期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺分析第一部分單選題(50題)1、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司報送非結算會員及非結算會員客戶相關信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但全面結算會員期貨公司按規(guī)定并非向中國證監(jiān)會報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要負責轄區(qū)內證券期貨市場的一線監(jiān)管工作，同樣，全面結算會員期貨公司不是向其報送相關信息，B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控，全面結算會員期貨公司按規(guī)定應當向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息，以便監(jiān)控機構對保證金的安全等情況進行有效監(jiān)管，C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非全面結算會員期貨公司報送相關信息的對象，D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。2、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時向中國證監(jiān)會派出機構備案的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題答案選B。3、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。

A.國務院商務主管部門

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)的申請對象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權的期貨公司，應當向國務院商務主管部門和外匯管理部門申請辦理相關手續(xù)。選項A，國務院商務主管部門負責對外貿易、外商投資等相關商務領域的管理工作，外資持有股權的期貨公司涉及外資相關事宜，向國務院商務主管部門申請辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序等，并非外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。選項C，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理等，不是外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)的申請對象，該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨行業(yè)進行自律管理等，并非外資持有股權的期貨公司辦理相關手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。4、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受處分后期貨公司的報告對象。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。結合本題，期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應在作出處分決定之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以答案選A選項。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的安全監(jiān)控等；中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構；期貨交易所是進行期貨交易的場所，它們均不是期貨公司對從業(yè)人員處分情況報告的對象。5、期貨交易所設立分所，應當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設立分所的審批主體相關知識。在中國金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機構具有不同的職責和權限。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依法對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責期貨市場相關重大事項的審批等工作。期貨交易所設立分所屬于期貨市場的重要事項，按照規(guī)定應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以選項A正確。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，其職責范圍不涉及期貨交易所設立分所的審批，故選項B錯誤。財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，進行財政收支管理等工作，并不負責期貨交易所設立分所的審批，選項C錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，不具備批準期貨交易所設立分所的權限，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。6、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不當行為的從業(yè)資格暫停期限規(guī)定。期貨從業(yè)人員如果存在貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者名譽等不正當行為，按照相關規(guī)定，要暫停其從業(yè)資格6個月至12個月。選項A的1個月至3個月、選項B的2個月至6個月以及選項C的3個月至6個月均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。7、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結算會員包含交易結算會員和全面結算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結算會員、交易結算會員和全面結算會員，而是非結算會員。所以本題答案選D。8、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔責任

B.應當承擔相應責任

C.應當罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯的責任承擔相關規(guī)定來分析各選項。選項A：當期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失時，若不需要承擔責任，這顯然不符合公平原則和相關法律規(guī)定的要求。因為行為人對自己的過錯行為導致的后果應當承擔相應責任，所以該選項錯誤。選項B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中負有謹慎、勤勉等義務。若因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成了損失，依據(jù)過錯責任原則，理應承擔相應責任，該選項正確。選項C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失，并沒有提及應當對其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時，由相關監(jiān)管部門根據(jù)具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項錯誤。選項D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會給予通報批評的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會進行通報批評一般是針對違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒有顯示符合這種情況，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由（）負擔。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資活動中損失的負擔主體。在期貨投資活動里，期貨市場存在波動，投資品種價值本身也會發(fā)生變化。期貨公司主要是為投資者提供交易服務的機構，其職責并非承擔因市場波動或品種價值變化帶來的損失，所以A選項錯誤。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項資金，并非用于承擔正常市場波動和品種價值變化導致的損失，B選項不符合要求。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職能是依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護市場秩序等，并不負擔投資者因市場波動和品種價值變化產(chǎn)生的損失，D選項也不正確。而投資者參與期貨投資，其目的是獲取投資收益，同時也必然要承擔因市場波動或投資品種價值本身變化所帶來的風險和損失，這是投資活動的基本規(guī)則。所以投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由投資者負擔，本題正確答案是C。10、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中經(jīng)營機構的相關規(guī)定。選項A分析投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金，與建立收錄投資者信息并及時更新的功能無關，所以選項A錯誤。選項B分析經(jīng)營機構建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，能夠對投資者的各類信息進行收錄，并根據(jù)投資者情況的變化及時更新數(shù)據(jù)庫中的信息，以實現(xiàn)對投資者適當性的有效管理，符合題意，所以選項B正確。選項C分析期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄是對期貨產(chǎn)品或服務本身風險程度的分類和界定，并非用于收錄投資者信息，所以選項C錯誤。選項D分析投資者風險承受能力評估問卷是用于評估投資者風險承受能力的工具，而不是用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為B。11、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。在公司制期貨交易所的治理結構中，對于獨立董事的提名有明確規(guī)定。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所的運行和治理負有監(jiān)督管理職責。其提名獨立董事能夠從更宏觀的市場監(jiān)管角度出發(fā)，保障期貨交易所治理的公正性、獨立性和專業(yè)性，避免交易所內部利益關聯(lián)可能帶來的影響。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，其職責重點在于對公司內部合規(guī)性和財務狀況等方面的監(jiān)督，并不承擔獨立董事的提名工作，所以A選項不正確。股東大會是公司的最高權力機構，主要行使重大事項的決策權等權力，一般不直接進行獨立董事的提名，故B選項不符合要求。董事會是公司的決策執(zhí)行機構，主要負責公司的日常經(jīng)營決策等工作，也不是獨立董事的提名主體，C選項也不正確。因此，公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，正確答案是D。12、擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務性質為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點明了“商品期貨”，精準地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關鍵業(yè)務性質，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。13、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應建立的制度相關知識。選項A“問責追究”，“問責”通常側重于對特定行為或事件進行責任的追問和查證，一般多應用于對公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責任的范疇，所以該選項不符合題意。選項B“責任追究”，在期貨行業(yè)，會員單位建立客戶開發(fā)責任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責任。當出現(xiàn)問題時，可以依據(jù)該制度對相關責任人進行責任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項正確。選項C“刑事責任”，是指犯罪行為應當承擔的法律責任，是最嚴厲的一種法律責任形式。題干強調的是建立一種制度來明確相關人員責任，并非直接指向刑事犯罪層面的責任，刑事責任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責任明確與追究的整個范疇，所以該選項不正確。選項D“民事責任”，是指民事主體在民事活動中，因實施了民事違法行為，根據(jù)民法所承擔的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應承擔的民事法律責任。同樣，題干并非單純強調民事方面的責任，它是一個更寬泛的客戶開發(fā)責任制度，所以該選項也不符合要求。綜上，本題答案選B。14、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導和實施

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動之間的關系。選項A“指導和實施”，通常“實施”是具體開展某項工作的行為，中國證監(jiān)會并不直接實施中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，該協(xié)會有自身的一套管理體系和流程來實施自律管理，所以A選項錯誤。選項B“審查和監(jiān)督”，“審查”主要側重于對特定內容、事項等進行檢查核對，而中國證監(jiān)會對于中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，并非單純的審查工作，“指導”更能體現(xiàn)出其在宏觀層面的引領作用，所以B選項不準確。選項C“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會是進行期貨從業(yè)人員自律管理的主體，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面給予指導并進行監(jiān)督，并非直接參與到具體的“管理”工作中，所以C選項不符合。選項D“指導和監(jiān)督”，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，對中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動從政策、方向等方面進行指導，同時對其管理活動是否合規(guī)、有效等進行監(jiān)督，以確保期貨從業(yè)人員的自律管理活動符合相關法律法規(guī)和行業(yè)要求，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。15、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責，對各選項進行逐一分析。選項A：董事長董事長是公司的重要領導職位，主要職責通常包括召集和主持董事會會議、檢查董事會決議的實施情況等，并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項錯誤。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理負責組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等日常經(jīng)營管理工作，側重于公司整體的運營和業(yè)務推進，并非主要負責會議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務，所以該選項錯誤。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中承擔著重要職責，其中就包括負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項正確。選項D：董事董事是董事會的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負責具體的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。16、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%，關于甲交易后的責任承擔，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

D.期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任

【答案】：C

【解析】本題可結合期貨交易中期貨公司與客戶的責任承擔相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司有權對甲的持倉進行強行平倉。若期貨公司未及時采取強行平倉措施，導致?lián)p失擴大的，期貨公司對擴大部分的損失承擔責任；而不是“只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任”，這種表述不準確，所以選項A錯誤。選項B期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉時，期貨公司有權對甲的持倉進行強行平倉，但并非“應當”進行平倉，有權平倉是賦予期貨公司的一種權利而非必須履行的義務，所以選項B錯誤。選項C在期貨交易中，當客戶保證金不足時，期貨公司負有通知客戶追加保證金的義務。如果期貨公司未履行該通知義務，導致客戶未能及時追加保證金而產(chǎn)生損失，那么客戶的損失主要應由期貨公司承擔，所以選項C正確。選項D期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司保留持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴大損失承擔責任，而非“所有損失”，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循（）原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔金融期貨交易履約責任時應遵循的原則。選項A：過錯責任過錯責任是指以行為人主觀上的過錯為承擔民事責任的基本條件的認定責任的準則。在金融期貨交易的履約責任中，并非單純依據(jù)過錯來判定，金融市場交易復雜多變，很多情況不能簡單歸結為一方的過錯，所以投資者承擔履約責任并非遵循過錯責任原則。選項B：強制交割強制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強制進行的操作，它并非投資者承擔金融期貨交易履約責任時應遵循的一般性原則，主要強調交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責任承擔原則，因此該選項不符合要求。選項C：買賣自負在金融期貨交易中，投資者自主進行交易決策，自行承擔交易結果。這意味著投資者需要對自己的買賣行為負責，無論交易結果是盈利還是虧損，都要承擔相應的履約責任，所以投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時應當遵循買賣自負原則，該選項正確。選項D：公平公平原則是市場交易的重要原則之一，強調市場交易中各方的地位平等、交易機會均等、交易過程公正等。但它是金融市場整體運行和交易規(guī)則設計所遵循的宏觀原則，并非專門針對投資者承擔金融期貨交易履約責任的具體原則。綜上，答案選C。18、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨交易所實行當日無負債結算制度

D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結算的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項：在期貨交易中，期貨公司負責根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并及時將結算結果通知客戶，而不是由期貨交易所直接通知客戶，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的重要橋梁，其職責之一就是依據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，該選項表述正確。C選項：期貨交易所實行當日無負債結算制度，也就是在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金，該選項表述正確。D選項：為了及時掌握自身賬戶的盈虧情況，合理調整投資策略，客戶有必要及時查詢結算結果并作出妥善處理，該選項表述正確。綜上，答案選A。19、（）負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄。

A.期貨經(jīng)營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄的責任主體。選項A：期貨經(jīng)營機構期貨經(jīng)營機構主要是從事期貨業(yè)務的各類公司，它們的主要職責是為客戶提供期貨交易服務等具體業(yè)務操作，通常不負責制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄，因此選項A錯誤。選項B：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，承擔著對期貨行業(yè)進行自律管理和規(guī)范的職責。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權益，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易，提供交易場所和設施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，但并不負責制定風險等級名錄，因此選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。20、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，B選項正確。C選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，并不負責制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。D選項，國家商務部是主管國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其職責主要涉及國內外貿易、對外經(jīng)濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。21、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來對選項進行分析判斷。選項A：公正公正通常是指在處理事務、做出裁決等方面不偏袒任何一方，強調的是一種公平合理的態(tài)度和行為準則。它主要適用于評價決策過程、裁判行為等是否公平正義，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B：安全證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行時，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全是至關重要的。交易數(shù)據(jù)包含了大量的敏感信息，如客戶的交易指令、資金信息等，只有確保數(shù)據(jù)傳送的安全性，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等情況的發(fā)生，保障期貨交易的正常進行和投資者的合法權益，因此該選項符合題意。選項C：公開公開一般是指信息向社會公眾披露，讓大眾知曉。其重點在于信息的透明度和可獲取性，與交易數(shù)據(jù)傳送過程中需要保障的特性不同，所以該選項不正確。選項D：公平公平主要側重于強調在交易過程中各方的機會均等、待遇平等，是一種關于交易環(huán)境和規(guī)則的要求。而題干強調的是交易數(shù)據(jù)傳送的特性，公平并非描述數(shù)據(jù)傳送的恰當詞匯，所以該選項也不合適。綜上，答案選B。22、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關規(guī)定，對各選項逐一分析：-選項A：在期貨公司客戶投訴相關規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應當至少保存20年這一內容，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結果存檔，而不是報中國證監(jiān)會備案，因此該選項錯誤。-選項C：僅僅將客戶投訴材料及處理結果存檔并不是核心重點要求，該表述不準確，所以該選項錯誤。-選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權益，是符合相關規(guī)定和要求的，該選項正確。綜上，正確答案是D。23、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權

B.經(jīng)營權

C.報告權

D.決策權

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權利保障的相關知識。對各選項的分析A選項：知情權是指知悉、獲取信息的自由與權利。監(jiān)事會和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責。期貨公司切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事及時、準確地掌握公司運營動態(tài)，從而更好地對公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督，該選項正確。B選項：經(jīng)營權是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權利，是公司管理層在經(jīng)營過程中行使的權力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權利，所以該選項錯誤。C選項：報告權通常是指向上級或相關方面匯報情況的權利，這并非監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況的核心權利，且保障報告權并不能直接讓監(jiān)事會和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營情況，所以該選項錯誤。D選項：決策權是對事情拍板定案的權力，一般由公司的決策層如董事會等行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責是監(jiān)督而非決策，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場禁止進入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對象，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易，所以該選項正確。選項B：證券市場禁止進入者是被限制進行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進行期貨交易，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，由于其所在協(xié)會的監(jiān)管性質和工作要求，從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項D：某國家機關通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質和職責上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。25、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）工作日內向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告，所以本題答案選D。"26、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：執(zhí)業(yè)紀律執(zhí)業(yè)紀律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的規(guī)則和約束，它確保了從業(yè)人員的行為符合行業(yè)規(guī)范和法律要求，維護了市場的正常秩序，是期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范之一，所以該選項不符合題意。選項B：專業(yè)勝任能力專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應具備扎實的專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗，能夠勝任其工作崗位。只有具備專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準確、有效的服務，保障客戶的利益，因此也是必須遵守的行為規(guī)范內容，該選項不符合題意。選項C：職業(yè)品德職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵循的道德準則，如誠實守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于建立行業(yè)的信譽和形象，增強市場參與者的信心，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本要求，該選項不符合題意。選項D：職業(yè)創(chuàng)新能力職業(yè)創(chuàng)新能力并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。雖然創(chuàng)新能力有助于提升個人和行業(yè)的競爭力，但它不是執(zhí)業(yè)過程中必須遵循的基本準則，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。27、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。逐一分析各選項：-選項A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來確定當事人承擔的普遍責任類型，因為期貨交易具有復雜性和不確定性，很多情況并非故意導致糾紛，所以該選項不正確。-選項B：“過失”是指應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經(jīng)預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過失情況，但這不是人民法院審理此類案件確定責任時的核心責任類型，所以該選項不符合要求。-選項C：期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，各方當事人都要面對市場價格波動等各種風險。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護當事人合法權益，需要確定當事人承擔的風險責任，這有助于維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。-選項D：“市場”并非一種責任類型，它是一個寬泛的概念，不能準確說明當事人在期貨糾紛中應承擔的具體責任，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。28、期貨公司變更()以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權變更的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。因此本題正確答案選B。"29、以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準

B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定與備案規(guī)定來對各選項進行分析。選項A協(xié)會董事會并不負責制定中國期貨業(yè)協(xié)會章程，且章程也不是報會員大會批準，所以該項表述錯誤。選項B同理，章程并非由協(xié)會董事會制定，也不需要報會員大會備案，該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，并且要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，該項表述正確。選項D雖然章程是由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，而非批準，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。""30、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題正確答案選C。"31、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質和相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所不以營利為目的，它的主要職能是為期貨交易提供場所、設施和服務等，其設立的初衷是為了促進期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，而非通過經(jīng)營活動獲取利潤。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理。這意味著期貨交易所有自己的一套規(guī)則和制度，對會員、交易活動等進行自我約束和管理，以維護市場的正常秩序，確保交易的公平、公正、公開。因此，該選項表述正確。選項C：期貨交易所作為一個獨立的法人組織，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。這符合法人制度的基本要求，當期貨交易所涉及民事糾紛等情況時，要用自身的全部財產(chǎn)來承擔相應的責任。所以，該選項表述正確。選項D：期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。這體現(xiàn)了國家對期貨市場的嚴格監(jiān)管，國務院期貨監(jiān)督管理機構通過對期貨交易所負責人的任免，能夠更好地保證期貨交易所的規(guī)范運作和市場的穩(wěn)定發(fā)展。所以，該選項表述正確。綜上，答案選A。32、下列有關期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關規(guī)定，逐一分析各選項是否須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對期貨交易所的整體運行和管理有著重大影響，關系到期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項B：上市、中止、取消或者恢復交易品種會直接影響期貨市場的交易結構和投資者的交易選擇，對市場的流動性、價格發(fā)現(xiàn)等功能產(chǎn)生重要作用。為了保證期貨市場的健康、有序發(fā)展，維護市場的公平、公正和公開，此類事項需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。選項C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關鍵環(huán)節(jié)，對市場的正常運行至關重要。制定或者修改交易規(guī)則會改變市場的運行機制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項D：合約到期后進行實物交割是期貨交易的一種常見結算方式，是按照既定的合約條款和市場慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對期貨交易所基本架構、交易品種、交易規(guī)則等重大事項的變更。因此，合約到期后進行實物交割無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選D。33、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行相關規(guī)定。選項A，商業(yè)銀行是一個廣泛的概念，并非所有商業(yè)銀行都具備開立期貨保證金賬戶的資質，所以不能籠統(tǒng)地說期貨公司應在商業(yè)銀行開立，該選項錯誤。選項B，中國人民銀行是我國的中央銀行，主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等職責，并不從事為期貨公司開立期貨保證金賬戶這種具體業(yè)務，該選項錯誤。選項C，政策性銀行主要是為了貫徹國家特定的經(jīng)濟政策和意圖而設立，其業(yè)務通常與國家重大項目、特定產(chǎn)業(yè)等相關，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務，該選項錯誤。選項D，期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，這是符合相關規(guī)定和要求的，該選項正確。綜上，正確答案是D。34、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應的日期。在標準倉單充抵保證金的業(yè)務場景中，依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。故本題正確答案選A。"35、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題后的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構承擔著對保證金安全實施監(jiān)控并進行每日稽核的重要職責，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與秩序。當該機構在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要將情況報告給具有監(jiān)管權力和職責的部門，以便及時采取措施解決問題。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔對保證金安全全面監(jiān)管和問題處理的核心職責，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題一般不向其報告。選項B，期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對保證金安全實施全面監(jiān)管和接收問題報告的上級監(jiān)管部門，故不符合要求。選項C，期貨保證金存管銀行主要負責保證金的存放和資金劃轉等工作，它并非負責整體監(jiān)管和處理保證金安全問題的主體，不是報告對象。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對期貨市場的各個方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權力和職責。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)保證金安全問題后，立即報告給國務院期貨監(jiān)督管理機構，能夠使監(jiān)管部門及時掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場的正常運行和投資者的合法權益。因此，本題正確答案為D。36、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司調整高級管理人員職責分工后的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以本題正確答案選B。"37、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機構就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機構處罰事項的處理規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機構處罰等，應當書面通知全體股東。選項A：口頭通知控股股東不能確保信息準確、完整且規(guī)范地傳達給所有股東，不符合對該重大事項處理的要求，所以選項A錯誤。選項B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時、全面地了解公司被監(jiān)管機構處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項B正確。選項C：僅在股東會上予以報告，可能存在部分股東未參會而無法及時知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時間獲取信息，所以選項C錯誤。選項D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時、不準確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。38、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結算賬戶

B.結算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲賬戶的相關規(guī)定。《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。專用結算賬戶是專門用于期貨交易結算和保證金存儲的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對保證金進行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項B結算賬戶概念較為寬泛，沒有明確是用于期貨保證金專戶存儲的專用結算賬戶；選項C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專門存儲保證金的賬戶；選項D專用交易賬戶同樣側重于交易操作層面，而非保證金存儲。因此，本題正確答案選A。39、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導致期貨公司透支擴大損失的責任承擔問題。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，且由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失時，期貨交易所承擔主要賠償責任。這是因為期貨交易所有義務按照規(guī)定及時通知期貨公司追加保證金，若其未履行該義務，對于由此造成的擴大損失具有主要過錯。而期貨公司在保證金不足時本身存在一定風險，但這種情況下主要責任在于期貨交易所未按規(guī)定通知。所以本題正確答案是A選項。40、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知該期貨交易所2009年手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應提取的風險準備金金額為手續(xù)費收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（萬元）。綜上，答案選B。41、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的．期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司整改后符合規(guī)定標準的報告對象。首先分析選項A，公司所在地中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的期貨公司進行日常監(jiān)管。當期貨公司經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準時，向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，便于派出機構及時掌握公司情況，對其進行持續(xù)監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)管機構，主要負責制定監(jiān)管政策、法規(guī)等宏觀層面的工作。期貨公司整改情況的日常反饋一般不會直接向中國證監(jiān)會報告，而是先向其派出機構報告，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等交易相關活動，并不負責期貨公司風險監(jiān)管指標整改情況的接收報告工作，所以該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并非接收期貨公司風險監(jiān)管指標整改報告的主體，所以該選項錯誤。綜上，經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的期貨公司應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，答案選A。42、我國，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務的機構是（）。

A.全面結算會員期貨公司

B.交易結算會員期貨公司

C.一般結算會員期貨公司

D.特別結算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查可以受托為客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務的機構。選項A：全面結算會員期貨公司全面結算會員期貨公司可以為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。全面結算會員期貨公司在期貨市場的結算體系中具有重要地位，它不僅要為自身客戶的期貨交易進行結算，還要承擔為非結算會員辦理結算的職責，因此該選項符合題意。選項B：交易結算會員期貨公司交易結算會員期貨公司只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，不能為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項不符合題意。選項C：一般結算會員期貨公司在我國期貨市場的結算體系中，并沒有“一般結算會員期貨公司”這一類型，所以該選項錯誤。選項D：特別結算會員期貨公司特別結算會員期貨公司只能為非結算會員辦理結算、交割業(yè)務，不能為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，所以該選項不符合題意。綜上，答案是A。43、下列不屬于構成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。

A.單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進行證券，影響證券、期貨交易價格

C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關的期貨交易

D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場罪的構成情形，對各選項進行逐一分析。選項A單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格。這種行為通過集中力量和信息優(yōu)勢，人為地控制證券、期貨的交易價格，擾亂了正常的證券、期貨市場交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場罪的典型情形。選項B與他人串通，以事先約定方式相互進行證券交易，影響證券、期貨交易價格。該行為通過與他人達成默契，有計劃地進行交易，從而影響證券、期貨的交易價格，破壞了市場的公平競爭和正常價格形成機制，也屬于操縱證券、期貨市場罪的范疇。選項C利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關的期貨交易，此行為屬于利用未公開信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場罪。操縱證券、期貨市場罪主要側重于通過各種交易手段來影響市場價格和交易量，而利用未公開信息交易罪重點在于利用內幕信息進行交易獲利。所以選項C不屬于構成操縱證券、期貨市場罪的情形。選項D以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為會造成交易量的虛假增加或減少，誤導其他投資者，破壞市場的供求關系和價格信號，屬于操縱證券、期貨市場罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。44、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責人任職資格的核準主體相關知識。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負責營業(yè)部負責人任職資格的核準，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構并不一定是該營業(yè)部所在地的派出機構，核準營業(yè)部負責人任職資格更強調屬地原則，即營業(yè)部所在地的相關機構進行核準，所以選項B錯誤。選項C，按照相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準營業(yè)部負責人的任職資格，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，并不負責營業(yè)部負責人任職資格的核準，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關規(guī)定中關于不適當人選任用限制時長的知識點。根據(jù)相關規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。因此該題的正確答案是B。46、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，但期貨公司任用相關人員是向其相關派出機構報告，而非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定明確是向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并非向中國證監(jiān)會或其派出機構報告，B選項不準確，所以錯誤。選項C，符合相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員應向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。47、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時相關資料的保存期限。根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。48、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構對與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的保存期限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構有義務妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，并且保存期限不得少于20年。所以本題正確答案是D。49、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時的彌補流程相關知識，對各選項逐一分析。選項A按照規(guī)定，當期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口。所以選項A說法不正確。選項B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口，這是符合相關規(guī)定和正常彌補流程的，該選項說法正確。選項C為了確保投資者保證金權益及損失核實的準確性和公正性，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構有責任監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，該選項說法正確。選項D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項說法正確。綜上，不正確的說法是選項A。50、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關規(guī)定，會撤銷其期貨從業(yè)人員資格，同時在一定期限內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項A，3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，符合相關法規(guī)對于此類情節(jié)嚴重情況的處罰規(guī)定，所以該選項正確。選項B，6個月至12個月的時間期限不符合對于此類情節(jié)嚴重情況的處罰標準，故該選項錯誤。選項C，題干中所描述的情況對應的是明確的3年拒絕受理期限，并非“3年內或永久性”這種表述方式，所以該選項錯誤。選項D，永久性拒絕受理不符合本題所涉及情況的處罰要求，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協(xié)議的，應當在簽訂結算協(xié)議之日起3個工作日內向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所

C.非結算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.全面結算會員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協(xié)議后的報告對象?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協(xié)議的，應當在簽訂結算協(xié)議之日起3個工作日內向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協(xié)議的情況向其報告，有助于其了解期貨市場資金的流動和安全狀況，故A選項正確。選項B，期貨交易所是期貨交易的核心場所，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行管理和監(jiān)督。全面結算會員期貨公司與非結算會員的結算業(yè)務與期貨交易所的交易、結算等業(yè)務密切相關，向期貨交易所報告相關結算協(xié)議情況，有利于期貨交易所對市場進行統(tǒng)一管理和風險控制，故B選項正確。選項C，非結算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內的期貨經(jīng)營機構進行監(jiān)管。非結算會員的業(yè)務活動會對當?shù)氐慕鹑谑袌鲋刃蚝屯顿Y者權益產(chǎn)生影響，全面結算會員期貨公司向非結算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告結算協(xié)議情況，便于當?shù)乇O(jiān)管機構及時掌握相關信息，加強對非結算會員的監(jiān)管，故C選項正確。選項D，全面結算會員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構負責對本轄區(qū)內的全面結算會員期貨公司進行監(jiān)管。全面結算會員期貨公司的結算業(yè)務是其重要業(yè)務之一，向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告與非結算會員簽訂的結算協(xié)議情況，有助于當?shù)乇O(jiān)管機構對全面結算會員期貨公司的業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理，防范風險，故D選項正確。綜上，本題正確答案為ABCD。2、下列關于持有期貨公司股權的表述，正確的有（）。

A.任何個人或者單位及其關聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東

B.非法持有的股權在轉讓之前，不具有表決權.分紅權

C.通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權

D.未經(jīng)批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對持有期貨公司股權相關規(guī)定的理解。選項A在期貨市場監(jiān)管中，為了保證期貨公司股東的資質真實可靠，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行，嚴禁任何個人或者單位及其關聯(lián)人通過提供虛假申請材料等不正當手段成為期貨公司股東。這種規(guī)范旨在防止不符合條件或有不良意圖的主體進入期貨公司股東行列，避免對期貨公司的經(jīng)營和市場秩序造成潛在風險，所以選項A正確。選項B非法持有的股權在性質上是不合法的，不應該享有正常股權所具備的表決權和分紅權等權益。如果非法持有的股權在轉讓之前仍具有表決權和分紅權，那么就會使得這種非法行為在一定程度上得到默認和利益保障，不利于維護期貨市場的公平公正原則和正常的股權管理秩序，因此非法持有的股權在轉讓之前不具有表決權、分紅權，選項B正確。選項C若個人或單位通過提供虛假申請材料等違規(guī)方式成為期貨公司股東，這嚴重違反了期貨市場的準入規(guī)定。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，有權力也有責任責令其限期轉讓股權，以糾正這種違規(guī)行為，使期貨公司的股權結構回歸到合法合規(guī)的狀態(tài)，保證期貨公司的正常運營和市場的健康發(fā)展，所以選項C正確。選項D期貨公司的股權結構對于其經(jīng)營穩(wěn)定性和市場風險控制具有重要影響。為了有效監(jiān)管期貨公司，規(guī)范市場秩序，未經(jīng)批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門掌握期貨公司的股權變動情況，防范可能出現(xiàn)的股權過度集中或不適當控制帶來的風險，選項D正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。3、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已經(jīng)按要求履行報告義務的，證監(jiān)會可以（）。

A.免予處罰

B.減輕處罰

C.從輕處罰

D.將其作為立功表現(xiàn)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的情形，結合相關法規(guī)規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A：免予處罰當期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險時，如果首席風險官已經(jīng)按要求履行報告義務，說明其在一定程度上盡到了自己的職責，積極采取措施進行風險報告。從法規(guī)的角度出發(fā)，為了鼓勵主動報告和信息披露，對于按要求履行報告義務的首席風險官，在特定情況下證監(jiān)會可以根據(jù)實際情況決定免予處罰，所以該選項正確。選項B：減輕處罰首席風險官履行報告義務這一行為，有助于監(jiān)管部門及時了解期貨公司的違規(guī)及風險情況，從而能夠采取相應的措施進行處理，減少可能帶來的損失和負面影響。鑒于其積極配合監(jiān)管的表現(xiàn)，在處罰時可以考慮減輕對首席風險官的處罰程度，所以該選項正確。選項C：從輕處罰按要求履行報告義務體現(xiàn)了首席風險官一定的合規(guī)意識和對監(jiān)管工作的配合。對于這種積極的行為，在遵循相關法規(guī)和處罰原則的基礎上，證監(jiān)會可以給予從輕處罰的考量，以體現(xiàn)對積極履行職責行為的肯定和引導，所以該選項正確。選項D：將其作為立功表現(xiàn)立功表現(xiàn)通常有明確的法律定義和適用范圍，首席風險官按要求履行報告義務是其本職工作，是在其職范圍內應盡的責任，并不符合立功表現(xiàn)的界定標準，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準有（）。

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性，以及其他應當復核的內容

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準。以下對各選項進行逐一分析：A選項：客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性是復核的基本要求。只有申請表內容完整、格式正確，才能確保信息的準確收集和后續(xù)業(yè)務的順利開展，因此該選項正確。B選項：對于個人客戶，其姓名和身份證號碼是識別其身份的重要依據(jù)。將個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果進行比對，確保兩者一致，有助于核實客戶身份的真實性，防止身份冒用等問題，所以該選項正確。C選項：一般單位客戶的名稱和組織機構代碼證號碼是其合法身份的重要標識。把一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果進行一致性核對，能夠保證單位客戶身份的合法性和準確性，故該選項正確。D選項：客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性，是保障資金安全和交易合規(guī)的重要環(huán)節(jié)。如果兩者不一致，可能會導致資金流轉出現(xiàn)問題，引發(fā)風險。同時，除了上述明確的復核內容外，還可能存在其他應當復核的內容，以確保資料的全面合規(guī)，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準，本題答案選ABCD。5、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當（）墊付。

A.風險準備金

B.期貨公司自有資金

C.其他客戶保證金

D.任意資金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。選項A風險準備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費收入中提取的，用于應對交易風險等特定用途的資金。當客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時，期貨公司可以使用風險準備金進行墊付，以保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以選項A正確。選項B期貨公司自有資金是公司自身擁有的資金，在客戶違約導致保證金不足的情況下，期貨公司有責任用自有資金進行墊付，以履行其在期貨交易中的相關職責和義務，維護客戶和市場秩序，因此選項B正確。選項C其他客戶保證金是其他客戶為進行期貨交易而存入的資金，具有特定的歸屬和用途，不能隨意用于為違約客戶墊付保證金。如果使用其他客戶保證金進行墊付，會損害其他客戶的利益，引發(fā)嚴重的市場問題和法律風險，所以選項C錯誤。選項D任意資金的說法過于寬泛和不準確。期貨公司的資金使用需要遵循相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不能隨意使用資金進行墊付，必須是符合規(guī)定的風險準備金和自有資金等，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。6、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)對每個選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務狀況進行監(jiān)督和檢查，以確保公司財務活動的合法性、合規(guī)性和真實性。對于期貨交易所而言，檢查其財務也是監(jiān)事會的基本職權范疇，所以選項A正確。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務的行為，保證他們遵守法律法規(guī)、公司章程以及履行職責，是監(jiān)事會的核心職能之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會對董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為進行監(jiān)督，能夠有效防范內部風險、保障交易所的正常運營，因此選項B正確。選項C監(jiān)事會作為公司治理結構中的監(jiān)督機構，有權向股東大會會議提出提案，這有助于將監(jiān)事會在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達給股東大會，使股東大會能夠更好地做出決策，所以選項C正確。選項D雖然中國證監(jiān)會可能會有關于期貨交易所的相關規(guī)定，但題干問的是屬于期貨交易所監(jiān)事會自身固有的職權，“中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權”并不一定是監(jiān)事會本身所擁有的職權，它可能因規(guī)定的不同而變化，并非監(jiān)事會職權的法定內容，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。7、期貨公司和客戶應當通過（）轉賬存取保證金。

A.備案的自有資金賬戶

B.備案的期貨保證金賬戶

C.登記的風險準備金賬戶

D.登記的期貨結算賬戶

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司和客戶存取保證金的賬戶規(guī)定。選項A分析備案的自有資金賬戶主要用于存放期貨公司自身的資金，以滿足公司日常經(jīng)營等方面的資金需求，并非用于期貨公司和客戶轉賬存取保證金，所以選項A錯誤。選項B分析備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金保障，通過備案的期貨保證金賬戶進行轉賬存取，能夠確保保證金的安全和規(guī)范管理，保障客戶資金的安全，因此選項B正確。選項C分析登記的風險準備金賬戶是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而設立的資金儲備賬戶，其用途是在期貨公司面臨風險時彌補損失等，不是用于期貨公司和客戶之間保證金的轉賬存取，所以選項C錯誤。選項D分析登記的期貨結算賬戶是用于期貨交易結算的賬戶，客戶的保證金存取往往與期貨交易的結算密切相關，通過登記的期貨結算賬戶進行轉賬存取保證金，符合期貨交易結算的規(guī)范和流程，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。8、期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（）。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所交易規(guī)則需載明事項的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易、結算和交割制度期貨交易、結算和交割制度是期貨交易過程中的核心環(huán)節(jié)。交易制度明確了期貨交易的具體方式、時間、場所等內容；結算制度涉及交易資金的清算和核算；交割制度則規(guī)定了期貨合約到期時如何進行實物或現(xiàn)金交割。這些制度對于保障期貨交易的正常有序進行至關重要，是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的內容，所以選項A正確。選項B：風險管理制度和交易異常情況的處理程序期貨市場存在著各種風險，如價格波動風險、信用風險等。風險管理制度能夠幫助期貨交易所對各類風險進行識別、評估和控制，確保市場的穩(wěn)定運行。而交易異常情況如價格劇烈波動、交易系統(tǒng)故障等時有發(fā)生，明確的處理程序可以保證在出現(xiàn)異常情況時，交易所能夠迅速、有效地采取措施，維護市場秩序，因此該選項也是期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項，選項B正確。選項C：保證金的管理和使用制度保證金是期貨交易中用于保證交易雙方履行合約的資金。合理的保證金管理和使用制度有助于控制交易風險，防止市場參與者過度投機。通過明確保證金的收取標準、存放方式、使用規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，是期貨交易所交易規(guī)則的重要組成部分，選項C正確。選項D：期貨交易信息