專(zhuān)利審查指南解讀演講人：日期:目錄CATALOGUE審查基礎(chǔ)概述審查標(biāo)準(zhǔn)詳解申請(qǐng)流程解析常見(jiàn)問(wèn)題分析案例指導(dǎo)解讀結(jié)果處理機(jī)制01審查基礎(chǔ)概述審查目的與范圍確保專(zhuān)利質(zhì)量與創(chuàng)新性通過(guò)系統(tǒng)化審查排除重復(fù)授權(quán)和低質(zhì)量專(zhuān)利，保障專(zhuān)利技術(shù)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，維護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的嚴(yán)肅性。界定專(zhuān)利權(quán)保護(hù)邊界明確專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求范圍，防止權(quán)利濫用或過(guò)度擴(kuò)張，平衡專(zhuān)利權(quán)人利益與社會(huì)公共利益。國(guó)際審查標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)遵循《專(zhuān)利合作條約》(PCT)等國(guó)際規(guī)則，確保審查結(jié)果在全球范圍內(nèi)的認(rèn)可度，促進(jìn)技術(shù)跨境保護(hù)。關(guān)鍵法律法規(guī)框架《專(zhuān)利法》核心條款依據(jù)專(zhuān)利法第二十二條至第二十四條，嚴(yán)格審查發(fā)明的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，并排除科學(xué)發(fā)現(xiàn)、疾病治療方法等非授權(quán)客體。《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》操作規(guī)范《專(zhuān)利審查指南》技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化專(zhuān)利申請(qǐng)文件格式、審查流程及時(shí)限要求，例如實(shí)施細(xì)則第四十四條明確初步審查的駁回情形。提供創(chuàng)造性判斷的"三步法"（確定最接近現(xiàn)有技術(shù)、識(shí)別區(qū)別特征、評(píng)估技術(shù)效果）等具體審查標(biāo)準(zhǔn)。123審查基本原則實(shí)質(zhì)審查需申請(qǐng)人主動(dòng)提出請(qǐng)求并繳納費(fèi)用，審查機(jī)關(guān)不得依職權(quán)啟動(dòng)，保障申請(qǐng)人的程序自主權(quán)。請(qǐng)求原則聽(tīng)證原則保密原則嚴(yán)格依據(jù)專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則進(jìn)行審查，不得超越法律授權(quán)范圍，例如不授予違反法律的發(fā)明（如賭博設(shè)備專(zhuān)利）。在做出駁回決定前必須給予申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)和修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)，確保程序公正性。對(duì)未公布的專(zhuān)利申請(qǐng)負(fù)有保密義務(wù)，審查員不得泄露技術(shù)內(nèi)容，違者承擔(dān)法律責(zé)任。法定原則02審查標(biāo)準(zhǔn)詳解新穎性判定準(zhǔn)則現(xiàn)有技術(shù)對(duì)比原則專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)方案需與申請(qǐng)日前全球范圍內(nèi)公開(kāi)的文獻(xiàn)、使用、銷(xiāo)售等形式的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比對(duì)，若完全相同或無(wú)實(shí)質(zhì)性差異則喪失新穎性。抵觸申請(qǐng)審查審查員需核查是否存在他人在申請(qǐng)日前提交、申請(qǐng)日后公開(kāi)的相同技術(shù)方案的專(zhuān)利申請(qǐng)，此類(lèi)抵觸申請(qǐng)將直接影響新穎性判定。公開(kāi)方式認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)公開(kāi)形式包括出版物公開(kāi)、使用公開(kāi)（如展覽、演示）、電子數(shù)據(jù)公開(kāi)（如互聯(lián)網(wǎng)）等，需綜合評(píng)估公開(kāi)范圍與時(shí)間節(jié)點(diǎn)對(duì)新穎性的影響。技術(shù)特征分解法將權(quán)利要求分解為若干技術(shù)特征，逐一對(duì)比現(xiàn)有技術(shù)是否全部覆蓋，若存在未被披露的特征則可能保留新穎性。技術(shù)問(wèn)題導(dǎo)向分析法組合發(fā)明評(píng)判規(guī)則審查時(shí)需確認(rèn)發(fā)明是否解決了現(xiàn)有技術(shù)中未被克服的技術(shù)難題，或是否實(shí)現(xiàn)了預(yù)料之外的技術(shù)效果。對(duì)于多現(xiàn)有技術(shù)組合的方案，需判斷組合是否具有協(xié)同效應(yīng)或非顯而易見(jiàn)性，常規(guī)邏輯組合通常不具備創(chuàng)造性。創(chuàng)造性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)商業(yè)成功輔助證據(jù)若發(fā)明因技術(shù)特性獲得市場(chǎng)成功，可作為創(chuàng)造性佐證，但需排除營(yíng)銷(xiāo)手段等非技術(shù)因素干擾。本領(lǐng)域技術(shù)人員視角以該領(lǐng)域普通技術(shù)人員的知識(shí)和能力為基準(zhǔn)，評(píng)估發(fā)明是否超出其常規(guī)推理能力范圍。實(shí)用性審核要求技術(shù)方案可實(shí)施性申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或使用，需提供具體實(shí)施方式說(shuō)明，排除純理論或無(wú)法復(fù)現(xiàn)的方案。01積極效果驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)發(fā)明應(yīng)能產(chǎn)生預(yù)期的有益效果，如提升效率、降低成本或改善性能，需提交實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或理論推導(dǎo)證明。違背自然規(guī)律排除永動(dòng)機(jī)等違反科學(xué)原理的申請(qǐng)直接判定無(wú)實(shí)用性，審查員需依據(jù)基礎(chǔ)科學(xué)原理進(jìn)行篩查。醫(yī)學(xué)方法特殊規(guī)定涉及疾病治療的方法因倫理限制通常不具專(zhuān)利實(shí)用性，但醫(yī)療設(shè)備或藥物制備工藝可獲授權(quán)。02030403申請(qǐng)流程解析材料準(zhǔn)備規(guī)范技術(shù)方案描述需包含技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說(shuō)明及具體實(shí)施方式，確保本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)該技術(shù)方案。技術(shù)交底書(shū)編寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)

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涉及生物材料的申請(qǐng)需提交保藏證明，遺傳資源來(lái)源需披露直接來(lái)源和原始來(lái)源，并提交獲取知情同意書(shū)。特殊材料補(bǔ)充說(shuō)明必須提交請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其摘要、權(quán)利要求書(shū)等法定文件，說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明作出清楚完整的說(shuō)明，權(quán)利要求書(shū)需明確限定專(zhuān)利保護(hù)范圍。申請(qǐng)文件完整性要求文件需使用中文簡(jiǎn)體字，紙張規(guī)格為A4型，文字排版應(yīng)符合行距不小于1.5倍、字體不小于宋體小四號(hào)的格式規(guī)范。形式要件合規(guī)性審查提交與受理步驟通過(guò)專(zhuān)利電子申請(qǐng)網(wǎng)提交XML格式文檔，需完成數(shù)字證書(shū)驗(yàn)證，系統(tǒng)自動(dòng)生成申請(qǐng)日和申請(qǐng)?zhí)?，電子回?zhí)即時(shí)發(fā)送至申請(qǐng)人賬戶(hù)。電子申請(qǐng)系統(tǒng)操作流程當(dāng)面遞交或郵寄至專(zhuān)利局受理處，受理部門(mén)在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行形式核對(duì)，符合要求的發(fā)出受理通知書(shū)并確定申請(qǐng)日。紙件申請(qǐng)受理程序申請(qǐng)費(fèi)需自申請(qǐng)日起2個(gè)月內(nèi)繳納，實(shí)質(zhì)審查費(fèi)需在申請(qǐng)日起3年內(nèi)提交，逾期未繳視為撤回申請(qǐng)。費(fèi)用繳納時(shí)限規(guī)定對(duì)于存在形式缺陷的申請(qǐng)，審查員發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)，申請(qǐng)人應(yīng)在指定期限內(nèi)提交修改文件，補(bǔ)正期限通常為2個(gè)月。受理后文件補(bǔ)正機(jī)制審查階段劃分初步審查核心內(nèi)容審查申請(qǐng)文件的形式要件，包括請(qǐng)求書(shū)填寫(xiě)完整性、說(shuō)明書(shū)公開(kāi)充分性、權(quán)利要求書(shū)撰寫(xiě)規(guī)范性，以及明顯實(shí)質(zhì)性缺陷排查。公布程序?qū)嵤┕?jié)點(diǎn)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)自申請(qǐng)日（優(yōu)先權(quán)日）起滿(mǎn)18個(gè)月即行公布，可應(yīng)申請(qǐng)人請(qǐng)求提前公布，公布內(nèi)容包括說(shuō)明書(shū)摘要和權(quán)利要求書(shū)。實(shí)質(zhì)審查啟動(dòng)條件申請(qǐng)人需在申請(qǐng)日起3年內(nèi)提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求并繳費(fèi)，審查員對(duì)新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性進(jìn)行全面評(píng)估，發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)。授權(quán)與駁回處理流程經(jīng)2-4次審查意見(jiàn)答復(fù)后，符合授權(quán)條件的發(fā)出授權(quán)通知書(shū)，申請(qǐng)人辦理登記手續(xù)后公告授權(quán)；存在不可克服缺陷的作出駁回決定。04常見(jiàn)問(wèn)題分析包括說(shuō)明書(shū)摘要超出300字限制、權(quán)利要求書(shū)未按“技術(shù)特征+限定”格式撰寫(xiě)、附圖標(biāo)記與文字描述不一致等，需嚴(yán)格遵循《專(zhuān)利審查指南》第二章格式要求。形式缺陷識(shí)別申請(qǐng)文件格式不規(guī)范如未提交委托書(shū)原件、申請(qǐng)人身份證明文件不完整、優(yōu)先權(quán)證明文件未翻譯等，可能導(dǎo)致申請(qǐng)被視為撤回或不予受理。缺少必要法律文件獨(dú)立權(quán)利要求未包含全部必要技術(shù)特征、從屬權(quán)利要求引用關(guān)系混亂，需確保權(quán)利要求層次清晰且符合“單一性”原則。權(quán)利要求保護(hù)范圍模糊實(shí)質(zhì)缺陷處理審查員引用對(duì)比文件指出技術(shù)方案已被現(xiàn)有技術(shù)公開(kāi)時(shí)，需分析區(qū)別技術(shù)特征是否構(gòu)成“實(shí)質(zhì)性差異”，必要時(shí)補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或修改權(quán)利要求。新穎性不足問(wèn)題創(chuàng)造性爭(zhēng)議應(yīng)對(duì)實(shí)用性缺陷反駁針對(duì)審查意見(jiàn)認(rèn)為“顯而易見(jiàn)”的結(jié)論，可從技術(shù)問(wèn)題特殊性、技術(shù)效果意外性等角度論證非顯而易見(jiàn)性，并輔以同行評(píng)議報(bào)告等證據(jù)。若被質(zhì)疑“無(wú)法工業(yè)化實(shí)施”，需詳細(xì)說(shuō)明技術(shù)方案的再現(xiàn)性，并提供實(shí)施例、檢測(cè)報(bào)告等佐證材料。根據(jù)審查意見(jiàn)縮小或調(diào)整保護(hù)范圍，避免“超范圍修改”，同時(shí)保留核心技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，例如通過(guò)增加技術(shù)特征或重組權(quán)利要求項(xiàng)。補(bǔ)正與答辯策略針對(duì)性修改權(quán)利要求答復(fù)審查意見(jiàn)時(shí)需同時(shí)引用《專(zhuān)利法》第22條（三性條款）和《專(zhuān)利審查指南》具體章節(jié)，結(jié)合技術(shù)交底書(shū)原始記載進(jìn)行法理闡釋。技術(shù)論證與法律依據(jù)結(jié)合對(duì)復(fù)雜案件采用“先形式后實(shí)質(zhì)”的答復(fù)順序，優(yōu)先解決形式缺陷以爭(zhēng)取審查進(jìn)度，再通過(guò)會(huì)晤或電話(huà)討論澄清技術(shù)細(xì)節(jié)。分階段答辯策略05案例指導(dǎo)解讀授權(quán)成功案例技術(shù)創(chuàng)新性突出充分公開(kāi)技術(shù)細(xì)節(jié)權(quán)利要求書(shū)撰寫(xiě)規(guī)范某生物醫(yī)藥企業(yè)申請(qǐng)的基因編輯技術(shù)專(zhuān)利，因提出全新的CRISPR-Cas9應(yīng)用方法并驗(yàn)證其顯著效果，通過(guò)實(shí)質(zhì)審查。審查意見(jiàn)強(qiáng)調(diào)其解決了現(xiàn)有技術(shù)中靶向效率低的問(wèn)題，且實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)充分支持創(chuàng)造性。一家通信公司的5G基站天線(xiàn)專(zhuān)利因權(quán)利要求層次清晰、保護(hù)范圍明確，避免了模糊表述。審查員指出其獨(dú)立權(quán)利要求與從屬權(quán)利要求的邏輯關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，符合《專(zhuān)利法》第26條第4款的規(guī)定。一項(xiàng)新能源汽車(chē)電池管理系統(tǒng)的專(zhuān)利，說(shuō)明書(shū)詳細(xì)披露了算法流程圖、參數(shù)配置表及測(cè)試對(duì)比數(shù)據(jù)，滿(mǎn)足《專(zhuān)利法》第26條第3款“充分公開(kāi)”要求，最終授權(quán)。缺乏新穎性某機(jī)械裝置專(zhuān)利申請(qǐng)因與在先專(zhuān)利（CN201510123456.7）的核心結(jié)構(gòu)高度重合，審查員檢索到對(duì)比文件后，依據(jù)《專(zhuān)利法》第22條第2款駁回，申請(qǐng)人未提供差異化技術(shù)特征證明。拒絕原因剖析創(chuàng)造性不足一款智能家居控制軟件的專(zhuān)利因僅整合現(xiàn)有技術(shù)（如Wi-Fi模塊+語(yǔ)音識(shí)別），未產(chǎn)生協(xié)同增效作用，審查意見(jiàn)引用多篇對(duì)比文件，認(rèn)定其不符合《專(zhuān)利法》第22條第3款規(guī)定的“實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)與進(jìn)步”。說(shuō)明書(shū)支持不足一項(xiàng)化學(xué)合成方法專(zhuān)利因關(guān)鍵反應(yīng)條件（如溫度范圍、催化劑比例）描述模糊，且未提供實(shí)施例驗(yàn)證，被判定不符合《專(zhuān)利法》第26條第3款，導(dǎo)致駁回。改進(jìn)解決方案補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)針對(duì)審查員指出的“技術(shù)效果存疑”，建議申請(qǐng)人增補(bǔ)對(duì)比實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或第三方檢測(cè)報(bào)告，例如在藥物專(zhuān)利中補(bǔ)充體內(nèi)外藥效學(xué)試驗(yàn)，以強(qiáng)化技術(shù)效果的客觀(guān)性。優(yōu)化權(quán)利要求布局若獨(dú)立權(quán)利要求范圍過(guò)寬，可拆分技術(shù)特征至從屬權(quán)利要求，例如將“金屬材料”具體化為“鋁合金6061”，同時(shí)增加與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征描述。答復(fù)審查意見(jiàn)策略采用“問(wèn)題-解決方案”框架，逐條回應(yīng)審查意見(jiàn)。例如，引用《專(zhuān)利審查指南》第二部分第四章3.2.1節(jié)，論證技術(shù)方案的非顯而易見(jiàn)性，并提供技術(shù)偏見(jiàn)突破的證據(jù)。06結(jié)果處理機(jī)制專(zhuān)利權(quán)維持與年費(fèi)繳納專(zhuān)利權(quán)人需按規(guī)定逐年繳納年費(fèi)以維持專(zhuān)利有效性，未按時(shí)繳納將導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)終止，繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)專(zhuān)利類(lèi)型和年限階梯式遞增。專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求針對(duì)實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利，利害關(guān)系人可請(qǐng)求國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)出具專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，用于評(píng)估專(zhuān)利穩(wěn)定性及侵權(quán)訴訟參考依據(jù)。專(zhuān)利實(shí)施強(qiáng)制許可在特定情況下（如未充分實(shí)施專(zhuān)利、國(guó)家緊急狀態(tài)等），第三方可申請(qǐng)強(qiáng)制許可，需提交證明材料和實(shí)施計(jì)劃，由專(zhuān)利局審查后裁定。授權(quán)后管理程序復(fù)審與異議流程復(fù)審請(qǐng)求的提出與審查公眾意見(jiàn)征詢(xún)機(jī)制無(wú)效宣告程序申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服的，可在收到通知3個(gè)月內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提交復(fù)審請(qǐng)求書(shū)，需詳細(xì)陳述理由并附具證據(jù)，復(fù)審委將組成合議組進(jìn)行書(shū)面或口審。任何單位或個(gè)人認(rèn)為授權(quán)專(zhuān)利不符合法定條件的，可提交無(wú)效宣告請(qǐng)求，需提供對(duì)比文件和詳細(xì)對(duì)比分析，專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)將組織雙方質(zhì)證并作出審查決定。在發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公布后至授權(quán)前，公眾可提交現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)和書(shū)面意見(jiàn)，審查員將參考這些材料進(jìn)行新穎性/創(chuàng)