期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試歷年機考真題集第一部分單選題(50題)1、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A事業(yè)單位一般是國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。其資金來源多為財政撥款等，主要用于履行公共服務(wù)職能，通常不適合參與期貨交易這種具有較高風險性的投資活動。因此，期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托為其進行期貨交易。選項B國有企業(yè)是指國務(wù)院和地方人民政府分別代表國家履行出資人職責的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有資本控股公司。國有企業(yè)在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)的投資能力與風險承受能力的情況下，可以參與期貨交易以進行套期保值、風險管理等。所以，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C期貨公司的工作人員由于其工作性質(zhì)和職責，為了防止內(nèi)幕交易、利益沖突等問題，是不允許進行期貨交易的，期貨公司也不能接受本公司工作人員的委托為其進行期貨交易。選項D國家機關(guān)是國家為行使其職能而設(shè)立的各種機構(gòu)，是專司國家權(quán)力和國家管理職能的組織，其主要職責是履行公共管理和服務(wù)職能。參與期貨交易與國家機關(guān)的職能定位不符，且期貨交易存在風險，可能會影響國家機關(guān)正常履行職責。因此，期貨公司不能接受國家機關(guān)的委托為其進行期貨交易。綜上，本題答案選B。2、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨交易所承擔主要責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強行平倉損失的責任承擔問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉。因為是期貨公司自身保證金不足且未按時追加這一行為觸發(fā)了強行平倉機制，所以強行平倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔。因此，本題正確答案選A。3、期貨交易所應(yīng)當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納保障基金的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。選項D正確，而A選項20個工作日、B選項15個工作日、C選項10個工作日均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。"4、（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務(wù)部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)指定主體的相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。選項B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機構(gòu)的工作；選項C中期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機構(gòu)的主體；選項D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。5、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員自律管理活動方面的關(guān)系。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，在對期貨從業(yè)人員自律管理活動中扮演著指導(dǎo)和監(jiān)督的角色?！爸笇?dǎo)”意味著中國證監(jiān)會會為中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理工作提供方向和指引，確保其活動符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求。“監(jiān)督”則強調(diào)中國證監(jiān)會對中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動的監(jiān)察和督促，保證其活動的合規(guī)性、公正性和有效性。選項A中“審查”并非中國證監(jiān)會在這一關(guān)系中的核心職能表述，“審查”通常側(cè)重于對具體事項的詳細檢查和審核，與“指導(dǎo)和監(jiān)督”所體現(xiàn)的宏觀管理職能有區(qū)別，所以A選項不符合。選項B同理，“審查”不是主要職能體現(xiàn)，且表述順序也不符合監(jiān)管關(guān)系的邏輯，故B選項錯誤。選項C“管理”這一表述不準確，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔著對期貨從業(yè)人員的具體自律管理工作，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接進行管理，所以C選項不合適。綜上，正確答案是D。6、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員無需向其報告，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等市場主體進行監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，所以B選項正確。C選項，期貨交易所主要是組織期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)，對期貨交易活動進行一線監(jiān)管，并不負責期貨公司高級管理人員任用的報告接收工作，所以C選項錯誤。D選項，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級管理人員的報告事宜無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。7、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】對于本題，關(guān)鍵在于明確審查期貨公司或客戶是否透支交易的保證金比例標準依據(jù)。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定了審查時應(yīng)以特定主體規(guī)定的保證金比例為標準。選項A，期貨交易所是期貨市場交易的核心組織和管理機構(gòu)，它制定的保證金比例是期貨交易得以規(guī)范、有序運行的重要基礎(chǔ)，具有權(quán)威性和統(tǒng)一性，能夠有效衡量期貨公司或客戶是否透支交易，所以該選項正確。選項B，期貨公司是期貨交易的中介機構(gòu)，其主要職能是為客戶提供交易服務(wù)和執(zhí)行交易指令等，并不具備規(guī)定審查透支交易保證金比例標準的職能，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定和執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)以及對市場主體進行監(jiān)督等宏觀層面的管理工作，并非直接規(guī)定審查透支交易保證金比例的標準主體，此選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，也沒有規(guī)定該保證金比例標準的職責，該選項錯誤。綜上，答案選A。8、下列不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權(quán)利的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會并非公司制期貨交易所會員的權(quán)利。在公司制的組織架構(gòu)中，臨時股東大會的召集等事宜有著特定的規(guī)則和程序，通常與股東在公司中的權(quán)益結(jié)構(gòu)和治理機制相關(guān)，而不是會員所具備的典型權(quán)利，所以選項A不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利。選項B公司制期貨交易所會員有權(quán)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)。這是會員參與期貨交易活動的基礎(chǔ)保障，期貨交易所提供的交易設(shè)施、信息和服務(wù)等，有助于會員更好地開展交易業(yè)務(wù)，保障交易的順利進行，所以該選項屬于會員權(quán)利。選項C會員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是其基本權(quán)利之一。這是會員參與期貨市場的核心業(yè)務(wù)內(nèi)容，通過在交易所進行交易、結(jié)算和交割等操作，實現(xiàn)其在期貨市場中的經(jīng)濟目的，所以該選項屬于會員權(quán)利。選項D會員按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)，是保障會員合法權(quán)益的重要方式。當會員認為自身權(quán)益在交易過程中受到侵害或?qū)灰紫嚓P(guān)處理有異議時，可依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以此維護自己的正當利益，所以該選項屬于會員權(quán)利。綜上，不屬于公司制期貨交易所會員權(quán)利的是A選項。9、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。當出現(xiàn)侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件時，由于存在兩種不同性質(zhì)的法律關(guān)系（侵權(quán)和違約）可供選擇，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，賦予了當事人一定的選擇權(quán)，即依當事人選擇的訴由確定管轄。選項B僅提及侵權(quán)，選項C僅提及違約，這兩種情況都沒有考慮到當事人的自主選擇權(quán)，不能全面涵蓋此類案件管轄確定的依據(jù)。選項D合約履行地主要是在確定違約糾紛管轄時的一個重要連接點，但對于侵權(quán)與違約競合的情況，不能單純依據(jù)合約履行地確定管轄。綜上所述，答案選A。10、（）應(yīng)當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定主體。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當依據(jù)該規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并非制定客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。選項C，期貨公司是接受客戶委托，從事期貨交易的經(jīng)營機構(gòu)，它需要遵循相關(guān)的開戶規(guī)定進行客戶開戶工作，但沒有權(quán)力制定開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是制定期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。綜上，正確答案是A。11、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。12、對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時，不同的主體有不同的職能和權(quán)限。選項A，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責根據(jù)期貨公司風險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責范圍的，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不承擔確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風險狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔保金制度

C.結(jié)算準備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風險管理制度中與會員分級結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對各選項的分析A選項：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價格波動的幅度，防止價格過度波動引發(fā)市場風險，它是一種對價格波動范圍進行限制的制度，并非專門針對會員分級結(jié)算制度所特有的風險管理制度。所以A選項不符合題意。B選項：結(jié)算擔保金制度結(jié)算擔保金制度是期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度下特有的風險管理制度。在會員分級結(jié)算制度中，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔保金，共同應(yīng)對可能出現(xiàn)的違約風險，當個別結(jié)算會員無法履行結(jié)算義務(wù)時，可用結(jié)算擔保金彌補違約損失，以維護市場的穩(wěn)定和正常運轉(zhuǎn)。所以B選項正確。C選項：結(jié)算準備金制度結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會員交易結(jié)算的正常進行，但不是會員分級結(jié)算制度特有的風險管理制度。所以C選項不符合題意。D選項：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會員分級結(jié)算制度下的風險管理制度。所以D選項不符合題意。綜上，答案選B。14、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

A.銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員限倉制度的規(guī)定依據(jù)。選項A，銀行主要從事金融存貸、資金結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨公司對非結(jié)算會員的限倉制度并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責是對證券行業(yè)進行自律管理等，并不負責制定期貨公司針對非結(jié)算會員的限倉制度，因此B選項錯誤。選項C，期貨交易所是期貨交易的場所和組織管理機構(gòu)，對期貨交易進行全面監(jiān)管。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風險、保障期貨交易的平穩(wěn)有序進行，故C選項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，其主要負責制定宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則等，而具體的對非結(jié)算會員的限倉制度等操作層面的規(guī)定通常由期貨交易所來制定，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。15、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""16、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

C.10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時相關(guān)報告義務(wù)的時間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告的責任。選項A“5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項更強調(diào)以書面報告的形式進行正式告知，所以該選項不符合規(guī)定；選項C“10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，時間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報告形式，不符合法規(guī)要求；選項D“10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，時間錯誤，規(guī)定時間是5日而非10日；選項B“5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，既滿足了規(guī)定的5日時間要求，又符合以書面報告這種正式形式進行告知的規(guī)定，因此該選項正確。綜上，本題答案選B。17、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權(quán)益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當性制度主要是為了構(gòu)建科學合理的市場規(guī)則與制度體系，保障市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，同時注重對投資者合法權(quán)益的保護。選項A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是投資者適當性制度的重要內(nèi)容，通過對客戶進行全面了解和分類管理，能夠為不同類型的投資者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務(wù)，從而保障市場的有序運行，這是該制度建立的目的之一；選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是投資者適當性制度建立的核心目標之一，通過對投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應(yīng)風險承受能力的投資者盲目進入市場，降低市場的潛在風險，促進市場的穩(wěn)定發(fā)展；選項D，保護投資者合法權(quán)益是金融市場監(jiān)管的重要原則，投資者適當性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風險和收益特征，避免其因信息不對稱而遭受損失，有力地保護了投資者的合法權(quán)益。而選項C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當性制度的目的，該制度重點在于保障市場秩序和保護投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"18、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。逐一分析各選項：-選項A：股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以A選項錯誤。-選項B：監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督的機構(gòu)，不是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以B選項錯誤。-選項C：會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，故C選項正確。-選項D：董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。19、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，負責對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等進行審批和監(jiān)管。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，不具有對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準權(quán)限。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，并非批準期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)督管理，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)批準無關(guān)。所以期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，答案選A。"20、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶時對客戶身份審查的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為客戶辦理開戶手續(xù)時，必須嚴格審查客戶提供的身份證件原件等有效資料，以確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院蜏蚀_性，這是保障期貨交易安全、規(guī)范市場秩序的重要環(huán)節(jié)。接下來分析各選項：-選項A：期貨公司僅審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符就為小王開戶，這種做法不符合要求。因為身份證復(fù)印件不具有等同于身份證原件的證明效力，無法有效確認小王身份的真實性，存在較大的風險隱患，所以該選項錯誤。-選項B：小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這違背了開戶必須由本人親自辦理的原則。期貨交易涉及到復(fù)雜的風險和權(quán)益問題，需要客戶本人充分了解并親自做出決策，代開戶可能導(dǎo)致客戶對交易情況不知情，容易引發(fā)糾紛和風險，因此該選項錯誤。-選項C：期貨公司先為小王開戶，待其身份證原件補辦后再補辦身份審查程序，這是先開戶后審查身份，不符合規(guī)定流程。正確的做法應(yīng)該是在開戶前就嚴格審查客戶身份，以防止不符合條件的人員進入期貨市場，所以該選項錯誤。-選項D：由于小王未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當不予開戶，這符合期貨公司開戶時對客戶身份審查的規(guī)定，能夠保障期貨交易的安全和規(guī)范，所以該選項正確。綜上，答案選D。21、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時限制被調(diào)查事件當事人期貨交易的時間規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》相關(guān)規(guī)定指出，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制時間不得超過15個交易日；若案情復(fù)雜，限制時間可以延長至30個交易日。選項A中限制時間分別為10個交易日和20個交易日，不符合法規(guī)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B中限制時間分別為15個交易日和20個交易日，其中延長時間不符合法規(guī)規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C中限制時間分別為10個交易日和30個交易日，初始限制時間不符合法規(guī)規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D的限制時間分別為15個交易日和30個交易日，與法規(guī)規(guī)定相符，所以本題正確答案是D。22、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員時，有明確的規(guī)定對境外人士的比例進行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。23、派出機構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報送

C.相關(guān)審計報告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機構(gòu)對營業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機構(gòu)能夠及時了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項B中“相關(guān)處罰資金報送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點是信息傳達，并非涉及資金報送，所以該選項不符合要求。選項C“相關(guān)審計報告抄送”，題干強調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計報告，故該選項不正確。選項D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問題，該選項也不正確。綜上，正確答案是A。24、首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。首席風險官開展工作需制作并保留工作底稿和工作記錄，以此真實、充分反映其履行職責情況，這體現(xiàn)了對工作留痕和監(jiān)督的要求。在實際規(guī)定中，工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年，所以本題正確答案是B選項。"25、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責任

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各方責任的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風險認知能力。在期貨交易中，本身就存在風險，投資者應(yīng)自行承擔交易過程中的風險損失。所以王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元應(yīng)由其自己承擔，該選項正確。選項B：簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，但這并不構(gòu)成由其承擔交易虧損責任的直接原因。經(jīng)辦人員的行為可能存在操作不規(guī)范的問題，但交易虧損是由期貨市場的不確定性和王某自身的交易決策等因素導(dǎo)致的，并非經(jīng)辦人員直接造成的損失，所以該選項錯誤。選項C：介紹人從期貨公司獲得介紹費，其介紹行為只是促成王某與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，介紹人并不對王某的期貨交易行為和結(jié)果負責。交易虧損是期貨市場正常的風險結(jié)果，與介紹人無關(guān)，所以該選項錯誤。選項D：乙期貨公司的經(jīng)辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，但這并不意味著公司要承擔王某的交易虧損責任。期貨交易的盈虧主要取決于市場行情和投資者的交易決策，乙期貨公司在整個交易過程中并沒有直接導(dǎo)致王某虧損的行為，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。26、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"27、期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"28、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所監(jiān)事會成員的人數(shù)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會成員不得少于3人。所以在本題中，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要3人，答案選B。"29、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各個選項。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司，這屬于證券公司在期貨交易開戶環(huán)節(jié)的正常合規(guī)操作，是符合規(guī)定的行為，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，這超出了證券公司的業(yè)務(wù)范圍，屬于違規(guī)行為。因為證券公司本身不具備直接代理客戶進行期貨交易等核心操作的資質(zhì)，這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，因此要受到處罰。選項C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，期貨保證金的相關(guān)操作有著嚴格的規(guī)定和流程，證券公司一般沒有相應(yīng)權(quán)限進行這些操作。證券公司直接進行收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，容易導(dǎo)致保證金管理混亂，存在資金安全風險等問題，所以該行為要受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，期貨交易具有較高的風險性，證券公司為客戶提供融資或擔保會放大交易風險，可能引發(fā)金融風險和不穩(wěn)定因素，而且這也不符合相關(guān)監(jiān)管要求，因此該行為要受到處罰。綜上，答案選A。30、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題主要考查保障基金對于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失的處理規(guī)定。保障基金設(shè)立的目的是在特定情形下對投資者的合法權(quán)益進行合理保障，但對于參與非法期貨交易的行為，這本身就違反了相關(guān)法律法規(guī)和市場規(guī)則。若對因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失予以補償，會在一定程度上縱容非法交易行為，不利于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展。因此，保障基金對于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失不予補償，答案選B。31、會員制期貨交易所章程無須載明的事項是（）。

A.對會員的紀律處分

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.會員的交割和結(jié)算制度

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程應(yīng)載明的事項，逐一分析各個選項。選項A，對會員的紀律處分是會員制期貨交易所管理會員的重要方面，需要在章程中明確規(guī)定，以便規(guī)范會員行為，維護市場秩序，所以該事項應(yīng)在章程中載明。選項B，會員的權(quán)利和義務(wù)是會員制期貨交易所組織架構(gòu)中的核心內(nèi)容，明確會員的權(quán)利和義務(wù)可以確保會員清楚自身在交易所中的地位和責任，保障交易所的正常運轉(zhuǎn)，因此會員的權(quán)利和義務(wù)是章程必須載明的事項。選項C，會員的交割和結(jié)算制度是期貨交易中的具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則，通常在交易所的交易規(guī)則、結(jié)算細則等文件中詳細規(guī)定，而不是在章程中載明，所以該選項符合題意。選項D，會員資格及其管理辦法是確定會員準入和管理標準的關(guān)鍵內(nèi)容，對于保證會員質(zhì)量、維護交易所的穩(wěn)定運營至關(guān)重要，所以會員資格及其管理辦法應(yīng)當在章程中載明。綜上，本題答案選C。32、首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官提交工作報告的時間規(guī)定。季度工作報告提交時間首席風險官需要在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間是10個工作日。所以可先排除B、D選項。年度全面工作報告提交時間首席風險官還需在每年特定日期前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。按照規(guī)定，該日期為1月20日。所以A選項不符合要求。綜上，正確答案是C。33、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑巍選項“投資者自負”不符合保障投資者權(quán)益的原則和相關(guān)規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。34、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來判斷其產(chǎn)生的孳息歸屬。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。該基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，按照規(guī)定是歸屬于期貨投資者保障基金自身的。選項A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，期貨投資者保障基金的孳息并不歸屬于期貨公司，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，期貨投資者保障基金的孳息并非歸期貨交易所所有，所以B選項錯誤。選項C，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于期貨投資者保障基金，用于增強保障基金的資金實力，更好地保障投資者利益，所以C選項正確。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)是負責保障基金的籌集、管理和使用等工作的機構(gòu)，其職責是對保障基金進行有效管理和運作，但保障基金產(chǎn)生的孳息不歸屬于管理機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。35、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報監(jiān)管機構(gòu)批準以及報哪個監(jiān)管機構(gòu)批準。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。因此，正確答案是B選項。36、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)編報報告的報送對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)有定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告的義務(wù)，并且該報告需經(jīng)會計師事務(wù)所審計。之后應(yīng)將報告報送至中國證監(jiān)會和財政部，因為中國證監(jiān)會負責監(jiān)管期貨市場，對保障基金的管理和使用情況進行監(jiān)督管理；財政部則在資金管理等方面有著重要職責，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項B“財務(wù)部”表述不準確，且單獨的財政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非報告的報送對象；選項D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報告的接收方。所以，答案選A。37、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時間優(yōu)先”原則來傳遞客戶指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價格高低、是否給予勞務(wù)費等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當先傳遞王某的指令。因此，答案選A。38、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項。"39、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對于從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項向中國期貨業(yè)協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，所以該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時間即10個工作日內(nèi)報告。選項A的5個工作日、選項B的7個工作日以及選項D的20個工作日均不符合法規(guī)要求，因此正確答案是C。40、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準：（1）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上。接下來對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3％，未達到5％以上的標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準。-選項B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到6％，超過了5％，符合應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1％，未達到5％以上，無需經(jīng)批準。-選項D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3％，未達到5％以上，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準。綜上，答案選B。41、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。選項C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，所以選項C錯誤；選項D雖然提及了正確的批準主體，但題干背景是截至2012年末，當時適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關(guān)內(nèi)容，所以選項D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。42、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認定。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項A選項：期貨經(jīng)營機構(gòu)負責對自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進行審核，審核通過后方可認定。因此，該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會主要負責制定相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對自然人投資者申請專業(yè)投資者的證明材料進行審核，所以該選項錯誤。C選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，主要承擔轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責，但通常不負責自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項錯誤。D選項：行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理、服務(wù)等作用，一般不參與自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的審核認定工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。43、期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)（）。

A.應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務(wù)

C.不需要正當理由

D.應(yīng)當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對首席風險官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A期貨公司免除首席風險官職務(wù)時，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B首席風險官是期貨公司的重要職位，其職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時免除其職務(wù)，必須遵循相關(guān)規(guī)定和正當程序，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司免除首席風險官職務(wù)需要有正當理由，不能隨意免除，所以該選項表述錯誤。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。44、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員收入遞延支付的相關(guān)規(guī)定。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了加強業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的責任意識，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，對其收入遞延支付有明確要求?！蹲C券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》指出，私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于3年，以促使他們在較長時間內(nèi)關(guān)注業(yè)務(wù)的長期效果和風險；遞延支付的收入金額原則上不少于40%，這一規(guī)定有利于將業(yè)務(wù)人員的個人利益與業(yè)務(wù)的長期表現(xiàn)綁定，減少短期行為帶來的風險。綜上所述，答案選C。45、期貨交易所風險準備金應(yīng)當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風險準備金的提取方式。期貨交易所風險準備金的提取是有明確規(guī)定的。風險準備金是期貨交易所為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而設(shè)立的專項資金，其提取通常與手續(xù)費收入相關(guān)。選項A：按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，這是符合相關(guān)規(guī)定的。手續(xù)費收入是期貨交易所運營過程中的一項重要收入來源，以此為基礎(chǔ)按一定比例提取風險準備金，可以有效保障期貨交易所應(yīng)對潛在風險的能力。選項B：以成交金額的30％的比例來提取并不符合規(guī)定。成交金額與手續(xù)費收入是不同的概念，若按成交金額的較大比例提取風險準備金，可能會給期貨交易所帶來較大的財務(wù)壓力，且不符合風險準備金提取的常規(guī)邏輯。選項C：手續(xù)費收入按30％的比例提取風險準備金也不符合規(guī)定。該比例過高，會影響期貨交易所正常的運營和發(fā)展。選項D：按成交金額的20％的比例提取同樣缺乏依據(jù)。如前面所述，成交金額并非風險準備金提取的合理基礎(chǔ)。綜上，本題正確答案是A。46、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等工作，并不具備對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)力，所以選項B錯誤。選項C：國家商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理，以維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。47、投資者應(yīng)當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。

A.適當分攤

B.合理理賠

C.買賣自負

D.風險自負

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準則來確保市場的正常運行和自身權(quán)益的保障。選項A“適當分攤”，在金融期貨交易里，并不存在這種通用的責任承擔原則，交易行為主要是基于個體的買賣操作和風險承受，不存在所謂的適當分攤責任，所以該選項不符合要求。選項B“合理理賠”，理賠通常是在保險業(yè)務(wù)中涉及的概念，是指在保險事故發(fā)生后，被保險人向保險公司提出賠償要求的過程，與金融期貨交易中投資者承擔履約責任的原則無關(guān)，故該選項不正確。選項C“買賣自負”，這是金融市場交易的一個重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結(jié)果，無論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔。在金融期貨交易中，投資者對自己的交易決策負責，承擔交易的履約責任，該原則與題目描述相符，所以選項C正確。選項D“風險自負”，強調(diào)的是投資者要自行承擔交易過程中面臨的各種風險，但相比之下，“買賣自負”更全面地涵蓋了在交易過程中投資者不僅要承擔風險，還要對自己的買賣行為負責并承擔履約責任，“風險自負”表述不夠準確全面，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。48、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件

D.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。所以選項A正確。選項B證券公司從事介紹業(yè)務(wù)并非是取得證監(jiān)會的書面授權(quán)，而是需要取得相應(yīng)的介紹業(yè)務(wù)資格，故選項B錯誤。選項C從事介紹業(yè)務(wù)不需要期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件，而是要有介紹業(yè)務(wù)資格，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需的資格不同，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格，而不是期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。49、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料的時間要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題答案選C。50、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，且未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴重，甲的行為未達到需永久性撤銷資格的程度。選項B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴重后果情況的規(guī)定。選項C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其（）。

A.警告

B.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

C.停業(yè)整頓

D.罰款

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的處罰措施?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，屬于違反相關(guān)規(guī)定的行為，中國證監(jiān)會可以采取一系列的監(jiān)管措施和處罰手段。選項A，警告是一種較為常見的行政處罰方式，它是監(jiān)管機構(gòu)對違規(guī)行為的一種警示，提醒機構(gòu)認識到自身的錯誤，具有一定的威懾作用，所以中國證監(jiān)會可以對其進行警告。選項B，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是一種較為嚴厲的處罰措施。當從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，且這種違規(guī)行為情節(jié)嚴重，對期貨市場秩序造成較大危害時，中國證監(jiān)會有權(quán)吊銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，使其喪失從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的資格。選項C，停業(yè)整頓是指監(jiān)管機構(gòu)責令違規(guī)機構(gòu)停止部分或全部業(yè)務(wù)活動，進行內(nèi)部整改。從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)，可能會影響業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)健性，中國證監(jiān)會可以責令其停業(yè)整頓，以糾正違規(guī)行為、完善內(nèi)部管理。選項D，罰款也是常見的行政處罰手段之一。對于任用無期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)，中國證監(jiān)會可以根據(jù)違規(guī)情節(jié)的輕重處以一定數(shù)額的罰款，通過經(jīng)濟手段來懲罰違規(guī)行為，促使機構(gòu)遵守相關(guān)規(guī)定。綜上所述，ABCD選項均正確。2、期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（）。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況

B.期貨公司內(nèi)部控制狀況

C.首席風險官所做的盡職調(diào)查

D.首席風險官提出的整改意見

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風險官提交上一年度全面工作報告的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項A期貨公司的合規(guī)經(jīng)營與風險管理狀況是衡量公司運營健康與否的重要方面。合規(guī)經(jīng)營能夠確保公司在法律法規(guī)的框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)，避免受到監(jiān)管處罰；而有效的風險管理有助于公司識別、評估和應(yīng)對各種風險，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展。首席風險官作為公司風險管理的關(guān)鍵角色，有責任在年度全面工作報告中向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)匯報期貨公司的合規(guī)經(jīng)營和風險管理狀況，所以選項A正確。選項B內(nèi)部控制是公司為了保證經(jīng)營管理活動正常有序、合法合規(guī)，保護資產(chǎn)的安全完整，提高會計信息質(zhì)量，利用單位內(nèi)部分工而產(chǎn)生的相互制約、相互聯(lián)系的具有控制職能的方法、措施、程序。良好的內(nèi)部控制能夠有效防范內(nèi)部風險、提高運營效率。首席風險官需要對公司的內(nèi)部控制狀況進行評估和監(jiān)督，并將相關(guān)情況在報告中體現(xiàn)，故選項B正確。選項C首席風險官所做的盡職調(diào)查是其履行職責的重要工作內(nèi)容。通過盡職調(diào)查，首席風險官可以深入了解公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)、合規(guī)等方面的情況，發(fā)現(xiàn)潛在的風險和問題。將盡職調(diào)查的情況在年度報告中提交給監(jiān)管機構(gòu)，有助于監(jiān)管機構(gòu)全面了解首席風險官的工作情況以及公司面臨的潛在風險，所以選項C正確。選項D首席風險官在工作過程中，依據(jù)其對公司各方面情況的了解和分析，會發(fā)現(xiàn)一些需要改進的問題，并提出相應(yīng)的整改意見。這些整改意見對于公司改進管理、加強合規(guī)和風險管理具有重要意義。將整改意見提交給監(jiān)管機構(gòu)，一方面可以展示公司積極解決問題的態(tài)度，另一方面也便于監(jiān)管機構(gòu)對公司的整改情況進行監(jiān)督，因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容，本題答案選ABCD。3、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官在履行職務(wù)時，不得()。

A.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)

C.利用職務(wù)之便牟取私利

D.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查首席風險官在履行職務(wù)時的禁止行為，依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》來逐一分析各選項。選項A：首席風險官的職責是對期貨公司經(jīng)營管理進行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險隱患，若知情不報、拖延報告或者作虛假報告，將嚴重影響期貨公司的正常運營和市場的穩(wěn)定，無法履行好其監(jiān)督職責，所以該項屬于首席風險官不得為之的行為。選項B：首席風險官的工作重點在于合規(guī)監(jiān)督，如果在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)，可能會分散其精力，也容易導(dǎo)致利益沖突，影響其獨立、客觀地履行對公司合規(guī)性的監(jiān)督職責，因此該項也是禁止行為。選項C：首席風險官應(yīng)秉持公正、廉潔的原則履行職務(wù)，利用職務(wù)之便牟取私利違背了職業(yè)道德和監(jiān)管要求，會損害公司、投資者以及市場的利益，所以該行為是不被允許的。選項D：首席風險官需要持續(xù)關(guān)注公司的運營狀況和風險情況，擅離職守、無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責，會使公司的風險監(jiān)督環(huán)節(jié)出現(xiàn)漏洞，無法及時有效地防范和處理風險，不利于期貨公司的穩(wěn)健發(fā)展，故該項同樣屬于禁止行為。綜上，ABCD四個選項均為首席風險官在履行職務(wù)時不得有的行為，本題答案選ABCD。4、期貨交易所實行的風險警示制度包括（）。

A.要求會員和客戶報告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風險提示函

D.向市場發(fā)布持倉量信息

【答案】：ABC

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨交易所實行的風險警示制度范疇。選項A：要求會員和客戶報告情況當期貨交易所認為有必要了解會員和客戶的相關(guān)情況以評估和管理市場風險時，有權(quán)要求會員和客戶報告情況。通過這種方式，交易所可以及時掌握會員和客戶的交易狀況、持倉情況、資金狀況等信息，從而更好地識別潛在的風險因素，采取相應(yīng)的風險控制措施，所以要求會員和客戶報告情況屬于風險警示制度的內(nèi)容。選項B：談話提醒談話提醒是期貨交易所對會員或客戶進行風險警示的一種常見方式。當交易所發(fā)現(xiàn)會員或客戶的交易行為可能存在風險隱患時，會通過與相關(guān)人員進行談話，提醒他們注意潛在的風險，要求其規(guī)范交易行為，避免可能出現(xiàn)的風險事件進一步惡化，因此談話提醒屬于風險警示制度。選項C：發(fā)布風險提示函期貨交易所可以針對市場的特定情況或潛在風險，發(fā)布風險提示函。風險提示函通常會向市場參與者傳達交易所對當前市場風險的評估和關(guān)注重點，提醒市場參與者注意市場變化，謹慎進行交易決策，這是一種有效的風險警示手段，所以發(fā)布風險提示函屬于風險警示制度。選項D：向市場發(fā)布持倉量信息向市場發(fā)布持倉量信息主要是為了增加市場的透明度，讓市場參與者能夠了解市場的整體持倉情況，但這并不屬于風險警示制度。其目的并非專門針對風險進行警示，而是提供市場交易的相關(guān)數(shù)據(jù)供投資者參考和分析市場趨勢等。綜上，正確答案是ABC。5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的（）。

A.真實性

B.一致性

C.完整性

D.及時性

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等信息披露義務(wù)人披露資產(chǎn)管理計劃信息應(yīng)保證的信息特性。選項A，真實性是信息披露的核心要求之一。只有保證所披露信息真實，才能讓投資者基于準確的信息做出合理的投資決策。如果信息不真實，可能會誤導(dǎo)投資者，損害投資者的利益，破壞市場的正常秩序，因此證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等信息披露義務(wù)人必須保證所披露信息的真實性。選項B，一致性并非信息披露要求中針對信息本身特性的關(guān)鍵表述。通常，我們強調(diào)的是信息在不同渠道、不同期間的連貫性等，但“一致性”不是本題所考查的這種對所披露信息特性的準確描述，所以該選項不符合要求。選項C，完整性要求信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)涵蓋與資產(chǎn)管理計劃相關(guān)的所有重要方面，不能有所遺漏。完整的信息有助于投資者全面了解資產(chǎn)管理計劃的情況，評估投資風險和收益，從而做出科學的投資判斷，所以保證信息的完整性是必要的。選項D，及時性要求信息披露義務(wù)人在規(guī)定的時間內(nèi)及時披露相關(guān)信息。市場情況瞬息萬變，投資者需要及時獲取最新的信息來調(diào)整投資策略。如果信息披露不及時，可能會使投資者錯過最佳的投資時機，或者無法及時應(yīng)對潛在的風險，因此及時性也是信息披露的重要特性之一。綜上，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當保證所披露信息的真實性、完整性和及時性，本題答案選ACD。6、期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當（）

A.發(fā)表客觀、公正的獨立意見

B.保護中小股東的利益

C.防范和化解經(jīng)營風險

D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司總經(jīng)理的職責來分析各選項。選項A發(fā)表客觀、公正的獨立意見更多地是與具有監(jiān)督、評價等職能的角色相關(guān)，比如一些獨立的評審人員、外部審計人員等。而期貨公司總經(jīng)理的主要職責側(cè)重于公司的經(jīng)營管理和風險把控，并非以發(fā)表獨立意見為核心工作，所以該選項不符合期貨公司總經(jīng)理的職責要求。選項B保護中小股東的利益主要是公司治理層面的普遍性目標，通常由公司董事會、股東會以及相關(guān)監(jiān)管制度來保障。雖然期貨公司總經(jīng)理在一定程度上也會關(guān)注股東利益，但這并非其核心職責所在，其工作重點更在于公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的開展和風險防控，所以該選項不正確。選項C期貨公司在經(jīng)營過程中面臨著各種風險，如市場風險、信用風險、操作風險等。期貨公司總經(jīng)理作為公司經(jīng)營管理的主要負責人，需要對公司的經(jīng)營狀況進行全面把控，采取有效的措施防范和化解各類經(jīng)營風險，確保公司的穩(wěn)定運營，所以該選項正確。選項D客戶保證金是期貨公司客戶進行期貨交易的重要資金保障，其安全完整直接關(guān)系到客戶的利益和期貨市場的穩(wěn)定。期貨公司總經(jīng)理有責任建立健全有效的內(nèi)部控制制度和風險管理體系，確保公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行，保障客戶保證金的安全完整，所以該選項正確。綜上，本題答案選CD。7、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。

A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易

C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止的行為。選項A：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)是嚴重損害客戶利益的行為，會使客戶資產(chǎn)面臨極大風險，破壞了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中資產(chǎn)安全與獨立的基本要求，因此該行為是被禁止的。選項B：以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易，這種行為違背了從業(yè)人員應(yīng)遵循的誠信和勤勉盡責原則，目的是為了自身利益而損害客戶利益，增加了客戶的交易成本和風險，所以是禁止行為。選項C：接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額，不符合監(jiān)管要求，可能會使客戶在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中面臨更高的風險，不利于客戶資產(chǎn)的有效管理和保護，因此被明令禁止。選項D：以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益，這是一種不正當?shù)慕灰撞僮?，破壞了市場的公平公正原則，損害了客戶的合法權(quán)益，是必須禁止的行為。綜上所述，ABCD四個選項所描述的行為均為期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時禁止的行為，本題答案選ABCD。8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括（）。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔保金

B.結(jié)算準備金

C.變動結(jié)算擔保金

D.交易保證金

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔保金制度的規(guī)定來分析各選項。選項A：基礎(chǔ)結(jié)算擔保金實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金包含基礎(chǔ)結(jié)算擔保金?；A(chǔ)結(jié)算擔保金是結(jié)算擔保金的重要組成部分，對保障期貨交易的結(jié)算安全具有重要意義，所以該選項正確。選項B：結(jié)算準備金結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金，是未被合約占用的保證金，它并不屬于結(jié)算擔保金的范疇，所以該選項錯誤。選項C：變動結(jié)算擔保金結(jié)算擔保金除了基礎(chǔ)結(jié)算擔保金外，還包括變動結(jié)算擔保金。變動結(jié)算擔保金會根據(jù)市場情況和會員的交易等因素進行調(diào)整，以確保結(jié)算擔保金能夠適應(yīng)市場變化，保障結(jié)算安全，所以該選項正確。選項D：交易保證金交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，其與結(jié)算擔保金是不同的概念，不屬于結(jié)算擔保金，所以該選項錯誤。綜上，答案選AC。9、期貨公司的首席風險官的職責包括（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)管、檢査

B.對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督檢査

C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告

D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當立即向公司監(jiān)事會報告E

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的具體職責來對各選項進行分析判斷。選項A期貨公司首席風險官需要對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)管、檢查。這是首席風險官的重要職責之一，通過對公司經(jīng)營管理行為的監(jiān)管和檢查，能夠確保公司的各項業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違法違規(guī)行為給公司帶來法律風險和經(jīng)營風險，所以選項A正確。選項B首席風險官負責對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督檢查。期貨市場具有較高的風險性，對風險管理的要求也很高。首席風險官通過監(jiān)督檢查期貨公司的風險管理措施和流程，能夠及時發(fā)現(xiàn)潛在的風險隱患，并提出相應(yīng)的改進建議，以保障公司的穩(wěn)健運營，因此選項B正確。選項C當首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時，應(yīng)當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。這樣做一方面可以讓監(jiān)管機構(gòu)及時介入調(diào)查，維護市場秩序和投資者的合法權(quán)益；另一方面也能讓公司董事會了解情況，采取相應(yīng)的措施進行整改，所以選項C正確。選項D發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為時，應(yīng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告，而非向公司監(jiān)事會報告，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。10、期貨公司會員不得為（）申請開立金融期貨交易編碼。

A.證券市場禁人者

B.期貨市場禁入者

C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易者

D.存在嚴重不良誠信記錄者E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及期貨市場交易規(guī)則，對每個選項進行分析判斷。選項A證券市場禁入者是被禁止從事證券市場相關(guān)活動的人員。由于金融期貨交易與證券市場存在一定關(guān)聯(lián)，且從維護市場秩序和規(guī)范交易的角度出發(fā)，期貨公司會員不能為證券市場禁入者申請開立金融期貨交易編碼，所以該選項正確。選項B期貨市場禁入者是因違反期