醫(yī)院廉潔經(jīng)營風(fēng)險防控計劃一、背景與目標（一）制定背景醫(yī)療行業(yè)作為民生領(lǐng)域的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其廉潔性直接關(guān)系到群眾的健康權(quán)益和社會公信力。當(dāng)前，隨著醫(yī)療體制改革的深化，醫(yī)院經(jīng)營活動日益復(fù)雜，涉及醫(yī)療服務(wù)、藥品器械采購、工程基建、財務(wù)資產(chǎn)等多個領(lǐng)域，廉潔風(fēng)險點呈現(xiàn)出“分布廣、隱蔽性強、關(guān)聯(lián)性高”的特點。部分環(huán)節(jié)存在的“潛規(guī)則”（如收受紅包、回扣、暗箱操作等），不僅損害了患者利益，也影響了醫(yī)院的品牌形象。為貫徹落實《關(guān)于加強公立醫(yī)院黨的建設(shè)工作的意見》《“十四五”醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系規(guī)劃》等政策要求，推動“清廉醫(yī)院”建設(shè)，構(gòu)建不敢腐、不能腐、不想腐的長效機制，特制定本廉潔經(jīng)營風(fēng)險防控計劃。（二）總體目標1.風(fēng)險管控：全面識別醫(yī)院經(jīng)營中的廉潔風(fēng)險點，建立覆蓋全流程、全崗位的風(fēng)險防控體系，將風(fēng)險發(fā)生概率降至最低。2.機制完善：形成“教育引導(dǎo)、制度約束、監(jiān)督問責(zé)”三位一體的廉潔管理機制，實現(xiàn)從“事后查處”向“事前預(yù)防、事中管控”轉(zhuǎn)變。3.文化浸潤：培育“廉潔從業(yè)、誠信服務(wù)”的醫(yī)院文化，增強醫(yī)務(wù)人員的廉潔意識和職業(yè)操守，提升患者對醫(yī)院的信任度。4.品牌提升：通過廉潔經(jīng)營，打造“風(fēng)清氣正、群眾滿意”的醫(yī)院品牌，為醫(yī)院高質(zhì)量發(fā)展提供堅實保障。二、廉潔經(jīng)營風(fēng)險識別與評估結(jié)合醫(yī)院實際業(yè)務(wù)流程，從醫(yī)療服務(wù)、藥品器械采購、工程基建、財務(wù)資產(chǎn)、人事管理五大領(lǐng)域，梳理主要廉潔風(fēng)險點及表現(xiàn)形式：（一）醫(yī)療服務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險1.服務(wù)行為不規(guī)范：過度醫(yī)療（如不合理檢查、用藥）、收受患者或家屬紅包、接受醫(yī)藥代表宴請。2.信息不透明：醫(yī)療服務(wù)價格、藥品費用公示不充分，患者對費用明細知情權(quán)未得到保障。3.醫(yī)患溝通不到位：因服務(wù)態(tài)度差引發(fā)患者不滿，可能導(dǎo)致“人情往來”等違規(guī)行為。（二）藥品器械采購領(lǐng)域風(fēng)險1.采購流程不規(guī)范：未按規(guī)定公開招標、邀請招標范圍受限，存在“暗箱操作”空間。2.供應(yīng)商管理漏洞：對供應(yīng)商資質(zhì)審核不嚴，接受供應(yīng)商回扣、禮品，或與供應(yīng)商存在利益關(guān)聯(lián)。3.驗收與結(jié)算違規(guī)：藥品器械驗收流于形式，未嚴格核對數(shù)量、質(zhì)量；結(jié)算時違規(guī)支付款項。（三）工程基建領(lǐng)域風(fēng)險1.項目立項與招標風(fēng)險：項目立項未經(jīng)過集體決策，招標過程中存在圍標、串標、泄露標底等問題。2.施工與驗收風(fēng)險：施工單位偷工減料、變更工程內(nèi)容未按規(guī)定審批；驗收環(huán)節(jié)未邀請第三方機構(gòu)參與，導(dǎo)致質(zhì)量問題。3.資金使用風(fēng)險：工程款項支付未按進度審核，存在挪用、截留資金等問題。（四）財務(wù)資產(chǎn)管理領(lǐng)域風(fēng)險1.預(yù)算與報銷違規(guī)：預(yù)算編制不科學(xué)，超預(yù)算支出；報銷憑證虛假（如虛開發(fā)票、多報費用），審批流程不嚴格。2.資產(chǎn)管控松散：固定資產(chǎn)登記不及時、盤點不規(guī)范，存在資產(chǎn)流失風(fēng)險；對外投資未進行風(fēng)險評估，導(dǎo)致國有資產(chǎn)損失。3.收費管理漏洞：亂收費、重復(fù)收費，或未按規(guī)定公示收費標準。（五）人事管理領(lǐng)域風(fēng)險1.招聘與晉升不公：招聘過程中“蘿卜招聘”、任人唯親；晉升未按業(yè)績、能力考核，存在“關(guān)系戶”問題。2.職稱評定違規(guī)：職稱評定中弄虛作假（如偽造論文、業(yè)績），或接受賄賂。3.薪酬分配不合理：績效工資分配未向一線崗位傾斜，存在“平均主義”或“暗箱操作”。三、重點防控措施針對上述風(fēng)險點，圍繞“流程優(yōu)化、制度約束、技術(shù)支撐”三個核心，制定以下防控措施：（一）醫(yī)療服務(wù)環(huán)節(jié)：構(gòu)建陽光診療體系1.強化醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育：開展“常態(tài)化廉潔教育”：每月組織1次廉潔從業(yè)專題學(xué)習(xí)，內(nèi)容包括《醫(yī)療機構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)九項準則》、典型案例警示教育（如醫(yī)療腐敗案件通報）。推行“廉潔承諾制”：所有醫(yī)務(wù)人員入職時簽署《廉潔從業(yè)承諾書》，明確“不收受紅包、不接受宴請、不違規(guī)用藥”等要求，并在門診、病房公示承諾內(nèi)容。2.推進陽光診療：公開醫(yī)療信息：通過醫(yī)院官網(wǎng)、微信公眾號、電子屏等渠道，公示醫(yī)療服務(wù)價格、藥品及耗材價格、專家出診信息；患者可通過電子病歷系統(tǒng)查詢費用明細。建立“患者滿意度評價機制”：通過線上（微信問卷）、線下（意見箱）兩種方式收集患者意見，每月匯總分析，對滿意度低于80%的科室和個人進行談話提醒，連續(xù)3個月滿意度低的予以通報批評。3.嚴格違規(guī)行為查處：設(shè)立“廉潔投訴熱線”（公示于醫(yī)院顯著位置），對患者投訴的“收受紅包”“過度醫(yī)療”等問題，24小時內(nèi)受理，5個工作日內(nèi)反饋處理結(jié)果。對查實的違規(guī)行為，按照《醫(yī)院紀律處分辦法》給予處理（如扣發(fā)績效、停崗培訓(xùn)、解除勞動合同），并納入個人誠信檔案。（二）藥品器械采購環(huán)節(jié)：完善全流程監(jiān)管機制1.優(yōu)化采購流程：推行“公開招標+集中采購”模式：藥品、器械采購均通過省級藥品集中采購平臺進行，招標信息在醫(yī)院官網(wǎng)、行業(yè)平臺同步發(fā)布，邀請不少于3家符合條件的供應(yīng)商參與。建立“評標專家?guī)臁保簭尼t(yī)療、財務(wù)、審計等領(lǐng)域抽取專家，隨機分配評標任務(wù)，評標過程全程錄音錄像，保留原始資料。2.加強供應(yīng)商管理：建立“供應(yīng)商誠信檔案”：記錄供應(yīng)商的資質(zhì)、履約情況、違規(guī)記錄（如給予回扣、提供虛假材料），每年對供應(yīng)商進行評級，評級不合格的納入“黑名單”，3年內(nèi)禁止合作。簽署《廉政協(xié)議書》：與供應(yīng)商簽訂協(xié)議，明確“不得給予回扣、禮品或宴請”等條款，違反者取消合作資格并追究法律責(zé)任。3.強化驗收與結(jié)算監(jiān)管：藥品器械驗收由“采購部門+臨床科室+審計部門”聯(lián)合進行，核對數(shù)量、質(zhì)量、有效期，驗收合格后方可入庫；驗收記錄需留存5年以上。結(jié)算時嚴格審核發(fā)票、驗收單、合同等憑證，確保款項支付與實際采購一致；大額款項支付需經(jīng)過院長辦公會集體決策。（三）工程基建環(huán)節(jié)：強化全過程審計監(jiān)督1.規(guī)范項目決策與招標：工程基建項目立項需經(jīng)過“可行性研究+集體決策”流程，由院長辦公會審議通過后實施；嚴禁個人擅自決定項目。招標過程委托第三方招標代理機構(gòu)組織，確保招標程序合法、公平；招標結(jié)果在醫(yī)院官網(wǎng)公示3個工作日，接受群眾監(jiān)督。2.加強施工過程管控：設(shè)立“工程監(jiān)理小組”：由基建部門、審計部門、第三方監(jiān)理機構(gòu)組成，定期檢查施工質(zhì)量、進度，對工程變更嚴格審批（需提交變更方案、預(yù)算調(diào)整報告，經(jīng)院長辦公會審議）。推行“工程日志”制度：記錄施工每日進展、材料使用情況，由監(jiān)理人員、施工單位負責(zé)人簽字確認，作為驗收和結(jié)算的依據(jù)。3.嚴格驗收與資金管理：工程驗收邀請“第三方審計機構(gòu)+行業(yè)專家”參與，出具驗收報告；未通過驗收的項目不得交付使用，責(zé)令施工單位整改。工程款項支付按“進度款+尾款”方式進行，進度款支付需審核施工進度證明、監(jiān)理報告；尾款支付需待驗收合格后，預(yù)留5%的質(zhì)量保證金（質(zhì)保期2年）。（四）財務(wù)資產(chǎn)環(huán)節(jié)：嚴格資金資產(chǎn)管控1.完善預(yù)算與報銷制度：預(yù)算編制采用“零基預(yù)算”法，結(jié)合科室實際需求，由財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門共同審核；預(yù)算執(zhí)行情況每月公示，超預(yù)算支出需提交書面說明，經(jīng)院長審批。報銷流程實行“三級審核”：經(jīng)辦人提交憑證（發(fā)票、明細單）→科室負責(zé)人審核→財務(wù)部門審核→分管院長審批；虛假報銷一經(jīng)查實，除追回款項外，扣發(fā)當(dāng)事人當(dāng)月績效。2.加強資產(chǎn)日常管理：固定資產(chǎn)實行“臺賬管理”：登記資產(chǎn)名稱、數(shù)量、價值、使用部門，每年進行1次全面盤點，盤點結(jié)果與臺賬核對，差異部分及時查明原因并處理。對外投資需進行“風(fēng)險評估”：由財務(wù)部門、審計部門、法律部門共同出具評估報告，經(jīng)院長辦公會審議通過后實施；投資收益定期公示，接受職工監(jiān)督。3.規(guī)范收費行為：嚴格執(zhí)行國家醫(yī)療服務(wù)價格政策，在門診、住院部公示收費標準；推行“電子收費憑證”，患者可通過手機查詢收費明細，避免亂收費、重復(fù)收費。（五）人事管理環(huán)節(jié)：推行公平公正用人機制1.公開招聘與晉升：招聘信息在醫(yī)院官網(wǎng)、高校就業(yè)平臺同步發(fā)布，明確招聘條件、流程（筆試+面試）；筆試由第三方機構(gòu)命題，面試由“外部專家+醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)”組成評委，全程錄音錄像。晉升實行“業(yè)績考核+民主評議”：考核內(nèi)容包括工作業(yè)績、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)、群眾評價，民主評議由同事、患者、領(lǐng)導(dǎo)共同參與，結(jié)果公示3個工作日。2.規(guī)范職稱評定：職稱評定嚴格按照國家規(guī)定的條件（論文、業(yè)績、年限）進行，提交的材料需經(jīng)過“科室審核+人事部門審核+專家評審”，嚴禁弄虛作假；對違規(guī)評定的職稱，予以撤銷并追究相關(guān)人員責(zé)任。3.合理分配薪酬：績效工資分配向“一線崗位、關(guān)鍵崗位、優(yōu)秀人才”傾斜，制定《績效工資管理辦法》，明確分配標準（如臨床醫(yī)生績效占比不低于40%）；分配結(jié)果每月公示，接受職工監(jiān)督。四、保障機制（一）組織保障：建立協(xié)同聯(lián)動體系成立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組，由院長任組長，紀檢書記、分管副院長任副組長，各科室負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險防控工作，制定工作計劃；研究解決防控工作中的重大問題；監(jiān)督檢查各科室防控措施落實情況。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在紀檢監(jiān)察部門），負責(zé)日常工作：收集、整理風(fēng)險信息；督促各科室落實防控措施；定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作進展。（二）制度保障：完善廉潔制度框架修訂完善以下核心制度，形成“覆蓋全流程、全崗位”的制度體系：《醫(yī)院廉潔從業(yè)管理辦法》：明確醫(yī)務(wù)人員廉潔從業(yè)要求、違規(guī)行為處罰標準；《藥品器械采購管理規(guī)定》：規(guī)范采購流程、供應(yīng)商管理、驗收結(jié)算等環(huán)節(jié)；《工程基建項目管理辦法》：明確項目決策、招標、施工、驗收等環(huán)節(jié)的要求；《財務(wù)報銷管理細則》：規(guī)范報銷流程、憑證審核、資金支付等內(nèi)容；《人事招聘與晉升管理辦法》：明確招聘、晉升的條件、流程、監(jiān)督措施。（三）監(jiān)督保障：構(gòu)建內(nèi)外結(jié)合監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)1.內(nèi)部監(jiān)督：紀檢監(jiān)察部門：定期開展專項檢查（每季度1次），重點檢查醫(yī)療服務(wù)中的紅包問題、采購中的回扣問題、工程中的圍標問題；內(nèi)部審計部門：每年對財務(wù)、工程、采購等環(huán)節(jié)進行審計，出具審計報告，提出整改意見；職工監(jiān)督：設(shè)立“職工意見箱”，接受職工對廉潔問題的舉報，對舉報屬實的職工給予獎勵（獎勵金額為舉報金額的10%，最高不超過1萬元）。2.外部監(jiān)督：患者監(jiān)督：通過微信公眾號、意見箱收集患者意見，每月發(fā)布“患者滿意度報告”；媒體監(jiān)督：邀請本地媒體參與醫(yī)院廉潔工作報道，定期向社會公開醫(yī)院廉潔情況（如“無紅包醫(yī)院”創(chuàng)建成果、采購流程公示）；行業(yè)監(jiān)督：接受衛(wèi)生健康行政部門、醫(yī)保部門的監(jiān)督檢查，及時整改存在的問題。（四）考核與問責(zé)：強化責(zé)任落實1.納入績效考核：將廉潔情況納入科室和個人績效考核，占比15%（其中科室占10%，個人占5%）?？己藘?nèi)容包括：科室：廉潔制度落實情況、患者投訴率、違規(guī)行為發(fā)生率；個人：廉潔承諾履行情況、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)評價、違規(guī)行為記錄。2.嚴肅問責(zé)：對違反廉潔規(guī)定的行為，按照“誰主管、誰負責(zé)”的原則，追究相關(guān)人員責(zé)任：情節(jié)較輕的