期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》檢測卷講解第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。

A.理事會會議一般應(yīng)當由理事本人出席

B.理事因故不能出席會議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會議的，委托書中應(yīng)當載明授權(quán)范圍

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會會議的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：理事會會議一般應(yīng)當由理事本人出席。這是為了保證理事能夠直接參與會議討論和決策，切實履行自身職責，確保會議的正常進行和決策的有效性，該選項表述正確。選項B：理事因故不能出席會議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事代為出席，而不能委托親友代為出席，因為親友并非理事會成員，不具備相應(yīng)的理事職責和決策權(quán)力，不能代表理事參與會議決策。所以該選項表述錯誤。選項C：每位理事只能接受一位理事的委托代為出席。這樣規(guī)定是為了防止出現(xiàn)理事過度集中代表他人行使權(quán)力的情況，保證會議決策的民主性和公正性，該選項表述正確。選項D：理事委托他人出席會議的，委托書中應(yīng)當載明授權(quán)范圍。明確授權(quán)范圍可以使受委托理事清楚知曉自己的權(quán)力界限，避免出現(xiàn)越權(quán)等不當行為，保障會議的規(guī)范有序進行，該選項表述正確。綜上，本題答案選B。2、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過20個工作日。所以本題答案選C。3、（）應(yīng)當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進行期貨交易等業(yè)務(wù)，并非制定客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體；選項B期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作。所以ABD選項均不符合規(guī)定，本題應(yīng)選C。"4、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果。

A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時客戶承擔相應(yīng)交易結(jié)果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進行混碼交易時，通常情況下客戶不承擔責任，但存在特定情形時，客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果，需要從選項中找出符合該特定情形的內(nèi)容。選項分析A選項：客戶存在過錯并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶要承擔相應(yīng)交易結(jié)果。題干強調(diào)的是與期貨公司按客戶交易指令入市交易相關(guān)的條件，而非單純客戶過錯，所以A選項錯誤。B選項：客戶交易指令未指明有效期限，這與客戶是否要對期貨公司混碼交易承擔相應(yīng)交易結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)。題干關(guān)注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項錯誤。C選項：當期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易時，說明交易是基于客戶的有效指令實際執(zhí)行的，此時客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果，所以C選項正確。D選項：客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向，這與客戶在期貨公司混碼交易時承擔相應(yīng)交易結(jié)果的條件不相關(guān)，題干重點在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。5、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以答案選B。"6、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)

【答案】：C"

【解析】題目描述的是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時在風險監(jiān)管指標方面的時間要求，但題目內(nèi)容不完整，僅提供了“申請日前（）的風險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)”，沒有給出具體選項。答案為C，通常意味著在完整題目所提供的A、B、C、D等選項中，C選項符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在申請日前有關(guān)風險監(jiān)管指標持續(xù)情況的規(guī)定。不過由于題目信息缺失，無法明確C選項的具體內(nèi)容。"7、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"8、（）是普通投資者風險承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力最低類別的對應(yīng)選項。在投資者風險承受能力分類體系中，通常按照一定標準將投資者分為不同類別，以匹配不同風險程度的投資產(chǎn)品。其中，C1類投資者是普通投資者中風險承受能力最低的類別。選項A，C1符合普通投資者風險承受能力最低這一描述，是正確答案。選項B，C2類投資者的風險承受能力要高于C1類，所以該選項錯誤。選項C，C5類投資者往往具有較高的風險承受能力，與題目所要求的最低類別不符，該選項錯誤。選項D，C4類投資者的風險承受能力也高于C1類，不符合題意，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、期貨公司應(yīng)當設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席風險官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財務(wù)官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的人員設(shè)置相關(guān)知識。選項A，首席風險官是期貨公司應(yīng)當設(shè)置的職位，其職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查，所以該選項正確。選項B，首席執(zhí)行官（CEO）是公司中負責日常事務(wù)的最高行政官員，主要負責公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運營管理等方面，并非專門針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性及風險管理進行監(jiān)督檢查，所以該選項錯誤。選項C，首席財務(wù)官（CFO）主要負責公司的財務(wù)管理和財務(wù)決策等工作，側(cè)重于財務(wù)方面的事務(wù)，并非執(zhí)行對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風險管理的監(jiān)督檢查職責，所以該選項錯誤。選項D，首席行政官主要負責公司的行政管理工作，確保公司行政事務(wù)的順利進行，與題目所涉及的對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的職責不相關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。

A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪

C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中丙的行為進行分析。選項A分析公司、企業(yè)人員受賄罪是舊罪名，現(xiàn)已改為非國家工作人員受賄罪。且丙僅實施了接受乙財物并披露商業(yè)秘密這一行為，此行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，而不構(gòu)成兩個獨立的公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項A錯誤。選項B分析受賄罪的主體是國家工作人員，而題干中丙是N公司副總工程師，不屬于國家工作人員，其行為不構(gòu)成受賄罪，所以選項B錯誤。選項C分析雖然丙實施了披露商業(yè)秘密的行為，但題干重點強調(diào)丙接受了乙5萬元財物這一受賄情節(jié)，根據(jù)主客觀相統(tǒng)一原則，其行為主要符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，而不單純構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，所以選項C錯誤。選項D分析非國家工作人員受賄罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。在本題中，丙作為N公司副總工程師，利用職務(wù)便利將公司商業(yè)秘密披露給乙，并且收受乙給予的5萬元，符合非國家工作人員受賄罪的構(gòu)成要件，所以選項D正確。綜上，答案是D。11、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑?。A選項“投資者自負”不符合保障投資者權(quán)益的原則和相關(guān)規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。12、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地工商行政管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關(guān)賬戶信息的備案主體。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，所以該選項正確。選項B：與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司主要是在業(yè)務(wù)合作層面有相關(guān)聯(lián)系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關(guān)主體期貨賬戶信息備案的機構(gòu)，該選項錯誤。選項D：所在地工商行政管理機構(gòu)主要負責市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，與期貨賬戶信息備案無關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)適當性自查的時間要求。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查是保障市場規(guī)范運行、保護投資者合法權(quán)益的重要工作，有著明確的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。選項A每季度開展一次的時間間隔過短，會增加經(jīng)營機構(gòu)的運營成本和工作負擔，且不符合實際規(guī)定；選項C每年開展一次時間間隔又過長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和解決適當性方面存在的問題；選項D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當性自查工作的有效推進。因此，正確答案是B。14、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項進行逐一分析。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓、職業(yè)道德教育等自律管理工作，并不負責對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，所以選項A錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，其重點在于保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定運行，而非對客戶資料進行復(fù)核，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核的職責。它通過對客戶資料的復(fù)核，能夠保障客戶信息的真實性、準確性和完整性，進而維護期貨市場的交易安全和穩(wěn)定，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對各類市場主體的日常監(jiān)管、違規(guī)行為查處等，但并不承擔對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核的工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、首席風險官應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。

A.遵紀守法

B.恪守誠信

C.嚴于律己

D.嚴守秘密

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官應(yīng)遵守的職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容。選項A“遵紀守法”，通常強調(diào)的是遵守法律法規(guī)，它更側(cè)重于外在的行為符合法律規(guī)定這一方面，但本題強調(diào)的是首席風險官在履行職責過程中的一種內(nèi)在品質(zhì)和職業(yè)態(tài)度，“遵紀守法”不能全面準確地體現(xiàn)題干所要求的這種核心特質(zhì)，故A選項不符合題意。選項B“恪守誠信”，體現(xiàn)了首席風險官在工作中要嚴格遵守誠信原則，誠信是職業(yè)道德的重要基礎(chǔ)。首席風險官需要處理大量重要信息和決策，忠于職守并恪守誠信，才能勤勉盡責地履行其職責，維護相關(guān)利益方的權(quán)益，所以B選項符合題意。選項C“嚴于律己”，主要側(cè)重于個人對自身行為、品德等方面的嚴格要求，重點在于自我約束，而題干強調(diào)的是在職業(yè)行為中與職責履行緊密相關(guān)的一種特定品質(zhì)，“嚴于律己”并非最貼合題干表述的內(nèi)容，故C選項不正確。選項D“嚴守秘密”，重點在于對信息的保密，雖然首席風險官確實需要做到保密，但這只是其工作中的一部分要求，不能涵蓋題干中所強調(diào)的與忠于職守、勤勉盡責相呼應(yīng)的核心職業(yè)態(tài)度，故D選項不合適。綜上，本題的正確答案是B。16、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時的監(jiān)管主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場監(jiān)管方面的問題，中國證監(jiān)會有權(quán)進行監(jiān)管和處理，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對違反相關(guān)法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進行直接監(jiān)管和處理的權(quán)力，故該選項錯誤。選項C，財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的管理工作，并不直接對期貨市場中主體違反相關(guān)法規(guī)的情況進行監(jiān)管，因此該選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進行監(jiān)管的職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。17、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時代行職務(wù)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務(wù)。選項A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項A錯誤。選項C，理事長有其自身的職責范圍，并非在總經(jīng)理臨時不能履職時代行其職務(wù)的人員，所以選項C錯誤。選項D，題干強調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結(jié)果的承擔主體。在期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，當期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果由客戶承擔。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，所以交易結(jié)果應(yīng)由甲客戶承擔，答案選A。"19、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)風險監(jiān)管指標概念的理解。選項A流動資本是指生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它側(cè)重于資本的流動性和周轉(zhuǎn)速度，并非是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項A錯誤。選項B凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。凈資本這一指標更能準確地反映期貨公司的財務(wù)狀況和風險承受能力，該選項符合題意，所以選項B正確。選項C固定資本是指以廠房、機器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與本題所描述的在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上進行風險調(diào)整以得出綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D凈資產(chǎn)是企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它是未經(jīng)按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整的數(shù)值，并非本題所要求的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。20、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施相關(guān)知識。題干分析李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔?？蛻舭雌浣ㄗh購買期貨后損失慘重，李某的這種行為違反了相關(guān)從業(yè)規(guī)定。選項分析A選項：給予警告處分一般針對情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下做出保證客戶盈利、承擔損失的承諾，這種行為嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范行業(yè)秩序的作用，所以A選項不符合要求。B選項：認定承諾無效并給予3萬元以下罰款，通常是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)等行政監(jiān)管部門來執(zhí)行的處罰方式，并非期貨業(yè)協(xié)會的處罰措施，所以B選項錯誤。C選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員向投資者作出獲利保證或者承擔共擔風險承諾的，情節(jié)嚴重的，期貨業(yè)協(xié)會可以撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。李某私下對客戶做出盈利保證和承擔損失的承諾，導(dǎo)致客戶損失慘重，屬于情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請的處罰措施，C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰和管理，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。21、（）應(yīng)當以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不承擔以保障基金名義設(shè)立專用賬戶的職責。選項D，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等工作，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。所以本題正確答案是B。22、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔保金制度

D.風險準備金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)建立健全的制度。選項A漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于以該合約上一交易日結(jié)算價為基準的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。漲跌停板制度是期貨市場控制風險的一種普遍制度，但并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所需要特別建立健全的制度，故A選項不符合題意。選項B保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。保證金制度是期貨市場的基本制度之一，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度要求，故B選項不符合題意。選項C結(jié)算擔保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立健全的制度。結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所面臨的風險更為復(fù)雜，通過建立結(jié)算擔保金制度，可以在一定程度上保障期貨交易的結(jié)算安全，增強市場的抗風險能力，所以C選項正確。選項D風險準備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金制度。風險準備金主要用于彌補因交易所不可預(yù)見的風險帶來的損失，它不是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度，故D選項不符合題意。綜上，答案是C。23、期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。

A.經(jīng)營權(quán)

B.決策權(quán)

C.知情權(quán)

D.報告權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：經(jīng)營權(quán)經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，通常是企業(yè)管理層對于業(yè)務(wù)運營所擁有的權(quán)力，監(jiān)事會和監(jiān)事的職責并非是行使公司的經(jīng)營權(quán)，所以該選項不符合題意。選項B：決策權(quán)決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力，一般由公司的董事會等決策機構(gòu)來行使，監(jiān)事會主要起到監(jiān)督作用，而非決策作用，因此該選項也不正確。選項C：知情權(quán)監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，其職責是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督。為了能夠有效地履行監(jiān)督職責，監(jiān)事會和監(jiān)事必須了解公司的經(jīng)營情況，即要對公司經(jīng)營情況擁有知情權(quán)。只有充分了解公司的經(jīng)營狀況，監(jiān)事會和監(jiān)事才能發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營過程中存在的問題，從而提出監(jiān)督意見和建議，保障公司的健康發(fā)展。所以期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，該選項正確。選項D：報告權(quán)報告權(quán)通常是指向有關(guān)方面進行情況匯報的權(quán)力，它并不是監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況所應(yīng)具有的核心權(quán)力，保障監(jiān)事會和監(jiān)事的知情權(quán)才是讓他們履行監(jiān)督職責的基礎(chǔ)，所以該選項不合適。綜上，本題的正確答案是C。24、期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以本題正確答案是選項B。"25、期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時需妥善處理客戶相關(guān)事務(wù)的知識點。逐一分析各選項：-選項A：保證金是客戶存入期貨公司用于交易結(jié)算等的資金，交易記錄是客戶交易情況的記錄。雖然保證金和交易記錄都很重要，但期貨公司變更住所時，僅處理這兩項并非最核心關(guān)鍵的內(nèi)容，還有其他方面也需要考慮，所以該選項不正確。-選項B：保證金如上述，持倉是客戶持有的期貨合約頭寸。同樣，僅僅處理保證金和持倉不能全面涵蓋期貨公司變更住所時對客戶應(yīng)妥善處理的內(nèi)容，所以該選項不準確。-選項C：交易記錄反映交易過程，持倉體現(xiàn)客戶當前持有合約情況。但這兩項不能完整概括期貨公司在變更住所時對客戶需要妥善處理的范圍，所以該選項不合適。-選項D：資產(chǎn)涵蓋了客戶在期貨公司的各類權(quán)益，如保證金、賬戶資金、持倉對應(yīng)的價值等各個方面。期貨公司變更住所時，妥善處理客戶的資產(chǎn)能夠從整體上保障客戶的權(quán)益，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要也是為保障客戶資產(chǎn)的正常運作，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。26、代為履職人員應(yīng)當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D

【解析】本題考查代為履職人員履職期間的相關(guān)管理規(guī)定。代為履職人員應(yīng)實地履行職責，為了確保其能專注于所代行的職責，避免精力分散，保障履職效果和質(zhì)量，在履職期間需要對管理公司其他事務(wù)的情況進行合理安排。選項A，“同時”意味著在履行代職職責的同時繼續(xù)管理公司其他事務(wù)，這可能導(dǎo)致精力分散，無法全身心投入到代行的職責中，不利于代職工作的有效開展，所以A選項錯誤。選項B，“間接”管理公司其他事務(wù)也會使代為履職人員在一定程度上分心，可能無法集中精力在實地履行的職責上，影響工作效率和效果，所以B選項錯誤。選項C，“終止”表述過于絕對，一般情況下不會完全終止對公司其他事務(wù)的聯(lián)系，只是暫時擱置管理，所以C選項錯誤。選項D，“暫?！惫芾砉酒渌聞?wù)，能讓代為履職人員將主要精力集中在實地履行的職責上，保證代職工作的順利進行，符合實際工作中的要求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。27、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但并非具體負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷，該選項正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)其主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并不涉及期貨從業(yè)人員資格的管理工作，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。28、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體。選項A，全國人民代表大會是我國最高國家權(quán)力機關(guān)，其主要職權(quán)包括修改憲法、監(jiān)督憲法的實施、制定和修改刑事、民事、國家機構(gòu)的和其他的基本法律等，并不負責期貨交易所負責人的任免，所以選項A錯誤。選項B，全國人大常委會是全國人民代表大會的常設(shè)機關(guān)，在全國人民代表大會閉會期間，行使部分國家權(quán)力，其職權(quán)涵蓋解釋憲法、監(jiān)督憲法的實施，制定和修改除應(yīng)當由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律等，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜，所以選項B錯誤。選項C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。29、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。明確補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機構(gòu)投資者。計算補償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬元。根據(jù)上述補償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補償金額為：10萬元全額補償，超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補償，則超過10萬元部分的補償金額為990×80%=792萬元。所以，該紡紗廠總共能得到的補償金額為10+792=802萬元。綜上，答案選C。30、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示時，為確保信息傳達的準確性、完整性以及可追溯性，應(yīng)當采用書面形式送達投資者，并由投資者確認已充分理解和接受。書面形式能夠以文字記錄的方式明確雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)信息，避免因口頭傳達可能產(chǎn)生的歧義或誤解。選項A面談，雖能進行直接溝通，但缺乏書面記錄易引發(fā)爭議；選項B公證通常用于對具有法律意義的事實、文書等進行證明，并非告知、警示的常規(guī)方式；選項D電話溝通也存在信息易遺忘、難以準確記錄等問題。所以本題正確答案是書面形式，選C。"31、自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當在（）個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會作出決定的時間規(guī)定及延長期限。自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當在一定時間內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定可以延長一定時間。選項A，若規(guī)定時間為1個月、延長時間為1個月，與實際規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定時間1個月、延長時間2個月也并非正確的規(guī)定內(nèi)容，B選項錯誤。選項C，規(guī)定時間2個月符合，但延長時間1個月不符合規(guī)定，C選項錯誤。選項D，自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當在2個月內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長2個月，D選項符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。32、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產(chǎn)

C.銀行

D.公司股東

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會員手續(xù)費的劃撥賬戶相關(guān)知識。選項A：期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，通常由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，該選項符合實際規(guī)定。選項B：公司資產(chǎn)是公司擁有或控制的能以貨幣計量的經(jīng)濟資源。手續(xù)費的劃撥并非從公司資產(chǎn)賬戶進行，這樣做不符合期貨交易的相關(guān)規(guī)范和流程，所以該選項錯誤。選項C：銀行賬戶是公司在銀行開設(shè)的用于資金存放和結(jié)算的賬戶，但在期貨交易手續(xù)費的劃撥中，并非從銀行賬戶直接劃撥，而是通過期貨保證金賬戶，所以該選項錯誤。選項D：公司股東賬戶是股東持有公司股份等相關(guān)權(quán)益的賬戶，與非結(jié)算會員手續(xù)費的劃撥沒有直接關(guān)系，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關(guān)知識。選項A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、執(zhí)行買賣期貨合約等交易行為，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務(wù)。但通常沒有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門用于存取保證金的標準賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C：期貨結(jié)算賬戶依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨結(jié)算賬戶是連接客戶與期貨市場結(jié)算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結(jié)算業(yè)務(wù)，所以選項C正確。選項D：期貨準備金期貨準備金主要是期貨交易所或相關(guān)機構(gòu)為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險等情況而準備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務(wù)

C.無正當理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風險官任期屆滿前的職務(wù)處理規(guī)定。選項A：題干中并未提及期貨公司董事會在首席風險官任期屆滿前提前30日將免除決定通知本人的相關(guān)規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：首席風險官的職責對于期貨公司的風險管理至關(guān)重要，為保障首席風險官能夠獨立、有效地履行職責，董事會不可以隨時免除其職務(wù)，所以該選項錯誤。選項C：為了保證首席風險官能夠正常、獨立地履行職責，維護期貨公司的穩(wěn)健運營和風險控制，在任期屆滿前，無正當理由期貨公司董事會不得免除其職務(wù)，該選項正確。選項D：題干中未體現(xiàn)期貨公司董事會免除首席風險官職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準這一要求，所以該選項不正確。綜上，答案選C。35、投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔投資風險的方式相關(guān)知識點。投資者在投資過程中，應(yīng)在了解產(chǎn)品或服務(wù)情況、聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見后，基于自身能力審慎作出決策。從風險承擔的獨立性角度來看，投資決策是投資者根據(jù)自身判斷做出的，其投資行為帶來的結(jié)果應(yīng)由投資者獨立承受。經(jīng)營機構(gòu)僅提供適當性意見，并不與投資者共同承擔投資風險，所以B選項錯誤；而投資必然伴隨著風險，投資者不可能無需承擔投資風險，C選項錯誤。因此，投資者應(yīng)獨立承擔投資風險，正確答案是A選項。"36、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。《期貨交易所管理辦法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。題目中選項A的3日、選項B的7日以及選項D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"37、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定及實踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責任留存通知王某追加保證金的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔證明未收到通知的舉證責任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過程中，當王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時，應(yīng)由甲期貨公司承擔舉證責任，答案選B。"38、期貨公司首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風險官提出辭職的申請時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題中選項A的5日、選項B的10日、選項C的15日均不符合該規(guī)定，而選項D的30日是正確的時間要求。所以本題正確答案是D。39、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會負責期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會有職責進行調(diào)查、給予紀律懲戒。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，其主要職責是制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進行調(diào)查和紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行的是對期貨市場的監(jiān)督管理職責，側(cè)重于對市場整體秩序、合規(guī)經(jīng)營等方面的監(jiān)管，而不是直接針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進行具體的調(diào)查和紀律懲戒工作，所以B選項錯誤。選項C，協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，對會員和從業(yè)人員進行自律管理，有權(quán)對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)辦法和自律規(guī)則的行為進行調(diào)查并給予紀律懲戒，所以C選項正確。選項D，商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀律懲戒無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。40、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標預(yù)警標準與規(guī)定標準的比例關(guān)系。在金融監(jiān)管領(lǐng)域，為了有效防控風險，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，會設(shè)置相應(yīng)的預(yù)警標準。當指標達到預(yù)警標準時，相關(guān)方面就需要采取措施來防范可能出現(xiàn)的風險。中國證監(jiān)會規(guī)定，“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120％。所以本題答案選A。41、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，同時具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對于自然人來說，要轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關(guān)專業(yè)背景或從事金融相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來對各選項進行分析：-選項A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬元，未達到不低于500萬元的標準，且只有1年證券投資經(jīng)驗，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，未達到不低于1000萬元的標準，雖然金融資產(chǎn)600萬元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗，但由于凈資產(chǎn)不達標，該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，未達到不低于50萬元的標準，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達標，鄒女士不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。42、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責。-選項A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責是促成期貨經(jīng)紀公司和客戶訂立經(jīng)紀合同，并不負責在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項錯誤。-選項B，開戶知識測試人員負責對投資者進行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認測試的真實性和有效性，該選項正確。-選項C，營業(yè)部負責人主要負責營業(yè)部的整體管理和運營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項錯誤。-選項D，客戶開發(fā)人員的主要任務(wù)是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責所在，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。43、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機構(gòu)報告時間及從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A中報告時間為5個工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項B注銷主體為中國證監(jiān)會錯誤；選項C報告時間為5個工作日不符合要求。而選項D報告時間為10個工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是D。44、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是會員制期貨交易所理事長的職權(quán)之一，該選項正確。選項B：決定設(shè)立專門委員會通常是理事會的職權(quán)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項C：決定對違規(guī)行為的紀律處分一般由紀律檢查委員會等相關(guān)部門按規(guī)定程序進行，并非理事長的職權(quán)范疇，該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案是理事會的職責，而不是理事長的職權(quán)，該選項錯誤。綜上，答案選A。45、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》中商品期貨合約的定義。分析選項A選項A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約，這實際上是保證金的定義，并非商品期貨合約的定義，所以選項A不符合題意。分析選項B該選項中提到以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。然而，有價證券不屬于商品范疇，商品期貨合約的標的物應(yīng)為實實在在的商品，而非有價證券，所以選項B錯誤。分析選項C選項C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這屬于金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項C錯誤。分析選項D選項D指出以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，準確涵蓋了商品期貨合約所包含的標的物范圍，符合《期貨交易管理條例》中關(guān)于商品期貨合約的定義，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選D。46、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風險官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。公司章程是公司組織和活動的基本準則，規(guī)定了公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、決策程序等重要內(nèi)容。在聘任首席風險官這一重要事項上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進行。而選項B由董事長提名并聘任、選項C由監(jiān)事會提名并聘任、選項D由總經(jīng)理提名并聘任，均不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A。47、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托的相關(guān)規(guī)定來分析判斷。選項A委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時，通常不會直接導(dǎo)致期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托。一般在資產(chǎn)管理合同中會對這種情況有相應(yīng)的應(yīng)對措施，比如設(shè)置預(yù)警線、止損線等，但這并不意味著達到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項A不符合要求。選項B期貨公司變更投資經(jīng)理，這屬于期貨公司內(nèi)部的人員調(diào)整。雖然投資經(jīng)理的變更可能會對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定影響，但這并不足以構(gòu)成提前終止資產(chǎn)管理委托的充分理由。通常期貨公司會有相應(yīng)的流程和安排來確保業(yè)務(wù)的平穩(wěn)過渡，比如向委托方進行告知等。所以，選項B不正確。選項C當委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更時，意味著資產(chǎn)的所有權(quán)等權(quán)益發(fā)生了變化，這會對資產(chǎn)管理委托的基礎(chǔ)產(chǎn)生根本性的影響。資產(chǎn)管理委托是基于特定的委托資產(chǎn)進行的，資產(chǎn)權(quán)屬變更后，原有的委托關(guān)系可能無法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托。因此，選項C符合題意。選項D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見的情況，公司日常經(jīng)營中人員流動是正?，F(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會對資產(chǎn)管理委托業(yè)務(wù)造成實質(zhì)性的、足以導(dǎo)致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務(wù)的正常開展和服務(wù)質(zhì)量，一般不會因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。48、期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員對投資者進行測試時所用試卷的編制主體。選項A分析：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對投資者進行測試并編制測試試卷的工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B分析：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)誠信建設(shè)、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負責統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷，所以選項B錯誤。選項C分析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷并非其具體職責，所以選項C錯誤。選項D分析：中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準設(shè)立的，專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。期貨公司會員對投資者進行測試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項D正確。綜上，答案是D。49、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當按照（）有關(guān)規(guī)定進行事前報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定進行事前報告。國務(wù)院是我國最高國家權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān)，是最高國家行政機關(guān)，并不直接針對期貨交易所股份處置進行具體規(guī)定和事前報告的管理；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、會員服務(wù)等方面，不負責期貨交易所股份處置的事前報告規(guī)定；理事會是期貨交易所的內(nèi)部管理組織，主要負責交易所內(nèi)部的日常管理等事務(wù)，也不會對股份處置的事前報告作出規(guī)定。而中國證監(jiān)會作為對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，對期貨交易所股份相關(guān)處置的事前報告進行規(guī)定和管理是其職責所在。"50、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來確定建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機制以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等工作，其核心職責在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險建立應(yīng)急處理機制，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建設(shè)、運營和管理工作，對于統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，也最有責任和能力建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。所以選項B正確。選項C：期貨公司期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，為客戶提供期貨交易服務(wù)，其工作重點在于客戶開發(fā)、交易指導(dǎo)等方面，而非統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行管理及風險防范，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，對期貨市場的合規(guī)性進行檢查等，并非負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行及相關(guān)風險防范機制的建立，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權(quán)

B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任

C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任

D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：當客戶在期貨交易中違約，造成客戶保證金不足時，期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，是具備對該客戶的追償權(quán)的。這是符合法律規(guī)定和市場交易邏輯的，因為期貨公司代客戶承擔責任后，客戶成為了債務(wù)方，期貨公司有權(quán)向其追償，所以選項A正確。選項B：在客戶違約導(dǎo)致保證金不足的情況下，期貨公司有責任保障交易的正常進行，先以自有資金代為承擔違約責任是合理且常見的處理方式，能夠及時應(yīng)對違約情況，避免對市場秩序造成過大影響，所以選項B正確。選項C：風險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而設(shè)立的資金儲備。當客戶違約造成保證金不足時，期貨公司可以先以風險準備金代為承擔違約責任，這有助于維護期貨市場的穩(wěn)定和正常運行，所以選項C正確。選項D：題目強調(diào)的是客戶在期貨交易中違約，造成客戶保證金不足的情況，此時承擔責任的主體應(yīng)該是期貨公司，而非期貨交易所。只有在特定的交易所相關(guān)的違約情形下，才會由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）

A.期貨.期權(quán)及其他金融衍生品

B.股票.債券.證券投資基金

C.集合資產(chǎn)管理計劃.央行票據(jù)

D.短期融資券.資產(chǎn)支持證券等

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。選項A，期貨、期權(quán)及其他金融衍生品是金融市場中常見的投資工具，具有一定的風險和收益特征，它們在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍內(nèi)。在金融市場中，資產(chǎn)管理機構(gòu)可以根據(jù)自身的投資策略和客戶需求，通過合理配置期貨、期權(quán)及其他金融衍生品來實現(xiàn)資產(chǎn)的增值和風險的分散。選項B，股票、債券、證券投資基金同樣是傳統(tǒng)且重要的投資標的。股票代表著對公司的所有權(quán)，具有較高的風險和潛在的高收益；債券是一種固定收益證券，相對較為穩(wěn)??；證券投資基金則是將眾多投資者的資金集中起來，由專業(yè)的基金管理人進行投資運作。這些投資品種在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中被廣泛運用，以滿足不同投資者的風險偏好和收益目標。選項C，集合資產(chǎn)管理計劃是證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而設(shè)立的一種理財產(chǎn)品，央行票據(jù)是中央銀行調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣的一項貨幣政策工具，可在貨幣市場上交易。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以通過投資集合資產(chǎn)管理計劃來實現(xiàn)資產(chǎn)的優(yōu)化配置，同時央行票據(jù)也因其安全性和流動性，成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資選擇之一。選項D，短期融資券是企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行和交易并約定在一年期限內(nèi)還本付息的有價證券，資產(chǎn)支持證券是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持發(fā)行的可交易證券。它們都具有一定的收益和風險特征，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍內(nèi)，能夠為投資者提供多樣化的投資機會。綜上所述，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括期貨、期權(quán)及其他金融衍生品，股票、債券、證券投資基金，集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)，短期融資券、資產(chǎn)支持證券等，本題答案為ABCD。3、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。

A.只能受期貨公司委托

B.可以接受期貨公司支付的報酬

C.可以是公民，也可以是法人

D.獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對各選項逐一分析：選項A期貨市場的居間人并非只能受期貨公司委托。在實際的期貨市場中，居間人可以接受期貨公司的委托，也可能接受客戶等其他主體的委托來促成期貨交易等活動。所以該選項表述錯誤。選項B期貨市場的居間人促成期貨交易后，是可以接受期貨公司支付的報酬的。居間人通過自身的居間服務(wù)，為期貨公司帶來業(yè)務(wù)，獲得相應(yīng)報酬是合理的商業(yè)行為，符合市場交易規(guī)則。所以該選項表述正確。選項C期貨市場的居間人可以是公民，也可以是法人。公民個人憑借自身的資源和能力為期貨交易提供居間服務(wù)；法人組織同樣可以開展相關(guān)的居間業(yè)務(wù)。法律并沒有限制居間人的主體類型只能是某一類。所以該選項表述正確。選項D期貨市場的居間人獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。居間人在從事居間活動過程中，以自己的名義進行相關(guān)行為，若因居間行為產(chǎn)生民事責任，需要自行承擔。這明確了居間人在法律關(guān)系中的責任范圍和性質(zhì)。所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是BCD。4、期貨公司對客戶開戶進行實名制審核的內(nèi)容包括（）。

A.核實個人客戶是否本人親自開戶

B.核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.確保組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對客戶開戶進行實名制審核的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：核實個人客戶是否本人親自開戶是實名制審核的重要內(nèi)容。因為只有確保是本人親自開戶，才能保證開戶信息的真實性和準確性，防止他人冒用身份開戶，保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。選項B：對于單位客戶，核實其是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶是必要的。單位客戶的開戶可能由代理人辦理，若代理人未經(jīng)授權(quán)，可能會引發(fā)一系列的法律風險和糾紛，因此必須確認其授權(quán)的合法性和有效性，該選項正確。選項C：確?？蛻艚灰拙幋a申請表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，這是保證客戶身份真實準確的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。只有二者一致，才能在期貨交易中準確識別客戶身份，防止身份信息的錯誤或冒用，維護市場的規(guī)范運作，該選項正確。選項D：題目中“確保組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤”表述不完整且存在錯誤，同時在實名制審核中，一般是核實相關(guān)證件的真實性，而不是簡單確認其“真?zhèn)蜤”這種模糊表述，并且該表述不符合規(guī)范，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。5、吳某為某期貨公司客戶，在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）。

A.10萬元

B.9萬元

C.8萬元

D.6萬元

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來分析吳某可能獲得的賠償數(shù)額范圍，進而得出不可能獲得的賠償數(shù)額。根據(jù)法律規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。在本題中，吳某賬戶發(fā)生虧損10萬元，按照上述法律規(guī)定，期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，即不超過\(10\times80\%=8\)萬元。接下來分析各個選項：-選項A：10萬元超過了法定賠償額上限8萬元，吳某不可能獲得10萬元賠償。-選項B：9萬元也超過了法定賠償額上限8萬元，吳某不可能獲得9萬元賠償。-選項C：8萬元在法定賠償額范圍內(nèi)，吳某有可能獲得8萬元賠償。-選項D：6萬元同樣在法定賠償額范圍內(nèi)，吳某有可能獲得6萬元賠償。綜上，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是10萬元和9萬元，答案選AB。6、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表

B.期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表

C.在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風險監(jiān)管報表報送的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要報送月度和年度風險監(jiān)管報表，該選項說法正確。選項B：期貨公司有義務(wù)在月度終了后的7個工作日內(nèi)，向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，此選項符合規(guī)定，說法正確。選項C：在年度終了后的4個月內(nèi)，期貨公司要報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表，該選項說法與要求一致，是正確的。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)為了進行審慎監(jiān)管，可以根據(jù)實際情況要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表，該選項說法合理，是正確的。綜上，ABCD四個選項的說法均正確，本題答案選ABCD。7、期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的()及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。

A.批改

B.審閱

C.咨詢

D.管理

【答案】：BD

【解析】本題答案選BD。本題考查期貨公司對研究分析報告和資訊信息應(yīng)建立的機制相關(guān)知識。選項A“批改”通常用于對作業(yè)、文章等進行修改和評定，并不適用于對研究分析報告和資訊信息的管理環(huán)節(jié)，所以A項不符合要求。選項B“審閱”，對研究分析報告和資訊信息進行審閱是確保其內(nèi)容準確、合規(guī)的重要環(huán)節(jié)，通過審閱可以及時發(fā)現(xiàn)其中可能存在的問題，同時也是后續(xù)使用機制的重要前提，符合期貨公司對相關(guān)信息進行管理的操作流程，故B項正確。選項C“咨詢”是指向他人征求意見、獲取信息的行為，并不是一種針對研究分析報告和資訊信息的管理機制，所以C項不正確。選項D“管理”涵蓋了對研究分析報告和資訊信息從生成、保存到使用等一系列的全面管控，建立完善的管理機制有助于規(guī)范信息的處理和運用，保證信息的質(zhì)量和合規(guī)性，因此D項正確。綜上，期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱及管理使用機制，答案選BD。8、下列關(guān)于期貨公司注冊資本條件的說法中，正確的是（）。

A.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊資本不低于人民幣1億元

B.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣9000萬元

C.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊資本不低于人民幣2億元

D.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣8000萬元

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊資本條件。對選項A的分析申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要求具備的注冊資本不低于人民幣1億元，這符合相關(guān)規(guī)定，所以選項A正確。對選項B的分析申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要求具備的凈資本不低于人民幣8000萬元，而不是9000萬元，所以選項B錯誤。對選項C的分析申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要求的注冊資本是不低于人民幣1億元，并非2億元，所以選項C錯誤。對選項D的分析申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣8000萬元，該表述與規(guī)定一致，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是AD。9、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括（）。

A.投資者的經(jīng)濟實力

B.金融期貨產(chǎn)品認知能力

C.投資者的獲利能力

D.投資經(jīng)歷E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素。選項A投資者的經(jīng)濟實力是需要考慮的重要因素之一。不同經(jīng)濟實力的投資者，其風險承受能力有很大差異。經(jīng)濟實力較強的投資者可能有更強的能力承受投資損失，更適合參與一些風險較高、投資規(guī)模較大的金融產(chǎn)品；而經(jīng)濟實力較弱的投資者可能更傾向于低風險、穩(wěn)健型的投資。所以在制定投資者適當性制度時，考慮投資者的經(jīng)濟實力有助于將合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資者，故選項A正確。選項B金融期貨產(chǎn)品認知能力同樣關(guān)鍵。金融期貨產(chǎn)品具有專業(yè)性強、風險復(fù)雜等特點，如果投資者對金融期貨產(chǎn)品缺乏足夠的認知，就難以理解其中的風險和收益特征，容易在投資過程中遭受損失。因此，在制定制度標準和指引時，要考量投資者對金融期貨產(chǎn)品的認知能力，以確保投資者能夠做出理性的投資決策，故選項B正確。選項C投資者的獲利能力并不是制定投資者適當性制度時應(yīng)考慮的因素。獲利能力受到市場環(huán)境、投資策略、運氣等多種不確定因素的影響，具有很大的隨機性和不確定性，不能作為衡量投資者是否適合某類投資產(chǎn)品的標準。而且，不能僅僅因為投資者有較強的獲利能力就允許其參與超出其風險承受能力的投資，故選項C錯誤。選項D投資經(jīng)歷能夠反映投資者在市場中的經(jīng)驗和對投資風險的熟悉程度。有豐富投資經(jīng)歷的投資者可能對市場波動和風險有更深刻的認識，能夠更好地應(yīng)對投資中的各種情況；而投資經(jīng)歷較少的投資者可能缺乏相應(yīng)的經(jīng)驗，需要更多的風險提示和引導(dǎo)。所以投資經(jīng)歷是制定投資者適當性制度時需要考慮的因素，故選項D正確。綜上，答案選ABD。10、下列關(guān)于募集資產(chǎn)管理計劃的說法中正確的是（）

A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當以公開方式向合格投資者募集

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求

D.任何單位和個人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標準或人數(shù)限制

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)募集資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當以非公開方式向合格投資者募集，而不是以公開方式。公開募集可能會使得不符合條件的投資者參與其中，增加投資風險，也不利于監(jiān)管機構(gòu)對資產(chǎn)管理計劃的