2025年華龍證券招聘考試題庫本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測(cè)試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共50分）1.下列哪項(xiàng)不屬于華龍證券的業(yè)務(wù)范圍？A.股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.債券承銷業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.銀行存貸款業(yè)務(wù)2.我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)主要服務(wù)于哪些類型的企業(yè)？A.初創(chuàng)企業(yè)B.成熟大型企業(yè)C.中小企業(yè)D.外資企業(yè)3.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.匯票4.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵循的基本原則是？A.收入最大化原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.風(fēng)險(xiǎn)最小化原則D.流動(dòng)性最大化原則5.以下哪項(xiàng)不是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的職能？A.證券賬戶管理B.證券交易清算C.證券發(fā)行承銷D.證券持有人名冊(cè)登記6.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為？A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元7.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓？A.資產(chǎn)負(fù)債率低于50%B.持續(xù)虧損達(dá)兩年C.違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰D.營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)10%8.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是？A.公平原則B.自愿原則C.誠實(shí)信用原則D.以上都是9.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.基于內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.通過市場(chǎng)調(diào)研獲取公開信息10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取的保證金不得低于？A.50%B.100%C.150%D.200%11.以下哪種指標(biāo)通常用于衡量證券公司的盈利能力？A.流動(dòng)比率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.成本收入比12.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為？A.三個(gè)等級(jí)B.四個(gè)等級(jí)C.五個(gè)等級(jí)D.六個(gè)等級(jí)13.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可？A.資產(chǎn)負(fù)債率過高B.違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰C.持續(xù)虧損達(dá)三年D.營(yíng)業(yè)收入下降5%14.證券投資者在參與證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解的風(fēng)險(xiǎn)主要包括？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是15.以下哪種金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)基金D.可轉(zhuǎn)換債券16.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是？A.收入最大化原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.風(fēng)險(xiǎn)最小化原則D.流動(dòng)性最大化原則17.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被吊銷業(yè)務(wù)許可證？A.資產(chǎn)負(fù)債率過高B.違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰C.持續(xù)虧損達(dá)四年D.營(yíng)業(yè)收入下降10%18.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括？A.《證券法》B.《公司法》C.《合同法》D.以上都是19.以下哪種行為不屬于市場(chǎng)操縱？A.連續(xù)交易B.對(duì)倒交易C.聯(lián)合交易D.以上都是20.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括？A.注冊(cè)資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系D.以上都是21.以下哪種金融工具屬于權(quán)益類金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.匯票22.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為？A.三個(gè)等級(jí)B.四個(gè)等級(jí)C.五個(gè)等級(jí)D.六個(gè)等級(jí)23.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓？A.資產(chǎn)負(fù)債率低于50%B.持續(xù)虧損達(dá)兩年C.違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰D.營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)10%24.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是？A.公平原則B.自愿原則C.誠實(shí)信用原則D.以上都是25.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.匯票26.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是？A.收入最大化原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.風(fēng)險(xiǎn)最小化原則D.流動(dòng)性最大化原則27.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可？A.資產(chǎn)負(fù)債率過高B.違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰C.持續(xù)虧損達(dá)三年D.營(yíng)業(yè)收入下降5%28.證券投資者在參與證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解的風(fēng)險(xiǎn)主要包括？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是29.以下哪種金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)基金D.可轉(zhuǎn)換債券30.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括？A.注冊(cè)資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系D.以上都是31.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.基于內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.通過市場(chǎng)調(diào)研獲取公開信息32.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取的保證金不得低于？A.50%B.100%C.150%D.200%33.以下哪種指標(biāo)通常用于衡量證券公司的盈利能力？A.流動(dòng)比率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.成本收入比34.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為？A.三個(gè)等級(jí)B.四個(gè)等級(jí)C.五個(gè)等級(jí)D.六個(gè)等級(jí)35.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可？A.資產(chǎn)負(fù)債率過高B.違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰C.持續(xù)虧損達(dá)三年D.營(yíng)業(yè)收入下降5%36.證券投資者在參與證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解的風(fēng)險(xiǎn)主要包括？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是37.以下哪種金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)基金D.可轉(zhuǎn)換債券38.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括？A.注冊(cè)資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系D.以上都是39.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.基于內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.通過市場(chǎng)調(diào)研獲取公開信息40.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取的保證金不得低于？A.50%B.100%C.150%D.200%41.以下哪種指標(biāo)通常用于衡量證券公司的盈利能力？A.流動(dòng)比率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.成本收入比42.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為？A.三個(gè)等級(jí)B.四個(gè)等級(jí)C.五個(gè)等級(jí)D.六個(gè)等級(jí)43.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可？A.資產(chǎn)負(fù)債率過高B.違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰C.持續(xù)虧損達(dá)三年D.營(yíng)業(yè)收入下降5%44.證券投資者在參與證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解的風(fēng)險(xiǎn)主要包括？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是45.以下哪種金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)基金D.可轉(zhuǎn)換債券46.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括？A.注冊(cè)資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系D.以上都是47.以下哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.基于內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.通過市場(chǎng)調(diào)研獲取公開信息48.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取的保證金不得低于？A.50%B.100%C.150%D.200%49.以下哪種指標(biāo)通常用于衡量證券公司的盈利能力？A.流動(dòng)比率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.成本收入比50.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為？A.三個(gè)等級(jí)B.四個(gè)等級(jí)C.五個(gè)等級(jí)D.六個(gè)等級(jí)二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共50分）1.以下哪些屬于華龍證券的業(yè)務(wù)范圍？A.股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.債券承銷業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.銀行存貸款業(yè)務(wù)2.我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)主要服務(wù)于哪些類型的企業(yè)？A.初創(chuàng)企業(yè)B.成熟大型企業(yè)C.中小企業(yè)D.外資企業(yè)3.以下哪些金融工具屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.匯票4.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵循的基本原則是？A.收入最大化原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.風(fēng)險(xiǎn)最小化原則D.流動(dòng)性最大化原則5.以下哪些不是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的職能？A.證券賬戶管理B.證券交易清算C.證券發(fā)行承銷D.證券持有人名冊(cè)登記6.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為？A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元7.以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓？A.資產(chǎn)負(fù)債率低于50%B.持續(xù)虧損達(dá)兩年C.違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰D.營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)10%8.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是？A.公平原則B.自愿原則C.誠實(shí)信用原則D.以上都是9.以下哪些行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.基于內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.通過市場(chǎng)調(diào)研獲取公開信息10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取的保證金不得低于？A.50%B.100%C.150%D.200%11.以下哪些指標(biāo)通常用于衡量證券公司的盈利能力？A.流動(dòng)比率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.成本收入比12.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為？A.三個(gè)等級(jí)B.四個(gè)等級(jí)C.五個(gè)等級(jí)D.六個(gè)等級(jí)13.以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可？A.資產(chǎn)負(fù)債率過高B.違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰C.持續(xù)虧損達(dá)三年D.營(yíng)業(yè)收入下降5%14.證券投資者在參與證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解的風(fēng)險(xiǎn)主要包括？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是15.以下哪些金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)基金D.可轉(zhuǎn)換債券16.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是？A.收入最大化原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.風(fēng)險(xiǎn)最小化原則D.流動(dòng)性最大化原則17.以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被吊銷業(yè)務(wù)許可證？A.資產(chǎn)負(fù)債率過高B.違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰C.持續(xù)虧損達(dá)四年D.營(yíng)業(yè)收入下降10%18.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括？A.《證券法》B.《公司法》C.《合同法》D.以上都是19.以下哪些行為不屬于市場(chǎng)操縱？A.連續(xù)交易B.對(duì)倒交易C.聯(lián)合交易D.以上都是20.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括？A.注冊(cè)資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系D.以上都是21.以下哪些金融工具屬于權(quán)益類金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.匯票22.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為？A.三個(gè)等級(jí)B.四個(gè)等級(jí)C.五個(gè)等級(jí)D.六個(gè)等級(jí)23.以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓？A.資產(chǎn)負(fù)債率低于50%B.持續(xù)虧損達(dá)兩年C.違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰D.營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)10%24.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是？A.公平原則B.自愿原則C.誠實(shí)信用原則D.以上都是25.以下哪些金融工具屬于衍生金融工具？A.股票B.債券C.期貨合約D.匯票26.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是？A.收入最大化原則B.客戶利益優(yōu)先原則C.風(fēng)險(xiǎn)最小化原則D.流動(dòng)性最大化原則27.以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可？A.資產(chǎn)負(fù)債率過高B.違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰C.持續(xù)虧損達(dá)三年D.營(yíng)業(yè)收入下降5%28.證券投資者在參與證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解的風(fēng)險(xiǎn)主要包括？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是29.以下哪些金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)基金D.可轉(zhuǎn)換債券30.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括？A.注冊(cè)資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系D.以上都是31.以下哪些行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.基于內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.通過市場(chǎng)調(diào)研獲取公開信息32.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取的保證金不得低于？A.50%B.100%C.150%D.200%33.以下哪些指標(biāo)通常用于衡量證券公司的盈利能力？A.流動(dòng)比率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.成本收入比34.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為？A.三個(gè)等級(jí)B.四個(gè)等級(jí)C.五個(gè)等級(jí)D.六個(gè)等級(jí)35.以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可？A.資產(chǎn)負(fù)債率過高B.違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰C.持續(xù)虧損達(dá)三年D.營(yíng)業(yè)收入下降5%36.證券投資者在參與證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解的風(fēng)險(xiǎn)主要包括？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是37.以下哪些金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)基金D.可轉(zhuǎn)換債券38.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括？A.注冊(cè)資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系D.以上都是39.以下哪些行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.基于內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.通過市場(chǎng)調(diào)研獲取公開信息40.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取的保證金不得低于？A.50%B.100%C.150%D.200%41.以下哪些指標(biāo)通常用于衡量證券公司的盈利能力？A.流動(dòng)比率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.成本收入比42.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為？A.三個(gè)等級(jí)B.四個(gè)等級(jí)C.五個(gè)等級(jí)D.六個(gè)等級(jí)43.以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可？A.資產(chǎn)負(fù)債率過高B.違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰C.持續(xù)虧損達(dá)三年D.營(yíng)業(yè)收入下降5%44.證券投資者在參與證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解的風(fēng)險(xiǎn)主要包括？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是45.以下哪些金融工具屬于貨幣市場(chǎng)工具？A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)基金D.可轉(zhuǎn)換債券46.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，必須具備的條件包括？A.注冊(cè)資本達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.具有合格的從業(yè)人員C.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系D.以上都是47.以下哪些行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用內(nèi)幕信息買賣證券B.向他人泄露內(nèi)幕信息C.基于內(nèi)幕信息建議他人買賣證券D.通過市場(chǎng)調(diào)研獲取公開信息48.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取的保證金不得低于？A.50%B.100%C.150%D.200%49.以下哪些指標(biāo)通常用于衡量證券公司的盈利能力？A.流動(dòng)比率B.凈資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.成本收入比50.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為？A.三個(gè)等級(jí)B.四個(gè)等級(jí)C.五個(gè)等級(jí)D.六個(gè)等級(jí)三、判斷題（每題1分，共50分）1.華龍證券是一家全國(guó)性的證券公司。（√）2.證券公司可以從事銀行存貸款業(yè)務(wù)。（×）3.我國(guó)證券市場(chǎng)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主要服務(wù)于成熟大型企業(yè)。（×）4.股票屬于衍生金融工具。（×）5.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵循客戶利益優(yōu)先原則。（√）6.我國(guó)證券登記結(jié)算公司是營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。（×）7.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為1億元。（√）8.證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓是一種行政處罰。（√）9.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《公司法》、《合同法》等法律法規(guī)。（√）10.向他人泄露內(nèi)幕信息屬于內(nèi)幕交易。（√）11.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，可以不收取保證金。（×）12.凈資產(chǎn)收益率是衡量證券公司盈利能力的重要指標(biāo)。（√）13.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。（√）14.證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可是一種行政處罰。（√）15.貨幣市場(chǎng)基金屬于貨幣市場(chǎng)工具。（√）16.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵循收入最大化原則。（×）17.證券公司被吊銷業(yè)務(wù)許可證是一種行政處罰。（√）18.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。（√）19.連續(xù)交易、對(duì)倒交易、聯(lián)合交易都屬于市場(chǎng)操縱。（√）20.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，必須具備完善的合規(guī)管理體系。（√）21.股票屬于權(quán)益類金融工具。（√）22.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，評(píng)估結(jié)果分為五個(gè)等級(jí)。（×）23.證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓是一種行政處罰。（√）24.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠實(shí)信用原則。（√）25.期貨合約屬于衍生金融工具。（√）26.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵循客戶利益優(yōu)先原則。（√）27.證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可是一種行政處罰。（√）28.證券投資者在參與證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。（√）29.貨幣市場(chǎng)基金屬于貨幣市場(chǎng)工具。（√）30.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，必須具備完善的合規(guī)管理體系。（√）31.向他人泄露內(nèi)幕信息屬于內(nèi)幕交易。（√）32.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取的保證金不得低于200%。（×）33.凈資產(chǎn)收益率是衡量證券公司盈利能力的重要指標(biāo)。（√）34.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。（√）35.證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可是一種行政處罰。（√）36.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。（√）37.貨幣市場(chǎng)基金屬于貨幣市場(chǎng)工具。（√）38.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，必須具備完善的合規(guī)管理體系。（√）39.利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于內(nèi)幕交易。（√）40.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，可以不收取保證金。（×）41.凈資產(chǎn)收益率是衡量證券公司盈利能力的重要指標(biāo)。（√）42.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，評(píng)估結(jié)果分為六個(gè)等級(jí)。（×）43.證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可是一種行政處罰。（√）44.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。（√）45.貨幣市場(chǎng)基金屬于貨幣市場(chǎng)工具。（√）46.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，必須具備完善的合規(guī)管理體系。（√）47.向他人泄露內(nèi)幕信息屬于內(nèi)幕交易。（√）48.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取的保證金不得低于200%。（×）49.凈資產(chǎn)收益率是衡量證券公司盈利能力的重要指標(biāo)。（√）50.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。（√）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共50分）1.簡(jiǎn)述華龍證券的主要業(yè)務(wù)范圍。2.簡(jiǎn)述我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)主要服務(wù)于哪些類型的企業(yè)。3.簡(jiǎn)述衍生金融工具的定義和特點(diǎn)。4.簡(jiǎn)述證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須遵循的基本原則。5.簡(jiǎn)述我國(guó)證券登記結(jié)算公司的職能。6.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額。7.簡(jiǎn)述證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓的情形。8.簡(jiǎn)述證券投資者參與證券交易應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。9.簡(jiǎn)述內(nèi)幕交易的定義和表現(xiàn)形式。10.簡(jiǎn)述證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取的保證金要求。11.簡(jiǎn)述衡量證券公司盈利能力的常用指標(biāo)。12.簡(jiǎn)述證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。13.簡(jiǎn)述證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可的情形。14.簡(jiǎn)述證券投資者在參與證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解的風(fēng)險(xiǎn)。15.簡(jiǎn)述貨幣市場(chǎng)工具的定義和特點(diǎn)。16.簡(jiǎn)述證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須遵循的基本原則。17.簡(jiǎn)述證券公司被吊銷業(yè)務(wù)許可證的情形。18.簡(jiǎn)述證券投資者參與證券交易應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)。19.簡(jiǎn)述市場(chǎng)操縱的定義和常見手段。20.簡(jiǎn)述證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)必須具備的條件。五、論述題（每題10分，共20分）1.論述證券公司在開展業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)如何防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。2.論述證券投資者在參與證券交易時(shí)應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)自己的合法權(quán)益。答案及解析一、單項(xiàng)選擇題1.D2.B3.C4.B5.C6.C7.C8.D9.D10.B11.B12.C13.B14.D15.C16.B17.B18.D19.D20.D21.A22.C23.C24.D25.C26.B27.B28.D29.C30.D31.D32.B33.B34.C35.B36.D37.C38.D39.D40.B41.B42.C43.B44.D45.C46.D47.D48.B49.B50.C二、多項(xiàng)選擇題1.ABC2.B3.C4.B5.C6.BCD7.BC8.D9.D10.BCD11.B12.C13.B14.D15.C16.B17.ABCD18.D19.D20.D21.A22.C23.C24.D25.C26.B27.B28.D29.C30.D31.D32.BCD33.B34.C35.B36.D37.C38.D39.D40.BCD41.B42.C43.B44.D45.C46.D47.D48.BCD49.B50.C三、判斷題1.√2.×3.×4.×5.√6.×7.√8.√9.√10.√11.×12.√13.√14.√15.√16.×17.√18.√19.√20.√21.√22.×23.√24.√25.√26.√27.√28.√29.√30.√31.√32.×33.√34.√35.√36.√37.√38.√39.√40.×41.√42.×43.√44.√45.√46.√47.√48.×49.√50.√四、簡(jiǎn)答題1.華龍證券的主要業(yè)務(wù)范圍包括：股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、債券承銷業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等。2.我國(guó)證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)主要服務(wù)于成熟大型企業(yè)。3.衍生金融工具是指其價(jià)值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)的金融工具，具有杠桿性、跨期性、衍生性和高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)。4.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須遵循的基本原則包括：客戶利益優(yōu)先原則、公平原則、誠實(shí)信用原則、風(fēng)險(xiǎn)控制原則等。5.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的職能包括：證券賬戶管理、證券交易清算、證券持有人名冊(cè)登記、證券發(fā)行登記等。6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為5億元。7.證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓的情形包括：違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰、財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制能力不足等。8.證券投資者參與證券交易應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則包括：公平原則、自愿原則、誠實(shí)信用原則等。9.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為，表現(xiàn)形式包括：利用內(nèi)幕信息買賣證券、建議他人買賣證券、泄露內(nèi)幕信息等。10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶收取的保證金不得低于150%。11.衡量證券公司盈利能力的常用指標(biāo)包括：凈資產(chǎn)收益率、成本收入比、利潤(rùn)率等。12.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果分為五個(gè)等級(jí)。13.證券公司被撤銷業(yè)務(wù)許可的情形包括：違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰、財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制能力不足等。14.證券投資者在參與證券交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。15.貨幣市場(chǎng)工具是指期限在一年以內(nèi)的債務(wù)工具，具有高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)、收益率較低等特點(diǎn)。16.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須遵循的基本原則包括：客戶利益優(yōu)先原則、公平原則、誠實(shí)信用原則、風(fēng)險(xiǎn)控制原則等。17.證券公司被吊銷業(yè)務(wù)許可證的情形包括：違規(guī)操作被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰、財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制能力不足等。18.證券投資者參與證券交易應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括：《證券法》、《公司法》、《合同法》等。19.市場(chǎng)操縱是指通過操縱市場(chǎng)行為，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證