運(yùn)行管理違規(guī)行為分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題序號(hào)檢查項(xiàng)目問(wèn)題描述問(wèn)題等級(jí)一般較重嚴(yán)重（一）綜合管理1組織機(jī)構(gòu)、制度建設(shè)及落實(shí)重要小型水庫(kù)未明確水庫(kù)管理機(jī)構(gòu)有管護(hù)人員無(wú)管護(hù)人員2一般小型水庫(kù)無(wú)專(zhuān)人管理√3未制定水庫(kù)運(yùn)行管理需要的各項(xiàng)制度√影響運(yùn)行安全4水庫(kù)管理制度不滿(mǎn)足運(yùn)行管理工作需要，針對(duì)性、操作性不強(qiáng)√5有水庫(kù)管理制度但未按要求執(zhí)行√影響運(yùn)行安全6水庫(kù)管理經(jīng)費(fèi)無(wú)穩(wěn)定來(lái)源經(jīng)費(fèi)不足無(wú)經(jīng)費(fèi)來(lái)源7水庫(kù)大壩安全責(zé)任制大壩安全責(zé)任人不落實(shí)，不明確，未公示未公示不落實(shí)、不明確8大壩安全責(zé)任人履責(zé)情況差，如：政府責(zé)任人在協(xié)調(diào)安全運(yùn)行管理工作，解決機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)，組織重大突發(fā)事故應(yīng)急處置等方面履責(zé)不到位；主管部門(mén)在明確管理單位或管護(hù)人員、組織制定并落實(shí)安全運(yùn)行管理各項(xiàng)制度、組織人員培訓(xùn)和考核，及對(duì)注冊(cè)登記、調(diào)度運(yùn)用、安全鑒定、應(yīng)急管理等制度監(jiān)督或執(zhí)行情況方面履責(zé)不到位；管理單位或管護(hù)人員在開(kāi)展調(diào)度運(yùn)用、巡視檢查、安全管理、維護(hù)養(yǎng)護(hù)及報(bào)告安全狀況等方面履責(zé)不到位√影響運(yùn)行安全9未劃定工程管理范圍和保護(hù)范圍√10未按規(guī)定進(jìn)行年度安全檢查開(kāi)展檢查未形成檢查報(bào)告等未開(kāi)展檢查運(yùn)行管理違規(guī)行為分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行管理違規(guī)行為分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題序號(hào)檢查項(xiàng)目問(wèn)題描述問(wèn)題等級(jí)一般較重嚴(yán)重11注冊(cè)登記水庫(kù)未按要求注冊(cè)登記√12注冊(cè)登記信息存在問(wèn)題√錯(cuò)誤信息虛假信息13信息檔案管理無(wú)水庫(kù)原始資料或施工等檔案資料√14無(wú)運(yùn)行管理工作信息記錄或信息記錄不完整、不真實(shí)記錄不完整無(wú)記錄或記錄不真實(shí)15檔案查找困難√（二）防汛“三個(gè)責(zé)任人”落實(shí)情況16行政責(zé)任人無(wú)行政責(zé)任人√17行政責(zé)任人未正式發(fā)文明確√18行政責(zé)任人不具備相應(yīng)履責(zé)能力，專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、能力等明顯不滿(mǎn)足相關(guān)要求√19行政責(zé)任人未參加過(guò)崗位培訓(xùn)履職情況好履職一般履職差20行政責(zé)任人履責(zé)情況差，如：不清楚自身工作職責(zé)；不掌握水庫(kù)基本情況；不了解水庫(kù)安全運(yùn)行狀況；未協(xié)調(diào)落實(shí)管理機(jī)構(gòu)、人員和經(jīng)費(fèi)；未協(xié)調(diào)解決水庫(kù)安全管理工作中出現(xiàn)的重大問(wèn)題；未督促有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)水庫(kù)安全管理；未到或極少到水庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)，未聽(tīng)取過(guò)水庫(kù)有關(guān)情況匯報(bào)；不掌握巡查責(zé)任人、技術(shù)責(zé)任人聯(lián)系方式；檢查期間無(wú)法與行政責(zé)任人取得聯(lián)系等√21技術(shù)責(zé)任人無(wú)技術(shù)責(zé)任人√22技術(shù)責(zé)任人未正式發(fā)文明確√問(wèn)題序號(hào)檢查項(xiàng)目問(wèn)題描述問(wèn)題等級(jí)一般較重嚴(yán)重23技術(shù)責(zé)任人技術(shù)責(zé)任人不具備相應(yīng)履責(zé)能力，專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、能力等明顯不滿(mǎn)足相關(guān)要求√24技術(shù)責(zé)任人未參加過(guò)崗位培訓(xùn)履職情況好履職一般履職差25技術(shù)責(zé)任人履責(zé)情況差，如：不清楚自身工作職責(zé)；不掌握水庫(kù)基本情況；不了解水庫(kù)安全運(yùn)行狀況；不熟悉水情雨情監(jiān)測(cè)預(yù)報(bào)預(yù)警、調(diào)度運(yùn)用方案、安全管理（防汛）應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容；未及時(shí)解決巡查責(zé)任人反映的問(wèn)題并提供技術(shù)支撐；未定期到水庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)；檢查期間無(wú)法與技術(shù)責(zé)任人取得聯(lián)系等√影響運(yùn)行安全26巡查責(zé)任人無(wú)巡查責(zé)任人√27巡查責(zé)任人未正式發(fā)文明確√28巡查責(zé)任人不具備相應(yīng)履責(zé)能力，專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、能力等明顯不滿(mǎn)足相關(guān)要求√29巡查責(zé)任人未參加過(guò)崗位培訓(xùn)履職情況好履職一般履職差30巡查責(zé)任人履責(zé)情況差，如：不清楚自身工作職責(zé)；不掌握水庫(kù)基本情況；不了解水庫(kù)安全運(yùn)行狀況；不清楚如何看護(hù)或巡查水庫(kù)，不能說(shuō)出巡查時(shí)間和次數(shù)，不能提供巡查記錄；不清楚特征水位；不清楚水庫(kù)出現(xiàn)險(xiǎn)情隱患時(shí)報(bào)告的對(duì)象及采取的搶險(xiǎn)措施；不清楚防汛物資儲(chǔ)備情況；不清楚水庫(kù)有無(wú)必要通信設(shè)備，以及通信設(shè)備是否滿(mǎn)足汛期報(bào)汛和緊急情況報(bào)警的要求；未通過(guò)天氣預(yù)報(bào)等有效方式了解庫(kù)區(qū)水情雨情；檢查期間無(wú)法與巡查責(zé)任人取得聯(lián)系等√影響運(yùn)行安全（三）“三個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)”落實(shí)情況31預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)能力無(wú)水雨情預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)能力，如無(wú)法觀測(cè)獲知水庫(kù)水位（庫(kù)區(qū)無(wú)水尺和水位標(biāo)識(shí)、無(wú)電子水尺、設(shè)置的水尺和水位標(biāo)識(shí)無(wú)法讀取水位等），無(wú)雨量筒、雨量計(jì)（含電子自動(dòng)測(cè)量計(jì)）等設(shè)施，無(wú)其他方式獲取水雨情信息等一般小型水庫(kù)重要小型水庫(kù)問(wèn)題序號(hào)檢查項(xiàng)目問(wèn)題描述問(wèn)題等級(jí)一般較重嚴(yán)重32預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)能力設(shè)置的水位尺、水位標(biāo)識(shí)因位置不當(dāng)或刻度剝蝕等原因不滿(mǎn)足觀測(cè)需要√33缺乏有效的通信（報(bào)警）手段，不滿(mǎn)足汛期水雨情報(bào)送和緊急情況下報(bào)送預(yù)警信息的要求√34發(fā)現(xiàn)大壩險(xiǎn)情時(shí)未立即報(bào)告水庫(kù)主管部門(mén)（或業(yè)主）、地方人民政府，未及時(shí)發(fā)出警報(bào)√35水庫(kù)調(diào)度運(yùn)用方案無(wú)水庫(kù)調(diào)度運(yùn)用方案√小I型、重要?、蛐?6水庫(kù)調(diào)度運(yùn)用方案未獲得批復(fù)或未備案√37水庫(kù)調(diào)度運(yùn)用方案可操作性差√38未按要求對(duì)水庫(kù)調(diào)度運(yùn)用方案進(jìn)行演練√小I型、重要?、蛐?9安全管理（防汛）應(yīng)急預(yù)案無(wú)安全管理（防汛）應(yīng)急預(yù)案一般小型水庫(kù)重要小型水庫(kù)40安全管理（防汛）應(yīng)急預(yù)案未獲得批復(fù)或未備案√41安全管理（防汛）應(yīng)急預(yù)案可操作性差一般小型水庫(kù)重要小型水庫(kù)42未按要求對(duì)安全管理（防汛）應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練√（四）日常巡查及維修養(yǎng)護(hù)43巡查（巡檢）巡查（巡檢）通道不滿(mǎn)足巡查（巡檢）需要√難以開(kāi)展工作44巡查（巡檢）過(guò)程中未及時(shí)發(fā)現(xiàn)各類(lèi)工程缺陷，或發(fā)現(xiàn)后未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告或未采取有效措施處理√影響運(yùn)行安全問(wèn)題序號(hào)檢查項(xiàng)目問(wèn)題描述問(wèn)題等級(jí)一般較重嚴(yán)重45工程維護(hù)未按要求進(jìn)行日常維護(hù)√46擋水建筑物近壩岸坡有崩塌及滑坡跡象未采取有效處理措施√47對(duì)影響大壩安全的白蟻危害等安全隱患未及時(shí)進(jìn)行處理√48工程實(shí)體存在其他問(wèn)題未及時(shí)處理一般小型水庫(kù)重要小型水庫(kù)影響運(yùn)行安全49安全監(jiān)測(cè)設(shè)備、設(shè)施維護(hù)安全監(jiān)測(cè)設(shè)備、設(shè)施保護(hù)不到位，無(wú)法正常工作，無(wú)數(shù)據(jù)分析保護(hù)不到位無(wú)法正常工作，無(wú)數(shù)據(jù)分析50設(shè)備設(shè)施、軟硬件系統(tǒng)報(bào)警未及時(shí)處理√51未及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全監(jiān)測(cè)設(shè)備、設(shè)施維護(hù)存在的問(wèn)題或發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后未按規(guī)定報(bào)告或處理√影響運(yùn)行安全52除險(xiǎn)加固應(yīng)除險(xiǎn)加固未除險(xiǎn)加固一般小型水庫(kù)重要小型水庫(kù)53未按批復(fù)內(nèi)容實(shí)施除險(xiǎn)加固√影響運(yùn)行安全54除險(xiǎn)加固后投入運(yùn)行前未開(kāi)展驗(yàn)收√55實(shí)施除險(xiǎn)加固過(guò)程中存在違規(guī)行為√影響運(yùn)行安全56未如期下達(dá)投資計(jì)劃實(shí)施除險(xiǎn)加固√影響運(yùn)行安全57除險(xiǎn)加固超設(shè)計(jì)工期√影響運(yùn)行安全58水庫(kù)實(shí)施除險(xiǎn)加固后仍存在隱患√影響運(yùn)行安全問(wèn)題序號(hào)檢查項(xiàng)目問(wèn)題描述問(wèn)題等級(jí)一般較重嚴(yán)重（五）運(yùn)行管理59調(diào)度運(yùn)用未按調(diào)度運(yùn)用方案或防汛指揮機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一指揮調(diào)度運(yùn)行√60非汛期超標(biāo)準(zhǔn)蓄水采取放水措施未采取放水措施61水庫(kù)汛期超汛限水位運(yùn)行采取放水措施未采取放水措施或溢洪道有障礙未及時(shí)清除62安全鑒定為三類(lèi)壩未按規(guī)定控制蓄水運(yùn)行√63安全鑒定未按要求開(kāi)展大壩安全鑒定（具體要求參照《水庫(kù)大壩安全鑒定辦法》）√從未按要求開(kāi)展過(guò)安全鑒定64安全鑒定實(shí)施單位資質(zhì)不符合規(guī)定√65安全鑒定報(bào)告內(nèi)容不符合規(guī)定√66鑒定或認(rèn)定結(jié)論尚未處理一類(lèi)壩二類(lèi)壩67對(duì)符合降等或報(bào)廢條件的小型水庫(kù)未按規(guī)定實(shí)施降等或報(bào)廢√68應(yīng)急管理未結(jié)合安全管理（防汛）應(yīng)急搶險(xiǎn)需要成立應(yīng)急搶險(xiǎn)與救援隊(duì)伍√影響度汛安全69未儲(chǔ)備必要的應(yīng)急物資√影響度汛安全70防汛通道和通信手段不滿(mǎn)足應(yīng)急搶險(xiǎn)需要√71缺少必要的管理用房√問(wèn)題序號(hào)檢查項(xiàng)目問(wèn)題描述問(wèn)題等級(jí)一般較重嚴(yán)重72應(yīng)急管理泄洪建筑物設(shè)閘控制的水庫(kù)無(wú)備用電源√73未與縣級(jí)水利部門(mén)或氣象部門(mén)建立溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，不能通過(guò)電話、短信等方式及時(shí)獲得相關(guān)部門(mén)的特殊天氣預(yù)報(bào)信息√74其他大壩管理和保護(hù)范圍內(nèi)存在爆破、打井、采石、采礦、挖沙、取土、修墳等危害大壩安全的行為√75大壩的集水區(qū)域內(nèi)存在亂伐林木、陡坡開(kāi)荒等導(dǎo)致水庫(kù)淤積的行為√76庫(kù)區(qū)內(nèi)存在圍墾和進(jìn)行采石、取土等危及山體的行為√77在壩體違規(guī)修建碼頭、開(kāi)挖渠道、超載堆放雜物等√78在壩體堆放雜物、晾曬糧草等，不影響壩體安全和應(yīng)急搶險(xiǎn)√79在水庫(kù)管理范圍內(nèi)違規(guī)建設(shè)房屋、養(yǎng)殖場(chǎng)等√80壩體周邊存在垃圾圍壩，未及時(shí)清理√備注：1.分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)未列的運(yùn)行管理問(wèn)題可參照類(lèi)似問(wèn)題和《水利工程運(yùn)行管理監(jiān)督檢查辦法（試行）》進(jìn)行認(rèn)定。等，發(fā)生險(xiǎn)情后會(huì)造成嚴(yán)重后果的小型水庫(kù)，檢查人員根據(jù)水庫(kù)實(shí)際情況判斷。附件2

工程缺陷分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題序號(hào)檢查項(xiàng)目問(wèn)題描述問(wèn)題等級(jí)一般較重嚴(yán)重（一）工程實(shí)體1擋水建筑物混凝土或砌石壩壩身存在漏水現(xiàn)象，土石壩壩后存在散浸現(xiàn)象輕微滲漏明顯滲漏滲漏范圍和滲漏量不斷增大，影響運(yùn)行安全2土石壩滲流異常且出現(xiàn)流土、管涌或漏洞現(xiàn)象√3存在明顯變形、不穩(wěn)定或有滑坡跡象√4存在裂縫、塌坑、凹陷、隆起等現(xiàn)象√影響運(yùn)行安全5土石壩反濾排水缺失、破損、塌陷、淤堵15m以下低壩壩高15m～30m壩高30m以上6存在蟻害及動(dòng)物洞穴等孔洞√影響運(yùn)行安全7近壩庫(kù)岸存在不穩(wěn)定邊坡存在裂縫、位移、危巖、落石等情況已有失穩(wěn)趨勢(shì)8排水溝塌陷或存在淤塞不影響排水影響排水9泄洪建筑物無(wú)泄洪建筑物（如有要求）√10行洪設(shè)施不符合相關(guān)規(guī)定和要求，如未按要求設(shè)置消力池、溢洪道未連接河道或洪水無(wú)散流條件等√11泄洪建筑物不能正常運(yùn)行，如：閘門(mén)無(wú)法開(kāi)啟、加設(shè)子堰、人為設(shè)障（攔魚(yú)柵、攔魚(yú)網(wǎng)）等√工程缺陷分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)工程缺陷分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題序號(hào)檢查項(xiàng)目問(wèn)題描述問(wèn)題等級(jí)一般較重嚴(yán)重12泄洪建筑物存在明顯變形、不穩(wěn)定或有滑坡跡象√泄洪建筑物位于土壩上或采用壩下泄洪洞13存在裂縫、塌坑、凹陷、隆起等√泄洪建筑物位于土壩上或采用壩下泄洪洞14岸坡及邊墻失穩(wěn)√泄洪建筑物位于土壩上或采用壩下泄洪洞15泄洪時(shí)沖刷壩體及下游壩腳等√16溢洪道基礎(chǔ)及邊墻滲水輕微滲漏不影響運(yùn)行安全明顯滲漏泄洪建筑物位于土壩上或采用壩下泄洪洞17泄洪通道不暢通，如溢洪道內(nèi)存在自然生長(zhǎng)的雜草灌木、沉積樹(shù)枝落葉、渣土和雜物堆積等√18放水建筑物放水建筑物不能正常運(yùn)行，如：閘門(mén)無(wú)法開(kāi)啟或關(guān)閉、進(jìn)水口淤堵等√19存在明顯變形、不穩(wěn)定或有滑坡跡象√壩下埋涵（管）20存在裂縫、塌坑、凹陷、隆起等√壩下埋涵（管）21涵（洞、虹吸管）出口附近有滲漏√壩下埋涵（管）22管（洞）身有損壞、滲漏√壩下埋涵（管）23出口段水流有雜物帶出、渾濁√壩下埋涵（管）問(wèn)題序號(hào)檢查項(xiàng)目問(wèn)題描述問(wèn)題等級(jí)一般較重嚴(yán)重24其他擅自實(shí)施或未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止各類(lèi)影響工程泄洪能力的行為√25壩下建筑物與壩體連接部位有接觸滲漏現(xiàn)象或失穩(wěn)征兆√26工程存在其他實(shí)體缺陷√√影響運(yùn)行安全（二）設(shè)備設(shè)施27金結(jié)機(jī)電設(shè)備閘門(mén)及啟閉設(shè)施（如有）無(wú)法啟閉放水建筑物泄洪建筑物28閘門(mén)及啟閉設(shè)施銹蝕、變形放水建筑物泄洪建筑物29閘門(mén)主要承重件出現(xiàn)裂縫放水建筑物泄洪建筑物30閘門(mén)門(mén)體止水裝置老化√31閘門(mén)漏水√漏水嚴(yán)重32鋼絲繩銹蝕、斷絲√33鋼絲繩或螺桿達(dá)到報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)未報(bào)廢維修良好維修不善泄洪建筑物維修不善34電氣設(shè)備及備用電源故障√35絕緣、接地和避雷等設(shè)施不符合要求√問(wèn)題序號(hào)檢查項(xiàng)