政務(wù)數(shù)據(jù)安全管理制度匯編1.總則1.1目的依據(jù)為規(guī)范政務(wù)數(shù)據(jù)安全管理，保障政務(wù)數(shù)據(jù)的完整性、保密性、可用性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》《政務(wù)數(shù)據(jù)共享開(kāi)放條例》《國(guó)家政務(wù)數(shù)據(jù)共享開(kāi)放條例》等法律法規(guī)，結(jié)合本地區(qū)/部門實(shí)際情況，制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于各級(jí)政務(wù)部門（含直屬事業(yè)單位、派出機(jī)構(gòu)）及其工作人員，以及參與政務(wù)數(shù)據(jù)處理的第三方機(jī)構(gòu)（如外包服務(wù)提供商、技術(shù)支持單位）。1.3基本原則1.安全可控：數(shù)據(jù)處理全過(guò)程需符合國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)不泄露、不篡改、不濫用。2.權(quán)責(zé)統(tǒng)一：明確數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、共享、開(kāi)放等環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，落實(shí)“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)處理、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。3.分類分級(jí)：根據(jù)數(shù)據(jù)敏感程度和重要性，實(shí)行分類分級(jí)管理，優(yōu)先保護(hù)核心數(shù)據(jù)。4.共享協(xié)同：在安全前提下，推動(dòng)數(shù)據(jù)跨部門、跨層級(jí)共享，提升政務(wù)服務(wù)效率。2.數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理2.1分類標(biāo)準(zhǔn)政務(wù)數(shù)據(jù)按主題屬性分為以下類別（可根據(jù)實(shí)際調(diào)整）：基礎(chǔ)類：人口基本信息、法人統(tǒng)一社會(huì)信用代碼信息、自然資源基礎(chǔ)信息等。業(yè)務(wù)類：政務(wù)服務(wù)辦理信息、監(jiān)管執(zhí)法信息、公共衛(wèi)生信息等。公共類：政策文件、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、公共服務(wù)指南等。2.2分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)數(shù)據(jù)敏感程度和泄露危害，分為三級(jí)：1.核心數(shù)據(jù)：涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全、公共利益的重要數(shù)據(jù)（如國(guó)防科技信息、人口普查原始數(shù)據(jù)）。2.重要數(shù)據(jù)：涉及個(gè)人隱私、法人權(quán)益或社會(huì)穩(wěn)定的敏感數(shù)據(jù)（如個(gè)人身份證號(hào)、法人財(cái)務(wù)報(bào)表、醫(yī)療記錄）。3.一般數(shù)據(jù)：不涉及敏感信息、可公開(kāi)或低風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)（如政策文件、公開(kāi)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）。2.3分類分級(jí)流程1.提出：數(shù)據(jù)產(chǎn)生部門根據(jù)分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)本部門數(shù)據(jù)進(jìn)行初步分類分級(jí)，形成《數(shù)據(jù)分類分級(jí)清單》。2.審核：數(shù)據(jù)管理部門（如政務(wù)服務(wù)管理局、大數(shù)據(jù)管理局）組織專家對(duì)《數(shù)據(jù)分類分級(jí)清單》進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查分類分級(jí)的合理性、準(zhǔn)確性。3.公示：審核通過(guò)的《數(shù)據(jù)分類分級(jí)清單》在政務(wù)服務(wù)平臺(tái)公示，接受公眾監(jiān)督（公示期不少于5個(gè)工作日）。4.更新：數(shù)據(jù)產(chǎn)生部門每1年對(duì)《數(shù)據(jù)分類分級(jí)清單》進(jìn)行修訂，若數(shù)據(jù)敏感程度發(fā)生變化，需及時(shí)調(diào)整分級(jí)并重新審核。2.4標(biāo)識(shí)與管理1.元數(shù)據(jù)標(biāo)注：在數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)中添加分類分級(jí)標(biāo)識(shí)（如“核心數(shù)據(jù)-人口信息”“重要數(shù)據(jù)-醫(yī)療記錄”），確保數(shù)據(jù)可識(shí)別。2.數(shù)據(jù)項(xiàng)標(biāo)注：對(duì)核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)的具體數(shù)據(jù)項(xiàng)（如身份證號(hào)、銀行賬號(hào)）進(jìn)行加密標(biāo)注，防止未授權(quán)訪問(wèn)。3.數(shù)據(jù)采集與存儲(chǔ)安全3.1采集規(guī)范1.主體合法：采集數(shù)據(jù)的政務(wù)部門必須具備法定職責(zé)，不得超越權(quán)限采集數(shù)據(jù)。2.內(nèi)容必要：采集內(nèi)容需與履職相關(guān)，不得過(guò)度采集（如辦理戶籍業(yè)務(wù)時(shí)，不得采集個(gè)人宗教信仰信息）。3.方式合規(guī)：向個(gè)人采集數(shù)據(jù)時(shí)，需告知采集目的、范圍、用途及存儲(chǔ)期限，取得個(gè)人書(shū)面同意（或電子同意）。自動(dòng)采集（如通過(guò)傳感器、系統(tǒng)接口獲取數(shù)據(jù)）時(shí)，需符合國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，避免數(shù)據(jù)重復(fù)或錯(cuò)誤。4.質(zhì)量控制：采集數(shù)據(jù)需準(zhǔn)確、完整，若發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，需及時(shí)向數(shù)據(jù)提供方核實(shí)并更正。3.2存儲(chǔ)要求1.介質(zhì)安全：核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)需存儲(chǔ)在符合國(guó)家保密標(biāo)準(zhǔn)的存儲(chǔ)介質(zhì)（如加密服務(wù)器、涉密存儲(chǔ)設(shè)備）中，一般數(shù)據(jù)可存儲(chǔ)在普通服務(wù)器中。2.加密存儲(chǔ)：核心數(shù)據(jù)必須采用對(duì)稱加密+非對(duì)稱加密方式存儲(chǔ)（如AES-256加密、RSA加密），重要數(shù)據(jù)需采用對(duì)稱加密方式存儲(chǔ)。3.期限管理：存儲(chǔ)期限需符合法律法規(guī)規(guī)定（如個(gè)人信息存儲(chǔ)期限不得超過(guò)必要期限），超過(guò)期限的數(shù)據(jù)需安全銷毀（詳見(jiàn)第7章）。4.訪問(wèn)控制：存儲(chǔ)系統(tǒng)需設(shè)置角色權(quán)限（如管理員、普通用戶、審計(jì)員），核心數(shù)據(jù)僅授權(quán)給必要人員訪問(wèn)。3.3備份與恢復(fù)1.備份策略：核心數(shù)據(jù)：全量備份（每日1次）+增量備份（每小時(shí)1次）。重要數(shù)據(jù)：全量備份（每周1次）+增量備份（每日1次）。一般數(shù)據(jù)：全量備份（每月1次）。2.異地備份：核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)需進(jìn)行異地備份（備份地點(diǎn)與主存儲(chǔ)地點(diǎn)距離不少于50公里），確保數(shù)據(jù)在災(zāi)難（如火災(zāi)、地震）后可恢復(fù)。3.恢復(fù)測(cè)試：每半年對(duì)備份數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試，驗(yàn)證備份的完整性和可用性。4.數(shù)據(jù)共享與開(kāi)放安全4.1共享管理1.共享范圍：必須共享：涉及跨部門業(yè)務(wù)協(xié)同的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（如人口基本信息、法人統(tǒng)一社會(huì)信用代碼信息），政務(wù)部門必須無(wú)償共享。按需共享：涉及特定業(yè)務(wù)需求的非基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（如醫(yī)療服務(wù)中的患者就診信息），需經(jīng)數(shù)據(jù)提供部門審核后共享。2.共享?xiàng)l件：數(shù)據(jù)需求方需提交《數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)表》，說(shuō)明共享用途、使用范圍及安全保障措施。數(shù)據(jù)提供部門需對(duì)需求方的安全能力進(jìn)行評(píng)估（如是否具備加密存儲(chǔ)、訪問(wèn)控制等能力），評(píng)估通過(guò)后方可共享。3.共享流程：申請(qǐng)：需求方提交申請(qǐng)表及安全評(píng)估報(bào)告。審核：數(shù)據(jù)提供部門在5個(gè)工作日內(nèi)完成審核。授權(quán)：審核通過(guò)后，數(shù)據(jù)提供部門通過(guò)政務(wù)數(shù)據(jù)共享平臺(tái)授權(quán)需求方訪問(wèn)數(shù)據(jù)。傳輸：共享數(shù)據(jù)需通過(guò)加密協(xié)議（如SSL/TLS、IPsec）傳輸，防止中途泄露。4.2開(kāi)放管理1.開(kāi)放類型：主動(dòng)開(kāi)放：不涉及敏感信息的一般數(shù)據(jù)（如政策文件、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)），由政務(wù)部門在政務(wù)服務(wù)平臺(tái)主動(dòng)發(fā)布。依申請(qǐng)開(kāi)放：涉及個(gè)人或法人權(quán)益的重要數(shù)據(jù)（如企業(yè)信用信息），需申請(qǐng)人提交《數(shù)據(jù)開(kāi)放申請(qǐng)表》及合理用途證明（如科研項(xiàng)目批準(zhǔn)文件）。2.開(kāi)放審查：主動(dòng)開(kāi)放前，需進(jìn)行安全審查（如是否涉及個(gè)人隱私、國(guó)家秘密），審查通過(guò)后發(fā)布。依申請(qǐng)開(kāi)放前，需進(jìn)行用途審查（如是否用于非法目的），審查通過(guò)后授權(quán)訪問(wèn)。3.開(kāi)放監(jiān)控：4.3傳輸與訪問(wèn)控制1.傳輸安全：數(shù)據(jù)共享、開(kāi)放過(guò)程中，需使用加密傳輸協(xié)議，禁止通過(guò)未加密的郵件、U盤等方式傳輸核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)。2.訪問(wèn)控制：數(shù)據(jù)訪問(wèn)需采用身份認(rèn)證（如用戶名+密碼、數(shù)字證書(shū)），核心數(shù)據(jù)需采用多因素認(rèn)證（如密碼+短信驗(yàn)證）。訪問(wèn)權(quán)限需遵循“最小必要”原則，即僅授予完成業(yè)務(wù)所需的最小權(quán)限（如僅能讀取數(shù)據(jù)，不能修改數(shù)據(jù)）。5.數(shù)據(jù)安全運(yùn)維管理5.1運(yùn)維主體與資質(zhì)1.運(yùn)維主體：政務(wù)數(shù)據(jù)系統(tǒng)的運(yùn)維可由內(nèi)部運(yùn)維團(tuán)隊(duì)或第三方運(yùn)維機(jī)構(gòu)承擔(dān)，第三方機(jī)構(gòu)需具備數(shù)據(jù)安全服務(wù)資質(zhì)（如國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)資質(zhì)）。2.運(yùn)維人員資質(zhì)：內(nèi)部運(yùn)維人員需經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)（每年不少于16學(xué)時(shí)），取得《數(shù)據(jù)安全運(yùn)維證書(shū)》。第三方運(yùn)維人員需進(jìn)行背景審查（如無(wú)犯罪記錄、無(wú)不良信用記錄），簽訂《數(shù)據(jù)安全保密協(xié)議》。5.2日常運(yùn)維流程1.監(jiān)控與報(bào)警：對(duì)數(shù)據(jù)系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控（如服務(wù)器負(fù)載、數(shù)據(jù)庫(kù)性能、網(wǎng)絡(luò)流量），設(shè)置異常報(bào)警閾值（如CPU使用率超過(guò)80%、數(shù)據(jù)庫(kù)連接數(shù)異常增加）。報(bào)警信息需在10分鐘內(nèi)通知運(yùn)維人員，運(yùn)維人員需在30分鐘內(nèi)響應(yīng)。2.變更管理：數(shù)據(jù)系統(tǒng)變更（如修改數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、遷移數(shù)據(jù)、升級(jí)軟件）需提交《變更申請(qǐng)表》，說(shuō)明變更目的、影響范圍及回滾方案。變更需經(jīng)過(guò)審批（如技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人簽字），審批通過(guò)后在非業(yè)務(wù)高峰期實(shí)施（如夜間、周末）。變更后需進(jìn)行測(cè)試（如驗(yàn)證數(shù)據(jù)完整性、系統(tǒng)穩(wěn)定性），確保變更無(wú)異常。3.日志管理：運(yùn)維操作需記錄詳細(xì)日志（如操作時(shí)間、操作人、操作內(nèi)容），日志保留期限不少于6個(gè)月。日志需定期審計(jì)（每1個(gè)月1次），重點(diǎn)檢查是否有未授權(quán)操作、異常操作。5.3漏洞與風(fēng)險(xiǎn)管控1.漏洞掃描：每季度對(duì)數(shù)據(jù)系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描（如使用國(guó)家推薦的漏洞掃描工具），發(fā)現(xiàn)漏洞需及時(shí)記錄并修復(fù)。核心數(shù)據(jù)系統(tǒng)需每1個(gè)月進(jìn)行一次漏洞掃描。2.漏洞修復(fù)：一般漏洞需在7個(gè)工作日內(nèi)修復(fù)，高危漏洞需在24小時(shí)內(nèi)修復(fù)。修復(fù)前需制定修復(fù)方案（如補(bǔ)丁安裝、配置調(diào)整），修復(fù)后需進(jìn)行驗(yàn)證（如漏洞是否已消除）。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：每1年對(duì)數(shù)據(jù)系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括系統(tǒng)漏洞、訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)加密等，形成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃，落實(shí)整改責(zé)任人和整改期限。6.數(shù)據(jù)安全應(yīng)急管理6.1應(yīng)急預(yù)案制定1.組織架構(gòu)：成立數(shù)據(jù)安全應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組（由單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)），下設(shè)技術(shù)組（負(fù)責(zé)技術(shù)處置）、后勤組（負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)資源）、宣傳組（負(fù)責(zé)信息發(fā)布）。2.預(yù)案內(nèi)容：應(yīng)急響應(yīng)流程（如預(yù)警、處置、恢復(fù)、總結(jié)）。應(yīng)急聯(lián)系方式（如公安、網(wǎng)信、數(shù)據(jù)管理部門的聯(lián)系方式）。應(yīng)急物資（如備用服務(wù)器、加密設(shè)備、應(yīng)急電源）。6.2應(yīng)急響應(yīng)流程1.預(yù)警：通過(guò)監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)異常（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)崩潰），立即向應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。2.處置：技術(shù)組：停止泄露源（如關(guān)閉異常訪問(wèn)端口、斷開(kāi)網(wǎng)絡(luò)連接），排查原因（如黑客攻擊、內(nèi)部人員違規(guī)操作）。后勤組：協(xié)調(diào)資源（如聯(lián)系第三方安全機(jī)構(gòu)、準(zhǔn)備備用設(shè)備），通知相關(guān)方（如affected個(gè)人、上級(jí)部門）。宣傳組：發(fā)布預(yù)警信息（如通過(guò)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)、短信通知），避免公眾恐慌。3.恢復(fù)：技術(shù)組：恢復(fù)系統(tǒng)（如從備份中恢復(fù)數(shù)據(jù)、修復(fù)漏洞），驗(yàn)證系統(tǒng)穩(wěn)定性。后勤組：評(píng)估損失（如數(shù)據(jù)泄露數(shù)量、影響范圍），制定恢復(fù)計(jì)劃。4.總結(jié)：應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)總結(jié)會(huì)議，分析事件原因（如制度漏洞、技術(shù)缺陷），提出整改措施（如完善制度、升級(jí)系統(tǒng)）。形成《應(yīng)急處置報(bào)告》，報(bào)上級(jí)部門（如網(wǎng)信辦、數(shù)據(jù)管理局）。6.3應(yīng)急演練與評(píng)估1.演練頻率：每1年組織一次實(shí)戰(zhàn)演練（如模擬數(shù)據(jù)泄露事件），每半年組織一次桌面演練（如討論應(yīng)急流程）。2.演練內(nèi)容：實(shí)戰(zhàn)演練：模擬數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)崩潰等場(chǎng)景，測(cè)試應(yīng)急響應(yīng)流程的有效性。桌面演練：討論應(yīng)急組織架構(gòu)、聯(lián)系方式、處置步驟等內(nèi)容，提升人員應(yīng)急意識(shí)。3.評(píng)估與改進(jìn)：演練后，對(duì)演練效果進(jìn)行評(píng)估（如響應(yīng)時(shí)間、處置效率、人員配合），形成《演練評(píng)估報(bào)告》。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，修改應(yīng)急預(yù)案（如調(diào)整應(yīng)急流程、補(bǔ)充應(yīng)急物資）。7.監(jiān)督考核與責(zé)任追究7.1監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督：紀(jì)檢監(jiān)察部門：監(jiān)督政務(wù)部門及其工作人員是否遵守?cái)?shù)據(jù)安全制度，是否存在濫用職權(quán)、泄露數(shù)據(jù)等行為。審計(jì)部門：定期對(duì)數(shù)據(jù)處理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)（如數(shù)據(jù)采集、共享、開(kāi)放的合法性），形成《審計(jì)報(bào)告》。2.外部監(jiān)督：公眾監(jiān)督：通過(guò)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)、熱線電話等方式，接受公眾對(duì)數(shù)據(jù)安全問(wèn)題的舉報(bào)。媒體監(jiān)督：鼓勵(lì)媒體對(duì)數(shù)據(jù)安全事件進(jìn)行報(bào)道，推動(dòng)問(wèn)題整改。7.2考核指標(biāo)1.數(shù)據(jù)分類分級(jí)準(zhǔn)確率：要求≥95%（計(jì)算公式：正確分類分級(jí)的數(shù)據(jù)項(xiàng)數(shù)量/總數(shù)據(jù)項(xiàng)數(shù)量×100%）。2.安全事件發(fā)生率：要求=0（計(jì)算公式：年度安全事件數(shù)量/年度數(shù)據(jù)處理總量×100%）。3.應(yīng)急響應(yīng)時(shí)間：要求≤30分鐘（從發(fā)現(xiàn)異常到啟動(dòng)預(yù)案的時(shí)間）。4.備份恢復(fù)成功率：要求≥99%（計(jì)算公式：成功恢復(fù)的備份次數(shù)/總備份次數(shù)×100%）。7.3責(zé)任追究1.行政責(zé)任：對(duì)違反本制度的工作人員，根據(jù)情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、警告、記過(guò)、記大過(guò)等處分。對(duì)違反本制度的第三方機(jī)構(gòu)，終止合作并納入失信名單。2.法律責(zé)任：對(duì)泄露國(guó)家秘密、侵犯?jìng)€(gè)人隱私、造成重大損失的行為，依法追究刑事責(zé)任（如涉嫌侵犯公民個(gè)人信息罪、泄露國(guó)家秘密罪）。8.附則8.1解釋與修訂本制度由XX市