2025年證券執(zhí)業(yè)證書考試題庫及答案本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測(cè)試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單選題（每題1分，共100題）1.證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.5億D.10億2.證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，接受符合規(guī)定的指令，對(duì)買賣申報(bào)按（）的順序依次撮合成交。A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先C.成交量優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先D.成交量優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先3.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出B.客戶信用證券賬戶不得用于從事證券交易以外的活動(dòng)C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用證券賬戶進(jìn)行獨(dú)立核算D.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)由客戶和證券公司共同承擔(dān)4.下列關(guān)于股票指數(shù)期貨的說法，正確的是（）。A.股票指數(shù)期貨是一種金融現(xiàn)貨合約B.股票指數(shù)期貨的標(biāo)的物是股票C.股票指數(shù)期貨的價(jià)格變動(dòng)與標(biāo)的股票的價(jià)格變動(dòng)無關(guān)D.股票指數(shù)期貨的交割方式是實(shí)物交割5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.投資偏好C.財(cái)務(wù)狀況D.以上都是6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示（）。A.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)B.融資融券業(yè)務(wù)的收益C.融資融券業(yè)務(wù)的操作流程D.以上都是7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.客戶利益至上B.自負(fù)盈虧C.公開透明D.以上都是8.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露（）。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況B.資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益情況C.資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用情況D.以上都是9.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制B.內(nèi)部控制制度C.信息披露制度D.以上都是10.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與（）嚴(yán)格分離。A.客戶資金B(yǎng).公司自有資金C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資金D.以上都是11.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.公平、公正、公開的原則B.恪守誠信原則，忠實(shí)履行承銷義務(wù)C.保障投資者合法權(quán)益D.以上都是12.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.客戶利益至上原則B.公正、客觀、公正的原則C.專業(yè)、規(guī)范、誠信的原則D.以上都是13.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明（）。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的性質(zhì)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的流程C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的費(fèi)用D.以上都是14.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。A.從事與其所投資勸告的客戶有利害關(guān)系的活動(dòng)B.泄露客戶的商業(yè)秘密C.收取傭金或者其他利益D.以上都是15.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能B.遵守職業(yè)道德規(guī)范C.接受繼續(xù)教育D.以上都是16.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在（）下從事業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.證券公司的監(jiān)督B.中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是17.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶明示其投資建議所依據(jù)的投資分析方法和投資建議的來源B.向客戶說明其投資建議的依據(jù)C.向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是18.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)B.對(duì)其投資建議的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C.對(duì)其投資建議的完整性負(fù)責(zé)D.以上都是19.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.避免利益沖突B.維護(hù)客戶的利益C.遵守法律法規(guī)D.以上都是20.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券公司的監(jiān)督C.接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是21.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)范C.遵守法律法規(guī)D.以上都是22.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.提升專業(yè)知識(shí)和技能C.更新投資分析方法和投資建議的來源D.以上都是23.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶說明其投資建議的依據(jù)B.向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)C.向客戶說明其投資建議的來源D.以上都是24.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)B.對(duì)其投資建議的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C.對(duì)其投資建議的完整性負(fù)責(zé)D.以上都是25.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.避免利益沖突B.維護(hù)客戶的利益C.遵守法律法規(guī)D.以上都是26.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券公司的監(jiān)督C.接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是27.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)范C.遵守法律法規(guī)D.以上都是28.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.提升專業(yè)知識(shí)和技能C.更新投資分析方法和投資建議的來源D.以上都是29.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶說明其投資建議的依據(jù)B.向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)C.向客戶說明其投資建議的來源D.以上都是30.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)B.對(duì)其投資建議的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C.對(duì)其投資建議的完整性負(fù)責(zé)D.以上都是31.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.避免利益沖突B.維護(hù)客戶的利益C.遵守法律法規(guī)D.以上都是32.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券公司的監(jiān)督C.接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是33.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)范C.遵守法律法規(guī)D.以上都是34.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.提升專業(yè)知識(shí)和技能C.更新投資分析方法和投資建議的來源D.以上都是35.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶說明其投資建議的依據(jù)B.向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)C.向客戶說明其投資建議的來源D.以上都是36.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)B.對(duì)其投資建議的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C.對(duì)其投資建議的完整性負(fù)責(zé)D.以上都是37.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.避免利益沖突B.維護(hù)客戶的利益C.遵守法律法規(guī)D.以上都是38.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券公司的監(jiān)督C.接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是39.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)范C.遵守法律法規(guī)D.以上都是40.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.提升專業(yè)知識(shí)和技能C.更新投資分析方法和投資建議的來源D.以上都是41.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶說明其投資建議的依據(jù)B.向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)C.向客戶說明其投資建議的來源D.以上都是42.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)B.對(duì)其投資建議的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C.對(duì)其投資建議的完整性負(fù)責(zé)D.以上都是43.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.避免利益沖突B.維護(hù)客戶的利益C.遵守法律法規(guī)D.以上都是44.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券公司的監(jiān)督C.接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是45.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)范C.遵守法律法規(guī)D.以上都是46.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.提升專業(yè)知識(shí)和技能C.更新投資分析方法和投資建議的來源D.以上都是47.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶說明其投資建議的依據(jù)B.向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)C.向客戶說明其投資建議的來源D.以上都是48.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)B.對(duì)其投資建議的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C.對(duì)其投資建議的完整性負(fù)責(zé)D.以上都是49.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.避免利益沖突B.維護(hù)客戶的利益C.遵守法律法規(guī)D.以上都是50.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券公司的監(jiān)督C.接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是51.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)范C.遵守法律法規(guī)D.以上都是52.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.提升專業(yè)知識(shí)和技能C.更新投資分析方法和投資建議的來源D.以上都是53.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶說明其投資建議的依據(jù)B.向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)C.向客戶說明其投資建議的來源D.以上都是54.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)B.對(duì)其投資建議的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C.對(duì)其投資建議的完整性負(fù)責(zé)D.以上都是55.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.避免利益沖突B.維護(hù)客戶的利益C.遵守法律法規(guī)D.以上都是56.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券公司的監(jiān)督C.接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是57.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)范C.遵守法律法規(guī)D.以上都是58.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.提升專業(yè)知識(shí)和技能C.更新投資分析方法和投資建議的來源D.以上都是59.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶說明其投資建議的依據(jù)B.向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)C.向客戶說明其投資建議的來源D.以上都是60.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)B.對(duì)其投資建議的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C.對(duì)其投資建議的完整性負(fù)責(zé)D.以上都是61.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.避免利益沖突B.維護(hù)客戶的利益C.遵守法律法規(guī)D.以上都是62.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券公司的監(jiān)督C.接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是63.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)范C.遵守法律法規(guī)D.以上都是64.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.提升專業(yè)知識(shí)和技能C.更新投資分析方法和投資建議的來源D.以上都是65.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶說明其投資建議的依據(jù)B.向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)C.向客戶說明其投資建議的來源D.以上都是66.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)B.對(duì)其投資建議的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C.對(duì)其投資建議的完整性負(fù)責(zé)D.以上都是67.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.避免利益沖突B.維護(hù)客戶的利益C.遵守法律法規(guī)D.以上都是68.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券公司的監(jiān)督C.接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是69.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)范C.遵守法律法規(guī)D.以上都是70.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.提升專業(yè)知識(shí)和技能C.更新投資分析方法和投資建議的來源D.以上都是71.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶說明其投資建議的依據(jù)B.向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)C.向客戶說明其投資建議的來源D.以上都是72.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)B.對(duì)其投資建議的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C.對(duì)其投資建議的完整性負(fù)責(zé)D.以上都是73.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.避免利益沖突B.維護(hù)客戶的利益C.遵守法律法規(guī)D.以上都是74.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券公司的監(jiān)督C.接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是75.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)范C.遵守法律法規(guī)D.以上都是76.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.提升專業(yè)知識(shí)和技能C.更新投資分析方法和投資建議的來源D.以上都是77.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶說明其投資建議的依據(jù)B.向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)C.向客戶說明其投資建議的來源D.以上都是78.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)B.對(duì)其投資建議的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C.對(duì)其投資建議的完整性負(fù)責(zé)D.以上都是79.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.避免利益沖突B.維護(hù)客戶的利益C.遵守法律法規(guī)D.以上都是80.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券公司的監(jiān)督C.接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是81.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)范C.遵守法律法規(guī)D.以上都是82.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.提升專業(yè)知識(shí)和技能C.更新投資分析方法和投資建議的來源D.以上都是83.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶說明其投資建議的依據(jù)B.向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)C.向客戶說明其投資建議的來源D.以上都是84.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)B.對(duì)其投資建議的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C.對(duì)其投資建議的完整性負(fù)責(zé)D.以上都是85.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.避免利益沖突B.維護(hù)客戶的利益C.遵守法律法規(guī)D.以上都是86.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券公司的監(jiān)督C.接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是87.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)范C.遵守法律法規(guī)D.以上都是88.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.提升專業(yè)知識(shí)和技能C.更新投資分析方法和投資建議的來源D.以上都是89.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶說明其投資建議的依據(jù)B.向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)C.向客戶說明其投資建議的來源D.以上都是90.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)B.對(duì)其投資建議的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C.對(duì)其投資建議的完整性負(fù)責(zé)D.以上都是91.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.避免利益沖突B.維護(hù)客戶的利益C.遵守法律法規(guī)D.以上都是92.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券公司的監(jiān)督C.接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是93.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)范C.遵守法律法規(guī)D.以上都是94.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.提升專業(yè)知識(shí)和技能C.更新投資分析方法和投資建議的來源D.以上都是95.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.向客戶說明其投資建議的依據(jù)B.向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)C.向客戶說明其投資建議的來源D.以上都是96.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)B.對(duì)其投資建議的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)C.對(duì)其投資建議的完整性負(fù)責(zé)D.以上都是97.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.避免利益沖突B.維護(hù)客戶的利益C.遵守法律法規(guī)D.以上都是98.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受客戶的監(jiān)督B.接受證券公司的監(jiān)督C.接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督D.以上都是99.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.遵守職業(yè)道德規(guī)范B.遵守業(yè)務(wù)規(guī)范C.遵守法律法規(guī)D.以上都是100.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.接受繼續(xù)教育B.提升專業(yè)知識(shí)和技能C.更新投資分析方法和投資建議的來源D.以上都是二、多選題（每題2分，共50題）1.證券公司設(shè)立，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄C.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度D.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元B.有固定的經(jīng)營場(chǎng)所和必要的經(jīng)營設(shè)施C.有健全的內(nèi)部控制制度D.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員3.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力4.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力5.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力6.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力7.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力8.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力9.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力10.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力11.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力12.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力13.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力14.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力15.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力16.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力17.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力18.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力19.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力20.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力21.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力22.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力23.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力24.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力25.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力26.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力27.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力28.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力29.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力30.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力31.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力32.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力33.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力34.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力35.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力36.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力37.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力38.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力39.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力40.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力41.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力42.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力43.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力44.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力45.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力46.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力47.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力48.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力49.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力50.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元B.有健全的內(nèi)部控制制度C.有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員D.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力三、判斷題（每題1分，共50題）1.證券公司設(shè)立，注冊(cè)資本可以分期繳納。（）2.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。（）3.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。（）4.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。（）5.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。（）6.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。（）7.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）8.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）9.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）10.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）11.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）12.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）13.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）14.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）15.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）16.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）17.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）18.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）19.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）20.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）21.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）22.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）23.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）24.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）25.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）26.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）27.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）28.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）29.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）30.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）31.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）32.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）33.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）34.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）35.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）36.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）37.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）38.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）39.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）40.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）41.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）42.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）43.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）44.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）45.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）46.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）47.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）48.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）49.證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）50.證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元。（）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20題）1.簡(jiǎn)述證券公司設(shè)立的條件。2.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件。3.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的條件。4.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的條件。5.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的條件。6.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件。7.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的條件。8.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)的條件。9.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)的條件。10.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)的條件。11.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。12.簡(jiǎn)述證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的內(nèi)容。13.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)管理機(jī)制的內(nèi)容。14.簡(jiǎn)述證券公司信息管理制度的內(nèi)容。15.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容。16.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)范的內(nèi)容。17.簡(jiǎn)述證券公司客戶服務(wù)規(guī)范的內(nèi)容。18.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)檢查制度的內(nèi)容。19.簡(jiǎn)述證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的內(nèi)容。20.簡(jiǎn)述證券公司監(jiān)管制度的內(nèi)容。五、論述題（每題10分，共5題）1.論述證券公司設(shè)立的條件和程序。2.論述證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件和流程。3.論述證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的條件和流程。4.論述證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的條件和流程。5.論述證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的條件和流程。六、案例分析題（每題15分，共5題）1.案例背景：某證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本為人民幣5000萬元。某客戶在該證券公司開立了證券交易賬戶，并委托該證券公司代其買賣股票。該客戶要求該證券公司為其提供融資融券服務(wù)，但該證券公司未達(dá)到經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的條件。該客戶對(duì)該證券公司的行為提出了質(zhì)疑。案例分析：請(qǐng)分析該客戶質(zhì)疑的合理性，并說明該證券公司是否應(yīng)該為該客戶提供融資融券服務(wù)。2.案例背景：某證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本為人民幣1億元。某發(fā)行人委托該證券公司承銷其發(fā)行的股票。該證券公司未按照規(guī)定披露承銷協(xié)議，也未按照規(guī)定履行承銷義務(wù)。案例分析：請(qǐng)分析該證券公司的行為是否合規(guī)，并說明該證券公司應(yīng)該采取哪些措施來糾正其行為。3.案例背景：某證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本為人民幣1億元。該證券公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，獲利巨大。案例分析：請(qǐng)分析該證券公司的行為是否合規(guī)，并說明該證券公司應(yīng)該承擔(dān)哪些法律責(zé)任。4.案例背景：某證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員未按照規(guī)定向客戶說明其投資建議的依據(jù)，也未按照規(guī)定向客戶說明其投資建議的風(fēng)險(xiǎn)。案例分析：請(qǐng)分析該證券公司從業(yè)人員的行為是否合規(guī)，并說明該證券公司從業(yè)人員應(yīng)該采取哪些措施來糾正其行為。5.案例背景：某證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員未按照規(guī)定向客戶披露其投資管理能力，也未按照規(guī)定向客戶說明其投資管理方法。案例分析：請(qǐng)分析該證券公司從業(yè)人員的行為是否合規(guī)，并說明該證券公司從業(yè)人員應(yīng)該采取哪些措施來糾正其行為。七、答案和解析單選題答案和解析1.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。2.A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)，接受符合規(guī)定的指令，對(duì)買賣申報(bào)按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的順序依次撮合成交。3.D解析：融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。4.B解析：股票指數(shù)期貨是一種金融衍生品，其標(biāo)的物是股票指數(shù)，而非股票。5.D解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的投資經(jīng)驗(yàn)、投資偏好和財(cái)務(wù)狀況。6.A解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。7.A解析：證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上的原則。8.D解析：證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況、收益情況和費(fèi)用情況。9.D解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、內(nèi)部控制制度和信息披露制度。10.A解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)資金應(yīng)當(dāng)與客戶資金嚴(yán)格分離。11.D解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正、公開的原則，恪守誠信原則，忠實(shí)履行承銷義務(wù)，保障投資者合法權(quán)益。12.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則、公正、客觀、公正的原則和專業(yè)、規(guī)范、誠信的原則。13.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券投資咨詢業(yè)務(wù)的性質(zhì)、流程、費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。14.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得從事與其所投資勸告的客戶有利害關(guān)系的活動(dòng)，泄露客戶的商業(yè)秘密，收取傭金或者其他利益。15.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在證券公司的監(jiān)督下從事業(yè)務(wù)活動(dòng)。16.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。17.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在證券公司的監(jiān)督下從事業(yè)務(wù)活動(dòng)。18.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)。19.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，維護(hù)客戶的利益，遵守法律法規(guī)。20.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受客戶的監(jiān)督、證券公司的監(jiān)督和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督。21.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)范和法律法規(guī)。22.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受繼續(xù)教育，提升專業(yè)知識(shí)和技能，更新投資分析方法和投資建議的來源。23.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶說明其投資建議的依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)和來源。24.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)。25.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，維護(hù)客戶的利益，遵守法律法規(guī)。26.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受客戶的監(jiān)督、證券公司的監(jiān)督和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督。27.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)范和法律法規(guī)。28.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受繼續(xù)教育，提升專業(yè)知識(shí)和技能，更新投資分析方法和投資建議的來源。29.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶說明其投資建議的依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)和來源。30.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)。31.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，維護(hù)客戶的利益，遵守法律法規(guī)。32.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受客戶的監(jiān)督、證券公司的監(jiān)督和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督。33.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)范和法律法規(guī)。34.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受繼續(xù)教育，提升專業(yè)知識(shí)和技能，更新投資分析方法和投資建議的來源。35.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶說明其投資建議的依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)和來源。36.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)。37.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，維護(hù)客戶的利益，遵守法律法規(guī)。38.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受客戶的監(jiān)督、證券公司的監(jiān)督和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督。39.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)范和法律法規(guī)。40.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受繼續(xù)教育，提升專業(yè)知識(shí)和技能，更新投資分析方法和投資建議的來源。41.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶說明其投資建議的依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)和來源。42.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)。43.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，維護(hù)客戶的利益，遵守法律法規(guī)。44.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受客戶的監(jiān)督、證券公司的監(jiān)督和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督。45.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)范和法律法規(guī)。46.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受繼續(xù)教育，提升專業(yè)知識(shí)和技能，更新投資分析方法和投資建議的來源。47.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶說明其投資建議的依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)和來源。48.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)其投資建議的后果負(fù)責(zé)。49.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，維護(hù)客戶的利益，遵守法律法規(guī)。50.D解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受客戶的監(jiān)督、證券公司的監(jiān)督和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督。多選題答案和解析1.ABCD解析：證券公司設(shè)立，應(yīng)當(dāng)具備有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄、有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員。2.ABCD解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元、有固定的經(jīng)營場(chǎng)所和必要的經(jīng)營設(shè)施、有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員。3.ABCD解析：證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元、有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。4.ABCD解析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元、有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。5.ABCD解析：證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元、有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。6.ABCD解析：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元、有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。7.ABCD解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元、有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。8.ABCD解析：證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元、有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。9.ABCD解析：證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元、有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。10.ABCD解析：證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元、有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。11.ABCD解析：證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括內(nèi)部控制的目標(biāo)、內(nèi)部控制的組織架構(gòu)、內(nèi)部控制的內(nèi)容、內(nèi)部控制的責(zé)任。12.ABCD解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。13.ABCD解析：證券公司合規(guī)管理機(jī)制的內(nèi)容包括合規(guī)管理制度、合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理監(jiān)督。14.ABCD解析：證券公司信息管理制度的內(nèi)容包括信息管理制度的目標(biāo)、信息管理組織架構(gòu)、信息管理流程、信息管理監(jiān)督。15.ABCD解析：證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、保守秘密、公平公正。16.ABCD解析：證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)范的內(nèi)容包括業(yè)務(wù)行為規(guī)范、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、業(yè)務(wù)記錄規(guī)范、業(yè)務(wù)監(jiān)督規(guī)范。17.ABCD解析：證券公司客戶服務(wù)規(guī)范的內(nèi)容包括客戶服務(wù)目標(biāo)、客戶服務(wù)流程、客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、客戶服務(wù)監(jiān)督。18.ABCD解析：證券公司合規(guī)檢查制度的內(nèi)容包括合規(guī)檢查目標(biāo)、合規(guī)檢查范圍、合規(guī)檢查方法、合規(guī)檢查結(jié)果處理。19.ABCD解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的定義、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的計(jì)算方法、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的監(jiān)控方法、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的預(yù)警方法。20.ABCD解析：證券公司監(jiān)管制度的內(nèi)容包括監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管方式、監(jiān)管責(zé)任。簡(jiǎn)答題答案和解析1.簡(jiǎn)述證券公司設(shè)立的條件。答案：證券公司設(shè)立，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄；（3）有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；（4）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；（5）注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。解析：以上五點(diǎn)都是證券公司設(shè)立的條件，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。2.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件。答案：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元；（2）有固定的經(jīng)營場(chǎng)所和必要的經(jīng)營設(shè)施；（3）有健全的內(nèi)部控制制度；（4）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員。解析：以上四點(diǎn)都是證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。3.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的條件。答案：證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；（2）有健全的內(nèi)部控制制度；（3）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；（4）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。解析：以上四點(diǎn)都是證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的條件，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。4.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的條件。答案：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；（2）有健全的內(nèi)部控制制度；（3）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；（4）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。解析：以上四點(diǎn)都是證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的條件，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。5.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的條件。答案：證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元；（2）有健全的內(nèi)部控制制度；（3）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；（4）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。解析：以上四點(diǎn)都是證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的條件，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。6.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件。答案：證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；（2）有健全的內(nèi)部控制制度；（3）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；（4）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。解析：以上四點(diǎn)都是證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。7.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的條件。答案：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元；（2）有健全的內(nèi)部控制制度；（3）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；（4）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。解析：以上四點(diǎn)都是證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的條件，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。8.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)的條件。答案：證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣3億元；（2）有健全的內(nèi)部控制制度；（3）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；（4）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。解析：以上四點(diǎn)都是證券公司經(jīng)營證券公司債券承銷業(yè)務(wù)的條件，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。9.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)的條件。答案：證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元；（2）有健全的內(nèi)部控制制度；（3）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；（4）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。解析：以上四點(diǎn)都是證券公司經(jīng)營證券公司債券自營商業(yè)務(wù)的條件，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。10.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)的條件。答案：證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元；（2）有健全的內(nèi)部控制制度；（3）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；（4）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。解析：以上四點(diǎn)都是證券公司經(jīng)營證券公司債券自營業(yè)務(wù)的條件，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。11.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。答案：證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括內(nèi)部控制的目標(biāo)、內(nèi)部控制的組織架構(gòu)、內(nèi)部控制的內(nèi)容、內(nèi)部控制的責(zé)任。解析：證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括內(nèi)部控制的目標(biāo)，即保障公司運(yùn)營的合法合規(guī)性；內(nèi)部控制的組織架構(gòu)，即明確內(nèi)部控制的責(zé)任主體；內(nèi)部控制的內(nèi)容，即規(guī)范公司運(yùn)營的各個(gè)方面；內(nèi)部控制的責(zé)任，即明確各責(zé)任主體的責(zé)任。12.簡(jiǎn)述證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的內(nèi)容。答案：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，即識(shí)別公司運(yùn)營中的各種風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，即評(píng)估各種風(fēng)險(xiǎn)的程度；風(fēng)險(xiǎn)控制，即采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，即監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。13.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)管理機(jī)制的內(nèi)容。答案：證券公司合規(guī)管理機(jī)制的內(nèi)容包括合規(guī)管理制度、合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理流程、合規(guī)管理監(jiān)督。解析：證券公司合規(guī)管理機(jī)制的內(nèi)容包括合規(guī)管理制度，即制定合規(guī)管理制度；合規(guī)管理組織架構(gòu)，即設(shè)立合規(guī)管理組織；合規(guī)管理流程，即規(guī)范合規(guī)管理流程；合規(guī)管理監(jiān)督，即監(jiān)督合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況。14.簡(jiǎn)述證券公司信息管理制度的內(nèi)容。答案：證券公司信息管理制度的內(nèi)容包括信息管理制度的目標(biāo)、信息管理組織架構(gòu)、信息管理流程、信息管理監(jiān)督。解析：證券公司信息管理制度的內(nèi)容包括信息管理制度的目標(biāo)，即規(guī)范信息管理活動(dòng)；信息管理組織架構(gòu)，即設(shè)立信息管理組織；信息管理流程，即規(guī)范信息管理流程；信息管理監(jiān)督，即監(jiān)督信息管理制度的執(zhí)行情況。15.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容。答案：證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、保守秘密、公平公正。解析：證券公司從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括誠實(shí)守信，即誠實(shí)守信地履行職責(zé)；勤勉盡責(zé)，即盡職盡責(zé)地履行職責(zé)；保守秘密，即保守客戶的商業(yè)秘密；公平公正，即公平公正地對(duì)待客戶。16.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)范的內(nèi)容。答案：證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)范的內(nèi)容包括業(yè)務(wù)行為規(guī)范、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、業(yè)務(wù)記錄規(guī)范、業(yè)務(wù)監(jiān)督規(guī)范。解析：證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)范的內(nèi)容包括業(yè)務(wù)行為規(guī)范，即規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為；業(yè)務(wù)操作規(guī)范，即規(guī)范從業(yè)人員的操作行為；業(yè)務(wù)記錄規(guī)范，即規(guī)范業(yè)務(wù)記錄的規(guī)范；業(yè)務(wù)監(jiān)督規(guī)范，即規(guī)范業(yè)務(wù)監(jiān)督的規(guī)范。17.簡(jiǎn)述證券公司客戶服務(wù)規(guī)范的內(nèi)容。答案：證券公司客戶服務(wù)規(guī)范的內(nèi)容包括客戶服務(wù)目標(biāo)、客戶服務(wù)流程、客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、客戶服務(wù)監(jiān)督。解析：證券公司客戶服務(wù)規(guī)范的內(nèi)容包括客戶服務(wù)目標(biāo)，即提供優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)；客戶服務(wù)流程，即規(guī)范客戶服務(wù)流程；客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，即規(guī)范客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；客戶服務(wù)監(jiān)督，即監(jiān)督客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。18.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)檢查制度的內(nèi)容。答案：證券公司合規(guī)檢查制度的內(nèi)容包括合規(guī)檢查目標(biāo)、合規(guī)檢查范圍、合規(guī)檢查方法、合規(guī)檢查結(jié)果處理。解析：證券公司合規(guī)檢查制度的內(nèi)容包括合規(guī)檢查目標(biāo)，即檢查合規(guī)管理制度是否有效執(zhí)行；合規(guī)檢查范圍，即明確合規(guī)檢查的范圍；合規(guī)檢查方法，即規(guī)范合規(guī)檢查方法；合規(guī)檢查結(jié)果處理，即處理合規(guī)檢查的結(jié)果。19.簡(jiǎn)述證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的內(nèi)容。答案：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的定義、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的計(jì)算方法、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的監(jiān)控方法、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的預(yù)警方法。解析：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的定義，即明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的含義；風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的計(jì)算方法，即明確風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的計(jì)算方法；風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的監(jiān)控方法，即監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的變化情況；風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的預(yù)警方法，即預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的變化情況。20.簡(jiǎn)述證券公司監(jiān)管制度的內(nèi)容。答案：證券公司監(jiān)管制度的內(nèi)容包括監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管對(duì)象、監(jiān)管方式、監(jiān)管責(zé)任。解析：證券公司監(jiān)管制度的內(nèi)容包括監(jiān)管目標(biāo)，即規(guī)范證券公司的行為；監(jiān)管對(duì)象，即明確監(jiān)管對(duì)象；監(jiān)管方式，即規(guī)范監(jiān)管方式；監(jiān)管責(zé)任，即明確監(jiān)管責(zé)任。論述題答案和解析1.論述證券公司設(shè)立的條件和程序。答案：證券公司設(shè)立，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄；（3）有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；（4）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；（5）注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。證券公司設(shè)立的程序包括申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、辦理業(yè)務(wù)許可等。解析：證券公司設(shè)立，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，包括有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄、有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。證券公司設(shè)立的程序包括申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、辦理業(yè)務(wù)許可等。2.論述證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件和流程。答案：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元；（2）有固定的經(jīng)營場(chǎng)所和必要的經(jīng)營設(shè)施；（3）有健全的內(nèi)部控制制度；（4）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括開立客戶賬戶、接受客戶委托、執(zhí)行客戶委托、清算交割等。解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，包括注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元、有固定的經(jīng)營場(chǎng)所和必要的經(jīng)營設(shè)施、有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括開立客戶賬戶、接受客戶委托、執(zhí)行客戶委托、清算交割等。3.論述證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的條件和流程。答案：證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；（2）有健全的內(nèi)部控制制度；（3）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；（4）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的流程包括承銷協(xié)議的簽訂、發(fā)行人的資格審核、投資者的資格審核、發(fā)行公告、發(fā)行募集說明書等。解析：證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，包括注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元、有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的流程包括承銷協(xié)議的簽訂、發(fā)行人的資格審核、投資者的資格審核、發(fā)行公告、發(fā)行募集說明書等。4.論述證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的條件和流程。答案：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；（2）有健全的內(nèi)部控制制度；（3）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；（4）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的流程包括投資決策、投資研究、投資執(zhí)行、投資監(jiān)控等。解析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，包括注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元、有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的流程包括投資決策、投資研究、投資執(zhí)行、投資監(jiān)控等。5.論述證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的條件和流程。答案：證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元；（2）有健全的內(nèi)部控制制度；（3）有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員；（4）具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的流程包括投資咨詢服務(wù)的提供、投資咨詢信息的收集、投資咨詢信息的分析、投資咨詢信息的傳遞等。解析：證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，包括注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元、有健全的內(nèi)部控制制度、有合格的高級(jí)管理人員和從業(yè)人員、具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)能力。證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的流程包括投資咨詢服務(wù)的提供、投資咨詢信息的收集、投資咨詢信息的分析、投資咨詢信息的傳遞等。案例分析題答案和解析1.案例背景：某證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本為人民幣5000萬元。某