ICS71.010

GOO

DB37

山東省地方標準

DB37/T3323—2018

甲烷氯化物行業(yè)企業(yè)安全生產風險分級管

控體系實施指南

2018-06-29發(fā)布2018-07-29實施

山東省質量技術監(jiān)督局發(fā)布

DB37/T3323—2018

甲烷氯化物行業(yè)企業(yè)安全生產風險分級管控體系實施指南

1范圍

本標準規(guī)定了甲烷氯化物行業(yè)風險分級管控體系建設的基本要求、工作程序和內容、文件管理、分

級管控效果和持續(xù)改進等內容。

本標準適用于指導山東省甲烷氯化物行業(yè)企業(yè)安全生產風險分級管控體系的建設

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準

GB18218危險化學品重大危險源辨識

GB30871化學品生產單位特殊作業(yè)安全規(guī)范

GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼

DB37/T2882-2016安全生產風險分級管控體系通則

DB37/T2971-2017安全生產風險分級管控體系實施細則

3術語和定義

DB37/T2882-2016界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

4基本要求

4.1成立組織機構

4.1.1企業(yè)應成立由主要負責人擔任組長、分管負責人為副組長、各生產相關專業(yè)部門偵責人為成員

的安全生產風險分級管控領導小組，組織成員還應包括安全、設備、工藝、電氣、儀表等專業(yè)技術人員

及各車間人員。

4.1.2各人員、部門主要職責如下：

一一企業(yè)主要負責人全面負責安全生產風險分級管控管理工作，組織評審確定風險等級，負責對重

大風險點的管理；

一一企業(yè)分管負責人負責分管范圍內的安全生產風險分級管控管理工作，評審確定風險等級，負責

對重大風險點的管理；

一一安全部門是安全生產風險分級管控體系構建的組織部門，負責安全生產風險分級管控體系工作

的組織協(xié)調、指導和監(jiān)督；

——設備、工藝、電氣、儀表等各職能部門分別負責分管范圍內的風險點排查、危險源辨識、風險

評價和分級管控工作的組織協(xié)調、指導和監(jiān)督；

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-各車間分別負責本單位范圍的風險點排查、危險源辨識、風險評價和分級管控具體工作；

——企業(yè)全體員工、承包商和相關人員，應按照工作要求，參與危險源辨識、風險評價和分級管控

相關工作。

4.2實施全員培訓

4.2.1培訓應貫穿于安全生產風險分級管控的各個階段，目應分層級對全員進行培訓I。各單位應根據(jù)體

系有效實施的需要，確定培訓需求，培訓部門編制培訓計劃和考核計劃，培訓計劃中應包石培訓方式、

培訓對象、日程安排、考核方式、培訓教材和預期達到的效果等。

4.2.2培訓內容包括：

一一各級政府針為安全生產風險管控體系建設工作制定的文件、標準和會議要求；

——企業(yè)相關安全生產風險管控體系建設制度；

——企業(yè)有關的工藝流程、設備設施以及安全標準：

一一企業(yè)風險管控實施通則、細則和實施指南；

——本崗位風險點及現(xiàn)有管控措施。

4.2.3培訓應達到的目標包括：

-企業(yè)高層管理者應掌握公司級管控風險點，熟悉所負責風險點的重點管控措施，了解公司級管

控風險點的管控要求：

-專業(yè)部門專業(yè)管理人員應掌握公司級、部門級管控風險點，熟悉本專業(yè)需要具體執(zhí)行和監(jiān)督執(zhí)

行的管控措施，了解與專業(yè)工作緊密相關的風險點控制措施；

-車間管理人員應掌握本車間的公司級、部門級和車間級管控風險點信息（包括風險點包含的范

圍、等級、存在的危險有害因素及其控制措施），了解班組級管控的風險點信息；

——班組員工應掌握本班組內的所有風險點信息，了解本車間的風險點信息。

4.2.4企業(yè)對員工進行安全生產風險分級管控體系的培訓，應做好過程記錄，對培訓效果要進行驗證。

4.3編寫體系文件

4.3.1資料收集

應收集必要的本企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關法律及其他相關信息，可包括：

一一與企業(yè)相關的安全、職業(yè)健康法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范等；

——企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；

——組織架構圖；

一一在用設備清單（特種設備可單列或備注）；

——崗位操作規(guī)程、設備操作規(guī)程、工藝操作規(guī)程：

一一相關方資料；

——原材、輔材、過程、最終物料清單；

一一以往識別的危險源清單、重要危險源清單，對應的措施（可在危險源清單中體現(xiàn)）；

一一危險源識別、評價及控制方法文件、制度或指南；

----應急預案文本；

一—安全管理制度；

----各崗位職責或安全生產責任制；

一一特種作業(yè)人員/特種設備從業(yè)人員等須持證上崗人員臺賬；

——行業(yè)險,忠排查表、專業(yè)檢查表；

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-安全設施設計專篇、職業(yè)病防護設施設計專篇;

——安全評價報告；

-職業(yè)危害評價與監(jiān)測資料等。

4.3.2編制風險分級管控體系文件

企業(yè)應根據(jù)自身生產經營性質、生產規(guī)模及搜集到的相關信息，建立安全生產風險管控體系文件。

安全生產風險分級管控制度應明確目的、職責、范圍、工作程序、分析評價方法和準則、具體管控要求

等；其中運行考核要求應明確各級運行考核內容和標準，確定考核頻次和組織形式，規(guī)范監(jiān)督檢查的方

法和程序。應將考核結果與評先爭優(yōu)、物質獎勵等有機結合，強化考核的導向和激勵作用。企業(yè)應編制

作業(yè)指導書，并形成以下體系文件：

——安全生產風險分級管控制度；

一風險點登記臺賬；

——作業(yè)活動清單；

一一設備設施清單；

——工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄；

——安全檢查表分析（SCL+LEC）評價記錄；

一一風險分級管控清單；

——重大風險管控清單：

一一其它有關記錄文件。

5風險識別評價

5.1風險點確定

5.1.1風險點劃分原則

企業(yè)應根據(jù)本企業(yè)實際，全面、合理劃分風險點，應涵蓋全部設施、部位、場所、區(qū)域（參照甲烷

氯化物工藝流程圖）。

3

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甲烷氯化物工芝;沛;程示卷圖

94O8WIX.—版__________________三版萬文IWI卡斂

成.iW.琢。就加J種，

圖1甲烷氯化物工藝流程示意圖

5.1.1.1風險區(qū)域（單元）劃分

對甲烷氯化物企業(yè)風險區(qū)域（單元）的劃分，應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、

范圍清晰的原則，可按照生產裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。甲烷氯化物企業(yè)

可分為氫氯化單元、熱氯化單元、精儲單元、鹽酸吸收單元、液氯汽化單元、公共系統(tǒng)、成品罐區(qū)單元

等。

5.1.1.2作業(yè)活動類風險點劃分

對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

對于系統(tǒng)或大型機組開、停車，檢維修，動火、受限空間等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可

能導致嚴重后果的作業(yè)活動應進行重點管控。

示例1：氫氯化單元：氫氯化單元開車、氫氯化單元停車、氯甲烷壓縮機檢維修、氫氯化單元DCS操作等。

示例2：熱氯化單元：熱氯化單元開車、熱氯化單元停車、再循環(huán)塔進料泵檢維修等。

示例3：精編單元：精儲單元開車、精溜單元停車、取樣析等：液氯汽化單元：液氯汽化單元開車、液氯汽化單元

停車等。

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5.1.1.3設備設施類風險點劃分

對設備設施類風險點的劃分，應在風險區(qū)域（單元）劃分的基礎上，列出風險區(qū)域內的主要設備設

施、建構筑物。

示例1：氫氯化單元：氨甲烷壓縮機、氫氯化反應器、甲醇儲槽等。

示例2：熱氯化單元：熱氯化反應器、再循環(huán)塔進料泵、循環(huán)塔進料槽等。

示例3：精微單元：精飾塔等。

示例4：液笳汽化單元：液氯汽化器等.

示例5：公用工程：冰機、配電室、機柜室等。

5.1.2風險點排查

5.1.2.1風險點排查的內容

企業(yè)應組織生產、工藝、設備、電氣、儀表等專業(yè)力量，全員、全方位、全過程對生產工藝、設備

設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位

置、可能導致事故類型、管控措施等內容的基本信息，并建立《風險點登記臺賬》（見附錄B.1）,為

下一步進行風險分析做好準備。

5.1.2.2風險點排查的方法

企業(yè)應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動等上述幾種方式的給?合，可將甲

烷氯化物企業(yè)分為氫氯化單元、熱氯化單元、精儲單元、鹽竣吸收單元、液氯汽化單元、公共系統(tǒng)、電

儀系統(tǒng)、成品罐區(qū)單元八個風險區(qū)域進行風險點排杳。

5.2危險源辨識分析

5.2.1危險源辨識

5.2.1.1危險源辨識應以“全員、全過程、全方位、全天候”的原則開展。全員參與危險源的辨識，

填寫分級評價記錄，分析現(xiàn)有風險控制措施有效性；判定風險等級，提出改進的控制措施。

5.2.1.2危險源辨識應覆蓋風險點內全部設備設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來

的影響。建立《作業(yè)活動清單》（參見附錄B.2）及《設備設施清單》（參見附錄B.3）。

5.2.1.3宜采用以下幾種常用辨識方法：

一一對于作業(yè)活動，宜選用工作危害分析法（簡稱川A）進行辨識；

——對于設備設施，宜選用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨識；

一一對涉及重點監(jiān)管危險化學品、重點監(jiān)管危險化工工藝和危險化學品重大危險源（”兩重點一

重大”）的生產儲存裝置.應采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）進行分析：

一一企業(yè)也可根據(jù)本企業(yè)實際，選擇有效可行的其他方法，如類比法、事故樹分析法進行辨識。

5.2.2危險源辨識范圍

危險源辨識范圍應包括：

——規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產、運行等階段；

一一常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

——事故及潛在的緊急情況：

一一所有進入作業(yè)場所人員的活動；

——原材料、產品的運飾和使用過程；

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DB37/T3323—2018

一一作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

——工藝、設備、管理、人員等變更；

一一丟棄、廢棄、拆除與處置；

——氣候、地質及環(huán)境影響等。

5.2.3危險源辨識實施

5.2.3.1在進行危險源辨識時，應依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人、物、環(huán)境、管理等危險有害

因素進行辨識，充分考慮危險有害因素的根源和性質。如：造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、

物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危險

有害因素和物理性危險有害因素?；人機工程因素；設備腐蝕'焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄

漏的原因等；

5.2.3.2辨識危險源也可以從能量和物質的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、

化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、

坍塌等；熱能可造成灼燙、火災；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災、爆炸、腐但。從物質的

角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原

體載體、粉塵和爆炸性物質等。

5.2.4事故類別及后果

5.2.4.1參照GB6441危險源造成的事故類別包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、

淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。

5.2.4.2危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)

境破壞、環(huán)境污染等。

5.3風險控制措施

5.3.1對辨識出的危險源現(xiàn)有控制措施進行整理、識別，應按照DB37/T2971-2017中5.3規(guī)定的風險

控制措施類別和基本原則，結合企業(yè)特點分析制定風險控制措施。

5.3.1.1工程技術措施

工程技術措施包括以下內容：

——基于工藝自身的技術要求，例如溫度操作上限、進料方式、原料取代等；

一基于過程控制的設備設施，例如工藝參數(shù)的檢測設施（溫度計、壓力表等）、報警和人員干預

設施（可燃、有毒氣體報警聯(lián)鎖）、安全儀表系統(tǒng)、悟性氣體保護系統(tǒng)、物理保護（釋放系統(tǒng)）、

釋放后的物理保護（圍堰、防火堤等）等工程技術類控制措施；

--基于設備自身檢修維護的措施，例如：設備自檢、潤滑要求、檢驗檢測要求等；

——基于對工藝過程以外的操作或作業(yè)的工程技術措施，包括：警示標志、動火作業(yè)的氣體檢測，

登高作業(yè)搭設腳手架，臨時用電作業(yè)的一機一閘一保護、掛牌上鎖的要求，抽堵盲板作業(yè)時對

設置盲板位置的分析等。

5.3.1.2管理措施

主要包括管理制度、操作規(guī)程等文件中的管理要求，例如：維護保養(yǎng)的要求、巡檢的要求、兔杳核

對的要求、記錄的要求、監(jiān)護的要求、清潔的要求等。

5.3.1.3培訓教育措施

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DB37/T3323—2018

主要包括員工的三級教育、每年的再培訓教育，轉崗培訓，新產品、新技術、新設備、新工藝的培

VII,特種作業(yè)人員資質培訓、特種設備操作人員培訓等。

5.3.1.4個體防護措施

主要包括員工個體勞動防護措施，配備并正確使用防毒面具、濾毒罐、防護手套、防護眼鏡、安全

帽、防化服等。

5.3.1.5應急措施

主要指該危險源發(fā)生異常和事故狀態(tài)卜的控制措施?？刂拼胧﹥热輩⒖荚摴ば蚧驁鏊默F(xiàn)場處置方

案，措施內容要具體而直接，主要是現(xiàn)場員工應采取的緊急措施。

5.3.2控制措施實施

5.3.2.1風險控制措施在實施前應依據(jù)DB37/T2882—2016第6.5.2.2要求組織評審。

5.3.2.2應落實改進和新增的控制措施。

5.4風險評價

5.4.1風險評價方法

企業(yè)根據(jù)實際情況選擇風險評價方法，本標準選擇作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC方法），針對

辨識的危險源潛在的風險進行定性、定量評價，將作業(yè)活動填入《工作危害分析評價記錄》（見附錄B.4）,

將設備設施填入《安全檢查表分析評價記錄》（參見附錄B.5）。

5.4.2風險評價準則

5.4.2.1化工企業(yè)制定風險評價準則時應結合化工生產特點，并充分考慮以下要求：

一一有關安全生產法律、法規(guī)；

——設計規(guī)范、技術標準；

——本單位的安全管理、技術標準；

一一本單位的安全生產方針和目標等；

——相關方的訴求等。

5.4.2.2化工企業(yè)在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應考慮人、財產和環(huán)境等三個方面存在

的可能性和后果嚴重程度的影響，并結合生產特點和自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重

性和風險度取值標準，確定適用的風險判定準則進行風險分析。

5.5風險分級管控

5.5.1管控原則

按DB37/T2971-2017中5.5.1規(guī)定執(zhí)行。

5.5.2確定風險等級

按DB37/T2971-2017中5.5.2規(guī)定執(zhí)行。

5.5.3風險判定

5.5.3.1重大風險判定

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DB37/T3323—2018

屬于以下情況之一的，直接判定為重大風險：

——對于違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

一一發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

——根據(jù)GB18218評估為重大危險源的氯甲烷、液氯等儲存罐區(qū)；

一一運行裝置界區(qū)內涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人以上的；

——涉及重點監(jiān)管的氯化工藝；

一一壓縮機等涉及危險介質的機組；

——甲烷氯化物裝置建設項目試生產；

——受限空間作業(yè)、一級以上動火作業(yè)、IV高處作業(yè)、一級吊裝作業(yè)等。

5.5.3.2較大風險的判定

屬于以下情況之一的，直接判定為較大風險：

——氫氯化反應器、再循環(huán)塔進料槽等關鍵工序的主要壓力容器；

一一甲醇、三氯甲烷等重點監(jiān)管的危險化學品儲槽；

——鹽酸儲槽、硫酸儲槽等關鍵工序的常壓罐；

——配電室、機柜室等影響安全運行的關鍵公用工程；

一一氫氯化單元、精偏單元等關鍵工序開停車。

5.5.4風險分級管控實施

5.5,4.1企業(yè)完成風險評價分級后，應按照表1風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分為重大風險、

較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。

表1管控級別與評價級別對應表

風險等級對照表

評價級別A級或1級B級或2級C級或3級D級或4級E級或5級

風險色度紅色橙色黃色藍色藍色

管控級別重大風險較大風險一般風險低風險低風險

管控層級公司級部門級車間級班組級班組級

注：結合企業(yè)不同部門設置，自行調整管控級別。

5.5.4.2風險分級管控要求

風險分級管控是根據(jù)風險點等級的劃分，針對不同等級的風險實施不同層級的管控，從而使控制措

施得到有效的執(zhí)行，上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。

企業(yè)應結合自身的機構設置，合理確定風險的管控層級。通?？煞譃樗膫€級別進行管控：

一一重大風險由公司級管控即實施公司、部門、車間、班組四級管控；

——較大風險由部門級管控即實施部門、車間、班組三級管控；

------般風險由車間級管控即實施車間、班組二級管控；

一一低風險由班組級管控即實施班組一級管控。

5.5.5編制風險分級管控清單

危險源辨識和風險評價后，應編制風險分級管控清單（參見附錄B.6,包括全部風險點和風險信息）、

重大風險管控清單（參見附錄C）,逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓、實現(xiàn)信息有效傳遞。

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DB37/T3323—2018

5.5.6風險告知

5.5.6.1企業(yè)應將風險點的信息在生產區(qū)域的顯著位置進行公示，公司級公示重大風險（A級/I級）

的內容包括：風險點名稱、位置、負責單位、風險點等級：車間級在本單位區(qū)域顯著位置公示本單位（A

級/I級，B級/2級，C級/3級）風險點名稱、位置、負責人、風險點等級。

5.5.6.2班組要將風險分析、評價的結果及控制措施對員工進行告知。告知可采用學習手冊、展板等

形式，告知內容包含崗位的危險源，可能產生的后果，相應的控制措施及風險等級等。

6成果與應用

6.1檔案記錄

企業(yè)應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料?，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、

風險點登記臺賬、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源登記臺賬等內容的文件

化成果；涉及重大、較大風險點時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應

單獨建檔管理。

6.2風險信息應用

企業(yè)應結合風險評價的結果將制定的風險控制措施告知內部員工和相關方。對企業(yè)內員工應進行風

險分析結果記錄和管控措施的培訓，掌握本崗位的風險點包含危險源的風險等級、可能產生的后果、相

應的管控措施、責任部門、責任人等信息；對相關方的培訓應包括風險點位置、名稱、風險等級和管控

措施等。

7分級管控的效果

通過風險分級管控體系建設，企業(yè)應至少在以下方面有所改進：

——每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全

可靠性；

一—完善重大風險場所、部位的警示標識；

一一涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；

——員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，對危險源的控制措施能夠得到更加有效的實施，安

全技能和應急處置能力得到進一步提高；

——保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

一一根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使陷患排查工作更有針對性。

8信息化管理

企業(yè)應將風險分級管控相關信息錄入山東省風險分級管控信息平臺，并保障正常運行.

9持續(xù)改進

9.1評審

企業(yè)應每年對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新：

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DB37/T3323—2018

一一變更風險管控。企業(yè)應及時對變更事項，新改擴項目在活動發(fā)生前或裝置運行前正行危險源的

辨識和風險評價，確定風險點等級；

一一企業(yè)應根據(jù)自身組織特點，對安全生產風險分級管理體系進行維護。

9.2更新

企業(yè)應主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險

信息：

——法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價：

一一組織機構發(fā)生重大調整；

——補充新辨識出的危險源評價；

一一風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。

9.3溝通

應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險

信息，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。

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DB37/T3323—2018

附錄A

（資料性附錄）

風險分級管控運行管理考核制度

為確保公司各級組織、各級人員能夠落實風險分級管控的相關要求，使公司安全管理體系建設真正

做到以風險管控為基礎，關口前移，預防為主，有效減少事故發(fā)生。

一、考核范圍

公司所有單位和員工。

二、考核領導小組

組長：經理

副組長：安全科長

組員：各相關管理部門負責人

三、考核要求

（-*）日常考核

日?？己擞陕毮苊吭绿岢隹己艘庖妶罂己祟I導小組討論通過，考核計入當月獎金。

1、未按照公司要求及時開展安全風險辨識和評價工作的單位，罰單位及主要負責人一定數(shù)額的罰

款。

2、對本單位員工未開展培訓，員工上崗前未掌握相關崗位風險、管控措施的罰單位及主要負責人

一定數(shù)額的罰款。

3、風險點未公示或公示內容不全的單位罰單位及主要負責人一定數(shù)額的罰款。

4、未按照補充控制措施計劃執(zhí)行的單位，且無相關保障措施，罰單位及主要負責人一定數(shù)額的罰

款。

5、風險分級管控措施未落實或落實不到位的，罰單位及主要負責人一定數(shù)額的罰款。

6、未制定風險分級管控體系運行考核要求的單位，或未按照本單位考核要求執(zhí)行的，罰單位及主

要負責人一定數(shù)額的罰款。

7、公司對各單位人員風險分級管控知識掌握情況進行抽查，抽杳不合格的單位，一人次扣單位一

定數(shù)額的罰款。

（二）年度考核

公司每年對各單位按照風險分級管控體系建設情況進行檢查考核，排名前三名的考核合格單位給予

一定數(shù)額獎勵，考核不合格單位給予??定數(shù)額罰款。

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附錄B

（資料性附錄）

分析記錄表

表B.1風險點登記臺賬

（記錄受控號）單位：******車間：******No：***

序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注

1原料輸送作業(yè)活動火災、中毒和窒息甲烷氯化物裝置**車間

2DCS操作作業(yè)活動其它傷害甲烷氯化物裝置**車間

物體打擊、機械傷害、觸電、

3H常巡檢作業(yè)活動甲烷筑化物裝置**車間

中毒和窣息、酸堿灼傷

4取樣作業(yè)活動中毒和窒息、酸堿灼傷甲烷氯化物裝置**車間

物體打擊、機械傷害、觸電、

5氫氯化單元開車作業(yè)活動氫氯化崗位**車間

中毒和窒息、火災

物體打擊、機械傷害、觸電、

6氫氯化單元停車作業(yè)活動氫氯化崗位**車間

中毒和窒息、火災、灼燙

物體打擊、機械傷害、觸電、

7熱氯化單元開車作業(yè)活動中毒和窒息、火災、、容器爆熱筑化崗位**車間

炸

物體打擊、機械傷害、觸電、

8熱氯化單元停車作業(yè)活動熱氯化崗位**車間

中毒和室息、火災、灼燙

機械傷害、觸電、火災、中毒

9精溷單元開車作業(yè)活動精儲崗位**車間

和窒息、灼燙

機械傷害、觸電、火災、中毒

10精溜單元停車作業(yè)活動精懦崗位**車間

和窒息、灼燙

11液氯汽化單元開車作業(yè)活動中毒和窒息、其他傷害液氯汽化崗位**車間

12液氯汽化單元停車作業(yè)活動中毒和窒息、其他傷害液氯汽化崗位**車間

觸電、中毒和窒息、火災、中

13壓縮機檢維修作業(yè)活動甲烷氯化物裝置**工段

毒和窒息

物體打擊、機械傷害、觸電、

14泵檢維修設條設施甲烷氯化物裝置**工段

中毒和窒息、火災

物體打擊、機械傷害、觸電、

15受限空間作業(yè)設備設施甲烷氯化物裝置**車間

中毒和窒息、火災、

物體打擊、機械傷害、觸電、

16高處作業(yè)設備設施火災、中毒和窒息、灼燙、高甲烷氯化物裝置**車間

處墜落

17動火作業(yè)設備設施觸電、火災甲烷氯化物裝置**車間

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表B.1（續(xù)）

序號風險點名稱類型可能導致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注

物體打擊、機械傷害、觸電、

18吊裝作業(yè)設備設施甲烷氯化物裝置**車間

車輛傷害、起重傷害

物體打擊、機械傷害、中毒和

19盲板抽堵作業(yè)設備設施甲烷氯化物裝置**車間

窒息、灼燙

20臨時用電設備設施觸電、灼燙甲烷筑化物裝置**車間

21氯甲烷壓縮機設備設施中毒和窒息、火災氫氯化工段**車間

22循環(huán)塔進料泵設備設施中毒和窒息、火災熱氯化工段**車間

23甲醇儲槽設備設施中毒和窒息、火災氫氯化工段**車間

中毒和窒息、容器爆炸、其它

24鹽酸儲槽設備設施氫氯化工段**車間

爆炸、灼傷

25氫氯化反應器設備設施中毒和窒息、火災、灼傷氫氯化工段**車間

中毒和室息、灼傷、觸電、火

26氯化反應器設備設施熱氯化工段**車間

災、機械傷害

中毒和窒息、灼傷、觸電、火

27循環(huán)塔進料槽設備設施熱氯化工段**車間

災、容器爆炸

中毒和窒息、高處墜落、容器

28液氯汽化器設備設施液氯氣化工段**車間

爆炸

29氯甲烷球罐設備設施火災、容器爆炸、中毒和窒息成品罐區(qū)工段**車間

30二氯甲烷球罐設備設施火災、容器爆炸、中毒和窒息成品罐區(qū)工段**車間

31精儲塔設備設施中毒和窒息精儲單元**車間

32冰機設備設施機械傷害冰機崗位**車間

機柜室（含DCS系

33設備設施觸電儀表維修**車間

統(tǒng)）

34配電室設等設施觸電、火災電器維修**車間

35EPS室設備設施觸電電器維修**車間

填表人：審核人：審核日期：

（此表是初步劃分風險點時的記錄表格?？赡軐е率鹿暑愋停簠⒄誈B6441的要求填寫。）（物體打擊、

車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、

火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、、其他傷害）

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表B.2作業(yè)活動清單

（記錄受控號）單位：******車間：******No：***

序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內容崗位/地點實施單位活動頻密備注

甲睞液氯輸送至生產裝

1原料輸送甲烷氯化物裝也**班組頻繁進行

置

2DCS操作DCS面板監(jiān)盤，操作甲烷氯化物裝況**班組頻繁進行

生產現(xiàn)場檢查、發(fā)現(xiàn)異常**班組

3日常巡檢甲烷氯化物裝置頻繁進行

及時匯報

4取樣原料、成品取樣甲烷氯化物裝置**班組頻繁進行

氫氯化單元開**班組

5氫氯化單元調試、投料氫氯化崗位特定時間進行

車

氫氯化單元停**班組

6氫氯化亙元減負荷、停車氫氯化崗位特定時間進行

車

熱氯化單元開**班組

7熱氯化單元調試、投料熱氯化崗位特定時間進行

車

熱氯化單元停**班組

8熱氯化心元減負荷、停車熱氯化崗位特定時間進行

車

9精馀單元開車精慵單元調試、開車粕馀崗位**班組特定時間進行

10精值單元停車精儲單元調試、停車精飽崗位**班組特定時間進行

液氯汽化單元**班組

11液氯汽化單元調試開車液氯汽化崗位特定時間進行

開車

液氯汽化單元**班組

12液氯汽化單元調試停車液氯汽化崗位特定時間進行

停車

13壓縮機檢維修壓縮機檢查、維護甲烷氯化物裝置**班組定期進行

14泵檢維修泵檢查、維護甲烷氯化物裝置**班組定期進行

15受限空間作業(yè)檢維修設備設施，技改甲烷氯化物裝置**班組特定時間進行

檢維修設備設施防腐保**班組

16高處作業(yè)甲烷氯化物裝置特定時間進行

端、技改

**班組特定時間進

17動火作業(yè)設備管線檢修甲烷氯化物裝置

行、頻繁進行

18吊裝作業(yè)設備管線檢修甲烷氯化物裝置**班組特定時間進行

19方板抽堵作業(yè)設備管線檢修甲烷氯化物裝置**班組特定時間進行

臨時設備移動式用電設**班組

20臨時用電甲烷氯化物裝置特定時間進行

施用用電

填表人：填表日期：審核人：審核日期:

注：活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。

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表B.3設備設施清單

（記錄受控號）單位：******車間：******No：*x*

序號設備名稱類別所屬單位是否特種設備備注

1氯甲烷壓縮機化工機械類**工段12

2循環(huán)塔進料泵化工機械類**工段11

3甲醉儲槽儲罐及容器類**工段8

4鹽酸儲槽儲罐及容器類**工段12

5氫氯化反應器反應器類**工段是8

6氮化反應器反應器類**工段是6

7循環(huán)塔進料槽儲罐及容器類**工段是4

8液氯汽化器冷換設備類林工段是8

9氯甲烷球罐儲罐及容器類**工段是2

10二氮甲烷球罐儲罐及容器類**工段4

11精錨塔塔類**工段是8

12冰機其他設備類林工段11

13機柜室（含DCS系統(tǒng)）其他設備類**工段3

14配電室其他設備類**工段3

15EPS室其他設備類**工段3

填表人：填表E期：日審核人：審核日期：

填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力

類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝

置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、

手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

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表B.4工作危害分析（JHA）評價記錄

原料輸送工作危古分析（JHA+LEC）評價記錄

（記錄受控號）風險點：??左間崗位：掾作工風險點（作業(yè)活動）名稱：原料輸送No：

管

現(xiàn)有控制括施