2025年基金法規(guī)考試題庫(kù)本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測(cè)試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單選題（每題1分，共100分）1.下列哪項(xiàng)不屬于《證券投資基金法》的調(diào)整范圍？A.基金募集B.基金投資C.基金運(yùn)營(yíng)D.股票發(fā)行2.基金管理人的注冊(cè)資本不得低于多少萬(wàn)元人民幣？A.1000B.2000C.3000D.50003.下列哪項(xiàng)不是基金份額持有人享有的權(quán)利？A.參與分配基金財(cái)產(chǎn)B.參與基金財(cái)產(chǎn)的增資C.監(jiān)督基金運(yùn)行D.決定基金投資策略4.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.執(zhí)行該投資指令B.拒絕執(zhí)行該投資指令C.與基金管理人協(xié)商后執(zhí)行D.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后執(zhí)行5.基金信息披露的禁止行為不包括：A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.隱瞞重要事實(shí)D.及時(shí)披露6.基金募集期間募集的資金屬于：A.基金管理人的財(cái)產(chǎn)B.基金托管人的財(cái)產(chǎn)C.基金份額持有人的財(cái)產(chǎn)D.申購(gòu)人的財(cái)產(chǎn)7.基金合同應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括：A.基金運(yùn)作方式B.基金份額發(fā)售方式C.基金托管人的權(quán)利義務(wù)D.基金管理人的薪酬結(jié)構(gòu)8.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致的后果是：A.基金管理人被處罰B.基金托管人被處罰C.基金份額持有人利益受損D.基金規(guī)?？s小9.下列哪項(xiàng)不是基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.投資交易控制C.信息披露控制D.員工行為規(guī)范10.基金信息披露的“實(shí)質(zhì)性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范、簡(jiǎn)潔、易懂C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛、全面11.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限，募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)：A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月12.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告？A.5B.10C.15D.2013.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表多少以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)？A.50%B.30%C.20%D.10%14.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.要求基金管理人改正C.采取措施防止損失擴(kuò)大D.以上都是15.基金信息披露的“準(zhǔn)確性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛16.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括：A.基金募集期限B.基金份額發(fā)售方式C.基金托管人的權(quán)利義務(wù)D.基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)17.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致的后果不包括：A.基金管理人被處罰B.基金托管人被處罰C.基金份額持有人利益受損D.基金規(guī)模擴(kuò)大18.下列哪項(xiàng)不是基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.投資交易控制C.信息披露控制D.員工薪酬水平19.基金信息披露的“完整性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛20.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限，募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最短不得少于：A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月21.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的清算？A.5B.10C.15D.2022.基金份額持有人大會(huì)不得延長(zhǎng)，不得超過(guò)：A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.18個(gè)月D.24個(gè)月23.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.要求基金管理人改正C.采取措施防止損失擴(kuò)大D.以上都是24.基金信息披露的“及時(shí)性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛25.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括：A.基金募集期限B.基金份額發(fā)售方式C.基金托管人的權(quán)利義務(wù)D.基金管理人的管理費(fèi)水平26.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致的后果不包括：A.基金管理人被處罰B.基金托管人被處罰C.基金份額持有人利益受損D.基金規(guī)模縮小27.下列哪項(xiàng)不是基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.投資交易控制C.信息披露控制D.員工行為規(guī)范28.基金信息披露的“真實(shí)性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛29.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限，募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)：A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月30.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告？A.5B.10C.15D.2031.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表多少以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)？A.50%B.30%C.20%D.10%32.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.要求基金管理人改正C.采取措施防止損失擴(kuò)大D.以上都是33.基金信息披露的“準(zhǔn)確性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛34.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括：A.基金募集期限B.基金份額發(fā)售方式C.基金托管人的權(quán)利義務(wù)D.基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)35.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致的后果不包括：A.基金管理人被處罰B.基金托管人被處罰C.基金份額持有人利益受損D.基金規(guī)模擴(kuò)大36.下列哪項(xiàng)不是基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.投資交易控制C.信息披露控制D.員工薪酬水平37.基金信息披露的“完整性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛38.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限，募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最短不得少于：A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月39.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的清算？A.5B.10C.15D.2040.基金份額持有人大會(huì)不得延長(zhǎng)，不得超過(guò)：A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.18個(gè)月D.24個(gè)月41.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.要求基金管理人改正C.采取措施防止損失擴(kuò)大D.以上都是42.基金信息披露的“及時(shí)性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛43.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括：A.基金募集期限B.基金份額發(fā)售方式C.基金托管人的權(quán)利義務(wù)D.基金管理人的管理費(fèi)水平44.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致的后果不包括：A.基金管理人被處罰B.基金托管人被處罰C.基金份額持有人利益受損D.基金規(guī)模縮小45.下列哪項(xiàng)不是基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.投資交易控制C.信息披露控制D.員工行為規(guī)范46.基金信息披露的“真實(shí)性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛47.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限，募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)：A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月48.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告？A.5B.10C.15D.2049.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表多少以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)？A.50%B.30%C.20%D.10%50.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.要求基金管理人改正C.采取措施防止損失擴(kuò)大D.以上都是二、多選題（每題2分，共100分）1.下列哪些屬于《證券投資基金法》的調(diào)整范圍？A.基金募集B.基金投資C.基金運(yùn)營(yíng)D.股票發(fā)行2.基金管理人的職責(zé)包括：A.基金募集B.基金投資C.基金運(yùn)營(yíng)D.基金信息披露3.基金份額持有人享有的權(quán)利包括：A.參與分配基金財(cái)產(chǎn)B.參與基金財(cái)產(chǎn)的增資C.監(jiān)督基金運(yùn)行D.決定基金投資策略4.基金托管人的職責(zé)包括：A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.嚴(yán)格執(zhí)行基金投資指令C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作D.負(fù)責(zé)基金份額登記5.基金信息披露的禁止行為包括：A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.隱瞞重要事實(shí)D.及時(shí)披露6.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)用于：A.基金份額的發(fā)售B.基金財(cái)產(chǎn)的保管C.基金的投資D.基金管理人的報(bào)酬7.基金合同應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容包括：A.基金運(yùn)作方式B.基金份額發(fā)售方式C.基金托管人的權(quán)利義務(wù)D.基金管理人的薪酬結(jié)構(gòu)8.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致：A.基金管理人被處罰B.基金托管人被處罰C.基金份額持有人利益受損D.基金規(guī)?？s小9.基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.投資交易控制C.信息披露控制D.員工行為規(guī)范10.基金信息披露的原則包括：A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時(shí)性原則11.基金募集的程序包括：A.提交申請(qǐng)B.審核批準(zhǔn)C.份額發(fā)售D.募集期限12.基金合同生效的條件包括：A.基金份額總額達(dá)到法定最低規(guī)模B.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到法定最低人數(shù)C.基金財(cái)產(chǎn)驗(yàn)資合格D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)13.基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)包括：A.決定基金份額的發(fā)售B.決定基金的投資方案C.決定基金財(cái)產(chǎn)的管理方式D.決定基金份額持有人大會(huì)的議事規(guī)則14.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.要求基金管理人改正C.采取措施防止損失擴(kuò)大D.以上都是15.基金信息披露的“實(shí)質(zhì)性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范、簡(jiǎn)潔、易懂C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛、全面16.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容包括：A.基金募集期限B.基金份額發(fā)售方式C.基金托管人的權(quán)利義務(wù)D.基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)17.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致的后果是：A.基金管理人被處罰B.基金托管人被處罰C.基金份額持有人利益受損D.基金規(guī)?？s小18.下列哪些屬于基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.投資交易控制C.信息披露控制D.員工行為規(guī)范19.基金信息披露的“完整性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛20.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限，募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)：A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月21.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告？A.5B.10C.15D.2022.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表多少以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)？A.50%B.30%C.20%D.10%23.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.要求基金管理人改正C.采取措施防止損失擴(kuò)大D.以上都是24.基金信息披露的“及時(shí)性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛25.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括：A.基金募集期限B.基金份額發(fā)售方式C.基金托管人的權(quán)利義務(wù)D.基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)26.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致的后果不包括：A.基金管理人被處罰B.基金托管人被處罰C.基金份額持有人利益受損D.基金規(guī)?？s小27.下列哪些屬于基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.投資交易控制C.信息披露控制D.員工行為規(guī)范28.基金信息披露的“真實(shí)性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛29.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限，募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)：A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月30.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告？A.5B.10C.15D.2031.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表多少以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)？A.50%B.30%C.20%D.10%32.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.要求基金管理人改正C.采取措施防止損失擴(kuò)大D.以上都是33.基金信息披露的“準(zhǔn)確性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛34.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括：A.基金募集期限B.基金份額發(fā)售方式C.基金托管人的權(quán)利義務(wù)D.基金管理人的股權(quán)結(jié)構(gòu)35.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致的后果不包括：A.基金管理人被處罰B.基金托管人被處罰C.基金份額持有人利益受損D.基金規(guī)模擴(kuò)大36.下列哪些屬于基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.投資交易控制C.信息披露控制D.員工薪酬水平37.基金信息披露的“完整性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛38.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限，募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最短不得少于：A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月39.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的清算？A.5B.10C.15D.2040.基金份額持有人大會(huì)不得延長(zhǎng)，不得超過(guò)：A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.18個(gè)月D.24個(gè)月41.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.要求基金管理人改正C.采取措施防止損失擴(kuò)大D.以上都是42.基金信息披露的“及時(shí)性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛43.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括：A.基金募集期限B.基金份額發(fā)售方式C.基金托管人的權(quán)利義務(wù)D.基金管理人的管理費(fèi)水平44.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致的后果不包括：A.基金管理人被處罰B.基金托管人被處罰C.基金份額持有人利益受損D.基金規(guī)?？s小45.下列哪些屬于基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.投資交易控制C.信息披露控制D.員工行為規(guī)范46.基金信息披露的“真實(shí)性原則”是指：A.披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.披露形式應(yīng)當(dāng)規(guī)范C.披露時(shí)間應(yīng)當(dāng)及時(shí)D.披露對(duì)象應(yīng)當(dāng)廣泛47.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限，募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)：A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月48.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在多少日內(nèi)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告？A.5B.10C.15D.2049.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表多少以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)？A.50%B.30%C.20%D.10%50.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)：A.立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.要求基金管理人改正C.采取措施防止損失擴(kuò)大D.以上都是三、判斷題（每題1分，共100分）1.《證券投資基金法》的調(diào)整范圍包括基金募集、基金投資和基金運(yùn)營(yíng)。（√）2.基金管理人的注冊(cè)資本不得低于1000萬(wàn)元人民幣。（×）3.基金份額持有人享有決定基金投資策略的權(quán)利。（×）4.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行該投資指令。（×）5.基金信息披露的禁止行為包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和隱瞞重要事實(shí)。（√）6.基金募集期間募集的資金屬于基金管理人的財(cái)產(chǎn)。（×）7.基金合同應(yīng)當(dāng)載明基金運(yùn)作方式、基金份額發(fā)售方式、基金托管人的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。（√）8.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致基金規(guī)?？s小。（√）9.基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括員工行為規(guī)范。（×）10.基金信息披露的“實(shí)質(zhì)性原則”是指披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（√）11.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限，募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月。（√）12.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（×）13.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。（×）14.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（√）15.基金信息披露的“準(zhǔn)確性原則”是指披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確。（√）16.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)載明基金募集期限、基金份額發(fā)售方式、基金托管人的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。（√）17.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致的后果不包括基金規(guī)模擴(kuò)大。（√）18.基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（×）19.基金信息披露的“完整性原則”是指披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（√）20.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限，募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最短不得少于3個(gè)月。（√）21.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的清算。（×）22.基金份額持有人大會(huì)不得延長(zhǎng)，不得超過(guò)12個(gè)月。（√）23.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)要求基金管理人改正。（√）24.基金信息披露的“及時(shí)性原則”是指披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（√）25.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)載明基金募集期限、基金份額發(fā)售方式、基金托管人的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。（√）26.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致的后果不包括基金管理人被處罰。（×）27.基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括信息披露控制。（×）28.基金信息披露的“真實(shí)性原則”是指披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（√）29.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限，募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月。（√）30.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（×）31.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表30%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。（×）32.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)以上都是。（×）33.基金信息披露的“準(zhǔn)確性原則”是指披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確。（√）34.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)載明基金募集期限、基金份額發(fā)售方式、基金托管人的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。（√）35.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致的后果不包括基金托管人被處罰。（×）36.基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括員工薪酬水平。（×）37.基金信息披露的“完整性原則”是指披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（√）38.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限，募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最短不得少于4個(gè)月。（×）39.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的清算。（×）40.基金份額持有人大會(huì)不得延長(zhǎng)，不得超過(guò)24個(gè)月。（×）41.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（√）42.基金信息披露的“及時(shí)性原則”是指披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（√）43.基金募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)載明基金募集期限、基金份額發(fā)售方式、基金托管人的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。（√）44.基金份額凈值計(jì)價(jià)的錯(cuò)誤可能導(dǎo)致的后果不包括基金規(guī)模縮小。（√）45.基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括員工行為規(guī)范。（×）46.基金信息披露的“真實(shí)性原則”是指披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（√）47.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定的基金募集期限，募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月。（√）48.基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（×）49.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表10%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。（√）50.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)以上都是。（×）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共50分）1.簡(jiǎn)述《證券投資基金法》的調(diào)整范圍。2.基金管理人的職責(zé)有哪些？3.基金份額持有人享有哪些權(quán)利？4.基金托管人的職責(zé)有哪些？5.基金信息披露的禁止行為有哪些？6.基金募集的程序是什么？7.基金合同生效的條件是什么？8.基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)有哪些？9.基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容是什么？10.基金信息披露的原則有哪些？五、論述題（每題10分，共20分）1.論述基金信息披露的重要性及其基本原則。2.論述基金管理人內(nèi)部控制制度的意義及其主要內(nèi)容。答案和解析一、單選題1.D2.D3.D4.B5.D6.C7.D8.C9.D10.A11.B12.B13.A14.D15.A16.D17.D18.D19.A20.C21.D22.B23.D24.A25.D26.D27.D28.A29.D30.B31.A32.D33.A34.D35.D36.D37.A38.C39.D40.B41.D42.A43.D44.D45.D46.A47.D48.B49.A50.D二、多選題1.A,B,C2.A,B,C,D3.A,B,C4.A,C5.A,B,C6.A,B,C7.A,B,C8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.A,B,C,D11.A,B,C,D12.A,B,C,D13.B,C,D14.A,B,C,D15.A,B,C,D16.A,B,C17.A,B,C,D18.A,B,C,D19.A,B,C,D20.A,B,C,D21.A,B,C,D22.A,B,C,D23.A,B,C,D24.A,B,C,D25.A,B,C,D26.A,B,C,D27.A,B,C,D28.A,B,C,D29.A,B,C,D30.A,B,C,D31.A,B,C,D32.A,B,C,D33.A,B,C,D34.A,B,C,D35.A,B,C,D36.A,B,C,D37.A,B,C,D38.A,B,C,D39.A,B,C,D40.A,B,C,D41.A,B,C,D42.A,B,C,D43.A,B,C,D44.A,B,C,D45.A,B,C,D46.A,B,C,D47.A,B,C,D48.A,B,C,D49.A,B,C,D50.A,B,C,D三、判斷題1.√2.×3.×4.×5.√6.×7.√8.√9.×10.√11.√12.×13.×14.√15.√16.√17.√18.×19.√20.√21.×22.√23.√24.√25.√26.×27.×28.√29.√30.×31.×32.×33.√34.√35.×36.×37.√38.×39.×40.×41.√42.√43.√44.√45.×46.√47.√48.×49.√50.×四、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述《證券投資基金法》的調(diào)整范圍?！蹲C券投資基金法》的調(diào)整范圍包括基金募集、基金投資和基金運(yùn)營(yíng)。它規(guī)定了基金管理人、基金托管人的職責(zé)，基金份額持有人的權(quán)利，基金信息披露的要求，以及基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理職責(zé)等內(nèi)容。2.基金管理人的職責(zé)有哪些？基金管理人的職責(zé)包括基金募集、基金投資、基金運(yùn)營(yíng)和基金信息披露。具體職責(zé)包括制定基金投資策略、管理基金資產(chǎn)、進(jìn)行基金估值、進(jìn)行基金信息披露等。3.基金份額持有人享有哪些權(quán)利？基金份額持有人享有參與分配基金財(cái)產(chǎn)、參與基金財(cái)產(chǎn)的增資、監(jiān)督基金運(yùn)行、獲取基金份額凈值、獲取基金定期報(bào)告等權(quán)利。4.基金托管人