2025年基金監(jiān)管崗位考試題庫本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單選題（每題1分，共50分）1.下列哪項不屬于《中華人民共和國證券投資基金法》的調(diào)整范圍？A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資人D.基金銷售機構(gòu)2.基金管理人的董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）委員會，負責(zé)基金投資運作的決策和監(jiān)督。A.風(fēng)險控制B.財務(wù)審計C.上市許可D.投資決策3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)（）。A.無條件執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行并報告中國證監(jiān)會C.與基金管理人協(xié)商后執(zhí)行D.視情況執(zhí)行4.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公開透明B.客戶利益優(yōu)先C.風(fēng)險適當(dāng)D.以上都是5.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整、真實地披露基金信息，不得有（）行為。A.惡意操縱市場B.信息披露誤導(dǎo)C.信息披露不完整D.以上都是6.基金投資運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保基金資產(chǎn)的安全。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策7.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過（）方式行使表決權(quán)。A.舉手B.投票C.電子方式D.以上都可以8.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行估值。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金合同D.基金托管協(xié)議9.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個（）結(jié)束之日起次日，編制完成基金報告，并披露。A.月份B.季度C.半年度D.年度10.基金募集期間募集的資金屬于（）財產(chǎn)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金財產(chǎn)D.基金投資人11.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員（）兼任基金托管人或者基金銷售機構(gòu)的高級管理人員。A.可以B.不得C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以D.經(jīng)基金份額持有人大會批準可以12.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送（）。A.基金銷售業(yè)務(wù)資格申請B.基金銷售業(yè)務(wù)計劃書C.基金銷售業(yè)務(wù)報告D.以上都是13.基金信息披露內(nèi)容方面，不得有（）行為。A.濫用會計術(shù)語B.誤導(dǎo)性陳述C.虛假記載D.以上都是14.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對基金投資運作進行監(jiān)督。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策15.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)（）。A.無條件執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行并報告中國證監(jiān)會C.與基金管理人協(xié)商后執(zhí)行D.視情況執(zhí)行16.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公開透明B.客戶利益優(yōu)先C.風(fēng)險適當(dāng)D.以上都是17.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整、真實地披露基金信息，不得有（）行為。A.惡意操縱市場B.信息披露誤導(dǎo)C.信息披露不完整D.以上都是18.基金投資運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保基金資產(chǎn)的安全。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策19.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過（）方式行使表決權(quán)。A.舉手B.投票C.電子方式D.以上都可以20.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行估值。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金合同D.基金托管協(xié)議21.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個（）結(jié)束之日起次日，編制完成基金報告，并披露。A.月份B.季度C.半年度D.年度22.基金募集期間募集的資金屬于（）財產(chǎn)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金財產(chǎn)D.基金投資人23.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員（）兼任基金托管人或者基金銷售機構(gòu)的高級管理人員。A.可以B.不得C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以D.經(jīng)基金份額持有人大會批準可以24.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送（）。A.基金銷售業(yè)務(wù)資格申請B.基金銷售業(yè)務(wù)計劃書C.基金銷售業(yè)務(wù)報告D.以上都是25.基金信息披露內(nèi)容方面，不得有（）行為。A.濫用會計術(shù)語B.誤導(dǎo)性陳述C.虛假記載D.以上都是26.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對基金投資運作進行監(jiān)督。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策27.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)（）。A.無條件執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行并報告中國證監(jiān)會C.與基金管理人協(xié)商后執(zhí)行D.視情況執(zhí)行28.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公開透明B.客戶利益優(yōu)先C.風(fēng)險適當(dāng)D.以上都是29.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整、真實地披露基金信息，不得有（）行為。A.惡意操縱市場B.信息披露誤導(dǎo)C.信息披露不完整D.以上都是30.基金投資運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策31.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過（）方式行使表決權(quán)。A.舉手B.投票C.電子方式D.以上都可以32.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行估值。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金合同D.基金托管協(xié)議33.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個（）結(jié)束之日起次日，編制完成基金報告，并披露。A.月份B.季度C.半年度D.年度34.基金募集期間募集的資金屬于（）財產(chǎn)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金財產(chǎn)D.基金投資人35.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員（）兼任基金托管人或者基金銷售機構(gòu)的高級管理人員。A.可以B.不得C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以D.經(jīng)基金份額持有人大會批準可以36.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送（）。A.基金銷售業(yè)務(wù)資格申請B.基金銷售業(yè)務(wù)計劃書C.基金銷售業(yè)務(wù)報告D.以上都是37.基金信息披露內(nèi)容方面，不得有（）行為。A.濫用會計術(shù)語B.誤導(dǎo)性陳述C.虛假記載D.以上都是38.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對基金投資運作進行監(jiān)督。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策39.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)（）。A.無條件執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行并報告中國證監(jiān)會C.與基金管理人協(xié)商后執(zhí)行D.視情況執(zhí)行40.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公開透明B.客戶利益優(yōu)先C.風(fēng)險適當(dāng)D.以上都是41.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整、真實地披露基金信息，不得有（）行為。A.惡意操縱市場B.信息披露誤導(dǎo)C.信息披露不完整D.以上都是42.基金投資運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策43.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過（）方式行使表決權(quán)。A.舉手B.投票C.電子方式D.以上都可以44.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行估值。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金合同D.基金托管協(xié)議45.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個（）結(jié)束之日起次日，編制完成基金報告，并披露。A.月份B.季度C.半年度D.年度46.基金募集期間募集的資金屬于（）財產(chǎn)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金財產(chǎn)D.基金投資人47.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員（）兼任基金托管人或者基金銷售機構(gòu)的高級管理人員。A.可以B.不得C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以D.經(jīng)基金份額持有人大會批準可以48.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送（）。A.基金銷售業(yè)務(wù)資格申請B.基金銷售業(yè)務(wù)計劃書C.基金銷售業(yè)務(wù)報告D.以上都是49.基金信息披露內(nèi)容方面，不得有（）行為。A.濫用會計術(shù)語B.誤導(dǎo)性陳述C.虛假記載D.以上都是50.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對基金投資運作進行監(jiān)督。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策二、多選題（每題2分，共50分）1.下列哪些屬于《中華人民共和國證券投資基金法》的調(diào)整范圍？A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資人D.基金銷售機構(gòu)2.基金管理人的董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立哪些委員會，負責(zé)基金投資運作的決策和監(jiān)督？A.風(fēng)險控制B.財務(wù)審計C.上市許可D.投資決策3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？A.無條件執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行并報告中國證監(jiān)會C.與基金管理人協(xié)商后執(zhí)行D.視情況執(zhí)行4.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？A.公開透明B.客戶利益優(yōu)先C.風(fēng)險適當(dāng)D.以上都是5.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整、真實地披露基金信息，不得有哪些行為？A.惡意操縱市場B.信息披露誤導(dǎo)C.信息披露不完整D.以上都是6.基金投資運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全？A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策7.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過哪些方式行使表決權(quán)？A.舉手B.投票C.電子方式D.以上都可以8.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照哪些規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行估值？A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金合同D.基金托管協(xié)議9.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個什么結(jié)束之日起次日，編制完成基金報告，并披露？A.月份B.季度C.半年度D.年度10.基金募集期間募集的資金屬于誰的財產(chǎn)？A.基金管理人B.基金托管人C.基金財產(chǎn)D.基金投資人11.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以兼任哪些機構(gòu)的高級管理人員？A.基金托管人B.基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.以上都不可以12.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送哪些材料？A.基金銷售業(yè)務(wù)資格申請B.基金銷售業(yè)務(wù)計劃書C.基金銷售業(yè)務(wù)報告D.以上都是13.基金信息披露內(nèi)容方面，不得有哪些行為？A.濫用會計術(shù)語B.誤導(dǎo)性陳述C.虛假記載D.以上都是14.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度，對基金投資運作進行監(jiān)督？A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策15.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？A.無條件執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行并報告中國證監(jiān)會C.與基金管理人協(xié)商后執(zhí)行D.視情況執(zhí)行16.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？A.公開透明B.客戶利益優(yōu)先C.風(fēng)險適當(dāng)D.以上都是17.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整、真實地披露基金信息，不得有哪些行為？A.惡意操縱市場B.信息披露誤導(dǎo)C.信息披露不完整D.以上都是18.基金投資運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全？A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策19.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過哪些方式行使表決權(quán)？A.舉手B.投票C.電子方式D.以上都可以20.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照哪些規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行估值？A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金合同D.基金托管協(xié)議21.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個什么結(jié)束之日起次日，編制完成基金報告，并披露？A.月份B.季度C.半年度D.年度22.基金募集期間募集的資金屬于誰的財產(chǎn)？A.基金管理人B.基金托管人C.基金財產(chǎn)D.基金投資人23.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以兼任哪些機構(gòu)的高級管理人員？A.基金托管人B.基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.以上都不可以24.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送哪些材料？A.基金銷售業(yè)務(wù)資格申請B.基金銷售業(yè)務(wù)計劃書C.基金銷售業(yè)務(wù)報告D.以上都是25.基金信息披露內(nèi)容方面，不得有哪些行為？A.濫用會計術(shù)語B.誤導(dǎo)性陳述C.虛假記載D.以上都是26.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度，對基金投資運作進行監(jiān)督？A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策27.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？A.無條件執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行并報告中國證監(jiān)會C.與基金管理人協(xié)商后執(zhí)行D.視情況執(zhí)行28.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？A.公開透明B.客戶利益優(yōu)先C.風(fēng)險適當(dāng)D.以上都是29.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整、真實地披露基金信息，不得有哪些行為？A.惡意操縱市場B.信息披露誤導(dǎo)C.信息披露不完整D.以上都是30.基金投資運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全？A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策31.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過哪些方式行使表決權(quán)？A.舉手B.投票C.電子方式D.以上都可以32.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照哪些規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行估值？A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金合同D.基金托管協(xié)議33.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個什么結(jié)束之日起次日，編制完成基金報告，并披露？A.月份B.季度C.半年度D.年度34.基金募集期間募集的資金屬于誰的財產(chǎn)？A.基金管理人B.基金托管人C.基金財產(chǎn)D.基金投資人35.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以兼任哪些機構(gòu)的高級管理人員？A.基金托管人B.基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.以上都不可以36.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送哪些材料？A.基金銷售業(yè)務(wù)資格申請B.基金銷售業(yè)務(wù)計劃書C.基金銷售業(yè)務(wù)報告D.以上都是37.基金信息披露內(nèi)容方面，不得有哪些行為？A.濫用會計術(shù)語B.誤導(dǎo)性陳述C.虛假記載D.以上都是38.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度，對基金投資運作進行監(jiān)督？A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策39.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？A.無條件執(zhí)行B.拒絕執(zhí)行并報告中國證監(jiān)會C.與基金管理人協(xié)商后執(zhí)行D.視情況執(zhí)行40.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？A.公開透明B.客戶利益優(yōu)先C.風(fēng)險適當(dāng)D.以上都是41.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整、真實地披露基金信息，不得有哪些行為？A.惡意操縱市場B.信息披露誤導(dǎo)C.信息披露不完整D.以上都是42.基金投資運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全？A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策43.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過哪些方式行使表決權(quán)？A.舉手B.投票C.電子方式D.以上都可以44.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照哪些規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行估值？A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金合同D.基金托管協(xié)議45.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個什么結(jié)束之日起次日，編制完成基金報告，并披露？A.月份B.季度C.半年度D.年度46.基金募集期間募集的資金屬于誰的財產(chǎn)？A.基金管理人B.基金托管人C.基金財產(chǎn)D.基金投資人47.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以兼任哪些機構(gòu)的高級管理人員？A.基金托管人B.基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.以上都不可以48.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送哪些材料？A.基金銷售業(yè)務(wù)資格申請B.基金銷售業(yè)務(wù)計劃書C.基金銷售業(yè)務(wù)報告D.以上都是49.基金信息披露內(nèi)容方面，不得有哪些行為？A.濫用會計術(shù)語B.誤導(dǎo)性陳述C.虛假記載D.以上都是50.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度，對基金投資運作進行監(jiān)督？A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.信息披露D.投資決策三、判斷題（每題1分，共50分）1.基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金財產(chǎn)分別設(shè)立賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的獨立。（）2.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。（）3.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送基金銷售業(yè)務(wù)資格申請。（）4.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整、真實地披露基金信息。（）5.基金投資運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。（）6.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過投票方式行使表決權(quán)。（）7.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行估值。（）8.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起次日，編制完成基金報告，并披露。（）9.基金募集期間募集的資金屬于基金管理人的財產(chǎn)。（）10.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以兼任基金托管人。（）11.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。（）12.基金信息披露內(nèi)容方面，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（）13.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，對基金投資運作進行監(jiān)督。（）14.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并報告中國證監(jiān)會。（）15.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則。（）16.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整、真實地披露基金信息，不得有惡意操縱市場行為。（）17.基金投資運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，確?；鹦畔⒓皶r披露。（）18.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過舉手方式行使表決權(quán)。（）19.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金托管協(xié)議規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行估值。（）20.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起次日，編制完成基金報告，并披露。（）21.基金募集期間募集的資金屬于基金托管人的財產(chǎn)。（）22.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得兼任基金銷售機構(gòu)的高級管理人員。（）23.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送基金銷售業(yè)務(wù)報告。（）24.基金信息披露內(nèi)容方面，不得有濫用會計術(shù)語行為。（）25.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，對基金投資運作進行監(jiān)督。（）26.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)無條件執(zhí)行。（）27.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險適當(dāng)原則。（）28.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整、真實地披露基金信息，不得有信息披露誤導(dǎo)行為。（）29.基金投資運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，確保基金信息及時披露。（）30.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過電子方式行使表決權(quán)。（）31.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行估值。（）32.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個半年度結(jié)束之日起次日，編制完成基金報告，并披露。（）33.基金募集期間募集的資金屬于基金投資人的財產(chǎn)。（）34.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以兼任基金管理人。（）35.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送基金銷售業(yè)務(wù)資格申請。（）36.基金信息披露內(nèi)容方面，不得有虛假記載行為。（）37.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，對基金投資運作進行監(jiān)督。（）38.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)與基金管理人協(xié)商后執(zhí)行。（）39.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則。（）40.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、準確、完整、真實地披露基金信息，不得有信息披露誤導(dǎo)行為。（）41.基金投資運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，確?；鹦畔⒓皶r披露。（）42.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人通過投票方式行使表決權(quán)。（）43.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行估值。（）44.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起次日，編制完成基金報告，并披露。（）45.基金募集期間募集的資金屬于基金管理人的財產(chǎn)。（）46.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以兼任基金托管人。（）47.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。（）48.基金信息披露內(nèi)容方面，不得有誤導(dǎo)性陳述行為。（）49.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，對基金投資運作進行監(jiān)督。（）50.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并報告中國證監(jiān)會。（）四、簡答題（每題5分，共50分）1.簡述基金管理人的職責(zé)。2.簡述基金托管人的職責(zé)。3.簡述基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。4.簡述基金信息披露的內(nèi)容。5.簡述基金投資運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全哪些制度。6.簡述基金份額持有人大會的表決方式。7.簡述基金管理人應(yīng)當(dāng)按照哪些規(guī)定，對基金資產(chǎn)進行估值。8.簡述基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個什么結(jié)束之日起次日，編制完成基金報告，并披露。9.簡述基金募集期間募集的資金屬于誰的財產(chǎn)。10.簡述基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以兼任哪些機構(gòu)的高級管理人員。五、論述題（每題10分，共20分）1.論述基金管理人的內(nèi)部控制制度的重要性。2.論述基金信息披露的必要性和重要性。答案及解析一、單選題1.C2.D3.B4.D5.D6.A7.B8.C9.D10.C11.B12.D13.D14.A15.B16.D17.D18.A19.B20.C21.D22.C23.B24.D25.D26.A27.B28.D29.D30.A31.B32.C33.D34.C35.B36.D37.D38.A39.B40.D41.D42.A43.B44.C45.D46.C47.B48.D49.D50.A二、多選題1.ABCD2.AD3.B4.D5.D6.AB7.B8.CD9.D10.C11.B12.D13.D14.A15.B16.D17.D18.AB19.B20.CD21.D22.C23.B24.D25.D26.A27.B28.D29.D30.AB31.B32.C33.D34.C35.B36.D37.D38.A39.B40.D41.D42.A43.B44.C45.D46.C47.B48.D49.D50.A三、判斷題1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.×10.×11.√12.√13.√14.√15.√16.√17.√18.×19.×20.×21.×22.√23.√24.√25.√26.×27.√28.√29.√30.×31.×32.×33.×34.×35.√36.√37.√38.×39.√40.√41.√42.√43.√44.√45.×46.×47.√48.√49.