2025年證券投資考試題庫(kù)及答案(最新版)

一、單選題

1.關(guān)于金融期權(quán)下列說法中錯(cuò)誤的是()。

A、金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，即對(duì)任何一方而言，都既

有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)

B、在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保期權(quán)出售者

才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)

C、從理論上說，期權(quán)購(gòu)買者在交易中的潛在虧損是有限的

D、從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的

答案：D

答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。從理論上說，期權(quán)出售者在交易

中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損

失卻是無(wú)限的。

2.證券市場(chǎng)的基本功能不包括()。

A、投資投資功能

B、資本定價(jià)功能

C、資本配置功能

D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

答案：D

3.在我國(guó),政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括()。

A、調(diào)劑資金余缺

B、實(shí)施宏觀調(diào)控

C、謀求高盈利

D、實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策

答案：C

答案解析：考查政府機(jī)構(gòu)類投資者。政府機(jī)構(gòu)類投資者的特點(diǎn)是，通

常很少考慮盈利,參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺、實(shí)

施宏觀調(diào)控、實(shí)行特定產(chǎn)業(yè)政策等要求。

4.以下()交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格

信息。

A、定期交易

B、連續(xù)交易

C、指令驅(qū)動(dòng)

D、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

答案：B

答案解析：連續(xù)交易的特點(diǎn)：市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性；交

易過程中可以反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。

5.下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率因素的是O。

A、債券票面金額

B、債券期限長(zhǎng)短

C、投資者的資信

D、借貸資金市場(chǎng)利率水平

答案：A

6.商業(yè)匯票屬于()。

A、商品證券

B、貨幣證券

C、資本證券

D、有價(jià)證券

答案：B

7.債券按發(fā)行主體分類，可以分為0。

A、政府債券、金融債券和公司債券

B、零息債券、附息債券和息票累積債券

C、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D、短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

答案：A

答案解析：考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同

分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券;

按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按

債券形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期

限長(zhǎng)短，債券可以分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券。

8.以下()交易機(jī)制中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上買方和賣方訂單共同

驅(qū)動(dòng)的。

A、定期交易

B、連續(xù)交易

C、指令驅(qū)動(dòng)

D、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

答案：C

答案解析：指令驅(qū)動(dòng)又稱訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)，證券交易價(jià)格由買方訂單和

賣方的訂單共同驅(qū)動(dòng)。

9.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行()管理原則。

A、公正

B、實(shí)質(zhì)

C、公開

D、公平

答案：C

10.()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及的

性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷

和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。

A、審批制

B、核準(zhǔn)制

C、注冊(cè)制

D、審定制

答案：C

答案解析：區(qū)別三種股票發(fā)行監(jiān)管制度的異同。注冊(cè)制的特點(diǎn)是證券

監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性作合規(guī)性的

形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定。

11.下列關(guān)于MACD的使用,正確的是()。

A、在股市進(jìn)入盤整時(shí)，MACD指標(biāo)發(fā)出的信號(hào)相對(duì)比較可靠

B、MACD也具有一定高度測(cè)算功能

C、MACD比MA發(fā)出的信號(hào)更少，所以可能更加有效

D、單獨(dú)的DIF不能進(jìn)行行情預(yù)測(cè)，所以引入了另一個(gè)指標(biāo)DEA,共同

構(gòu)成MACD指標(biāo)

答案：C

12.作為證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所,具有高度組織化、集中化的市

場(chǎng),是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心的是O。

A、場(chǎng)外市場(chǎng)

B、證券交易所市場(chǎng)

C、全國(guó)性市場(chǎng)

D、股票市場(chǎng)

答案：B

答案解析：場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)即證券交易所市場(chǎng)是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)

所,具有高度組織化、集中化的市場(chǎng),是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

13.進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，從人的心理因素方面考慮的假

設(shè)是0。

A、歷史會(huì)重演

B、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

C、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)

D、投資者都是理性的

答案：A

14.根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線是()。

A、支撐線

B、軌道線

C、百分比線

D、速度線

答案：B

15.()是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

答案：A

答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公

司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

16.以下屬于防守型行業(yè)的是0。

A、房地產(chǎn)業(yè)

B、商業(yè)

C、家電業(yè)

D、公用事業(yè)

答案：D

17.對(duì)于開放式基金而言，基金的申購(gòu)贖回需要遵循以下()原則。

A、份額申購(gòu)、金額贖回

B、份額申購(gòu)、份額贖回

C、金額申購(gòu)、金額贖回

D、金額申購(gòu)、份額贖回

答案：D

18.按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合

約的每日最大波動(dòng)限制為()。

A、上一交易日最高價(jià)的±10%

B、上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%

C、上一交易日最高價(jià)的±2%

D、上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%

答案：B

答案解析：考查中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識(shí)。股指期貨合

約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%。5年期國(guó)債期

貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±2%。10年期國(guó)

債期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±2%。

19.債券按券面形態(tài)分類，可以分為()。

A、政府債券、金融債券和公司債券

B、零息債券、附息債券和息票累積債券

C、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D、短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

答案：C

答案解析：考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同

分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券;

按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按

債券形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期

限長(zhǎng)短，債券可以分為短期債券、中期債券。

20.()是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的

股份投資公司。

A、公司型基金

B、股票基金

C、私募基金

D、契約型基金

答案：A

答案解析：考查公司型基金的概念，注意與其他類型基金不要混淆。

21.王某進(jìn)行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢(shì)

良好，王某以較高的價(jià)格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款

并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的()性質(zhì)。

A、收益性

B、擴(kuò)大性

C、杠桿性

D、特殊性

答案：C

答案解析：融資交易也能放大盈虧，具有杠桿性。

22.我國(guó)股票市場(chǎng)作為一個(gè)新興市場(chǎng)，股價(jià)在很大程度上是由()決定

的。

A、股票的供求關(guān)系

B、資本收益率水平

C、市盈率

D、股票的內(nèi)在價(jià)值

答案：D

23.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是

Oo

A、基金持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金投資者

答案：B

答案解析：考查基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人，基金托管人對(duì)基金管理人的

估值負(fù)有復(fù)核義務(wù)責(zé)任。

24.股票風(fēng)險(xiǎn)較()，債券風(fēng)險(xiǎn)較()。

A、小大

B、大小

C、大大

D、小小

答案：B

答案解析：考查債券與股票的區(qū)別。債券和股票有不同的風(fēng)險(xiǎn)，股票

風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小。

25.下列自然人和法人中，()可以將證券交給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管。

A、資深股民王某

B、深圳證券交易所

C、互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)甲公司

D、證券公司乙公司

答案：D

答案解析：證券存管的定義;證券存管是指證券公司將投資者交給其

保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并

由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

26.()是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，在我國(guó)，是依據(jù)基金管理

人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購(gòu)買基金份

額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

A、公司型基金

B、債券基金

C、公募基金

D、契約型基金

答案：D

答案解析：考查契約型基金的概念。

27.在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式

即為()。

A、連續(xù)競(jìng)價(jià)

B、集中競(jìng)價(jià)

C、規(guī)定競(jìng)價(jià)

D、一次性競(jìng)價(jià)

答案：B

答案解析：集中競(jìng)價(jià)的概念。

28.下列關(guān)于債券的特征說法正確的是()。

A、債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

B、永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性

C、債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)

D、具有高度流動(dòng)性的債券反而不安全

答案：A

答案解析：考查債券的特征。債券的特征有:償還性、流動(dòng)性、安全

性、收益性。償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向

債權(quán)人支付利息和償還本金。永續(xù)債券只是債券中極少的部分，不能

因此否定債券具有償還性的一般特征。債券的安全性是指?jìng)钟腥?/p>

的收益相對(duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并可按期收回

本金。一般來說，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗?/p>

不僅可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，而且可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。

29.債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，又稱為()。

A、實(shí)際收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、名義利率

答案：D

30.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為()。

A、認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B、歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

C、股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

等

D、單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

答案：C

答案解析：考查金融期權(quán)的分類。A選項(xiàng)為金融期權(quán)按照選擇權(quán)的性

質(zhì)劃分。B選項(xiàng)為按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分。C選項(xiàng)為

按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。D選項(xiàng)為金融期權(quán)中股權(quán)類

期權(quán)之下的分類。

31.深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)包括()。

A、深證成分指數(shù)

B、深證綜合指數(shù)

C、深證A股指數(shù)

D、深證500指數(shù)

E、ABC

F、深證300

答案：E

答案解析：深證指數(shù)包含的內(nèi)容。

32.中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合約為()。

A、滬深300股指期貨合約

B、10年期國(guó)債期貨合約

C、中證500股指期貨合約

D、上證50股指期貨合約

答案：A

33.下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中錯(cuò)誤的是()。

A、波動(dòng)率與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系

B、到期期限與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系

C、標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為

負(fù)相關(guān)關(guān)系

D、市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購(gòu)期權(quán)為負(fù)相關(guān)

關(guān)系

答案：D

答案解析：考查金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)購(gòu)期

權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)系。

34.基本分析法與技術(shù)分析法相比較，下列說法正確的是()。

A、基本分析法與技術(shù)分析法各有所長(zhǎng)

B、基本分析法優(yōu)于技術(shù)分析法

C、技術(shù)分析法優(yōu)于基本分析法

D、基本分析法就是技術(shù)分析法

答案：A

35.投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣

出的交易行為指的是()。

A、融資交易

B、借貸交易

C、融券交易

D、證券交易

答案：C

答案解析：融券交易的概念。

36.我國(guó)證券交易所規(guī)定的每次申報(bào)和成交的最小交易數(shù)量單位(除

零股交易外)是()。

A、1手

B、10手

C、1股

D、10股

答案：A

37.關(guān)于優(yōu)先股，下列說法正確的是()。

A、優(yōu)先股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)大，適合投機(jī)交易

B、優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負(fù)

C、優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力

D、優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股

答案：D

答案解析：考查發(fā)行和購(gòu)買優(yōu)先股的意義。優(yōu)先股收入較穩(wěn)定適合中

長(zhǎng)線投資；優(yōu)先股股息不可稅前扣除；優(yōu)先股股東的經(jīng)營(yíng)決策受限;

當(dāng)公司盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股的股息可能會(huì)大大低于普通股。

38.如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海

交易所規(guī)定的成交價(jià)格為()。

A、可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的最低價(jià)格

B、使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

C、各個(gè)價(jià)格的平均價(jià)格

D、行情顯示的前收盤價(jià)格

答案：B

答案解析：集合競(jìng)價(jià)時(shí)，如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定

成交價(jià)的原則，上海證券交易所規(guī)定的成交價(jià)格為使未成交量最小的

申報(bào)價(jià)格。

39.()又被稱為〃指數(shù)基金〃，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象，力圖復(fù)

制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是管理費(fèi)、交易費(fèi)較低，同

時(shí)可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A、主動(dòng)型基金

B、被動(dòng)型基金

C、債券基金

D、貨幣市場(chǎng)基金

答案：B

答案解析：考查被動(dòng)型基金的概念，與主動(dòng)型基金概念區(qū)分。

40.證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()。

A、保險(xiǎn)公司

B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C、商業(yè)銀行

D、基金公司

答案：B

41.下列關(guān)于債券的特征說法正確的是()。

A、債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

B、永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性

C、債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)

D、具有高度流動(dòng)性的債券反而不安全

答案：A

答案解析：考查債券的特征。債券的特征有:償還性、流動(dòng)性、安全

性、收益性。償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向

債權(quán)人支付利息和償還本金。永續(xù)債券只是債券中極少的部分，不能

因此否定債券具有償還性的一般特征。債券的安全性是指?jìng)钟腥?/p>

的收益相對(duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并可按期收回

本金。一般來說，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗?/p>

不僅可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，而且可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。

42.波浪理論最核心的內(nèi)容是以()為基礎(chǔ)的。

A、切線

B、K線

C、周期

D、指標(biāo)

答案：C

43.基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作0。

A、申購(gòu)

B、購(gòu)買

C、贖回

D、認(rèn)購(gòu)

答案：D

44.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券

全部退還給發(fā)行人的承銷方式屬于證券的()。

A、代銷方式

B、承銷方式

C、包銷方式

D、直銷方式

答案：A

45.股票風(fēng)險(xiǎn)較()，債券風(fēng)險(xiǎn)較()。

A、小大

B、大小

C、大大

D、小小

答案：B

答案解析：考查債券與股票的區(qū)別。債券和股票有不同的風(fēng)險(xiǎn)，股票

風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小。

46.下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是()。

A、按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場(chǎng)的關(guān)系,可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非

金融機(jī)構(gòu)投資者

B、一般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義,條件更為寬松

C、戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化

而來的

D、機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人

答案：C

答案解析：考查機(jī)構(gòu)投資者的內(nèi)容。戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者

與股票一級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來的。

47.多數(shù)情況下，()并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向

交易平倉(cāng)了結(jié);而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情

況。

A、現(xiàn)貨合約

B、期貨合約

C、金融遠(yuǎn)期合約

D、遠(yuǎn)期合約

答案：B

48.()不屬于波浪理論主要考慮的因素。

A、形態(tài)

B、比例

C、時(shí)間

D、成交量

答案：D

49.債券按發(fā)行主體分類，可以分為()。

A、政府債券、金融債券和公司債券

B、零息債券、附息債券和息票累積債券

C、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D、短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

答案：A

答案解析：考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同

分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券;

按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按

債券形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期

限長(zhǎng)短，債券可以分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券。

50.在我國(guó)，政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括

Oo

A、調(diào)劑資金余缺

B、實(shí)施宏觀調(diào)控

C、謀求高盈利

D、實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策

答案：C

答案解析：考查政府機(jī)構(gòu)類投資者。政府機(jī)構(gòu)類投資者的特點(diǎn)是，通

常很少考慮盈利,參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺、實(shí)

施宏觀調(diào)控、實(shí)行特定產(chǎn)業(yè)政策等要求。

51.按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合

約的每日最大波動(dòng)限制為()。

A、上一交易日最高價(jià)的±10%

B、上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%

C、上一交易日最高價(jià)的±2%

D、上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%

答案：B

答案解析：考查中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識(shí)。股指期貨合

約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%。5年期國(guó)債期

貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±2%。10年期國(guó)

債期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±2%。

52.下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)，錯(cuò)誤的是()。

A、交易量逐年增大

B、仍未超過交易所市場(chǎng)的交易額

C、市場(chǎng)流動(dòng)性得到增強(qiáng)

D、發(fā)展出專業(yè)化的交易商

答案：B

答案解析：考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)。場(chǎng)外交易

市場(chǎng)交易的衍生工具已經(jīng)超過交易所市場(chǎng)的交易額。

53.公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，

通常把盈利水平高公司股票稱為()。

A、普通股

B、成長(zhǎng)股

C、高增長(zhǎng)型股票

D、績(jī)優(yōu)股

答案：D

54.()指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具影響的股價(jià)指數(shù)，該股

指在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。

A、道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

C、納斯達(dá)克指數(shù)

D、金融時(shí)報(bào)證券交易指數(shù)

答案：A

答案解析：道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具

影響的股價(jià)指數(shù)。

55.下列說法中，正確的是()。

A、證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時(shí)間

B、交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間需要順延

C、國(guó)家法定節(jié)假日證券交易所無(wú)須休市

D、上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五

答案：D

答案解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間；交易

時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延；國(guó)家法定節(jié)假日和證券交易所

公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市。

56.如果在下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形，以后可能會(huì)()。

A、反轉(zhuǎn)向上

B、不能判斷

C、繼續(xù)向下

D、進(jìn)行整理

答案：A

57.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為O。

A、上市證券和非上市證券

B、場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券

C、掛牌證券和公開證券

D、上市證券和掛牌證券

答案：A

答案解析：按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券

和非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交

易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證

券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

58.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配

售的股票，持有期限為()。

A、6個(gè)月以上

B、12個(gè)月以上

C、1月以上

D、3個(gè)月以上

答案：B

答案解析：戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12

個(gè)月，以維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，促進(jìn)戰(zhàn)略投資者與上市公司長(zhǎng)期共同發(fā)展,

防止其短期套利行為對(duì)市場(chǎng)秩序和其他投資者利益造成不利影響。

59.首次公開發(fā)行股票的簡(jiǎn)稱為()。

A、PPP

B、OTP

C、IPO

D、CIO

答案：C

答案解析：首次公開發(fā)行簡(jiǎn)稱的寫法。

60.個(gè)人收入、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的()。

A、先行性指標(biāo)

B、同步性指標(biāo)

C、技術(shù)性指標(biāo)

D、滯后性指標(biāo)

答案：B

答案解析：考查同步性指標(biāo)。同步性指標(biāo)例如個(gè)人收入、企業(yè)工資支

出、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、社會(huì)商品銷售額等。

61.以下()股票是指，在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)

務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。

A、外資股

B、紅籌股

C、H股

D、B股

答案：B

答案解析：紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)

務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。外資股是指

股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。H

股是指注冊(cè)地在內(nèi)地、上市地在香港的外資股。B股的正式名稱是人

民幣特種股票。它是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)和買賣，在中國(guó)

境內(nèi)（上海、深圳）證券交易所上市交易的外資股。

62.債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，又稱為（）。

A、到期收益率

B、實(shí)際收益率

C、持有期收益率

D、名義利率

答案：D

答案解析：債券票面利率又稱為名義利率，它是債券年利息與債券票

面價(jià)值的比率。到期收益率是使得債券未來現(xiàn)金流現(xiàn)值等于當(dāng)前債券

價(jià)格的貼現(xiàn)率；實(shí)際收益率是扣除通貨膨脹等因素后的收益率；

持有期收益率是投資者持有債券期間的收益率。所以答案選Do

63.證券賬戶不能用于記載()。

A、投資者用于買賣證券的貨幣金額

B、投資者所持證券的數(shù)量

C、投資者所持證券的種類

D、投資者所持證券的變動(dòng)情況

答案：A

答案解析：資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)

存數(shù)額。

64.()是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立

的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

A、公司型基金

B、開放式基金

C、封閉式基金

D、債券基金

答案：C

答案解析：封閉式基金是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額

可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖

回的基金。公司型基金是按照公司形式組成的基金；債券基金主要投

資于債券；開放式基金的基金份額不固定，投資者可以隨時(shí)申購(gòu)贖回。

65.如果我們發(fā)現(xiàn)了一個(gè)上升5浪結(jié)構(gòu)，而且目前處在這個(gè)5浪結(jié)構(gòu)

的第5浪，如果這一個(gè)5浪結(jié)構(gòu)同時(shí)又是更上一層次上升5浪的第5

浪，則我們應(yīng)該采取的策略是()。

A、加倉(cāng)買入

B、減倉(cāng)賣出

C、不操作

D、以上都不對(duì)

答案：B

答案解析：當(dāng)發(fā)現(xiàn)一個(gè)上升5浪結(jié)構(gòu)且處于該5浪結(jié)構(gòu)的第5浪，同

時(shí)這一5浪結(jié)構(gòu)又是更上一層次上升5浪的第5浪時(shí)，市場(chǎng)往往處于

極度超買狀態(tài)，隨時(shí)可能反轉(zhuǎn)下跌，所以應(yīng)該采取減倉(cāng)賣出的策略。

66.下列關(guān)于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是O。

A、金融債券的期限以短期較為多見

B、公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些

C、在我國(guó)，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券

D、政府債券有不同的期限，從幾個(gè)月到幾十年不等

答案：A

答案解析：債券按發(fā)行主體分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分

為政府債券、金融債券和公司債券。金融債券的期限以中期較為多見。

67.科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。

A、25%

B、20%

C、15%

D、10%

答案：B

答案解析：科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為

20%o

68.將金融市場(chǎng)劃分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是()。

A、金融資產(chǎn)的種類

B、發(fā)行流通性質(zhì)

C、交割方式

D、交易工具

答案：B

答案解析：本題主要考查金融市場(chǎng)的分類，不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，劃分結(jié)

果不同。

69.證券的流動(dòng)性不能通過()方式實(shí)現(xiàn)。

A、承兌

B、貼現(xiàn)

C、記賬

D、轉(zhuǎn)讓

答案：C

答案解析：證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓、承

兌都可以實(shí)現(xiàn)證券的變現(xiàn)，從而體現(xiàn)其流動(dòng)性；而記賬只是一種記錄

方式，并不直接涉及證券的變現(xiàn)，不能實(shí)現(xiàn)證券的流動(dòng)性。

70.()假說是進(jìn)行技術(shù)分析最根本、最核心的因素。

A、價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

B、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

C、歷史會(huì)重演

D、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)

答案：D

答案解析：價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)這一假說是技術(shù)分析的核心所在。技術(shù)分

析者認(rèn)為，市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)呈現(xiàn)出一定的趨勢(shì)性，無(wú)論是上升趨勢(shì)、

下降趨勢(shì)還是盤整趨勢(shì)。通過對(duì)價(jià)格趨勢(shì)的研究和判斷，投資者可以

預(yù)測(cè)市場(chǎng)未來的走勢(shì)，從而做出相應(yīng)的投資決策。而價(jià)格圍繞價(jià)值波

動(dòng)主要是價(jià)值投資的觀點(diǎn)；市場(chǎng)行為涵蓋一切信息是有效市場(chǎng)假說等

理論的基礎(chǔ)；歷史會(huì)重演更多是從投資者心理和市場(chǎng)規(guī)律的角度為技

術(shù)分析提供一定支撐，但并非最根本核心因素。

71.下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是()。

A、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B、證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利之間交換的場(chǎng)所

C、證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

D、證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

答案：C

72.證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供()的高低來決定的。

A、溢價(jià)收入

B、利息收入

C、紅利收入

D、預(yù)期報(bào)酬率

答案：D

答案解析：證券價(jià)格的高低實(shí)際上是由該證券所能提供的預(yù)期報(bào)酬率

的高低來決定的。預(yù)期報(bào)酬率越高，意味著投資者期望從該證券投資

中獲得的收益越多，那么該證券的價(jià)格相對(duì)就會(huì)越高；反之，預(yù)期報(bào)

酬率越低，證券價(jià)格也就越低。紅利收入和利息收入只是預(yù)期報(bào)酬率

的一部分組成，不能全面代表預(yù)期報(bào)酬率。溢價(jià)收入并不是決定證券

價(jià)格高低的直接因素。

73.下列關(guān)于股票的特征說法正確的是()。

A、股票具有收益性，其收益來源包括股份公司和股票流通

B、股票具有風(fēng)險(xiǎn)性，體現(xiàn)在股票在市場(chǎng)的可轉(zhuǎn)讓性

C、股票具有流動(dòng)性，所有股票都具有相同的流動(dòng)性

D、股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)和決策權(quán)

答案：A

答案解析：考查股票特征。股票具有收益性，其收益來源包括股份公

司和股票流通。股票具有風(fēng)險(xiǎn)性，體現(xiàn)在股票投資收益的不確定性。

股票具有流動(dòng)性，但并非所有股票都具有相同的流動(dòng)性。股票持有人

有權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)決策。

74.以下()交易機(jī)制中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上買方和賣方訂單共

同驅(qū)動(dòng)的。

A、連續(xù)交易

B、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

C、定期交易

D、指令驅(qū)動(dòng)

答案：D

答案解析：指令驅(qū)動(dòng)又稱訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)，證券交易價(jià)格由買方訂單和

賣方的訂單共同驅(qū)動(dòng)。

75.我國(guó)在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種，不包括()。

A、公司債

B、資產(chǎn)證券化證券

C、地方政府債

D、國(guó)債

答案：C

76.股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的()。

A、清算價(jià)值

B、內(nèi)在價(jià)值

C、票面價(jià)值

D、賬面價(jià)值

答案：C

答案解析：考查股票票面價(jià)值的概念。

77.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽

訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本

特征中的()。

A、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

B、杠桿性

C、聯(lián)動(dòng)性

D、跨期性

答案：B

答案解析：金融衍生工具交易一般只需支付少量的保證金或權(quán)利金就

可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這體現(xiàn)的是杠桿性。

杠桿性是指金融衍生工具交易雙方只需對(duì)基礎(chǔ)金融工具價(jià)格變動(dòng)的

一定比例(通常很小)進(jìn)行支付，就可以擁有基礎(chǔ)金融工具的全部?jī)r(jià)

值或風(fēng)險(xiǎn)，以少量資金就可以進(jìn)行大額交易，放大了收益和風(fēng)險(xiǎn)。

跨期性是指交易雙方通過對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè),

約定在未來某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易；

聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)

則變動(dòng)；不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性是指金融衍生工具的交易后果取決于交

易者對(duì)基礎(chǔ)工具未來價(jià)格的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度。

78.()是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投

資者也比較少，不采取公示制度。

A、私募證券

B、固定收益證券

C、特定證券

D、國(guó)際證券

答案：A

答案解析：私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相

對(duì)寬松，投資者也比較少，不采取公示制度。國(guó)際證券是指在國(guó)際證

券市場(chǎng)上發(fā)行并流通的證券；特定證券表述不準(zhǔn)確；固定收益證券是

指能夠提供固定或根據(jù)固定公式計(jì)算出來的現(xiàn)金流的證券，均不符合

題意。

79.市場(chǎng)利率對(duì)股票價(jià)格的影響體現(xiàn)在市場(chǎng)利率提高，()。

A、公司股息增加，股票價(jià)格上升

B、公司股息減少，股票價(jià)格下降

C、公司股息減少，股票價(jià)格上升

D、公司股息增加，股票價(jià)格下降

答案：B

答案解析：考查市場(chǎng)利率對(duì)股票價(jià)格的影響。

80.一般來說，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗?/p>

僅可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債

券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)的說法有誤的是()。

A、政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較高

B、不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的

C、債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資

D、市場(chǎng)利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格

答案：A

答案解析：考查債券的安全性。一般來說，政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)

險(xiǎn)最低。

81.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的O。

A、收入憑證

B、有價(jià)書面憑證

C、資本憑證

D、法律憑證

答案：B

82.()也被稱為〃看漲期權(quán)〃。

A、美式期權(quán)

B、認(rèn)購(gòu)期權(quán)

C、認(rèn)沽期權(quán)

D、歐式期權(quán)

答案：B

答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。認(rèn)購(gòu)期權(quán)也被稱為〃看漲期權(quán)〃。

認(rèn)沽期權(quán)也被稱為〃看跌期權(quán)〃。

83.()制度是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和

上市，并對(duì)所有推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所作出的承諾提供訓(xùn)

示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度。

A、發(fā)審委制度

B、推薦制度

C、保代制度

D、保薦制度

答案：D

答案解析：保薦制度，指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開發(fā)

行股票和上所推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所做承諾提供持續(xù)訓(xùn)

示、督促、輔導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度。

84.股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格是股票的()。

A、現(xiàn)值

B、理論價(jià)格

C、內(nèi)在價(jià)值

D、市場(chǎng)價(jià)格

答案：D

答案解析：考查股票市場(chǎng)價(jià)格的概念。

85.對(duì)0而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，故按照固定價(jià)格申

購(gòu)贖回。

A、債券基金

B、股票基金

C、貨幣基金

D、混合基金

答案：C

答案解析：貨幣基金的基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，投資者按照

固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)贖回。而股票基金、混合基金、債券基金的份額價(jià)

格會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況波動(dòng)，不固定為1元。

86.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不

包括以下()方面。

A、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度

B、風(fēng)險(xiǎn)偏好

C、風(fēng)險(xiǎn)收益性

D、實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力

答案：C

答案解析：考查個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)特征。個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征由以下

三方面構(gòu)成:風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度、實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

87.依據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來進(jìn)行

投資分析的流派稱為O。

A、基本分析流派

B、定性分析流派

C、定量分析流派

D、技術(shù)分析流派

答案：A

答案解析：基本分析流派是指依據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)特征及上市公

司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來進(jìn)行投資分析的流派。它通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、

行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)以及公司基本面等方面的分析，評(píng)估公司的內(nèi)在價(jià)值和

投資潛力，從而做出投資決策。定量分析流派側(cè)重于運(yùn)用數(shù)學(xué)模型和

統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行分析；定性分析流派主要依靠主觀判斷和經(jīng)驗(yàn)；技術(shù)分

析流派則是通過研究證券市場(chǎng)的歷史交易數(shù)據(jù)來預(yù)測(cè)價(jià)格走勢(shì)。

88.一般說來，可以根據(jù)下列因素判斷趨勢(shì)線的有效性()。

A、趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)越少，有效性越被得到確認(rèn)

B、趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)越多，有效性越被得到確認(rèn)

C、趨勢(shì)線的斜率越小，有效性越強(qiáng)

D、趨勢(shì)線的斜率越大，有效性越強(qiáng)

答案：B

答案解析：趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)越多，說明該趨勢(shì)線得到了更多實(shí)際

價(jià)格走勢(shì)的驗(yàn)證，其有效性越能被得到確認(rèn)。而趨勢(shì)線斜率大小與有

效性并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，且趨勢(shì)線被觸及次數(shù)越少，其有效性越難以得到

有力確認(rèn)。

89.()認(rèn)為所有價(jià)格中，收盤價(jià)最重要，甚至認(rèn)為只需用收盤價(jià)，不

用別的價(jià)格。

A、K線理論

B、道氏理論

C、切線理論

D、波浪理論

答案：B

答案解析：道氏理論認(rèn)為所有價(jià)格中，收盤價(jià)最重要，甚至認(rèn)為只需

用收盤價(jià)，不用別的價(jià)格。道氏理論是技術(shù)分析的基礎(chǔ)，它對(duì)市場(chǎng)價(jià)

格波動(dòng)的研究側(cè)重于長(zhǎng)期趨勢(shì)，收盤價(jià)在道氏理論中具有關(guān)鍵地位,

被視為反映市場(chǎng)趨勢(shì)的重要依據(jù)。

90.可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是()。

A、認(rèn)沽期權(quán)

B、修正的美式期權(quán)

C、美式期權(quán)

D、歐式期權(quán)

答案：B

答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行;

美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行；修

正的美式期權(quán)也被稱為〃百慕大期權(quán)〃或〃大西洋期權(quán)〃，可以在期權(quán)到

期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

91.證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益

的不確定性，這表明證券具有O。

A、期限性

B、風(fēng)險(xiǎn)性

C、流動(dòng)性

D、收益性

答案：B

答案解析：證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的

背離，或者說是證券收益的不確定性。期限性是指?jìng)话阌幸?guī)定的

償還期限；流動(dòng)性是指證券在不遭受損失的情況下能夠迅速變現(xiàn)的能

力；收益性是指證券能夠?yàn)槌钟姓邘硪欢ㄊ找?。所以描述的是證券

具有風(fēng)險(xiǎn)性，答案選B。

92.按照市場(chǎng)功能的不同，資本市場(chǎng)可分為O。

A、基金市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

B、股票市場(chǎng)和發(fā)行市場(chǎng)

C、場(chǎng)外市場(chǎng)和發(fā)行市場(chǎng)

D、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

答案：D

答案解析：資本市場(chǎng)按照市場(chǎng)功能的不同可劃分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市

場(chǎng)。

93.在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式

即為()。

A、集中競(jìng)價(jià)

B、連續(xù)競(jìng)價(jià)

C、一次性競(jìng)價(jià)

D、規(guī)定競(jìng)價(jià)

答案：A

答案解析：集中競(jìng)價(jià)的概念。

94.交易者之所以買入()，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約

期限內(nèi)將會(huì)上漲。

A、歐式期權(quán)

B、認(rèn)購(gòu)期權(quán)

C、美式期權(quán)

D、認(rèn)沽期權(quán)

答案：B

答案解析：認(rèn)購(gòu)期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)(或合約到期

日)按協(xié)定價(jià)格(也稱〃敲定價(jià)格〃或〃行權(quán)價(jià)格〃)買入一定數(shù)量基礎(chǔ)

金融工具的權(quán)利。交易者買入認(rèn)購(gòu)期權(quán)，是預(yù)期基礎(chǔ)金融工具價(jià)格在

合約期限內(nèi)將會(huì)上漲，從而可以通過行權(quán)以較低的協(xié)定價(jià)格買入該金

融工具，再在市場(chǎng)上以更高的價(jià)格賣出獲利。而歐式期權(quán)和美式期權(quán)

只是期權(quán)的不同行權(quán)方式分類；認(rèn)沽期權(quán)是預(yù)期基礎(chǔ)金融工具價(jià)格下

跌時(shí)買入的期權(quán)。

95.資本市場(chǎng)劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng),是按照()作出的劃分。

A、交易品種的不同

B、市場(chǎng)功能的不同

C、組織形式和交易活動(dòng)是否集中

D、是否規(guī)范化

答案：C

答案解析：資本市場(chǎng)按照組織形式和交易活動(dòng)是否集中劃分為場(chǎng)內(nèi)市

場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。

96.貨幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投

資對(duì)象期限較短，一般在()年以內(nèi)。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：A

答案解析：考查貨幣市場(chǎng)基金的期限，一般1年以內(nèi)，包括銀行短期

存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)等。

97.《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：〃對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)

價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為()，

并應(yīng)當(dāng)。進(jìn)行收益分配?！?/p>

A、現(xiàn)金分紅每日

B、現(xiàn)金分紅每周

C、紅利再投資每日

D、紅利再投資每周

答案：C

答案解析：考查貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配方式。

98.深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)包括()。

A、深證成分指數(shù)

B、深證綜合指數(shù)

C、深證A股指數(shù)

D、深證500指數(shù)

E、ABC

F、深證300

答案：E

99.證券公司()業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)或在柜臺(tái)，根據(jù)與交

易對(duì)手達(dá)成的協(xié)議，與交易對(duì)手直接開展的期權(quán)交易。

A、股票期權(quán)

B、認(rèn)購(gòu)期權(quán)

C、50ETF期權(quán)

D、場(chǎng)外期權(quán)

答案：D

答案解析：考查我國(guó)目前的期權(quán)品種之一，在證券公司機(jī)構(gòu)間與證券

公司柜臺(tái)市場(chǎng)交易的場(chǎng)外期權(quán)的定義。

100.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是()。

A、修正的美式期權(quán)

B、歐式期權(quán)

C、認(rèn)沽期權(quán)

D、美式期權(quán)

答案：B

答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行;

美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行；修

正的美式期權(quán)也被稱為〃百慕大期權(quán)〃或〃大西洋期權(quán)〃，可以在期權(quán)到

期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

101.狹義的有價(jià)證券是指()。

A、商品證券

B、資本證券

C、貨幣證券

D、銀行證券

答案：B

102.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股

東帶來的效應(yīng)是O。

A、資本損失

B、資本收益

C、收益增長(zhǎng)

D、收益減少

答案：A

103.下列關(guān)于公司債券的說法中，有誤的是()。

A、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值不一定與發(fā)生的債務(wù)額

相等

B、一般來說，投資者比較愿意購(gòu)買保證公司債券

C、收益公司債券的清償順序在股票之后

D、可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)的特征

答案：C

答案解析：考查公司債券的相關(guān)知識(shí)。收益公司債券清償時(shí)債權(quán)排列

順序先于股票。

104.做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià),投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商

交易的制度是O。

A、協(xié)議交易制度

B、競(jìng)價(jià)交易制度

C、合同交易制度

D、做市商交易制度

答案：D

答案解析：做市商交易制度是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià),投資者

根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易的制度。

105.對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段,

之后最大的可能會(huì)0。

A、繼續(xù)盤整格局

B、隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)

C、不能做出任何判斷

D、出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)

答案：B

106.股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是()。

A、利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)

B、利率提高,股票價(jià)格上升

C、利率提高,股票價(jià)格下降

D、隨機(jī)變動(dòng)

答案：C

107.可以對(duì)將來的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為()。

A、先行性指標(biāo)

B、同步性指標(biāo)

C、滯后性指標(biāo)

D、技術(shù)性指標(biāo)

答案：A

答案解析：考查先行性指標(biāo)的含義。

108.一般說來，可以根據(jù)下列因素判斷趨勢(shì)線的有效性()。

A、趨勢(shì)線的斜率越大，有效性越強(qiáng)

B、趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)越少，有效性越被得到確認(rèn)

C、趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)越多，有效性越被得到確認(rèn)

D、趨勢(shì)線的斜率越小，有效性越強(qiáng)

答案：C

109.()是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以

當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶按照持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合

成交。

A、限倉(cāng)制度

B、強(qiáng)行平倉(cāng)制度

C、強(qiáng)制減倉(cāng)制度

D、集中交易制度

答案：C

no.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是

Oo

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、修正的美式期權(quán)

D、認(rèn)沽期權(quán)

答案：B

答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行;

美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行；修

正的美式期權(quán)也被稱為〃百慕大期權(quán)〃或〃大西洋期權(quán)〃，可以在期權(quán)到

期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

111.通貨膨脹之初，股價(jià)會(huì)0,當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重，物價(jià)居高不下時(shí),

股價(jià)會(huì)()。

A、上升下降

B、下降下降

C、上升上升

D、下降上升

答案：A

答案解析：考查通貨膨脹對(duì)股票價(jià)格的影響。

H2.下列關(guān)于證券投資技術(shù)分析的說法，正確的是()。

A、壓力線只存在于上升行情中

B、證券市場(chǎng)里的人分為多頭和空頭兩種

C、支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉(zhuǎn)換

D、一旦市場(chǎng)趨勢(shì)確立，市場(chǎng)變動(dòng)就朝一個(gè)方向運(yùn)動(dòng)直到趨勢(shì)改變

答案：C

113.金融衍生工具可以按照()，分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

A、基礎(chǔ)工具種類

B、自身交易方式

C、產(chǎn)品形態(tài)

D、交易場(chǎng)所

答案：C

答案解析：考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)分

為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具;按照自身交易的方法和特點(diǎn)可以

分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融行

生工具;按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣

衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具;按照交

易場(chǎng)所可分為交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工

具。

H4.歐洲債券是指借款人O。

A、在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際

債券

B、在歐洲國(guó)家發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

C、在本國(guó)發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

D、在歐洲國(guó)家發(fā)行的，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券

答案：A

H5.()形態(tài)可謂是最著名和最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。

A、M頭和W底

B、圓弧形

C、楔形

D、頭肩頂和頭肩底

答案：D

116.對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在

基金管理人的投資管理活動(dòng)中，資金投資面臨著()與()。

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B、外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)

答案：B

答案解析：基金投資活動(dòng)面臨著外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，外部風(fēng)險(xiǎn)可劃

分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

117.根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為()與0兩大類。

A、契約型基金公司型基金

B、封閉式基金開放式基金

C、公募基金私募基金

D、主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金

答案：C

答案解析：考查證券投資基金按照不同劃分標(biāo)準(zhǔn)的分類。

118.關(guān)于股價(jià)的移動(dòng)規(guī)律，下列論述不正確的是0。

A、股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律是完全按照多空雙方力量對(duì)比大小和所占優(yōu)勢(shì)的

大小而行動(dòng)的

B、股價(jià)在多空雙方取得均衡的位置上下來回波動(dòng)。

C、如果一方的優(yōu)勢(shì)足夠大，此時(shí)的股價(jià)將沿著優(yōu)勢(shì)一方的方向移動(dòng)

很遠(yuǎn)的距離，甚至永遠(yuǎn)也不會(huì)回來

D、原有的平衡被打破后，股價(jià)將確立一種行動(dòng)的趨勢(shì)，一般不會(huì)改

變

答案：D

H9.股市中常說的黃金交叉，是指0。

A、短期移動(dòng)平均線向上突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線

B、長(zhǎng)期移動(dòng)平均線向上突破短期移動(dòng)平均線

C、短期移動(dòng)平均線向下突破長(zhǎng)期移動(dòng)平均線

D、長(zhǎng)期移動(dòng)平均線向下突破短期移動(dòng)平均線

答案：A

120.以下()方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩

余股票全部自行購(gòu)入的承銷方式。

A、自銷

B、全額包銷

C、余額包銷

D、代銷

答案：C

答案解析：余額包銷的定義，指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未

出售的剩余股票全部自行購(gòu)入的承銷方式。

121.在上升趨勢(shì)中，如果下一次未創(chuàng)新高，即未突破壓力線，往后的

股價(jià)反而向下突破了這個(gè)上升趨勢(shì)的支撐線，通常這意味著()。

A、上升趨勢(shì)的中繼

B、沒有特殊意義

C、上升趨勢(shì)的結(jié)束

D、上升趨勢(shì)的開始

答案：C

122.證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供()的高低來決定的。

A、預(yù)期報(bào)酬率

B、紅利收入

C、利息收入

D、溢價(jià)收入

答案：A

123.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。

A、證券承銷

B、籌集資金

C、證券發(fā)行

D、證券包銷

答案：A

124,在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)

象規(guī)定條件的是（）。

A、信托投資公司

B、商業(yè)銀行

C、財(cái)務(wù)公司

D、證券公司

答案：B

125.以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。

A、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而

是一種債權(quán)

B、轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C、債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息

D、債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本

答案：D

126.證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券

交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、O、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。

A、委托投資業(yè)務(wù)

B、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

C、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D、委托貸款業(yè)務(wù)

答案：C

127.經(jīng)濟(jì)學(xué)中有〃不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里〃的說法，李某對(duì)自己的

收入進(jìn)行理財(cái)，購(gòu)入了國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存

入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的()特征。

A、流動(dòng)性

B、參與性

C、風(fēng)險(xiǎn)性

D、永久性

答案：C

答案解析：股票風(fēng)險(xiǎn)性的理解。

128.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指()。

A、從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)

B、為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)

C、專指各類證券公司

D、為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

答案：B

答案解析：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各

類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)

構(gòu)。

129.債券按券面形態(tài)分類，可以分為()。

A、政府債券、金融債券和公司債券

B、零息債券、附息債券和息票累積債券

C、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D、短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

答案：C

答案解析：考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同

分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券;

按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券；按

債券形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券；按期

限長(zhǎng)短，債券可以分為短期債券、中期債券。

130.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成()，與風(fēng)險(xiǎn)成()。

A、反比正比

B、正比正比

C、正比反比

D、反比反比

答案：A

答案解析：考查基金管理費(fèi)率與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系?；鹨?guī)模越

大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低。

131.按照組織方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。

A、交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)

B、貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)

C、債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)

D、一級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)

答案：A

答案解析：金融市場(chǎng)按照組織方式可以劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易

市場(chǎng)。交易所市場(chǎng)是有組織、有固定場(chǎng)所、集中進(jìn)行交易的市場(chǎng)；

場(chǎng)外交易市場(chǎng)則是分散的、沒有固定交易場(chǎng)所的交易市場(chǎng)。債權(quán)市場(chǎng)

和權(quán)益市場(chǎng)是按交易標(biāo)的物分類；一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)是按金融資產(chǎn)

的發(fā)行和流通特征分類；貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)是按交易期限分類。

132.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下不屬于個(gè)人投資

者的特點(diǎn)是（）。

A、投資行為具有隨意性、分散性和短期性

B、資金規(guī)模有限

C、投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)

D、專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏

答案：C

答案解析：考查個(gè)人投資者的特點(diǎn)個(gè)人投資者投資的靈活性強(qiáng)。個(gè)人

投資者由于投資規(guī)模相對(duì)較小,進(jìn)退較投資機(jī)構(gòu)更為容易，在投資決

策和實(shí)施的時(shí)滯上比較短。

133.政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的

一種方式是()o

A、民間借貸

B、風(fēng)險(xiǎn)投資融資

C、債券市場(chǎng)融資

D、股票市場(chǎng)融資

答案：C

答案解析：債券市場(chǎng)融資是政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)

憑證來獲得資金融通的一種方式。債券市場(chǎng)是發(fā)行和買賣債券的場(chǎng)所,

債券發(fā)行人通過發(fā)行債券向投資者籌集資金，投資者則通過購(gòu)買債券

獲得固定收益或參與債券相關(guān)的投資回報(bào)。股票市場(chǎng)融資是通過發(fā)行

股票來籌集資金；風(fēng)險(xiǎn)投資融資主要是針對(duì)具有高成長(zhǎng)潛力的創(chuàng)業(yè)企

業(yè)進(jìn)行投資；民間借貸是個(gè)人之間的資金借貸行為，均不符合描述。

134.對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，

之后最大的可能會(huì)()。

A、隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)

B、出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)

C、不能做出任何判斷

D、繼續(xù)盤整格局

答案：A

答案解析：對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)后，通常表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休

整階段，之后最大的可能是隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)。對(duì)稱三角形

是一種常見的整理形態(tài)，它預(yù)示著市場(chǎng)在一段時(shí)間內(nèi)多空雙方力量相

對(duì)平衡，在整理之后大概率會(huì)延續(xù)之前的趨勢(shì)方向。

135.證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是指()。

A、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者

B、個(gè)人投資者

C、基金類投資者

D、金融機(jī)構(gòu)類投資者

答案：B

答案解析：考查證券市場(chǎng)投資者的分類。

136.公司的股利政策直接影響股票投資價(jià)值。一般來說，公司盈利增

加，股利()，股票價(jià)格()。

A、一定減少較低

B、可能增加較高

C、可能增加較低

D、一定增加較高

答案：B

答案解析：考查公司盈利水平，股利政策與股票投資價(jià)值的關(guān)系。

137.根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線是()。

A、速度線

B、支撐線

C、軌道線

D、百分比線

答案：C

答案解析:軌道線是基于趨勢(shì)線畫出的，所以不能獨(dú)立存在。支撐線、

百分比線、速度線都有其自身的確定方法，可以相對(duì)獨(dú)立存在。

138.在應(yīng)用移動(dòng)平均線時(shí)，下列操作或說法錯(cuò)誤的是()。

A、當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，無(wú)論是向上突破還是向下突破，股價(jià)將逐漸

回歸

B、MA在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用

C、MA的行動(dòng)往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢(shì)

D、在盤整階段或趨勢(shì)形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)

答案：A

139.()是中國(guó)證券市場(chǎng)中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。

A、上證綜指

B、滬深300指數(shù)

C、深證成分指數(shù)

D、行業(yè)分類指數(shù)

答案：C

答案解析：深證成分指數(shù)是中國(guó)證券市場(chǎng)中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整

的成分股指數(shù)。

140.債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)有不同的分類。其中，按()分

類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。

A、付息方式

B、債券形態(tài)

C、發(fā)行主體

D、發(fā)行方式

答案：C

答案解析：考查債券的分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、

金融債券和公司債券。

141.關(guān)于優(yōu)先股，下列說法正確的是0。

A、優(yōu)先股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)大，適合投機(jī)交易

B、優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負(fù)

C、優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力

D、優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股

答案：D

答案解析：考查發(fā)行和購(gòu)買優(yōu)先股的意義。優(yōu)先股收入較穩(wěn)定適合中

長(zhǎng)線投資；優(yōu)先股股息不可稅前扣除；優(yōu)先股股東的經(jīng)營(yíng)決策受限;

當(dāng)公司盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股的股息可能會(huì)大大低于普通股。

142.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)的市場(chǎng)屬于()的特點(diǎn)。

A、不完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)

B、寡頭競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)

C、完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)

D、完全壟斷型市場(chǎng)

答案：C

143.能夠開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是()。

A、建構(gòu)模塊工具

B、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C、金融遠(yuǎn)期合約

D、金融互換

答案：B

答案解析：考查結(jié)構(gòu)化金融衍生工具相關(guān)概念。

144.交易者之所以買入0,是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約

期限內(nèi)將會(huì)上漲。

A、歐式期權(quán)

B、認(rèn)購(gòu)期權(quán)

C、美式期權(quán)

D、認(rèn)沽期權(quán)

答案：B

145.證券市場(chǎng)的基本功能不包括()。

A、投資投資功能

B、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

C、資本定價(jià)功能

D、資本配置功能

答案：B

146.投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣

出的交易行為指的是()。

A、融資交易

B、借貸交易

C、融券交易

D、證券交易

答案：C

答案解析：融券交易的概念。

147.個(gè)人收入、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。

A、先行性指標(biāo)

B、同步性指標(biāo)

C、滯后性指標(biāo)

D、技術(shù)性指標(biāo)

答案：B

答案解析：考查同步性指標(biāo)。同步性指標(biāo)例如個(gè)人收入、企業(yè)工資支

出、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、社會(huì)商品銷售額等。

148.下列情況下，最不可能出現(xiàn)股價(jià)上漲（繼續(xù)上漲）情況的是（）。

A、高位價(jià)漲量減

B、高位價(jià)漲量平

C、低位價(jià)漲量增

D、高位價(jià)平量增

答案：D

149.按照組織方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。

A、一級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)

B、交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)

C、債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)

D、貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)

答案：B

150.下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是()。

A、按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場(chǎng)的關(guān)系,可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非

金融機(jī)構(gòu)投資者

B、一般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義,條件更為寬松

C、戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化

而來的

D、機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人

答案：C

答案解析：考查機(jī)構(gòu)投資者的內(nèi)容。戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者

與股票一級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來的。

151.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指()。

A、從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)

B、為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)

C、專指各類證券公司

D、為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門

答案：B

答案解析：證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各

類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)

構(gòu)。

152.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明商品的所有權(quán)，說

明提貨單是一種O。

A、商品證券

B、貨幣證券

C、資本證券

D、金融證券

答案：A

153.以下()股票是指，在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)

務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。

A、外資股

B、紅籌股

C、H股

D、B股

答案：B

154.通貨膨脹對(duì)股票價(jià)格的影響是0。

A、會(huì)刺激股票市場(chǎng)

B、會(huì)抑制股票市場(chǎng)

C、對(duì)股票市場(chǎng)沒有影響

D、既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用

答案：D

答案解析：考查通貨膨脹對(duì)股票價(jià)格的影響。

155.()是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立

的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

A、封閉式基金

B、債券基金

C、開放式基金

D、公司型基金

答案：A

156.下列關(guān)于場(chǎng)外市場(chǎng)的定義，說法正確的是（）。

A、主要為一對(duì)一的交易

B、以標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類型產(chǎn)品為主

C、不可以采取電子交易的方式

D、柜臺(tái)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)是不同的市場(chǎng)

答案：A

答案解析：場(chǎng)外市場(chǎng)主要是一對(duì)一交易，以非標(biāo)準(zhǔn)化的，私募類型產(chǎn)品

為主,場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)可以采取電子交易的方式。

157.利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的Oo

A、先行性指標(biāo)

B、同步性指標(biāo)

C、滯后性指標(biāo)

D、技術(shù)性指標(biāo)

答案：A

答案解析：考查先行性指標(biāo)。先行性指標(biāo)例如利率水平、貨幣供給、

消費(fèi)者預(yù)期、主要生產(chǎn)資料價(jià)格、企業(yè)投資規(guī)模等。

158.對(duì)()而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，故按照固定價(jià)格申

購(gòu)贖回。

A、貨幣基金

B、混合基金

C、股票基金

D、債券基金

答案：A

159.光頭光腳的長(zhǎng)陽(yáng)線表示當(dāng)日()。

A、多方占優(yōu)

B、空方占優(yōu)

C、多、空平衡

D、無(wú)法判斷

答案：A

160.()不是技術(shù)分析的假設(shè)。

A、歷史會(huì)重演

B、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)

C、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

D、價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)

答案：D

161.與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂(底)形態(tài)更容易演變?yōu)?)。

A、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

B、圓弧頂形態(tài)

C、持續(xù)整理形態(tài)

D、其他各種形態(tài)

答案：C

162.報(bào)價(jià)系統(tǒng)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)

品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)，下列選項(xiàng)不符合

其定位的是()。

A、定位于私募市場(chǎng)

B、定位于機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)

C、定位于互聯(lián)互通市場(chǎng)

D、定位于大眾市場(chǎng)

答案：D

答案解析：報(bào)價(jià)系統(tǒng)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的的為機(jī)構(gòu)投資者提供

私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)，本題考查

報(bào)價(jià)系統(tǒng)的四大定位：定位于私募市場(chǎng)；定位于機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)；定位于

互聯(lián)互通市場(chǎng)；定位于互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)。

163.在基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類:一類是在()過程

中發(fā)生的費(fèi)用，另一類是在()過程中發(fā)生的費(fèi)用。

A、基金管理基金托管

B、基金交易基金運(yùn)作

C、基金申購(gòu)基金贖回

D、基金銷售基金管理

答案：D

164.可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是()。

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、修正的美式期權(quán)

D、認(rèn)沽期權(quán)

答案：C

答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行;

美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行；修

正的美式期權(quán)也被稱為〃百慕大期權(quán)〃或〃大西洋期權(quán)〃，可以在期權(quán)到

期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

165.王某購(gòu)買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售

而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的()特性。

A、參與性

B、風(fēng)險(xiǎn)性

C、永久性

D、流動(dòng)性

答案：C

答案解析：考查股票永久性的理解，股票是一種無(wú)期限的法律憑證,

是在公司續(xù)存期間的自有資本，只能轉(zhuǎn)讓而不能要求退股。

166.市場(chǎng)利率對(duì)股票價(jià)格的影響體現(xiàn)在市場(chǎng)利率提高，()。

A、公司股息增加，股票價(jià)格下降

B、公司股息增加，股票價(jià)格上升

C、公司股息減少，股票價(jià)格下降

D、公司股息減少，股票價(jià)格上升

答案：C

答案解析：考查市場(chǎng)利率對(duì)股票價(jià)格的影響。

167.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是()。

A、不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D、我國(guó)證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺(tái)代理買賣證

券業(yè)務(wù)為主

答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易

所代理買賣證券業(yè)務(wù)O我國(guó)證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券

交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的

建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者

和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

168.通貨膨脹之初，股價(jià)會(huì)()，當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重，物價(jià)居高不下時(shí),

股價(jià)會(huì)()。

A、上升下降

B、下降下降

C、上升上升

D、下降上升

答案：A

答案解析：考查通貨膨脹對(duì)股票價(jià)格的影響。

169.將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是()。

A、交易工具

B、組織方式

C、交割方式

D、輻射地域

答案：B

答案解析：本題主要考查金融市場(chǎng)的分類，不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，劃分結(jié)

果不同。

170.下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是()。

A、證券市場(chǎng)融資是一種直接融資

B、投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人

之間

C、單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事

宜

D、證券市場(chǎng)融資由眾多資金交易者通過對(duì)有價(jià)證券的公開自由競(jìng)價(jià)

買賣來實(shí)現(xiàn)

答案：B

答案解析：考查證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特征。證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市

場(chǎng)性的融資活動(dòng)。投資者與發(fā)行人的股權(quán)和債券關(guān)系并不是凝結(jié)在最

初的投資者和發(fā)行人之間的，而是可以隨時(shí)轉(zhuǎn)移的，投資者通過在市

場(chǎng)上出售股票或債券,就可以將原來持有的股權(quán)或債權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。

171.根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為()與()兩大類。

A、契約型基金公司型基金

B、封閉式基金開放式基金

C、公募基金私募基金

D、主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金

答案：C

答案解析：考查證券投資基金按照不同劃分標(biāo)準(zhǔn)的分類。

172.下列情況下，最不可能出現(xiàn)股價(jià)上漲(繼續(xù)上漲)情況的是()。

A、高位價(jià)漲量減

B、高位價(jià)平量增

C、低位價(jià)漲量增

D、高位價(jià)漲量平

答案：B

173.有價(jià)證券本身()。

A、沒有價(jià)值但有價(jià)格

B、沒有價(jià)格有價(jià)值

C、沒有使用價(jià)值，但是有價(jià)值

D、有使用價(jià)值，但沒有價(jià)值

答案：A

174.做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià),投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商

交易的制度是()。

A、協(xié)議交易制度

B、競(jìng)價(jià)交易制度

C、合同交易制度

D、做市商交易制度

答案：D

答案解析：做市商交易制度是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià),投資者

根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易的制度。

175.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不

包括以下()方面。

A、風(fēng)險(xiǎn)偏好

B、風(fēng)險(xiǎn)收益性

C、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度

D、實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力

答案：B

答案解析：考查個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)特征。個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征由以下

三方面構(gòu)成:風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度、實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

176.根據(jù)對(duì)稱三角形的特殊性，我們可以預(yù)測(cè)()。

A、股價(jià)向上或向下突破的高度區(qū)間

B、股價(jià)向上或向下突破的時(shí)間區(qū)域

C、股價(jià)向上或向下突破的方向

D、以上都不對(duì)

答案：B

177.下列關(guān)于MACD的使用，正確的是()°

A、在股市進(jìn)入盤整時(shí)，MACD指標(biāo)發(fā)出的信號(hào)相對(duì)比較可靠

B、MACD也具有一定高度測(cè)算功能

C、MACD比MA發(fā)出的信號(hào)更少，所以可能更加有效

D、單獨(dú)的DIF不能進(jìn)行行情預(yù)測(cè)，所以引入了另一個(gè)指標(biāo)DEA,共同

構(gòu)成MACD指標(biāo)

答案：C

178.根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線是()。

A、速度線

B、百分比線

C、支撐線

D、軌道線

答案：D

179.托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格之

前，應(yīng)認(rèn)真審閱估值原則和程序，當(dāng)對(duì)估值原則或程序有異議時(shí)，托

管人有義務(wù)要求()做出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見。

A、基金持有人

B、基金管理公司

C、基金托管人

D、基金投資者

答案：B

答案解析：考查基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人及義務(wù)。

180.利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的()。

A、先行性指標(biāo)

B、同步性指標(biāo)

C、滯后性指標(biāo)

D、技術(shù)性指標(biāo)

答案：A

答案解析：考查先行性指標(biāo)。先行性指標(biāo)例如利率水平、貨幣供給、

消費(fèi)者預(yù)期、主要生產(chǎn)資料價(jià)格、企業(yè)投資規(guī)模等。

181.高通脹下的GDP增長(zhǎng),將促使證券價(jià)格()。

A、快速上漲

B、下跌

C、平穩(wěn)波動(dòng)

D、呈慢牛態(tài)勢(shì)

答案：B

182.下列不是債券基本性質(zhì)的為()。

A、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

B、債券屬于有價(jià)證券

C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D、債券是一種虛擬資本

答案：A

183.個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括0。

A、隨意性

B、專業(yè)性

C、分散性

D、短期性

答案：B

答案解析：考查個(gè)人投資者的特點(diǎn)。個(gè)人投資者的投資行為具有隨意

性、分散性和短期性,專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏。

184.以下屬于防守型行業(yè)的是()。

A、商業(yè)

B、房地產(chǎn)業(yè)

C、家電業(yè)

D、公用事業(yè)

答案：D

185.股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是0。

A、利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)

B、隨機(jī)變動(dòng)

C、利率提高,股票價(jià)格下降

D、利率提高,股票價(jià)格上升