風險辨識與分級管控體系一、目的為規(guī)范我公司風險管理工作，識別和評價作業(yè)過程中的危險有害因素，消除或減少事故危害，降低安全風險。由我公司風險評價領導小組負責進行危害因素辨識和風險評估工作。二、術語與定義1.風險 發(fā)生危險事件和危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害或財產損失或環(huán)境破壞的嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。2.風險點 伴隨風險的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、設備和場所區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動（過程），或以上兩者的組合。3.危險源（危險有害因素）可單獨或共同引發(fā)事故（事件）的內在要素、根源、狀態(tài)、行為，或其組合。包括第一類危險源和第二類危險隱患。第一類危險源：生產過程中客觀存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險物質，是事故發(fā)生的前提。如人員高危作業(yè)、吊裝物、可燃或有毒氣體、壓力容器等；第二類危險源：導致約束、限制能量、和危險物質措施失控的各種（人、機、物、環(huán)、管）不安全因素，是第一類危險源發(fā)生事故的前提。如人的失誤、物的故障、環(huán)境不良、管理缺陷等。風險辨識（危險源辨識）發(fā)現(xiàn)、確認和描述風險的存在、空間分布并確定其特性的過程。風險分析對風險發(fā)生的可能性和后果嚴重性進行定性分析和定量計算，理解風險性質，確定風險等級的過程。風險評價 對危險源所伴隨的風險進行定性和定量的分析預判，以確定風險等級大小，分析論證現(xiàn)有管控措施的充分性，以及是否可接受或可容許的過程。風險評價的過程也是風險分級的過程。風險分級公司根據(jù)法律、法規(guī)、標準要求并結合自身實際，在風險評價的基礎上，通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，確定風險可接受程度，根據(jù)評價結果劃分風險等級。風險等級從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。風險評估對風險的總體認識，包括風險辨識、風險分析、風險分級、風險評價和管控措施有效性判定的全過程。風險分級管控按照風險的不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素，從而確定不同管控層級的風險管控方式和管控責任。風險管控措施公司為將風險降低至可接受程度，針對該風險采取的管控方法和措施。通常包括：工程技術措施、行政管理措施、教育培訓措施、個體防護措施和應急處置措施等。工作危害分析法（JHA）：是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制和預防。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設備設施存在的風險進行分析。三、依據(jù)1.法律、法規(guī)、規(guī)章及文件1）《中華人民共和國安全生產法》（中華人民共和國主席令第十三號，2014年12月1日施行）2）《中華人民共和國環(huán)境保護法》（中華人民共和國主席令第九號，2015年1月1日施行）3）《中華人民共和國消防法》（中華人民共和國主席令第六號）4）《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令第五十二號，2017年11月5日修訂）5）《中華人民共和國特種設備安全法》（中華人民共和國主席令第四號，2014年1月1日施行）6）《特種設備安全監(jiān)察條例》（國務院令第549號）7）《特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令30號，2015年修訂）8）《企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法》（財企【2012】16號）9）《產業(yè)結構調整指導目錄（2011年本）》（2013年修正版）10）《防雷減災管理辦法》（2013年修正版）11）《河南省安全生產條例》（2019年5月31日河南省第十三屆人民代表大會常務委員會第十次會議通過）12）《河南省企業(yè)安全風險辨識管控與隱患排查治理雙重預防體系建設導則》（豫安委辦〔2018〕79號）2.標準、規(guī)范1）GB50016-2014《建筑設計防火規(guī)范》2）GB50057-2010《建筑物防雷設計規(guī)范》3）GB18218-2018《危險化學品重大危險源辨識》4）GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》5）GB12801-2008《生產過程安全衛(wèi)生要求總則》6）GB50011-2010《建筑抗震設計規(guī)范》（2016年版）7）GB/T21431-2008《建筑物防雷裝置檢測技術規(guī)范》8）GB50058-2014《爆炸危險環(huán)境電力裝置設計規(guī)范》9）GB12158-2006《防止靜電事故通用導則》10）GB50052-2009《供配電系統(tǒng)設計規(guī)范》11）GB50054-2011《低壓配電設計規(guī)范》12）GB50053-2013《20kV及以下變電所設計規(guī)范》13）GB50140-2005《建筑滅火器配置設計規(guī)范》14）GB5083-1999《生產設備安全衛(wèi)生設計總則》15）GBZ2.1-2007《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值(第1部分：化學有害因素)》16）GBZ2.2-2007《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值(第2部分：物理因素)》17）GB2894-2008《安全標志及其使用導則》18）GB50014-2006《室外排水設計規(guī)范》（2014年版）19）GB/T13861《生產過程危險和有害因素分類與代碼》20）GB/T23694-2013《風險管理術語》21）GB/T24353《風險管理原則與實施指南》22）GB/T27921-2011《風險管理風險評估技術》23）DB41T1646-2018《企業(yè)安全風險評估規(guī)范》四、風險辨識分級管控組織機構及制度（一）組織機構（1）企業(yè)應在安全生產組織架構基礎上，根據(jù)自身情況專門或合署成立雙重預防體系建設的領導與工作機構，并以企業(yè)正式文件形式明確規(guī)定機構和相關成員工作職責。（2）雙重預防體系工作機構應牽頭組織各部門分崗位、分工種全面開展風險辨識、風險分析、風險評價、風險管控和隱患排查治理工作，并在企業(yè)內部逐步建立長效工作機制。（3）原則上企業(yè)應自主完成本企業(yè)雙重預防體系建設，但在自身技術力量或人員能力不足的情況下，可聘請專家協(xié)助開展。風險分級管控制度詳見公司風險分級管控制度五、風險點確定與危險源辨識（一）風險點確定1.風險點劃分原則（1）設施、部位、場所、區(qū)域企業(yè)可按照點、線、面相結合的原則，根據(jù)生產經(jīng)營場所（單位），生產系統(tǒng)、重點崗位（作業(yè)地點）、關鍵設備、操作規(guī)程等劃分風險點，應涵蓋臨時性特殊的作業(yè)活動。一般應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。靜態(tài)風險點主要包括：設施、設備、部位、場所、區(qū)域。如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。動態(tài)風險點主要包括：操作及作業(yè)活動。應涵蓋生產經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。如：動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動。風險點排查（1）風險點排查的內容按照風險點劃分原則，在生產活動區(qū)域內對生產經(jīng)營全過程進行風險點排查，確定包括風險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內容的基本信息，建立風險點登記臺賬。（2）風險點排查的方法風險點排查應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等進行。（二）危險源辨識1.辨識方法（1）生產過程中的危險源辨識采用工作危害分析法（JHA）。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內容，識別出與此步驟或內容有關的危險源。（2）針對設備設施等采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識。2.辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：（1）規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產、運行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；（5）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（6）工藝、設備、管理、人員等變更；（7）丟棄、廢棄、拆除與處置；（8）氣候、地質及環(huán)境影響等。3.重大危險源辨識根據(jù)GBl8218-2018《危險化學品重大危險源辨識》對本公司進行辨識，本公司未構成危險化學品重大危險源六、風險評價（一）風險矩陣評價法（LS）我公司對設備設施風險評價使用風險矩陣評價法（LS）進行評價。風險評價判定準則如下：R=L×S式中：R——風險度；L——事故發(fā)生的可能性；S——事故的嚴重程度。危害發(fā)生的可能性L判定準則：表1發(fā)生的可能性（L）等級分級表分數(shù)事件發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）防范、控制措施5每天發(fā)生，經(jīng)常從來沒有檢查沒有操作規(guī)程不勝任（無任何培訓、意訓不夠、缺乏經(jīng)驗）無任何防范或控制措施4每月發(fā)生偶爾檢查有，但只是偶爾執(zhí)行不夠勝任防范、控制措施不完善3每年發(fā)生月檢有操作規(guī)程，只是部分執(zhí)行一般勝任有，但沒有完全使用（如個人防護用品）2偶爾或一年以上發(fā)生周檢有，偶爾不執(zhí)行勝任，但偶然出差錯有，偶爾失去作用或出差錯1從未發(fā)生，極不可能日檢有操作規(guī)程，而且嚴格執(zhí)行高度勝任（培訓充分，經(jīng)驗豐富，意識強）有效防范控制措施2.危害后果嚴重性S判定準則：表2后果嚴重性（S）分級表分數(shù)法律、法規(guī)及其他要求人財產損失萬元環(huán)境影響停工公司形象5違反法律、法規(guī)、標準死亡＞50大規(guī)模公司外部分裝置（大于2套）或設備停工重大國際國內影響4潛在違反法規(guī)、標準喪失勞動能力＞25公司內嚴重污染2套裝置停工或設備停工行業(yè)內、省內影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病＞10公司范圍內中等污染一套裝置或設備停工地區(qū)影響2不符合公司的安全操作規(guī)程輕微受傷、間歇不舒服＜10裝置范圍污染受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有污染沒有停工沒有受損3.風險等級R判定準則及控制措施：表3風險等級R判定準則及控制措施風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25紅色標識重大在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16橙色標識較大采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改8-12黃色標識一般可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內整改＜6藍色標識低無需采取控制措施，但需要保存記錄有條件、有經(jīng)費時治理4.風險等級矩陣表表4風險矩陣表嚴重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025注：風險度（R）分為四級：重大風險（20~25）；較大風險（15~16）；一般風險（8~12）；低風險（1~6）。（二）作業(yè)條件危險性評價法（LEC）我公司對作業(yè)活動使用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）進行評價。評價準則如下：LEC評價法用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評價風險大小，這三種因素分別是：L（likelihood，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence，發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger，危險性）來評價風險大小，即：D=L×E×C1.事故發(fā)生的可能性L分數(shù)事件發(fā)生的可能性10完全可能預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可能設想0.2極不可能0.1實際不可能人員暴露的頻繁程度E分數(shù)值人員暴露的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露發(fā)生事故后果的嚴重性C分數(shù)值發(fā)生事故產生的后果100大災難，許多人死亡40災難，數(shù)人死亡15非常嚴重，一人死亡7重傷3輕傷1引人關注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求風險等級判定表分數(shù)值風險等級標志色≥320重大紅色320>D≥160較大橙色160>D≥70一般黃色D<70低藍色（三）重大風險確定原則以下情形可直接確定為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；構成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設施；具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；公司認為的其他情況。七、風險分級管控（一）本公司制定統(tǒng)一標準對本企業(yè)的安全風險進行科學分級，從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險4個等級，并分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。風險點的級別確定一般是按照風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險內容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施，并制定應急措施；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應暫停作業(yè)。B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內容及可能觸發(fā)事故的因素，采取安全措施；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應采取應急措施。C級：一般風險/黃色風險，評估屬中度危險；必須明確中度危險內容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。（二）風險控制措施1.公司風險控制措施公司對各種風險尤其是重大風險應制定針對性的管控措施。以下管控措施既可單獨使用也可聯(lián)合使用：（1）工程技術措施；（2）制度管理措施；（3）培訓教育措施；（4）個體防護措施；（5）應急處置措施。2.風險分級分層管控原則（1）企業(yè)應根據(jù)風險等級實施差異化管理，對其進行分級管控，遵循風險等級越高管控層級越高的原則。（2）企業(yè)應根據(jù)本單位組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。（3）操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的風險應進行重點管控。（4）風險管控層級可進行增加或合并。企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。（5）公司風險管控層級分為公司級、車間級、班組級和崗位級。其中低風險由崗位管控，一般風險由班組、崗位管控，較大風險由車間級、班組、崗位管控，重大風險由公司級、車間級、班組、崗位管控。（三）編制風險分級管控清單在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。八、風險告知（一）區(qū)域安全風險四色分布圖公司將作業(yè)場所、生產設施等區(qū)域存在的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示在總平面布置圖或地理坐標圖中，并設置在廠區(qū)醒目位置，向本單位從業(yè)人員和外來人員公示企業(yè)安全風險分布情況。（二）作業(yè)安全風險比較圖公司利用統(tǒng)計分析的方法，采取柱狀圖、餅狀圖或曲線圖等將難以在平面布置圖、地理坐標圖中標示風險等級的作業(yè)活動、生產工序、關鍵任務按照風險等級從高到低的順序標示出來（如動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、危險物品運輸?shù)龋?，并在醒目位置或作業(yè)車間等將作業(yè)風險比較圖對員工進行公告。（三）安全風險告知卡公司在有安全風險的場所、