2025年證券從業(yè)人考試題庫(kù)本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測(cè)試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單項(xiàng)選擇題（每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填入括號(hào)內(nèi)）1.證券發(fā)行人未按照證券發(fā)行文件的規(guī)定向投資者發(fā)行證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）罰款。A.發(fā)行金額的1%以上5%以下B.發(fā)行金額的5%以上10%以下C.發(fā)行金額的10%以上15%以下D.發(fā)行金額的15%以上20%以下2.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并按照規(guī)定向客戶披露融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理3.證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例由（）規(guī)定。A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易場(chǎng)所C.證券發(fā)行人D.證券承銷商4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，并向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的機(jī)構(gòu)報(bào)送備案。融資融券合同應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。A.融資融券的額度B.融資融券的利率C.客戶的信用等級(jí)D.融資融券的期限5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份進(jìn)行核實(shí)，并按照規(guī)定建立客戶信用檔案。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.客戶身份識(shí)別B.信息披露C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.資金管理6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)處理。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范管理。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理12.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理14.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行報(bào)告。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理17.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的考核制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理18.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理19.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行退出。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理20.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理21.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行績(jī)效考核。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行成本控制。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的收益進(jìn)行分配。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理24.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行服務(wù)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理25.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的投訴進(jìn)行處理。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理26.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議進(jìn)行解決。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理27.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理29.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理30.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行報(bào)告。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理31.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理32.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理33.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的考核制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理34.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理35.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行退出。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理36.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理37.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行績(jī)效考核。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理38.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行成本控制。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理39.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的收益進(jìn)行分配。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理40.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行服務(wù)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理41.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的投訴進(jìn)行處理。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理42.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議進(jìn)行解決。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理43.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理44.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理45.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理46.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行報(bào)告。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理47.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理48.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理49.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的考核制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理50.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理二、多項(xiàng)選擇題（每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填入括號(hào)內(nèi)）1.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)處理。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范管理。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行報(bào)告。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的考核制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理12.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行退出。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理14.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行績(jī)效考核。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行成本控制。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理17.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的收益進(jìn)行分配。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理18.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行服務(wù)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理19.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的投訴進(jìn)行處理。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理20.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議進(jìn)行解決。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理21.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理24.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行報(bào)告。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理25.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理26.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理27.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的考核制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理29.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行退出。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理30.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理31.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行績(jī)效考核。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理32.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行成本控制。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理33.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的收益進(jìn)行分配。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理34.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行服務(wù)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理35.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的投訴進(jìn)行處理。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理36.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議進(jìn)行解決。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理37.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理38.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理39.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理40.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行報(bào)告。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理41.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理42.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理43.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的考核制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理44.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理45.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行退出。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理46.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理47.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行績(jī)效考核。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理48.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行成本控制。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理49.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的收益進(jìn)行分配。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理50.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行服務(wù)。這是證券公司履行（）義務(wù)的體現(xiàn)。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.客戶適當(dāng)性管理D.資金管理三、判斷題（請(qǐng)判斷下列說(shuō)法的正誤，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”）1.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范管理。（）2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。（）3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查。（）4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。（）5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。（）6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行報(bào)告。（）7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通。（）8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。（）9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的考核制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核。（）10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。（）11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行退出。（）12.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。（）13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行績(jī)效考核。（）14.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行成本控制。（）15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的收益進(jìn)行分配。（）16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行服務(wù)。（）17.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的投訴進(jìn)行處理。（）18.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議進(jìn)行解決。（）19.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查。（）20.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。（）四、填空題（請(qǐng)將正確的答案填入橫線上）1.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行______監(jiān)控。2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行______處理。3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行______管理。4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為進(jìn)行______追究。5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行______檢查。6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行______審計(jì)。7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行______統(tǒng)計(jì)。8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行______報(bào)告。9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行______溝通。10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行______培訓(xùn)。11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的考核制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行______考核。12.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行______獎(jiǎng)懲。13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行______退出。14.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行______改進(jìn)。15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行______績(jī)效考核。16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行______控制。17.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的收益進(jìn)行______分配。18.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行______服務(wù)。19.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的投訴進(jìn)行處理______。20.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議進(jìn)行______解決。五、簡(jiǎn)答題（請(qǐng)簡(jiǎn)要回答下列問(wèn)題）1.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的客戶適當(dāng)性管理要求。3.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度的主要內(nèi)容。4.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究制度的主要內(nèi)容。5.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度的主要內(nèi)容。6.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度的主要內(nèi)容。7.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度的主要內(nèi)容。8.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度的主要內(nèi)容。9.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度的主要內(nèi)容。10.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度的主要內(nèi)容。六、論述題（請(qǐng)就下列問(wèn)題進(jìn)行論述）1.論述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性。2.論述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的客戶適當(dāng)性管理的意義。3.論述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度的作用。4.論述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究制度的必要性。5.論述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度的重要性。6.論述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度的作用。7.論述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度的意義。8.論述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度的重要性。9.論述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度的作用。10.論述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度的意義。七、案例分析題（請(qǐng)根據(jù)案例進(jìn)行分析）1.案例描述：某證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，由于內(nèi)部管理制度不完善，導(dǎo)致客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制不力，最終造成較大損失。請(qǐng)分析該證券公司存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。2.案例描述：某證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，由于客戶適當(dāng)性管理不到位，導(dǎo)致客戶無(wú)法承受風(fēng)險(xiǎn)，最終引發(fā)投訴。請(qǐng)分析該證券公司存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。3.案例描述：某證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，由于責(zé)任追究制度不完善，導(dǎo)致違規(guī)行為未能得到有效處理，最終造成不良影響。請(qǐng)分析該證券公司存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。4.案例描述：某證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，由于合規(guī)檢查制度不健全，導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作不規(guī)范，最終面臨監(jiān)管處罰。請(qǐng)分析該證券公司存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。5.案例描述：某證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，由于審計(jì)制度不完善，導(dǎo)致業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)未能得到有效控制，最終造成較大損失。請(qǐng)分析該證券公司存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。---答案與解析一、單項(xiàng)選擇題1.A2.C3.B4.C5.A6.A7.B8.B9.B10.B11.A12.C13.C14.D15.D16.D17.D18.D19.D20.D21.D22.B23.D24.D25.C26.C27.B28.B29.C30.C31.C32.C33.C34.C35.C36.C37.C38.B39.D40.D41.C42.C43.B44.B45.C46.C47.C48.C49.C50.C解析：1.證券發(fā)行人未按照證券發(fā)行文件的規(guī)定向投資者發(fā)行證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以發(fā)行金額的1%以上5%以下罰款。這是根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定。2.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并按照規(guī)定向客戶披露融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書。這是證券公司履行客戶適當(dāng)性管理義務(wù)的體現(xiàn)。3.證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例由證券交易場(chǎng)所規(guī)定。這是根據(jù)《證券交易規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，并向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的機(jī)構(gòu)報(bào)送備案。融資融券合同應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括客戶的信用等級(jí)。這是根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的身份進(jìn)行核實(shí)，并按照規(guī)定建立客戶信用檔案。這是證券公司履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的體現(xiàn)。6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分披露融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。這是證券公司履行信息披露義務(wù)的體現(xiàn)。7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。這是證券公司履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)的體現(xiàn)。8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)處理。這是證券公司履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)的體現(xiàn)。9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范管理。這是證券公司履行內(nèi)部管理義務(wù)的體現(xiàn)。10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。這是證券公司履行責(zé)任追究義務(wù)的體現(xiàn)。11.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查。這是證券公司履行合規(guī)檢查義務(wù)的體現(xiàn)。12.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。這是證券公司履行審計(jì)義務(wù)的體現(xiàn)。13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。這是證券公司履行統(tǒng)計(jì)義務(wù)的體現(xiàn)。14.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行報(bào)告。這是證券公司履行報(bào)告義務(wù)的體現(xiàn)。15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通。這是證券公司履行溝通義務(wù)的體現(xiàn)。16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。這是證券公司履行培訓(xùn)義務(wù)的體現(xiàn)。17.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的考核制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核。這是證券公司履行考核義務(wù)的體現(xiàn)。18.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。這是證券公司履行獎(jiǎng)懲義務(wù)的體現(xiàn)。19.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行退出。這是證券公司履行退出義務(wù)的體現(xiàn)。20.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。這是證券公司履行持續(xù)改進(jìn)義務(wù)的體現(xiàn)。21.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行績(jī)效考核。這是證券公司履行績(jī)效考核義務(wù)的體現(xiàn)。22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行成本控制。這是證券公司履行成本控制義務(wù)的體現(xiàn)。23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的收益進(jìn)行分配。這是證券公司履行收益分配義務(wù)的體現(xiàn)。24.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行服務(wù)。這是證券公司履行客戶服務(wù)義務(wù)的體現(xiàn)。25.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的投訴進(jìn)行處理。這是證券公司履行投訴處理義務(wù)的體現(xiàn)。26.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議進(jìn)行解決。這是證券公司履行爭(zhēng)議解決義務(wù)的體現(xiàn)。27.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查。這是證券公司履行合規(guī)檢查義務(wù)的體現(xiàn)。28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。這是證券公司履行審計(jì)義務(wù)的體現(xiàn)。29.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。這是證券公司履行統(tǒng)計(jì)義務(wù)的體現(xiàn)。30.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行報(bào)告。這是證券公司履行報(bào)告義務(wù)的體現(xiàn)。31.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通。這是證券公司履行溝通義務(wù)的體現(xiàn)。32.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。這是證券公司履行培訓(xùn)義務(wù)的體現(xiàn)。33.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的考核制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核。這是證券公司履行考核義務(wù)的體現(xiàn)。34.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。這是證券公司履行獎(jiǎng)懲義務(wù)的體現(xiàn)。35.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行退出。這是證券公司履行退出義務(wù)的體現(xiàn)。36.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。這是證券公司履行持續(xù)改進(jìn)義務(wù)的體現(xiàn)。37.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行績(jī)效考核。這是證券公司履行績(jī)效考核義務(wù)的體現(xiàn)。38.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行成本控制。這是證券公司履行成本控制義務(wù)的體現(xiàn)。39.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的收益進(jìn)行分配。這是證券公司履行收益分配義務(wù)的體現(xiàn)。40.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行服務(wù)。這是證券公司履行客戶服務(wù)義務(wù)的體現(xiàn)。41.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的投訴進(jìn)行處理。這是證券公司履行投訴處理義務(wù)的體現(xiàn)。42.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議進(jìn)行解決。這是證券公司履行爭(zhēng)議解決義務(wù)的體現(xiàn)。43.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查。這是證券公司履行合規(guī)檢查義務(wù)的體現(xiàn)。44.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。這是證券公司履行審計(jì)義務(wù)的體現(xiàn)。45.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。這是證券公司履行統(tǒng)計(jì)義務(wù)的體現(xiàn)。46.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行報(bào)告。這是證券公司履行報(bào)告義務(wù)的體現(xiàn)。47.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通。這是證券公司履行溝通義務(wù)的體現(xiàn)。48.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。這是證券公司履行培訓(xùn)義務(wù)的體現(xiàn)。49.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的考核制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核。這是證券公司履行考核義務(wù)的體現(xiàn)。50.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。這是證券公司履行獎(jiǎng)懲義務(wù)的體現(xiàn)。二、多項(xiàng)選擇題1.AB2.AB3.ABC4.ABC5.ABC6.ABC7.ABC8.ABC9.ABC10.ABC11.ABC12.ABC13.ABC14.ABC15.ABC16.ABC17.ABC18.ABC19.ABC20.ABC21.ABC22.ABC23.ABC24.ABC25.ABC26.ABC27.ABC28.ABC29.ABC30.ABC31.ABC32.ABC33.ABC34.ABC35.ABC36.ABC37.ABC38.ABC39.ABC40.ABC41.ABC42.ABC43.ABC44.ABC45.ABC46.ABC47.ABC48.ABC49.ABC50.ABC解析：1.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。這是證券公司履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)的體現(xiàn)。同時(shí)，證券公司還應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的應(yīng)急處理機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)處理。這是證券公司履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)的體現(xiàn)。2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范管理。這是證券公司履行內(nèi)部管理義務(wù)的體現(xiàn)。同時(shí)，證券公司還應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。這是證券公司履行責(zé)任追究義務(wù)的體現(xiàn)。3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查。這是證券公司履行合規(guī)檢查義務(wù)的體現(xiàn)。同時(shí)，證券公司還應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。這是證券公司履行審計(jì)義務(wù)的體現(xiàn)。4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。這是證券公司履行統(tǒng)計(jì)義務(wù)的體現(xiàn)。同時(shí)，證券公司還應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行報(bào)告。這是證券公司履行報(bào)告義務(wù)的體現(xiàn)。5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通。這是證券公司履行溝通義務(wù)的體現(xiàn)。同時(shí)，證券公司還應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。這是證券公司履行培訓(xùn)義務(wù)的體現(xiàn)。6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的考核制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核。這是證券公司履行考核義務(wù)的體現(xiàn)。同時(shí)，證券公司還應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。這是證券公司履行獎(jiǎng)懲義務(wù)的體現(xiàn)。7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行退出。這是證券公司履行退出義務(wù)的體現(xiàn)。同時(shí)，證券公司還應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。這是證券公司履行持續(xù)改進(jìn)義務(wù)的體現(xiàn)。8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行績(jī)效考核。這是證券公司履行績(jī)效考核義務(wù)的體現(xiàn)。同時(shí)，證券公司還應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行成本控制。這是證券公司履行成本控制義務(wù)的體現(xiàn)。9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的收益進(jìn)行分配。這是證券公司履行收益分配義務(wù)的體現(xiàn)。同時(shí)，證券公司還應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行服務(wù)。這是證券公司履行客戶服務(wù)義務(wù)的體現(xiàn)。10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的投訴進(jìn)行處理。這是證券公司履行投訴處理義務(wù)的體現(xiàn)。同時(shí)，證券公司還應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議進(jìn)行解決。這是證券公司履行爭(zhēng)議解決義務(wù)的體現(xiàn)。三、判斷題1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√11.√12.√13.√14.√15.√16.√17.√18.√19.√20.√解析：1.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范管理。這是證券公司履行內(nèi)部管理義務(wù)的體現(xiàn)。2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。這是證券公司履行責(zé)任追究義務(wù)的體現(xiàn)。3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查。這是證券公司履行合規(guī)檢查義務(wù)的體現(xiàn)。4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。這是證券公司履行審計(jì)義務(wù)的體現(xiàn)。5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。這是證券公司履行統(tǒng)計(jì)義務(wù)的體現(xiàn)。6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行報(bào)告。這是證券公司履行報(bào)告義務(wù)的體現(xiàn)。7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行溝通。這是證券公司履行溝通義務(wù)的體現(xiàn)。8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)。這是證券公司履行培訓(xùn)義務(wù)的體現(xiàn)。9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的考核制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核。這是證券公司履行考核義務(wù)的體現(xiàn)。10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度，對(duì)融資融券業(yè)務(wù)人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。這是證券公司履行獎(jiǎng)懲義務(wù)的體現(xiàn)。四、填空題1.實(shí)時(shí)2.及時(shí)3.規(guī)范4.有效5.合規(guī)性6.審計(jì)7.統(tǒng)計(jì)8.報(bào)告9.溝通10.培訓(xùn)11.考核12.獎(jiǎng)懲13.退出14.持續(xù)改進(jìn)15.績(jī)效考核16.成本控制17.分配18.服務(wù)19.處理20.解決五、簡(jiǎn)答題1.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：-建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系-加強(qiáng)客戶信用評(píng)估-嚴(yán)格執(zhí)行交易規(guī)則-加強(qiáng)資金管理-加強(qiáng)信息披露-建立應(yīng)急處理機(jī)制2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的客戶適當(dāng)性管理要求包括：-客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估-客戶的資產(chǎn)狀況評(píng)估-客戶的投資經(jīng)驗(yàn)評(píng)估-客戶的信用狀況評(píng)估-客戶的年齡、職業(yè)、收入狀況評(píng)估3.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理制度的主要內(nèi)容包括：-融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程-融資融券業(yè)務(wù)的操作規(guī)范-融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施-融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度-融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度-融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度-融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度-融資融券業(yè)務(wù)的考核制度-融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度-融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度-融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度-融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度-融資融券業(yè)務(wù)的考核制度-融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度-融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度-融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度-融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度-融資融券業(yè)務(wù)的考核制度-融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度-融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度-融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度-融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度-融資融券業(yè)務(wù)的考核制度-融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度-融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度-融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度-融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度-融資融券業(yè)務(wù)的考核制度-融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度-融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度-融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度-融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度-融資融券業(yè)務(wù)的考核制度-融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度-融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度-融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度-融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度-融資融券業(yè)務(wù)的考核制度-融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度-融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度-融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度-融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度-融資融券業(yè)務(wù)的考核制度-融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度-融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度-融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度-融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度-融資融券業(yè)務(wù)的考核制度-融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度-融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的收益分配機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的投訴處理機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的爭(zhēng)議解決機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的審計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)制度-融資融券業(yè)務(wù)的報(bào)告制度-融資融券業(yè)務(wù)的溝通制度-融資融券業(yè)務(wù)的培訓(xùn)制度-融資融券業(yè)務(wù)的考核制度-融資融券業(yè)務(wù)的獎(jiǎng)懲制度-融資融券業(yè)務(wù)的退出機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的績(jī)效考核機(jī)制-融資融券業(yè)務(wù)的成本控制機(jī)制-融資