期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習題第一部分單選題(50題)1、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司建立并執(zhí)行對非結算會員限倉制度的依據規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要負責制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結算會員期貨公司對非結算會員限倉制度的主體，所以A項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉制度等相關內容，全面結算會員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進行，所以B項正確。選項C，期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序、促進行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉制度的具體規(guī)定，所以C項錯誤。選項D，財政部主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產管理等財政領域的工作，與期貨公司的限倉制度沒有直接關聯，所以D項錯誤。綜上，答案選B。2、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定。根據相關規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C按月和選項D按周報送過于頻繁，也不符合相關要求。所以正確答案是半年，應選B。3、期貨公司新增持有（）以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關股權變動需經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的股東持股比例規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化時，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。本題中，選項A的1%、選項B的2%、選項C的3%均未達到規(guī)定的需經批準的持股比例標準，只有選項D的5%符合要求。所以本題正確答案是D。4、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項10％、B選項60％、D選項20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項。5、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經理

B.總經理

C.首席風險官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據相關規(guī)定，對每個選項進行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項A：副總經理副總經理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關工作，所以副總經理的任職資格不是自離任之日起失效。選項B：總經理總經理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經理類似，其任職資格也不會因為離任就立即失效。在實際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經理的任職資格并非自離任之日起失效。選項C：首席風險官首席風險官對期貨公司的風險管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風險官的任職資格在其離任后，會依據相關規(guī)定進行處理，而不是當即失效。選項D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責具有特殊性。根據相關規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因為董事長的職責和影響力較大，其職位變動對公司治理結構和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。6、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會須有2/3以上會員參加方為有效。逐一分析各選項：-選項A：1/3以上的參會比例不符合會員大會有效的規(guī)定，所以A選項錯誤。-選項B：2/3以上會員參加符合會員制期貨交易所會員大會有效的條件，所以B選項正確。-選項C：7/4大于1，該表述不符合實際參會比例情況，所以C選項錯誤。-選項D：3/4以上并非會員大會有效的法定參會比例，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。7、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務

C.無正當理由不得免其職務

D.應提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風險官職務的相關規(guī)定。-選項A：期貨公司擬免除首席風險官的職務時，需要將免除決定報告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對期貨公司重要人事變動的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報告監(jiān)管部門”說法錯誤。-選項B：首席風險官的職務不能隨意免除，其任免需要遵循相關規(guī)定和程序，并非可隨時免除，所以該選項錯誤。-選項C：依據相關規(guī)定，首席風險官任期屆滿前，期貨公司無正當理由不得免除其職務，這一規(guī)定保障了首席風險官履行職責的獨立性和穩(wěn)定性，該選項正確。-選項D：期貨公司擬免除首席風險官職務的，應當提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。8、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】根據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，負責對期貨公司金融期貨結算業(yè)務等進行審批和監(jiān)管。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，不具有對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的批準權限。中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，并非批準期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的主體。中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)督管理，與期貨公司金融期貨結算業(yè)務批準無關。所以期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會批準，答案選A。"9、擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構應與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項A，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并不承擔與境外期貨監(jiān)管機構簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責，所以A選項錯誤。選項B，雖然中國證券監(jiān)督管理委員會與中國證監(jiān)會本質上是同一機構，但在正式表述和習慣用法中，“中國證監(jiān)會”這種簡稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項錯誤。選項C，擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構應與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機構簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責、加強國際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機構簽署監(jiān)管合作備忘錄的權限，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。10、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理

C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理

D.期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司分支機構經營管理的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司必須對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不能與他人合資、合作經營管理分支機構。若允許與他人合資、合作經營管理，會導致期貨公司對分支機構的管控力下降，不利于保障客戶權益和市場秩序穩(wěn)定，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理。因為一旦將分支機構承包、租賃給他人，期貨公司難以對分支機構的經營活動進行有效監(jiān)督和管理，容易引發(fā)各類風險，所以該選項表述正確。選項C同理，將分支機構委托給他人經營管理也會使期貨公司失去對分支機構的直接掌控，可能導致管理失控、違規(guī)操作等問題，所以期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理，該選項表述正確。選項D期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，這有助于統(tǒng)一業(yè)務標準、規(guī)范操作流程、防范風險，保證公司整體運營的穩(wěn)定性和合規(guī)性，該選項表述正確。綜上，答案選A。11、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員的相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項：提供期貨市場信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過為客戶提供準確、及時的期貨市場信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關法律法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責任和義務確保這些資產的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務之便進行利益輸送、操縱市場等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項：當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現了期貨從業(yè)人員應有的職業(yè)操守和對客戶負責的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務性行業(yè)，保障客戶的合法權益是行業(yè)發(fā)展的基礎，所以這是值得倡導的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。12、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓的相關年限規(guī)定。根據相關規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。所以本題正確答案是A選項。13、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協會名錄規(guī)定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經營機構評估相關產品或服務風險等級與協會名錄規(guī)定風險等級之間的關系。經營機構在評估相關產品或服務的風險等級時，從風險防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關市場秩序和投資者權益等，其評估的風險等級不得低于協會名錄規(guī)定的風險等級。如果低于協會名錄規(guī)定的風險等級，可能會導致投資者對產品或服務的風險認識不足，從而做出不恰當的投資決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項A“高于”并不是必然的要求；選項B“低于”不符合風險控制和規(guī)范的原則；選項C“不得高于”與實際的風險評估要求相悖。所以正確答案是D。14、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

B.強制轉讓期貨公司股權

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關法規(guī)明確了對應的監(jiān)管舉措。選項A，注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當期貨公司不能正?；謴蜖I業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務，繼續(xù)保留業(yè)務許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實際運營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項正確。選項B，強制轉讓期貨公司股權主要適用于一些涉及公司股權結構存在重大問題、資金困境需通過股權調整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)并無直接關聯，所以該選項錯誤。選項C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的業(yè)務監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項D，變更期貨公司業(yè)務范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復營業(yè)的狀況不相關，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。

A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令免責事由的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司內部發(fā)生重大人事調整，這是期貨公司內部管理層面的事項，屬于公司自身能夠掌控和安排的范疇。重大人事調整并不屬于不可抗拒或不可避免的因素，公司完全有能力在進行人事調整的同時，合理安排業(yè)務流程，確?？蛻艚灰字噶畹募皶r執(zhí)行。因此，期貨公司不能以內部發(fā)生重大人事調整為由，免除因延誤執(zhí)行客戶交易指令而給客戶造成損失的責任。選項B期貨公司發(fā)生虧損是其經營過程中的一種財務狀況表現，虧損可能由多種原因導致，如市場行情不利、經營策略失誤等。但虧損本身與是否能夠及時執(zhí)行客戶交易指令并無直接的因果關系。即使公司處于虧損狀態(tài)，也應當按照規(guī)定和約定，履行及時執(zhí)行客戶交易指令的義務。所以，期貨公司發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責事由。選項C由于市場原因延誤具有一定的不可預測性和不可控性，例如市場出現極端行情、交易擁堵等情況，這些情況超出了期貨公司的控制范圍，即使期貨公司盡到了合理的注意和努力，也可能無法避免交易指令的延誤。所以，依據相關規(guī)定，由于市場原因延誤可作為期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由，該選項正確。選項D期貨公司發(fā)生合并重組是公司的一種重大戰(zhàn)略調整和組織架構變化，雖然這一過程可能會涉及到諸多事務和協調工作，但同樣屬于公司自身可以提前規(guī)劃和妥善安排的事項。在合并重組過程中，期貨公司有責任采取必要的措施，保障客戶交易指令的正常執(zhí)行，不能因其自身的合并重組而免除對客戶應承擔的責任。所以，期貨公司發(fā)生合并重組不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責事由。綜上，本題答案選C。16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員近親屬從事期貨交易的報告時限規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。因此本題正確答案為C選項。17、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）億元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，要求申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元。所以正確答案是C選項。18、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.交易結算會員和特別結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.全面結算會員和特別結算會員

D.特別結算會員和限制結算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所中可與非結算會員辦理結算業(yè)務的會員類型。在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，全面結算會員和特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業(yè)務。全面結算會員自身具有一定的實力與資質，能夠為非結算會員提供結算服務，幫助非結算會員完成交易結算相關事務。特別結算會員在期貨市場中也承擔著特定的結算職能，其可以與非結算會員簽訂結算協議并為其辦理結算業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不能為非結算會員辦理結算業(yè)務；同時，并不存在“限制結算會員”這一類型。因此，答案選C。19、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務等工作，并不具備行政處罰權，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的情況，中國證監(jiān)會有權依法給予行政處罰，選項B正確。選項C，公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等，并非是對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為實施行政處罰的主體，選項C錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不具有行政處罰權，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。20、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.保密機制

B.防范機制

C.防火墻機制

D.隔離機制

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司防范利益沖突的管理制度相關內容。選項A“保密機制”，主要強調對信息進行保密，防止信息泄露，其重點在于信息的安全性和保密性，而題干強調的是防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間的利益沖突，僅僅保密并不能有效隔離不同業(yè)務之間可能產生的利益關聯，所以該選項不符合要求。選項B“防范機制”，是一個比較寬泛的概念，它包含了多種防范措施，但沒有針對性地體現出對不同業(yè)務之間的信息處理方式以及如何有效避免利益沖突，不如“隔離機制”具體和準確，所以該選項不準確。選項C“防火墻機制”，通常用于網絡安全領域，是一種防止外部網絡攻擊和數據非法訪問的技術手段，與期貨業(yè)務之間的利益沖突防范沒有直接關聯，所以該選項不正確。選項D“隔離機制”，對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以在期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間設置有效的屏障，防止信息不當流動和利益輸送，從而避免不同業(yè)務之間的利益沖突。同時保持辦公場所和辦公設備相對獨立也是隔離機制的一部分，所以該選項正確。綜上，答案選D。21、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內，應當向中國證監(jiān)會備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司股東會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司股東會做出決議后，相關規(guī)定中并沒有要求在3個工作日內向中國證監(jiān)會備案這一內容，所以該選項表述錯誤。選項B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權，這是符合公司治理基本邏輯和相關規(guī)定的，該選項表述正確。選項C：從公司運營和管理的角度來看，為了保障股東權益、對公司重大事項進行決策等，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內部的“憲章”，期貨公司股東會作為公司的重要決策機構，應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決，該選項表述正確。綜上，答案選A。22、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當給予投資者至少（）的冷靜期。

A.8小時

B.24小時

C.36小時

D.48小時

【答案】：B

【解析】本題考查經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級產品或服務時給予投資者的冷靜期時長。在金融市場中，為了充分保護普通投資者的權益，避免其在未充分冷靜思考的情況下做出可能不利于自身的投資決策，相關規(guī)定明確要求經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當給予投資者一定時長的冷靜期。其中，冷靜期時長規(guī)定為24小時，所以本題正確答案是B選項。而A選項的8小時時長過短，無法讓投資者充分冷靜和思考投資決策可能帶來的后果；C選項的36小時和D選項的48小時并非規(guī)定的冷靜期時長，不符合相關規(guī)定。23、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

C.強制轉讓期貨公司股權

D.變更期貨公司業(yè)務范國

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。依據相關規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證。下面對各選項進行逐一分析：A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門的職權，并非中國證監(jiān)會的處理措施，所以A選項錯誤。B選項：符合相關規(guī)定，當期貨公司出現停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的情況，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務許可證，B選項正確。C選項：題干所描述的情形并不涉及強制轉讓期貨公司股權，C選項錯誤。D選項：題干情況與變更期貨公司業(yè)務范圍無關，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數據傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。首先來看選項A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行以及期貨交易數據傳送的關鍵要素。證券公司協助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行時，只有確保交易數據傳送的安全，才能防止數據泄露、被篡改等風險，保障期貨交易的正常進行，所以該選項符合要求。選項B，公正主要側重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強調不偏袒任何一方，與期貨交易數據傳送的特性并無直接關聯，因此該選項不正確。選項C，公平重點在于交易機會、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數據傳送的屬性沒有直接聯系，所以該選項不符合題意。選項D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數據傳送本身的特點，所以該選項不合適。綜上，答案選A。25、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據各選項所涉罪名的定義和構成要件，結合題干中甲的行為進行分析判斷。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織或者實施恐怖活動的個人提供資金物資等資助的行為。在本題中，甲并非直接向恐怖活動組織或個人提供資助資金，而是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，不符合資助恐怖活動罪的構成要件，所以選項A錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指組織、領導、積極參加和參加恐怖組織活動的行為。甲只是期貨公司職員，題干中并未表明甲參與了恐怖組織的活動，其行為主要是對恐怖活動資金進行掩飾隱瞞，并非參加恐怖組織，所以選項B錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而提供資金賬戶，協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移，協助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的行為。本題中，甲明知乙是恐怖活動組織成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，符合洗錢罪的構成要件，所以選項C正確。選項D：不構成犯罪由前面分析可知，甲的行為構成洗錢罪，并非不構成犯罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。26、期貨公司應當按照（）的規(guī)定確認預計負債。

A.企業(yè)會計準則

B.期貨交易管理條例

C.期貨交易所管理辦法

D.期貨經紀公司管理辦法

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司確認預計負債的規(guī)定依據。-選項A：企業(yè)會計準則是規(guī)范企業(yè)會計核算的準則，對于預計負債的確認、計量和披露等方面有明確的規(guī)定。期貨公司作為企業(yè)，在會計核算方面應當遵循企業(yè)會計準則的要求來確認預計負債，該選項正確。-選項B：期貨交易管理條例主要是對期貨交易相關活動進行規(guī)范和管理，側重于期貨市場的交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對預計負債的確認，所以該選項錯誤。-選項C：期貨交易所管理辦法主要規(guī)范的是期貨交易所的設立、運行、管理等事項，與期貨公司確認預計負債并無直接關聯，該選項錯誤。-選項D：期貨經紀公司管理辦法主要關注期貨經紀公司的設立、經營等方面的管理規(guī)定，而不是關于預計負債確認的規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。27、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復印件

D.原件和復印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時提交單位客戶有效身份證明文件的相關規(guī)定。選項A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運營中有重要用途，且涉及保管風險等問題，所以一般不會要求提交原件，A選項錯誤。選項B，掃描件既能夠清晰呈現有效身份證明文件的各項信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來的風險和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項正確。選項C，復印件在清晰度和真實性驗證方面較掃描件存在一定局限，可能無法準確反映文件的原始內容和特征，不利于準確審核，C選項錯誤。選項D，提交原件本身存在問題前面已經闡述，并且結合掃描件已能滿足需求，無需再額外提交原件和復印件，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。28、（）依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.財政部

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B選項。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構承擔著對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理的法定職責。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，但并非對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理的主體；中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理、服務行業(yè)等作用，并非監(jiān)督管理的行政主體；財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經濟管理事務，與期貨公司及其分支機構的監(jiān)督管理并無直接關聯。所以依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構。"29、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對申請材料作出決定的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是A。"30、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結算會員保證金賬戶

D.特別結算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據相關法規(guī)要求，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現混同，避免自有資金風險對保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的?？顚Ｓ茫Ｕ峡蛻糍Y金安全。選項B，個人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細分的一種客戶類型的賬戶，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨立分別管理的關系。選項C，非結算會員保證金賬戶同樣是全面結算會員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨立、分別管理的要求。選項D，特別結算會員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內，并非與全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨立、分別管理。綜上，正確答案是A。31、下列關于中國期貨業(yè)協會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.中國期貨業(yè)協會理事會成員通過選舉產生

【答案】：B

【解析】本題可依據中國期貨業(yè)協會相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A中國期貨業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會，這是符合相關規(guī)定的。會員大會作為權力機構，能夠匯聚全體會員的意見和力量，對協會的重大事項進行決策，故選項A表述正確。選項B中國期貨業(yè)協會的章程是由會員大會制定，而不是由理事會制定。理事會主要負責執(zhí)行會員大會的決議等日常工作，并不具備制定協會章程的權力，所以選項B表述錯誤。選項C中國期貨業(yè)協會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對協會的管理和監(jiān)督，保證協會按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項C表述正確。選項D中國期貨業(yè)協會理事會成員通過選舉產生，這種選舉機制能夠確保理事會成員代表會員的利益，保證協會管理的民主性和公正性，故選項D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項，答案是B。32、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.交易對手方

【答案】：B"

【解析】根據相關規(guī)定，不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務致期貨經紀合同無效，若該機構按客戶交易指令入市交易，收取的傭金需返還給客戶，而交易結果應由客戶承擔。這是因為雖然合同無效，但交易是按照客戶的指令進行的，客戶是交易行為的實際決策者和利益相關者，所以交易的結果理應由客戶承擔。因此本題正確答案選B。"33、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務發(fā)生重大事項時的報告時間規(guī)定。在證券公司的業(yè)務監(jiān)管中，對于其從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的情況，有明確的報告時間要求，這是為了確保監(jiān)管機構能夠及時掌握證券公司的重要動態(tài)，保障證券市場的穩(wěn)定和安全。規(guī)定證券公司應在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告重大事項，這樣的時間安排既保證了監(jiān)管機構能迅速獲取關鍵信息，又具有一定的可操作性。所以本題正確答案是C選項。34、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可依據相關金融法規(guī)對各選項進行分析。選項A：證券公司協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應盡的職責和義務，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權益，符合市場監(jiān)管要求，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，根據規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。此行為違反了相關規(guī)定，會受到相應處罰。選項C：收付、存取或者劃轉期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關規(guī)定，會受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔保超出了其業(yè)務范圍，存在較大風險，不符合金融監(jiān)管的要求，會受到處罰。綜上所述，不會受到處罰的行為是選項A。35、中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據各管理類型的定義及相關監(jiān)管主體，結合中國期貨業(yè)協會、期貨交易所的性質來判斷其對期貨公司實行的管理方式。選項A：自律管理自律管理是指行業(yè)內的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進行自我約束和管理，以維護行業(yè)秩序、促進公平競爭等。中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進行自律管理，規(guī)范期貨公司的經營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以該選項正確。選項B：行政管理行政管理通常是指國家行政機關運用行政權力對社會事務進行的管理活動。中國期貨業(yè)協會和期貨交易所并非行政機關，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實行行政管理。該選項錯誤。選項C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機構依據法律法規(guī)對特定對象進行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機構，而不是中國期貨業(yè)協會和期貨交易所，所以該選項錯誤。選項D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關部門對某個行業(yè)進行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權力，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結算會員和非結算會員

【答案】：C"

【解析】實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。全員結算制度意味著交易所的所有會員都具有與交易所進行結算的資格，會員類型包括期貨公司會員和非期貨公司會員這兩類。選項A僅提及非期貨公司會員，不全面；選項B僅提及期貨公司會員，也不完整；選項D的結算會員和非結算會員不是全員結算制度下會員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"37、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保障基金管理機構

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現特定情況時，決定使用期貨投資者保障基金對投資者保證金損失予以補償的主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監(jiān)會可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。選項A，期貨投資者保障基金管理機構主要負責保障基金的管理和運作等具體事務，而非決定使用保障基金的主體。選項B，題干情形下并非由中國證監(jiān)會會同財政部來決定使用期貨投資者保障基金。選項D，財政部主要在保障基金的財務監(jiān)督等方面發(fā)揮作用，不是決定使用保障基金的主體。綜上，答案選C。38、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。選項A：根據相關規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。這一程序體現了監(jiān)管機構的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會在人事任免上的決策權，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由股東大會通過，股東大會主要是公司的權力機構，行使重大事項的決策權等，但對于監(jiān)事會主席、副主席的任免不具有直接通過權，所以B選項錯誤。選項C：提名主體應該是中國證監(jiān)會而非中國期貨業(yè)協會，中國期貨業(yè)協會主要負責行業(yè)自律等相關工作，并不負責提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席，因此C選項錯誤。選項D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會提名，也不是董事會通過，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。39、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。

A.中國證券登記結算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關于建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關知識。根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進行審核。選項A，中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算等業(yè)務，并非建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項B，期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔建立和維護客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責。選項C，中國期貨業(yè)協會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，不負責相關開戶系統(tǒng)的建設和客戶資料審核。選項D，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔了建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責，故答案選D。40、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細則

B.對保證金安全存管實施監(jiān)控

C.發(fā)布市場信息

D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務

【答案】：B

【解析】本題可依據期貨交易所的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細則來確保交易的公平、公正、有序進行。期貨交易所作為交易的組織和管理機構，有責任制定并實施交易規(guī)則及其實施細則，以此規(guī)范交易行為，維護市場秩序，所以該選項屬于期貨交易所的職責。選項B：對保證金安全存管實施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機構負責，并非期貨交易所的職責。期貨保證金監(jiān)控機構專門對保證金的安全存管情況進行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項符合題意。選項C：市場信息對于期貨市場的參與者至關重要，他們需要依據這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數據和市場動態(tài)，有義務向市場發(fā)布相關的市場信息，以保證市場的透明度，便于投資者進行交易操作，所以該選項屬于期貨交易所的職責。選項D：指定交割倉庫是期貨交易中實物交割的關鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。期貨交易所對指定交割倉庫的期貨業(yè)務進行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運作，防范交割風險，因此該選項屬于期貨交易所的職責。綜上，答案選B。41、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的相關規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關業(yè)務規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務規(guī)范和管理方面具有重要職責，所以對于期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項的是中國證監(jiān)會。綜上，答案選B。42、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司（）。

A.相應核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進行風險調整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司未能準確確認預計負債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會計準則確認預計負債。當有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況與資本實力，中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數據更能體現公司真實的風險承受能力，避免因預計負債確認不準確而高估凈資本。選項B全額扣減，這種處理方式過于絕對，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項C全額加回，會使凈資本虛增，不能真實反映公司風險狀況；選項D無須進行風險調整，顯然無法應對期貨公司未能準確確認預計負債這一問題。所以本題正確答案是A。43、首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官發(fā)現問題時應向誰提出整改意見。首席風險官在期貨公司中承擔著監(jiān)督期貨公司經營管理行為合法合規(guī)性以及風險管理的重要職責。當首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理方面存在問題時，需要及時提出整改意見以保障公司的穩(wěn)健運營。選項A，董事會是公司的決策機構，主要負責公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等宏觀層面的事務，首席風險官發(fā)現的具體經營管理和風險管理問題一般不會直接向董事會提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為，并非是首席風險官提出具體經營管理行為整改意見的對象，所以B選項錯誤。選項C，總經理或者相關負責人直接負責公司的日常經營管理工作，對公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理情況有直接的管理職責和處置權。首席風險官發(fā)現問題后及時向總經理或者相關負責人提出整改意見，能夠使問題得到及時、有效的處理，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的概念，不是一個具體的整改意見接收主體，首席風險官需要將整改意見傳達給具體負責處理的人員，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。44、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現問題應當立即報告（）

A.期貨公司

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現問題時的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構承擔著對保證金安全實施監(jiān)控并每日稽核的重要職責，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當該監(jiān)控機構在監(jiān)控過程中發(fā)現問題時，需要及時向有監(jiān)管權力和職責的主體報告，以便問題能夠得到妥善解決和處理。選項A，期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經紀等業(yè)務，它本身并非專門的監(jiān)管機構，無法對監(jiān)控機構發(fā)現的問題進行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機構發(fā)現問題不會向期貨公司報告。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機構，擁有全面的監(jiān)管權力和職責。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構作為保障市場安全的重要環(huán)節(jié)，當發(fā)現問題時，應立即向國務院期貨監(jiān)督管理機構報告，以便監(jiān)管機構及時采取措施，維護期貨市場的正常秩序和保證金的安全，故該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，雖然在期貨市場中起到重要作用，但它并非對保證金安全進行全面監(jiān)管的核心機構，監(jiān)控機構發(fā)現問題時通常不會向其報告。選項D，期貨保證金存管銀行是負責保管期貨保證金的金融機構，主要履行資金保管等職責，并非對保證金安全進行監(jiān)控和處理問題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機構不會向其報告發(fā)現的問題。綜上，答案選B。45、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項C的總經理主要負責期貨交易所的日常經營管理工作，并不負責召集會員大會；選項D的董事長在期貨交易所的組織架構中，也沒有召集會員大會這一職責。所以本題正確答案是B。46、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據專業(yè)投資者的相關定義來判斷各選項是否屬于專業(yè)投資者。選項A：社會保障基金社會保障基金是國家為了實施社會保障制度而通過各種渠道建立起的、法定的、?？顚Ｓ玫慕涃M，其資金規(guī)模大、投資管理具有專業(yè)性和規(guī)范性等特點，在金融市場中通常被認定為專業(yè)投資者。所以社會保障基金屬于專業(yè)投資者，A選項不符合題意。選項B：期貨公司期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨公司具有專業(yè)的投資研究團隊、完善的風險管理體系和豐富的市場經驗，符合專業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專業(yè)投資者，B選項不符合題意。選項C：QFIIQFII即合格境外機構投資者，是指經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。QFII具備專業(yè)的投資能力和風險管理能力，是專業(yè)投資者的一種，C選項不符合題意。選項D：QDIIQDII即合格境內機構投資者，是在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務的證券投資基金，主要是面向境內投資者募集資金進行境外投資，它本身并非專業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專業(yè)投資者，D選項符合題意。綜上，答案選D。47、期貨公司（）負責監(jiān)督資產管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。

A.董事長

B.總經理

C.主管資管業(yè)務的副總經理

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產管理業(yè)務相關制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責的主體。選項A，董事長是公司董事會的領導，其職責主要側重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負責監(jiān)督資產管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進行定期檢查等具體工作，所以選項A錯誤。選項B，總經理負責公司的日常經營管理工作，側重于公司整體運營事務的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產管理業(yè)務的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項B錯誤。選項C，主管資管業(yè)務的副總經理主要負責資產管理業(yè)務的業(yè)務開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務密切相關，但重點并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項C錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風險官負責監(jiān)督資產管理業(yè)務有關制度的制定和執(zhí)行，對資產管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。48、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對各類市場主體進行監(jiān)督管理的重要職責，依法對首席風險官進行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，并不負責對首席風險官進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導等作用，并非是對首席風險官進行監(jiān)督管理的法定主體，該選項錯誤。選項D：期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，是需要接受監(jiān)督管理的對象，而非對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。49、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束，所以本題正確答案選C。"50、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司設立境內分支機構，應當具備的條件包括（）。

A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準

B.公司治理健全，內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

C.業(yè)務職責明確、分工合理

D.具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構設立方案和穩(wěn)定的經營計劃

【答案】：ABD

【解析】本題可根據期貨公司設立境內分支機構應具備的條件，對各選項進行逐一分析。選項A申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準，這是期貨公司設立境內分支機構的重要條件之一。風險監(jiān)管指標能夠反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，只有在申請日前3個月都符合該標準，才能說明公司近期的經營狀況穩(wěn)定，具備設立分支機構的基本條件，所以選項A正確。選項B公司治理健全，內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行，對于期貨公司的穩(wěn)健運營至關重要。良好的公司治理結構能夠確保公司決策的科學性和公正性，有效的內部控制制度可以防范和控制各類風險，保證公司業(yè)務的正常開展。因此，這也是設立境內分支機構的必要條件，選項B正確。選項C業(yè)務職責明確、分工合理是一個企業(yè)正常運營的普遍要求，但它并非是期貨公司設立境內分支機構的特定條件。題干強調的是設立分支機構應具備的特定條件，所以選項C錯誤。選項D具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構設立方案和穩(wěn)定的經營計劃，是期貨公司能夠合理規(guī)劃和運營分支機構的基礎。設立方案應考慮市場需求、業(yè)務布局等因素，經營計劃則要確保分支機構在設立后能夠穩(wěn)定發(fā)展。因此，這也是設立境內分支機構的必備條件，選項D正確。綜上，本題答案選ABD。2、甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營鏡。他們對客戶宣傳：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。下列對甲證券公司行為的評價正確的是（）。

A.甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

B.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式.流程及風險，不得作獲利保證

C.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶

D.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據相關法規(guī)和業(yè)務規(guī)范，對甲證券公司的行為逐一分析各選項是否正確。選項A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。甲證券公司從社會上臨時招聘一批營銷人員對客戶進行營銷，這些臨時招聘人員很可能不具有期貨從業(yè)人員資格，任用不具有資格的人員從事相關業(yè)務不符合規(guī)定，所以甲證券公司此行為不對，選項A正確。選項B證券公司為期貨公司介紹客戶時，有義務向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，同時需要解釋期貨交易的方式、流程及風險。期貨市場存在不確定性，行情波動復雜，不可能保證穩(wěn)賺不賠。甲證券公司宣傳期貨保證穩(wěn)賺不賠，這是在作獲利保證，違反了相關規(guī)定，因此甲證券公司此行為不對，選項B正確。選項C在金融業(yè)務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，必須遵循誠實信用原則，不得進行虛假宣傳、誤導客戶。甲證券公司宣傳期貨穩(wěn)賺不賠，這與期貨市場的實際情況嚴重不符，屬于虛假宣傳、誤導客戶的行為，不符合業(yè)務規(guī)范，所以甲證券公司此行為不對，選項C正確。選項D期貨交易具有高風險性，盈虧難以預測，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不應作共擔風險承諾。雖然題干未明確提及甲證券公司作了共擔風險承諾，但在相關業(yè)務場景下，作共擔風險承諾也是不被允許的行為，從規(guī)范業(yè)務操作完整性角度，該項也可認定甲證券公司應遵守此規(guī)則，若有此類不當行為則不符合要求，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。3、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2009年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。

A.該期貨公司菹事長、總經理和副總經理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C.該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

D.該期貨公司髙級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

【答案】：AB

【解析】本題可依據申請金融期貨全面結算會員資格的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格，其董事長、總經理和副總經理中，應當至少2人具有期貨從業(yè)資格。題干中僅表明董事長張某獲得了期貨從業(yè)人員資格，總經理李某和副總經理孫某是否具有期貨從業(yè)資格未提及，可認為可能只有張某一人有從業(yè)資格，這不符合法律規(guī)定，所以該項可能是該期貨公司申請未被批準的原因。選項B：申請金融期貨全面結算會員資格，要求期貨公司注冊資本應不低于人民幣1億元。最初該期貨公司注冊資本為5000萬元，雖后來資本擴大到1.5億元，但可能在申請資格時相關審核依據的是最初的注冊資本情況，5000萬元未達到法定要求，所以該項也可能是申請未被批準的原因。選項C：題干中董事長張某在期貨公司工作10余年，總經理李某曾在證券公司任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司從事期貨業(yè)務已滿5年，相關人員的期貨或者證券從業(yè)時間是符合規(guī)定的，所以該項不是申請未被批準的原因。選項D：董事長張某和副總經理孫某在期貨公司連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，并沒有規(guī)定高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定就不能申請金融期貨全面結算會員資格，所以該項不是申請未被批準的原因。綜上，答案選AB。4、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。

A.董事

B.股東

C.經理層

D.監(jiān)事

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司中哪些主體限制、阻撓首席風險官正常開展工作時，首席風險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。選項A，董事是公司治理結構中的重要組成部分，若董事對首席風險官正常開展工作進行限制、阻撓，會影響首席風險官履行職責，此時首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，所以選項A正確。選項B，股東作為公司的出資人，雖然不直接參與公司日常經營管理，但在某些情況下可能會利用其股東身份對公司經營施加影響。若股東限制、阻撓首席風險官正常開展工作，會破壞公司內部的風險監(jiān)控機制，首席風險官有權利向相關機構報告，故選項B正確。選項C，經理層負責公司的日常經營管理工作，與首席風險官的工作聯系緊密。如果經理層對首席風險官的正常工作進行限制、阻撓，將嚴重干擾公司的風險管理工作，首席風險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，因此選項C正確。選項D，監(jiān)事的職責主要是對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，維護公司和股東的合法權益。在一般情況下，監(jiān)事并不會出現限制、阻撓首席風險官正常開展工作的情形，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。5、期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度

C.完善業(yè)務流程與內部分工

D.加強責任追究

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據期貨公司在投資者適當性管理等方面的職責來逐一分析選項。A選項：中國金融期貨交易所制定了投資者適當性標準的相關標準和指引，期貨公司作為市場主體，需要結合這些標準和指引，制定適合自身的投資者適當性標準的實施方案，以確保在業(yè)務開展過程中能夠準確地評估投資者的風險承受能力和投資需求，所以該選項正確。B選項：建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，是期貨公司保障市場秩序和投資者利益的重要舉措。中國金融期貨交易所制定的標準和指引會涉及客戶開發(fā)和開戶審核的規(guī)范要求，期貨公司依據這些要求建立和執(zhí)行相應制度，能夠有效篩選合適的投資者，防止不具備相應風險承受能力的投資者進入市場，所以該選項正確。C選項：完善業(yè)務流程與內部分工，有助于期貨公司提高運營效率和服務質量，更好地遵循交易所的標準和指引。通過優(yōu)化內部的業(yè)務流程和明確各部門的分工，能夠確保各項工作按照規(guī)定的標準和程序進行，從而更好地落實投資者適當性等相關制度，所以該選項正確。D選項：加強責任追究能夠促使期貨公司內部各崗位人員認真履行職責，嚴格遵守相關標準和制度。當出現違反規(guī)定的行為時，通過責任追究機制能夠及時發(fā)現問題并進行整改，保證公司整體運營符合中國金融期貨交易所制定的標準和指引，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引采取的行動，本題答案為ABCD。6、期貨公司應當委托會計師事務所對總經理進行離任審計的情形有（）。

A.總經理被暫停職務

B.總經理被撤銷任職資格

C.總經理被認定為不適當人選而被解除職務

D.總經理辭職

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司應當委托會計師事務所對總經理進行離任審計的情形。選項A總經理被暫停職務，這只是一種臨時性的措施，并非是總經理離開崗位的最終狀態(tài)，暫停職務后可能還會恢復其職責繼續(xù)履職，所以這種情況下并不需要對其進行離任審計。故選項A不符合要求。選項B總經理被撤銷任職資格，意味著其不再具備擔任該職務的資格，已經從該崗位上“離開”，期貨公司為了全面了解其在任期間的工作情況、財務狀況等，需要委托會計師事務所對其進行離任審計。所以選項B符合要求。選項C總經理被認定為不適當人選而被解除職務，這表明其已經被解除了總經理這一職務，離開了工作崗位。為了確保公司運營的合規(guī)性以及對其工作進行全面評估，期貨公司應當委托會計師事務所對其進行離任審計。所以選項C符合要求。選項D總經理辭職是主動提出離開崗位的行為，一旦辭職獲批，總經理就會離開該職位。期貨公司為了對其在任期間的工作有一個全面、準確的了解和評估，需要委托會計師事務所對其進行離任審計。所以選項D符合要求。綜上，本題正確答案是BCD。7、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如丙起訴甲,要求實現債權,下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法，正確的是（）

A.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金

C.甲有除保證金之外的其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行甲的其他財產

D.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：AD

【解析】本題可依據相關法律法規(guī)，對每個選項進行逐一分析：A選項：在期貨交易中，客戶的保證金在一定情形下是可以作為其財產的一部分被債權人申請采取保全和執(zhí)行措施的。丙作為甲的債權人，為實現債權，是可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施的，該選項說法正確。B選項：期貨交易所對保證金有特定的管理規(guī)則和流程，法院不能直接到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金。通常需要按照法定的程序和要求進行操作，并非直接到期貨交易所進行凍結、扣劃，所以該選項說法錯誤。C選項：法律并沒有明確規(guī)定在有除保證金之外的其他財產時，人民法院應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行甲的其他財產。在司法實踐中，法院會綜合多方面因素來決定采取何種保全和執(zhí)行措施，而不是有這樣絕對的先后順序要求，因此該選項說法錯誤。D選項：甲的持倉屬于其在期貨交易中的財產權益，當丙起訴甲要求實現債權時，為保障債權的實現，丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項說法正確。綜上，正確答案是AD。8、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交（）。

A.相關會議的決議

B.相關人員的任職資格核準文件

C.任職決定文件

D.高級管理人員職責范圍的說明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告應提交的材料。選項A：相關會議的決議能夠反映出公司對于任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一事項的決策過程和結果，是重要的證明文件，所以需要提交，該選項正確。選項B：相關人員的任職資格核準文件是確認被任用人員具備相應任職資格的關鍵依據，只有具備合法有效的任職資格，才能擔任相應職務，因此需要提供，該選項正確。選項C：任職決定文件明確了公司任用相關人員擔任特定職務的決定，體現了公司的任用意向和安排，屬于必須提交的材料，該選項正確。選項D：高級管理人員職責范圍的說明有助于中國證監(jiān)會相關派出機構了解公司對高級管理人員工作的具體安排和要求，以便進行后續(xù)的監(jiān)督和管理，所以也需要提交，該選項正確。綜上，ABCD選項均符合要求，本題答案為ABCD。9、期貨交易所為債務人的，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.期貨交易所自有賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

D.屬于期貨交易所自有的有價證券

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨交易所為債務人時，債權人可請求人民法院凍結、劃撥的賬戶資金或有價證券范圍。選項A分析期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，是會員為進行期貨交易而存放在該賬戶的特定資金，其所有權屬于會員，并非期貨交易所所有。債權人不能請求人民法院凍結、劃撥該賬戶中的資金，所以選項A錯誤。選項B分析期貨交易所自有賬戶中的資金，其所有權歸屬于