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文檔簡介
金融企業(yè)風(fēng)險控制管理協(xié)議合同編號:_______甲方(金融企業(yè)):____________________乙方(風(fēng)險管理機構(gòu)):__________________第一章總則1.1目的本協(xié)議旨在明確甲方與乙方在金融企業(yè)風(fēng)險控制管理方面的合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任以及雙方應(yīng)遵守的規(guī)則,以實現(xiàn)雙方合作共贏。1.2適用范圍本協(xié)議適用于甲方在其經(jīng)營活動中,乙方提供風(fēng)險控制管理服務(wù)的全部或部分業(yè)務(wù)領(lǐng)域。1.3協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效,有效期為____年,期滿后,如雙方無異議,本協(xié)議自動續(xù)期____年。1.4定義與解釋在本協(xié)議中,除非上下文另有規(guī)定,下列詞語具有以下含義:(1)“甲方”指在本協(xié)議中指定的金融企業(yè)。(2)“乙方”指在本協(xié)議中指定的風(fēng)險管理機構(gòu)。(3)“風(fēng)險控制”指對甲方在經(jīng)營活動中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進行識別、評估、監(jiān)控和處置的過程。(4)“服務(wù)”指乙方根據(jù)本協(xié)議約定,為甲方提供的風(fēng)險控制管理服務(wù)。1.5協(xié)議的修改與補充本協(xié)議的修改與補充,必須經(jīng)雙方協(xié)商一致,并以書面形式作出。第二章合作內(nèi)容2.1乙方責(zé)任(1)乙方應(yīng)按照甲方的要求,提供專業(yè)的風(fēng)險控制管理服務(wù),包括但不限于風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)控和風(fēng)險處置。(2)乙方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和行業(yè)標準。(3)乙方應(yīng)定期向甲方報告風(fēng)險控制管理工作的進展情況和存在的問題。2.2甲方責(zé)任(1)甲方應(yīng)向乙方提供與風(fēng)險控制管理相關(guān)的必要資料和信息。(2)甲方應(yīng)配合乙方開展風(fēng)險控制管理工作,包括但不限于提供必要的資源和支持。(3)甲方應(yīng)按照乙方的要求,及時反饋風(fēng)險控制管理工作的結(jié)果。第三章服務(wù)費用及支付3.1服務(wù)費用乙方提供風(fēng)險控制管理服務(wù)的費用為____元人民幣/年。3.2支付方式甲方應(yīng)在本協(xié)議生效之日起____個工作日內(nèi),向乙方支付首期服務(wù)費用____元人民幣。后續(xù)服務(wù)費用于每個服務(wù)周期開始前____個工作日內(nèi)支付。第四章信息保密4.1保密義務(wù)雙方對本協(xié)議涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和業(yè)務(wù)秘密負有保密義務(wù)。4.2保密期限本協(xié)議涉及的保密信息自協(xié)議簽訂之日起____年。第五章協(xié)議的解除與終止5.1協(xié)議解除(1)如一方違反本協(xié)議的約定,另一方有權(quán)解除本協(xié)議。(2)如雙方協(xié)商一致,本協(xié)議可由雙方書面形式解除。5.2協(xié)議終止本協(xié)議在以下情況下終止:(1)協(xié)議期限屆滿;(2)雙方書面同意終止;(3)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。5.3終止后的責(zé)任協(xié)議終止后,雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理剩余服務(wù)費用、未完成的服務(wù)以及其他相關(guān)事宜。第六章風(fēng)險控制管理體系建設(shè)6.1風(fēng)險管理框架6.1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立和完善符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準的風(fēng)險管理體系。6.1.2乙方應(yīng)提供風(fēng)險管理框架的設(shè)計方案,包括風(fēng)險識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對策略。6.2內(nèi)部控制制度6.2.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定內(nèi)部控制制度,保證風(fēng)險管理體系的有效實施。6.2.2甲方應(yīng)按照乙方建議的內(nèi)部控制制度進行內(nèi)部審計和監(jiān)督。6.3風(fēng)險評估與報告6.3.1乙方應(yīng)定期對甲方進行全面的風(fēng)險評估,并向甲方提供風(fēng)險評估報告。6.3.2甲方應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估報告采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。6.4風(fēng)險應(yīng)對措施6.4.1乙方應(yīng)針對評估出的風(fēng)險提出應(yīng)對措施,并協(xié)助甲方實施。6.4.2甲方應(yīng)定期評估風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性,并根據(jù)實際情況進行調(diào)整。第七章風(fēng)險信息共享與溝通7.1信息共享7.1.1甲方應(yīng)將涉及風(fēng)險控制的信息及時、準確、完整地提供給乙方。7.1.2乙方應(yīng)將風(fēng)險評估和風(fēng)險控制的信息及時反饋給甲方。7.2溝通機制7.2.1雙方應(yīng)建立定期溝通機制,就風(fēng)險控制管理事項進行交流。7.2.2任何一方發(fā)覺重大風(fēng)險事件時,應(yīng)立即通知對方。第八章法律法規(guī)遵守8.1法律合規(guī)性8.1.1雙方均應(yīng)遵守中華人民共和國的法律法規(guī)。8.1.2乙方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)的要求。8.2行業(yè)規(guī)范8.2.1雙方應(yīng)遵守金融行業(yè)的各項規(guī)范和標準。8.2.2乙方應(yīng)定期向甲方提供行業(yè)規(guī)范和標準的更新信息。第九章人員培訓(xùn)與資格要求9.1培訓(xùn)計劃9.1.1乙方應(yīng)制定針對甲方員工的培訓(xùn)計劃,提高員工的風(fēng)險意識和管理能力。9.1.2甲方應(yīng)配合乙方實施培訓(xùn)計劃,并鼓勵員工參加培訓(xùn)。9.2人員資格9.2.1乙方提供的服務(wù)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)資格和豐富的實踐經(jīng)驗。9.2.2甲方應(yīng)要求乙方提供相關(guān)人員的資格證書和背景調(diào)查報告。第十章服務(wù)質(zhì)量與監(jiān)督10.1服務(wù)質(zhì)量標準10.1.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)達到約定的服務(wù)質(zhì)量標準。10.1.2甲方有權(quán)要求乙方對服務(wù)質(zhì)量進行改進。10.2監(jiān)督機制10.2.1雙方應(yīng)建立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督機制,定期對服務(wù)質(zhì)量進行評估。10.2.2甲方有權(quán)對乙方的工作進行監(jiān)督檢查,并提出改進意見。第十一章協(xié)議的變更與生效11.1協(xié)議變更11.1.1本協(xié)議的任何變更,必須經(jīng)甲乙雙方書面同意,并簽訂補充協(xié)議。11.1.2任何未通過書面形式同意的變更均無效。11.2生效條件11.2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2.2除非本協(xié)議另有約定,所有附件均為本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。第十二章通知與送達12.1通知形式12.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)出,包括但不限于掛號信、傳真、郵件等方式。12.1.2通知應(yīng)以能夠證明已送達或收件人收悉的方式發(fā)送。12.2送達地址12.2.1甲方送達地址:____________________12.2.2乙方送達地址:____________________12.3送達確認12.3.1甲方或乙方的任何一方在收到通知后應(yīng)及時回復(fù)確認。12.3.2如未在合理期限內(nèi)回復(fù)確認,視為已送達。第十三章合同附件13.1本合同附件包括但不限于以下內(nèi)容:(1)服務(wù)條款明細;(2)人員資質(zhì)證明;(3)風(fēng)險評估報告樣本;(4)風(fēng)險管理手冊。13.2附件內(nèi)容13.2.1所附件內(nèi)容為本合同不可分割的部分,與合同具有同等法律效力。13.3附件修訂13.3.1本合同附件如有修訂,應(yīng)與本合同同時進行修訂,并以最新修訂
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