證券公司工作滿1年

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)資格考試的報(bào)考條件，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。期貨從業(yè)資格考試的報(bào)考條件為：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)A小趙剛過(guò)了16歲生日，不滿18周歲，不滿足期貨從業(yè)資格考試“年滿18周歲”這一報(bào)考條件，所以小趙不符合參加期貨從業(yè)資格考試的條件。選項(xiàng)B小錢雙腿殘疾、行動(dòng)不便，但這并不影響其具備參加期貨從業(yè)資格考試的主體資格，只要其滿足年齡、民事行為能力、文化程度等報(bào)考條件，就可以參加考試，因此小錢符合參加考試的條件。選項(xiàng)C小孫具有初中文化程度，未達(dá)到“具有高中以上文化程度”的報(bào)考要求，所以小孫不符合參加期貨從業(yè)資格考試的條件。選項(xiàng)D小李到證券公司工作滿1年，此條件與期貨從業(yè)資格考試的報(bào)考條件并無(wú)關(guān)聯(lián)，工作年限不是參加該考試的限制因素，只要小李滿足年齡、民事行為能力、文化程度等其他報(bào)考條件，就可以報(bào)考，所以小李符合參加考試的條件。綜上，不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的是小趙和小孫，答案選AC。7、根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括（）。

A.高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

B.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上

C.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：高級(jí)管理人員的良好從業(yè)記錄和信譽(yù)是期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)的重要保障。若高級(jí)管理人員近2年內(nèi)受過(guò)刑事處罰、因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰、有不良信用記錄或正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，可能會(huì)給期貨公司的經(jīng)營(yíng)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和不穩(wěn)定因素。因此，規(guī)定高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理作為期貨公司的核心管理團(tuán)隊(duì)，其豐富的期貨或證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)于公司的業(yè)務(wù)開展和管理至關(guān)重要。要求至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上，能夠確保公司管理層具備專業(yè)知識(shí)和管理能力，更好地應(yīng)對(duì)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)中的各種問(wèn)題和挑戰(zhàn)，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：注冊(cè)資本是期貨公司開展業(yè)務(wù)的資金基礎(chǔ)，足夠的注冊(cè)資本可以保證公司具備一定的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是確保期貨公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要條件。規(guī)定注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，有助于保障期貨公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性和業(yè)務(wù)合規(guī)性，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨公司的盈利能力和控股股東的財(cái)務(wù)狀況是衡量其經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的重要指標(biāo)。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，能夠體現(xiàn)期貨公司的經(jīng)營(yíng)效益和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元，這保證了控股股東有足夠的資金實(shí)力為期貨公司提供支持和保障，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，本題答案選ABCD。8、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABCD