期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測帶答案詳解(a卷)_第1頁
期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測帶答案詳解(a卷)_第2頁
期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測帶答案詳解(a卷)_第3頁
期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測帶答案詳解(a卷)_第4頁
期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測帶答案詳解(a卷)_第5頁
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文檔簡介

期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測第一部分單選題(50題)1、甲期貨公司共有10家營業(yè)部.現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是()萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】:A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(6000\)萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元,負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得:凈資本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)(萬元)所以甲期貨公司的凈資本是\(5900\)萬元,本題應(yīng)選D。但給定答案為A,此處答案存在錯誤。2、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。

A.透支交易

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易

【答案】:A

【解析】本題考查對期貨交易所相關(guān)行為認(rèn)定的知識。選項(xiàng)A:透支交易當(dāng)期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉,這種行為本質(zhì)上是期貨公司在超出其保證金水平的情況下進(jìn)行交易,符合透支交易的特征。透支交易是指客戶或者期貨公司在保證金不足、沒有保證金的情況下,經(jīng)期貨交易所許可而進(jìn)行的期貨交易。所以該交易行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易,A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B:違法交易違法交易是指違反法律法規(guī)規(guī)定的交易行為,題干中僅描述了期貨交易所允許期貨公司在保證金不足或無保證金時開倉或持倉的特定情況,并沒有表明該行為違反了相關(guān)法律法規(guī),不能簡單認(rèn)定為違法交易,B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C:內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者幫助他人,違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則。而本題描述的情況與內(nèi)幕消息以及證券買賣無關(guān),C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D:特許交易特許交易通常是指在特定許可或授權(quán)下進(jìn)行的特定類型的交易,題干中并沒有體現(xiàn)出這是一種經(jīng)過特殊許可的交易類型,D選項(xiàng)錯誤。綜上,答案選A。3、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報送()。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】:A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報報告的報送對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告的義務(wù),并且該報告需經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。之后應(yīng)將報告報送至中國證監(jiān)會和財政部,因?yàn)橹袊C監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場,對保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理;財政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé),需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項(xiàng)B“財務(wù)部”表述不準(zhǔn)確,且單獨(dú)的財政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況;選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作,并非報告的報送對象;選項(xiàng)D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù),也不是該報告的接收方。所以,答案選A。4、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的,()可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】:A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)比例違規(guī)時,有權(quán)責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項(xiàng)A:中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要部門,擁有對期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)和人員管理等方面的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反規(guī)定時,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有職責(zé)和權(quán)力責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員,該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B:期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場秩序等工作,其職能主要集中在交易層面,并不具備責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的權(quán)力,該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C:期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織,主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作,沒有直接責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的行政權(quán)力,該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D:財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作,與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關(guān),不具備相關(guān)權(quán)力,該選項(xiàng)錯誤。綜上,正確答案是A。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告,說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】:A

【解析】本題主要考查期貨公司向董事會提交風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告時簽字確認(rèn)人的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告,說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)A:期貨公司法定代表人是公司的代表人物,對于公司提交給董事會的、說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報告,由其簽字確認(rèn),能夠代表公司對報告內(nèi)容負(fù)責(zé),該項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B:期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理工作,雖然可能參與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)數(shù)據(jù)方面的工作,但并不是書面報告簽字確認(rèn)的規(guī)定人員。選項(xiàng)C:期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù),并非該書面報告必須簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)D:全體股東人數(shù)眾多且分散,讓全體股東對每半年的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告簽字確認(rèn)在實(shí)際操作中不具有可行性,也不符合相關(guān)規(guī)定。綜上,答案選A。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】:A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A:中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu),有權(quán)制定和發(fā)布相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計(jì)算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)需要遵循中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,以確保市場的合規(guī)性和穩(wěn)定性,該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B:期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動,制定交易規(guī)則等,但計(jì)算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)并非按照期貨交易所的規(guī)定,而是要符合更高層次的監(jiān)管要求,所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C:企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則主要是規(guī)范企業(yè)的會計(jì)核算和財務(wù)報告等方面,雖然在財務(wù)處理上可能有一定關(guān)聯(lián),但并非是計(jì)算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的直接依據(jù),因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D:期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織,主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理和服務(wù)等,而非規(guī)定期貨公司計(jì)算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù),所以該選項(xiàng)錯誤。綜上,答案選A。7、期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行()制度。

A.混合操作

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

【答案】:B

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的相關(guān)制度要求。對于期貨公司而言,當(dāng)它既經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)時,為了確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作、防控風(fēng)險以及保障客戶資金安全,需要嚴(yán)格執(zhí)行特定的制度。選項(xiàng)A“混合操作”不符合規(guī)范要求。如果進(jìn)行混合操作,不同業(yè)務(wù)之間界限模糊,容易導(dǎo)致風(fēng)險傳遞和交叉影響,不利于業(yè)務(wù)的獨(dú)立核算和風(fēng)險管控,也難以保障客戶資金的安全和業(yè)務(wù)的規(guī)范開展,所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B“業(yè)務(wù)分離和資金分離”是正確的。業(yè)務(wù)分離可以使不同的期貨業(yè)務(wù)各自獨(dú)立運(yùn)作,便于專業(yè)化管理和風(fēng)險控制,避免不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突和風(fēng)險交叉。資金分離則能確保每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的資金獨(dú)立核算、??顚S茫U峡蛻糍Y金的安全,防止資金被挪用等情況發(fā)生,所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“業(yè)務(wù)混合和資金分離”,業(yè)務(wù)混合會帶來諸多管理和風(fēng)險問題,即使資金分離,也難以有效避免業(yè)務(wù)之間的相互干擾和潛在風(fēng)險,無法達(dá)到規(guī)范經(jīng)營的要求,所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D“業(yè)務(wù)分離和資金混合”,資金混合可能導(dǎo)致資金管理混亂,無法清晰界定各項(xiàng)業(yè)務(wù)的資金使用情況,不利于風(fēng)險防控和客戶權(quán)益保護(hù),所以D選項(xiàng)錯誤。綜上,本題答案選B。8、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元,該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元,則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于()。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】:C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中,有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值:一是有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值的80%;二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計(jì)算兩個標(biāo)準(zhǔn)下的金額:計(jì)算有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值的80%:已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元,即有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值為1000萬元,那么其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計(jì)算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍:已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元,那么其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。比較兩個金額大小,800萬元<1200萬元,所以取較低值800萬元,即該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元。因此,答案選C。9、期貨公司股東、董事不能越過()直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】:C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險官工作不受干涉的內(nèi)容。在期貨公司的組織架構(gòu)和管理體系中,董事會是公司的決策機(jī)構(gòu),對公司的整體運(yùn)營和管理負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險官能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé),避免股東、董事的不當(dāng)干預(yù)影響其工作的公正性和有效性,相關(guān)規(guī)定明確股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉其工作。選項(xiàng)A總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理的高級管理人員,其職責(zé)主要側(cè)重于公司業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行和運(yùn)營管理,并非是股東、董事不能越過干涉首席風(fēng)險官工作的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。選項(xiàng)B董事長是董事會的負(fù)責(zé)人,雖然在董事會中處于重要地位,但他是董事會的代表,不能孤立于董事會來看待,干涉首席風(fēng)險官工作時強(qiáng)調(diào)的是不能越過董事會這一集體決策機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會下設(shè)的專門委員會,主要負(fù)責(zé)協(xié)助董事會開展風(fēng)險管理相關(guān)工作,它并不是阻止股東、董事直接干涉首席風(fēng)險官工作的關(guān)鍵阻隔。綜上所述,期貨公司股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作,正確答案是C。10、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】:A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試報考條件的相關(guān)規(guī)定,逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定,參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過自己獨(dú)立的行為取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關(guān)職業(yè)活動的基本條件之一,所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年人標(biāo)準(zhǔn),具有一定的自主意識和責(zé)任能力,符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求,因此選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度,而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)知識的基本能力,所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于對考生期貨專業(yè)知識的考查,而不局限于是否有金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn),所以選項(xiàng)D錯誤。綜上,本題正確答案是A。11、期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行()管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】:B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場的運(yùn)行體系中,期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場的穩(wěn)定運(yùn)行,需要有一套合適的管理機(jī)制。A選項(xiàng)集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對整個行業(yè)或市場進(jìn)行全面、集中的管控,一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況,并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項(xiàng)自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營利為目的,其主要職責(zé)是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等,通過制定自身章程和一系列規(guī)則,要求會員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為,以實(shí)現(xiàn)市場的有序運(yùn)行,所以按照其章程規(guī)定實(shí)行自律管理,該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)統(tǒng)一管理表述相對寬泛,沒有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點(diǎn)和方式,不如自律管理貼合期貨交易所的實(shí)際管理情況。D選項(xiàng)集中管理主要強(qiáng)調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控,這與期貨交易所通過會員自律、自我規(guī)范來管理市場的模式不相符。綜上,本題正確答案是B。12、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、()和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】:A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官報告對象的相關(guān)知識。首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。董事會是公司的決策機(jī)構(gòu),對公司的整體運(yùn)營和發(fā)展負(fù)責(zé),首席風(fēng)險官向董事會報告可以使董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險管理方面的情況,以便董事會做出合理決策。而監(jiān)事會主要是對公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督;股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),主要是決定公司的重大事項(xiàng);董事長是董事會的負(fù)責(zé)人。這些主體并不符合首席風(fēng)險官報告的特定要求。因此,本題正確答案選A。13、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)通過()與投資者協(xié)商,采取辦法妥善予以解決。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】:B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關(guān)規(guī)定,對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管等工作,并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場的合規(guī)運(yùn)行,而非處理具體的業(yè)務(wù)服務(wù)沖突協(xié)商事宜,所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B:所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時,期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的。所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)協(xié)調(diào)雙方關(guān)系,通過與投資者協(xié)商,采取妥善辦法解決利益沖突,以保障投資者的合法權(quán)益和期貨業(yè)務(wù)的正常開展。因此,該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C:期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側(cè)重于維護(hù)期貨交易市場的正常秩序和交易的公平公正,不負(fù)責(zé)處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作,所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D:中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織,其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和教育等。雖然協(xié)會在一定程度上可以對行業(yè)內(nèi)的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理,但一般不會直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商,所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上,答案選B。14、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易,或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀(jì)律處分

D.降級直至開除的紀(jì)律處分

【答案】:D

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)等違規(guī)進(jìn)行期貨交易時,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處分規(guī)定。選項(xiàng)A“直接開除的處分”說法過于絕對,對于違規(guī)人員的處分通常是根據(jù)情節(jié)輕重有一個范圍,并非直接就是開除,所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B“降級直至判刑的處罰”,這里“判刑”屬于刑事處罰,題干描述的是違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的情況,一般是給予紀(jì)律處分,并非直接涉及刑事處罰判刑,所以B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“降級的紀(jì)律處分”不全面,《期貨交易管理?xiàng)l例》對于此類違規(guī)行為,對相關(guān)責(zé)任人員的處分是有一個從降級到開除的范圍,而不只是單一的降級處分,所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D“降級直至開除的紀(jì)律處分”符合《期貨交易管理?xiàng)l例》以及國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定,當(dāng)國有以及國有控股企業(yè)違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易,或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易時,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予降級直至開除的紀(jì)律處分,所以D項(xiàng)正確。綜上,答案選D。15、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理,在職期間,甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票,準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識,賠了不少錢,不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元,最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成()。

A.貪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】:B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件,結(jié)合題干中甲的行為特征來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A:貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利,侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。其主觀方面具有非法占有公共財物的目的。而在本題中,甲擅自動用公司公款的目的是用于個人購買股票,準(zhǔn)備賺錢后歸還,并非具有非法占有公款的故意,所以甲的行為不構(gòu)成貪污罪,A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B:挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用公款歸個人使用,進(jìn)行非法活動,或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動,或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。本題中,甲是被國有企業(yè)派往非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理,屬于國家工作人員。甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票,進(jìn)行營利活動,且連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元,最終無力歸還,符合挪用公款罪的構(gòu)成要件,所以甲的行為構(gòu)成挪用公款罪,B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C:挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過三個月未還的,或者雖未超過三個月,但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的,或者進(jìn)行非法活動的行為。該罪的主體是非國家工作人員,而本題中甲是國家工作人員,主體身份不符,所以甲的行為不構(gòu)成挪用資金罪,C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D:職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員,利用職務(wù)上的便利,將本單位財物非法占為己有,數(shù)額較大的行為。該罪主觀方面同樣是具有非法占有單位財物的目的。由前面分析可知,甲并無非法占有公款的故意,所以甲的行為不構(gòu)成職務(wù)侵占罪,D選項(xiàng)錯誤。綜上,本題答案選B。16、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易,2013年6月,經(jīng)人介紹,乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書,但未由其簽字確認(rèn)。2013年6月,王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2013年8月,王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失,下列關(guān)于責(zé)任

A.由王某承擔(dān),因?yàn)橥跄骋延薪灰捉?jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān),因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得了介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】:A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各方責(zé)任的相關(guān)規(guī)定,對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A:王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易,說明其已有交易經(jīng)歷,具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險認(rèn)知能力。在期貨交易中,本身就存在風(fēng)險,投資者應(yīng)自行承擔(dān)交易過程中的風(fēng)險損失。所以王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元應(yīng)由其自己承擔(dān),該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B:簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書,但這并不構(gòu)成由其承擔(dān)交易虧損責(zé)任的直接原因。經(jīng)辦人員的行為可能存在操作不規(guī)范的問題,但交易虧損是由期貨市場的不確定性和王某自身的交易決策等因素導(dǎo)致的,并非經(jīng)辦人員直接造成的損失,所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C:介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi),其介紹行為只是促成王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,介紹人并不對王某的期貨交易行為和結(jié)果負(fù)責(zé)。交易虧損是期貨市場正常的風(fēng)險結(jié)果,與介紹人無關(guān),所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D:乙期貨公司的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險說明書,但這并不意味著公司要承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任。期貨交易的盈虧主要取決于市場行情和投資者的交易決策,乙期貨公司在整個交易過程中并沒有直接導(dǎo)致王某虧損的行為,所以該選項(xiàng)錯誤。綜上,答案選A。17、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法,不正確的是()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

【答案】:B

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定,對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會,這是符合相關(guān)規(guī)定的。會員大會作為權(quán)力機(jī)構(gòu),能夠匯聚全體會員的意見和力量,對協(xié)會的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策,故選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程是由會員大會制定,而不是由理事會制定。理事會主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議等日常工作,并不具備制定協(xié)會章程的權(quán)力,所以選項(xiàng)B表述錯誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對協(xié)會的管理和監(jiān)督,保證協(xié)會按照合法合規(guī)的方向發(fā)展,故選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生,這種選舉機(jī)制能夠確保理事會成員代表會員的利益,保證協(xié)會管理的民主性和公正性,故選項(xiàng)D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項(xiàng),答案是B。18、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,由()。

A.理事會提名,中國證監(jiān)會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名,理事會通過

C.中國證監(jiān)會提名,理事會通過

D.中國證監(jiān)會提名,會員大會通過

【答案】:C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免流程。對于會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,《期貨交易所管理辦法》有相關(guān)規(guī)定。其任免流程是由中國證監(jiān)會進(jìn)行提名,之后經(jīng)由理事會通過。選項(xiàng)A,并非是理事會提名和中國證監(jiān)會通過,所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B,中國期貨業(yè)協(xié)會并不負(fù)責(zé)此提名,該選項(xiàng)不符合規(guī)定,錯誤。選項(xiàng)C,符合由中國證監(jiān)會提名,理事會通過這一正確流程,該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D,并非由會員大會通過,該選項(xiàng)錯誤。綜上,答案選C。19、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查,該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)梅沒有按客戶的交易指令人市交易,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯的,則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】:D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A稱如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失。然而,在這種情形下,機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的行為本身存在過錯,如果不賠償客戶損失,對客戶來說是不公平的,客戶因機(jī)構(gòu)的過錯可能遭受了經(jīng)濟(jì)損失,機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提到若機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易且客戶無過錯時,機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償損失。即便客戶沒有過錯,機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的不當(dāng)行為給客戶造成了損失,依據(jù)公平和責(zé)任原則,機(jī)構(gòu)不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表明只要機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,就應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下,若客戶自身也存在一定過錯,可能會影響責(zé)任的承擔(dān)方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)無論何種情況都進(jìn)行賠償,此說法過于絕對。故選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D指出當(dāng)機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,且客戶沒有過錯時,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責(zé)任原則,在客戶無過錯的情況下,機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶受損,機(jī)構(gòu)有義務(wù)返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項(xiàng)D正確。綜上,本題正確答案是D。20、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時.期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取緊急措施.并應(yīng)當(dāng)立即報告()。

A.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】:D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取緊急措施,并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A,當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕?fù)責(zé)審理各類案件,并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所采取緊急措施后的報告,所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B,中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織,主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等,并非期貨交易所采取緊急措施后的報告對象,所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C,中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護(hù)證券期貨市場秩序,保障其合法運(yùn)行,但在本題所描述的情形下,報告對象應(yīng)為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理,期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)立即報告該機(jī)構(gòu),所以D選項(xiàng)正確。綜上,答案選D。21、期貨公司會員不得為知識測試評分低于()分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】:C"

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立交易編碼時對知識測試評分的要求。在期貨相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中,明確指出期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立交易編碼,所以答案選C。"22、下列關(guān)于某期貨公司經(jīng)營管理其分支機(jī)構(gòu)的表述中,錯誤的是()。

A.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】:C

【解析】本題考查期貨公司對其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司的分支機(jī)構(gòu)作為其業(yè)務(wù)拓展的一部分,其經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍必然要受到期貨公司業(yè)務(wù)范圍的限制。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍,這樣可以確保整個公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營在合法合規(guī)、經(jīng)許可的范圍內(nèi)進(jìn)行,避免分支機(jī)構(gòu)開展期貨公司未被授權(quán)的業(yè)務(wù),從而保障市場秩序和投資者權(quán)益。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司若將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理,會使期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管控力大幅下降。他人在利益驅(qū)動下可能會采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和合規(guī)要求的經(jīng)營行為,增加經(jīng)營風(fēng)險和違規(guī)風(fēng)險,不利于期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和行業(yè)的健康發(fā)展。因此,期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理,選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C期貨公司與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu),會導(dǎo)致控制權(quán)分散,不利于期貨公司對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。期貨公司難以保證分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理符合公司的整體利益和合規(guī)要求,可能會引發(fā)一系列經(jīng)營和合規(guī)問題。所以期貨公司不可以與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu),選項(xiàng)C表述錯誤。選項(xiàng)D對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、統(tǒng)一執(zhí)行風(fēng)險控制政策和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn),提高運(yùn)營效率,保障公司整體戰(zhàn)略的實(shí)施和合規(guī)經(jīng)營。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,選項(xiàng)D表述正確。綜上,答案選C。23、合約到期時,按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算,了結(jié)到期未平倉合約的過程是指()。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結(jié)算

【答案】:A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)的定義,逐一分析與題干描述是否相符,從而選出正確答案。選項(xiàng)A:交割交割是指合約到期時,按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價格進(jìn)行現(xiàn)金差價結(jié)算,了結(jié)到期未平倉合約的過程。這與題干中對相關(guān)過程的描述完全一致,所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B:定價定價是指對產(chǎn)品或服務(wù)確定價格的過程,主要涉及對價格的設(shè)定,并非了結(jié)到期未平倉合約的過程,與題干描述不符,所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C:簽約簽約通常是指簽訂合同的行為,是雙方達(dá)成合作意向并以書面形式確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的過程,并非題干中所說的合約到期后的處理過程,所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D:結(jié)算結(jié)算一般是指進(jìn)行貨幣收付的行為,在期貨交易中,結(jié)算主要是對交易盈虧進(jìn)行核算等,但它沒有完整涵蓋題干中“標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”這一關(guān)鍵內(nèi)容,不能準(zhǔn)確概括題干描述的過程,所以選項(xiàng)D錯誤。綜上,本題的正確答案是A選項(xiàng)。24、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,還應(yīng)當(dāng)建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

【答案】:C

【解析】本題主要考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)建立健全的制度。選項(xiàng)A漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于以該合約上一交易日結(jié)算價為基準(zhǔn)的某一漲跌幅度,超過該范圍的報價將視為無效,不能成交。漲跌停板制度是期貨市場控制風(fēng)險的一種普遍制度,但并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所需要特別建立健全的制度,故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B保證金制度是指在期貨交易中,任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例(通常為5%-15%)繳納資金,用于結(jié)算和保證履約。保證金制度是期貨市場的基本制度之一,并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度要求,故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的制度。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的,用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所面臨的風(fēng)險更為復(fù)雜,通過建立結(jié)算擔(dān)保金制度,可以在一定程度上保障期貨交易的結(jié)算安全,增強(qiáng)市場的抗風(fēng)險能力,所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D風(fēng)險準(zhǔn)備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金,作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金制度。風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見的風(fēng)險帶來的損失,它不是實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度,故D選項(xiàng)不符合題意。綜上,答案是C。25、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時,以高于客戶指令價格賣出,從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后,要求期貨公司返還100萬元,結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此,張某提起訴訟。下列說法中正確的有()。

A.100萬元屬于非法所得,應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得,應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某,法院應(yīng)予以支持

【答案】:D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。在本題中,某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時,以高于客戶指令價格賣出,并從中賺取差價100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應(yīng)按照客戶指令進(jìn)行交易的義務(wù),其賺取的這100萬元差價并非合法的經(jīng)營所得。選項(xiàng)A,雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得,但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇,它是客戶張某應(yīng)得的利益,所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B,這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得,期貨公司不應(yīng)將其據(jù)為己有,所以B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C,該差價利益本就屬于客戶張某,不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況,所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D,由于這100萬元差價是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的,其利益應(yīng)歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元,法院應(yīng)予以支持,所以D項(xiàng)正確。綜上,本題答案為D。26、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述,錯誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定

【答案】:D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險揭示和管理的相關(guān)規(guī)定,對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。這是期貨公司在交易流程中的重要風(fēng)控措施,通過對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證,能夠確??蛻粲凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易操作,避免過度交易和潛在的違約風(fēng)險,保障交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定,該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示?;ヂ?lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等風(fēng)險因素,期貨公司有責(zé)任向客戶充分揭示這些風(fēng)險,使客戶在知曉相關(guān)風(fēng)險的前提下進(jìn)行交易,以保護(hù)客戶的合法權(quán)益,該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司在為客戶開立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》。這是期貨市場監(jiān)管的基本要求,《期貨交易風(fēng)險說明書》詳細(xì)說明了期貨交易可能面臨的各種風(fēng)險,讓客戶在開戶前對期貨交易的風(fēng)險有充分的認(rèn)識,有助于客戶做出理性的投資決策,該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D《期貨交易風(fēng)險說明書》并非由期貨公司自行制定?!镀谪浗灰罪L(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定,期貨公司需要按照協(xié)會制定的標(biāo)準(zhǔn)向客戶出示,而不是自行制定,該選項(xiàng)表述錯誤。綜上,答案選D。27、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】:C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項(xiàng)A,中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定等相關(guān)工作,并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體,故A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B,期貨交易所是期貨交易的場所,主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等,并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體,故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C,中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔(dān)著重要職責(zé),依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,其負(fù)責(zé)客戶開戶管理的相關(guān)工作,所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作,并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體,故D選項(xiàng)錯誤。綜上,本題答案選C。28、派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的,應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的()期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報送

C.相關(guān)審計(jì)報告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】:A

【解析】本題考查派出機(jī)構(gòu)對營業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu),這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機(jī)構(gòu)能夠及時了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求,方便進(jìn)行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項(xiàng)B中“相關(guān)處罰資金報送”,在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié),重點(diǎn)是信息傳達(dá),并非涉及資金報送,所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“相關(guān)審計(jì)報告抄送”,題干強(qiáng)調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為,而不是審計(jì)報告,故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“相關(guān)處罰人員移交”,題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理,并非人員移交問題,該選項(xiàng)也不正確。綜上,正確答案是A。29、期貨公司在客戶開戶時,對于個人客戶,應(yīng)當(dāng)()辦理開戶手續(xù),簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】:B

【解析】本題考查期貨公司為個人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司客戶開戶環(huán)節(jié),對于個人客戶而言,從規(guī)范操作、保障客戶權(quán)益以及防范風(fēng)險等多方面考慮,需要個人客戶親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是為了確保開戶行為是客戶真實(shí)意愿的表達(dá),避免因委托他人辦理可能出現(xiàn)的信息不實(shí)、權(quán)益糾紛等問題。選項(xiàng)A“親自或委托他人”,若允許委托他人辦理,可能會出現(xiàn)他人冒用客戶身份、違背客戶真實(shí)意愿操作等情況,不利于保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場的規(guī)范運(yùn)作,所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“可以委托他人”,同樣存在上述委托他人辦理帶來的風(fēng)險,不符合開戶管理的嚴(yán)謹(jǐn)性要求,因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D“委托他人同時并親自打電話通知期貨公司”,這種方式也不能完全保證是客戶本人真實(shí)意愿的體現(xiàn),且增加了操作的復(fù)雜性和不確定性,也不符合開戶規(guī)定,故該選項(xiàng)錯誤。而選項(xiàng)B“親自”辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料,能夠最大程度保證開戶行為的真實(shí)性和合規(guī)性,符合期貨公司在客戶開戶時對個人客戶的要求。所以本題正確答案是B。30、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件()。

A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員,自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員,自被認(rèn)定之日起未逾2年

C.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員,自被開除之日起已逾5年

D.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起已逾5年

【答案】:B

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件限制,關(guān)鍵在于判斷各選項(xiàng)中人員的情況是否符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A:因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員,雖然有過不良經(jīng)歷,但自被開除之日起已逾5年。在相關(guān)規(guī)定中,對于這種情況超過一定期限后通常不再限制其申請期貨公司高級管理人員任職資格,所以該人員符合申請條件。選項(xiàng)B:被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員,自被認(rèn)定之日起未逾2年。依據(jù)規(guī)定,這類人員在被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后一定期限內(nèi)是不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的,未逾2年仍處于限制期內(nèi),因此該人員不符合申請條件。選項(xiàng)C:因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起已逾5年。如同選項(xiàng)A,超過規(guī)定期限后一般不再限制其申請資格,所以該人員符合申請條件。選項(xiàng)D:因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起已逾5年。同樣,超過規(guī)定期限后可以申請相關(guān)任職資格,該人員符合條件。綜上,不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格條件的是選項(xiàng)B。31、()負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】:A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負(fù)責(zé)主體的知識。選項(xiàng)A:中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織,承擔(dān)著對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作,并制定相關(guān)自律管理辦法,該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B:中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護(hù)證券期貨市場秩序,保障其合法運(yùn)行,但并不具體負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等具體自律管理工作,該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo),依法在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé),但并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作以及制定自律管理辦法的主體,該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理,主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管,而不是負(fù)責(zé)具體的資格考試、認(rèn)定及日常管理等自律工作,該選項(xiàng)錯誤。綜上,答案選A。32、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以()。

A.進(jìn)行調(diào)查,限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查,給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】:D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng):中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進(jìn)行調(diào)查時,并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)的職權(quán)范疇,所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng):紀(jì)律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來實(shí)施的,比如期貨業(yè)協(xié)會等。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行行政監(jiān)管,并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體,所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng):給予懲戒、公開譴責(zé)等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過程中采取的措施,并非中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)處理此類問題的常規(guī)手段,所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng):依據(jù)相關(guān)規(guī)定,對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項(xiàng)正確。綜上,本題正確答案是D。33、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu),不包括()。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】:A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對機(jī)構(gòu)的定義來逐一分析選項(xiàng)?!镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)是指期貨公司;期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A:期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員并不在該準(zhǔn)則所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi),所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B:期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱的機(jī)構(gòu),所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱的機(jī)構(gòu),所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D:為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》里所定義的機(jī)構(gòu)之一,所以該項(xiàng)不符合題意。綜上,答案選A。34、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司,期貨公司注冊資本為2億元,該證券公司擬以1.7億元人民幣,以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法,正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定,注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定,貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定,對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】:C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設(shè)立時的出資相關(guān)規(guī)定,對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A分析題中明確指出期貨公司注冊資本為2億元,而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資,總出資額為1.7億+0.3億=2億元,與期貨公司注冊資本相等,并非低于期貨公司注冊資本,所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元,總出資為2億元,貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%,滿足貨幣出資比例的要求,所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定,股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)等作價出資。抵債取得的對某公司的股權(quán),其權(quán)屬和價值的穩(wěn)定性存在不確定性,可能會影響期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和客戶權(quán)益,通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定,對某公司的股權(quán)不得用于出資,選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析由于對某公司的股權(quán)不得用于出資,此出資方案不符合規(guī)定,所以選項(xiàng)D錯誤。綜上,正確答案是C。35、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照()的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金,風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算,專戶存儲。

A.經(jīng)營收入的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】:D

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營過程中,為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險,需要按照一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金,且風(fēng)險準(zhǔn)備金要單獨(dú)核算、專戶存儲。選項(xiàng)A,按經(jīng)營收入的30%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金,在相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求,所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B,經(jīng)營利潤受多種因素影響,不穩(wěn)定且不同交易所的經(jīng)營利潤計(jì)算方式可能存在差異,以經(jīng)營利潤的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金不符合通常的規(guī)范,所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C,手續(xù)費(fèi)收入的30%并非是規(guī)定的提取比例,所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金,故D選項(xiàng)正確。綜上,本題答案選D。36、證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前()月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】:B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明,以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選B。37、擬任人為境外人士的,推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】:A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關(guān)規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況,規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員,所以正確答案是A選項(xiàng)。"38、根據(jù)(證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類別的表述,正確的是()。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的,為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%,且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的,為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的,為特別類

【答案】:B

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃類別確定標(biāo)準(zhǔn)的理解。選項(xiàng)A分析投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,才為固定收益類,而不是90%。所以選項(xiàng)A表述錯誤。選項(xiàng)B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,按照規(guī)定為權(quán)益類。因此選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%,且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的,為商品及金融衍生品類,并非選項(xiàng)中所說的90%和30%。所以選項(xiàng)C表述錯誤。選項(xiàng)D分析投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的,為混合類,而不是特別類。所以選項(xiàng)D表述錯誤。綜上,本題正確答案是B。39、下列情形中,應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后,未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】:A

【解析】本題主要考查應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格卻從事該業(yè)務(wù),這嚴(yán)重違反了市場準(zhǔn)入和監(jiān)管規(guī)定,會導(dǎo)致合同的效力基礎(chǔ)缺失,破壞了正常的期貨市場秩序,因此這種情形下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案,這屬于公司在業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)性問題,備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理和監(jiān)督,未及時備案并不直接影響合同本身的效力,不能以此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本,這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營策略和成本核算問題。雖然手續(xù)費(fèi)過低可能對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生不利影響,但這并不必然導(dǎo)致合同無效,合同雙方可以根據(jù)實(shí)際情況對手續(xù)費(fèi)等條款進(jìn)行調(diào)整或協(xié)商,所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求,格式要求通常是為了規(guī)范合同文本,提高合同的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。格式不符合要求可以通過修改或完善來解決,并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力,不能因此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,所以D選項(xiàng)錯誤。綜上,本題正確答案是A。40、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù),在準(zhǔn)備提交的申請材料中,準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書,股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前()個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】:C

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)向中國證監(jiān)會提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。在本題中,A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù),其提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前6個月的。所以答案選C。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(),對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險官

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.獨(dú)立董事

【答案】:A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識。選項(xiàng)A首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為,保障公司經(jīng)營符合法律法規(guī)要求以及有效控制風(fēng)險,所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B董事會是公司的決策機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等,而并非專門對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查,故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu),主要對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等,但重點(diǎn)并非針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理的專門監(jiān)督檢查,其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點(diǎn)與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致,所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職,并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系,能對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事,主要作用是維護(hù)公司整體利益,尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害,并非是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的特定崗位,因此選項(xiàng)D錯誤。綜上,本題正確答案是A。42、()不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的各種渠道信息

【答案】:D

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)知識。逐一分析各個選項(xiàng):-選項(xiàng)A:本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)研究和分析得出的,具有一定的專業(yè)性和可靠性,能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略提供依據(jù),所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B:合法取得的研究報告,是通過正規(guī)合法途徑獲取的,其內(nèi)容經(jīng)過一定的論證和分析,可作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考,所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C:相關(guān)行業(yè)信息資料能反映行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等,有助于期貨公司制定投資方案和交易策略,所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D:未公開發(fā)布的各種渠道信息,其來源和真實(shí)性難以保證,可能存在不準(zhǔn)確、不完整甚至虛假的情況。使用未公開發(fā)布的信息作為依據(jù),會給期貨公司的投資方案和交易策略帶來巨大風(fēng)險,不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù),所以該選項(xiàng)符合題意。綜上,答案選D。43、()應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】:A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的掌握。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng):中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織,具有對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的職責(zé)。其對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,能促進(jìn)期貨從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè),維護(hù)期貨市場的正常秩序,所以該協(xié)會有權(quán)且應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,此選項(xiàng)正確。B選項(xiàng):期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控,重點(diǎn)在于保障期貨保證金的安全,防止保證金被挪用等情況發(fā)生,而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,所以此選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng):期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易,提供交易場所和設(shè)施等,其核心職能圍繞期貨交易活動的組織與管理,并非主要針對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查,所以此選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng):期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要職責(zé)是按照規(guī)定安全保管期貨保證金,辦理保證金的存取等相關(guān)業(yè)務(wù),不承擔(dān)對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查職責(zé),所以此選項(xiàng)錯誤。綜上,本題正確答案是A。44、申請?jiān)O(shè)立期貨公司的,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】:C

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司時對具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請?jiān)O(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里,明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)B的10人以及選項(xiàng)D的20人都不符合這一法定要求,所以正確答案是C。45、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官,在任職期間,由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定,甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()內(nèi),任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】:C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的,自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中,甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險官,因違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選,按照規(guī)定,在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以答案選C。46、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月,他被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題:假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件,其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù),錢某在從業(yè)過程中,工作態(tài)度極不認(rèn)真,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,對此,該期貨公司()。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

【答案】:A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時應(yīng)履行的報告義務(wù)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中,若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然錢某工作態(tài)度不認(rèn)真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷,而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘,所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告,所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會報告,而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告,所以選項(xiàng)D錯誤。綜上,本題答案選A。47、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事,但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù),不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】:B"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,同時不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù),也不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。因此本題答案選B。"48、A地社保局為改善退休職工的生活待遇,決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易,以投資收益補(bǔ)貼支出,2015年6月,該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,并從事了數(shù)筆期貨交易。10月,該營業(yè)部與社保局簽訂補(bǔ)充協(xié)議,借人社保局的300萬元進(jìn)行期貨自營。11月,該營業(yè)部虧損200萬元,無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述,正確的是()。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格,合同無效

B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,合同可撤銷,經(jīng)期貨公司確認(rèn),合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格,合同可撤銷,經(jīng)市政府確認(rèn),合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,合同無效

【答案】:A

【解析】本題主要考查對期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的判斷,關(guān)鍵在于明確簽訂合同雙方主體是否具備從事期貨交易的資格。分析選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定,國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。A地社保局屬于國家機(jī)關(guān)單位,不具備從事期貨交易的主體資格。依據(jù)《民法典》規(guī)定,違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無效,因此社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,選項(xiàng)A表述正確。分析選項(xiàng)B題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格相關(guān)內(nèi)容,且合同可撤銷有法定情形,如重大誤解、欺詐、脅迫等,這里并不符合可撤銷的條件。同時合同效力判定與期貨公司確認(rèn)無關(guān),所以選項(xiàng)B錯誤。分析選項(xiàng)C同理,本題合同不存在可撤銷的情形,合同效力判定也與市政府確認(rèn)無關(guān),且社保局本身不具備從事期貨交易主體資格導(dǎo)致合同無效,并非可撤銷,所以選項(xiàng)C錯誤。分析選項(xiàng)D題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格,不符合合同無效的相關(guān)依據(jù),所以選項(xiàng)D錯誤。綜上,正確答案是A。49、中國證監(jiān)會()中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】:D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員自律管理活動方面的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu),在對期貨從業(yè)人員自律管理活動中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色。“指導(dǎo)”意味著中國證監(jiān)會會為中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理工作提供方向和指引,確保其活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求?!氨O(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國證監(jiān)會對中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動的監(jiān)察和督促,保證其活動的合規(guī)性、公正性和有效性。選項(xiàng)A中“審查”并非中國證監(jiān)會在這一關(guān)系中的核心職能表述,“審查”通常側(cè)重于對具體事項(xiàng)的詳細(xì)檢查和審核,與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別,所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B同理,“審查”不是主要職能體現(xiàn),且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯,故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“管理”這一表述不準(zhǔn)確,中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作,中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督,并非直接進(jìn)行管理,所以C選項(xiàng)不合適。綜上,正確答案是D。50、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能,以小心謹(jǐn)慎、

A.為投資者創(chuàng)造大權(quán)益

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】:D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A“為投資者創(chuàng)造大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確,期貨市場本身具有不確定性和風(fēng)險性,從業(yè)人員難以絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益,這種說法過于絕對,所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B“最大限度維護(hù)投資者利益”,“最大限度”這樣的表述比較模糊,且在實(shí)際執(zhí)業(yè)中,更強(qiáng)調(diào)維護(hù)投資者的合法權(quán)益,而不是寬泛的“最大限度”,所以選項(xiàng)B不合適。選項(xiàng)C“保證投資者滿意”,投資者的滿意度會受到多種主觀因素影響,包括其對市場的預(yù)期、個人的風(fēng)險承受能力等,從業(yè)人員無法絕對保證投資者滿意,所以選項(xiàng)C也不正確。選項(xiàng)D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”,這是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心要求和準(zhǔn)則,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能,小心謹(jǐn)慎地按照法律法規(guī)等規(guī)定,切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益,該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確合理。綜上,本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所為債務(wù)人的,債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、

A.屬于期貨交易所所有的有價證券

B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所自有賬戶中的資金

D.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

【答案】:AC

【解析】本題考查關(guān)于期貨交易所為債務(wù)人時,債權(quán)人可請求人民法院凍結(jié)的財產(chǎn)范圍。選項(xiàng)A屬于期貨交易所所有的有價證券,其所有權(quán)歸期貨交易所,當(dāng)期貨交易所作為債務(wù)人時,這些有價證券屬于其可被執(zhí)行的財產(chǎn)范疇。債權(quán)人有權(quán)請求人民法院對其進(jìn)行凍結(jié),以保障自身債權(quán)的實(shí)現(xiàn),所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券,其所有權(quán)仍屬于會員,只是暫時存放在期貨交易所用于特定目的(充抵保證金)。這部分有價證券并非期貨交易所的自有財產(chǎn),債權(quán)人不能請求法院凍結(jié)這部分不屬于債務(wù)人(期貨交易所)的財產(chǎn),所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C期貨交易所自有賬戶中的資金,是期貨交易所自身擁有的資金,屬于其可支配的財產(chǎn)。當(dāng)期貨交易所成為債務(wù)人時,債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)該賬戶中的資金,所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金,其所有權(quán)屬于會員,只是存放在期貨交易所保證金賬戶中。這部分資金并非期貨交易所的財產(chǎn),債權(quán)人不能請求法院凍結(jié)這不屬于債務(wù)人(期貨交易所)的資金,所以選項(xiàng)D錯誤。綜上,本題正確答案是AC。2、期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的,應(yīng)當(dāng)及時向()提出。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】:AD

【解析】本題考查期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時的處理方式。選項(xiàng)A期貨交易所是期貨交易的場所和組織者,負(fù)責(zé)交易的撮合、結(jié)算等重要職能。在交易過程中,期貨交易所直接參與交易數(shù)據(jù)的處理和執(zhí)行,對于委托回報和成交結(jié)果有全面且準(zhǔn)確的記錄。當(dāng)期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時,向期貨交易所提出可以獲取最直接、最原始的交易數(shù)據(jù)和信息,以便核實(shí)情況,所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中,承擔(dān)著為非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算的重要職責(zé)。非結(jié)算會員的交易委托和成交結(jié)果都要通過全面結(jié)算會員期貨公司進(jìn)行處理和傳遞。全面結(jié)算會員期貨公司掌握著非結(jié)算會員的交易結(jié)算信息,對交易情況有較為清晰的了解。因此,當(dāng)非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果存在異議時,及時向全面結(jié)算會員期貨公司提出,能夠快速有效地解決問題,所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會是中國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)是制定和執(zhí)行相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī),對市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管,防范市場風(fēng)險,維護(hù)市場秩序等。它并不直接參與期貨交易的具體業(yè)務(wù)操作,對于個別非結(jié)算會員的委托回報和成交結(jié)果的細(xì)節(jié)信息并不掌握,所以非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議時,不適合向中國證監(jiān)會提出,該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織,主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、促進(jìn)行業(yè)交流等自律管理工作。它不參與期貨交易的實(shí)際結(jié)算和業(yè)務(wù)操作,無法直接處理非結(jié)算會員關(guān)于委托回報和成交結(jié)果的具體異議,所以該選項(xiàng)錯誤。綜上,本題答案選AD。3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下表述正確的有()。

A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自

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