期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練?？季淼谝徊糠謫芜x題(50題)1、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當(dāng)性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的時間要求。在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理工作中，為了確保其合規(guī)有序開展，需要明確專門部門進(jìn)行監(jiān)督檢查，并且要定期開展適當(dāng)性自查。選項A，每月開展一次適當(dāng)性自查，頻率過高。對于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)來說，每月進(jìn)行自查會消耗大量的人力、物力和時間成本，在實際操作中可能并不必要，也不符合行業(yè)的常規(guī)管理要求。選項B，每季度開展一次適當(dāng)性自查，雖然比每月的頻率有所降低，但仍然相對較頻繁。從管理效率和成本的角度考慮，每季度自查可能沒有充分發(fā)揮資源的最優(yōu)配置。選項C，每半年開展一次適當(dāng)性自查，這是一個較為合理的時間間隔。既能夠保證對適當(dāng)性管理工作進(jìn)行及時有效的監(jiān)督和檢查，又不會因過于頻繁的自查給機(jī)構(gòu)帶來過重的負(fù)擔(dān)，符合行業(yè)的實際情況和管理需求，所以該選項正確。選項D，每年開展一次適當(dāng)性自查，時間間隔過長。在長達(dá)一年的時間里，市場情況和經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)狀況可能會發(fā)生較大變化，如果一年才進(jìn)行一次自查，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理工作中存在的問題，不利于風(fēng)險的防控。綜上，本題正確答案是C。2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對普通投資者按風(fēng)險承受能力的分類。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在對普通投資者進(jìn)行管理時，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定將普通投資者按其風(fēng)險承受能力進(jìn)行分類，且至少劃分為五類，各類別按風(fēng)險承受能力由低至高排列。選項A中以A1、A2、A3、A4、A5進(jìn)行劃分，并非經(jīng)營機(jī)構(gòu)對普通投資者風(fēng)險承受能力的標(biāo)準(zhǔn)劃分類別，所以A選項錯誤。選項B里用B1、B2、B3、B4、B5來表示，同樣不符合經(jīng)營機(jī)構(gòu)關(guān)于普通投資者按風(fēng)險承受能力的規(guī)范劃分，故B選項不正確。選項C，C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5是經(jīng)營機(jī)構(gòu)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力劃分的標(biāo)準(zhǔn)類別，由低至高排列，符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D中D1、D2、D3、D4、D5也不是經(jīng)營機(jī)構(gòu)對普通投資者風(fēng)險承受能力的正確劃分，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。3、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.誠實守信，恪盡職守

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員禁止行為的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各個選項。-選項A：進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。這種行為嚴(yán)重違背了期貨市場的公平、公正、公開原則，會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，是期貨公司期貨從業(yè)人員明確禁止的行為。-選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行管理和交易的資金，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違規(guī)行為，侵害了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，是被嚴(yán)格禁止的。-選項C：中國證監(jiān)會禁止的其他行為。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，規(guī)定期貨從業(yè)人員禁止的其他行為。這是為了保證市場的規(guī)范、有序運(yùn)行，維護(hù)市場的整體利益。-選項D：誠實守信，恪盡職守。這是期貨公司期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則，是積極正面的行為要求，不屬于禁止行為。綜上，答案選D。4、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃類別確定標(biāo)準(zhǔn)的理解。選項A分析投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項A表述錯誤。選項B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權(quán)益類。因此選項B表述正確。選項C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項中所說的90%和30%。所以選項C表述錯誤。選項D分析投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類，而不是特別類。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨監(jiān)控中心的相關(guān)職責(zé)。選項A：中國期貨監(jiān)控中心的職責(zé)之一是為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，客戶在不同的期貨交易所進(jìn)行交易需要有對應(yīng)的交易編碼，中國期貨監(jiān)控中心通過建立這種對應(yīng)關(guān)系，能夠?qū)蛻舻慕灰仔畔⑦M(jìn)行有效的管理和監(jiān)控，所以選項A正確。選項B：期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算工作，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，與中國期貨監(jiān)控中心建立統(tǒng)一開戶編碼和交易編碼對應(yīng)關(guān)系的職責(zé)并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項B錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會員合法權(quán)益等工作，不涉及客戶開戶編碼與交易編碼對應(yīng)關(guān)系的建立，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，雖然會為客戶辦理開戶等業(yè)務(wù)，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對應(yīng)關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上所述，本題正確答案是A。6、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的稽核周期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，需進(jìn)行每日稽核，若發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?！懊咳铡边M(jìn)行稽核能夠及時發(fā)現(xiàn)保證金安全方面可能存在的問題，確保保證金的安全，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行。而每周、每月、每季的稽核周期相對較長，不能及時有效地監(jiān)控保證金的安全狀況，故本題答案選A。"7、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.報告權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識。對各選項的分析A選項：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機(jī)制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)。期貨公司切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事及時、準(zhǔn)確地掌握公司運(yùn)營動態(tài)，從而更好地對公司的經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督，該選項正確。B選項：經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司管理層在經(jīng)營過程中行使的權(quán)力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權(quán)利，所以該選項錯誤。C選項：報告權(quán)通常是指向上級或相關(guān)方面匯報情況的權(quán)利，這并非監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況的核心權(quán)利，且保障報告權(quán)并不能直接讓監(jiān)事會和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營情況，所以該選項錯誤。D選項：決策權(quán)是對事情拍板定案的權(quán)力，一般由公司的決策層如董事會等行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責(zé)是監(jiān)督而非決策，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項。選項A題干中，小李接受甲的委托，本應(yīng)在合約下跌10％時賣出，但他在行情不跌反漲時，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因為該案件還涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權(quán)問題，存在侵權(quán)與違約競合的情況，所以選項A錯誤。選項B同理，小李的行為確實侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點(diǎn)就按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理。此案件同時具備違約和侵權(quán)的特征，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單一地認(rèn)定為侵權(quán)糾紛，所以選項B錯誤。選項C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非按照當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質(zhì)，所以選項C錯誤。選項D在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)遵循這一規(guī)則來確定性質(zhì)，選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。9、期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時申請材料的提交對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請材料，所以選項A錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請材料接收的主體，所以選項B錯誤。選項C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)并非期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請材料的接收方，所以選項C錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料，因此選項D正確。綜上，本題答案選D。10、依法對期貨公司實行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對依法對期貨公司實行自律管理機(jī)構(gòu)的了解。我們來依次分析每個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并非對期貨公司實行自律管理，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是期貨市場的核心組織，通過制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對會員（包括期貨公司）進(jìn)行管理；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、加強(qiáng)會員管理等工作。二者都依法對期貨公司實行自律管理，該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項錯誤。-選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。11、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務(wù)，表明其在一定程度上對違法違規(guī)行為進(jìn)行了抵制和糾正，主觀過錯相對較小，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項A正確。選項B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，辭職只是一種離開崗位的行為，不能體現(xiàn)出對違法違規(guī)行為的正確處理和報告，不能說明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時采取了積極有效的措施，所以選項B錯誤。選項C：公開聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無法作為正式的處理方式來表明其對違法違規(guī)行為的正確應(yīng)對，也不能體現(xiàn)其依法履行了相應(yīng)義務(wù)，所以選項C錯誤。選項D：向期貨交易所報告并不一定等同于依法履行了報告義務(wù)，依法履行報告義務(wù)有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報告不能說明其報告的方式和內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。12、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。已知臺格投資者（此處應(yīng)是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元，需要確定投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，所以本題正確答案選C。13、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計劃

B.風(fēng)險事項資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題考查首席風(fēng)險官應(yīng)保守的期貨公司相關(guān)內(nèi)容。選項A分析重大投資計劃是期貨公司經(jīng)營決策的一部分，雖屬于公司重要信息，但并非首席風(fēng)險官保守信息的核心重點(diǎn)指向。首席風(fēng)險官工作的關(guān)鍵職責(zé)并非專門針對重大投資計劃保密，所以A選項不符合要求。選項B分析風(fēng)險事項資料是首席風(fēng)險官在工作中會接觸和處理的內(nèi)容，但保守風(fēng)險事項資料只是其工作的一個方面，不能全面涵蓋首席風(fēng)險官保守信息的范疇，故B選項不準(zhǔn)確。選項C分析工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向首席風(fēng)險官需要嚴(yán)格保守的關(guān)鍵信息，此表述缺乏針對性，所以C選項不正確。選項D分析商業(yè)秘密包含了期貨公司獨(dú)特的經(jīng)營策略、技術(shù)、客戶資源等重要信息，這些信息一旦泄露可能會對期貨公司造成重大損失?？蛻粜畔⑸婕翱蛻舻碾[私、交易習(xí)慣等內(nèi)容，保護(hù)客戶信息安全是期貨公司的重要責(zé)任。首席風(fēng)險官有責(zé)任和義務(wù)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。14、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，具有對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的職責(zé)。其對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，能促進(jìn)期貨從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)，維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以該協(xié)會有權(quán)且應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，此選項正確。B選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)該機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，重點(diǎn)在于保障期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以此選項錯誤。C選項：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，其核心職能圍繞期貨交易活動的組織與管理，并非主要針對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以此選項錯誤。D選項：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要職責(zé)是按照規(guī)定安全保管期貨保證金，辦理保證金的存取等相關(guān)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查職責(zé)，所以此選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時應(yīng)提交的風(fēng)險監(jiān)管報表相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)這一業(yè)務(wù)場景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選C。16、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，其中對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以本題答案選B。"17、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來確定正確答案。在證券公司介紹其實際控制人開戶的情形下，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由證券公司將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。所以選項A符合要求。選項B，期貨公司并不承擔(dān)將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案這一職責(zé)，因此該選項錯誤。選項C，控股股東在此業(yè)務(wù)中無將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的責(zé)任，該選項錯誤。選項D，由規(guī)定可知僅證券公司有此報備義務(wù)，并非證券公司和期貨公司共同承擔(dān)，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。18、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A在法律規(guī)定中，對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，通常會依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任的承擔(dān)。這是一種合理且常見的責(zé)任判定方式，因為只有明確了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)程度，所以該選項說法正確。選項B說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效可能存在多種原因，不能一概而論地將責(zé)任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，確定責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項說法錯誤。選項C期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時，責(zé)任承擔(dān)不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因為無效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責(zé)任承擔(dān)的依據(jù)，而應(yīng)按照法律規(guī)定，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定，所以該選項說法錯誤。選項D要求期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。不同的情況導(dǎo)致的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，各方的過錯程度和行為與損失之間的因果關(guān)系是不同的，責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體情況確定，而不是簡單地要求雙方承擔(dān)同等責(zé)任，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是A。19、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。

A.中國證監(jiān)會委派

B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派

C.會員大會選舉產(chǎn)生

D.理事會選舉產(chǎn)生

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會非會員理事的產(chǎn)生方式。A選項正確。會員制期貨交易所理事會的非會員理事由中國證監(jiān)會委派。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所的運(yùn)行和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，委派非會員理事可以保障監(jiān)管要求在理事會決策中得到體現(xiàn)，維護(hù)期貨市場的整體穩(wěn)定和健康發(fā)展。B選項錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不委派會員制期貨交易所理事會的非會員理事。C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但非會員理事并非由會員大會選舉產(chǎn)生，會員大會主要是選舉和更換會員理事等。D選項錯誤。理事會是會員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，它沒有權(quán)力選舉非會員理事。綜上，答案選A。20、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉。下列說法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：題干中是期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉，這與期貨交易所無關(guān)。且如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，承擔(dān)責(zé)任的主體并非期貨交易所，所以該選項錯誤。B選項：雖然甲未追加保證金，但此時甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，不屬于必須強(qiáng)行平倉的情形，期貨公司次日并非可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉，所以該選項錯誤。C選項：只有當(dāng)客戶的保證金水平低于期貨交易規(guī)定的保證金比例時，期貨公司才應(yīng)當(dāng)對客戶的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。而本題中甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，所以期貨公司次日并非應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，該選項錯誤。D選項：期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉交易，即允許客戶透支交易。本題中，甲的保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知后，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉，這種行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易，所以該選項正確。綜上，本題正確答案選D。21、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)且與客戶存在利益沖突時的處理原則。當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶利益置于首位。因為客戶是公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對象，只有保證客戶利益，才能維護(hù)行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展以及公司的長遠(yuǎn)信譽(yù)。所以“自身利益優(yōu)先”的選項A和D不符合要求，可予以排除。在面對多個客戶時，無論客戶開發(fā)的先后順序如何，都應(yīng)該秉持公平對待的原則。不能因為先開發(fā)的客戶就給予特殊待遇，而忽視后開發(fā)客戶的合理權(quán)益，這樣才能體現(xiàn)行業(yè)的公正性和專業(yè)性，所以“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”的選項B不準(zhǔn)確。綜上所述，正確答案是客戶利益優(yōu)先且公平對待，即選項C。22、（）的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的主體，所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責(zé)主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對會員和期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，但它不是直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項不正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項也不符合題意。選項D：機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機(jī)構(gòu)的管理人員有責(zé)任和義務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，因此該選項正確。綜上，答案選D。23、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主體。對各選項的分析A選項：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作，所以A選項錯誤。B選項：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非專門負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以C選項正確。D選項：財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，參與制定各項宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項財政收支等，與組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。24、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關(guān)操作規(guī)定。在期貨交易中，交易編碼是客戶在期貨交易所的身份標(biāo)識，它具有唯一性，用于識別客戶在交易所的交易行為。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼是必要的操作，這樣可以確保該編碼不再被用于代表該客戶進(jìn)行交易，維護(hù)期貨交易市場的規(guī)范秩序。而交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于進(jìn)行交易操作的賬戶，其注銷主要是在期貨公司層面進(jìn)行管理；結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的代碼，與銷戶時在期貨交易所的關(guān)鍵操作并無直接關(guān)聯(lián)；結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，其變更或注銷通常是在銀行等相關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行操作，并非期貨交易所的主要處理內(nèi)容。綜上所述，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，所以答案選A。25、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間。對于此類法規(guī)施行時間的記憶，需準(zhǔn)確掌握具體信息。選項A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以該選項錯誤；選項B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時間規(guī)定，該選項不正確；選項C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時間，該選項也錯誤；而選項D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以本題應(yīng)選D。"26、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場的準(zhǔn)入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)認(rèn)定為無效。因為金融期貨業(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務(wù)會嚴(yán)重擾亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時備案，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經(jīng)營邏輯，但并不構(gòu)成合同無效的法定情形。手續(xù)費(fèi)的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題并不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因為格式不符合要求就否定合同的效力，所以選項D錯誤。綜上，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。27、自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。題目問的是具體的年限，選項A的1年、選項C的3年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"28、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所副總經(jīng)理人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。選項A的2人、選項B的3人以及選項C的5人，均不符合這一規(guī)定，只有選項D“若干”是正確的表述。所以本題正確答案為D。29、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"30、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題的正確答案為C選項。31、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易所作為重要的金融市場組織，其設(shè)立、變更、終止等重大事項都受到嚴(yán)格監(jiān)管，目的是維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和有序運(yùn)行。期貨交易所設(shè)立分所屬于重大事項變更，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項A，某期貨交易所若要在外地設(shè)立分所，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項符合規(guī)定。選項B，設(shè)立分所不是進(jìn)行備案，而是需要經(jīng)過批準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項C，設(shè)立分所不能僅向工商行政管理部門登記，還必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項D，同樣，設(shè)立分所需要經(jīng)過批準(zhǔn)而非僅僅備案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事任職資格應(yīng)提交的申請材料，來判斷各選項是否符合要求。選項A申請書是申請任職資格時常見且必要的材料，它能清晰表達(dá)申請人的意愿和基本情況，通常是申請流程中不可或缺的一部分，所以該選項不符合題意。選項B任職資格申請表用于詳細(xì)記錄申請人的個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等相關(guān)內(nèi)容，是審核部門了解申請人是否具備相應(yīng)任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請材料，該選項不符合題意。選項C2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請所需材料范疇，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格主要是針對從事期貨業(yè)務(wù)操作相關(guān)崗位的人員要求。而申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，這些職務(wù)側(cè)重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應(yīng)提交的申請材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。33、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險。

A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)對會員違約且保證金不足情況時承擔(dān)風(fēng)險的順序。在期貨交易中，當(dāng)會員違約并出現(xiàn)保證金不足的狀況時，按照合理的風(fēng)險承擔(dān)邏輯，首先應(yīng)該用違約會員自身的自有資金來彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這是因為違約會員是風(fēng)險的直接制造者，其自有資金是第一承擔(dān)來源。若違約會員的自有資金不足以彌補(bǔ)風(fēng)險，接下來就會動用期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金。期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金是為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而專門設(shè)立的資金儲備，用于在會員違約等情況下補(bǔ)充可能的損失。如果期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金也不足以覆蓋風(fēng)險，最后則需動用期貨交易所自有資金來承擔(dān)風(fēng)險，以確保期貨交易的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和市場的穩(wěn)定。所以，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金的順序來承擔(dān)風(fēng)險，答案選D。"34、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項進(jìn)行逐一分析來判斷對錯。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它不以營利為目的，而是為了促進(jìn)期貨市場的公平、有序和高效運(yùn)行，保障期貨交易的正常進(jìn)行。所以該選項描述錯誤。選項B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進(jìn)行管理和監(jiān)督，以維護(hù)市場的正常秩序。因此該選項描述正確。選項C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)。所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運(yùn)營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項，答案是A。35、申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風(fēng)險性，要求財務(wù)負(fù)責(zé)人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的財務(wù)相關(guān)問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，體現(xiàn)了對財務(wù)負(fù)責(zé)人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學(xué)歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地應(yīng)對期貨公司復(fù)雜的財務(wù)工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務(wù)負(fù)責(zé)人在財務(wù)專業(yè)領(lǐng)域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認(rèn)可，能夠保證其在處理期貨公司財務(wù)事務(wù)時具備相應(yīng)的專業(yè)水準(zhǔn)，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。財務(wù)負(fù)責(zé)人更側(cè)重于財務(wù)專業(yè)能力和相關(guān)資格，而非特定的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。36、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容，需要判斷各選項是否屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。保證金是期貨交易中客戶向期貨公司繳納的履約保證資金，主要作用是保證交易的順利進(jìn)行和風(fēng)險控制，但它不屬于衡量期貨公司整體風(fēng)險狀況的監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項B：凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例是重要的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，通過計算凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司的資本質(zhì)量和抗風(fēng)險能力。該比例越高，說明期貨公司的資本結(jié)構(gòu)越穩(wěn)健，風(fēng)險承受能力越強(qiáng)。選項C：負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。該比例體現(xiàn)了期貨公司的負(fù)債水平和財務(wù)杠桿程度。負(fù)債與凈資產(chǎn)比例過高，意味著期貨公司負(fù)債規(guī)模較大，面臨的財務(wù)風(fēng)險相對較高；反之，則表明公司財務(wù)狀況較為穩(wěn)健。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過對該比例的監(jiān)測，能夠及時發(fā)現(xiàn)期貨公司潛在的財務(wù)風(fēng)險。選項D：規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)之一。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對交易結(jié)算而在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，有助于確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，保障市場的正常運(yùn)行和交易的順利進(jìn)行，避免因結(jié)算資金不足引發(fā)的風(fēng)險。綜上，答案選A。37、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項。"38、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項。在中國期貨市場的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責(zé)分工。具體分析每個選項：A選項：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券、期貨市場各類主體及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。B選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動的組織和保障，并不承擔(dān)對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)測監(jiān)控工作。C選項：期貨市場監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場運(yùn)行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)營等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌龅母黝惤灰讛?shù)據(jù)進(jìn)行全面、實時的監(jiān)測。對于境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動，期貨市場監(jiān)控中心可以通過數(shù)據(jù)監(jiān)測等手段實施監(jiān)測監(jiān)控，以確保市場的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，所以該選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)測監(jiān)控。綜上，依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控的是期貨市場監(jiān)控中心，答案選C。39、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面的處理原則。選項A“適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算”，“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)監(jiān)管要求，若在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面進(jìn)行合并，容易導(dǎo)致利益輸送、風(fēng)險傳遞等問題，不利于期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險防控，所以該選項錯誤。選項B“嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人之間在經(jīng)營和財務(wù)核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會使期貨公司失去獨(dú)立性，無法有效隔離風(fēng)險，違背了監(jiān)管對于期貨公司規(guī)范運(yùn)營的初衷，所以該選項錯誤。選項C“嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算”，期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面嚴(yán)格分開，可以有效避免關(guān)聯(lián)方之間的不當(dāng)影響和利益沖突，保證期貨公司的經(jīng)營決策和財務(wù)管理的獨(dú)立性，獨(dú)立經(jīng)營能使期貨公司根據(jù)自身的市場定位和發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展，獨(dú)立核算則有助于準(zhǔn)確反映期貨公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，該選項符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以正確。選項D“嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”與嚴(yán)格分開的原則相矛盾，會使期貨公司在經(jīng)營過程中受到關(guān)聯(lián)方的過度干預(yù)，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。40、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》等相關(guān)法規(guī)明確指出，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。所以本題應(yīng)選A選項。41、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于國債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算王某用國債沖抵保證金的最高金額。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所會員或客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債基準(zhǔn)計算價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元，那么國債基準(zhǔn)計算價值的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個數(shù)值并確定充抵保證金的最高金額通過步驟一和步驟二分別計算出兩個數(shù)值，\(3200\)萬元和\(2800\)萬元，取較低值，即\(2800\)萬元。所以，王某用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元，答案選D。42、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官提交季度工作報告的時間規(guī)定。首席風(fēng)險官需在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。選項A的3個工作日、選項B的5個工作日以及選項D的15個工作日，均不符合相關(guān)規(guī)定。而根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告，所以本題正確答案是C。43、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項。"44、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)知識。選項A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是一種科學(xué)合理且符合法律邏輯的責(zé)任認(rèn)定方式。在法律實踐中，判斷責(zé)任的歸屬和承擔(dān)程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實施者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準(zhǔn)確地確定責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)以及承擔(dān)的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項正確。選項B：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過錯。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會導(dǎo)致合同無效，所以不能一概而論地認(rèn)定責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，該選項錯誤。選項C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。選項D：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該依據(jù)具體導(dǎo)致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責(zé)任分配會有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔(dān)同等責(zé)任，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當(dāng)客戶否認(rèn)收到期貨公司追加保證金通知時舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在法律層面及金融交易的相關(guān)規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰主張，誰舉證”原則的特殊情形分配舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動的通知方，其有能力和義務(wù)保存發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動接收通知的地位，若要求客戶來證明是否收到通知，相對較為困難。因此，當(dāng)客戶否認(rèn)收到通知時，應(yīng)由發(fā)出通知的期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，以證明其確實向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔(dān)該舉證責(zé)任；選項B，期貨公司經(jīng)紀(jì)人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非經(jīng)紀(jì)人個人；選項D，客戶本身是被通知的對象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責(zé)任分配原則。綜上，答案選C。46、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來判斷正確選項?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行責(zé)令改正和處罰。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，不具有本題中所描述的責(zé)令改正及罰款等行政處罰權(quán)力。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不涉及對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處罰職責(zé)。綜上，正確答案是B。47、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會員期貨公司

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)時的資金劃撥賬戶。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過全面結(jié)算會員期貨公司來完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中進(jìn)行劃撥的。選項A，客戶的期貨保證金賬戶主要是用于存放客戶自身的交易資金等，并非劃撥非結(jié)算會員手續(xù)費(fèi)的賬戶。選項B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結(jié)算會員手續(xù)費(fèi)的這種操作從自身賬戶劃撥的情況。選項C，非全面結(jié)算會員期貨公司不能直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，所以不會從其賬戶劃撥手續(xù)費(fèi)給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結(jié)算會員期貨公司，即選項D。48、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

C.證券期貨營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A：當(dāng)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接時，資產(chǎn)管理計劃將無法正常運(yùn)作，這種情況下符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形，該項正確。選項B：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止，需遵循相關(guān)法律法規(guī)和合同約定的程序與條件，僅協(xié)商一致不能直接判定資產(chǎn)計劃終止，該項錯誤。選項C：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，才會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止，而不是選項中所說的3個月，該項錯誤。選項D：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)20個工作日投資者少于2人時，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止，而非持續(xù)3個工作日投資者少于2人，該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面的管理要求。選項A中“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)規(guī)定，為保證期貨公司運(yùn)營的獨(dú)立性和規(guī)范性，各方面應(yīng)嚴(yán)格分開，而不是適當(dāng)合并，所以A項錯誤。選項B中“統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨(dú)立性，可能導(dǎo)致利益輸送等問題，應(yīng)該是獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算，故B項錯誤。選項C“嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算”是符合期貨公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面管理要求的，這種安排可以確保期貨公司的運(yùn)營不受股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人的不當(dāng)干預(yù)，保證公司的規(guī)范運(yùn)作和財務(wù)健康，所以C項正確。選項D“統(tǒng)一經(jīng)營”表述錯誤，期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營以保障其自主性和規(guī)范性，因此D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險官職務(wù)時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案選D。第二部分多選題(20題)1、甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定。任職前證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)可以采取()方式對其進(jìn)行審查。

A.資格考試

B.審核材料

C.考察談話

D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司董事任職前的審查方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)在期貨公司相關(guān)人員任職前，會采取多種方式進(jìn)行審查。選項B“審核材料”是常見的審查手段，通過對候選人提供的各類書面材料進(jìn)行詳細(xì)審核，可以了解其基本情況、專業(yè)背景、工作經(jīng)歷等信息，以判斷其是否具備任職資格。選項C“考察談話”也是重要的審查方式之一。通過與候選人進(jìn)行面對面的交流和考察，能夠更直觀地了解其專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、職業(yè)素養(yǎng)以及對相關(guān)工作的理解和規(guī)劃等方面的情況。選項D“調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷”同樣不可或缺。調(diào)查候選人過往的從業(yè)經(jīng)歷，可以核實其工作經(jīng)驗的真實性、在工作中的表現(xiàn)以及是否存在違法違規(guī)等不良記錄，從而全面評估其是否適合擔(dān)任期貨公司董事這一重要職務(wù)。而選項A“資格考試”通常是在任職前獲取相關(guān)資格證書階段可能涉及的方式，并非證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在任職前對已符合資格并被選舉成為董事的人員采取的審查方式。綜上，本題正確答案選BCD。2、出現(xiàn)下列任意（）情況，資產(chǎn)管理計劃終止。

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接

B.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

C.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人

D.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)各選項所描述的情況，結(jié)合資產(chǎn)管理計劃終止的相關(guān)規(guī)定來逐一分析。選項A證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)著資產(chǎn)管理的重要職責(zé)，若其被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，那么在這種情況下，該機(jī)構(gòu)將無法繼續(xù)履行資產(chǎn)管理計劃的管理職能。當(dāng)在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，資產(chǎn)管理計劃無法正常運(yùn)營，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此時資產(chǎn)管理計劃應(yīng)終止，所以選項A正確。選項B托管人在資產(chǎn)管理計劃中扮演著重要角色，負(fù)責(zé)對資產(chǎn)進(jìn)行托管和監(jiān)督等工作。若托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接，那么資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管環(huán)節(jié)將缺失，會嚴(yán)重影響計劃的正常運(yùn)作，符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形，所以選項B正確。選項C集合資產(chǎn)管理計劃是面向多個投資者的集合性投資計劃，對于集合資產(chǎn)管理計劃而言，投資者數(shù)量是其正常運(yùn)營的重要因素。當(dāng)集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人時，意味著集合的規(guī)模過小，不符合集合資產(chǎn)管理計劃的運(yùn)營要求，此時資產(chǎn)管理計劃應(yīng)終止，所以選項C正確。選項D資產(chǎn)管理計劃通常會設(shè)定一定的存續(xù)期，這是計劃運(yùn)行的時間范圍。當(dāng)資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期時，意味著該計劃按照預(yù)先設(shè)定的時間結(jié)束，并且不再延續(xù)，那么該資產(chǎn)管理計劃自然終止，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情況均會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止，本題答案為ABCD。3、期貨公司應(yīng)該按規(guī)定及時編制（），并進(jìn)行報送。

A.年度報告

B.月度報告

C.周度報告

D.日度報告

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)編制并報送的報告類型。選項A，年度報告是對公司一年來的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等進(jìn)行全面總結(jié)和分析的重要文件，期貨公司按規(guī)定需要及時編制并報送年度報告，以向監(jiān)管部門和相關(guān)利益者展示公司的年度運(yùn)營情況，該選項正確。選項B，月度報告能較為及時地反映期貨公司短期內(nèi)的業(yè)務(wù)動態(tài)、風(fēng)險狀況等信息，有助于監(jiān)管部門實時掌握公司經(jīng)營情況，所以期貨公司也需按規(guī)定及時編制并報送月度報告，該選項正確。選項C，周度報告雖然能提供更短期的信息，但通常不屬于期貨公司按規(guī)定必須及時編制并報送的常規(guī)報告類型，該選項錯誤。選項D，日度報告由于時間間隔過短，會耗費(fèi)大量的人力和時間成本，且對于監(jiān)管和公司經(jīng)營決策來說，并非所有信息都需要以日度為周期來提供，所以日度報告也不是期貨公司按規(guī)定必須及時編制并報送的報告，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選AB。4、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.有價證券充抵保證金的比例

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容。選項A：向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的重要組成部分。明確收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式，能夠規(guī)范會員繳納保證金的行為，保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，所以該選項正確。選項B：專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的規(guī)定，有助于確保會員有足夠的資金來應(yīng)對可能的交易風(fēng)險，維持市場的流動性和穩(wěn)定性。這是保證金管理制度中對會員資金儲備的基本要求，因此該選項正確。選項C：當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法，是保證金管理制度中應(yīng)對風(fēng)險的關(guān)鍵措施。通過明確規(guī)定處置方法，能夠及時采取措施保障交易安全，防止風(fēng)險的進(jìn)一步擴(kuò)大，所以該選項正確。選項D：有價證券充抵保證金的比例是有關(guān)保證金充抵的具體規(guī)定，它并不屬于保證金管理制度的核心內(nèi)容，故該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。5、張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進(jìn)行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金

B.王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

C.張某有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨交易所的保證金是期貨公司向交易所繳納的用于保證期貨合約履行的資金，并非張某的財產(chǎn)。王某不能申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金，該選項錯誤。選項B張某在期貨公司進(jìn)行期貨交易，其持倉屬于其具有的財產(chǎn)權(quán)益。當(dāng)王某起訴張某要求實現(xiàn)債權(quán)時，王某有權(quán)申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項正確。選項C當(dāng)張某存在債務(wù)糾紛，王某申請執(zhí)行時，法律并沒有規(guī)定人民法院應(yīng)當(dāng)先對除保證金之外的其他財產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)、查封和執(zhí)行。在符合條件的情況下，是可以對保證金采取保全和執(zhí)行措施的，該選項錯誤。選項D張某的保證金屬于其財產(chǎn)的一部分，當(dāng)王某起訴張某要求實現(xiàn)債權(quán)時，王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，該選項正確。綜上，正確答案是BD。6、下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會的表述中，正確的有（）。

A.每屆任期3年

B.監(jiān)事會成員不得少于5人

C.副主席由主席任免

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人

【答案】：AD

【解析】本題是關(guān)于公司制期貨交易所監(jiān)事會相關(guān)規(guī)定的選擇題。破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確掌握公司制期貨交易所監(jiān)事會的各項制度規(guī)定，然后逐一分析每個選項。選項A公司制期貨交易所監(jiān)事會每屆任期為3年，這是符合相關(guān)規(guī)定的，所以選項A正確。選項B公司制期貨交易所監(jiān)事會成員不得少于3人，而不是選項中所說的不得少于5人，所以選項B錯誤。選項C監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，主席、副主席的任免由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生，并非由主席任免副主席，所以選項C錯誤。選項D公司制期貨交易所監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，該項表述與規(guī)定一致，所以選項D正確。綜上，正確答案是AD。7、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。

A.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)題目中所描述的王某的行為，逐一分析每個選項是否符合其違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項A題干中明確提到“王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易”，這表明王某是以個人名義參與了期貨交易，違反了“從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易”這一執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以選項A正確。選項B“王某把獲取的所在公司一些客戶的交易信息透露給親朋好友”，客戶的交易信息屬于投資者的商業(yè)秘密，王某將其泄露、傳遞給他人，違背了“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”的規(guī)定，因此選項B正確。選項C整個題干中均未體現(xiàn)出王某進(jìn)行虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以選項C不符合題意。選項D題干里沒有涉及王某自覺抵制商業(yè)賄賂方面的信息，未表明王某存在相關(guān)違反或不違反該準(zhǔn)則的行為，所以選項D也不符合題意。綜上，答案選AB。8、《期貨交易管理條例》中明令禁止的行為有（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價格

C.欺詐

D.變相期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項“內(nèi)幕交易”：內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買賣證券或者幫助他人，違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則，擾亂了市場秩序。《期貨交易管理條例》對內(nèi)幕交易有明確的禁止性規(guī)定，因為其破壞了期貨市場的公平性和透明度，損害了其他投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確