期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關模擬題庫第一部分單選題(50題)1、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"2、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請和注銷的機構，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場交易結算信息的監(jiān)控等重要職責，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過該公司辦理，B選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的主體，但本身并不負責統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，而是要通過特定機構來完成，所以C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請和注銷的具體操作機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。3、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止清算方案的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，在期貨市場的監(jiān)管中起著關鍵作用，能對期貨交易所的清算過程進行有效監(jiān)督和指導，以保障期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運行。所在地人民法院主要負責司法審判工作，并非負責接收期貨交易所清算方案報告的主體；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，不涉及對清算方案的接收；財政部主要負責財政收支管理等宏觀財政事務，與期貨交易所清算方案報告無關。所以本題答案選A。4、中國證監(jiān)會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在（）個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構處理信息更正申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應當在15個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結果告知申請人。所以本題答案選C。"5、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關客戶資料時應向哪個機構提交修改申請。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關客戶資料的修改申請，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)控中心承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，也不負責接收與交易編碼相關客戶資料的修改申請，所以D選項錯誤。綜上，答案是B。6、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負債調(diào)整值為\(200\)萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=5000-100+200=5100\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5100\)萬元，答案選B。7、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.結算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所處理會員違約且保證金不足時承擔風險的順序。實行會員分級結算制度的期貨交易所存在特定的風險承擔規(guī)則。當會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時，需要按照一定順序來承擔風險，以保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。選項A，只提及了違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金，未包含結算擔保金，這不符合實際的風險承擔順序要求，所以該選項錯誤。選項B，不僅未包含結算擔保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金的順序排列錯誤，故該選項也不正確。選項C，雖然提到了結算擔保金，但順序有誤，結算擔保金應在違約會員的自有資金之后承擔風險，所以此選項不符合規(guī)定。選項D，按照正確順序，先以違約會員的自有資金來承擔風險，若自有資金不足，接著用結算擔保金，之后是期貨交易所風險準備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項符合實行會員分級結算制度的期貨交易所承擔風險的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。8、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度相關知識。A選項，風險防范制度是一個較為寬泛的概念，主要側重于在風險發(fā)生前采取一系列措施來預防風險的產(chǎn)生或降低風險發(fā)生的可能性，但題干中描述的要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等具體措施并非風險防范制度的典型表述，所以A選項不符合。B選項，并不存在“風險最小化制度”這一規(guī)范的、普遍適用的制度概念，它更像是一種追求的目標而非具體的制度類型，所以B選項錯誤。C選項，風險警示制度是期貨交易所為了防范市場風險，保障市場平穩(wěn)運行而實行的一項重要制度。該制度會根據(jù)市場情況，當交易所認為必要時，分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，這些措施能夠及時向市場參與主體傳遞風險信息，提醒其關注和應對潛在風險，與題干內(nèi)容完全相符，所以C選項正確。D選項，風險管理制度是一個綜合性的概念，涵蓋了風險識別、評估、控制等多個方面的制度和措施，范圍較為廣泛，而題干中強調(diào)的是特定的風險警示相關措施，并非廣義的風險管理內(nèi)容，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。9、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的知識點。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項。"10、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容的性質和作用，來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應符合哪種規(guī)定。選項A：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體流程、交易方式、交易時間、結算等交易層面的規(guī)則進行詳細規(guī)定，它側重于規(guī)范期貨交易活動，而不是針對股東大會會議的召開和議事規(guī)則，所以選項A不符合要求。選項B：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法主要圍繞會員的資格、權利、義務、入會、退會等會員管理方面的內(nèi)容進行規(guī)定，其目的是規(guī)范會員與交易所之間的關系以及會員在交易所的行為，并非關于股東大會會議的相關規(guī)則，因此選項B不正確。選項C：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則是針對理事會這一機構的工作流程、職責權限、決策程序等進行規(guī)定的，主要規(guī)范理事會的運作，而不是股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以選項C也不合適。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是規(guī)定期貨交易所的設立宗旨、經(jīng)營目標、組織機構、議事規(guī)則等根本性事項的文件。公司制期貨交易所股東大會是公司的最高權力機構，其會議的召開及議事規(guī)則屬于根本性的組織和運行規(guī)則，應當在期貨交易所章程中作出明確規(guī)定。所以公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定，選項D正確。綜上，答案是D。11、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)務規(guī)則的相關知識，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A：客戶在開立賬戶前，簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容是必要的程序。這能確保客戶清楚知曉期貨交易中存在的風險，是保障客戶權益和規(guī)范期貨業(yè)務操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B：期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同是合理且必要的。期貨經(jīng)紀合同明確了雙方的權利和義務，對規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權益有著重要作用，此選項表述無誤。選項C：向客戶出示《期貨交易風險說明書》也是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務。通過出示說明書，能讓客戶充分了解期貨交易的風險，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D：按照相關規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負責主體。根據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊、注銷等事宜。當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構主要是在中國證監(jiān)會的授權范圍內(nèi)，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等交易相關業(yè)務，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會承擔著期貨從業(yè)人員資格管理的職責，符合題意，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對全國期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。13、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關管理工作的負責主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管證券期貨市場等職責，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員具體資格考試、認定及日常管理等工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負責題目所述工作，所以該選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負責從業(yè)人員的資格考試、認定和日常管理等具體工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。14、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，也不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。因此本題答案選B。"15、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)及題干具體情況，對各選項逐一分析。選項A：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，但王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易，已有交易經(jīng)歷，具有一定的期貨交易知識和風險認知能力。不能僅僅因為未簽字確認風險說明書就判定由乙期貨公司承擔全部損失，所以該選項錯誤。選項B：簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員是執(zhí)行公司職務的行為，其未讓王某簽字確認風險說明書的行為屬于職務上的不當操作，但損失的承擔不能直接歸結于經(jīng)辦人員個人，所以該選項錯誤。選項C：王某有過期貨交易經(jīng)歷，對期貨交易的風險有一定了解。雖然乙期貨公司存在未讓其簽字確認風險說明書的問題，但王某自身對期貨交易虧損也應承擔責任，故該選項正確。選項D：介紹人僅起到介紹作用，其從期貨公司獲得介紹費與王某的期貨交易虧損之間沒有直接的因果關系，不能因為介紹人獲取介紹費就要求其承擔王某的損失，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。16、某投資者在某期貨經(jīng)紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計算當日交易保證金，再計算平倉盈虧、持倉盈虧，最后根據(jù)結算準備金余額的計算公式得出結果。步驟一：計算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開倉大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉，那么持倉數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場常見規(guī)格），當日大豆結算價為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉量\(\times\)合約單位\(\times\)結算價\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計算平倉盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價格賣出\(40\)手平倉。根據(jù)公式：平倉盈虧\(=\)（賣出平倉價\(-\)買入開倉價）\(\times\)平倉手數(shù)\(\times\)合約單位，可得平倉盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計算持倉盈虧持倉量為\(60\)手，買入開倉價為每噸\(2800\)元，當日結算價為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉盈虧\(=\)（結算價\(-\)買入開倉價）\(\times\)持倉手數(shù)\(\times\)合約單位，可得持倉盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計算當日結算準備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當日結算準備金余額\(=\)上一交易日結算準備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當日交易保證金\(+\)當日盈虧，本題中可簡化為：當日結算準備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當日交易保證金\(+\)平倉盈虧\(+\)持倉盈虧。將上述計算結果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。17、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準確確認預計負債時的相關規(guī)定來分析各個選項。選項A重新進行預計負債確認雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預計負債，但這并非中國證監(jiān)會派出機構在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時首先要求的措施。該措施側重于糾正確認行為本身，而未直接涉及到對期貨公司財務狀況和監(jiān)管指標的調(diào)整，所以選項A不符合要求。選項B當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險沒有被合理估計和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財務安全和風險承受能力的重要指標。未能準確確認預計負債可能會使凈資本虛增，不能真實反映公司的實際風險狀況。因此，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準確反映公司面臨的風險，符合相關監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項B正確。選項C增加凈資本總額與期貨公司未能準確確認預計負債的情況不相關。未能準確確認預計負債通常是低估了潛在風險，需要對凈資本進行調(diào)整以反映實際風險，而不是增加凈資本總額，所以選項C錯誤。選項D風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而預先提取的資金。雖然風險準備金與風險控制有關，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，直接要求增加風險準備金并不能直接解決預計負債確認不準確導致的凈資本虛增問題，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。18、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.首席風險官

D.財務負責人

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來判斷選項中屬于經(jīng)理層人員的角色。選項A：董事長董事長是公司董事會的領導，是公司的重要決策人員，主要負責召集和主持董事會會議等工作，并不屬于經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員通常側重于公司日常經(jīng)營管理工作，而董事長的職責更側重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事監(jiān)事的職責是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護股東的利益。他們不直接參與公司的日常經(jīng)營管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經(jīng)理層人員，選項B錯誤。選項C：首席風險官首席風險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員。首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在公司的日常運營和風險管理中扮演著重要角色，屬于經(jīng)理層的范疇，選項C正確。選項D：財務負責人財務負責人主要負責公司的財務管理和會計核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所界定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。19、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關鍵在于依據(jù)相關法規(guī)，判斷甲的行為性質及對應的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應遵守的保密義務和法規(guī)要求。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，且未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴重后果的，應暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴重，甲的行為未達到需永久性撤銷資格的程度。選項B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴重后果情況的規(guī)定。選項C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定來判斷正確選項。《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則等，并不負責對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務的情況進行責令改正和處罰。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，不具有本題中所描述的責令改正及罰款等行政處罰權力。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務的處罰職責。綜上，正確答案是B。21、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。所以本題正確答案是A選項。22、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風險官提出辭職的申請時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題中選項A的5日、選項B的10日、選項C的15日均不符合該規(guī)定，而選項D的30日是正確的時間要求。所以本題正確答案是D。23、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由（）對客戶承擔。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生責任的承擔主體。在期貨交易的業(yè)務關系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀合同的主體，其核心業(yè)務之一就是為客戶提供期貨交易服務，并基于該合同對客戶履行相應的義務和承擔責任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀合同的直接責任主體，不承擔基于該期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任。所以，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由期貨公司對客戶承擔，答案選C。24、下列行為中，可以構成非法經(jīng)營罪的是（）。

A.未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營證券.期貨或者保險業(yè)務的

B.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經(jīng)紀公司的

C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)非法經(jīng)營罪以及各選項涉及行為所對應的法律規(guī)定來分析。選項A根據(jù)相關法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的行為，符合非法經(jīng)營罪的構成要件，以非法經(jīng)營罪論處。所以選項A可以構成非法經(jīng)營罪。選項B未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的，這種行為構成擅自設立金融機構罪，而非非法經(jīng)營罪。所以選項B不符合題意。選項C對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國反不正當競爭法》以及《中華人民共和國廣告法》等相關法律規(guī)定，構成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關法律規(guī)范來進行處理，不構成非法經(jīng)營罪。所以選項C不符合題意。選項D捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽和商品聲譽，構成損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪，并非非法經(jīng)營罪。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。25、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結算會員保證金賬戶

D.特別結算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)要求，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，這是為了保障期貨保證金的安全，防止公司自有資金與客戶保證金出現(xiàn)混同，避免自有資金風險對保證金賬戶造成影響，確保期貨保證金的?？顚Ｓ茫Ｕ峡蛻糍Y金安全。選項B，個人客戶保證金賬戶本身就是期貨保證金賬戶下細分的一種客戶類型的賬戶，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶包含個人客戶保證金賬戶等各類客戶保證金賬戶，二者并非相互獨立分別管理的關系。選項C，非結算會員保證金賬戶同樣是全面結算會員期貨公司所管理的期貨保證金賬戶體系的一部分，不存在相互獨立、分別管理的要求。選項D，特別結算會員保證金賬戶也是在期貨保證金賬戶體系框架內(nèi)，并非與全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶相互獨立、分別管理。綜上，正確答案是A。26、期貨公司凈資本的預警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預警標準。對于該知識點，要求考生準確記憶相關數(shù)值規(guī)定及標準方向。選項A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預警標準規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標準是合理且符合規(guī)定的。選項B“不得高于人民幣1800萬元”，從實際意義和相關規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財務狀況和抗風險能力的重要指標，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應的運營能力和風險承受能力，而不是限制其上限，所以該選項不符合要求。選項C“不得低于人民幣1200萬元”和選項D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個選項所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預警標準不符，低于了實際規(guī)定的標準。綜上，正確答案是A。27、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。選項A：當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在期貨經(jīng)營機構與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因為期貨經(jīng)營機構對其從業(yè)人員負有管理和監(jiān)督責任，能夠協(xié)調(diào)處理內(nèi)部人員與投資者之間的利益沖突問題，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)規(guī)范制定、會員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序，保護投資者合法權益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風險等交易相關的事務，不承擔期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。28、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易相關規(guī)定中交易品種上市、中止、取消或者恢復交易的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在期貨交易的規(guī)則制定、事務審批等方面擁有重要權力。期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種屬于期貨市場的重要監(jiān)管事項，應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓、糾紛調(diào)解等自律性工作，并不具備批準期貨交易品種上市、中止、取消或者恢復交易的權力，該選項錯誤。選項C：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范圍并不涉及期貨市場交易品種的相關審批，該選項錯誤。選項D：所在地法院法院是國家的司法審判機關，主要職責是依法行使審判權，審理各類案件，并不負責期貨交易品種相關事務的審批工作，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。29、期貨公司應當于年度結束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于年度結束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，所以正確答案是B選項。"30、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查重大期貨違法行為時限制當事人期貨交易的時間規(guī)定。依據(jù)相關法律法規(guī)，國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)其主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，限制時間一般不得超過15個交易日；若案情復雜，還可以延長至30個交易日。所以答案選D。"31、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.經(jīng)營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構共同

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀業(yè)務中合同無效時交易結果承擔主體的相關規(guī)定來進行分析。題干中明確指出不具有主體資格的經(jīng)營機構從事期貨經(jīng)紀業(yè)務使合同無效，且該機構按客戶的交易指令入市交易。在這種情況下，雖然期貨經(jīng)紀合同無效，但交易是按照客戶的指令進行的。由于交易指令反映了客戶的交易意愿和決策，所以交易結果應由客戶承擔。經(jīng)營機構雖不具有主體資格導致合同無效，但已按客戶指令入市交易，交易并非是由經(jīng)營機構的自主行為導致的特定結果，所以經(jīng)營機構不應承擔交易結果，A選項錯誤。期貨交易所是期貨市場的交易場所和組織管理機構，它并不直接參與客戶的具體交易決策和執(zhí)行，主要負責市場的組織、監(jiān)管等職能，所以交易結果不應由期貨交易所承擔，C選項錯誤。因為交易是完全按照客戶的指令進行的，交易結果的產(chǎn)生與客戶的指令直接相關，并非是客戶和經(jīng)營機構共同決策導致的結果，所以不應由客戶和經(jīng)營機構共同承擔交易結果，D選項錯誤。綜上，答案選B。32、首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官報告對象的相關知識。首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和發(fā)展負責，首席風險官向董事會報告可以使董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風險管理方面的情況，以便董事會做出合理決策。而監(jiān)事會主要是對公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督；股東大會是公司的權力機構，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負責人。這些主體并不符合首席風險官報告的特定要求。因此，本題正確答案選A。33、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及或有負債與凈資產(chǎn)的比例限制規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以本題正確答案是C選項。34、投資者與專業(yè)投資者應實施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投資者和專業(yè)投資者在投資能力、風險承受能力、投資經(jīng)驗等方面存在顯著差異。實施相同的管理策略無法充分考慮到這些差異，可能導致對不同投資者的管理效果不佳，不能精準匹配其需求和特點，所以選項A不正確。而相似的管理策略也不能很好地體現(xiàn)出兩者之間的本質區(qū)別，不利于針對不同類型投資者進行有效的管理，故選項C也不合適。因此，為了適應投資者和專業(yè)投資者的不同情況，應實施差異化的管理策略，選項B正確。"35、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關規(guī)定。選項A：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易屬于重要事項，需要按照規(guī)定向監(jiān)管部門報告情況。于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會是符合監(jiān)管流程和要求的做法。一方面，及時報告可以讓中國證監(jiān)會盡早了解期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的決策動態(tài)，以便進行必要的監(jiān)管指導和風險把控；另一方面，規(guī)定期限的設置保證了信息傳遞的及時性和規(guī)范性，使得監(jiān)管機構能夠在合理時間內(nèi)掌握相關信息。所以該選項正確。選項B：聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會，聯(lián)網(wǎng)后再報告可能會導致監(jiān)管滯后。因為在聯(lián)網(wǎng)的過程中可能已經(jīng)進行了一些交易活動，如果此時才報告，監(jiān)管部門無法在前期對聯(lián)網(wǎng)交易的各項準備工作和潛在風險進行有效監(jiān)督和管理，不符合監(jiān)管的及時性原則，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易并非需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準。通常只有涉及一些重大的、對期貨市場有重大影響的事項才需要經(jīng)過批準程序。而聯(lián)網(wǎng)交易在符合一定條件和規(guī)范的情況下，主要是履行報告義務，并非批準程序，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告對象是中國證監(jiān)會，并不是住所地中國證監(jiān)會派出機構。中國證監(jiān)會作為全國性的證券期貨監(jiān)管機構，統(tǒng)一負責對期貨市場的監(jiān)管工作，聯(lián)網(wǎng)交易這樣的重要信息應直接報告給中國證監(jiān)會，以保證監(jiān)管信息的集中和統(tǒng)一，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。36、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應返回客戶，交易結果由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經(jīng)紀人

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致合同無效時交易結果的承擔主體。在不具有主體資格的經(jīng)營機構從事期貨經(jīng)紀業(yè)務且導致期貨經(jīng)紀合同無效的情況下，若該機構按客戶的交易指令入市交易，從交易的本質和權責對應角度來看，交易是基于客戶的指令進行的，客戶是交易行為的發(fā)起者和決策主體。雖然經(jīng)紀合同無效，但交易本身是按照客戶的意愿執(zhí)行的，所以交易結果應由客戶承擔。選項A期貨公司，題干強調(diào)的是不具有主體資格的經(jīng)營機構，并非期貨公司，且交易是依客戶指令進行，結果不應由期貨公司承擔。選項C客戶與期貨公司共同承擔，此情況不符合這類交易中責任的劃分原則，交易結果并非由雙方共同承擔。選項D經(jīng)紀人，經(jīng)紀人只是促成交易的參與者，并非交易結果的主要承擔者，交易的核心決策在于客戶，所以結果不由經(jīng)紀人承擔。綜上，正確答案是B。37、會員制期貨交易所理事會會議結束之日起（）日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議相關文件報告的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以選項B正確，選項A、C、D時間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。38、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應計入營業(yè)成本。而管理費用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用；財務費用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項管理費用、B選項財務費用、C選項投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"39、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當需要對凈資本進行調(diào)整時，應依據(jù)相關會計準則準確確認負債等項目。本題中，原本資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元，而按照企業(yè)會計準則規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元，這意味著該期貨公司少確認了預計負債，少確認的金額為400-200=200萬元。預計負債是企業(yè)承擔的現(xiàn)時義務，會對企業(yè)的資產(chǎn)產(chǎn)生抵減作用，少確認預計負債會使凈資本虛增。所以需要對凈資本進行調(diào)整，調(diào)整后的凈資本應該是原本的凈資本減去少確認的預計負債金額，即5000-200=4800萬元。因此，該公司期末凈資本實際為4800萬元，答案選C。"40、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權利。選項A，上訴通常是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項錯誤。選項B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對抗原告訴訟請求的權利或主張。它主要應用于法律訴訟場景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權利，B選項錯誤。選項C，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，若對懲戒結果不服，是享有申訴權利的，C選項正確。選項D，申請行政復議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權益，依法向法定的行政復議機關提出復議申請。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機關，其作出的紀律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請行政復議，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。41、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》于2007年7月4日開始施行，所以該題正確答案選A。"42、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，證券公司的主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問等，并不負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務，保護投資者的合法權益，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。43、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉情況時的通知對象。當期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。全體股東對公司的經(jīng)營狀況和發(fā)展有著密切的利益關聯(lián)，公司出現(xiàn)可能影響持續(xù)經(jīng)營的情況時，及時通知全體股東，能讓他們及時了解公司面臨的問題，以便共同商討應對措施、維護自身權益以及公司的穩(wěn)定發(fā)展。而選項B控股股東只是公司股東中的一部分，僅通知控股股東不能保證所有股東的知情權；選項C主要客戶與公司的股權和經(jīng)營穩(wěn)定性沒有直接的利益關系，不需要通知；選項D全體客戶是與期貨公司有業(yè)務往來的交易方，并非需要第一時間知曉公司可能影響持續(xù)經(jīng)營情況的主體。所以本題正確答案選A。44、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結算軟件

C.結算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關軟件應滿足的要求。期貨公司在運營過程中，交易軟件用于處理期貨交易相關業(yè)務，結算軟件用于對交易結果進行結算等操作，這兩者對于期貨公司的審慎經(jīng)營和風險管理至關重要，同時也需要滿足國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項A中財務軟件主要用于公司財務方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關，所以A選項不符合要求。選項C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結算核心業(yè)務流程，不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項不正確。選項D中財務軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務操作和監(jiān)管要求直接相關的關鍵軟件，所以D選項也不正確。而B選項的交易軟件和結算軟件是期貨公司業(yè)務的關鍵部分，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。45、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定來判斷哪個主體應登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理市場運行等工作，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。所以選項A錯誤。選項B：客戶客戶是交易的參與者，但通常并不直接登錄系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷，此項不符合規(guī)定。所以選項B錯誤。選項C：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項C正確。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，不負責辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項D錯誤。綜上，答案選C。46、截至2015年第四季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金的列支科目。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應在其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司所繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，按照規(guī)定需在營業(yè)成本中進行列支。選項A管理費用是指企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用，期貨投資者保障基金繳納不屬于管理費用范疇；選項B財務費用是指企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用，期貨投資者保障基金繳納并非財務費用；選項C投資收益是對外投資所取得的利潤、股利和債券利息等收入減去投資損失后的凈收益，與期貨投資者保障基金繳納無關。所以該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的營業(yè)成本中列支，答案選D。47、會員制期貨交易所專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經(jīng)理

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設立主體。在會員制期貨交易所的組織架構中，理事會是其重要的管理決策機構，負責對期貨交易所的各項事務進行領導和管理。專門委員會是為了輔助理事會更好地履行職責、處理專業(yè)事務而設立的。理事會有權根據(jù)工作需要和實際情況來設立專門委員會，以提高決策的科學性和專業(yè)性。而會員大會是期貨交易所的權力機構，主要行使重大事項的決策權，一般不直接負責專門委員會的設立工作；總經(jīng)理負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，主要側重于執(zhí)行層面的事務，通常沒有設立專門委員會的職權；股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，會員制期貨交易所并不存在股東大會這一組織。所以，會員制期貨交易所專門委員會由理事會設立，答案選A。48、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價格分析中價格形態(tài)的分類。下面對各選項進行分析：A選項：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價格變動方向的角度對價格走勢進行的簡單描述，并非價格分析中對價格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項錯誤。B選項：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價格在達到相對高位或低位時出現(xiàn)的特殊形態(tài)，它們側重于價格轉折位置的特征，不能涵蓋價格形態(tài)的全部類型，不屬于價格分析中對價格形態(tài)的標準分類，所以B選項錯誤。C選項：在價格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場趨勢在經(jīng)過一段時間盤整后將繼續(xù)沿著原來的方向發(fā)展；反轉形態(tài)則意味著市場趨勢將發(fā)生逆轉，從上升轉為下降或從下降轉為上升。這種分類能很好地反映價格走勢的不同階段和變化情況，因此C選項正確。D選項：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價格分析領域中對價格形態(tài)的公認分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。49、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中負債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)風險監(jiān)管指標標準，期貨公司需要持續(xù)滿足一定的財務比例要求，其中負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于特定數(shù)值。選項A，100％并非規(guī)定的負債與凈資產(chǎn)的上限比例，所以該選項不符合要求。選項B，120％同樣不是相關規(guī)定的上限比例，該選項也不正確。選項C，125％也不是此指標的規(guī)定上限，不符合題意。選項D，按照規(guī)定，期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，該選項正確。綜上，答案選D。50、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機構應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A"

【解析】該題考查對《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于經(jīng)營機構保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行相關時間要求的記憶。根據(jù)該指引第十六條規(guī)定，經(jīng)營機構應當在3個工作日內(nèi)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求，所以答案選A。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司變更住所，應當提交的申請材料包括（）。

A.變更住所申請書

B.客戶資產(chǎn)處理情況報告

C.變更住所的詳細計劃

D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和相關消防檢驗合格證明

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更住所所需提交申請材料的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：變更住所申請書變更住所申請書是向相關部門表明期貨公司有變更住所這一意向和申請行為的重要文件，是申請變更住所流程中必不可少的基本材料，所以期貨公司變更住所應當提交變更住所申請書，該選項正確。選項B：客戶資產(chǎn)處理情況報告期貨公司的客戶資產(chǎn)處理情況至關重要，在變更住所時，提交客戶資產(chǎn)處理情況報告能夠讓監(jiān)管部門等了解客戶資產(chǎn)是否得到妥善安排，以保障客戶資產(chǎn)的安全，維護金融市場的穩(wěn)定和客戶的合法權益，因此是應當提交的申請材料，該選項正確。選項C：變更住所的詳細計劃雖然變更住所的詳細計劃可能有助于期貨公司自身有序推進變更工作，但它并非是規(guī)定中要求必須提交的申請材料，所以該選項錯誤。選項D：擬變更后的住所所有權或者使用權證明和相關消防檢驗合格證明擬變更后的住所所有權或者使用權證明能證明期貨公司對新住所擁有合法的使用資格，相關消防檢驗合格證明則關系到新住所的安全性，是保障公司運營安全和人員生命財產(chǎn)安全的重要依據(jù)，是應當提交的申請材料，該選項正確。綜上，答案選ABD。2、若張某在某期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重。則根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，應當（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役

B.處5年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》中關于隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告的相關法律規(guī)定來分析各選項。根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。選項A中“處3年以下有期徒刑或者拘役”不符合法律規(guī)定，所以A項錯誤。選項B“處5年以下有期徒刑或者拘役”，與法律規(guī)定相符，所以B項正確。選項C“并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”，符合法律規(guī)定，所以C項正確。選項D“并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金”與法律規(guī)定的罰金數(shù)額不符，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案選BC。3、期貨公司首席風險官不得有下列哪些行為?（）

A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

B.利用職務之便牟取私利

C.濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的職責要求，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨公司首席風險官肩負著重要職責，需要持續(xù)關注和管理公司的風險狀況。若擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責，會導致對公司風險的監(jiān)管出現(xiàn)缺失，無法及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在風險，進而可能給公司和市場帶來嚴重危害。所以首席風險官不得有這種行為。選項B首席風險官應秉持公正、廉潔的原則履行職責，利用職務之便牟取私利嚴重違背了其職業(yè)操守和道德準則，破壞了市場的公平公正環(huán)境，還可能導致其在履行職責時作出不恰當?shù)臎Q策，損害公司和投資者的利益。因此，這是不被允許的行為。選項C期貨公司有其自身的經(jīng)營管理體系和決策機制，首席風險官的職責主要是對公司的風險進行監(jiān)督和管理，而不是濫用職權干預期貨公司正常經(jīng)營。過度干預可能會擾亂公司的正常運營秩序，影響公司的決策效率和經(jīng)營效果，不利于公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。所以該行為是禁止的。選項D首席風險官在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，可能會使其精力分散，無法專注于風險管理工作。同時，還可能引發(fā)利益沖突，影響其獨立、客觀地履行風險監(jiān)督職責。因此，不允許首席風險官兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均是期貨公司首席風險官不得有的行為，本題答案選ABCD。4、未取得期貨從業(yè)人員資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證券監(jiān)督管理委員會（）。

A.責令改正

B.給予警告

C.處3萬元以上罰款

D.不會罰款

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關期貨業(yè)務管理規(guī)定來分析每個選項。選項A根據(jù)相關規(guī)定，對于未取得期貨從業(yè)人員資格而擅自從事期貨業(yè)務的行為，中國證券監(jiān)督管理委員會有權責令其改正。責令改正是監(jiān)管部門糾正違規(guī)行為，使其符合法規(guī)要求的常見措施，通過責令改正可以促使違規(guī)者停止非法行為并采取措施使其業(yè)務合規(guī)，故選項A正確。選項B給予警告也是監(jiān)管部門對于違規(guī)行為的一種常見懲處方式。對于未取得期貨從業(yè)人員資格擅自從事期貨業(yè)務的情況，監(jiān)管部門給予警告是為了警示違規(guī)者其行為的違法性和可能面臨的更嚴重后果，起到教育和威懾的作用，所以選項B正確。選項C關于罰款的規(guī)定，通常對于未取得期貨從業(yè)人員資格擅自從事期貨業(yè)務的行為，并非直接處3萬元以上罰款，具體罰款金額等處罰措施是依據(jù)更為詳細的法規(guī)和實際情節(jié)確定的，題干中說直接處3萬元以上罰款表述錯誤，故選項C錯誤。選項D未取得期貨從業(yè)人員資格擅自從事期貨業(yè)務是違規(guī)行為，根據(jù)相關法規(guī)，監(jiān)管部門會根據(jù)具體情況采取相應處罰措施，其中可能包括罰款，所以說不會罰款的表述不準確，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。5、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?（）

A.以個人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.為客戶設計投資方案

D.利用傳播媒介提供.傳播虛假或者誤導客戶的信息

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢機構期貨從業(yè)人員的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A以個人名義從事期貨交易，一般來說這并不是期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員被絕對禁止的行為。在符合相關規(guī)定和要求的前提下，從業(yè)人員可以以個人名義參與期貨交易，所以選項A不符合題意。選項B期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員主要是為客戶提供咨詢服務，而代理客戶從事期貨交易屬于期貨經(jīng)紀業(yè)務范疇，并非咨詢業(yè)務。該類從業(yè)人員不具備代理客戶交易的資格，代理客戶從事期貨交易超出了其職責范圍，是不被允許的，因此選項B符合題意。選項C為客戶設計投資方案是期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員的本職工作之一，他們可以憑借自身的專業(yè)知識和技能，根據(jù)客戶的需求和情況為其設計合理的投資方案，所以選項C不符合題意。選項D利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，會嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員有責任和義務為客戶提供真實、準確的信息，這種傳播虛假或誤導性信息的行為是被嚴格禁止的，所以選項D符合題意。綜上，答案選BD。6、參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件包括（）。

A.高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.四肢健全

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件。選項A具備高中以上文化程度是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。一定的文化程度能夠保證考生具備理解和掌握期貨相關知識的基礎能力，所以該選項正確。選項B年滿18周歲是一個重要的年齡標準。18周歲在法律上是成年人的界限，這個階段的人在心智和認知水平上相對成熟，能夠對自己的行為負責，也更有能力去學習和應對期貨從業(yè)考試的內(nèi)容，所以該選項正確。選項C具有完全民事行為能力意味著考生可以獨立進行民事活動，能夠理解考試的意義和行為后果，并且對自己在考試過程中的行為負責，這也是參加考試的必要條件，所以該選項正確。選項D四肢健全并非參加期貨從業(yè)人員資格考試的必要條件。期貨從業(yè)資格考試主要側重于考察考生的知識掌握程度和專業(yè)能力，與身體四肢是否健全并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔

B.應由期貨公司承擔賠償責任

C.甲有過錯的，也要承擔部分責任

D.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定和代理行為的原理，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易，這屬于無權代理行為。即便期貨公司將該工作人員開除，這并不能改變其之前無權代理給客戶造成損失的事實。根據(jù)相關法律規(guī)定，在這種情況下期貨公司不能免除其應承擔的賠償責任，損失并非完全由甲自行承擔，所以該選項錯誤。選項B期貨公司對其工作人員具有管理和監(jiān)督的職責。工作人員擅自以客戶名義進行交易并造成損失，體現(xiàn)了期貨公司管理上的疏漏。依據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司應當對其工作人員的行為負責，承擔相應的賠償責任，所以該選項正確。選項C如果客戶甲自身存在過錯，例如甲沒有妥善保管自己的賬戶信息、對交易風險未給予足夠重視等，根據(jù)過錯責任原則，甲也要承擔部分責任。這符合法律中關于過錯與責任相適應的原則，所以該選項正確。選項D根據(jù)《民法典》中關于無權代理的規(guī)定，如果被代理人對無權代理行為進行追認，那么該代理行為就有效，相當于被代理人認可了這一交易。在本題中，如果甲對交易結果進行追認，就意味著甲愿意承擔該交易帶來的后果，包括損失，損失就由甲自行承擔，所以該選項正確。綜上，正確答案是BCD。8、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提出申請，提交申請材料包括（）

A.任職資格申請表

B.期貨從業(yè)人員資格證書

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.身份、學歷、學位證明

【答案】：ABD

【解析】本題考查申請營業(yè)部負責人任職資格需提交的申請材料。選項A：任職資格申請表是申請任職資格時的必要材料，用于規(guī)范填寫申請人的基本信息等內(nèi)容，以便相關機構對申請人進行初步了解和審核，所以選項A正確。選項B：期貨從業(yè)人員資格證書是從事期貨相關業(yè)務的重要資質證明，對于申請營業(yè)部負責人任職資格來說也是必不可少的材料，它能證明申請人具備從事期貨業(yè)務的基本專業(yè)能力，因此選項B正確。選項C：申請營業(yè)部負責人任職資格時，按照規(guī)定并不需要2名推薦人的書面推薦意見，故選項C錯誤。選項D：身份、學歷、學位證明能夠證實申請人的身份信息以及其教育背景，這些信息對于評估申請人是否符合營業(yè)部負責人的任職要求至關重要，所以選項D正確。綜上，答案選ABD。9、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，（）近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查的情形。

A.期貨公司經(jīng)理

B.控股公司經(jīng)理

C.控股股東

D.實際控制人

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，在相關人員合規(guī)方面的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，其控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查的情形。選項A，期貨公司經(jīng)理并非規(guī)定中要求符合特定合規(guī)條件的對象，所以A選項錯誤。選項B，控股公司經(jīng)理也不在該規(guī)定要求的范圍內(nèi)，B選項錯誤。選項C，控股股東是公司的重要權益持有者，其合規(guī)情況對于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格至關重要，符合規(guī)定，C選項正確。選項D，實際控制人對公司的運營和決策有重大影響，其近2年的合規(guī)狀況是申請金融期貨結算業(yè)務資格審查的內(nèi)容之一，D選項正確。綜上，答案選CD。10、根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關于辦理操縱證券．期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》，可以認定為刑法，“以其他方法操縱證券，期貨市場”的行為包括（）

A.不以成交為目的，頻繁申報、撤單，誤導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格，并進行與申報相反的交易或者謀取相關利益的

B.利用虛假或者不正確的重大信息，誘導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關交易或者或者謀取相關利益的

C.通過策劃，實施資產(chǎn)收購，誤導投資者做出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的

D.通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行情，并進行相關期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》來逐一分析選項。A選項不以成交為目的，頻繁申報、撤單，這種行為會誤導投資者做出投資決策，進而影響證券、期貨交易價格。而行為人進行與申報相反的交易或者謀取相關利益，屬于典型的操縱證券、期貨市場的行為，因此A選項可以認定為刑法中“以其他方法操縱證券，期貨市場”的行為。B選項利用虛假或者不正確的重大信息，誘導投資者做出投資決策，會對證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量產(chǎn)生影響。行為人在此基礎上進行相關交易或者謀取相關利益，是通過虛假信息來操縱市場的表現(xiàn)，符合“以其他方法操縱證券，期貨市場”的定義，所以B選項正確。C選項通過策劃、實施資產(chǎn)收購，誤導投資者做出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，然后進行相關交易或者謀取相關利益。這種通過特定行為誤導市場并從中獲利的方式，屬于操縱證券市場的手段之一，因此C選項正確。D選項通過囤積現(xiàn)貨，影響特定期貨品種市場行情，并進行相關