林業(yè)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度

一、總則1.目的：為加強(qiáng)林業(yè)公司風(fēng)險(xiǎn)管理，有效識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。2.依據(jù)：本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司的經(jīng)營理念和發(fā)展戰(zhàn)略制定。3.風(fēng)險(xiǎn)管理原則-全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋公司所有部門、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和全體員工，涵蓋各類風(fēng)險(xiǎn)。-重要性原則：在全面管理的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)。-適應(yīng)性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)與公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度相適應(yīng)，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整。-制衡性原則：確保風(fēng)險(xiǎn)管理過程中各部門、崗位之間相互監(jiān)督、相互制約。-成本效益原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)權(quán)衡成本與效益，以合理的成本實(shí)現(xiàn)有效風(fēng)險(xiǎn)管理。4.企業(yè)文化與風(fēng)險(xiǎn)管理融合：公司秉持“綠色發(fā)展，和諧共生”的企業(yè)文化，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)圍繞這一理念展開，確保公司在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益和生態(tài)效益的統(tǒng)一。二、適用范圍本制度適用于林業(yè)公司全體員工以及與公司有業(yè)務(wù)往來的客戶。對(duì)于員工，在工作過程中涉及各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)等環(huán)節(jié)均需遵循本制度；對(duì)于客戶，在與公司開展業(yè)務(wù)合作時(shí)，涉及到風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的溝通、告知等事宜，依照本制度執(zhí)行。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工1.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)-組成：由公司高層管理人員組成，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。-職責(zé)：全面領(lǐng)導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作，制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策，審批重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)管理中的重大問題。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門-設(shè)立：在公司行政架構(gòu)中獨(dú)立設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理部門，配備專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。-職責(zé)：負(fù)責(zé)組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估工作，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和計(jì)劃，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況，定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和管理層報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。3.各業(yè)務(wù)部門-職責(zé)：負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和初步應(yīng)對(duì)工作，及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息，配合風(fēng)險(xiǎn)管理部門開展工作。4.內(nèi)部審計(jì)部門-職責(zé)：對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性進(jìn)行審計(jì)和評(píng)價(jià)，監(jiān)督各部門風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的履行情況，提出改進(jìn)建議。四、管理內(nèi)容與流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別-方法：采用問卷調(diào)查、訪談、流程圖分析、情景分析等多種方法，識(shí)別公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。-信息收集：各部門定期收集與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息，包括政策法規(guī)變化、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、自然災(zāi)害預(yù)警、客戶反饋等，并及時(shí)傳遞給風(fēng)險(xiǎn)管理部門。-風(fēng)險(xiǎn)分類與整理：風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行分類、整理，形成公司風(fēng)險(xiǎn)清單。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估-定性評(píng)估：由風(fēng)險(xiǎn)管理部門組織相關(guān)專家和業(yè)務(wù)人員，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。-定量評(píng)估：對(duì)于能夠量化的風(fēng)險(xiǎn)，采用統(tǒng)計(jì)分析、敏感性分析、壓力測(cè)試等方法進(jìn)行定量評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的具體數(shù)值和范圍。-風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)定性和定量評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)-策略制定：針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受等。-方案實(shí)施：各部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效實(shí)施。-資源配置：公司合理配置資源，保障風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作的順利開展，包括人力、物力、財(cái)力等方面的支持。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警-監(jiān)控機(jī)制：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)變化情況。-預(yù)警指標(biāo)設(shè)定：根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)類型，設(shè)定相應(yīng)的預(yù)警指標(biāo)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格波動(dòng)指標(biāo)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)債率指標(biāo)等。當(dāng)預(yù)警指標(biāo)達(dá)到或超過設(shè)定閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。-應(yīng)急處理：對(duì)于突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，迅速采取措施進(jìn)行處理，降低風(fēng)險(xiǎn)損失，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。五、權(quán)利與義務(wù)1.員工權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：?jiǎn)T工有權(quán)獲得與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)和信息，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出意見和建議，在面臨風(fēng)險(xiǎn)威脅時(shí)獲得必要的保護(hù)和支持。-義務(wù)：?jiǎn)T工有義務(wù)遵守公司風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，積極參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)工作，及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)信息，不得隱瞞或謊報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況。2.客戶權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：客戶有權(quán)了解公司在業(yè)務(wù)合作中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施，在風(fēng)險(xiǎn)事件影響到自身利益時(shí)獲得合理的解釋和賠償。-義務(wù)：客戶有義務(wù)配合公司開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息，不得故意隱瞞或提供虛假信息，共同防范風(fēng)險(xiǎn)。六、監(jiān)督與考核機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)制-內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行審計(jì)，檢查風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的執(zhí)行情況，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。-管理層監(jiān)督：公司管理層定期聽取風(fēng)險(xiǎn)管理部門的報(bào)告，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，及時(shí)解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題。-外部監(jiān)督：接受政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題。2.考核機(jī)制-指標(biāo)設(shè)定：將風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入績效考核體系，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合理性、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)有效性等考核指標(biāo)。-考核方式：采取定量與定性相結(jié)合的考核方式，定期對(duì)各部門和員工的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。-獎(jiǎng)懲措施：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和員工給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定、導(dǎo)致公司遭受重大損失的部門和員工進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。七、附則1.制度修訂：本制度應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策以及公司實(shí)際情況的變化適時(shí)進(jìn)行修訂，確保制度的有效性和適應(yīng)性。2.解釋權(quán)：本制度的解釋權(quán)歸林業(yè)公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)所有。3.生效日期：本制度自發(fā)布之日起生效實(shí)施。各部門和全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度，共同