期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試黑鉆押題第一部分單選題(50題)1、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準機構(gòu)。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，故B項錯誤。選項C，國務(wù)院商務(wù)主管部門負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準并無直接關(guān)聯(lián)，因此C項錯誤。選項D，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)承擔(dān)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責(zé)，期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，所以D項正確。綜上，本題答案選D。2、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析。選項A審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于會員大會的職權(quán)。期貨交易所章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，其制定和修改對于期貨市場的規(guī)范和發(fā)展至關(guān)重要，需要由會員大會進行審定，以確保其符合會員的利益和市場的需求。所以選項A不符合題意。選項B決定增加或者減少期貨交易所注冊資本也屬于會員大會的職權(quán)。注冊資本是期貨交易所開展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，增加或減少注冊資本會對交易所的運營規(guī)模、抗風(fēng)險能力等產(chǎn)生重大影響，因此需要會員大會進行決策。所以選項B不符合題意。選項C決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項同樣屬于會員大會的職權(quán)。期貨交易所的合并、分立、解散和清算會涉及到眾多會員的利益以及整個期貨市場的穩(wěn)定，必須由會員大會來決定，以保障各方的合法權(quán)益。所以選項C不符合題意。選項D制定交易所的各種管理制度是期貨交易所管理層的職責(zé)，而非會員大會的職權(quán)。管理層負責(zé)交易所的日常運營和管理，根據(jù)市場情況和業(yè)務(wù)需求制定具體的管理制度，以確保交易所的高效運作。所以選項D符合題意。綜上，答案選D。3、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》于2007年4月20日施行，所以本題正確答案選B。"4、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施，所以本題正確答案選D。"5、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金不足的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：調(diào)減注冊資本注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額，是公司承擔(dān)民事責(zé)任的財產(chǎn)基礎(chǔ)?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調(diào)減注冊資本并無直接關(guān)聯(lián)，調(diào)減注冊資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面，而不是由于客戶保證金不足導(dǎo)致，所以A選項錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當(dāng)客戶保證金不足且未追加時，期貨公司面臨著一定的風(fēng)險，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務(wù)要求、增強公司的抗風(fēng)險能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關(guān)，所以B選項錯誤。選項C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風(fēng)險敞口。由于客戶保證金不足可能導(dǎo)致期貨公司需要動用自身資金來彌補潛在的損失，因此需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以反映公司實際承擔(dān)的風(fēng)險狀況，所以C選項正確。選項D：增加流動負債流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。客戶保證金不足并不直接導(dǎo)致期貨公司增加流動負債，增加流動負債通常是為了滿足公司的資金需求、擴大業(yè)務(wù)等情況，與本題場景不符，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。6、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及題干具體情況，對各選項逐一分析。選項A：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風(fēng)險說明書，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，具有一定的期貨交易知識和風(fēng)險認知能力。不能僅僅因為未簽字確認風(fēng)險說明書就判定由乙期貨公司承擔(dān)全部損失，所以該選項錯誤。選項B：簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員是執(zhí)行公司職務(wù)的行為，其未讓王某簽字確認風(fēng)險說明書的行為屬于職務(wù)上的不當(dāng)操作，但損失的承擔(dān)不能直接歸結(jié)于經(jīng)辦人員個人，所以該選項錯誤。選項C：王某有過期貨交易經(jīng)歷，對期貨交易的風(fēng)險有一定了解。雖然乙期貨公司存在未讓其簽字確認風(fēng)險說明書的問題，但王某自身對期貨交易虧損也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，故該選項正確。選項D：介紹人僅起到介紹作用，其從期貨公司獲得介紹費與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關(guān)系，不能因為介紹人獲取介紹費就要求其承擔(dān)王某的損失，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。7、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是B。"8、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對每個選項進行分析判斷。選項A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是公司制期貨交易所會員享有的基本權(quán)利之一。會員在符合規(guī)定的前提下，可以參與期貨交易的各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)交易目的并完成資金和商品的清算等操作，所以選項A屬于會員享有的權(quán)利。選項B使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)也是會員的重要權(quán)利。交易設(shè)施是會員進行交易的基礎(chǔ)條件，而有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)能幫助會員更好地了解市場動態(tài)、做出交易決策，故選項B屬于會員享有的權(quán)利。選項C公司制期貨交易所一般不存在按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格的情況。公司制期貨交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其會員與公司的關(guān)系和會員制期貨交易所有所不同。在公司制下，股東按照股權(quán)規(guī)則來行使相關(guān)權(quán)益，而不是像會員制那樣具有會員資格轉(zhuǎn)讓的常見模式。所以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格不屬于公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利，該選項符合題意。選項D按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是保障會員合法權(quán)益的重要途徑。當(dāng)會員在交易過程中認為自身權(quán)益受到侵害或?qū)灰捉Y(jié)果存在異議時，有權(quán)按照交易規(guī)則進行申訴，以維護自己的合法權(quán)益，因此選項D屬于會員享有的權(quán)利。綜上，答案選C。9、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不當(dāng)行為的從業(yè)資格暫停期限規(guī)定。期貨從業(yè)人員如果存在貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者名譽等不正當(dāng)行為，按照相關(guān)規(guī)定，要暫停其從業(yè)資格6個月至12個月。選項A的1個月至3個月、選項B的2個月至6個月以及選項C的3個月至6個月均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。10、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員管理辦法》自2007年7月4日起施行，所以本題答案選A。"11、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險官工作不受干涉的內(nèi)容。在期貨公司的組織架構(gòu)和管理體系中，董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司的整體運營和管理負有重要職責(zé)。首席風(fēng)險官負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險官能夠獨立、客觀地履行職責(zé)，避免股東、董事的不當(dāng)干預(yù)影響其工作的公正性和有效性，相關(guān)規(guī)定明確股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉其工作。選項A總經(jīng)理是負責(zé)公司日常經(jīng)營管理的高級管理人員，其職責(zé)主要側(cè)重于公司業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行和運營管理，并非是股東、董事不能越過干涉首席風(fēng)險官工作的關(guān)鍵節(jié)點。選項B董事長是董事會的負責(zé)人，雖然在董事會中處于重要地位，但他是董事會的代表，不能孤立于董事會來看待，干涉首席風(fēng)險官工作時強調(diào)的是不能越過董事會這一集體決策機構(gòu)。選項D董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會下設(shè)的專門委員會，主要負責(zé)協(xié)助董事會開展風(fēng)險管理相關(guān)工作，它并不是阻止股東、董事直接干涉首席風(fēng)險官工作的關(guān)鍵阻隔。綜上所述，期貨公司股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作，正確答案是C。12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.報告期貨交易所

D.及時向所在地期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

【答案】：D

【解析】這道題考查的是期貨從業(yè)人員面對投資者不誠信行為時的正確處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，有明確的處理要求。選項A，報告中國期貨業(yè)協(xié)會并不是面對投資者不誠信行為的直接處理方式，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作，并非處理此類具體問題的首要對象。選項B，報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)也不合適，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為并非直接向其報告。選項C，報告期貨交易所也不正確，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員一般不直接向其報告。選項D，期貨從業(yè)人員及時向所在地期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這符合相關(guān)準則規(guī)定。因為期貨經(jīng)營機構(gòu)是與投資者直接發(fā)生業(yè)務(wù)往來的主體，能夠在第一時間對投資者的不誠信行為進行處理和防范風(fēng)險。所以本題的正確答案是D。13、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。以下對各選項進行詳細分析：-選項A：實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格是針對期貨公司在特定結(jié)算制度下的要求，但這并非證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的必要條件，與題干所討論的證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的內(nèi)容不直接相關(guān)，所以該選項錯誤。-選項B：證券公司作為為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，不能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，也不能代理期貨公司完成開戶手續(xù)。期貨經(jīng)紀合同的簽訂和開戶手續(xù)的辦理屬于期貨公司的核心業(yè)務(wù)范疇，證券公司只能起協(xié)助作用，因此該選項錯誤。-選項C：在客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作。這是證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以承擔(dān)的合理職責(zé)，有助于期貨公司更好地服務(wù)客戶和管理風(fēng)險，該選項正確。-選項D：證券公司不能為客戶代收保證金。保證金的管理是期貨交易中的重要環(huán)節(jié)，必須由期貨公司按照規(guī)定進行操作，以確保資金的安全和規(guī)范使用，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。14、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時保證金比例的規(guī)定標準。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標準，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個期貨交易市場統(tǒng)一遵循的重要標準，以此來保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場風(fēng)險。而期貨公司是接受客戶委托進行期貨交易的中介機構(gòu)，主要是為客戶提供交易服務(wù)，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無權(quán)制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標準。中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要負責(zé)對期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責(zé)。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，本題正確答案選A。15、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定的相關(guān)規(guī)定中，明確要求會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，同時決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。16、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營業(yè)部存入近億元資金準備進行大豆期貨交易，但因市場原因未交易，資金閑置。營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項分析A選項：給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。該選項僅提及紀律處分和罰款，沒有涵蓋情節(jié)嚴重時暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關(guān)法規(guī)要求，所以A選項錯誤。B選項：給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標準不符，法規(guī)規(guī)定是1萬元以上10萬元以下，所以B選項錯誤。C選項：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的處罰內(nèi)容符合對擅自利用客戶資金進行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項正確。D選項：給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標準，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""17、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責(zé)期貨保證金安全監(jiān)控的機構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過該機構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報告，該選項正確。選項B：期貨交易自動系統(tǒng)主要是用于進行期貨交易的自動化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結(jié)算報告的渠道，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報告，該選項錯誤。選項D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報告的正規(guī)途徑，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。18、根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定來判斷哪個機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料。選項A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負責(zé)期貨保證金的存儲、劃轉(zhuǎn)等資金管理方面的工作，其職責(zé)重點在于保障保證金的安全和資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性，并沒有規(guī)定其有權(quán)要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料，所以選項A錯誤。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對期貨市場進行全面監(jiān)管的過程中，為了有效履行監(jiān)管職責(zé)，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件相關(guān)資料，以便對軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進行審查和監(jiān)督，所以選項B正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒有被賦予要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料的權(quán)力，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責(zé)組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應(yīng)商提供軟件相關(guān)資料并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。19、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)混亂、風(fēng)險傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護期貨市場的正常秩序，因此選項A表述正確。選項B期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持，可能會使股權(quán)受讓方的資金來源和真實財務(wù)狀況不透明，增加期貨公司的財務(wù)風(fēng)險，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，所以選項B表述錯誤。選項C擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是期貨公司申請股權(quán)變更的必要條件。若股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)存在爭議或受到限制，無法正常進行變更轉(zhuǎn)讓，會影響股權(quán)變更的合法性和有效性，因此選項C表述正確。選項D受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運作和市場的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項D表述正確。綜上，答案選B。20、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬元

B.3萬元

C.5萬元

D.10萬元

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理時，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責(zé)。所以本題正確答案選C。"22、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中特定綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標的定義理解。各選項分析A選項：流動資本一般是指生產(chǎn)資本中用于購買原材料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，與在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標概念不同，所以A選項錯誤。B選項：凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標，符合題目所描述的定義，所以B選項正確。C選項：固定資本是指以廠房、機器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，與本題所涉及的期貨公司綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標的定義不相關(guān)，所以C選項錯誤。D選項：可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》里按照此方式定義的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。23、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款標準相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。所以答案選D。選項A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標準。24、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當(dāng)性制度對投資者的資金實力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以答案選A選項。25、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案是D選項。26、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時責(zé)任承擔(dān)主體的問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司在為客戶下達交易指令時出現(xiàn)與其他客戶混碼交易的情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)任承擔(dān)主體有明確界定。本題中，甲作為某期貨公司的客戶，面對期貨公司的混碼交易情形，答案為完全由甲承擔(dān)責(zé)任。這通常是基于在期貨交易的既定規(guī)則和法律框架下，存在特定的情形使得即便期貨公司存在混碼交易這一違規(guī)操作，最終責(zé)任卻規(guī)定由客戶承擔(dān)。可能是考慮到客戶自身在交易過程中存在一些符合規(guī)則中規(guī)定需自行擔(dān)責(zé)的因素，但具體還需結(jié)合詳細的期貨交易法規(guī)和合同約定來綜合判定，本題答案選D。"27、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求，這一知識點出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，為確保其運營的安全性和穩(wěn)定性，對其凈資本與凈資產(chǎn)的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題答案選B。28、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責(zé)人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責(zé)。-選項A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責(zé)是促成期貨經(jīng)紀公司和客戶訂立經(jīng)紀合同，并不負責(zé)在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項錯誤。-選項B，開戶知識測試人員負責(zé)對投資者進行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認測試的真實性和有效性，該選項正確。-選項C，營業(yè)部負責(zé)人主要負責(zé)營業(yè)部的整體管理和運營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項錯誤。-選項D，客戶開發(fā)人員的主要任務(wù)是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責(zé)所在，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。29、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達到一定標準時對持股比例最高股東的相關(guān)要求對應(yīng)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5％時，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。所以本題答案選B。30、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時應(yīng)履行的報告義務(wù)。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。所以選項A正確。選項B雖然錢某工作態(tài)度不認真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘，所以選項B錯誤。選項C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項C錯誤。選項D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會報告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。31、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的處理要求。按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，若有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債，為保證風(fēng)險監(jiān)管的準確性和有效性，應(yīng)當(dāng)核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本可以促使期貨公司更加準確地確認預(yù)計負債，合理評估自身風(fēng)險。而核增凈資本、核減凈資產(chǎn)、核增凈資產(chǎn)均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"32、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以本題應(yīng)選C選項。"33、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時的處理方式。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當(dāng)監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A選項要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請并告知期貨公司，而非要求期貨公司補齊或更正，所以A選項錯誤。B選項要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對接，而是與期貨公司對接，所以B選項錯誤。C選項退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項退回客戶交易編碼申請并拒絕接受再次申請，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。34、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警標準的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準是達到規(guī)定標準的120%。當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標達到此比例時，便進入預(yù)警范圍。所以該題正確答案是B。"35、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項。36、機構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請應(yīng)符合的條件，對各選項進行逐一分析。選項A品行端正，具有良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)和要求。只有具備良好的品德和職業(yè)道德，才能在期貨業(yè)務(wù)活動中遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護市場秩序和投資者利益，所以這是機構(gòu)任用人員并為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請應(yīng)符合的條件，該選項不符合題意。選項B已被本機構(gòu)聘用是辦理期貨從業(yè)人員資格申請的基礎(chǔ)條件。只有被機構(gòu)聘用，才會涉及機構(gòu)為其申請資格的事宜，這是合理且必要的前提，所以該選項不符合題意。選項C最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格，這是對從業(yè)人員合規(guī)性的要求。如果從業(yè)人員在近期有因違法違規(guī)被撤銷資格的情況，說明其存在不良記錄，可能不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)，所以這也是機構(gòu)任用并為其申請資格應(yīng)符合的條件，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格申請并沒有要求必須有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗。機構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員并為其辦理資格申請，主要側(cè)重于考察人員的品行、聘用情況以及合規(guī)記錄等方面，而不是金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗時長，該選項符合題意。綜上，本題答案選D。37、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行全面監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶等各項活動實行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務(wù)和行業(yè)宣傳等，以促進期貨市場的規(guī)范發(fā)展，但并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易的進行，但不負責(zé)對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督管理，該選項錯誤。綜上，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，答案選A。38、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時賬戶備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項。39、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告義務(wù)的報告對象。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A錯誤，不是向?qū)嶋H控制人住所地的期貨交易所報告。因為期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收此類報告的正確主體，且報告地應(yīng)為期貨公司住所地而非實際控制人住所地。選項B錯誤，不應(yīng)是向?qū)嶋H控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，報告地應(yīng)是期貨公司住所地。選項C錯誤，期貨公司不是向期貨公司住所地的期貨交易所報告，期貨交易所的職能重點在于交易管理等，不負責(zé)接收此類股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)情況的報告。選項D正確，符合相關(guān)規(guī)定中期貨公司報告對象和報告地的要求。所以本題答案選D。40、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時代行職務(wù)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務(wù)。選項A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項A錯誤。選項C，理事長有其自身的職責(zé)范圍，并非在總經(jīng)理臨時不能履職時代行其職務(wù)的人員，所以選項C錯誤。選項D，題干強調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險準備金

C.服務(wù)費

D.會費

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力時可暫停繳納的費用。選項A保障基金是為了保護期貨投資者的合法權(quán)益，在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。當(dāng)期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準是可以暫停繳納保障基金的，所以選項A正確。選項B風(fēng)險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金，其目的在于增強公司抵御風(fēng)險的能力，保障公司的穩(wěn)健運營。這部分資金的提取和管理是公司應(yīng)對日常經(jīng)營風(fēng)險的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風(fēng)險或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項B錯誤。選項C服務(wù)費是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費用，與期貨公司本身面臨的風(fēng)險狀況以及是否暫停繳納費用并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D會費通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費用，用于支持行業(yè)協(xié)會開展各項活動、維護行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費用沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對于期貨公司營業(yè)部經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨合約交易這一違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用張某存入準備進行棉花期貨交易但未交易的5000萬元資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于違反期貨相關(guān)規(guī)定的行為。接著看各選項：-選項A：“給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對于此類違規(guī)行為的通常處罰標準，所以A選項錯誤。-選項B：“給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實際規(guī)定不相符，B選項錯誤。-選項C：“給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關(guān)規(guī)定，對于擅自利用客戶資金進行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項正確。-選項D：“給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標準，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。43、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)必備資格，所以選項A錯誤。選項B，證券投資咨詢資格是針對證券投資領(lǐng)域提供咨詢服務(wù)的資格，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的核心要求不相關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務(wù)的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，所以選項C正確。選項D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關(guān)工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)沒有直接聯(lián)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。44、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴重的行為。構(gòu)成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實施過程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利之后，為其提供轉(zhuǎn)賬賬戶并協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，并非在走私犯罪實施過程中參與，不構(gòu)成走私罪（共犯），所以選項A錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)而實施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉(zhuǎn)賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強調(diào)的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉(zhuǎn)移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進行掩飾、隱瞞來源和性質(zhì)，并非單純的逃匯行為，不構(gòu)成逃匯罪，所以選項C錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。該罪的主體是特定的國有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因為甲公司謀取利益而收受手續(xù)費，而是為走私犯罪所得進行洗錢活動，不構(gòu)成單位受賄罪，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。45、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送（）處理。

A.公安機關(guān)

B.中國證監(jiān)會

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，應(yīng)按照規(guī)定將相關(guān)情況及時移送給具有行政處罰權(quán)的主體。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力。所以協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況移送中國證監(jiān)會處理。公安機關(guān)主要負責(zé)刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國家的審判機關(guān)，主要負責(zé)對民事、刑事、行政案件進行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，不具備行政處罰的權(quán)限。綜上，答案選B。46、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來確定其在股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。47、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可通過分析題目中營業(yè)部經(jīng)理王某的行為，結(jié)合各選項規(guī)定的含義來判斷其違反的規(guī)定。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員擅自將客戶存放在期貨公司的保證金用于其他用途，并非按照客戶的意愿進行操作。在本題中，該客戶存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進多手期貨合約。這一行為明顯是王某未經(jīng)客戶允許，將客戶的保證金挪作他用，符合挪用客戶保證金的定義，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常指違反相關(guān)規(guī)定對客戶保證金進行轉(zhuǎn)移的操作，重點在于“劃轉(zhuǎn)”這一行為。而本題中王某是直接利用客戶資金進行期貨合約的買入，并非是對保證金進行劃轉(zhuǎn)操作，所以選項B不符合。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相應(yīng)的賬戶中。但題干中并沒有提及王某在收取客戶保證金時未入賬的情況，所以選項C不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要涉及在接受客戶交易指令時，未遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。本題中客戶尚未進行委托交易，不存在王某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案選A。""48、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)該對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令后，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，這是為了保證交易的可追溯性和安全性，能夠在必要時進行查詢和核對，確保交易過程的規(guī)范和透明，該表述符合期貨交易的相關(guān)要求，是正確的。選項B：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時，互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息泄露等，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示，有助于客戶充分了解可能面臨的風(fēng)險，謹慎做出交易決策，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該表述正確。選項C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司對客戶賬戶資金進行驗證，是為了確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進行交易，避免出現(xiàn)透支等風(fēng)險，保障交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，該表述合理且符合規(guī)定。選項D：期貨公司提供服務(wù)的方式有多種，互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)只是其中之一，并非必須為客戶提供的服務(wù)。期貨公司可根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場實際等因素，綜合決定采用何種服務(wù)方式，所以“期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)”這一表述錯誤。綜上，答案選D。49、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A：客戶不得開新倉題干中所描述的情況是客戶既未確認交易結(jié)算報告內(nèi)容，也未在約定時間內(nèi)提出異議，并沒有提及客戶開新倉的限制問題，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B：視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議按照相關(guān)規(guī)定，若客戶在規(guī)定情形下未進行確認且未提出異議，應(yīng)視為對報告內(nèi)容的確認，而非有異議，所以該選項錯誤，排除。選項C：期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認題干描述的情形下，依據(jù)規(guī)定并非是期貨公司要催促客戶盡快確認，而是直接視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，所以該選項不符合要求，排除。選項D：視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，當(dāng)客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定。綜上，正確答案是D選項。50、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例限制。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以答案選C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法>的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.該期貨公司的凈資本低于客戶權(quán)益總額的6%，不符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準

B.該期貨公司的凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額為470萬元，不符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準

C.該期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例為81%，符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準

D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的標準，但符合從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的標準

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一分析判斷：選項A：依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司凈資本應(yīng)不低于客戶權(quán)益總額的6%。若該期貨公司的凈資本低于客戶權(quán)益總額的6%，則不符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準，該選項說法正確。選項B：通常期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣300萬元，若該期貨公司的凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額為470萬元，是高于規(guī)定標準的，符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準，所以該選項說法錯誤。選項C：按照規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于80%，該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例為81%，高于規(guī)定比例，符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準，該選項說法正確。選項D：從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本應(yīng)不低于人民幣9000萬元等要求；從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本應(yīng)不低于人民幣4500萬元等要求。若該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的標準，但滿足從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的標準，此選項說法正確。綜上，正確答案是ACD。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)對離任營業(yè)部負責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計，()對離任審計報告簽字確認。

A.財務(wù)經(jīng)理

B.公司總經(jīng)理

C.人事經(jīng)理

D.首席風(fēng)險官

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司對離任營業(yè)部負責(zé)人進行離任審計時，哪些人員需對離任審計報告簽字確認。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對離任營業(yè)部負責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計后，公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官需要對離任審計報告簽字確認。這樣的規(guī)定是為了保證離任審計的嚴肅性和權(quán)威性，公司總經(jīng)理作為公司的主要管理決策人員，對公司整體運營情況負責(zé)，對離任審計報告簽字確認能體現(xiàn)其對審計結(jié)果的認可和對責(zé)任的擔(dān)當(dāng)；首席風(fēng)險官負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，其對離任審計報告簽字確認有助于確保審計過程和結(jié)果符合相關(guān)風(fēng)險控制和合規(guī)要求。而財務(wù)經(jīng)理主要負責(zé)公司的財務(wù)管理和會計核算等工作，人事經(jīng)理主要負責(zé)人力資源管理相關(guān)事務(wù)，他們并非直接對離任審計報告簽字確認的主體。所以本題正確答案是BD。3、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括（）。

A.備案報告

B.法定代表人期貨從業(yè)資格證書

C.公司決議文件

D.法定代表人任職條件證明

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時應(yīng)當(dāng)提交的備案材料。選項A：備案報告?zhèn)浒笀蟾媸菍ζ谪浌痉ǘù砣俗兏@一事項進行報備說明的重要文件，它可以概括說明變更的基本情況、背景等信息，是備案流程中必不可少的材料之一，所以選項A正確。選項B：法定代表人期貨從業(yè)資格證書法定代表人作為期貨公司的重要管理崗位人員，其具備期貨從業(yè)資格證書是其從事該行業(yè)相關(guān)管理工作的重要資質(zhì)證明，能夠體現(xiàn)其在期貨業(yè)務(wù)方面的專業(yè)性和合規(guī)性，因此需要提交，選項B正確。選項C：公司決議文件公司決議文件體現(xiàn)了公司決策層對于法定代表人變更這一事項的集體決策，是變更程序合法合規(guī)的重要依據(jù)，反映了公司內(nèi)部對于該變更事項的決策過程和結(jié)果，所以需要提交，選項C正確。選項D：法定代表人任職條件證明任職條件證明用于證明擬擔(dān)任法定代表人的人員符合相關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部規(guī)定的任職要求，如具備相應(yīng)的專業(yè)知識、管理能力等，以確保其能夠勝任該職位，所以也是應(yīng)當(dāng)提交的備案材料，選項D正確。綜上，本題答案為ABCD。4、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動時不得（）。

A.向符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

B.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

C.向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)活動時的禁止行為。選項A：向符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，這是經(jīng)營機構(gòu)正常且合理的銷售行為，有助于實現(xiàn)市場資源的有效配置和滿足投資者的合理需求，并非禁止行為。選項B：普通投資者在投資知識、經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力等方面相對有限。向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，可能會使投資者面臨超出其承受能力的風(fēng)險，導(dǎo)致投資者遭受損失，因此這種行為是被禁止的。選項C：風(fēng)險承受能力最低類別的投資者對風(fēng)險的承受能力極為有限。向這類投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，可能給他們帶來無法承受的損失，嚴重損害投資者利益，所以該行為是不被允許的。選項D：投資活動本身存在諸多不確定性。向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見，會誤導(dǎo)投資者，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，增加投資風(fēng)險，因此也是禁止行為。綜上，本題的正確答案是BCD。5、下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司可以與他人合資.合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包.租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司對其分支機構(gòu)應(yīng)實施集中統(tǒng)一管理，以確保經(jīng)營管理的規(guī)范性、穩(wěn)定性和風(fēng)險可控性。而與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，會使期貨公司對分支機構(gòu)的控制和管理受到影響，難以保證公司整體經(jīng)營策略的有效執(zhí)行和風(fēng)險的集中管控。所以期貨公司不可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，選項A錯誤。選項B將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，會導(dǎo)致期貨公司對分支機構(gòu)失去直接的經(jīng)營控制權(quán)，容易出現(xiàn)經(jīng)營管理混亂、風(fēng)險失控等問題，不利于維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。因此，期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，選項B正確。選項C委托他人經(jīng)營管理分支機構(gòu)同樣會使期貨公司對分支機構(gòu)的管理和監(jiān)督力度減弱，增加了經(jīng)營風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險。所以期貨公司不可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理，選項C錯誤。選項D集中統(tǒng)一管理分支機構(gòu)有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、執(zhí)行統(tǒng)一的經(jīng)營策略和風(fēng)險管理制度，提高公司的運營效率和管理水平，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，選項D正確。綜上，本題正確答案為BD。6、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，不用保存客戶相關(guān)信息

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。這是為了維護期貨市場的正常秩序，保護投資者的合法權(quán)益，確保投資者能夠獲得真實、準確的信息，避免因虛假宣傳而遭受損失，該選項說法正確。選項B期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。此規(guī)定有助于增強期貨公司業(yè)務(wù)的透明度，方便投資者了解公司情況，同時也便于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，該選項說法正確。選項C期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險。這是保證期貨投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范、穩(wěn)健開展的必要要求，該選項說法本身沒有錯誤，但它不是本題要求的“不正確的說法”。選項D期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并應(yīng)當(dāng)保存客戶相關(guān)信息，而不是不用保存。保存客戶相關(guān)信息有利于期貨公司對客戶進行持續(xù)的服務(wù)和管理，同時也是合規(guī)要求的一部分，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選CD。7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列（）報告義務(wù)。

A.每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告

B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

C.每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

【答案】：BC

【解析】本題考查期貨交易所向中國證監(jiān)會履行報告義務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告，而非選項A中所說的3個月內(nèi)。所以選項A錯誤。選項B分析每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告，該表述符合期貨交易所向中國證監(jiān)會履行報告義務(wù)的規(guī)定，因此選項B正確。選項C分析期貨交易所需在每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告，選項C表述正確。選項D分析按照規(guī)定，是每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交相應(yīng)報告，而不是選項D中的每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是BC。8、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：AB

【解析】本題主要考查在期貨合約交割期內(nèi)買方或者賣方客戶違約時的責(zé)任承擔(dān)主體。選項A：在期貨交易中，客戶是與期貨公司建立委托代理關(guān)系進行期貨交易的。當(dāng)客戶違約時，基于這種委托代理關(guān)系，期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。所以選項A正確。選項B：期貨交易所對期貨交易進行集中統(tǒng)一的監(jiān)管，為了保障期貨市場的平穩(wěn)運行和交易的順利進行，當(dāng)期貨公司無法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。所以選項B正確。選項C：如前面所述，由于客戶與期貨公司存在委托代理關(guān)系，在客戶違約的情況下，期貨公司是需要承擔(dān)責(zé)任的，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所承擔(dān)著維護市場秩序、保障交易安全的重要職責(zé)，在一定情形下要代期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，因此期貨交易所并非不承擔(dān)責(zé)任，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.收付期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項A，收付期貨保證金是指接收和交付期貨交易過程中的保證金款項，對